重要提示

　　本基金由裕元證券投資基金轉型而來。基金轉型經2007年3月3日裕元證券投資基金基金份額持有人大會決議通過，并獲中國證監會2007年3月23日證監基金字［2007］85號文核準。自2007年4月12日起，由《裕元證券投資基金基金合同》修訂而成的《博時第三產業成長股票證券投資基金基金合同》生效。

　　本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產品特性，并承擔基金投資中出現的各類風險，包括：因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，由于基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，本基金的特定風險等。投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。

　　基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會審核同意，但中國證監會對本基金作出的任何決定，均不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　投資者在辦理基金業務時提交的資料信息須真實、有效。于交易日（Ｔ日）提交的申請，投資者應在Ｔ＋2日到銷售網點柜臺或銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況，投資者提交的申請經注冊登記人確認（或不被確認）的后果由投資者承擔。

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　投資有風險，過往業績并不代表將來業績。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成新基金業績表現的保證。

　　基金招募說明書自基金合同生效日起，每6個月更新一次，并于每6個月結束之日后的45日內公告，更新內容截至每6個月的最后1日。

　　本招募說明書（更新）所載內容截止日為2010年10月12日，有關財務數據和凈值表現截止日為2010年9月30日（財務數據未經審計）。

　　一．基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱： 博時基金管理有限公司

　　注冊地址： 廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈29層

　　辦公地址： 廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈29層

　　法定代表人：楊鶤

　　成立時間： 1998年7月13日

　　注冊資本： 1億元人民幣

　　存續期間： 持續經營

　　博時基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）經中國證監會證監基字［1998］26號文批準設立。目前公司股東為招商證券股份有限公司，持有股份73％；中國長城資產管理公司，持有股份25％；廣廈建設集團有限責任公司，持有股份2％。注冊資本為1億元人民幣。

　　公司設立了投資決策委員會。投資決策委員會負責指導基金資產的運作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。

　　公司下設十四個直屬部門和兩大銷售業務體系，分別是：總裁辦公室、股票投資部、特定資產管理部、固定收益部、研究部、交易部、產品規劃部、市場部、基金運作部、財務部、信息技術部、監察法律部、風險管理部、人力資源部、零售業務和機構業務。總裁辦公室專門負責公司的戰略規劃研究、行政后勤支持、會議及文件管理、公司文化建設、外事活動管理、檔案管理、董事會、黨辦及工會工作。股票投資部負責進行股票選擇和組合管理。特定資產管理部負責特定資產的管理和客戶咨詢服務。固定收益部負責進行固定收益證券的選擇和組合管理。研究部負責完成對宏觀經濟、行業公司及市場的研究。交易部負責執行基金經理的交易指令并進行交易分析和交易監督。產品規劃部負責新產品設計、新產品報批、主管部門溝通維護、產品維護以及年金方案設計與精算等企業年金咨詢工作。市場部負責基金營銷策劃、品牌推廣等工作。基金運作部負責基金會計、基金注冊登記業務。財務部負責公司財務事宜。信息技術部負責系統開發、網絡運行及維護。監察法律部負責對公司投資決策、基金運作、內部管理、制度執行等方面進行監察，并向公司管理層和有關機構提供獨立、客觀、公正的意見和建議。風險管理部負責建立和完善公司投資風險管理制度與流程，組織實施公司投資風險管理與績效分析工作，確保公司各類投資風險得到良好監督和控制。人力資源部負責公司的人員招聘、培訓發展、薪酬福利、績效評估、人事信息管理工作。零售業務下轄北京區域、上海區域、南方區域、客戶服務中心和電子商務部，負責公司全國范圍內的零售客戶、渠道銷售和服務工作。其中，零售區域負責公司全國范圍內零售客戶的渠道銷售和服務；客戶服務中心負責零售客戶的服務和咨詢工作；電子商務部負責公司電子商務業務的發展、各部門使用公司官方網站營銷資源的歸口管理和公司直銷網上交易平臺的建設與管理工作；渠道產品組負責公司的銀行渠道開拓、銷售推廣服務工作，以及公司產品銷售前包裝整合工作。機構業務負責公司全國范圍內的機構客戶銷售和服務工作。機構業務下轄養老金業務部、戰略客戶部、機構理財部－上海和機構理財部－南方和券商渠道組。養老金業務部負責養老金業務的研究、拓展和服務等工作。戰略客戶部負責北方地區由國資委和財政部直接管轄企業以及該區域機構客戶的銷售與服務工作。機構理財部－上海和機構理財部－南方分別主要負責華東地區、華南地區以及其他指定區域的機構客戶銷售與服務工作；券商渠道組負責券商渠道的開拓和銷售服務。另設北京分公司和上海分公司，分別負責對駐京滬人員日常行政管理和對赴京滬處理公務人員給予協助。

　　截止到2010年10月12日，總人數318人，其中64 ％以上的員工具有碩士以上學歷。

　　公司已經建立健全投資管理制度、風險控制制度、內部監察制度、財務管理制度、人事管理制度、信息披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。

　　（二）主要成員情況

　　1、基金管理人董事會成員

　　楊鶤女士，碩士，董事長。1983年起先后在中國銀行國際金融研究所、香港中銀集團、招商銀行證券部、深圳中大投資管理公司、長盛基金管理公司、中信基金管理有限公司工作。現任招商證券股份有限公司董事、總經理。

　　肖風先生，博士，副董事長。歷任深圳康佳電子集團股份有限公司董事會秘書兼股證委員會主任，中國人民銀行深圳經濟特區分行證券管理處科長、副處長，深圳市證券管理辦公室副處長、處長，證管辦副主任。現任博時基金管理有限公司副董事長、總經理。

　　湯維清先生，碩士，董事。1988年起先后在成都探礦工藝研究所、深圳天極光電技術股份有限公司、深圳中大投資管理有限責任公司、中信基金管理有限責任公司工作。現任招商證券股份有限公司副總裁。

　　王金寶先生，碩士，董事。1988年起先后在上海同濟大學、招商證券股份有限公司工作，現任招商證券股份有限公司機構業務董事總經理。

　　周長青先生，碩士。歷任中國人民銀行銀行司主任科員，中信銀行支行負責人，中國民族信托投資公司理財總部副總經理，銀河基金管理有限公司督察員（長）、董事會秘書等職。現任中國長城資產管理公司投資管理部副總經理。

　　陳小魯先生，獨立董事。1968年起先后在中國人民解放軍總參謀部、中華人民共和國駐英國大使館、北京國際戰略問題研究學會、亞龍灣開發股份有限公司、標準國際投資管理公司工作。2001年4月起任博時公司獨立董事。

　　趙榆江女士，碩士，獨立董事。1978年起先后在中華人民共和國外交部、國家經濟體制改革委員會、英國高誠證券 （ＨＫ） 有限公司北京代表處、法國興業證券 （ＨＫ） 有限公司、康聯馬洪 （中國） 投資管理有限公司工作。2001年4月起任博時公司獨立董事。

　　姚鋼先生，碩士，獨立董事。1985年起先后在中國人民大學、中國經濟體制改革研究所微觀研究室、中國社會科學院農村發展研究所、海南匯通國際信托投資公司、中國社會科學院經濟文化研究中心工作。2001年4月起任博時公司獨立董事。

　　2、基金管理人監事會成員

　　夏永平女士，碩士，監事。1984年起先后在中國農業銀行總行、中國中國長城信托投資公司、中國長城資產管理公司工作。2000年7月起任博時基金管理有限公司董事。

　　車曉昕女士，碩士，監事。1983年起先后在鄭州航空工業管理學院、珠海證券有限公司、招商證券股份有限公司投資銀行總部工作。現任招商證券股份有限公司財務部總監。

　　鄭波先生，博士，監事。2001年起先后在中國平安保險公司總公司、博時基金管理有限公司工作。現任博時基金管理有限公司人力資源部總經理。

　　竇廣清先生，監事。1987年起先后在海軍后勤學院、中國銀行塘沽分行工作，2006年12月至今任天津港財務有限公司總經理。

　　盧培德先生，監事，ＣＦＡ。畢業于美國加利福尼亞大學伯克萊分校（Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｃａｌｉｆｏｒｎｉａ， Ｂｅｒｋｅｌｅｙ），獲工商管理學士學位。1995年起先后在霸菱資產管理（香港）有限公司 （Ｂａｒｉｎｇｓ）、富達投資管理公司（Ｆｉｄｅｌｉｔｙ）、美林公司（Ｍｅｒｒｉｌｌ Ｌｙｎｃｈ）工作。2008年至今，任上海盛業資產管理有限公司董事之職。

