2010年第2號

　　基金管理人：華安基金管理有限公司

　　基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

　　二零一零年十一月

　　重要提示

　　華安強化收益債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證監會2009年2月13日證監基金字［2009］125號文批準募集。本基金基金合同自2009年4月13日正式生效。

　　基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產品特性，并承擔基金投資中出現的各類風險，包括：因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，由于基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，本基金的特定風險，等等。投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本招募說明書中涉及與托管人相關的基金信息已經本基金托管人復核。除特別說明外，本招募說明書所載內容截止日為2010年10月13日，有關財務數據截止日為2010年9月30日（未經審計），凈值表現截止日為2010年6月30日（未經審計）。

　　一、基金管理人

　�。ㄒ唬┗�金管理人概況

　　1、名稱：華安基金管理有限公司

　　2、住所：上海浦東新區浦東南路360號，新上海國際大廈38樓

　　3、辦公地址：上海市浦東南路360號，新上海國際大廈2樓、37樓、38樓

　　4、法定代表人：李勍

　　5、成立日期：1998年6月4日

　　6、批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基字［1998］20號

　　7、組織形式：有限責任公司

　　8、注冊資本：1．5億元

　　9、存續期間：持續經營

　　10、經營范圍：基金設立，基金業務管理及中國證監會批準的其他業務

　　11、聯系電話：（021）38969999

　　12、聯系人：馮穎

　　13、客戶服務中心電話：40088－50099

　　14、網址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（二）注冊資本和股權結構

　　1、注冊資本：1．5億元人民幣

　　2、股權結構

　　持股單位

　　持股占總股本比例

　　上海電氣（集團）總公司

　　20％

　　上海國際信托有限公司

　　20％

　　上海工業投資（集團）有限公司

　　20％

　　上海錦江國際投資管理有限公司

　　20％

　　國泰君安投資管理股份有限公司

　　20％

　�。ㄈ�）主要人員情況

　　1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員的姓名、從業簡歷、學歷及兼職情況等。

　　（1）董事會：

　　俞妙根先生，大學學歷，高級經濟師。歷任上海國際信托投資公司駐德國漢堡辦事處總代表、ＡＩＴ公司董事會董事總經理、信托二部經理兼新上海國際大廈有限公司總經理、資金信托總部總經理、行政管理部經理，上海國際信托投資有限公司副總經理。2006年11月加入華安基金管理有限公司，并主持公司日常經營工作，歷任公司代理董事長、副董事長兼總裁、董事長兼總裁，現任華安基金管理有限公司董事長。

　　馮祖新先生，研究生學歷。歷任上海市經濟委員會辦公室副主任科員、主任科員，上海市經濟委員會信息中心副主任、主任，上海市工業投資公司副總經理、總經理，上海工業投資（集團）有限公司副總裁，現任上海工業投資（集團）有限公司總裁、法定代表人、黨委副書記。

　　陳兵先生，研究生學歷，高級經濟師。歷任安徽岳西監察局監察干事，上海浦東發展銀行大連分行資金財務部總經理、總行資金財務部總經理助理、個人銀行總部管理會計部總經理、財富管理部總經理，現任上海國際信托有限公司副總經理、董事會秘書。

　　馬名駒先生，大學學歷，高級會計師。歷任上海鳳凰自行車股份有限公司副董事長兼總經理，上海東方上市企業博覽中心副總經理，上海錦江國際投資管理有限公司董事兼總經理，錦江國際（集團）有限公司副總裁及計劃財務部經理、金融事業部總經理、上海錦滄文華大酒店董事長、錦江麥德龍現購自運有限公司副董事長、北京昆侖飯店董事、上海錦江國際旅館投資有限公司董事、錦江之星旅館有限公司董事、錦江國際集團財務有限責任公司董事兼財務總監。

　　董鑑華先生，大學學歷，高級經濟師。歷任上海市審計局固定資產投資科員、副處長、處長，上海市審計局財政審計處處長，現任上海電氣（集團）總公司財務總監。

　　王松先生，研究生學歷，高級經濟師。歷任建設銀行總行投資部職員，國泰證券有限公司北京辦事處副主任、發行二部副總經理、債券部總經理，國泰君安證券股份有限公司債券業務一部總經理、固定收益證券總部總經理、固定收益證券總部總監、總裁助理，現任國泰君安證券股份有限公司副總裁。

　　獨立董事：

　　蕭灼基先生，研究生學歷，教授�，F任全國政協委員，政協經濟委員會委員，北京大學經濟學院教授，博士生導師，北京市、云南省、吉林省、成都市，武漢市等省市專家顧問，北京市場經濟研究所所長，《經濟界》雜志社社長、主編。

　　吳伯慶先生，大學學歷，一級律師，曾被評為上海市優秀律師與上海市十佳法律顧問。歷任上海市城市建設局秘書科長、上海市第一律師事務所副主任、上海市金茂律師事務所主任、上海市律師協會副會長�，F任上海市金茂律師事務所高級合伙人、上海仲裁委員會仲裁員、上海市律師協會顧問。

　　夏大慰先生，研究生學歷，教授。歷任上海財經大學科研處處長，上海財經大學南德管理學院院長，上海財經大學常務副校長，現任上海國家會計學院院長、黨委書記，ＡＰＥＣ金融與發展項目執行秘書處秘書長，兼任香港中文大學榮譽教授、中國工業經濟研究與開發促進會副會長、中國會計學會副會長、財政部會計準則委員會咨詢專家、上海證交所上市公司專家委員會委員、上海工業經濟專業研究會主任委員等職務。

　�。�2）監事會：

　　謝偉民先生，研究生學歷，副教授。歷任上海市城建滬南工務所干部，空軍政治學院訓練部中共黨史研究室正營級教員、講師，上海市計委直屬機關黨委干事，中共上海市綜合經濟工作委員會組織處干部、宣傳員（副處級）、副處長，中共上海市金融工作黨委組織處（宣傳處）副處長兼機關黨委副書記、機關紀委書記（正處級）。

　　陳涵女士，研究生學歷，經濟師。歷任上海國際信托投資公司金融一部項目經理、資產信托總部實業投資部副經理、資產管理總部投資業務部副科長，現任上海國際信托投資有限公司資產管理總部投資業務部科長。

　　柳振鐸先生，研究生學歷，高級經濟師。歷任上海良工閥門廠團委書記、車間主任、副廠長，上海機電工業管理局辦公室副主任、規劃處處長，現任上海電氣（集團）總公司副總裁兼上海機電股份公司黨委書記、總經理。

　　徐丹女士，研究生學歷，高級會計師，中國注冊稅務師。歷任上海石化總廠計財處會計、財務副科長，中石化上海金山實業公司財務處副處長，上海金山實業投資發展有限公司總會計師兼財務部主任，上海金山區財政局副局長，中石化上海浦東開發辦財務處處長兼上海浦東實華經濟發展公司財務部經理，現任上海工業投資（集團）有限公司總會計師。

　　李梅清女士，大專學歷，會計師。歷任上海新亞（集團）股份有限公司財務部副經理、上海新亞（集團）有限公司財務部副經理，錦江國際（集團）有限公司計劃財務部副經理及上市公司部副經理，上海錦江國際投資管理有限公司財務總監、金融事業部財務總監。

