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國(guó)聯(lián)安德盛穩(wěn)健證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）摘要
基金管理人：國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司
重要提示
本基金由基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2003］80號(hào)文批準(zhǔn)募集設(shè)立，核準(zhǔn)日期為2003年6月16日。本基金的基金合同于2003年8月8日正式生效。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說(shuō)明書。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說(shuō)明書編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
本基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說(shuō)明書（更新）所載內(nèi)容截止日為2010年8月20日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2010年6月30日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
一、 基金合同生效的日期：2003年8月8日
二、 基金管理人
（一）基金管理人概況
基金管理人：國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈46樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈9樓
法定代表人： 符學(xué)東
成立時(shí)間： 2003年4月3日
注冊(cè)資本： 1．5億元人民幣
存續(xù)期間：五十年或股東一致同意延長(zhǎng)的其他期限
電話：021－3899 2888
聯(lián)系人：童鷺榕
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字 ［2003］42號(hào)批準(zhǔn)設(shè)立。目前，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
股東名稱
持股比例
國(guó)泰君安證券股份有限公司
51％
德國(guó)安聯(lián)集團(tuán)
49％
（二）主要人員情況
1、董事
（1）符學(xué)東先生，董事長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，中共黨員。歷任國(guó)家體制改革委員會(huì)分配司副處長(zhǎng)，國(guó)泰證券有限公司總裁助理，國(guó)泰君安證券股份有限公司副總裁。
（2）Ａｎｄｒｅｗ Ｄｏｕｇｌａｓ Ｅｕ（余義焜）先生， 副董事長(zhǎng)，工商管理碩士。歷任怡富證券投資有限公司高級(jí)研究分析員、投資經(jīng)理、董事（地區(qū)業(yè)務(wù)）、ＪＦ資產(chǎn)管理有限公司董事、行政總裁。現(xiàn)任德盛安聯(lián)資產(chǎn)管理亞太區(qū)行政總裁、董事、德盛安聯(lián)資產(chǎn)管理香港有限公司董事、德盛安聯(lián)資產(chǎn)管理公司董事、德盛安聯(lián)資產(chǎn)管理日本公司董事、德盛安聯(lián)資產(chǎn)管理盧森堡公司董事、香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)咨詢委員會(huì)委員。
（3）Ｇｅｏｒｇｅ Ａｌａｎ ＭｃＫａｙ先生， 董事，英國(guó)牛津Ａ類等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（經(jīng)濟(jì)學(xué)和英文）。歷任英國(guó)Ｓａｖｅ ＆ Ｐｒｏｓｐｅｒ 管理有限公司（富林明集團(tuán)）董事，怡富資產(chǎn)管理公司（香港） 營(yíng)運(yùn)董事、常務(wù)董事，摩根富林明資產(chǎn)管理公司（香港） 常務(wù)董事，紐約銀行梅隆公司 （原為梅隆國(guó)際投資管理公司） 執(zhí)行董事。現(xiàn)擔(dān)任德盛安聯(lián)資產(chǎn)管理亞太區(qū)首席營(yíng)運(yùn)官。
（4）許小松先生，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任深圳證券交易所綜合研究所副所長(zhǎng)、南方基金管理有限公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、副總經(jīng)理。現(xiàn)擔(dān)任國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司總經(jīng)理。
（5）汪衛(wèi)杰先生，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，會(huì)計(jì)師職稱。1994年起進(jìn)入金融行業(yè)，歷任君安證券有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)部主管、稽核部副總經(jīng)理、資金計(jì)劃部副總經(jīng)理、長(zhǎng)沙營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理、深圳分公司總經(jīng)理助理、計(jì)劃財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理。現(xiàn)擔(dān)任國(guó)泰君安證券股份有限公司資產(chǎn)負(fù)債管理委員會(huì)專職主任委員、子公司管理小組主任。
（6）程靜萍女士，獨(dú)立董事，大專學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師職稱。1963年起進(jìn)入上海市財(cái)政局工作，歷任上海市財(cái)政局副科長(zhǎng)、副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)、局長(zhǎng)助理，上海市財(cái)政局、稅務(wù)局副局長(zhǎng)，上海市計(jì)劃委員會(huì)、市物價(jià)局副主任兼局長(zhǎng)，上海市發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)、發(fā)展改革委員會(huì)副主任。
（7）王麗女士，獨(dú)立董事，法學(xué)博士。德恒律師事務(wù)所主任，首席全球合伙人，兼德恒海牙分所主任，德恒律師學(xué)院院長(zhǎng)、教授，清華大學(xué)、北京大學(xué)研究生導(dǎo)師。中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員，中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)重組委員會(huì)第一屆、第二屆委員，勞動(dòng)部企業(yè)年金、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)專家，全國(guó)工商業(yè)聯(lián)合會(huì)執(zhí)委、法律委員會(huì)委員。
（8）Ｔｈｉｌｏ Ｋｅｔｔｅｒｅｒ先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)管理博士，德國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，歷任德國(guó)ＮＥＸＩＡ國(guó)際集團(tuán)審計(jì)助理，Ｃａｒｌ Ｚｅｉｓｓ Ｓｅｍｉｃｏｎｄｕｃｔｏｒ Ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ（ＳＭＴ）ＡＧ會(huì)計(jì)主管，以色列Ｍｉｃｒｏｓｐｅｃ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｉｎｃ．董事，羅德會(huì)計(jì)師事務(wù)所（有限公司）合伙集團(tuán)駐上海代表處首席代表，現(xiàn)任德國(guó)紐倫堡羅德會(huì)計(jì)師事務(wù)所（有限責(zé)任）合伙集團(tuán)的合伙人。
2、監(jiān)事
（1）蔣憶明先生，監(jiān)事會(huì)主席，會(huì)計(jì)師，博士。歷任深圳宇康太陽(yáng)能有限公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理、君安證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、資金計(jì)劃部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、君安證券公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、國(guó)泰君安證券股份有限公司深圳分公司副總經(jīng)理、國(guó)泰君安證券股份有限公司總會(huì)計(jì)師。現(xiàn)任國(guó)泰君安證券股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。
（2）Ｅｒｉｃ Ｃｈｕｎ Ｈｕｎｇ Ｌａｉ （黎俊雄）先生，監(jiān)事，特許金融分析師（ＣＦＡ），澳洲執(zhí)業(yè)會(huì)計(jì)師，財(cái)務(wù)學(xué)博士。歷任Ｔａｉｓｈｏ Ｍａｒｉｎｅ ＆ Ｆｉｒｅ Ｉｎｓｕｒａｎｃｅ（新加坡）會(huì)計(jì)主任，Ｓｕｎ Ａｌｌｉａｎｃｅ Ｉｎｓｕｒａｎｃｅ（新加坡）會(huì)計(jì)師，Ｓｗｉｓｓ Ｒｅｉｎｓｕｒａｎｃｅ（新加坡及香港）會(huì)計(jì)總監(jiān)，安聯(lián)保險(xiǎn)亞太區(qū)財(cái)務(wù)總監(jiān)。現(xiàn)任安聯(lián)資產(chǎn)管理公司亞太區(qū)財(cái)務(wù)與控制總監(jiān)。
（3）陸康蕓女士，職工監(jiān)事，法學(xué)碩士。歷任中國(guó)工商銀行上海市分行法律顧問、上海市海華永泰律師事務(wù)所律師。現(xiàn)任國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司監(jiān)察稽核部副總監(jiān)。
3、公司高級(jí)管理人員
（1）許小松先生，總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任深圳證券交易所綜合研究所副所長(zhǎng)、南方基金管理有限公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、副總經(jīng)理。
（2）謝榮興先生，督察長(zhǎng)，高級(jí)會(huì)計(jì)師，上海市政協(xié)委員，民主黨派。歷任上海萬(wàn)國(guó)證券公司黃埔營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、上海萬(wàn)國(guó)證券公司總經(jīng)理助理、董事和交易總監(jiān)、君安證券有限責(zé)任公司副總裁、董事、國(guó)泰君安證券股份有限公司總經(jīng)濟(jì)師、國(guó)泰君安投資管理股份有限公司副董事長(zhǎng)兼總裁。
（3）王峰先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任渤海證券研究所金融工程部研究員、天同證券研究所金融創(chuàng)新部主管、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司基金托管部產(chǎn)品主管、上投摩根基金管理有限公司市場(chǎng)部總監(jiān)、業(yè)務(wù)發(fā)展部總監(jiān)、國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司總經(jīng)理助理。
（4）周泉恭先生，金融學(xué)博士。歷任中國(guó)銀行深圳市分行科長(zhǎng)、中國(guó)銀行總行基金托管部主管、中融基金管理有限公司（現(xiàn)為國(guó)投瑞銀基金管理有限公司）總經(jīng)理助理、荷蘭荷銀梅隆環(huán)球金融服務(wù)有限公司北京代表處首席代表、國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司首席市場(chǎng)官。
4、本基金基金經(jīng)理簡(jiǎn)介
本基金基金經(jīng)理：
傅明笑先生，碩士研究生，于2004年7月加入海通證券股份有限公司任研究員，2005年12月加入國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司，歷任研究員、高級(jí)研究員兼基金經(jīng)理助理，2008年8月起任本基金基金經(jīng)理，2010年5月起兼任國(guó)聯(lián)安德盛紅利股票證券投資基金基金經(jīng)理。
本基金歷任基金經(jīng)理：
孫建先生，擔(dān)任本基金基金經(jīng)理時(shí)間為：2003年8月至2004年9月，2007年4月至2008年6月。
錢建先生，擔(dān)任本基金基金經(jīng)理時(shí)間為：2004年9月至2005年9月。
孫蔚女士，擔(dān)任本基金基金經(jīng)理時(shí)間為：2005年9月至2007年4月。
馮天戈先生，擔(dān)任本基金基金經(jīng)理時(shí)間為：2008年3月至2009年9月。
5、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、 基金托管人
（一）基金托管人基本情況
名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
成立時(shí)間：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注冊(cè)資本：人民幣334，018，850，026元
聯(lián)系電話：010－66105799
聯(lián)系人：蔣松云
（二）主要人員情況
截至2010年6月末，中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工121人，平均年齡30歲，95％以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