　　林琦先生，碩士、監事。1998年畢業于清華大學計算機專業，獲碩士學位。1998年起先后在南天信息系統集成公司、北京萬豪力霸電子科技公司、博時基金管理有限公司、東方基金管理有限公司工作。2006年8月再次加入博時基金管理有限公司，任信息技術部副總經理。2007年任信息技術部總經理。

　　3、公司高管人員

　　楊鶤女士，簡歷同上。

　　肖風先生，簡歷同上。

　　王德英先生，碩士。1995年起先后任北京清華計算機公司開發部經理、清華紫光股份公司ＣＡＤ與信息事業部工作。2000年加入博時基金管理有限公司，歷任行政管理部副經理，電腦部副經理及信息技術部總經理。現任公司副總裁。

　　孫麒清女士，商法學碩士。曾供職于廣東深港律師事務所。2002年加入博時基金管理有限公司，曾任監察法律部法律顧問，現任公司督察長兼監察法律部總經理。

　　楊銳先生，1999年7月畢業于南開大學國際經濟研究所，獲經濟學博士學位，副總經理。1999年8月加入博時基金管理有限公司，歷任研究部宏觀研究員、博時價值增長混合基金經理助理、研究部副總經理兼策略分析師。2005年至2006年由博時公司派往紐約大學Ｓｔｅｒｎ商學院做訪問學者，期間在Ａｌｌｉａｎｃｅｂｅｒｓｔｅｉｎ的股票投資部門學習。2006年5月至今擔任博時平衡配置混合基金經理。2007年后曾兼任博時價值增長混合基金經理、博時價值增長貳號混合基金經理、股票投資部總經理。現任公司副總經理，兼首席策略分析師，混合組投資總監、博時平衡配置混合基金經理、 博時大中華亞太精選股票（ＱＤＩＩ）基金經理。

　　董良泓先生，ＣＦＡ，ＭＢＡ，副總經理。1993年起先后在中國技術進出口總公司、中技上海投資公司、融通基金管理有限公司、長城基金管理有限公司從事投資管理工作。2005年2月加入博時基金管理有限公司，歷任社保股票基金經理，特定資產高級投資經理，研究部總經理兼特定資產高級投資經理、社保股票基金經理。現任公司副總經理，兼任特定資產管理部總經理、特定資產高級投資經理、社保股票基金經理。

　　李志惠先生，經濟學博士，副總經理。1993年7月起先后在深圳市住宅局房改處、深圳市委政策研究室城市研究處、深圳市委政策研究室綜合處工作。2004年9月加入博時基金管理有限公司，歷任行政與人力資源部副總經理、總裁辦公室總經理兼董事會秘書。現任公司副總經理，兼任機構業務董事總經理、董事會秘書。

　　李雪松先生，經濟學碩士，副總經理。1988年起先后在北京市財政局統計科、日本大和證券綜合研究所、中信證券、北京玖方量子軟件技術公司工作。2001年3月加入博時基金管理有限公司，歷任金融工程小組金融工程師、市場部南方區域銷售主管、市場部南方大區總經理、北京分公司總經理。現任公司副總經理，兼任零售業務部董事總經理。

　　邵凱先生，經濟學碩士，副總經理。1997年至1999年在河北省經濟開發投資公司從事投資管理工作。2000年8月加入博時基金管理有限公司，歷任債券組合經理助理、債券組合經理、社保債券基金基金經理、固定收益部副總經理兼社保債券基金基金經理。現任公司副總經理，兼任固定收益部總經理、社保債券基金基金經理。

　　4、本基金基金經理

　　鄒志新先生，中國注冊會計師協會非執業注冊會計師。1988年至1992年在北京理工大學應用數學專業學習，獲理學學士學位。1994年9月至1997年7月在江西財經大學統計學專業學習，獲經濟學碩士學位，2002年起攻讀南開大學（深圳班）博士。1997年至1999年在君安證券研究所從事研究工作，任核心研究員。1999年入職博時基金管理有限公司，曾任研究員、交易員、基金裕隆基金經理助理。2002年1月任基金裕澤基金經理，2003年7月起任基金裕元基金經理。2006年1月至12月兼任基金裕澤基金經理。2007年4月起擔任由裕元轉型的博時第三產業基金經理。現任博時第三產業成長股票基金基金經理。

　　2010年8月4日博時基金管理有限公司發布公告稱，經總裁辦公會批準， 本公司增聘劉彥春先生擔任博時第三產業成長股票證券投資基金的基金經理，與鄒志新先生共同管理博時第三產業成長股票證券投資基金。上述新任基金經理從未被監管機構予以行政處罰或采取行政監管措施。

　　劉彥春先生，碩士。2002起先后在漢唐證券研究所、香港中信投資研究有限公司任研究員。2006年1月加入博時基金管理有限公司，歷任研究部研究員、研究員兼任博時新興成長股票型證券投資基金基金經理助理。2008年7月起任博時新興成長股票型證券投資基金基金經理。

　　歷任基金經理：2000年1月至2003年1月31期間，劉小山先生任基金經理；2001年4月至2003年7月9日，劉紅海先生任基金經理。

　　5、投資決策委員會成員

　　主任委員：肖風

　　委員：楊銳、邵凱、董良泓、夏春、張志峰、王政、張峰

　　肖風先生（同上）

　　楊銳先生（同上）。

　　邵凱先生（同上）。

　　董良泓先生（同上）。

　　夏春，經濟學碩士。1996年畢業于上海交通大學管理工程系。1996年起先后在上海永道（現為普華永道）會計財務咨詢公司、招商證券研發中心策略部工作。2004年2月加入博時基金管理有限公司，歷任研究部宏觀與策略研究員、研究部副總經理，兼任策略分析師、博時平衡配置基金基金經理助理。現任研究部總經理，兼任策略分析師、博時價值增長基金、博時價值增長貳號基金基金經理。

　　張志峰先生，博士。1996年5月起先后在摩根士丹利集團、巴克萊全球投資集團、ＬＡＢＲＥＮＣＨＥ ＳＴＲＵＣＴＵＲ ＰＲＯＤＵＣＴＳ工作。2008年1月加入博時基金管理有限公司，現任股票投資部另類投資組投資總監。

　　王政先生，1966年生，博士。1995年畢業于美國普林斯頓大學，獲博士學位。1995年至1997年在哈佛大學從事博士后研究工作。1997年起先后在美國新澤西州道瓊斯公司、美國新澤西州彭博公司研發部、美國加州巴克萊全球投資公司工作。2009年5月加入博時基金管理有限公司，現任股票投資部ＥＴＦ組投資總監、上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金、博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金和博時大中華亞太精選股票（ＱＤＩＩ）基金基金經理。

　　張峰先生，博士。1988年起先后在Ｈａｕｇｅｎ Ｆｉｎｎａｎｃｉａｌ Ｓｙｓｔｅｍ， 花旗集團ＴＩＭＣＯ資產管理部、摩根士丹利投資公司、ＡＳＴＥＮ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＡＤＶＩＳＯＲＳ 工作。2010年2月22日加入博時基金管理有限公司，現任股票投資部總經理、成長組投資總監、博時裕富滬深300指數基金基金經理。

　　上述人員之間均不存在近親屬關系。

　　二．基金托管人

　　（一）基金托管人基本情況

　　名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　成立時間：1984年1月1日

　　法定代表人：姜建清

　　注冊資本：人民幣334，018，850，026元

　　聯系電話：010－66105799

　　聯系人：蔣松云

　　（二）主要人員情況

　　截至2010年9月末，中國工商銀行資產托管部共有員工121人，平均年齡30歲，95％以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。