　　汪寶山先生，大學學歷，經濟師。歷任建行上海市分行團委書記、直屬黨委書記，建行寶山寶鋼支行副行長，建行上海市分行辦公室副主任，國泰證券公司綜合管理部總經理，公司專職黨委副書記兼行政管理部總經理，公司專職黨委副書記兼上海營業總部總經理，國泰君安證券專職董事、黨委辦公室主任、機關黨委書記，公司黨委委員、工會主席，現任國泰君安投資管理股份有限公司董事長、黨委書記、國泰君安證券股份有限公司黨委委員。

　　趙敏先生，研究生學歷，助理研究員。曾在上海社會科學院人口與發展研究所工作，歷任華安基金管理有限公司綜合管理部總經理、電子商務部總經理、上海營銷總部總經理，現任華安基金管理有限公司客戶服務與電子商務部總經理。

　　諸慧女士，研究生學歷，經濟師。歷任華安基金管理有限公司監察稽核部高級監察員，集中交易部總監助理，現任華安基金管理有限公司集中交易部總經理。

　　（3）高級管理人員：

　　俞妙根先生，大學學歷，高級經濟師。歷任上海國際信托投資公司駐德國漢堡辦事處總代表、ＡＩＴ公司董事會董事總經理、信托二部經理兼新上海國際大廈有限公司總經理、資金信托總部總經理、行政管理部經理，上海國際信托投資有限公司副總經理。2006年11月加入華安基金管理有限公司，并主持公司日常經營工作，歷任公司代理董事長、副董事長兼總裁、董事長兼總裁，現任華安基金管理有限公司董事長。

　　李勍先生，大學學歷，高級管理人員工商管理碩士（ＥＭＢＡ）。歷任中國興南（集團）公司證券投資部副總經理，北京匯正財經顧問有限公司董事總經理，上海證券交易所深圳辦事處主任，自2001年開始，長駐香港任職中國投資信息有限公司董事總經理，現任華安基金管理有限公司總裁。

　　邵杰軍先生，研究生學歷，15年證券、基金從業經驗。曾任申銀萬國證券股份有限公司基金管理總部總經理助理，現任華安基金管理有限公司常務副總裁。

　　韓勇先生，研究生學歷，經濟學博士。16年證券、期貨、基金從業經驗。曾在君安證券有限公司、華夏證券有限公司從事投資銀行工作，在中國證券監督管理委員會從事監管工作，現任華安基金管理有限公司副總裁。

　　李炳旺先生，研究生學歷，24年基金業工作經驗。曾任臺灣國際證券投資信托股份有限公司信息技術部暨注冊登記部經理、臺灣摩根富林明證券投資信托股份有限公司市場部經理、注冊登記部協理、信息技術部副總經理、綜合規劃部副總經理，現任華安基金管理有限公司副總裁。

　　章國富先生，研究生學歷，22年經濟、金融從業經驗。曾任上海財經大學副教授、碩士生導師，上海大華會計師事務所會計師、中國誠信證券評估有限公司上海分公司副總經理、上海華虹（集團）有限公司財務部副部長（主持工作）、上海信虹投資管理有限公司副總經理兼上海新鑫投資有限公司財務總監，現任華安基金管理有限公司督察長。

　　2、本基金基金經理

　　黃勤先生，經濟學碩士，持有基金從業人員資格證書，13年銀行、基金從業經歷。曾在上海銀行資金部從事債券投資、交易工作。2004年8月加入華安基金管理公司，曾任固定收益部債券投資經理，2007年5月起擔任華安現金富利基金的基金經理，2009年4月13日起同時擔任本基金的基金經理。

　　周麗萍女士，碩士，特許金融分析師（ＣＦＡ）、金融風險管理師（ＦＲＭ），9年證券、基金從業經歷。曾在世紀證券資產管理部、研究所從事固定收益投資和研究工作。2005年8月加入華安基金管理公司，曾任研究發展部研究員，固定收益部債券投資經理，2009年4月13日起擔任本基金的基金經理。

　　3、本公司采取集體投資決策制度，投資決策委員會成員的姓名和職務如下：

　　李勍先生，總裁

　　王國衛先生，首席投資官

　　孫志方先生，總裁助理

　　尚志民先生，基金投資部總經理

　　宋磊先生，研究發展部總經理

　　諸慧女士，集中交易部總經理

　　上述人員之間不存在親屬關系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人的基本情況

　　名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　成立時間：1984年1月1日

　　法定代表人：姜建清

　　注冊資本：人民幣334，018，850，026元

　　聯系電話：010－66105799

　　聯系人：蔣松云

　�。ǘ�）主要人員情況

　　截至2010年9月末，中國工商銀行資產托管部共有員工121人，平均年齡30歲，95％以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。

　　（三）基金托管業務經營情況

　　作為中國大陸托管服務的先行者，中國工商銀行自1998年開展托管服務以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，嚴格履行資產托管人的責任和義務，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的業務管理模式、先進的業務營運系統和專業的托管服務團隊，為廣大投資者、眾多資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的托管服務，取得了優異業績。建立了包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社會保障基金、收支賬戶資金、企業年金基金、ＱＦＩＩ資產、ＱＤＩＩ資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、銀行理財產品等門內齊全的托管產品體系。截至2010年9月，中國工商銀行共托管證券投資基金177只，其中封閉式8只，開放式169只。2010年，中國工商銀行憑借在2009年國內外托管領域的杰出表現和品牌影響力，先后被英國《全球托管人》、香港《財資》和美國《環球金融》評選為“2009年度中國最佳托管銀行”，本屆《財資》評選首次設立了在亞太地區證券和基金服務領域有突出貢獻的年度行業領導者獎項，中國工商銀行資產托管部周月秋總經理榮獲“年度最佳托管銀行家”稱號，是僅有的兩位獲獎人之一。自2004年以來，中國工商銀行資產托管服務已經獲得23項國內外大獎。

　　三、相關服務機構

　　（一）基金份額發售機構及其聯系人

　　1、直銷機構

　　（1）華安基金管理有限公司上海業務總部

　　地址：上海市浦東新區浦東南路360號新上海國際大廈37樓

　　電話：（021）38969960

　　傳真：（021）58406138

　　聯系人：張劍云

　�。�2）華安基金管理有限公司北京分公司

　　地址：北京市西城區金融街7號英藍國際金融中心522室

　　電話：（010）57635999

　　傳真：（010）66214061

　　聯系人：劉彥竹

　�。�3）華安基金管理有限公司廣州分公司

　　地址：廣州市天河區天河路228號廣晟大廈2202室

　　電話：（020）38350158

　　傳真：（020）38350259

　　聯系人：王新光

　�。�4）華安基金管理有限公司西安分公司

　　地址：西安市碑林區南關正街88號長安國際中心Ａ座706室

　　電話：（029）87651811

　　傳真：（029）87651820

　　聯系人：滿黎

　�。�5）華安基金管理有限公司成都分公司

　　地址：成都市人民南路四段19號威斯頓聯邦大廈12層1211Ｋ－1212Ｌ

　　電話：（028）85268583

　　傳真：（028）85268827

　　聯系人：強智勇

　　（6）華安基金管理有限公司沈陽分公司

　　地址：沈陽市沈河區北站路59號財富中心Ｅ座2103室

　　電話：（024）22522733

　　傳真：（024）22521633

　　聯系人：曹瀚

　�。�7）華安基金管理有限公司電子交易平臺

　　華安電子交易網站：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　華安電子交易手機網站：ｗａｐ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　華安電子交易熱線：40088－50099