作為中國(guó)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)工商銀行始終堅(jiān)持“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的原則，嚴(yán)格履行著資產(chǎn)托管人的責(zé)任和義務(wù)，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)管理模式、健全的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、強(qiáng)大的市場(chǎng)營(yíng)銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，取得了優(yōu)異業(yè)績(jī)。截至2010年6月，托管證券投資基金165只，其中封閉式9只，開放式156只。至今已形成包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社保基金、企業(yè)年金、股權(quán)基金、ＱＦＩＩ資產(chǎn)、ＱＤＩＩ資產(chǎn)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系。2010年初，中國(guó)工商銀行憑借在2009年國(guó)內(nèi)外托管領(lǐng)域的杰出表現(xiàn)和品牌影響力，先后被英國(guó)《全球托管人》和香港《財(cái)資》評(píng)選為“2009年度中國(guó)最佳托管銀行”，本屆《財(cái)資》評(píng)選首次設(shè)立了在亞太地區(qū)證券和基金服務(wù)領(lǐng)域有突出貢獻(xiàn)的年度行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者獎(jiǎng)項(xiàng)，中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部周月秋總經(jīng)理榮獲“年度最佳托管銀行家”稱號(hào)，是僅有的兩位獲獎(jiǎng)人之一。自2004年以來(lái)，中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管服務(wù)已經(jīng)獲得23項(xiàng)國(guó)內(nèi)外大獎(jiǎng)。
四、 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
直銷機(jī)構(gòu)
名稱：國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司直銷中心
住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈46層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈9樓
法定代表人：符學(xué)東
電話：021－3892888
聯(lián)系人：茅斐
代銷機(jī)構(gòu)
1） 名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：姜建清
電話：010－66107900
聯(lián)系人：田耕
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
2） 名稱：國(guó)泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市銀城中路168號(hào)上海銀行大廈29層
法定代表人：祝幼一
電話：021－38676161
聯(lián)系人：芮敏祺
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
3） 名稱：中信銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街8號(hào)富華大廈Ｃ座
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街8號(hào)富華大廈Ｃ座
法定代表人：孔丹
電話：010－65557013
聯(lián)系人：金蕾
4） 名稱：中信建投證券有限責(zé)任公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽(yáng)門內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：張佑君
電話：010－85130577
聯(lián)系人：權(quán)唐
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ
5） 名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座38－45層
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座38－45層
法定代表人：宮少林
電話：0755－82940764
聯(lián)系人：黃健
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
6） 名稱：申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司
住所：上海市常熟路171號(hào)
辦公地址：上海市常熟路171號(hào)
法定代表人：丁國(guó)榮
電話：021－54033888
聯(lián)系人：鄧寒冰
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
7） 名稱：華泰證券股份有限公司
住所：南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
辦公地址：南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人：吳萬(wàn)善
電話：025－84457777
聯(lián)系人：張小波
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
8） 名稱：中國(guó)銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)2－6層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈Ｃ座
法定代表人：胡長(zhǎng)生
電話：010－66568047
聯(lián)系人：李洋
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
9） 名稱：東吳證券有限責(zé)任公司
住所：蘇州市工業(yè)園區(qū)翠園路181號(hào)商旅大廈
辦公地址：蘇州市工業(yè)園區(qū)翠園路181號(hào)商旅大廈
法定代表人：吳永敏
電話：0512－33396288
聯(lián)系人：方曉丹
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
10） 名稱：國(guó)信證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈
辦公地址：深圳市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈
法定代表人：何如
電話：0755－82133066
聯(lián)系人：周揚(yáng)
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
11）名稱：海通證券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98號(hào)
辦公地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號(hào)
法定代表人：王開國(guó)
電話：021－53594566
聯(lián)系人：金蕓
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
12）名稱：廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣州市天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)43樓
辦公地址：廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
電話：020－87555888
聯(lián)系人：黃嵐
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
13）名稱：興業(yè)證券股份有限公司
住所：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴東路166號(hào)
法定代表人：蘭榮
電話：021－68419974
聯(lián)系人：楊盛芳
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
14）名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)
辦公地址：上海中山東一路12號(hào)
法定代表人：吉曉輝
電話： 021－61618888
聯(lián)系人：虞谷云
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
15）名稱：交通銀行股份有限公司
住所：上海市銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市銀城中路188號(hào)
法定代表人：胡懷邦
電話：021－58781234
聯(lián)系人：曹榕
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
16）名稱：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址： 深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：0755－83195475
聯(lián)系人：豐靖
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
17）名稱：華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市羅湖區(qū)深南東路 5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
辦公地址： 深圳市羅湖區(qū)深南東路 5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬昭明
電話：0755－82493561
聯(lián)系人：龐曉蕓
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
18）名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
法定代表人： 郭樹清
電話：010－67596093
聯(lián)系人：何奕
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
19）名稱：華夏銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)華夏銀行大廈
法定代表人：吳建
電話：010－85238423
聯(lián)系人：陳宇
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
20）名稱：山西證券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓
法定代表人：侯巍
電話：0351－8686703
聯(lián)系人：孟婉娉
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ
21）名稱：新時(shí)代證券有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)金融街大街1號(hào)Ａ座8層
辦公地址：北京市西城區(qū)月壇北街2號(hào)月壇大廈1501室
法定代表人：馬金聲
電話：010－83561149
聯(lián)系人：高滋生
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
22）名稱： 宏源證券股份有限公司
住所：新疆烏魯木齊市文藝路233號(hào)宏源大廈
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街19號(hào)
法定代表人：馮戎
電話：010－88085338
聯(lián)系人：李巍
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
23）名稱：安信證券股份有限公司
辦公地址： 深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層Ａ02單元
法定代表人：牛冠興
電話：010－66581661
聯(lián)系人：余江
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
24）名稱：東方證券股份有限公司
辦公地址： 上海市中山南路318號(hào)新源廣場(chǎng)2號(hào)樓21－29樓
法定代表人：潘鑫軍
電話：021－63327888
聯(lián)系人：吳宇
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
25）名稱：寧波銀行股份有限公司
辦公地址： 寧波市江東區(qū)中山東路294號(hào)
法定代表人：陸華裕
電話：021－63586189
聯(lián)系人：錢庚旺
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
26）名稱： 上海證券有限責(zé)任公司
辦公地址： 上海西藏中路336號(hào)
法定代表人：郁忠民
電話：021－53519888
聯(lián)系人：王偉力
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ
27）名稱：中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司
辦公地址：深圳福田區(qū)益田路6003號(hào)榮超商務(wù)中心Ａ座18－21層
法定代表人：楊明輝
電話：0755－82026521
聯(lián)系人：楊瑞芳
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
28）名稱： 愛建證券有限責(zé)任公司
辦公地址： 上海市南京西路758號(hào) （博愛大廈） 20層－25層
法定代表人：郭林
電話：021－32229888
聯(lián)系人：陳敏
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ
29）名稱： 光大證券股份有限公司
辦公地址： 上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：徐浩明
電話：021－33169089
聯(lián)系人： 李芳芳
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
30）名稱：恒泰證券股份有限公司
辦公地址： 呼和浩特市新城區(qū)新華東街111號(hào)
法定代表人：鞠瑾 （代行）
電話：0471－4962367
聯(lián)系人：常向東
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
31）名稱：華寶證券有限責(zé)任公司
辦公地址： 上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路166號(hào)未來(lái)資產(chǎn)大廈23層
法定代表人：陳林
電話：021－50122222
聯(lián)系人：孫賚
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
32）名稱：齊魯證券有限公司
辦公地址： 山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號(hào)
法定代表人：李瑋
電話：0531－81283906
聯(lián)系人：王霖
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
33）名稱：銀泰證券有限責(zé)任公司