　　（三）基金托管業務經營情況

　　作為中國大陸托管服務的先行者，中國工商銀行自1998年開展托管服務以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，嚴格履行資產托管人的責任和義務，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的業務管理模式、先進的業務營運系統和專業的托管服務團隊，為廣大投資者、眾多資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的托管服務，取得了優異業績。建立了包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社會保障基金、收支賬戶資金、企業年金基金、ＱＦＩＩ資產、ＱＤＩＩ資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、銀行理財產品等門內齊全的托管產品體系。截至2010年9月，中國工商銀行共托管證券投資基金177只，其中封閉式8只，開放式169只。2010年，中國工商銀行憑借在2009年國內外托管領域的杰出表現和品牌影響力，先后被英國《全球托管人》、香港《財資》和美國《環球金融》評選為“2009年度中國最佳托管銀行”，本屆《財資》評選首次設立了在亞太地區證券和基金服務領域有突出貢獻的年度行業領導者獎項，中國工商銀行資產托管部周月秋總經理榮獲“年度最佳托管銀行家”稱號，是僅有的兩位獲獎人之一。自2004年以來，中國工商銀行資產托管服務已經獲得23項國內外大獎。

　　三．相關服務機構

　　（一）基金份額發售機構

　　1、直銷機構

　　機構名稱：博時基金管理有限公司

　　注冊地址：廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈29層

　　辦公地址：廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈29層

　　法定代表人：楊鶤

　　成立時間：1998年7月13日

　　批準設立機關：中國證監會

　　批準設立文號：中國證監會證監基字【1998】26號

　　組織形式：有限責任公司

　　注冊資本：1億元人民幣

　　存續期間：持續經營

　　2、代銷機構

　　（1）中國工商銀行股份有限公司

　　名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　聯系人：劉業偉

　　傳真：010－66107914

　　客戶服務電話：95588

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（2）中國農業銀行股份有限公司

　　名稱：中國農業銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號

　　辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號

　　法定代表人：項俊波

　　客戶服務電話：95599

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（3）中國建設銀行股份有限公司

　　名稱：中國建設銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號長安興融中心1號樓

　　法定代表人：郭樹清

　　聯系人：王琳

　　電話：010－66275654

　　傳真：010－66275654

　　客戶服務電話：95533

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（4）交通銀行股份有限公司

　　名稱：交通銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市銀城中路188號

　　辦公地址：上海市銀城中路188號

　　法定代表人：胡懷邦

　　電話：021－58766688

　　傳真：021－58408483

　　聯系人：曹榕

　　客戶服務電話：95559

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（5）招商銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號

　　辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號

　　法定代表人：秦曉

　　聯系人：鄧炯鵬

　　電話：0755－83198888

　　傳真：0755－83195049

　　客戶服務電話：95555

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ／

　　（6）中信銀行股份有限公司

　　名稱：中信銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座

　　辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座

　　法定代表人：孔丹

　　聯系人：豐靖

　　電話：010－65557083

　　傳真：010－65550828

　　客戶服務電話：95558

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（7）上海浦東發展銀行股份有限公司

　　名稱：上海浦東發展銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東南路500號

　　辦公地址：上海市北京東路689號東銀大廈17樓

　　法定代表人：吉曉輝

　　電話：021－61618888

　　傳真：021－63602431

　　聯系人：徐偉

　　客戶服務電話：95528

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（8）深圳發展銀行股份有限公司

　　名稱：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

　　注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

　　法定代表人：肖遂寧

　　電話：0755－82088888轉8811

　　傳真：0755－82080714

　　聯系人：張青

　　電話：0755－82088888

　　傳真：0755－25841098

　　客戶服務電話：95501

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（9）中國光大銀行股份有限公司

　　名稱：中國光大銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

　　辦公地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

　　法定代表人：唐雙寧

　　電話：010－68098778

　　傳真：010－68560312

　　聯系人：李偉

　　客戶服務電話：95595

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（10）中國民生銀行股份有限公司

　　名稱：中國民生銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街2號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號

　　法定代表人：董文標

　　電話：010－57092615

　　傳真：010－57092611

　　聯系人：董云巍

　　客戶服務電話：95568

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（11）中國郵政儲蓄銀行有限責任公司

　　名稱中國郵政儲蓄銀行有限責任公司

　　注冊地址：北京市西城區宣武門西大街131號

　　辦公地址：北京市西城區宣武門西大街131號

　　法定代表人：劉安東

　　聯系人：陳春林

　　電話：01066421200

　　傳真：010－66415194

　　客戶服務電話：95580

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　　（12）北京銀行股份有限公司

　　名稱：北京銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街甲17號首層

　　辦公地址：北京市西城區金融大街丙17號

　　法定代表人：閻冰竹

　　電話：010－66223584

　　傳真：010－66226073

　　聯系人：王曦

　　客戶服務電話：010－96169

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（13）華夏銀行股份有限公司

　　名稱：華夏銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區建國門內大街22號

　　辦公地址：北京市東城區建國門內大街22號

　　法定代表人：吳建

　　電話：010－85238667

　　傳真：

　　聯系人：010－85238680

　　鄭鵬

　　客戶服務電話：95577

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（14）廣東發展銀行股份有限公司

　　名稱：廣東發展銀行股份有限公司

　　注冊地址：廣州市農林下路83號

　　辦公地址：廣州市農林下路83號

　　法定代表人：董建岳

　　電話：020－38322542

　　傳真：020－87311780

　　聯系人：詹全鑫

　　客戶服務電話：4008308003

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（15）寧波銀行股份有限公司

　　名稱：寧波銀行股份有限公司

　　注冊地址：寧波市江東區中山東路294號

　　辦公地址：寧波市江東區中山東路294號

　　法定代表人：陸華裕

　　聯系人：胡技勛

　　電話：021－63586210

　　傳真：021－63586215

　　客戶服務電話：96528（上海地區962528）

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（16）上海農村商業銀行股份有限公司

　　名稱：上海農村商業銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東大道981號

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路8號中融碧玉藍天大廈15－23層

　　法定代表人：胡平西

　　客戶服務電話：021－962999

　　聯系人：吳海平

　　電話：021－38576666

　　傳真：021－50105124

　　網址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ

　　（17）徽商銀行股份有限公司

　　名稱：徽商銀行股份有限公司

　　注冊地址：合肥市安慶路79號

　　辦公地址：合肥市安慶路79號

　　法定代表人：王曉昕

　　聯系人：王祎

　　電話：0551－2667819

　　客戶服務電話：4008896588（安徽省外）、96588（安徽省內）

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｓｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（18）浙商銀行股份有限公司

　　名稱：浙商銀行股份有限公司

　　注冊地址：浙江省杭州市慶春路288號

　　辦公地址：浙江生杭州市慶春路288號

　　法定代表人：張達洋

　　電話：0571－87659084

　　傳真：0571－87659188

　　聯系人：吳軍陽

　　客戶服務電話： 95105665

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（19）東莞銀行股份有限公司

　　名稱：東莞銀行股份有限公司

　　注冊地址：東莞市城區運河東一路193號

　　辦公地址：東莞市城區運河東一路193號

　　法定代表人：廖玉林

　　聯系人：胡昱

　　電話：0769－22119061

　　傳真：0769－22117730

　　客戶服務電話：0769－96228

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　　（20）杭州銀行股份有限公司

　　名稱：杭州銀行股份有限公司

　　注冊地址：杭州市慶春路46號杭州銀行大廈

　　辦公地址：杭州市慶春路46號杭州銀行大廈

　　法定代表人：馬時雍

　　電話：0571－85108195

　　傳真：0571－85106576

　　聯系人：嚴峻

　　客戶服務電話：4008888508；0571－96523

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｙｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（21）南京銀行股份有限公司

　　名稱：南京銀行股份有限公司

　　注冊地址：南京市白下區淮海路50號

　　辦公地址：南京市白下區淮海路50號

　　法定代表人：林復

　　電話：025－84551162

　　傳真：025－84544129

　　聯系人：徐玲

　　客戶服務電話：4008896400

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（22）漢口銀行股份有限公司

　　注冊地址：武漢市江漢區建設大道933號武漢商業銀行大廈

　　辦公地址：武漢市江漢區建設大道933號武漢商業銀行大廈

　　法定代表人：陳新民

　　聯系人：駱蕓

　　電話：027－82656224

　　傳真：027－82656236

　　客戶服務電話：027－96558；4006096558

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｋｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（23）渤海銀行股份有限公司