　　傳真電話：（021）33626962

　　聯系人：趙敏

　　2、代銷機構

　　（1） 交通銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區銀城中路188號

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號

　　法定代表人：胡懷邦

　　電話：（021）58781234

　　傳真：（021）58408842

　　客戶服務電話：95559

　　網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（2） 中國銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號

　　法定代表人：肖鋼

　　電話：（010）66594909

　　傳真：（010）66594853

　　客戶服務電話：95566

　　網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　�。�3） 中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　客戶服務電話：95588

　　傳真：（010）66107914

　　網址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�4）中國農業銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號

　　法定代表人：項俊波

　　客戶服務電話：95599

　　網址：ｗｗｗ．95599．ｃｎ

　　（5）中國建設銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓（長安興融中心）

　　法定代表人：郭樹清

　　客戶服務電話：95533

　　網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（6）招商銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號

　　辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號

　　法定代表人：秦曉

　　電話：（0755）83198888

　　傳真：（0755）83195049

　　客戶服務電話：95555

　　網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　�。�7）中信銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座

　　法定代表人：孔丹

　　電話：（010）65557013

　　傳真：（010）65550827

　　客戶服務電話：95558

　　網址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　�。�8）深圳發展銀行股份有限公司

　　注冊地址：廣東省深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

　　辦公地址：廣東省深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

　　法定代表人：法蘭克紐曼

　　電話：（0755）82088888

　　傳真：（0755）82080714

　　客戶服務電話：95501

　　網址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（9）興業銀行股份有限公司

　　注冊地址：福建省福州市湖東路154號中山大廈

　　法定代表人： 高建平

　　電話：（0591）87839338

　　傳真：（0591）87841932

　　客戶服務電話：95561

　　網址： ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（10）中國光大銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

　　法定代表人：唐雙寧

　　傳真：（010）68560661

　　客戶服務電話：95595

　　網址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　�。�11）中國民生銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區正義路甲4號

　　辦公地址：北京市東城區正義路甲4號

　　法定代表人：董文標

　　客戶服務電話：95568

　　傳真：（010）58560794

　　網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�12）中國郵政儲蓄銀行有限責任公司

　　注冊地址：北京市西城區宣武門西大街131號

　　辦公地址：北京市西城區金融大街3號

　　法定代表人：劉安東

　　客戶服務電話：95580

　　傳真：010－68858117

　　網址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　　（13）北京銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市金融大街丙17號北京銀行大廈

　　辦公地址：北京市金融大街丙17號北京銀行大廈

　　法定代表人：閆冰竹

　　電話：（010）66223251

　　傳真：（010）66226045

　　客戶服務電話：（010）96169

　　網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（14）華夏銀行股份有限公司

　　注冊地址： 北京市東城區建國門內大街22號

　　辦公地址： 北京市東城區建國門內大街22號

　　法定代表人：翟鴻祥

　　電話：（010）85238423

　　傳真：（010）85238680

　　客戶服務電話：95577

　　網址： ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�15）上海銀行股份有限公司

　　注冊地址： 上海市中山東二路585號

　　辦公地址： 上海市中山東二路585號

　　法定代表人：陳辛

　　電話：（021）962888

　　傳真：（021）63370777

　　客戶服務電話：（021）63370888

　　網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　�。�16）廣東發展銀行股份有限公司

　　注冊地址：廣州市農林下路83號

　　法定代表人：李若虹

　　傳真：（020）87311780

　　客戶服務電話：（020）38322974或（020）38322542

　　網址：ｅｂａｎｋ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�17）平安銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈

　　法定代表人：孫建一

　　聯系電話：（0755）25859591

　　傳真號碼：（0755）25878304

　　客戶服務電話：40066－99999

　　網址：ｗｗｗ．18ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

　�。�18）上海農村商業銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市延安西路728號華敏大廈26樓

　　法定代表人：李秀侖

　　電話：（021）62126969

　　傳真：（021）62521689

　　客戶服務電話：（021）962999

　　網址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ

　�。�19）浙商銀行股份有限公司

　　注冊地址：杭州市慶春路288號

　　辦公地址：杭州市慶春路288號

　　法定代表人： 張達洋

　　電話：（0571）87659084

　　傳真：（0571）87659188

　　客戶服務電話：95105665

　　網址： ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（20）東莞銀行股份有限公司

　　注冊地址：東莞市運河東一路193 號

　　法定代表人：廖玉林

　　電話：0769－22118118

　　傳真：（ 0769 ） 22118020

　　客戶服務電話：0769－96228

　　網址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　　（21）臨商銀行股份有限公司

　　注冊地址： 山東省臨沂市沂蒙路336號

　　法定代表人： 王傢玉

　　電話：（0539）8311353

　　客戶服務電話：40069－96588

　　網址：ｗｗｗ．ｌｓｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　�。�22）溫州銀行股份有限公司

　　注冊地址：溫州市車站大道華海廣場1號樓

　　辦公地址： 溫州市車站大道196號

　　法定代表人：邢增福

　　電話：0577－88990089

　　客戶服務電話：0577－96699

　　網址：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

　�。�23）渤海銀行股份有限公司

　　注冊地址： 天津市河西區馬場道201－205 號

　　法定代表人： 劉寶鳳

　　電話：022－58316666

　　傳真：022－58316259

　　客戶服務電話：400－888－8811

　　網址： ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�24）烏魯木齊市商業銀行股份有限公司

　　注冊地址： 新疆烏魯木齊市新華北路8 號

　　法定代表人： 農惠臣

　　電話：0991－824667

　　傳真：0991－8824667

　　客戶服務電話：96518

　　網址：ｗｗｗ．ｕｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�25）國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：（021）62580818

　　傳真：（021）62583439

　　客戶服務電話：800－820－6888

　　網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　�。�26）中信建投證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市朝陽門內大街188號

　　法定代表人：黎曉宏

　　電話：（010）65183888

　　傳真：（010）65182261

　　客戶服務電話：400－8888－108

　　網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（27）國信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層

　　法定代表人：何如

　　電話：（0755）82130833轉2181

　　傳真：（0755）82133302

　　客戶服務電話：95536

　　網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�28）招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38—45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：（0755）82943511

　　傳真：（0755）82943237

　　客戶服務熱線：400－8888－111、（0755）26951111

　　網站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�29）廣發證券股份有限公司

　　注冊地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36樓

　　法定代表人：王志偉

　　電話：（020）87555888

　　傳真：（020）87555305

　　網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�30）中信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈Ａ層

　　辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈Ａ層

　　法定代表人：王東明

　　電話：（010）83076935

　　傳真：（010）83076935

　　網址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（31）中國銀河證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

　　法定代表人：朱利

　　電話：（010）66568047

　　傳真：（010）66568536

　　客戶服務電話：800－820－1868

　　網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（32）海通證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：（021）23219000

　　傳真：（021）63410456

　　客戶服務電話：400－8888－001、（021）962503

　　網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　�。�33）華泰聯合證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區中心區中心廣場香港中旅大廈第五層（01Ａ、02、03、04）、17Ａ、18Ａ、24Ａ、25Ａ、26Ａ

