□ 本報(bào)記者侯捷寧

　　日前，關(guān)于證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人監(jiān)管的報(bào)道頻見報(bào)端，業(yè)界對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的關(guān)注度也持續(xù)升溫。對此，記者昨日了解到，針對目前保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人執(zhí)業(yè)中存在的問題，證監(jiān)會(huì)將會(huì)陸續(xù)推出相關(guān)監(jiān)管措施，強(qiáng)化保薦監(jiān)管。這些措施主要集中在四個(gè)方面，包括，推出《保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控指引》、深入推進(jìn)現(xiàn)場檢查工作、多種方式與保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流以及加大違規(guī)處罰力度。

　　“事實(shí)上，證監(jiān)會(huì)對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的監(jiān)管一直都非常嚴(yán)格，并不是只是在最近才開始加強(qiáng)監(jiān)管，現(xiàn)在的工作只是把很多監(jiān)管的內(nèi)容又做細(xì)了”記者采訪的一位券商投行負(fù)責(zé)人表示。

　　據(jù)了解，自2004年7月對江蘇瓊花項(xiàng)目保薦代表人采取“三個(gè)月不受理推薦項(xiàng)目”的監(jiān)管措施以來，發(fā)行監(jiān)管部已對20名保薦代表人或相關(guān)負(fù)責(zé)人采取了“談話提醒”的監(jiān)管措施，對7名保薦代表人、1家保薦機(jī)構(gòu)采取了“一定時(shí)期內(nèi)不受理推薦”的監(jiān)管措施，撤銷了14名保薦代表人的保薦資格。

　　“今年是保薦制度實(shí)施的第7年，經(jīng)過不斷的改革和完善，目前已經(jīng)初步形成一個(gè)規(guī)范有序、穩(wěn)步發(fā)展的證券發(fā)行保薦機(jī)制，但是，保薦業(yè)務(wù)仍然存在一些問題。”中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人此前接受記者采訪時(shí)表示，今后證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步完善保薦制度，強(qiáng)化保薦監(jiān)管，加大違規(guī)處罰力度。

　　記者了解到，監(jiān)管部門將從四方面對目前保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人執(zhí)業(yè)過程中存在的問題進(jìn)行整治。首先是今年擬出臺(tái)《保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控指引》，該指引要求保薦機(jī)構(gòu)設(shè)立專門的內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)，配備專職內(nèi)部控制人員，健全相關(guān)保薦業(yè)務(wù)的流程控制。

　　“很多券商都有自己的內(nèi)部控制部門，但好多都形同虛設(shè)，沒有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)”一家券商投行人士向記者表示，《保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控指引》的發(fā)布明確了保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控制度的標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范了保薦業(yè)務(wù)經(jīng)營和運(yùn)作，可以有效的防范和化解保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　證監(jiān)會(huì)對保薦機(jī)構(gòu)的另一項(xiàng)重點(diǎn)監(jiān)管措施就是：深入推進(jìn)現(xiàn)場檢查工作，督促保薦機(jī)構(gòu)將盡職調(diào)查、內(nèi)核、工作底稿、工作日志等相關(guān)工作制度落實(shí)到位。目前，證監(jiān)會(huì)的券商現(xiàn)場檢查正在進(jìn)行中。“對檢查中發(fā)現(xiàn)不符合相關(guān)規(guī)定的，要求其限期整改，到期后仍然不符合要求的，將采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施。”證監(jiān)會(huì)有關(guān)人士這樣表示。

　　同時(shí)，通過對保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、保薦代表人、準(zhǔn)保薦代表人的培訓(xùn)來傳導(dǎo)監(jiān)管理念和監(jiān)管政策也是監(jiān)管部門的一項(xiàng)措施。

　　此外，加大對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的違規(guī)處罰力度也是監(jiān)管部門正在實(shí)施的一項(xiàng)重要措施。例如在召開反饋會(huì)、初審會(huì)等審核會(huì)議時(shí)，將就審核中發(fā)現(xiàn)的問題，要求相關(guān)保薦代表人到證監(jiān)會(huì)回答有關(guān)問題。“原來開初審會(huì)時(shí)是問發(fā)行人問題，現(xiàn)在是問我們問題，哪敢懈怠啊。”一位保薦代表人深有感觸。