　　注冊地址：天津市河西區馬場道201－205號

　　辦公地址：天津市河西區馬場道201－205號

　　法定代表人：劉寶鳳

　　聯系人：王宏

　　電話：022－58316666

　　傳真：022－58316569

　　客戶服務電話：400－888－8811

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（24）江蘇張家港農村商業銀行股份有限公司

　　注冊地址：張家港市楊舍鎮人民中路66號

　　辦公地址：張家港市楊舍鎮人民中路66號

　　法定代表人：王自忠

　　聯系人：孫瑜

　　電話：0512－58236370

　　傳真：0512－58236370

　　客戶服務電話：0512－96065

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（25）天相投資顧問有限公司

　　名稱：天相投資顧問有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座

　　辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈Ｂ座4層

　　法定代表人：林義相

　　聯系人：潘鴻

　　電話：010－66045529

　　傳真：010－66045500

　　客戶服務電話：010－66045678

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（26）國泰君安證券股份有限公司

　　名稱：國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：021－38676666

　　傳真：021－38670161

　　聯系人：芮敏祺

　　客戶服務電話：95521

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（27）中信建投證券有限責任公司

　　名稱：中信建投證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市朝陽門內大街188號

　　法定代表人：張佑君

　　電話：010－65130236

　　傳真：010－65182261

　　聯系人：權唐

　　客戶服務電話：400－8888－108

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（28）國信證券有限責任公司

　　名稱：國信證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

　　辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信信托大廈十六層至二十六層

　　法定代表人：何如

　　聯系人：齊曉燕

　　電話：0755－82130833

　　傳真：0755－82133302

　　客戶服務電話：95536

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（29）招商證券股份有限公司

　　名稱：招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市益田路江蘇大廈Ａ座38－45層

　　辦公地址：深圳市益田路江蘇大廈Ａ座38－45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：0755－82943666

　　傳真：0755－82943636

　　聯系人：林升迎

　　客戶服務電話：400－8888－111；95565

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（30）廣發證券股份有限公司

　　名稱：廣發證券股份有限公司

　　注冊地址：廣州市天河北路183號大都會廣場43樓

　　辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、37、41和42樓

　　法定代表人：王志偉

　　聯系人：黃嵐

　　電話：020－87555888

　　傳真：020－87555305

　　客戶服務電話：95575

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（31）中信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市深南路7088號招商銀行大廈Ａ層

　　辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈

　　法定代表人：王東明

　　聯系人：陳忠

　　電話：010－84588888

　　傳真：010－84865560

　　客戶服務電話：010－84588888

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ／

　　（32）中國銀河證券股份有限公司

　　名稱：中國銀河證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

　　辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座2－6層

　　法定代表人：顧偉國

　　聯系人：李洋

　　電話：010－66568047

　　傳真：010－66568536

　　客戶服務電話：4008888888

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（33）海通證券股份有限公司

　　名稱：海通證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市淮海中路98號

　　辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈

　　法定代表人：王開國

　　聯系人：金蕓、李笑鳴

　　電話：021－23219275

　　傳真：021－63602722

　　客戶服務電話：95553

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（34）華泰聯合證券有限責任公司

　　名稱：華泰聯合證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區中心區中心廣場香港中旅大廈第五層（01Ａ、02、03、04）、17Ａ、18Ａ、24Ａ、25Ａ、26Ａ

　　辦公地址：深圳市福田中心區中心廣場香港中旅大廈第5層、17層、18層、24層、25層、26層

　　法定代表人：馬昭明

　　聯系人：盛宗凌

　　電話：0755－82492000

　　傳真：0755－82492962

　　客戶服務電話：400－8888－555；95513

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（35）申銀萬國證券股份有限公司

　　名稱：申銀萬國證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市常熟路171號

　　辦公地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：丁國榮

　　聯系人：黃維琳、曹曄

　　電話：021－54033888

　　傳真：021－54038844

　　客戶服務電話：021－962505

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　　（36）興業證券股份有限公司

　　名稱：興業證券股份有限公司

　　注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈

　　辦公地址：上海市浦東民生路1199弄五道口廣場1號樓21層

　　法定代表人：蘭榮

　　聯系人：謝高得

　　電話：021－38565785

　　傳真：021－38565783

　　客戶服務電話：4008888123

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（37）長江證券股份有限公司

　　名稱：長江證券股份有限公司

　　注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

　　辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

　　法定代表人：胡運釗

　　聯系人：李良

　　電話：027－65799999

　　傳真：027－85481900

　　客戶服務電話：4008－888－999；95579

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ

　　（38）安信證券股份有限公司

　　名稱：安信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層Ａ02單元

　　辦公地址：深圳市福田區深南大道2028號中國鳳凰大廈1號樓7層

　　法定代表人：牛冠興

　　電話：0755－82558323

　　傳真：0755－82558355

　　聯系人：陳劍虹

　　客戶服務電話：4008001001

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（39）西南證券股份有限公司

　　注冊地址：重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈Ａ幢

　　辦公地址：重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈Ａ幢

　　法定代表人：王珠林

　　聯系人：米兵

　　電話：023－63786922

　　傳真：023－63810422

　　客戶服務電話：4008096096

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（40）中信金通證券有限責任公司

　　名稱：中信金通證券有限責任公司

　　注冊地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓Ａ座

　　辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19層、20層

　　法定代表人：劉軍

　　電話：0571－85776115

　　傳真：0571－85783771

　　聯系人：俞會亮

　　客戶服務電話：0571－96598

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．96598．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（41）湘財證券有限責任公司

　　名稱：湘財證券有限責任公司

　　注冊地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　辦公地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　法定代表人：林俊波

　　聯系人：鐘康鶯

　　電話：021－68634518－8503

　　傳真：021－68865938

　　客戶服務電話：4008881551

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（42）萬聯證券有限責任公司

　　名稱：萬聯證券有限責任公司

　　注冊地址：廣州市中山二路18號廣東電信廣場36－37層

　　辦公地址：廣州市中山二路18號廣東電信廣場36－37層

　　法定代表人：李舫金

　　電話：020－37865070

　　傳真：020－22373718－1013

　　聯系人：羅創斌

　　客戶服務電話：4008888133

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（43）國元證券股份有限公司

　　名稱：國元證券有限股份有限公司

　　注冊地址：安徽省合肥市壽春路179號

　　辦公地址：安徽省合肥市壽春路179號

　　法定代表人：鳳良志

　　電話：0551－2272101

　　傳真：0551－2272100

　　聯系人：李蔡

　　客戶服務電話：全國統一熱線4008888777，安徽省內熱線96888

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（44）渤海證券股份有限公司

　　注冊地址：天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

　　辦公地址：天津市河西區賓水道8號

　　法定代表人：張志軍

　　聯系人：王兆權

　　電話：022－28451861

　　傳真：022－28451892

　　客戶服務電話：4006515988

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（45）華泰證券股份有限公司

　　名稱：華泰證券股份有限公司

　　注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　聯系人：李杰

　　電話：025－84457777

　　傳真：025－84579879

　　客戶服務電話：95597

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（46）中信萬通證券有限責任公司

　　名稱：中信萬通證券有限責任公司

　　注冊地址：青島市東海西路28號

　　辦公地址：青島市東海西路28號

　　法定代表人：史潔民

　　電話：0532－85022026

　　傳真：0532－85022026

　　聯系人：劉光明

　　客戶服務電話：0532－96577

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（47）東興證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈Ｂ座12－15層

　　辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈Ｂ座12－15層

　　法定代表人：崔海濤

　　聯系人：黃英

　　電話：010－66555383

　　傳真：010－66555393

　　客戶服務電話：4008888993

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ

　　（48）東吳證券有限責任公司

　　名稱：東吳證券有限責任公司

　　注冊地址：江蘇省蘇州市石路愛河橋28號

　　辦公地址：江蘇省蘇州市石路愛河橋28號

　　法定代表人：吳永敏

　　聯系人：方曉丹

　　電話：0512－65581136

　　傳真：0512－65588021

　　客戶服務電話：0512－96288

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｗｊｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（49）信達證券股份有限公司