　　法定代表人：馬昭明

　　電話：（0755）82492000

　　傳真：（0755）82492962

　　客戶服務電話： 95513

　　網址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（34）申銀萬國證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：丁國榮

　　電話：（021）54033888

　　傳真：（021）54035333

　　客戶服務電話：（021）962505

　　網址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�35）興業證券股份有限公司

　　注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：（021）68419974

　　傳真：（021）68419867

　　客戶服務電話：（021）68419974

　　網址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�36）長江證券股份有限公司

　　注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

　　法定代表人：胡運釗

　　電話：400－8888－999或95579

　　傳真：027－85481900

　　網址：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（37）安信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層Ａ02單元

　　法定代表人：牛冠興

　　電話：（021）68801217

　　傳真：（021）68801119

　　網址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�38）西南證券股份有限公司

　　注冊地址： 重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈Ａ幢

　　辦公地址：重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈Ａ幢

　　法定代表人：王珠林

　　電話：023－63786488

　　傳真：023－63786001

　　客戶服務電話：40080－96096

　　網址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�39）中信金通證券有限責任公司

　　注冊地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓Ａ座

　　辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓4、19、20層

　　法定代表人：劉軍

　　聯系電話：（0571）85783715

　　傳真號碼：（0571）85783771

　　客戶服務電話：（0571）96598

　　網址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�40）湘財證券有限責任公司

　　注冊地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　辦公地點：上海市浦東陸家嘴環路958號華能聯合大廈5樓

　　法定代表人：陳學榮

　　電話：（021）68634518

　　傳真：（021）68865938

　　客戶服務電話：（021）68865020

　　網址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　�。�41）萬聯證券有限責任公司

　　注冊地址：廣州市中山二路18號廣東電信廣場36、37層

　　辦公地址：廣州市中山二路18號廣東電信廣場36、37層

　　法定代表人：張建軍

　　電話：020－37865070

　　傳真：020－37865030

　　客戶服務電話：400－8888－133

　　網址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（42）國元證券股份有限公司

　　注冊地址：安徽省合肥市壽春路179號

　　法定代表人：鳳良志

　　電話：（0551）2207114

　　客戶服務電話：4008－888－777

　　網址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（43）渤海證券股份有限公司

　　注冊地址：天津市經濟技術開發區第一大街29號

　　法定代表人：張志軍

　　電話：（022）28455588

　　客戶服務電話：400－651－5988

　　公司網站：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�44）華泰證券股份有限公司

　　注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：（025）84457777

　　客戶服務電話：（025）95597

　　網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（45）山西證券股份有限公司

　　注冊地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓

　　辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓

　　法定代表人：侯巍

　　電話：（0351）8686703

　　傳真：（0351）8686619

　　客戶服務電話：400－666－1618

　　網址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（46）中信萬通證券有限責任公司

　　注冊地址：青島市嶗山區香港東路316號

　　辦公地址：青島市東海西路28號

　　法定代表人：史潔民

　　電話：（0532）85022026

　　傳真：（0532）85022026

　　客戶服務電話：（0532）96577

　　網址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（47）東興證券股份有限公司

　　注冊地址： 北京市西城區金融大街5號新盛大廈Ｂ座12－15層

　　辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈Ｂ座12－15層

　　法定代表人： 崔海濤

　　電話：（010）66555835、（010）66555637

　　傳真：（010）66555246（北京）、（0591）87807312（福州）

　　客戶服務電話：（010）66555795或（010）66555815

　　網址：ｗｗｗ．ｄｘｚｙ．ｎｅｔ

　�。�48）東吳證券股份有限公司

　　注冊地址：蘇州工業園區翠園路181號商旅大廈17－21層

　　辦公地址：蘇州工業園區翠園路181號商旅大廈17－21層

　　法定代表人：吳永敏

　　電話：0512－65581136

　　傳真：0512－65588021

　　客戶服務電話：0512－33396288

　　網址： ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�49）信達證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區三里河東路5號中商大廈10層

　　辦公地址：北京市西城區三里河東路5號中商大廈10層

　　法定代表人： 張志剛

　　電話：（010）88626476

　　傳真：（010）88656290

　　客戶服務電話：400－800－8899

　　網址： ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　�。�50）東方證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市中山南路318號2號樓22層－29層

　　辦公地址：上海市中山南路318號2號樓22層－29層

　　法定代表人：王益民

　　電話：（021）63325888

　　傳真：（021）63326173

　　客戶服務電話：（021）962506、400－8888－506

　　網址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（51）方正證券股份有限公司

　　注冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24層

　　辦公地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24層

　　法定代表人：雷杰

　　電話：（0731）85832343

　　傳真：（0731）85832342

　　客戶服務電話：95571

　　網址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　�。�52）長城證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市深南大道6008號特區報業大廈16、17層

　　辦公地址：深圳市深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

　　法定代表人：魏云鵬

　　電話：（0755）83516094

　　傳真：（0755）83516199

　　客戶服務電話：（0755）82288968

　　公司網站：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�53）光大證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號

　　辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號

　　法定代表人：徐浩明

　　電話：（021）68816000－1876

　　傳真：（021）68815009

　　客戶服務電話： 10108998

　　網站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　�。�54）廣州證券有限責任公司

　　注冊地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓

　　法定代表人：吳志明

　　電話：（020）87322668

　　傳真：（020）87325036

　　客戶服務電話：961303

　　網址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（55）東北證券股份有限公司

　　注冊地址：長春市自由大路1138號

　　法定代表人：矯正中

　　電話：（0431）85096709

　　傳真：（0431）85096795

　　客戶服務電話：（0431）96688

　　網址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　�。�56）上海證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市九江路111號

　　法定代表人：蔣元真

　　電話：（021）62470304

　　傳真：（021）65213164

　　客戶服務電話：800－6200－071

　　網址：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ

　　（57）國聯證券股份有限公司

　　注冊地址：無錫市縣前東街168號國聯大廈

　　法定代表人：范炎

　　電話：（0510）82831662

　　傳真：（0510）82830162

　　客戶服務電話：400－888－5288

　　網址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�58）平安證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓

　　法定代表人：楊宇翔

　　電話：4008816168

　　傳真：0755－82400862

　　客戶服務電話：4008816168

　　網址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　�。�59）華安證券有限責任公司

　　注冊地址：安徽省合肥市長江中路357號

　　法定代表人：李工

　　電話：（0551）5161666

　　傳真：（0551）5161600

　　客戶服務電話：（0551）5161671

　　網址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

　�。�60）國海證券有限責任公司

　　注冊地址：廣西南寧市濱湖路46號

　　法定代表人：張雅鋒

　　電話：（0771）5539262

　　傳真：（0771）5539033

　　客戶服務電話：全國：400－8888－100 廣西：96100

　　網址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（61）財富證券有限責任公司

　　注冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26－27層

　　法定代表人：蔣永明

　　電話：（0731）4403343

　　傳真：（0731）4403439

　　客戶服務電話： （0731） 4403343

　　網址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　（62）東莞證券有限責任公司

　　注冊地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓

　　法定代表人：游錦輝

　　電話：（0769）22119351

　　傳真：（0769）22119423

　　客戶服務電話：961130

　　網址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�63）國都證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9－10層