辦公地址：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號(hào)光大銀行大廈18樓
法定代表人：高頌
電話：0755－83704098
聯(lián)系人：曾敬寧
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙｔｚｑ．ｎｅｔ
34）名稱：平安銀行股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)紅荔西路301棟
辦公地址：深圳市深南中路1099號(hào)平安銀行大廈
法定代表人：孫建一
電話：0755－22626198
聯(lián)系人：蔡宇洲
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／ｂａｎｋ／
35）名稱：信達(dá)證券股份有限公司
住所： 北京市西城區(qū)三里河?xùn)|路5號(hào)中商大廈10層
辦公地址：北京市西城區(qū)三里河?xùn)|路5號(hào)中商大廈10層
法定代表人：張志剛
電話：010－88656100
聯(lián)系人：唐靜
網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ／
36）名稱：東海證券有限責(zé)任公司
住所： 江蘇省常州市延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18－19樓
法定代表人： 朱科敏
聯(lián)系電話：0519－88157761
聯(lián)系人：霍曉飛
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
37）名稱： 廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司
住所：福州五四路新天地大廈7、8、10層
法定代表人：黃金琳
聯(lián)系人：張騰
聯(lián)系電話：0591－8738362
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
38）名稱： 華龍證券有限責(zé)任公司
住所： 甘肅省蘭州市靜寧路308號(hào)
法定代表人： 李曉安
聯(lián)系電話：0931－4890100
聯(lián)系人：李昕田
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
（39）名稱：中國(guó)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：肖鋼
聯(lián)系電話：010－66592638
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（40）名稱：國(guó)金證券股份有限公司
住所：成都市東城根上街95號(hào)
辦公地址：成都市東城根上街95號(hào)成證大廈16樓
法定代表人：冉云
聯(lián)系電話：028－86690021
聯(lián)系人：劉邦興
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（41）名稱：渤海銀行股份有限公司
住所：中國(guó)天津市河西區(qū)馬場(chǎng)道201－205號(hào)
辦公地址：中國(guó)天津市河西區(qū)馬場(chǎng)道201－205號(hào)
法定代表人：劉寶鳳
聯(lián)系電話：022－58316666
聯(lián)系人：孫利國(guó)
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（42） 名稱：東莞證券有限責(zé)任公司
住所：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
法定代表人：游錦輝
聯(lián)系電話：0769－22119426、0769－22119351
聯(lián)系人：張建平、羅紹輝
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱： 國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈46樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈9樓
法定代表人： 符學(xué)東
電話： 021－38992888
傳真： 021－50151880
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ、ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ
聯(lián)系人：仲曉峰
（三）審計(jì)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所
住所：上海市靜安區(qū)南京西路1266號(hào)恒隆廣場(chǎng)50樓
辦公地址：同上
負(fù)責(zé)人：蔡廷基
電話：021－22122888
聯(lián)系人：彭成初
五、 基金的名稱
本基金名稱：國(guó)聯(lián)安德盛穩(wěn)健證券投資基金
六、 基金的類型
本基金類型：契約型開放式（混合型）
七、 基金的投資目標(biāo)
本基金為混合型基金，基金管理人將充分利用國(guó)內(nèi)外成功的基金管理經(jīng)驗(yàn)，深入研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的價(jià)值驅(qū)動(dòng)因素，采用積極主動(dòng)的投資策略，運(yùn)用全程風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，追求長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益，為基金份額持有人提供安全可靠的理財(cái)服務(wù)。
八、 基金的投資方向
本基金的投資方向?yàn)榫哂辛己昧鲃?dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券及法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
九、 基金的投資策略及投資程序
（一）投資策略
本基金的投資管理分為三個(gè)層次，第一個(gè)層次是資產(chǎn)類別配置，即基金資產(chǎn)在股票、債券和現(xiàn)金三大類資產(chǎn)類別間的配置；第二個(gè)層次是基金資產(chǎn)在不同行業(yè)間配置；第三個(gè)層次是單個(gè)證券（包括股票和債券）的選擇。
本基金將嚴(yán)格遵守科學(xué)的投資管理流程，首先采取“自上而下”的分析方法，制定基金資產(chǎn)類別配置和行業(yè)配置策略，然后采取“自下而上”的基本面分析，挖掘出管理團(tuán)隊(duì)優(yōu)秀、財(cái)務(wù)狀況良好、增長(zhǎng)潛力大、競(jìng)爭(zhēng)地位獨(dú)特的上市公司和預(yù)期收益率較高的債券。利用全球投資經(jīng)驗(yàn)和對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的深入了解，在對(duì)市場(chǎng)趨勢(shì)準(zhǔn)確判斷的前提下，進(jìn)行積極的戰(zhàn)略性和戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和調(diào)整，構(gòu)建在既定投資風(fēng)險(xiǎn)下的最優(yōu)投資組合。
1、資產(chǎn)類別的配置
本基金管理人將以科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法衡量各類別資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征并加以分析比較，通過(guò)設(shè)定可承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平，隨著市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的變化以及各類別資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及其相對(duì)變化趨勢(shì)，及時(shí)調(diào)整股票資產(chǎn)與債券資產(chǎn)之間的比例，實(shí)現(xiàn)模型監(jiān)控與主動(dòng)調(diào)整相結(jié)合的動(dòng)態(tài)管理。
在正常市場(chǎng)情況下，本基金投資組合投資的基本范圍為：股票資產(chǎn)20％－70％；債券資產(chǎn)25％－75％；現(xiàn)金留存的范圍5％－10％。由于本基金針對(duì)中低風(fēng)險(xiǎn)偏好的目標(biāo)客戶，嚴(yán)格要求在任何時(shí)候股票投資的倉(cāng)位上界均小于等于70％。
2、行業(yè)資產(chǎn)配置
本基金管理人建立了系統(tǒng)完善的行業(yè)投資價(jià)值評(píng)估體系—行業(yè)資產(chǎn)配置的綜合評(píng)分模型，實(shí)施積極的行業(yè)輪換策略。通過(guò)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)行業(yè)投資價(jià)值的變化，增加投資價(jià)值上升的行業(yè)的權(quán)重，減少投資價(jià)值下降的行業(yè)的權(quán)重，使基金行業(yè)資產(chǎn)配置效率優(yōu)于業(yè)績(jī)基準(zhǔn)。
3、股票投資組合的構(gòu)造
為了篩選出具有堅(jiān)實(shí)的財(cái)務(wù)基礎(chǔ)同時(shí)具有良好發(fā)展前景的公司，本基金管理人建立了一套多層次的股票篩選體系（包括多因素股票選擇模型、公司投資價(jià)值評(píng)價(jià)體系以及草根研究方法等多種分析方法和工具），通過(guò)定量模型和定性分析有機(jī)的結(jié)合，充分發(fā)揮金融工程模型的客觀科學(xué)性和基金經(jīng)理的主觀能動(dòng)性，挑選出具有良好投資價(jià)值的股票，構(gòu)建出符合本基金投資風(fēng)格的股票組合。
股票選擇標(biāo)準(zhǔn)：
本基金在股票投資方面的主要投資對(duì)象是那些財(cái)務(wù)基礎(chǔ)穩(wěn)固，擁有長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和持續(xù)利潤(rùn)增長(zhǎng)潛力的公司。本基金通過(guò)多種分析方法，在急劇變化的市場(chǎng)環(huán)境中及早識(shí)別該類公司并及時(shí)進(jìn)行投資。這類公司一般具有下述一種或幾種特征：
1）在行業(yè)中具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：銷售收入和凈利潤(rùn)的增長(zhǎng)率高于行業(yè)平均水平，并在可預(yù)期的將來(lái)繼續(xù)保持這種增長(zhǎng)趨勢(shì)；凈資產(chǎn)收益率和毛利率高于行業(yè)平均水平；擁有某種形式的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)；
2）公司管理層團(tuán)結(jié)合作、具有較高的道德修養(yǎng)、豐富的工作經(jīng)驗(yàn)和很強(qiáng)的執(zhí)行能力、創(chuàng)新精神強(qiáng)；
3）具有健全的組織結(jié)構(gòu)，先進(jìn)的企業(yè)文化和開放的管理模式。在質(zhì)量控制、成本管理、產(chǎn)品開發(fā)、營(yíng)銷推廣、客戶服務(wù)等方面在行業(yè)中處于領(lǐng)先地位，能夠不斷地推出適合市場(chǎng)需要的新產(chǎn)品；
4） 財(cái)務(wù)狀況真實(shí)良好：財(cái)務(wù)報(bào)表可信度高、資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)合理、現(xiàn)金流量充足、運(yùn)營(yíng)效率高；
5） 投資價(jià)值被市場(chǎng)低估，具有較高的安全邊際，有較低的ＰＢ、較高的ＣＰ（注：ＰＢ指市凈率、ＣＰ指每股經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流與股價(jià)的比率）。
4、債券投資管理
本基金將采取“自上而下”投資策略，對(duì)各類債券進(jìn)行合理的配置。本基金將深入分析國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、國(guó)內(nèi)財(cái)政貨幣政策以及結(jié)構(gòu)調(diào)整因素對(duì)債券市場(chǎng)的影響，判斷債券市場(chǎng)的走勢(shì)，采取相應(yīng)的資產(chǎn)配置策略。本基金在債券投資組合構(gòu)建和管理過(guò)程中，采取利率預(yù)期、久期管理、收益率曲線策略、收益率利差策略等積極的投資策略，力求獲取高于市場(chǎng)平均水平的投資回報(bào)。
（二）投資程序
投資管理流程分為投資研究、投資決策、投資執(zhí)行、投資跟蹤與反饋、投資核對(duì)與監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)控制六個(gè)環(huán)節(jié)。
1、投資研究
為保障基金份額持有人利益，本基金管理人在投資研究過(guò)程中，將定期召開投資決策委員會(huì)會(huì)議、投資研究聯(lián)席會(huì)議、基金經(jīng)理會(huì)議等會(huì)議，為投資決策提供準(zhǔn)確的依據(jù)。
投資決策委員會(huì)主要決定以下事項(xiàng)：根據(jù)基金合同、投資者需求、市場(chǎng)情況決定基金的投資理念、投資原則、投資方法。定期或不定期制定投資限制證券庫(kù)，報(bào)監(jiān)察稽核部備案，以防止介入內(nèi)幕交易或陷入不必要的關(guān)聯(lián)交易；為基金選擇合適的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)（Ｂｅｎｃｈｍａｒｋ），用以對(duì)基金投資績(jī)效進(jìn)行評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理；就目前宏觀經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)與展望、貨幣政策方向及利率水準(zhǔn)等總體經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)現(xiàn)狀進(jìn)行分析討論，作為擬定投資策略之參考；就基金經(jīng)理提交的《投資策略報(bào)告》進(jìn)行討論和表決，決定各基金在一段時(shí)期內(nèi)的資產(chǎn)配置方案。
基金經(jīng)理和研究組定期召開投資研究聯(lián)席會(huì)議，討論確定近期調(diào)研計(jì)劃。
2、投資決策
1）基金投資策略報(bào)告的形成
基金經(jīng)理定期制作的《投資策略報(bào)告》，主要是決定一段時(shí)期內(nèi)的資產(chǎn)配置方案。基金經(jīng)理根據(jù)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)走勢(shì)及投資研究聯(lián)席會(huì)議的討論結(jié)果擬訂《投資策略報(bào)告》，闡述自身的投資策略，并明確下一階段股票、固定收益證券、現(xiàn)金和融資的投資比例。《投資策略報(bào)告》經(jīng)投資總監(jiān)簽閱后報(bào)投資決策委員會(huì)討論。