　　名稱：信達證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區三里河東路5號中商大廈10層

　　辦公地址：北京市西城去三里河東路5號中商大廈10層

　　法定代表人：張志剛

　　聯系人：唐靜

　　電話：010－63080985

　　傳真：010－63080978

　　客戶服務電話：4008008899

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　（50）東方證券股份有限公司

　　名稱：東方證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市中山南路318號2號樓22層－29層

　　辦公地址：上海市中山南路318號2號樓22層－29層

　　法定代表人：王益民

　　聯系人：吳宇

　　電話：021－63325888－3108

　　傳真：021－63326173

　　客戶服務電話：95503

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（51）方正證券股份有限公司

　　注冊地址：湖南長沙芙蓉中路2段華僑國際大廈22－24層

　　辦公地址：湖南長沙芙蓉中路2段華僑國際大廈22－24層

　　法定代表人：雷杰

　　聯系人：彭博

　　電話：0731－85832343

　　傳真：0731－85832214

　　客戶服務電話：95571

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　　（52）長城證券有限責任公司

　　名稱：長城證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

　　辦公地址：深圳市深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

　　法定代表人：黃耀華

　　聯系人：高峰

　　電話：0755－83516094

　　傳真：0755－83516199

　　客戶服務電話：4006666888

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

　　（53）光大證券股份有限公司

　　名稱：光大證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號

　　辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號

　　法定代表人：徐浩明

　　電話：021－22169081

　　傳真：021－22169134

　　聯系人：劉晨

　　客戶服務電話：4008888788；95525

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（54）廣州證券有限責任公司

　　名稱：廣州證券有限責任公司

　　注冊地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓

　　辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓

　　法定代表人：吳志明

　　電話：020－87323735

　　傳真：020－87325036

　　聯系人：林潔茹

　　客戶服務電話：020－961303

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（55）南京證券有限責任公司

　　名稱：南京證券有限責任公司

　　注冊地址：江蘇省南京市玄武區大鐘亭8號

　　辦公地址：江蘇省南京市玄武區大鐘亭8號

　　法定代表人：張華東

　　電話：025－83364032

　　傳真：025－83320066

　　聯系人：徐翔

　　客戶服務電話：4008285888

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（56）大同證券經紀有限責任公司

　　名稱：大同證券經紀有限責任公司

　　注冊地址：山西省大同市大北街13號

　　辦公地址：太原市長治路111號山西世貿中心Ａ座Ｆ12、Ｆ13

　　法定代表人：董祥

　　電話：0351－4130322

　　傳真：0351－4192803

　　聯系人：薛津

　　客戶服務電話：4007121212

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（57）國聯證券有限責任公司

　　名稱：國聯證券有限責任公司

　　注冊地址：無錫市縣前東街168號

　　辦公地址：無錫市縣前東街168號國聯大廈703室

　　法定代表人：范炎

　　電話：0510－82831662

　　傳真：0510－82830162

　　聯系人：徐欣

　　客戶服務電話：4008885288（全國熱線），0510－82588168（無錫）

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（58）浙商證券有限責任公司

　　名稱：浙商證券有限責任公司

　　注冊地址：杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場Ａ座6－7樓

　　辦公地址：杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場Ａ座6－7樓

　　法定代表人：吳承根

　　聯系人：吳穎

　　電話：0571－87902080

　　傳真：0571－87902081

　　客戶服務電話：0571－967777

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（59）平安證券有限責任公司

　　名稱：平安證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓

　　辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓

　　法定代表人：楊宇翔

　　聯系人：周璐

　　電話：0755－22626172

　　傳真：0755－82400862

　　客戶服務電話：4008816168

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　（60）華安證券有限責任公司

　　注冊地址：安徽省合肥市長江中路357號

　　辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈

　　法定代表人：李工

　　聯系人：甘霖

　　電話：0551－5161821

　　傳真：0551－5161672

　　客戶服務電話：0551－96518／4008096518

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ／

　　（61）國海證券有限責任公司

　　名稱：國海證券有限責任公司

　　注冊地址：廣西南寧市濱湖路46號

　　辦公地址：深圳市福田區竹子林光大銀行大廈30樓

　　法定代表人：張雅鋒

　　電話：（0755）83707413

　　傳真：（0755）83700205

　　聯系人：武斌

　　客戶服務電話：4008888100（全國）、96100（廣西）

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（62）東莞證券有限責任公司

　　名稱：東莞證券有限責任公司

　　注冊地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓

　　辦公地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓

　　法定代表人：張運勇

　　聯系人：梁健偉

　　電話：0769－22119341

　　傳真：0769－22116999

　　客戶服務電話：0769－961130

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（63）中原證券股份有限公司

　　名稱：中原證券股份有限公司

　　注冊地址：鄭州市經三路15號廣匯國際貿易大廈

　　辦公地址：鄭州市鄭東新區商務外環路10號廣發金融大廈17層

　　法定代表人：石保上

　　電話：0371－65585670

　　傳真：0371－65585665

　　聯系人：程月艷 耿銘

　　客戶服務電話：0371－967218；4008139666

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

　　（64）中銀國際證券有限責任公司

　　名稱：中銀國際證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市浦東區新區銀城中路200號中銀大廈39層