　　辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9－10層

　　法定代表人：常喆

　　電話：（010）84183389

　　傳真：（010）64482090

　　客戶服務電話：400－818－8118

　　網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　�。�64）東海證券有限責任公司

　　注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18樓

　　法定代表人：朱科敏

　　電話：（021）50586660－8636

　　傳真：（021）50586660－8611

　　客戶服務電話：（021）52574550

　　網址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�65）恒泰證券股份有限公司

　　注冊地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號

　　辦公地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號

　　法定代表人： 劉汝軍

　　電話：（0471）4913998

　　傳真：（0471）4930707

　　客戶服務電話：（0471）4961259

　　網址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�66）國盛證券有限責任公司

　　注冊地址： 江西省南昌市永叔路15號

　　辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10－13樓

　　法定代表人：管榮升

　　電話：（0791）6289771

　　傳真：（0791）6289395

　　網址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　�。�67）宏源證券股份有限公司

　　注冊地址：新疆烏魯木齊建設路2號

　　辦公地址：北京市西城區太平橋大街19號

　　法定代表人：馮戎

　　聯系電話：（010）88085338

　　傳真號碼：（010）62294470

　　客戶服務電話：（0991）96562、（010）62294600

　　公司網址：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ

　　（68）齊魯證券有限公司

　　注冊地址：山東省濟南市經十路128號

　　法定代表人：李瑋

　　傳真：（0531）81283735

　　客戶服務電話：95538

　　網址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�69）世紀證券有限責任公司

　　注冊地址：廣東省深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41樓

　　法定代表人：盧長才

　　電話：（0755）83199511

　　傳真：（0755）83199545

　　客戶服務電話： （0755） 83199511

　　公司網站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�70）第一創業證券有限責任公司

　　注冊地址： 廣東省深圳市羅湖區筍崗路中民時代廣場Ｂ 座25、26 號

　　辦公地址： 廣東省深圳市羅湖區筍崗路中民時代廣場Ｂ 座25、26 號

　　法定代表人： 劉學民

　　電話：0755－25832583

　　傳真：0755－25831718

　　客戶服務電話：0755－25832583

　　網址： ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�71）中航證券有限公司

　　住所：南昌市撫河北路291號

　　辦公地址：南昌市撫河北路291號

　　法定代表人：杜航

　　電話：0791－6768763

　　傳真：0791－6789414

　　網址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　　客戶服務電話：400－886－6567

　　（72）德邦證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓

　　法定代表人：王軍

　　電話：（021）68761616

　　傳真：（021）68767981

　　客戶服務電話：（021）68761616－8125

　　網址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（73）西部證券股份有限公司

　　注冊地址：陜西省西安市東新街232號陜西信托大廈16—17層

　　法定代表人：劉建武

　　電話：（029）87406172

　　客戶服務電話：96708

　　網址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（74）廣發華福證券有限責任公司

　　注冊地址： 福州市五四路157號新天地大廈7、8層

　　辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層

　　法定代表人： 黃金琳

　　電話：（0591）87278701

　　傳真：（0591）87383610

　　客戶服務電話：（0591）96326

　　網址： ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（75）華龍證券有限責任公司

　　注冊地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號

　　法定代表人：李曉安

　　電話：（0931）4890100

　　傳真：（0931）4890118

　　客戶服務電話：（0931）4890100

　　網址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　�。�76）中國國際金融有限公司

　　注冊地址：中國北京建國門外大街1號國貿大廈2座28層

　　辦公地址：中國北京建國門外大街1號國貿大廈2座28層

　　法定代表人：李劍閣

　　電話：（010）65051166

　　傳真：（010）65051156

　　客戶服務電話：（010）65051166

　　網址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�77）瑞銀證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層

　　法定代表人：劉弘

　　電話：（010）59226788

　　傳真：（010）59226799

　　客戶服務電話：400－887－8827

　　網址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　　（78）中國建銀投資證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳福田區益田路與福華三路交界處深圳國際商會中心48－50層

　　辦公地址：深圳福田區益田路與福華三路交界處深圳國際商會中心48－50層

　　法定代表人：楊小陽

　　電話：（0755）82026521

　　傳真：（0755）82056539

　　客戶服務電話：4006－008－008

　　網址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　�。�79）中山證券有限責任公司

　　注冊地址：廣東省深圳市福田區益田路江蘇大廈Ｂ座15層

　　法定代表人：吳泳良

　　電話：（0755）82943755

　　傳真：（0755）82940511

　　客戶服務電話：（0755）82943750

　　網址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�80）紅塔證券股份有限公司

　　注冊地址：云南省昆明市北京路155號附1號紅塔大廈9樓

　　辦公地址：云南省昆明市北京路155號附1號紅塔大廈9樓

　　法定代表人：況雨林

　　電話：（0871）3577930

　　傳真：（0871）3578827

　　客戶服務電話：（0871）3577930

　　網址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｚｑ．ｃｏｍ

　�。�81）江海證券有限公司

　　注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號

　　辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號

　　法定代表人：孫名揚

　　電話：（0451） 82336863

　　傳真：（0451） 82287211

　　客戶服務電話：40066－6228

　　網址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�82）國金證券股份有限公司

　　注冊地址：成都市青羊區東城根上街95號

　　辦公地址：成都市青羊區東城根上街95號16樓

　　法定代表人：雷波

　　電話：（028）86690125

　　傳真： （028）86690126

　　客戶服務電話：（028）95105111

　　網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ598．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（83）華寶證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市陸家嘴環路166號未來資產大廈27層

　　辦公地址：上海市陸家嘴環路166號未來資產大廈27層

　　法定代表人：陳林

　　電話：（021）50122107

　　傳真：（021）50122078

　　客戶服務電話：4008209898

　　網址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　�。�84）廈門證券有限公司

　　注冊地址： 廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓

　　辦公地址： 廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓

　　法定代表人： 傅毅輝

　　電話：0592－5161642

　　傳真：0592－5161140

　　客戶服務電話：0592－5163588

　　網址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

　�。�85）愛建證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市南京西路758號24樓

　　辦公地址：上海市南京西路758號博愛大廈20層－25層

　　法定代表人： 張建華

　　電話：（021）32229888

　　傳真：（021）62878701

　　客戶服務電話：（021）63340678

　　網址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ、

　�。�86）英大證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十層

　　辦公地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

　　法定代表人：趙文安

　　電話：（0755）8300704183007166

　　傳真：（0755）83007034

　　客戶服務電話：4008－698－698

　　網址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�87）華融證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區月壇北街26號

　　辦公地址：北京市西城區月壇北街26號

　　法定代表人：丁之鎖

　　電話：（010）58568007

　　傳真：（010）58568062

　　客戶服務電話：（010）58568118

　　網址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（88）中天證券有限責任公司

　　注冊地址： 沈陽市和平區光榮街23號甲

　　辦公地址： 沈陽市和平區光榮街23號甲

　　法定代表人： 李學琦

　　電話：（024）23266917

　　傳真：（024）23255606

　　客戶服務電話：4006180315

　　網址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｒｅｎ．ｃｏｍ

　�。�89）大通證券股份有限公司

　　注冊地址： 大連市中山區人民路24號

　　辦公地址： 大連市中山區延安路1號保嘉大廈15－16層

　　法定代表人：于宏民

　　電話：0411－39673301

　　傳真：0411－39673219

　　客戶服務電話：4008－169－169

　　網址：ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（90）天相投資顧問有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座701