2） 投資證券備選庫(kù)的建立和維護(hù)
每季財(cái)務(wù)報(bào)告公布后，研究組和基金經(jīng)理針對(duì)不同產(chǎn)業(yè)的特征，依據(jù)各公司所呈現(xiàn)的財(cái)務(wù)現(xiàn)狀、獲利能力及未來(lái)成長(zhǎng)性設(shè)定選股標(biāo)準(zhǔn)，分別提出符合各自標(biāo)準(zhǔn)的可投資證券名單，經(jīng)投資研究聯(lián)席會(huì)議上討論后，確定可投資證券名單，并上報(bào)投資總監(jiān)。由研究組依據(jù)各基金特性及限制將上述可投資證券名單列入基金的可投資證券備選庫(kù)。若可投資證券備選庫(kù)的公司的基本面有重大變化，研究員可以及時(shí)提出該公司的最新報(bào)告，及時(shí)通知基金經(jīng)理，在取得投資組合管理部經(jīng)理同意后，基金經(jīng)理可通知研究組將該公司從可投資證券備選庫(kù)中刪除。
3） 核心證券庫(kù)的建立和維護(hù)
研究員或基金經(jīng)理對(duì)可投資證券備選庫(kù)名單中的公司和其他公司進(jìn)行進(jìn)一步研究和調(diào)研，并出具個(gè)股研究報(bào)告，經(jīng)討論（既可以在投資研究聯(lián)席會(huì)議上討論，也可以由研究員和基金經(jīng)理單獨(dú)討論）后將該公司列入基金的核心證券庫(kù)中。
基金經(jīng)理制定或調(diào)整投資組合時(shí)，原則上須選擇核心證券庫(kù)中的證券。研究員或基金經(jīng)理對(duì)于核心證券庫(kù)中的證券須持續(xù)追蹤其基本面及股價(jià)變化，并適時(shí)提出修正報(bào)告，以利基金經(jīng)理進(jìn)行投資決策。
基金經(jīng)理在投資分析完成后，為其所管理的基金進(jìn)行投資組合管理，并對(duì)其投資組合負(fù)全責(zé)。
3、投資執(zhí)行
基金所有的交易行為都通過(guò)基金交易部統(tǒng)一執(zhí)行，在投資總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下，一切交易在交易資訊保密的前提下，依既定程序公開運(yùn)作。
基金交易部經(jīng)理復(fù)核交易指令無(wú)誤后，分解交易指令并下達(dá)到集中交易室分配給交易員執(zhí)行。對(duì)于違反《證券投資基金管理暫行辦法》、《基金合同》、投資決策委員會(huì)決議和公司投資管理制度的交易指令，基金交易部經(jīng)理應(yīng)暫停執(zhí)行該等指令，及時(shí)通知相關(guān)基金經(jīng)理，并向投資總監(jiān)、監(jiān)察稽核部匯報(bào)；
交易指令一律以電腦指令（基金交易指令系統(tǒng)）形式下達(dá)，特殊情況下可以采取書面指令和錄音電話指令。書面指令必須經(jīng)基金經(jīng)理書面簽名，錄音電話指令事后須由基金經(jīng)理書面確認(rèn)，嚴(yán)禁口頭指令。
4、投資跟蹤與總結(jié)
投資組合管理部定期進(jìn)行投資總結(jié)，對(duì)已發(fā)生的投資行為進(jìn)行分析和總結(jié)，為未來(lái)的投資行為提供正確的方向。
1）基金經(jīng)理定期向投資決策委員會(huì)提交所管理基金的《投資總結(jié)報(bào)告》，對(duì)其投資組合的近期表現(xiàn)與市場(chǎng)表現(xiàn)進(jìn)行分析，解釋基金表現(xiàn)與業(yè)績(jī)基準(zhǔn)表現(xiàn)差異的原因，并對(duì)投資過(guò)程中的不足提出改進(jìn)意見。
2） 基金經(jīng)理對(duì)持倉(cāng)證券或需要密切關(guān)注的證券進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，不定期寫出《投資跟蹤報(bào)告》，也可以委托研究組完成該項(xiàng)任務(wù)。
3） 如果發(fā)現(xiàn)基金可投資證券備選庫(kù)和核心證券庫(kù)中的證券的基本面情況有變化的，基金經(jīng)理可提議召開臨時(shí)投資研究聯(lián)席會(huì)議，討論是否要修改備選庫(kù)和核心證券庫(kù)。
4） 基金經(jīng)理根據(jù)情況的變化，認(rèn)為有必要修改資產(chǎn)配置方案或重大投資項(xiàng)目方案的，應(yīng)先起草《投資策略報(bào)告》或《重大投資項(xiàng)目建議書》，經(jīng)投資總監(jiān)簽閱后報(bào)投資決策委員會(huì)討論決定。
5、投資核對(duì)與監(jiān)督
基金事務(wù)管理部交易清算員通過(guò)交易數(shù)據(jù)的核對(duì)，對(duì)當(dāng)日交易操作進(jìn)行復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)有違反相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》、公司相關(guān)管理制度的交易操作，須立刻向投資總監(jiān)匯報(bào)，并同時(shí)通報(bào)監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、相關(guān)基金經(jīng)理、基金交易部。
基金交易部負(fù)責(zé)對(duì)基金投資的日常交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
6、風(fēng)險(xiǎn)控制
基金投資管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制包括兩個(gè)層次，一個(gè)層面是基金投資管理組織體系內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理，另一個(gè)層面是外部獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)（包括風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部）對(duì)投資管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
投資總監(jiān)負(fù)責(zé)基金投資管理全流程的風(fēng)險(xiǎn)控制工作，一方面負(fù)責(zé)制定投資管理全程風(fēng)險(xiǎn)控制制度和控制要點(diǎn)，并在投資管理過(guò)程中切實(shí)執(zhí)行；另一方面根據(jù)外部獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)（包括風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部）的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見，及時(shí)制定相應(yīng)的改進(jìn)和應(yīng)對(duì)措施，并責(zé)成相關(guān)部門和人員切實(shí)落實(shí)和執(zhí)行。同時(shí)要在公司的投資管理團(tuán)隊(duì)中樹立起全程風(fēng)險(xiǎn)控制的觀念，讓每一個(gè)投資管理人員都深入認(rèn)識(shí)和接受風(fēng)險(xiǎn)控制的理念。
十、 基金的業(yè)績(jī)比較標(biāo)準(zhǔn)
本基金股票投資部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是國(guó)泰君安指數(shù)，債券投資部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是上證國(guó)債指數(shù)。
本基金整體業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)＝國(guó)泰君安指數(shù)×65％＋上證國(guó)債指數(shù)×35％
如果今后市場(chǎng)有其他代表性更強(qiáng)的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出時(shí)，本基金可以在經(jīng)過(guò)合適的程序后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
十一、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于證券投資基金中的中低風(fēng)險(xiǎn)品種，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征從長(zhǎng)期平均及預(yù)期來(lái)看，介于單純的股票型組合與單純的債券型組合之間，也介于單純的成長(zhǎng)型組合與單純的價(jià)值型組合之間。本基金力爭(zhēng)使基金的單位風(fēng)險(xiǎn)收益值從長(zhǎng)期平均來(lái)看高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的單位風(fēng)險(xiǎn)收益值。
十二、基金的投資組合報(bào)告
（一）基金投資組合報(bào)告
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人——中國(guó)工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2010年7月16日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2010年6月30日，本報(bào)告財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)師審計(jì)。
1 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào)
項(xiàng)目
金額（元）
占基金總資產(chǎn)的比例（％）
1
權(quán)益投資
124，010，142．78
38．48
其中：股票
124，010，142．78
38．48
2
固定收益投資
164，717，841．20
51．11
其中：債券
164，717，841．20
51．11
資產(chǎn)支持證券
－
－
3
金融衍生品投資
235，624．09
0．07
4
買入返售金融資產(chǎn)
－
－
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn)
－
－
5
銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)
24，122，474．18
7．48
6
其他資產(chǎn)
9，199，854．67
2．85
7
合計(jì)
322，285，936．92
100．00
2 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼
行業(yè)類別
公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
Ａ
農(nóng)、林、牧、漁業(yè)
－
－
Ｂ
采掘業(yè)
9，801，487．80
3．06
Ｃ
制造業(yè)
44，452，885．76
13．90
Ｃ0
食品、飲料
19，566，841．36
6．12
Ｃ1
紡織、服裝、皮毛
－
－
Ｃ2
木材、家具
－
－
Ｃ3
造紙、印刷
－
－
Ｃ4
石油、化學(xué)、塑膠、塑料
－
－
Ｃ5
電子
3，996，425．00
1．25
Ｃ6
金屬、非金屬
3，680，000．00
1．15
Ｃ7
機(jī)械、設(shè)備、儀表
13，207，142．12
4．13
Ｃ8
醫(yī)藥、生物制品
4，002，477．28
1．25
Ｃ99
其他制造業(yè)
－
－
Ｄ
電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)
－
－
Ｅ
建筑業(yè)
2，200，000．00
0．69
Ｆ
交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)
3，140，000．00
0．98
Ｇ
信息技術(shù)業(yè)
31，686．90
0．01
Ｈ
批發(fā)和零售貿(mào)易
14，609，901．08
4．57
Ｉ
金融、保險(xiǎn)業(yè)
36，504，316．44
11．41
Ｊ
房地產(chǎn)業(yè)
4，039，827．00
1．26
Ｋ
社會(huì)服務(wù)業(yè)
9，230，037．80
2．89
Ｌ
傳播與文化產(chǎn)業(yè)
－
－
Ｍ
綜合類
－
－
合計(jì)
124，010，142．78
38．77
3 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào)
股票代碼
股票名稱
數(shù)量（股）
公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
600519
89，901
11，449，791．36
3．58
2
601166
450，000
10，363，500．00
3．24
3
002073
軟控股份
609，960
9，112，802．40
2．85
4
601009
849，910
8，533，096．40
2．67
5
600016
1，400，000
8，470，000．00
2．65
6
000858
五 糧 液
335，000
8，117，050．00
2．54
7
600694
190，000
8，038，900．00
2．51
8
000069
華僑城Ａ
699，940
7，699，340．00
2．41
9
600547
160，000
5，824，000．00
1．82
10
601601
200，000
4，554，000．00
1．42
4 報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào)
債券品種
公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
國(guó)家債券
142，124，793．90
44．43
2
央行票據(jù)
－
－
3
金融債券
19，738，000．00
6．17
其中：政策性金融債
19，738，000．00
6．17
4
企業(yè)債券
－
－
5
企業(yè)短期融資券
－
－
6
可轉(zhuǎn)債
2，855，047．30
0．89
7
其他
－
－
8
合計(jì)
164，717，841．20
51．49
5 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào)
債券代碼
債券名稱
數(shù)量（張）
公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
010110
21國(guó)債⑽
728，400
73，786，920．00
23．07
2
010112
21國(guó)債⑿
674，010
68，337，873．90
21．36
3
090403
09農(nóng)發(fā)03
200，000
19，738，000．00
6．17
4
110078
澄星轉(zhuǎn)債
16，000
1，806，880．00
0．56
5
125709
唐鋼轉(zhuǎn)債
9，690
1，048，167．30
0．33
6 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)
