國聯安德盛穩健證券投資基金招募說明書（更新）摘要
基金管理人：國聯安基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
重要提示
本基金由基金管理人經中國證監會證監基金字［2003］80號文批準募集設立，核準日期為2003年6月16日。本基金的基金合同于2003年8月8日正式生效。
投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀招募說明書。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說明書（更新）所載內容截止日為2010年8月20日，有關財務數據和凈值表現截止日為2010年6月30日（財務數據未經審計）。
一、 基金合同生效的日期：2003年8月8日
二、 基金管理人
（一）基金管理人概況
基金管理人：國聯安基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區世紀大道88號金茂大廈46樓
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈9樓
法定代表人： 符學東
成立時間： 2003年4月3日
注冊資本： 1．5億元人民幣
存續期間：五十年或股東一致同意延長的其他期限
電話：021－3899 2888
聯系人：童鷺榕
國聯安基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）經中國證監會證監基金字 ［2003］42號批準設立。目前，公司股權結構如下：
股東名稱
持股比例
國泰君安證券股份有限公司
51％
德國安聯集團
49％
（二）主要人員情況
1、董事
（1）符學東先生，董事長，經濟學碩士，高級經濟師，中共黨員。歷任國家體制改革委員會分配司副處長，國泰證券有限公司總裁助理，國泰君安證券股份有限公司副總裁。
（2）Ａｎｄｒｅｗ Ｄｏｕｇｌａｓ Ｅｕ（余義焜）先生， 副董事長，工商管理碩士。歷任怡富證券投資有限公司高級研究分析員、投資經理、董事（地區業務）、ＪＦ資產管理有限公司董事、行政總裁。現任德盛安聯資產管理亞太區行政總裁、董事、德盛安聯資產管理香港有限公司董事、德盛安聯資產管理公司董事、德盛安聯資產管理日本公司董事、德盛安聯資產管理盧森堡公司董事、香港證券及期貨事務監察委員會咨詢委員會委員。
（3）Ｇｅｏｒｇｅ Ａｌａｎ ＭｃＫａｙ先生， 董事，英國牛津Ａ類等級標準（經濟學和英文）。歷任英國Ｓａｖｅ ＆ Ｐｒｏｓｐｅｒ 管理有限公司（富林明集團）董事，怡富資產管理公司（香港） 營運董事、常務董事，摩根富林明資產管理公司（香港） 常務董事，紐約銀行梅隆公司 （原為梅隆國際投資管理公司） 執行董事。現擔任德盛安聯資產管理亞太區首席營運官。
（4）許小松先生，董事，經濟學博士。歷任深圳證券交易所綜合研究所副所長、南方基金管理有限公司首席經濟學家、副總經理。現擔任國聯安基金管理有限公司總經理。
（5）汪衛杰先生，董事，經濟學碩士，會計師職稱。1994年起進入金融行業，歷任君安證券有限責任公司財務部主管、稽核部副總經理、資金計劃部副總經理、長沙營業部總經理、財務總部總經理、深圳分公司總經理助理、計劃財務總部總經理。現擔任國泰君安證券股份有限公司資產負債管理委員會專職主任委員、子公司管理小組主任。
（6）程靜萍女士，獨立董事，大專學歷，高級經濟師職稱。1963年起進入上海市財政局工作，歷任上海市財政局副科長、副處長、處長、局長助理，上海市財政局、稅務局副局長，上海市計劃委員會、市物價局副主任兼局長，上海市發展計劃委員會、發展改革委員會副主任。