　　辦公地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座701

　　法定代表人： 林義相

　　電話：（010）66045566

　　傳真：（010）66574468

　　客戶服務電話：（010）66045566

　　網址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（二）注冊登記機構

　　名稱：華安基金管理有限公司

　　住所：上海市浦東新區浦東南路360號，新上海國際大廈38樓

　　法定代表人：李勍

　　電話：（021）38969999

　　傳真：（021）33627990

　　聯系人：朱永紅

　　客戶服務中心電話：40088－50099

　�。ㄈ�）律師事務所和經辦律師

　　名稱：通力律師事務所

　　住所：注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

　　負責人：韓炯

　　電話：（021）31358666

　　傳真：（021）31358600

　　聯系人：秦悅民

　　經辦律師：秦悅民、王利民

　�。ㄋ模�會計師事務所和經辦注冊會計師

　　名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　住所：上海市浦東新區陸家嘴環路1233號匯亞大廈1604－1608室

　　辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

　　法定代表人：楊紹信

　　電話：（021）61238888

　　傳真：（021）61238800

　　聯系人：金毅

　　經辦注冊會計師：馬穎旎、金毅

　　四、基金的名稱

　　本基金名稱：華安強化收益債券型證券投資基金。

　　五、基金的類型

　　本基金類型：契約型開放式。

　　六、基金的投資目標

　　在控制風險和保持資產流動性的前提下，通過增強信用產品的投資，以獲取資產的長期增值。

　　七、基金的投資方向

　　本基金為債券型基金，投資范圍為固定收益類金融工具，包括國內依法發行、上市的國債、金融債、央行票據、企業（公司）債、短期融資券、可轉換債券、可分離債券、資產支持證券、次級債、債券回購等，以及股票等權益類品種和法律法規或監管機構允許基金投資的其它金融工具。

　　本基金對債券類資產的投資比例不低于基金資產的80％。其中，金融債、企業（公司）債、短期融資券、可轉換債券、可分離債券、資產支持證券等除國債和央行票據以外的信用類固定收益資產投資比例范圍不低于基金資產凈值的30％；持有現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5％。本基金也可投資于非固定收益類金融工具，包括一級市場的新股申購或增發新股、因可轉債轉股或因權證行權所形成的股票、因持倉股票所派發或因參與可分離債券一級市場申購而產生的權證、二級市場股票等法律法規或監管機構允許投資的其他非固定收益類品種。本基金投資于股票等權益類資產的比例不高于基金資產的20％。

　　如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

　　八、基金的投資策略

　　1、資產配置策略

　　本基金將通過對宏觀經濟、國家政策等可能影響證券市場的重要因素的研究和預測，并利用公司研究開發的各種數量模型工具，分析和比較不同證券子市場和不同金融工具的收益及風險特征，積極尋找各種可能的套利和價值增長的機會，以確定基金資產在非信用類固定收益品種（國債、央行票據等）、信用類固定收益品種、新股申購、二級市場股票之間的配置比例。

　　2、債券投資策略

　　（1）久期管理策略

　　通過對宏觀經濟變量和宏觀經濟政策進行分析，預測未來市場利率走勢的變化，結合基金未來現金流，確定投資組合的目標久期。原則上，預期未來利率上升，可以通過縮短目標久期規避利率風險；相反，預期未來利率下降，則延長目標久期來獲取債券價格上漲的超額收益。

　�。�2）收益率曲線策略

　　在目標久期確定的基礎上，通過對債券市場收益率曲線形狀變化的合理預期，調整組合期限結構策略（主要包括子彈式策略、兩極策略和梯式策略），在短期、中期、長期債券間進行配置，從短、中、長期債券的相對價格變化中獲取收益。其中，子彈式策略是使投資組合中債券的到期期限集中于收益率曲線的一點；兩極策略是將組合中債券的到期期限集中于兩極；而梯式策略則是將債券到期期限進行均勻分布。

　�。�3）相對價值策略

　　相對價值策略包括研究國債與金融債之間的信用利差、交易所與銀行間市場利差等。如果預計利差將縮小，可以賣出收益率較低的債券或通過買斷式回購賣空收益率較低的債券，買入收益率較高的債券；反之亦然。

　�。�4）騎乘策略

　　通過分析收益率曲線各期限段的利差情況，買入收益率曲線最陡峭處所對應的期限債券，持有一定時間后，隨著債券剩余期限的縮短，到期收益率將迅速下降，基金可獲得較高的資本利得收入。

　　（5）信用類債券投資策略

　　本基金根據對宏觀經濟運行周期的研究，綜合分析公司債、企業債、短期融資券等發行人所處行業的發展前景和狀況、發行人所處的市場地位、財務狀況、管理水平等因素后，結合具體發行契約，對債券進行內部信用評級。內外部評級的差別與經濟周期的變化、信用等級的升降都會造成利差的改變。管理人可以通過內外部評級、利差曲線研究和經濟周期的判斷主動采用相對利差投資策略。

　�。�6）可轉換債券投資策略

　　可轉換債券同時具有債券、股票和期權的相關特性，結合了股票的長期增長潛力和債券的相對安全、收益固定的優勢，并有利于從資產整體配置上分散利率風險并提高收益水平。本基金將重點從可轉換債券的內在債券價值（如票面利息、利息補償及無條件回售價格）、保護條款的適用范圍、期權價值的大小、基礎股票的質地和成長性、基礎股票的流通性等方面進行研究，在公司自行開發的可轉債定價分析系統的支持下，充分發掘投資價值，并積極尋找各種套利機會，以獲取更高的投資收益。

　　（7）資產支持證券投資策略

　　本基金投資資產支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略，在嚴格遵守法律法規和基金合同基礎上，通過信用研究和流動性管理，選擇經風險調整后相對價值較高的品種進行投資，以期獲得長期穩定收益。

　　3、股票投資策略

　�。�1）新股申購投資策略

　　參照目前國內其他金融品種的投資收益，我們認為參與新股投資將是低風險、高收益的投資品種之一。本基金作為固定收益類產品，將在充分依靠公司研究平臺和股票估值體系、深入發掘新股內在價值的前提下，積極參與新股的申購。

　�。�2）股票二級市場投資策略

　　本基金可適當參與股票二級市場投資，增強基金資產收益。本基金股票投資部分將重點投資于具有持續分紅特征的股票，該類股票一般是指具有良好穩定的分紅政策和意愿、持續良好的盈利及分紅能力的上市公司。

　　本基金將采取“自下而上”的方式精選個股。選取過去兩年連續現金分紅且現金股息率（稅后）均大于0的上市公司形成備選庫。在此基礎上，對于納入備選庫的股票，本基金將全面考察上市公司所處行業的產業競爭格局、業務發展模式、盈利增長模式、公司治理結構等基本面特征，同時綜合利用市盈率（Ｐ／Ｅ）、市凈率（Ｐ／Ｂ）和折現現金流（ＤＣＦ）等估值方法對公司的投資價值進行分析和比較，挖掘具備中長期持續增長或階段性高速成長、且股票估值水平偏低的上市公司來構建本基金的核心股票庫。

　　4、權證投資策略

　　本基金不直接從二級市場買入權證，可持有因持倉股票所派發或因參與可分離債券一級市場申購而產生的權證。本基金管理人將以價值分析為基礎，在采用權證定價模型分析其合理定價的基礎上，充分考量可能持有的權證品種的收益率、流動性及風險收益特征，避免投資風險，追求較高風險調整后收益。