序號(hào)
權(quán)證代碼
權(quán)證名稱
數(shù)量（份）
公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
580027
長(zhǎng)虹ＣＷＢ1
102，758
235，624．09
0．07
8 投資組合報(bào)告附注
1） 本基金本期投資的前十名證券中，無(wú)報(bào)告期內(nèi)發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到證監(jiān)會(huì)、證券交易所公開譴責(zé)、處罰的證券。
2） 本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。
3） 其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào)
名稱
金額（元）
1
存出保證金
598，780．49
2
應(yīng)收證券清算款
5，456，727．07
3
應(yīng)收股利
－
4
應(yīng)收利息
3，135，861．59
5
應(yīng)收申購(gòu)款
8，485．50
6
其他應(yīng)收款
0．02
7
待攤費(fèi)用
－
8
其他
－
9
合計(jì)
9，199，854．67
4） 報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
序號(hào)
債券代碼
債券名稱
公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
110078
澄星轉(zhuǎn)債
1，806，880．00
0．56
2
125709
唐鋼轉(zhuǎn)債
1，048，167．30
0．33
5） 報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
6）開放式基金份額變動(dòng)
單位：份
報(bào)告期期初基金份額總額
269，492，229．29
183，901，661．50
報(bào)告期期間基金總申購(gòu)份額
27，998，111．50
2，036，502．55
報(bào)告期期間基金總贖回份額
40，478，498．01
4，655，420．84
報(bào)告期期間基金拆分變動(dòng)份額（份額減少以“－”填列）
－
－
報(bào)告期期末基金份額總額
257，011，842．78
181，282，743．21
十三、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。
階段
基金份額凈值增長(zhǎng)率①
同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③
①－③
凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④
②－④
2003－8－8至2003－12－31
7．75％
－5．07％
12．82％
0．32％
0．69％
－0．37％
2004－1－1至2004－12－31
－4．62％
－11．98％
7．36％
0．79％
0．90％
－0．11％
2005－1－1至2005－12－30
0．31％
－5．96％
6．27％
0．79％
0．95％
－0．16％
2006－1－1至2006－12－31
82．51％
50．10％
32．41％
1．14％
0．95％
0．19％
2007－1－1至2007－12－31
80．81％
81．48％
－0．67％
1．60％
1．54％
0．06％
2008－1－1至2008－12－31
－44．86％
－44．38％
－0．48％
1．67％
1．98％
－0．31％
2009－1－1至2009－12－31
51．40％
62．05％
－10．65％
1．18％
1．29％
－0．11％
2010－1－1至2010－6－30
－19．30％
－16．67％
－2．63％
0．96％
1．02％
－0．06％
2003－8－8至2010－6－30
129．22％
70．75％
58．47％
1．20％
1．28％
－0．08％
十四、費(fèi)用概覽
（一）基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用包括：基金管理人的管理費(fèi)；基金托管人的托管費(fèi)；基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；基金合同生效后的與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；基金的證券交易費(fèi)用；以及其它按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金資產(chǎn)中列支的其它費(fèi)用。
1、基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1．5％的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×1．50％÷當(dāng)年天數(shù)
Ｈ為每日應(yīng)付的基金管理費(fèi)
Ｅ為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
基金托管人的托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0．25％的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×0．25％÷當(dāng)年天數(shù)
Ｈ為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)
Ｅ為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
其它與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
（二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、申購(gòu)與贖回的費(fèi)用
（1）本基金的申購(gòu)費(fèi)用在基金投資人申購(gòu)本基金份額時(shí)收取。
（2）申購(gòu)費(fèi)用按申購(gòu)金額采用比例費(fèi)率。基金投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。具體費(fèi)率如下：
申購(gòu)金額（含申購(gòu)費(fèi)）
申購(gòu)費(fèi)率
100萬(wàn)元以下
1．5％
100萬(wàn)元（含）以上，1000萬(wàn)元以下
1．2％
1000萬(wàn)元（含）以上，1億元以下
1．0％
1億元（含）以上
0．4％
自2005年12月30日起，本公司開展網(wǎng)上交易申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠。個(gè)人投資者凡通過(guò)國(guó)聯(lián)安基金網(wǎng)上交易平臺(tái)申購(gòu)本基金均可獲得費(fèi)率優(yōu)惠，申購(gòu)費(fèi)率不按申購(gòu)金額分檔，統(tǒng)一采取0．6％的申購(gòu)費(fèi)率。當(dāng)申購(gòu)費(fèi)率調(diào)整時(shí)將另行公告。
自2007年8月1日起，投資者通過(guò)興業(yè)證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購(gòu)本基金，享受申購(gòu)手續(xù)費(fèi)率優(yōu)惠，即：原申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，最低優(yōu)惠至0．6％，且不低于原費(fèi)率的四折；原申購(gòu)費(fèi)率低于0．6％的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。
自2007年8月22日起，投資者通過(guò)聯(lián)合證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購(gòu)本基金享受申購(gòu)手續(xù)費(fèi)率優(yōu)惠，即：原手續(xù)費(fèi)率高于0．6％的，最低優(yōu)惠至0．6％，且不低于原費(fèi)率的四折；原手續(xù)費(fèi)費(fèi)率低于0．6％的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。
自2007年11月26日起，投資者通過(guò)廣發(fā)證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購(gòu)本基金享有優(yōu)惠，即：原申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，最低優(yōu)惠至0．6％，且不低于原費(fèi)率的4折；原申購(gòu)費(fèi)率低于0．6％的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。
自2008年1月9日起，投資者通過(guò)銀河證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購(gòu)本基金享有優(yōu)惠，即：原申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，最低優(yōu)惠至0．6％，且不低于原費(fèi)率的4折；原申購(gòu)費(fèi)率低于0．6％的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。
自2008年5月5日起，投資者通過(guò)交通銀行進(jìn)行本基金定投申購(gòu)享有申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠：原申購(gòu)費(fèi)率（含分級(jí)費(fèi)率）高于0．6％的，基金定投申購(gòu)費(fèi)率按8折優(yōu)惠（即實(shí)收申購(gòu)費(fèi)率＝原申購(gòu)費(fèi)率×0．8），但優(yōu)惠后費(fèi)率不得低于0．6％；原申購(gòu)費(fèi)率（含分級(jí)費(fèi)率）低于0．6％的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。
2008年9月1日起持農(nóng)業(yè)銀行金穗借記卡的個(gè)人投資者通過(guò)本公司網(wǎng)上交易方式申購(gòu)本基金，其申購(gòu)費(fèi)率享有優(yōu)惠（僅限于前端收費(fèi)模式）：（1）原申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，費(fèi)率7折優(yōu)惠，但優(yōu)惠后費(fèi)率不低于0．6％；（2）原申購(gòu)費(fèi)率不高于0．6％的，按照原費(fèi)率執(zhí)行。
自2009年1月1日起，凡通過(guò)中國(guó)建設(shè)銀行進(jìn)行基金定投申購(gòu)交易的客戶可享受定投申購(gòu)費(fèi)率8折優(yōu)惠，若享受優(yōu)惠折扣后費(fèi)率低于0．6％，則按0．6％執(zhí)行；若基金合同條款中規(guī)定申購(gòu)費(fèi)等于或低于0．6％，則該基金按原合同條款中費(fèi)率規(guī)定執(zhí)行，不再享有費(fèi)率折扣。
從2009年3月5日起，投資人通過(guò)本公司網(wǎng)上交易新簽的農(nóng)業(yè)銀行卡定期定額投資計(jì)劃，在計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，該計(jì)劃下進(jìn)行的基金定期定額申購(gòu)將持續(xù)享有申購(gòu)費(fèi)率四折優(yōu)惠，若打折后的申購(gòu)費(fèi)率低于0．6％，則按0．6％執(zhí)行；若標(biāo)準(zhǔn)申購(gòu)費(fèi)率低于0．6％，則按標(biāo)準(zhǔn)申購(gòu)費(fèi)率執(zhí)行。
自2009年4月1日起，個(gè)人投資者通過(guò)建設(shè)銀行借記卡在本公司網(wǎng)上交易平臺(tái)申購(gòu)本基金的，享受申購(gòu)手續(xù)費(fèi)率優(yōu)惠，原申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，申購(gòu)費(fèi)率按8折優(yōu)惠，但優(yōu)惠后的實(shí)際執(zhí)行費(fèi)率不得低于0．6％；原申購(gòu)費(fèi)率低于0．6％（含0．6％）或是固定費(fèi)用的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。本次優(yōu)惠活動(dòng)僅適用于前端收費(fèi)模式。
自2009年5月4日起，投資者通過(guò)聯(lián)合證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)定期定額申購(gòu)本基金，原申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的優(yōu)惠為原費(fèi)率的四折，但最低不低于0．6％；原申購(gòu)費(fèi)率低于0．6％的，仍按原費(fèi)率執(zhí)行。投資者通過(guò)聯(lián)合證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)定期定額申購(gòu)本基金，原申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的（僅限前端收費(fèi)模式），優(yōu)惠為原費(fèi)率的四折，但最低不低于0．6％；原申購(gòu)費(fèi)率低于0．6％的，仍按原費(fèi)率執(zhí)行。
自2009年5月18日起，投資者通過(guò)華泰證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購(gòu)本基金，原申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，最低優(yōu)惠至0．6％，且不低于原費(fèi)率的四折；原手續(xù)費(fèi)費(fèi)率低于0．6％的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。
自2009年6月1日起，投資者通過(guò)中國(guó)建銀投資證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)上申購(gòu)本基金，原申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，最低優(yōu)惠至0．6％，且不低于原費(fèi)率的4折；原申購(gòu)費(fèi)率低于0．6％的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。
自2009年8月7日起，投資者通過(guò)華寶證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購(gòu)本基金，原申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，則按0．6％執(zhí)行；原申購(gòu)費(fèi)率等于或低于0．6％的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。