　　辦公地址：上海市浦東區新區銀城中路200號中銀大廈39層

　　法定代表人：唐新宇

　　電話：021－68604866－8309

　　傳真：021－50372474

　　聯系人：張靜

　　客戶服務電話：4006208888；021－61195566

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（65）恒泰證券有限責任公司

　　名稱：恒泰證券有限責任公司

　　注冊地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號

　　辦公地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號

　　法定代表人：劉汝軍

　　電話：0471－4913998

　　傳真：0471－4930707

　　聯系人：張同亮

　　客戶服務電話：0471－4961259

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（66）國盛證券有限責任公司

　　名稱：國盛證券有限責任公司

　　注冊地址：江西省南昌市永叔路15號

　　辦公地址：江西省南昌市北京西路88號江信國際金融大廈

　　法定代表人：管榮升

　　電話：0791－6285337

　　傳真：0791－6289395

　　聯系人：徐美云

　　客戶服務電話：0791－96168

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（67）華西證券有限責任公司

　　名稱：華西證券有限責任公司

　　注冊地址：四川省成都市陜西街239號

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓（深圳總部）

　　法定代表人：張慎修

　　電話：0755－83025046

　　傳真：0755－83025991

　　聯系人：王京紅

　　客戶服務電話：400－8888－818

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（68）宏源證券股份有限公司

　　名稱：宏源證券股份有限公司

　　注冊地址：新疆烏魯木齊建設路2號

　　辦公地址：北京市西城區太平橋大街19號

　　法定代表人：湯世生

　　聯系人：李巍

　　電話：010－88085338

　　傳真：010－88085240

　　客戶服務電話：4008000562

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（69）齊魯證券有限公司

　　名稱：齊魯證券有限公司

　　注冊地址：山東省濟南市經十路20518號

　　辦公地址：山東省濟南市經七路86號23層

　　法定代表人：李瑋

　　電話：0531－81283938

　　傳真：0531－81283900

　　聯系人：吳陽

　　客戶服務電話：95538

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（70）世紀證券有限責任公司

　　名稱：世紀證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40－42樓

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40－42樓

　　法定代表人：盧長才

　　電話：0755－83199511

　　傳真：0755－83199545

　　聯系人：張婷

　　客戶服務電話：0755－83199599

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（71）中航證券有限公司

　　注冊地址：南昌市撫河北路291號

　　辦公地址：南昌市撫河北路291號

　　法定代表人：杜航

　　聯系人：余雅娜

　　電話：0791－6768763

　　傳真：0791－6789414

　　客戶服務電話：400－8866－567

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ／

　　（72）華林證券有限責任公司

　　名稱：華林證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區民田路178號華融大廈5、6樓

　　辦公地址：深圳市福田區民田路178號華融大廈5、6樓

　　法定代表人：段文清

　　電話：0755－82707888

　　傳真：0755－82707850

　　聯系人：楊玲

　　客戶服務電話：4008802888或致電各地營業部客服電話

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ

　　（73）德邦證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓

　　辦公地址：上海市浦東新區福山路500號城建國際中心26樓

　　法定代表人：方加春

　　聯系人：羅芳

　　電話：021－68761616

　　傳真：021－68767981

　　客戶服務電話：4008888128

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（74）廣發華福證券有限責任公司

　　名稱：廣發華福證券有限責任公司

　　注冊地址：福州市五四路157號新天地大廈7．8層

　　辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7．8．10層

　　法定代表人：黃金琳

　　聯系人：張騰

　　電話：0591－87278701

　　傳真：0591－87841150

　　客戶服務電話：96326（福建省外請加撥0591）

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（75）華龍證券有限責任公司

　　名稱：華龍證券有限責任公司

　　注冊地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號

　　辦公地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號

　　法定代表人：李曉安

　　電話：0931－8888088

　　傳真：0931－4890515

　　聯系人：李昕田

　　客戶服務電話：0931－489061948906184890100

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　　（76）中國國際金融有限公司

　　名稱：中國國際金融有限公司

　　注冊地址：中國北京建國門外大街1號國貿大廈2座28層

　　辦公地址：中國北京建國門外大街1號國貿大廈2座28層

　　法定代表人：李劍閣

　　電話：010－65051166

　　傳真：010－65051156

　　聯系人：王雪筠

　　客戶服務電話：（010）85679238／85679169；（0755）83195000；（021）63861195；63861196

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ、

　　（77）財通證券有限責任公司

　　名稱：財通證券有限責任公司

　　注冊地址：杭州市解放路111號

　　法定代表人：沈繼寧

　　聯系人：喬駿

　　電話：0571－87925129

　　傳真：0571－87925100

　　客戶服務電話：96336（上海地區962336）

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（78）瑞銀證券有限責任公司

　　名稱：瑞銀證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層

　　辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層

　　法定代表人：劉弘

　　電話：010－59226788

　　傳真：010－59226840

　　聯系人：謝亞凡

　　客戶服務電話：400－887－8827

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　　（79）中國建銀投資證券有限責任公司

　　名稱：中國建銀投資證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心Ａ棟第18層至21層

　　辦公地址：深圳福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心Ａ棟第18層至21層

　　法定代表人：楊明輝

　　電話：0755－82026521

　　傳真：0755－82026539

　　聯系人：楊瑞芳

　　客戶服務電話：4006008008

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　　（80）中山證券有限責任公司

　　名稱：中山證券有限責任公司

　　注冊地址：廣東省深圳市福田區益田路6009號新世界中心29層

　　辦公地址：廣東省深圳市福田區益田路6009號新世界中心29層

　　法定代表人：吳泳良

　　電話：0755－82943755

　　傳真：0755－82940511

　　聯系人：李珍

　　客戶服務電話：0755－82943750

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（81）日信證券有限責任公司

　　注冊地址：呼和浩特市新城區錫林南路18號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號長安興融中心西樓11層

　　法定代表人：孔佑杰

　　聯系人：陳韋杉

　　電話：010－88086830

　　傳真：010－66412537

　　客戶服務電話：010－66413306

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（82）江海證券有限公司

　　名稱：江海證券有限公司

　　注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號

　　辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號

　　法定代表人：孫名揚

　　電話：0451－82336863

　　傳真：0451－82287211

　　聯系人：徐世旺

　　客戶服務電話：400－666－2288網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（83）天源證券經紀有限公司

　　注冊地址：青海省西寧市長江路53號匯通大廈六樓

　　辦公地址：深圳市民田路新華保險大廈18樓

　　法定代表人：裴東平

　　聯系人：關鍵

　　電話：0755－33331188

　　傳真：0755－33329815

　　客戶服務電話：4006543218

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（84）華寶證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路166號未來資產大廈23層

　　辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路166號未來資產大廈23層

　　法定代表人：陳林

　　聯系人：徐方亮

　　電話：021－50122222

　　傳真：021－50122200

　　客戶服務電話：4008209898；021－38929908

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（85）廈門證券有限公司

　　名稱：廈門證券有限公司

　　注冊地址：廈門市蓮前西路二號蓮富大廈十七樓

　　辦公地址：廈門市蓮前西路二號蓮富大廈十七樓

　　法定代表人：傅毅輝

　　電話：0592－5161816

　　傳真：0592－5161102

　　聯系人：盧金文

　　客戶服務電話：0592－5163588

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

　　（86）愛建證券有限責任公司

　　名稱：愛建證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市南京西路758號23樓

　　辦公地址：上海市南京西路758號20－25樓

　　法定代表人：郭林

　　聯系人：陳敏

　　電話：021－32229888

　　傳真：021－62878783

　　客戶服務電話：021－63340678

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

　　（87）英大證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

　　辦公地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

　　法定代表人：趙文安

　　聯系人：王睿

　　電話：0755－83007069

　　傳真：0755－83007167

　　客戶服務電話：0755－26982993

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（88）大通證券股份有限公司

　　注冊地址：遼寧省大連市中山區人民路24號

　　辦公地址：遼寧省大連市沙河口區會展路129號大連期貨大廈39層

　　法定代表人：于宏民

　　聯系人：謝立軍

　　電話：0411－39673202

　　傳真：0411－39673219

　　客戶服務電話：4008169169

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（二）注冊登記人

　　名稱：博時基金管理有限公司（同上）

　　（三）律師事務所

　　機構名稱：

　　上海源泰律師事務所

　　注冊地址：

　　上海浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

　　辦公地址：

　　上海浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

　　負責人：

　　廖海

　　電話：

　　021－51150298

　　傳真：

　　021－51150398

　　聯系人：

　　廖海

　　（四）會計師事務所

　　名稱：

　　普華永道中天會計師事務所有限公司

　　注冊地址：

　　上海市浦東新區東昌路568號

　　辦公地址：

　　上海市盧灣區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓

　　法定代表人：

　　楊紹信

　　電話：

　　021－61238888

　　傳真：

　　021－61238800

　　聯系人：

　　陳兆欣

　　經辦注冊會計師：

　　汪棣、張鴻

　　四．基金的名稱

　　博時第三產業成長股票證券投資基金

　　五．基金的類型

　　本基金運作方式為契約型開放式，存續期間為不定期。

　　六．基金的投資目標

　　基于我國第三產業的快速發展壯大及其戰略地位，本基金以高速增長的第三產業集群企業為主要投資對象，通過深入研究并積極投資，力爭為基金持有人獲得超越于業績比較基準的投資回報。

　　七．基金的投資方向

　　本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券以及法律法規允許基金投資的其他金融工具或金融衍生工具。

　　本基金投資組合中股票投資比例為基金資產的60－95％，股票資產中的80％以上投資于第三產業集群所覆蓋的行業；債券投資比例為0－35％，債券投資范圍主要包括國債、金融債、次級債、中央銀行票據、企業債、短期融資券、可轉換債券、資產證券化產品等；現金以及到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低于基金資產凈值的5％。

　　因基金規模或市場變化等因素導致本基金投資組合不符合上述規定的，基金管理人將在合理期限內做出調整以符合上述規定。法律、法規另有規定的，從其規定。

　　八．基金的投資策略

　　本基金將通過“自上而下”的宏觀分析，以及定性分析與定量分析相補充的方法，在股票、債券和現金等資產類之間進行配置。

　　在整體的資產配置策略確定后，本基金將進行行業配置。

　　本基金將深入分析不同行業的屬性特征，及其在產業鏈上所處的相對位置、確定本基金重點投資的行業。就目前的行業、市場狀況而言，本基金將重點投資的行業包括以下幾類：

　　1．國家統計局界定的第三產業，包括以下行業：交通運輸、倉儲業；信息技術業；批發和零售貿易；金融、保險業；房地產業；社會服務業；以及傳播與文化產業等。

　　2．由于行業邊界的融合，某些行業的行業特征正經歷著從制造業向服務業的轉變，代表性公司從產業鏈的角度看更接近于消費終端，在此我們將其納入符合本基金投資范圍的第三產業集群，此類行業包括食品、飲料；電子；醫藥、生物制品；電力、煤氣及水的生產和供應業。