　　5、其他衍生工具投資策略

　　本基金將密切跟蹤國內各種衍生產品的動向，一旦有新的產品推出市場，將在屆時相應法律法規的框架內，制訂符合本基金投資目標的投資策略，同時結合對衍生工具的研究，在充分考慮衍生產品風險和收益特征的前提下，謹慎進行投資。

　　九、基金的業績比較基準

　　本基金業績比較基準：中國債券綜合指數收益率×90％＋中證紅利指數收益率×10％

　　中國債券綜合指數是由中央國債登記結算有限責任公司編制的中國債券指數。其樣本范圍覆蓋銀行間市場和交易所市場，樣本券包括國家債券、央行票據、金融債、短期融資券、企業債、公司債等所有主要債券種類，具有廣泛的市場代表性，能夠反映債券市場總體走勢，適合作為本基金債券投資部分的業績比較基準。

　　中證紅利指數是由中證指數有限公司編制，挑選在上海證券交易所和深圳證券交易所上市的現金股息率高、分紅比較穩定、具有一定規模及流動性的100只股票作為樣本，以反映Ａ股市場高紅利股票的整體狀況和走勢，適合作為本基金股票投資部分的業績比較基準。

　　如果今后法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的指數時，本基金可以與基金托管人協商一致后報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告。

　　十、基金的風險收益特征

　　本基金為債券型基金，基金的風險與預期收益都要低于股票型基金和混合型基金，高于貨幣市場基金，屬于證券投資基金中的中低等風險和中低等收益品種。

　　十一、基金投資組合報告

　　基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2010年10月22日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數據截至2010年9月30日，本報告中所列財務數據未經審計。