自2009年9月3日起，持民生銀行借記卡的個(gè)人投資者通過(guò)網(wǎng)上交易方式申購(gòu)本基金的，優(yōu)惠費(fèi)率為基金公告規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率的四折，優(yōu)惠后費(fèi)率如果低于0．6％，則按0．6％執(zhí)行。基金相關(guān)公告中規(guī)定的相應(yīng)申購(gòu)費(fèi)率等于或低于0．6％時(shí)，執(zhí)行相應(yīng)公告的申購(gòu)費(fèi)率。
自2009年11月25日起，持招商銀行借記卡的個(gè)人投資者通過(guò)網(wǎng)上交易方式申購(gòu)本基金的，優(yōu)惠費(fèi)率為基金公告規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率（僅限前端申購(gòu)模式）的八折，優(yōu)惠后費(fèi)率如果低于0．6％，則按0．6％執(zhí)行。基金相關(guān)公告中規(guī)定的相應(yīng)申購(gòu)費(fèi)率等于或低于0．6％時(shí)，執(zhí)行相應(yīng)公告的申購(gòu)費(fèi)率。
自2009年12月8日起，投資者通過(guò)建行網(wǎng)上銀行、電話銀行、手機(jī)銀行等電子渠道申購(gòu)本基金的，其申購(gòu)費(fèi)率在原費(fèi)率基礎(chǔ)上享有7折優(yōu)惠。若享受折扣后費(fèi)率低于0．6％，則按0．6％執(zhí)行；若基金合同條款中規(guī)定申購(gòu)費(fèi)等于或低于0．6％，則按原合同條款中費(fèi)率規(guī)定執(zhí)行，不再享有費(fèi)率折扣。
自2009年12月16日起，投資者通過(guò)銀泰證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)，日常申購(gòu)及定期定額申購(gòu)本基金，原手續(xù)費(fèi)率高于0．6％的，最低優(yōu)惠至0．6％，且不能低于原費(fèi)率的四折；原手續(xù)費(fèi)低于0．6％的，則按原費(fèi)率執(zhí)行；投資者通過(guò)銀泰證券柜臺(tái)系統(tǒng)，定期定額申購(gòu)本基金，原申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，最低優(yōu)惠至0．6％， 不低于原費(fèi)率的八折；原申購(gòu)費(fèi)率低于0．6％的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。
自2009年12月21日起，在基金定投費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)期間，投資者通過(guò)建設(shè)銀行辦理本基金的定投業(yè)務(wù)，定投申購(gòu)費(fèi)率享受8折優(yōu)惠。若享受優(yōu)惠折扣后費(fèi)率低于0．6％，則按0．6％執(zhí)行；若基金合同條款中規(guī)定申購(gòu)費(fèi)等于或低于0．6％，則該基金按原合同條款中費(fèi)率規(guī)定執(zhí)行，不再享有費(fèi)率折扣。
自2010年1月1日至2010年12月31日全部法定基金交易日，投資人通過(guò)工商銀行基金定投業(yè)務(wù)進(jìn)行的本基金定投申購(gòu)均享有申購(gòu)費(fèi)率八折優(yōu)惠。原申購(gòu)費(fèi)率（含分級(jí)費(fèi)率）高于0．6％的，基金定投申購(gòu)費(fèi)率按8折優(yōu)惠（即實(shí)收申購(gòu)費(fèi)率＝原申購(gòu)費(fèi)率×0．8），但優(yōu)惠后費(fèi)率不低于0．6％；原申購(gòu)費(fèi)率（含分級(jí)費(fèi)率）等于和低于0．6％的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。
自2010年1月1日起至2012年12月31日，投資者通過(guò)中信建投證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)委托定期定額申購(gòu)本基金的，原申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，享受費(fèi)率4折優(yōu)惠，若優(yōu)惠折扣后費(fèi)率低于0．6％的，則按0．6％執(zhí)行；原申購(gòu)費(fèi)率等于或低于0．6％的，則按原費(fèi)率執(zhí)行；投資者通過(guò)中信建投證券柜臺(tái)系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)委托定期定額申購(gòu)本基金的，原申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，享受費(fèi)率8折優(yōu)惠，若優(yōu)惠折扣后費(fèi)率低于0．6％的，則按0．6％執(zhí)行；原申購(gòu)費(fèi)率等于或低于0．6％的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。
自2010年1月8日起，投資者通過(guò)工商銀行網(wǎng)上銀行申購(gòu)本基金的，原申購(gòu)費(fèi)率（含分級(jí)費(fèi)率）高于0．6％的，申購(gòu)費(fèi)率按8折優(yōu)惠（即實(shí)收申購(gòu)費(fèi)率＝原申購(gòu)費(fèi)率×0．8）；原申購(gòu)費(fèi)率（含分級(jí)費(fèi)率）低于0．6％的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。
自2010年2月10日起，投資者通過(guò)廣發(fā)華福證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購(gòu)本公司旗下開放式基金的（僅限前端模式），其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)享有優(yōu)惠，原手續(xù)費(fèi)率高于0．6％的，最低優(yōu)惠至0．6％，且不低于原費(fèi)率的四折；原手續(xù)費(fèi)率低于0．6％的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。
自2010年3月19日開始，投資者通過(guò)銀河證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)委托定期定額申購(gòu)本基金的（僅限前端模式），原申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，享受費(fèi)率4折優(yōu)惠，若優(yōu)惠折扣后費(fèi)率低于0．6％的，則按0．6％執(zhí)行；原申購(gòu)費(fèi)率等于或低于0．6％的，則按原費(fèi)率執(zhí)行；投資者通過(guò)銀河證券柜臺(tái)系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)委托定期定額申購(gòu)本公司上述基金的，原申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，享受費(fèi)率8折優(yōu)惠，若優(yōu)惠折扣后費(fèi)率低于0．6％的，則按0．6％執(zhí)行；原申購(gòu)費(fèi)率等于或低于0．6％的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。
自2010年4月1日起，投資者通過(guò)平安銀行網(wǎng)上銀行委托申購(gòu)本基金，原申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，按0．6％執(zhí)行；原申購(gòu)費(fèi)率等于或低于0．6％的，則按原費(fèi)率執(zhí)行；投資者通過(guò)平安銀行網(wǎng)上銀行委托定時(shí)定額申購(gòu)本基金，原申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，按0．6％執(zhí)行；原申購(gòu)費(fèi)率等于或低于0．6％的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。通過(guò)柜臺(tái)委托定時(shí)定額申購(gòu)本基金，享受8折優(yōu)惠，但若優(yōu)惠折扣后費(fèi)率低于0．6％，則按0．6％執(zhí)行；原申購(gòu)費(fèi)率等于或低于0．6％的（原費(fèi)率詳見本公司發(fā)布的招募說(shuō)明書等公開法律文件），則按原費(fèi)率執(zhí)行。
自2010年4月1日至2011年3月31日全部法定基金交易日，投資者通過(guò)華夏銀行網(wǎng)上銀行申購(gòu)本基金，其申購(gòu)費(fèi)率享有六折優(yōu)惠。若享受折扣后費(fèi)率低于0．6％，則按0．6％執(zhí)行；若基金合同條款中規(guī)定申購(gòu)費(fèi)等于或低于0．6％，則該基金按原合同條款中費(fèi)率規(guī)定執(zhí)行，不再享有費(fèi)率折扣。本優(yōu)惠僅針對(duì)在正常申購(gòu)期的開放式基金（前端收費(fèi)模式）的申購(gòu)手續(xù)費(fèi)費(fèi)率，不包括后端收費(fèi)模式，也不包括基金定投業(yè)務(wù)及基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)等其他業(yè)務(wù)的基金手續(xù)費(fèi)費(fèi)率。活動(dòng)期間，投資者通過(guò)華夏銀行提交上本基金的定投申購(gòu)申請(qǐng)（前端收費(fèi)模式）并成功扣款的，均享受定投申購(gòu)費(fèi)率8折優(yōu)惠，但優(yōu)惠后的申購(gòu)費(fèi)率不能低于0．6％。若優(yōu)惠后費(fèi)率低于0．6％的，則按0．6％執(zhí)行。若原申購(gòu)費(fèi)率低于0．6％或者是單筆固定收費(fèi)的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。原費(fèi)率詳見本公司發(fā)布的招募說(shuō)明書等公開法律文件。
自2010年4月12日起，投資者通過(guò)渤海銀行個(gè)人網(wǎng)上銀行申購(gòu)本基金的，其前端申購(gòu)費(fèi)率享有如下優(yōu)惠：原前端申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，前端申購(gòu)費(fèi)率按4折優(yōu)惠（即實(shí)收申購(gòu)費(fèi)率＝原申購(gòu)費(fèi)率×0．4），但優(yōu)惠后費(fèi)率不低于0．6％；原前端申購(gòu)費(fèi)率低于0．6％的，則按原申購(gòu)費(fèi)率執(zhí)行。活動(dòng)期間，投資者在渤海銀行個(gè)人網(wǎng)上銀行自助開通指定基金的定期定額申購(gòu)計(jì)劃的，在計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，其基金定期定額申購(gòu)前端申購(gòu)費(fèi)率享有如下優(yōu)惠：原前端申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，前端申購(gòu)費(fèi)率按4折優(yōu)惠（即實(shí)收申購(gòu)費(fèi)率＝原申購(gòu)費(fèi)率×0．4），但優(yōu)惠后費(fèi)率不低于0．6％；原前端申購(gòu)費(fèi)率低于0．6％的，則按原申購(gòu)費(fèi)率執(zhí)行。活動(dòng)期間，投資者通過(guò)渤海銀行柜面開通指定基金的定期定額申購(gòu)計(jì)劃，在計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，其基金定期定額申購(gòu)前端申購(gòu)費(fèi)率享受如下優(yōu)惠：原前端申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，前端申購(gòu)費(fèi)率按8折優(yōu)惠（即實(shí)收申購(gòu)費(fèi)率＝原申購(gòu)費(fèi)率×0．8），但優(yōu)惠后費(fèi)率不低于0．6％；原前端申購(gòu)費(fèi)率低于0．6％的，則按原申購(gòu)費(fèi)率執(zhí)行。
自2010年6月1日起，投資者通過(guò)中信銀行網(wǎng)上銀行申購(gòu)本基金，享有申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠：（1）原申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％，優(yōu)惠費(fèi)率7折起，但優(yōu)惠費(fèi)率不低于0．6％；（2）原申購(gòu)費(fèi)率低于0．6％，按照原費(fèi)率執(zhí)行。（3）只針對(duì)正常申購(gòu)期的開放式基金的前端收費(fèi)模式，不包括定投、基金的后端收費(fèi)模式和基金募集期的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
自2010年6月2日起，投資者通過(guò)中國(guó)銀行網(wǎng)上交易系統(tǒng)購(gòu)買本基金，其購(gòu)買手續(xù)費(fèi)享有優(yōu)惠，原前端申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，前端申購(gòu)費(fèi)率按8折優(yōu)惠（即實(shí)收申購(gòu)費(fèi)率＝原申購(gòu)費(fèi)率×0．8），優(yōu)惠后費(fèi)率如果低于0．6％，則按0．6％執(zhí)行；原前端申購(gòu)費(fèi)率低于0．6％的，則按原申購(gòu)費(fèi)率執(zhí)行（原費(fèi)率詳見本公司發(fā)布的旗下各基金招募說(shuō)明書）。自2010年6月2日起，投資者通過(guò)中國(guó)銀行網(wǎng)上交易系統(tǒng)委托定期定額申購(gòu)本基金的，原前端申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，前端申購(gòu)費(fèi)率按8折優(yōu)惠（即實(shí)收申購(gòu)費(fèi)率＝原申購(gòu)費(fèi)率×0．8），優(yōu)惠后費(fèi)率如果低于0．6％，則按0．6％執(zhí)行；原前端申購(gòu)費(fèi)率低于0．6％的，則按原申購(gòu)費(fèi)率執(zhí)行。自2010年6月2日起，投資者通過(guò)中國(guó)銀行柜臺(tái)系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)委托定期定額申購(gòu)本基金的，原前端申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，前端申購(gòu)費(fèi)率按8折優(yōu)惠（即實(shí)收申購(gòu)費(fèi)率＝原申購(gòu)費(fèi)率×0．8），優(yōu)惠后費(fèi)率如果低于0．6％，則按0．6％執(zhí)行；原前端申購(gòu)費(fèi)率低于0．6％的，則按原申購(gòu)費(fèi)率執(zhí)行。