　　3．由于經濟增長方式的轉變、產業結構的升級，第三產業集群的外延也將逐漸擴大，本基金將視實際情況調整第三產業集群所覆蓋的行業范圍。

　　在整體資產配置和行業選擇確定后，本基金將采用“自下而上”的方式進行個股選擇。

　　本基金采用“自下而上”的個股選擇，主要通過對上市公司基本面的深入研究，對企業成長性指標、成長質量和相對價值進行評估，從中確定目標股票組合。主要考察的財務指標包括：凈資產收益率（ＲＯＥ）、銷售收入增長率和ＰＥＧ等。

　　本基金的債券組合將通過信用、久期和凸性等的靈活配置，進行積極主動的操作，力爭獲取超越于所對應的債券基準的收益。

　　九．基金的業績比較基準

　　本基金業績比較基準：滬深300指數收益率×80％＋中國債券總指數收益率×20％

　　如果今后法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的股票指數時，本基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告。

　　十．基金的風險收益特征

　　本基金是一只積極主動管理的股票型基金，屬于證券投資基金中的高風險品種，其預期風險收益水平高于混合型基金、債券基金和貨幣市場基金。

　　十一．基金投資組合報告

　　博時基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定，復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數據取自第三產業成長股票證券投資基金2010年第三季度報告，本報告中所列財務數據未經審計。

　　1、 報告期末基金資產組合情況

　　序號

　　項目

　　金額（元）

　　占基金總資產的比例（％）

　　1

　　權益投資

　　7，846，856，095．69

　　78．59

　　其中：股票

　　7，846，856，095．69

　　78．59

　　2

　　固定收益投資

　　4，774，808．40

　　0．05

　　其中：債券

　　4，774，808．40

　　0．05

　　資產支持證券

　　－

　　－

　　3

　　金融衍生品投資

　　－

　　－

　　4

　　買入返售金融資產

　　－

　　－

　　其中：買斷式回購的買入返售金融資產

　　－

　　－

　　5

　　銀行存款和結算備付金合計

　　2，123，949，409．91

　　21．27

　　6

　　其他資產

　　8，776，641．19

　　0．09

　　7

　　合計

　　9，984，356，955．19

　　100．00

　　2、 報告期末按行業分類的股票投資組合

　　代碼

　　行業類別

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　Ａ

　　農、林、牧、漁業

　　－

　　－

　　Ｂ

　　采掘業

　　671，550，000．00

　　6．75

　　Ｃ

　　制造業

　　3，601，726，621．19

　　36．21

　　Ｃ0

　　食品、飲料

　　1，806，156，166．62

　　18．16

　　Ｃ1

　　紡織、服裝、皮毛

　　8，983，849．92

　　0．09

　　Ｃ2

　　木材、家具

　　－

　　－

　　Ｃ3

　　造紙、印刷

　　－

　　－

　　Ｃ4

　　石油、化學、塑膠、塑料

　　－

　　－

　　Ｃ5

　　電子

　　－

　　－

　　Ｃ6

　　金屬、非金屬

　　2，050，000．00

　　0．02

　　Ｃ7

　　機械、設備、儀表

　　37，783，791．00

　　0．38

　　Ｃ8

　　醫藥、生物制品

　　1，746，752，813．65

　　17．56

　　Ｃ99

　　其他制造業

　　－

　　－

　　Ｄ

　　電力、煤氣及水的生產和供應業

　　446，850，000．00

　　4．49

　　Ｅ

　　建筑業

　　－

　　－

　　Ｆ

　　交通運輸、倉儲業

　　－

　　－

　　Ｇ

　　信息技術業

　　889，937，525．81

　　8．95

　　Ｈ

　　批發和零售貿易

　　1，327，974，973．52

　　13．35

　　Ｉ

　　金融、保險業

　　857，953，316．03

　　8．62

　　Ｊ

　　房地產業

　　16，806，787．20

　　0．17

　　Ｋ

　　社會服務業

　　8，257，671．94

　　0．08

　　Ｌ

　　傳播與文化產業

　　12，489，200．00

　　0．13

　　Ｍ

　　綜合類

　　13，310，000．00

　　0．13

　　合計

　　7，846，856，095．69

　　78．88

　　3、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

　　序號

　　股票代碼

　　股票名稱

　　數量（股）

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　600519

　　貴州茅臺

　　5，700，000

　　961，761，000．00

　　9．67

　　2

　　600588

　　用友軟件

　　31，000，000

　　802，900，000．00

　　8．07

　　3

　　000729

　　燕京啤酒

　　34，500，000

　　781，770，000．00

　　7．86

　　4

　　002024

　　蘇寧電器

　　45，000，000

　　718，650，000．00

　　7．22

　　5

　　600795

　　國電電力

　　135，000，000

　　446，850，000．00

　　4．49

　　6

　　600276

　　恒瑞醫藥

　　8，414，865

　　410，561，263．35

　　4．13

　　7

　　601607

　　上海醫藥

　　18，263，550

　　408，190，342．50

　　4．10

　　8

　　600535

　　天士力

　　11，669，096

　　406，784，686．56

　　4．09

　　9

　　600489

　　中金黃金

　　10，000，000

　　392，200，000．00

　　3．94

　　10

　　600036

　　招商銀行

　　30，000，000

　　388，500，000．00

　　3．91

　　4、報告期末按債券種分類的債券投資組合

　　序號

　　債券品種

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　國家債券

　　－

　　－

　　2

　　央行票據

　　－

　　－

　　3

　　金融債券

　　－

　　－

　　其中：政策性金融債

　　－

　　－

　　4

　　企業債券

　　－

　　－

　　5

　　企業短期融資券

　　－

　　－

　　6

　　可轉債

　　4，774，808．40

　　0．05

　　7

　　其他

　　－

　　－

　　8

　　合計

　　4，774，808．40

　　0．05

　　5、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

　　序號

　　債券代碼

　　債券名稱

　　數量（張）

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　126630

　　銅陵轉債

　　34，530

　　4，774，808．40

　　0．05

　　6、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

　　本基金報告期末未持有資產支持證券。

　　7、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

　　本基金本報告期末未持有權證。

　　8、 投資組合報告附注

　　（1） 報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。

　　（2） 基金投資的前十名股票中，沒有投資超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

　　（3） 其他資產構成

　　序號

　　名稱

　　金額（元）

　　1

　　存出保證金

　　1，986，105．48

　　2

　　應收證券清算款

　　－

　　3

　　應收股利

　　25，875．00

　　4

　　應收利息

　　426，009．23

　　5

　　應收申購款

　　6，338，651．48

　　6

　　其他應收款

　　－

　　7

　　待攤費用

　　－

　　8

　　其他

　　－

　　9

　　合計

　　8，776，641．19

　　（4） 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

　　（5） 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。

　　（6） 由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。

　　十二．基金的業績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　歷史各時間段基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較：

　　期 間

　　①份額凈值增長率

　　②份額凈值增長率標準差

　　③業績比較基準收益率

　　④業績比較基準收益率標準差

　　①－③

　　②－④

　　2007．4．12－2007．12．31

　　55．82％

　　1．65％

　　54．32％

　　1．81％

　　1．50％

　　－0．16％

　　2008．1．1－2008．12．31

　　－48．30％

　　1．94％

　　－55．74％

　　2．44％

　　7．44％

　　－0．50％

　　2009．1．1－2009．12．31

　　69．37％

　　1．64％

　　72．85％

　　1．65％

　　－3．48％

　　－0．01％

　　2007．4．12－2010．9．30

　　38．64％

　　1．65％

　　2．01％

　　1．88％

　　36．63％

　　－0．23％

　　十三．基金的費用與稅收

　　（一）與運作有關的費用

　　1、基金的費用的種類

　　1） 基金管理人的管理費；

　　2） 基金托管人的托管費；

　　3） 《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

　　4） 《基金合同》生效后與基金相關的會計師費和律師費；

　　5） 基金份額持有人大會費用；

　　6） 基金的證券交易費用；

　　7） 基金的銀行匯劃費用；

　　8） 按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

　　本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。

　　2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　1） 基金管理人的管理費

　　本基金的管理費按該基金資產凈值的1．5％年費率計提。管理費的計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×1．5％÷當年天數