　　1 報告期末基金資產組合情況

　　序號

　　項目

　　金額（元）

　　占基金總資產的比例（％）

　　1

　　權益投資

　　91，631，264．76

　　10．76

　　其中：股票

　　91，631，264．76

　　10．76

　　2

　　固定收益投資

　　718，462，845．62

　　84．40

　　其中：債券

　　718，462，845．62

　　84．40

　　資產支持證券

　　－

　　－

　　3

　　金融衍生品投資

　�。�

　�。�

　　4

　　買入返售金融資產

　�。�

　�。�

　　其中：買斷式回購的買入返售金融資產

　�。�

　　－

　　5

　　銀行存款和結算備付金合計

　　25，471，715．35

　　2．99

　　6

　　其他各項資產

　　15，691，445．84

　　1．84

　　7

　　合計

　　851，257，271．57

　　100．00

　　2 報告期末按行業分類的股票投資組合

　　代碼

　　行業類別

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　�。�

　　農、林、牧、漁業

　　1，495，543．50

　　0．20

　�。�

　　采掘業

　　3，359，509．91

　　0．44

　�。�

　　制造業

　　61，881，657．40

　　8．08

　　Ｃ0

　　食品、飲料

　　1，208，011．20

　　0．16

　�。�1

　　紡織、服裝、皮毛

　　1，226，653．30

　　0．16

　　Ｃ2

　　木材、家具

　�。�

　�。�

　�。�3

　　造紙、印刷

　�。�

　�。�

　�。�4

　　石油、化學、塑膠、塑料

　　16，961，809．82

　　2．22

　�。�5

　　電子

　　13，388，742．72

　　1．75

　�。�6

　　金屬、非金屬

　　5，819，929．75

　　0．76

　�。�7

　　機械、設備、儀表

　　21，560，576．41

　　2．82

　�。�8

　　醫藥、生物制品

　　1，715，934．20

　　0．22

　�。�99

　　其他制造業

　�。�

　　－

　�。�

　　電力、煤氣及水的生產和供應業

　�。�

　�。�

　�。�

　　建筑業

　　－

　�。�

　�。�

　　交通運輸、倉儲業

　　－

　　－

　　Ｇ

　　信息技術業

　　16，918，475．09

　　2．21

　�。�

　　批發和零售貿易

　　3，422，644．96

　　0．45

　　Ｉ

　　金融、保險業

　�。�

　　－

　　Ｊ

　　房地產業

　　－

　　－

　�。�

　　社會服務業

　　4，553，433．90

　　0．59

　�。�

　　傳播與文化產業

　�。�

　　－

　　Ｍ

　　綜合類

　　－

　�。�

　　合計

　　91，631，264．76

　　11．97

　　3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

　　序號

　　股票代碼

　　股票名稱

　　數量（股）

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　002161

　　遠 望 谷

　　250，000

　　5，875，000．00

　　0．77

　　2

　　002465

　　海格通信

　　124，999

　　5，026，209．79

　　0．66

　　3

　　002448

　　中原內配

　　109，941

　　4，604，329．08

　　0．60

　　4

　　300102

　　乾照光電

　　54，078

　　4，097，490．06

　　0．54

　　5

　　000792

　　鹽湖鉀肥

　　60，000

　　3，672，000．00

　　0．48

　　6

　　002441

　　眾業達

　　77，488

　　3，422，644．96

　　0．45

　　7

　　002472

　　雙環傳動

　　89，352

　　3，339，977．76

　　0．44

　　8

　　000960

　　錫業股份

　　100，000

　　2，970，000．00

　　0．39

　　9

　　300105

　　龍源技術

　　35，982

　　2，914，542．00

　　0．38

　　10

　　300055

　　萬邦達

　　32，000

　　2，880，000．00

　　0．38

　　4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

　　序號

　　債券品種

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　國家債券

　　57，284，245．50

　　7．48

　　2

　　央行票據

　　39，504，000．00

　　5．16

　　3

　　金融債券

　　93，720，000．00

　　12．24

　　其中：政策性金融債

　　93，720，000．00

　　12．24

　　4

　　企業債券

　　485，226，507．52

　　63．38

　　5

　　企業短期融資券

　�。�

　�。�

　　6

　　可轉債

　　42，728，092．60

　　5．58

　　7

　　其他

　　－

　�。�

　　8

　　合計

　　718，462，845．62

　　93．84

　　5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

　　序號

　　債券代碼

　　債券名稱

　　數量（張）

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　122033

　　09富力債

　　638，600

　　67，563，880．00

　　8．82

　　2

　　080210

　　08國開10

　　600，000

　　63，348，000．00

　　8．27

　　3

　　010213

　　02國債⒀

　　587，350

　　57，284，245．50

　　7．48

　　4

　　122957

　　09蓉工投

　　519，930

　　52，512，930．00

　　6．86

　　5

　　0980117

　　09合肥建投債

　　500，000

　　51，380，000．00

　　6．71

　　6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

　　本基金本報告期末未持有資產支持證券。

　　7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

　　本基金本報告期末未持有權證。

　　8 投資組合報告附注

　　8．1 本報告期內，本基金投資的前十名證券的發行主體不存在被監管部門立案調查的，在本報告編制日前一年內也不存在受到公開譴責、處罰的情況。

　　8．2 本基金投資前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

　　8．3 其他資產構成

　　序號

　　名稱

　　金額（元）

　　1

　　存出保證金

　　319，085．55

　　2

　　應收證券清算款

　　2，410，721．14

　　3

　　應收股利

　　－

　　4

　　應收利息

　　12，067，325．40

　　5

　　應收申購款

　　894，313．75

　　6

　　其他應收款

　�。�

　　7

　　待攤費用

　�。�

　　8

　　其他

　�。�

　　9

　　合計

　　15，691，445．84

　　8．4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　序號

　　債券代碼

　　債券名稱

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　110003

　　新鋼轉債

　　8，937，527．40

　　1．17

　　8．5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　序號

　　股票

　　代碼

　　股票名稱

　　流通受限部分的

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　流通受限情況說明

　　1

　　002465

　　海格通信

　　5，026，209．79

　　0．66

　　網下新股申購

　　2

　　002448

　　中原內配

　　4，604，329．08

　　0．60

　　網下新股申購

　　3

　　300102

　　乾照光電

　　4，097，490．06

　　0．54

　　網下新股申購

　　4

　　002441

　　眾業達

　　3，422，644．96

　　0．45

　　網下新股申購

　　5

　　002472

　　雙環傳動

　　3，339，977．76

　　0．44

　　網下新股申購

　　6

　　300105

　　龍源技術

　　2，914，542．00

　　0．38

　　網下新股申購

　　十二、基金的業績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　�。ㄒ唬┗�金凈值表現

　　歷史各時間段基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較

　　（截止時間2010年6月30日）（未經審計）

　　華安強化收益債券Ａ

　　階段

　　份額凈值增長率①

　　份額凈值增長率標準差②

　　業績比較基準收益率③

　　業績比較基準收益率標準差④

　�、伲�③

　　②－④

　　自基金合同生效起至2009年12月31日

　　5．41％

　　0．32％

　　3．00％

　　0．22％

　　2．41％

　　0．10％

　　自2010年1月1日起至2010年6月30日止

　　0．49％

　　0．29％

　　－1．54％

　　0．16％

　　2．03％

　　0．13％

　　自基金合同生效起至2010年6月30日

　　5．93％

　　0．31％

　　0．18％

　　0．20％

　　5．75％

　　0．11％

　　華安強化收益債券Ｂ

　　階段

　　份額凈值增長率①

　　份額凈值增長率標準差②

　　業績比較基準收益率③

　　業績比較基準收益率標準差④

　�、伲�③

　�、冢�④

　　自基金合同生效起至2009年12月31日

　　5．11％

　　0．32％

　　3．00％

　　0．22％

　　2．11％

　　0．10％

　　自2010年1月1日起至2010年6月30日止

　　0．30％

　　0．30％

　�。�1．54％

　　0．16％

　　1．84％

　　0．14％

　　自基金合同生效起至2010年6月30日

　　5．43％

　　0．31％

　　0．18％

　　0．20％

　　5．25％

　　0．11％

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　十三、費用概覽

　　（一）與基金運作有關的費用

　　1、基金管理人的管理費

　　本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0．7％年費率計提。管理費的計算方法如下：

　�。龋剑拧�0．7％÷當年天數

　�。葹槊咳諔�計提的基金管理費

　�。艦榍耙蝗盏幕�金資產凈值

　　基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。

　　2、基金托管人的托管費

　　本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0．2％的年費率計提。托管費的計算方法如下：

　�。龋剑拧�0．2％÷當年天數

　　Ｈ為每日應計提的基金托管費

　　Ｅ為前一日的基金資產凈值

　　基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。

　　3、銷售服務費

　　本基金Ａ類基金份額不收取銷售服務費，Ｂ類基金份額的銷售服務費年費率為0．4％。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。

　　銷售服務費按前一日Ｂ類基金資產凈值的0．4％年費率計提。計算方法如下：

　�。龋剑拧�0．4％÷當年天數

　�。葹椋骂惢�金份額每日應計提的銷售服務費

　�。艦椋骂惢�金份額前一日基金資產凈值

　　銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送銷售服務費劃付指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中劃出，由注冊登記機構代收，注冊登記機構收到后按相關合同規定支付給基金銷售機構等。

　�。ǘ�）與基金銷售有關的費用

　　1、申購費

　　本基金的Ａ類基金份額在申購時收取申購費，Ｂ類基金份額在申購時不收取申購費。

　　本基金Ａ類基金份額申購費率隨申購金額的增加而遞減。投資者在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。

　　申購費率如下表所示：

　　章節

　　主要更新內容

　　三、基金管理人

　　更新了“（一）基金管理人概況”；

　　更新了“（三）主要人員情況”。

　　四、基金托管人

　　更新了基金托管人相關信息。

　　五、相關服務機構

　　對部分直銷機構和代銷機構信息進行了更新；

　　對注冊登記機構相關信息進行了更新。

　　八、基金份額的申購、贖回與轉換

　　對“（一）日常申購、贖回與轉換的場所”中部分直銷機構和代銷機構相關信息進行了更新；

　　九、基金的投資

　　更新了最近一期基金投資組合報告。

　　十、基金的業績

　　對基金合同生效以來的業績進行了更新。

　　二十、基金托管協議的內容摘要

　　更新了基金管理人的相關信息。

　　二十一、對基金份額持有人的服務

　　更新了“（八）預約交易”的相關信息。

　　二十二、其他應披露事項

　　披露了自2010年4月14日至2010年10月13日期間本基金的公告信息。

　　本基金的申購費用由基金申購人承擔，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

　　2、贖回費

　　本基金的贖回費率最高不超過贖回總金額的0．3％，按持有期遞減。贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，贖回費總額的25％歸基金財產。具體費率如下：

　　費用種類

　　申購費率

　　（單筆申購金額Ｍ）

　　Ａ類基金份額

　　Ｍ＜100萬

　　0．8％

　　100萬≤Ｍ＜300萬

　　0．5％

　　300萬≤Ｍ＜500萬

　　0．3％

　�。汀�500萬

　　每筆1000元

　�。骂惢�金份額

　　0

　　注：一年指365天，兩年為730天。

　　3、轉換費

　　方便基金份額持有人，基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的基金轉換業務。基金轉換的數額限制、轉換費率等具體規定可以由基金管理人屆時另行規定并公告。

　　4、基金管理人可以調整申購費率、贖回費率或收費方式，并最遲將于新的費率或收費方式開始實施前1個工作日在至少一種指定媒體公告。

　�。ㄈ�）其他費用

　　1、基金財產撥劃支付的銀行費用；

　　2、基金合同生效后的信息披露費用；

　　3、基金份額持有人大會費用；

　　4、基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費；

　　5、基金的證券交易費用；

　　6、按照國家有關規定可以在基金財產中列支的其他費用。

　　上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內按照公允的市場價格確定，法律法規另有規定時從其規定；由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。

　　（四）不列入基金費用的項目

　　下列費用不列入基金費用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；

　　2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

　　3、《基金合同》生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；

　　4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

　　（五）費用調整

　　基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率、基金銷售費率等相關費率。

　　調高基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議；調低基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。

　　基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在至少一種指定媒體和基金管理人網站上公告。

　　（六）基金的稅收

　　本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對本基金的原招募說明書進行了更新，主要更新的內容如下：

　　費用種類

　　贖回費率

　�。ǔ钟衅谙蓿伲�

　　Ａ類基金份額

　　Ｙ＜1年

　　0．1％

　　1年≤Ｙ＜2年

　　0．05％

　　Ｙ≥2年

　　0

　　Ｂ類基金份額

　�。伲�60天

　　0．3％

　�。佟�60天

　　0

　　華安基金管理有限公司

　　二〇一〇年十一月二十六日