自2010年6月28日起，投資者通過(guò)安信證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購(gòu)本基金（場(chǎng)外、前端模式），原申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，最低優(yōu)惠至0．6％，且不低于原費(fèi)率的四折；原申購(gòu)費(fèi)率低于0．6％的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。（原費(fèi)率指本公司發(fā)布的公開法律文件上注明的費(fèi)率。）
自2010年6月30日15：00至2010年12月31日15：00期間（6月30日15：00至24：00的交易申請(qǐng)視為7月1日的交易申請(qǐng)），投資者通過(guò)交通銀行網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購(gòu)本基金，基金申購(gòu)費(fèi)率（前端模式）優(yōu)惠費(fèi)率統(tǒng)一為8折，不低于0．6％，原申購(gòu)費(fèi)率低于0．6％的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。（原費(fèi)率指本公司發(fā)布的公開法律文件上注明的費(fèi)率。）本次基金申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)不適用于基金定投業(yè)務(wù)及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)等其他業(yè)務(wù)的基金申購(gòu)費(fèi)費(fèi)率。
自2010年7月19日起，投資者通過(guò)國(guó)泰君安證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購(gòu)（僅限于場(chǎng)外、前端收費(fèi)模式），原申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，最低優(yōu)惠至0．6％，且不低于原費(fèi)率的四折，原手續(xù)費(fèi)費(fèi)率低于0．6％的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。其中，持有聯(lián)名卡作為國(guó)泰君安證券第三方存管結(jié)算賬戶的客戶，同時(shí)在國(guó)泰君安證券柜臺(tái)完成聯(lián)名卡信息登記確認(rèn)后購(gòu)買開放式基金可享受最低優(yōu)惠費(fèi)率；國(guó)泰君安證券非聯(lián)名卡客戶原手續(xù)費(fèi)費(fèi)率高于0．6％的，給予9折優(yōu)惠（最低折扣標(biāo)準(zhǔn)高于9折時(shí)，則按照高于9折的最低折扣標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行）。
自2010年8月4日起，投資者通過(guò)信達(dá)證券網(wǎng)上交易、電話委托等非現(xiàn)場(chǎng)委托方式申購(gòu)上述基金的（僅限場(chǎng)外、前端收費(fèi)模式），享受申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠。原申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，優(yōu)惠為原費(fèi)率的4折，且不低于0．6％；原申購(gòu)費(fèi)率低于0．6％的，則按基金原合同條款中費(fèi)率規(guī)定執(zhí)行，不再享有費(fèi)率折扣。投資者通過(guò)信達(dá)證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行定投申購(gòu)上述基金的（僅限場(chǎng)外、前端收費(fèi)模式），享受申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠。原申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，優(yōu)惠為原費(fèi)率的4折，且不低于0．6％；原申購(gòu)費(fèi)率低于0．6％的，則按基金原合同條款中費(fèi)率規(guī)定執(zhí)行，不再享有費(fèi)率折扣。
自2010年8月9日起投資者通過(guò)海通證券柜臺(tái)系統(tǒng)辦理定期定額業(yè)務(wù)（僅限場(chǎng)外、前端收費(fèi)模式），原申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，享受費(fèi)率8折優(yōu)惠，若優(yōu)惠折扣后費(fèi)率低于0．6％，則按0．6％執(zhí)行；原申購(gòu)費(fèi)率等于或低于0．6％的，則按原費(fèi)率執(zhí)行。（原費(fèi)率詳見本公司發(fā)布的旗下各基金招募說(shuō)明書）。
（3）本基金的申購(gòu)費(fèi)用由基金份額申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售等各項(xiàng)費(fèi)用。
（4）贖回費(fèi)用為贖回總額的0．5％，贖回費(fèi)用由基金份額贖回人承擔(dān)。贖回費(fèi)總額的25％計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，扣除計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)部分，贖回費(fèi)的其他部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和必要的手續(xù)費(fèi)。
（5）基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資人以及以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進(jìn)行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。基金管理人對(duì)部分基金投資人費(fèi)用的減免不構(gòu)成對(duì)其他投資人的同等義務(wù)。
（6）基金管理人可以調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式，最新的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式在更新的招募說(shuō)明書中列示。如調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲將于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式開始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
2、轉(zhuǎn)換費(fèi)
（1）適用基金范圍：
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本公司已發(fā)行和管理的國(guó)聯(lián)安德盛穩(wěn)健證券投資基金（簡(jiǎn)稱：國(guó)聯(lián)安穩(wěn)健混合 基金代碼：255010）、國(guó)聯(lián)安德盛小盤精選證券投資基金（簡(jiǎn)稱：國(guó)聯(lián)安小盤精選混合 基金代碼：257010）、國(guó)聯(lián)安德盛安心成長(zhǎng)混合型證券投資基金（簡(jiǎn)稱：國(guó)聯(lián)安安心成長(zhǎng)混合 基金代碼：253010）、國(guó)聯(lián)安德盛精選股票證券投資基金（簡(jiǎn)稱：國(guó)聯(lián)安精選股票 基金代碼：前端257020 后端 257021）、國(guó)聯(lián)安德盛紅利股票證券投資基金（簡(jiǎn)稱：國(guó)聯(lián)安紅利股票 基金代碼：前端 257040 后端257041）及國(guó)聯(lián)安德盛增利債券證券投資基金（簡(jiǎn)稱：國(guó)聯(lián)安增利債券 基金代碼：Ａ類253020Ｂ類 253021）、國(guó)聯(lián)安主題驅(qū)動(dòng)股票型證券投資基金（簡(jiǎn)稱：國(guó)聯(lián)安主題驅(qū)動(dòng)股票 基金代碼：257050）。
本公司今后發(fā)行的其他開放式基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)另行公告。
（2）適用銷售機(jī)構(gòu)：
1、華夏銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司（上述機(jī)構(gòu)適用如下基金的轉(zhuǎn)換：國(guó)聯(lián)安穩(wěn)健混合、國(guó)聯(lián)安小盤混合、國(guó)聯(lián)安安心混合、國(guó)聯(lián)安精選股票、國(guó)聯(lián)安優(yōu)勢(shì)股票）。
2、寧波銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中信銀行股份有限公司、國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司（上述機(jī)構(gòu)適用如下基金的轉(zhuǎn)換：國(guó)聯(lián)安穩(wěn)健混合、國(guó)聯(lián)安小盤混合、國(guó)聯(lián)安安心混合、國(guó)聯(lián)安精選股票、國(guó)聯(lián)安優(yōu)勢(shì)股票、國(guó)聯(lián)安紅利股票、國(guó)聯(lián)安增利債券Ａ、國(guó)聯(lián)安增利債券Ｂ）。
注：國(guó)聯(lián)安主題驅(qū)動(dòng)股票只適用于在國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司直銷業(yè)務(wù)平臺(tái)上以及建設(shè)銀行平臺(tái)上與本公司旗下其他基金轉(zhuǎn)換。
具體可轉(zhuǎn)換基金為各銷售機(jī)構(gòu)已銷售基金。
（3）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算：
①進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換的總費(fèi)用包括轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)、轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)三部分。
Ａ轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)率為零。如基金轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)率調(diào)整將另行公告。
Ｂ轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
其中：轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
目前，本公司旗下基金贖回費(fèi)率如下：
基金名稱
持有時(shí)間
費(fèi)率
國(guó)聯(lián)安穩(wěn)健
全部
0．50％
國(guó)聯(lián)安紅利
國(guó)聯(lián)安主題驅(qū)動(dòng)
持有1年（含）至2年
持有2年（含）及以上
0．25％
0．00％
國(guó)聯(lián)安增利Ａ
90天以下
0．30％
90天以上
0．00％
國(guó)聯(lián)安增利Ｂ
全部
0．00％
上述贖回費(fèi)率可能根據(jù)本公司公告而進(jìn)行調(diào)整。
Ｃ申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)＝（轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率）×申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率／（1＋申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率）
其中：轉(zhuǎn)出金額 ＝ 轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
國(guó)聯(lián)安網(wǎng)上直銷平臺(tái)轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)按轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間申購(gòu)費(fèi)率的差額計(jì)算收取，具體計(jì)算公式如下：
基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率 ＝ ｍａｘ ［（轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率），0 ］，即轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率減去轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率，如為負(fù)數(shù)則取0。
本公司旗下債券型基金通過(guò)國(guó)聯(lián)安網(wǎng)上直銷平臺(tái)轉(zhuǎn)換為本公司旗下股票型基金和混合型基金時(shí)，按基金的優(yōu)惠申購(gòu)費(fèi)率進(jìn)行申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差。
轉(zhuǎn)出基金、轉(zhuǎn)入基金的優(yōu)惠申購(gòu)費(fèi)率在標(biāo)準(zhǔn)申購(gòu)費(fèi)率的基礎(chǔ)上根據(jù)各銀行卡不同的折扣率計(jì)算。前端申購(gòu)費(fèi)農(nóng)業(yè)銀行卡7折，建設(shè)銀行卡8折，招商銀行卡8折；民生銀行卡4折；浦發(fā)銀行卡、中信銀行卡、興業(yè)銀行卡均為4折。標(biāo)準(zhǔn)申購(gòu)費(fèi)率高于0．6％的，折后最低不低于0．6％，標(biāo)準(zhǔn)申購(gòu)費(fèi)率低于0．6％的，按原公告費(fèi)率執(zhí)行。
目前基金的申購(gòu)費(fèi)率如下：
基金名稱
申購(gòu)金額
費(fèi)率
國(guó)聯(lián)安小盤＠國(guó)聯(lián)安穩(wěn)健
0至100萬(wàn)
1．50％
100萬(wàn)（含）至1000萬(wàn)
1．20％
1000萬(wàn)（含）至1億
1．00％
1億（含）以上
0．40％
國(guó)聯(lián)安安心
5000（含）至100萬(wàn)
1．50％
100萬(wàn)（含）至500萬(wàn)
1．00％
500萬(wàn)（含）1000萬(wàn)
0．50％
1000萬(wàn)（含）及以上
1000元
國(guó)聯(lián)安精選（前端）
1000（含）至50萬(wàn)
1．50％
50萬(wàn)（含）至150萬(wàn)
1．00％
150萬(wàn)（含）至500萬(wàn)
0．60％
500萬(wàn)（含）及以上
1000元
國(guó)聯(lián)安優(yōu)勢(shì)（后端）
國(guó)聯(lián)安紅利（后端）
持有3年（含）至5年
持有5年（含）及以上
0．60％
0．00％
國(guó)聯(lián)安紅利（前端）