　　Ｈ為每日應付的基金管理費

　　Ｅ為前一日的基金資產凈值

　　基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。

　　2） 基金托管人的托管費

　　本基金的托管費按基金資產凈值的0．25％的年費率計提。托管費的計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×0．25％÷當年天數

　　Ｈ為每日應支付的基金托管費

　　Ｅ為前一日的基金資產凈值

　　基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。

　　上述“一、基金費用的種類”中第3－6項費用由基金托管人根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，從基金財產中支付。

　　3、不列入基金費用的項目

　　1） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；

　　2） 基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

　　3） 《基金合同》生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；

　　4） 其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

　　4、費用調整

　　基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率等相關費率。

　　調高基金管理費率、基金托管費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議；調低基金管理費率、基金托管費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。

　　基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在至少一種指定媒體和基金管理人網站上公告。

　　5、基金稅收

　　本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

　　（二）與銷售有關的費用

　　1． 申購費率

　　本基金的申購費率最高不超過5．0％。

　　本次公告的本基金申購費率具體為：

　　申購金額（Ｍ）

　　申購費率

　　Ｍ ＜100萬元

　　1．5％

　　100萬≤Ｍ ＜500萬元

　　1．0％

　　Ｍ≥500萬元

　　收取固定費用1000元

　　2． 贖回費率

　　本基金的贖回費率最高不超過5．0％，本次公告的本基金贖回費率具體為：

　　持有基金時間（Ｙ）

　　贖回費率

　　Ｙ＜1年

　　0．5％

　　1年≤Ｙ＜2年

　　0．25％

　　Ｙ≥2年

　　0

　　3． 本基金的申購費用由申購人承擔，不列入基金資產，申購費主要用于本基

　　金的市場推廣和銷售、注冊登記等各項費用。

　　4． 本基金的贖回費用在投資人贖回本基金份額時收取，贖回費的25％歸基金資產。

　　5． 基金管理人可以根據情況調整申購費率，但最高不超過5．0％。基金管理

　　人可以決定對不同持有期限的基金份額等實行差別化的贖回費率，并予公告，而無須召開基金份額持有人大會。贖回費率模式需公告并公平地對待同類投資人。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2個工作日內在基金管理人網站及至少一種指定媒體上公告。

　　6． 轉換費用

　　基金轉換費用由轉出基金贖回費和申購費補差兩部分構成，其中，申購費補差具體收取情況，視每次轉換時的兩只基金的申購費率的差異情況而定。基金轉換費用由基金持有人承擔。

　　十四． 對招募說明書更新部分的說明

　　本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，對本基金管理人于2010年5月27日刊登的本基金原招募說明書（《博時第三產業成長股票證券投資基金招募說明書》）進行了更新，并根據本基金管理人在本基金合同生效后對本基金實施的投資經營活動進行了內容補充和更新，主要更新的內容如下：

　　1 更新了“三、基金管理人（一）基金管理人概況、（二）主要成員情況3、公司高管人員4、本基金基金經理”；

　　2 更新了“四、基金托管人（二）主要人員情況（三）基金托管業務經營情況”等；

　　3 更新了“五、相關服務機構”中的相關服務機構信息；

　　4 更新“十、基金的投資（十一）基金投資組合報告”的內容，數據內容截至時間為2010年9月30日；

　　5 更新“十一、基金的業績”數據；

　　6 更新“二十四、其它應披露的事項”內容，披露自2010年4月13日至2010年10月12日期間博時第三產業基金的公告信息，分別是：

　　（1） 2010年4月22日，我公司公告了《博時第三產業成長股票證券投資基金2010年第1季度報告》；

　　（2） 2010年4月27日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于增加英大證券有限責任公司為代銷機構的公告》、《關于博時第三產業成長股票證券投資基金增加確權業務受理機構的公告》；

　　（3） 2010年4月29日，我公司公告了《關于博時基金管理有限公司旗下開放式基金參加深圳發展銀行股份有限公司定期定額投資業務與網上及電話銀行申購業務費率優惠活動的公告》；

　　（4） 2010年5月07日，我公司公告了《關于博時第三產業成長股票證券投資基金增加確權業務受理機構的公告》、《關于西南證券股份有限公司增加代銷博時基金管理有限公司旗下開放式基金的公告》；

　　（5） 2010年5月10日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于直銷網上個人投資者匯款申購基金費率優惠的公告》；

　　（6） 2010年5月27日 ，我公司公告了《博時第三產業成長股票證券投資基金更新招募說明書2010年第1號（摘要）》；

　　（7） 2010年6月01日，我公司公告了《關于博時基金管理有限公司旗下部分基金參加中國農業銀行股份有限公司網上銀行申購費率優惠活動的公告》、《關于博時旗下開放式基金參加中信銀行股份有限公司網上銀行申購費率優惠活動的公告》；

　　（8） 2010年6月02日，我公司公告了《關于博時第三產業成長股票證券投資基金增加確權業務受理機構的公告》、《關于大通證券股份有限公司增加代銷博時基金管理有限公司旗下開放式基金的公告》；

　　（9） 2010年6月07日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于開通直銷網上交易贖回轉認／申購業務的公告》、《關于博時基金管理有限公司在申銀萬國證券股份有限公司推出定期定額投資業務的公告》；

　　（10） 2010年6月09日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于直銷柜臺開通贖回轉認／申購業務的公告》；

　　（11） 2010年6月29日，我公司公告了《關于博時旗下開放式基金參加浦發銀行電子渠道基金申購費率優惠活動的公告》；

　　（12） 2010年6月30日，我公司公告了《關于博時基金管理有限公司參加交通銀行網上銀行基金申購費率優惠活動的公告》、《關于博時基金管理有限公司繼續參加中國郵政儲蓄銀行有限責任公司網上銀行基金申購費率優惠活動的公告》；

　　（13） 2010年7月14日，我公司公告了《關于天源證券經紀有限公司增加代銷博時基金管理有限公司旗下開放式基金的公告》；

　　（14） 2010年7月20日，我公司公告了《博時第三產業成長股票證券投資基金2010年第2季度報告》；

　　（15） 2010年8月03日，我公司公告了《關于博時第三產業成長股票證券投資基金增加確權業務受理機構的公告》、《關于方正證券有限責任公司增加代銷博時基金管理有限公司旗下開放式基金的公告》；

　　（16） 2010年8月04日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于增聘博時第三產業成長股票證券投資基金基金經理的公告》；

　　（17） 2010年8月07日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于副總經理任職的公告》；

　　（18） 2010年8月17日，我公司公告了《關于博時第三產業成長股票證券投資基金增加確權業務受理機構的公告》、《關于德邦證券有限責任公司增加代銷博時基金管理有限公司旗下開放式基金的公告》；

　　（19） 2010年8月19日，我公司公告了《關于博時第三產業成長股票證券投資基金增加確權業務受理機構的公告》、《博時基金管理有限公司增加日信證券有限責任公司為代銷機構的公告》；

　　（20） 2010年8月20日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金增加漢口銀行股份有限公司為代銷機構的公告》；

　　（21） 2010年8月24日，我公司公告了《博時第三產業成長股票證券投資基金2010年半年度報告（摘要）》、《博時基金管理有限公司增加渤海銀行股份有限公司為代銷機構的公告》；

　　（22） 2010年8月31日，我公司公告了《關于博時基金管理有限公司旗下部分基金參加中國農業銀行股份有限公司網上銀行申購費率優惠活動的公告》；

　　（23） 2010年9月3日，我公司公告了《關于博時第三產業成長股票證券投資基金增加確權業務受理機構的公告》、《博時基金管理有限公司增加東興證券股份有限公司為代銷機構的公告》；

　　（24） 2010年9月16日，我公司公告了《關于博時旗下開放式基金參加渤海銀行股份有限公司個人網上銀行申購業務及定期定額投資業務申購費率優惠活動的公告》；

　　（25） 2010年9月17日，我公司公告了《關于博時基金管理有限公司旗下部分基金參加東莞銀行股份有限公司網上銀行申購費率和定期定額申購費率優惠活動的公告》；

　　（26） 2010年9月27日，我公司公告了《博時基金管理有限公司關于和中國農業銀行合作進行直銷網上交易申購費率優惠活動的公告》。

　　特此說明

　　博時基金管理有限公司

　　2010年11月26日