國(guó)聯(lián)安主題驅(qū)動(dòng)
150萬(wàn)（含）至500萬(wàn)
500萬(wàn)（含）及以上
0．60％
1000元
國(guó)聯(lián)安增利Ａ
300萬(wàn)（含）至500萬(wàn)
500萬(wàn)（含）及以上
0．30％
1000元
國(guó)聯(lián)安增利Ｂ
全部
0．00％
前端份額之間轉(zhuǎn)換的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率按轉(zhuǎn)出金額對(duì)應(yīng)轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率和轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率作為依據(jù)來(lái)計(jì)算。
后端份額之間轉(zhuǎn)換的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為0，因此申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)為零。
本公司旗下債券型基金通過(guò)國(guó)聯(lián)安網(wǎng)上直銷平臺(tái)轉(zhuǎn)換為本基金時(shí)，按本基金的優(yōu)惠申購(gòu)費(fèi)率進(jìn)行申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差。
Ｄ其他銷售機(jī)構(gòu)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用的轉(zhuǎn)換費(fèi)率將在開通時(shí)另行公告。
②轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式：
轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額／轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值
轉(zhuǎn)入金額 ＝ 轉(zhuǎn)出金額 － 轉(zhuǎn)換費(fèi)用
轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值
轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)＋贖回費(fèi)＋申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)
注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
③基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)舉例：
例：某投資者于某日通過(guò)本公司網(wǎng)上交易平臺(tái)將其持有的德盛精選500，000份轉(zhuǎn)換為德盛安心。假設(shè)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)受理當(dāng)日德盛精選的基金單位資產(chǎn)凈值為1．250元，德盛安心的基金單位資產(chǎn)凈值為1．050元，假設(shè)該投資者持有德盛精選基金不滿1年，則德盛精選贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出份額×德盛精選當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值×德盛精選贖回費(fèi)率
＝500，000．00×1．250×0．5％＝312．50元
申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)＝ （轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率）×申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率／（1＋申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率）＝500，000×1．250－500，000×1．250×0．5％）×0．5％／（1＋0．5％）＝3107．80元
轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出份額×德盛精選當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值－贖回費(fèi)－申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)
＝500，000．00×1．250－312．50－3107．80＝621，579．70元
轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額／德盛安心當(dāng)日單位基金資產(chǎn)凈值
＝621，579．70／1．050＝591，980．67份
（4）業(yè)務(wù)規(guī)則：
①基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。
②基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即以申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的單位資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。
③正常情況下，基金注冊(cè)與過(guò)戶登記人將在Ｔ＋1日對(duì)投資者Ｔ日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)。在Ｔ＋2日后（包括該日）投資者可通過(guò)本公司直銷業(yè)務(wù)平臺(tái)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。
④目前基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)份額為1000份基金單位。基金份額持有最低為100份基金單位。如投資者辦理基金轉(zhuǎn)換出后該基金份額不足100份時(shí)，需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入基金最低申購(gòu)限額限制。
⑤單個(gè)開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超過(guò)上一開放日基金總份額的10％時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延。
⑥目前，原有基金為前端收費(fèi)的基金份額只能轉(zhuǎn)換為其他前端收費(fèi)的基金份額，后端收費(fèi)的基金份額只能轉(zhuǎn)換為其他后端收費(fèi)的基金份額。
（5）暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理：
出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，基金管理人可以暫停基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)：
①不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作。
②證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
③因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認(rèn)為有必要暫停接受該基金單位轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。
④法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說(shuō)明書》已載明并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人應(yīng)最遲提前2個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登重新開放基金轉(zhuǎn)換的公告。
（6）重要提示：
①基金發(fā)行期內(nèi)不受理基金轉(zhuǎn)入交易申請(qǐng)，該基金成立并開放申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)后受理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。新基金的轉(zhuǎn)換規(guī)定，以本公司公告為準(zhǔn)。
②本招募說(shuō)明書僅對(duì)國(guó)聯(lián)安穩(wěn)健混合、國(guó)聯(lián)安小盤混合、國(guó)聯(lián)安安心混合、國(guó)聯(lián)安精選股票、國(guó)聯(lián)安優(yōu)勢(shì)股票、國(guó)聯(lián)安紅利股票、國(guó)聯(lián)安增利債券Ａ、國(guó)聯(lián)安增利債券Ｂ、國(guó)聯(lián)安主題驅(qū)動(dòng)股票的轉(zhuǎn)換事項(xiàng)予以說(shuō)明。
③本公司有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但最遲應(yīng)在調(diào)整生效前2個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
④本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司。
（三）其他費(fèi)用
本基金可在中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的條件下按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定增加其他種類的基金費(fèi)用。如本基金僅對(duì)新發(fā)行的基金份額適用新的基金費(fèi)用種類，不涉及現(xiàn)有基金份額持有人利益的，無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)。
（四）基金稅收
根據(jù)財(cái)政部財(cái)稅［2004］78號(hào)《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》的要求，自2004年1月1日起，對(duì)證券投資基金（封閉式證券投資基金，開放式證券投資基金）管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征營(yíng)業(yè)稅和企業(yè)所得稅。
根據(jù)財(cái)稅字［2005］11號(hào)文《關(guān)于調(diào)整證券（股票）交易印花稅稅率的通知》，自2005年1月24日起，基金買賣股票按照0．1％的稅率繳納印花稅。
根據(jù)財(cái)稅字［2005］102號(hào)文《關(guān)于股息紅利個(gè)人所得稅有關(guān)政策的通知》，自2005年6月13日起，基金取得的股票的股息、紅利收入暫減按50％計(jì)入個(gè)人應(yīng)納稅所得額。
根據(jù)財(cái)稅［2008］1號(hào)文《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》，（一）證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入，股權(quán)的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。（二）對(duì)投資者從證券投資基金分配中取得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅。（三）對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
本基金運(yùn)作過(guò)程中的各類納稅主體，依照國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
十五、對(duì)招募說(shuō)明書更新部分的說(shuō)明
本招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人們共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理方法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)本基金管理人于2010年3月25日刊登的本基金原招募說(shuō)明書（更新）進(jìn)行了更新，主要更新的內(nèi)容如下：
1、 更新了“三、基金管理人”之“（一）基金管理人概況”部分的內(nèi)容，更新了辦公地址、注冊(cè)資本和電話等信息。
2、 更新了“三、基金管理人”之“（二）主要成員情況”部分的職工監(jiān)事的信息。
3、 更新了“四、基金托管人”部分的內(nèi)容。
4、 更新了“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分的內(nèi)容，增加了代銷機(jī)構(gòu)中國(guó)銀行股份有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、渤海銀行股份有限公司、東莞證券有限責(zé)任公司的信息；更新了直銷機(jī)構(gòu)國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司直銷中心、代銷機(jī)構(gòu)中信建投證券有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司、東吳證券有限責(zé)任公司、國(guó)信證券有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券股份有限公司、招商銀行股份有限公司、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、山西證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司、愛建證券有限責(zé)任公司、銀泰證券有限責(zé)任公司、平安銀行股份有限公司、東海證券有限責(zé)任公司。
5、 在“九、基金的投資”部分，更新了本基金投資組合報(bào)告的內(nèi)容。
6、 更新了 “十、基金的業(yè)績(jī)”部分的內(nèi)容。
7、 在“十四、基金的費(fèi)用與稅收”部分，更新了申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠的內(nèi)容。
8、 更新了“二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)”部分，更新了定期定額投資計(jì)劃和網(wǎng)上交易的內(nèi)容。
9、 更新了“二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)” 部分的內(nèi)容。
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司
二〇一〇年九月二十一日
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