（7）王麗女士，獨立董事，法學博士。德恒律師事務所主任，首席全球合伙人，兼德恒海牙分所主任，德恒律師學院院長、教授，清華大學、北京大學研究生導師。中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員，中國證券監督委員會重組委員會第一屆、第二屆委員，勞動部企業年金、全國社會保障基金理事會專家，全國工商業聯合會執委、法律委員會委員。
（8）Ｔｈｉｌｏ Ｋｅｔｔｅｒｅｒ先生，獨立董事，經濟管理博士，德國注冊會計師，歷任德國ＮＥＸＩＡ國際集團審計助理，Ｃａｒｌ Ｚｅｉｓｓ Ｓｅｍｉｃｏｎｄｕｃｔｏｒ Ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ（ＳＭＴ）ＡＧ會計主管，以色列Ｍｉｃｒｏｓｐｅｃ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｉｎｃ．董事，羅德會計師事務所（有限公司）合伙集團駐上海代表處首席代表，現任德國紐倫堡羅德會計師事務所（有限責任）合伙集團的合伙人。
2、監事
（1）蔣憶明先生，監事會主席，會計師，博士。歷任深圳宇康太陽能有限公司財務部經理、君安證券公司經紀業務部副總經理、資金計劃部副總經理、總經理、君安證券公司財務總監、國泰君安證券股份有限公司深圳分公司副總經理、國泰君安證券股份有限公司總會計師。現任國泰君安證券股份有限公司財務總監。
（2）Ｅｒｉｃ Ｃｈｕｎ Ｈｕｎｇ Ｌａｉ （黎俊雄）先生，監事，特許金融分析師（ＣＦＡ），澳洲執業會計師，財務學博士。歷任Ｔａｉｓｈｏ Ｍａｒｉｎｅ ＆ Ｆｉｒｅ Ｉｎｓｕｒａｎｃｅ（新加坡）會計主任，Ｓｕｎ Ａｌｌｉａｎｃｅ Ｉｎｓｕｒａｎｃｅ（新加坡）會計師，Ｓｗｉｓｓ Ｒｅｉｎｓｕｒａｎｃｅ（新加坡及香港）會計總監，安聯保險亞太區財務總監。現任安聯資產管理公司亞太區財務與控制總監。
（3）陸康蕓女士，職工監事，法學碩士。歷任中國工商銀行上海市分行法律顧問、上海市海華永泰律師事務所律師。現任國聯安基金管理有限公司監察稽核部副總監。
3、公司高級管理人員
（1）許小松先生，總經理，經濟學博士。歷任深圳證券交易所綜合研究所副所長、南方基金管理有限公司首席經濟學家、副總經理。
（2）謝榮興先生，督察長，高級會計師，上海市政協委員，民主黨派。歷任上海萬國證券公司黃埔營業部總經理、上海萬國證券公司總經理助理、董事和交易總監、君安證券有限責任公司副總裁、董事、國泰君安證券股份有限公司總經濟師、國泰君安投資管理股份有限公司副董事長兼總裁。
（3）王峰先生，經濟學碩士。歷任渤海證券研究所金融工程部研究員、天同證券研究所金融創新部主管、上海浦東發展銀行股份有限公司基金托管部產品主管、上投摩根基金管理有限公司市場部總監、業務發展部總監、國聯安基金管理有限公司總經理助理。
（4）周泉恭先生，金融學博士。歷任中國銀行深圳市分行科長、中國銀行總行基金托管部主管、中融基金管理有限公司（現為國投瑞銀基金管理有限公司）總經理助理、荷蘭荷銀梅隆環球金融服務有限公司北京代表處首席代表、國聯安基金管理有限公司首席市場官。
4、本基金基金經理簡介
本基金基金經理：
傅明笑先生，碩士研究生，于2004年7月加入海通證券股份有限公司任研究員，2005年12月加入國聯安基金管理有限公司，歷任研究員、高級研究員兼基金經理助理，2008年8月起任本基金基金經理，2010年5月起兼任國聯安德盛紅利股票證券投資基金基金經理。
本基金歷任基金經理：
孫建先生，擔任本基金基金經理時間為：2003年8月至2004年9月，2007年4月至2008年6月。
錢建先生，擔任本基金基金經理時間為：2004年9月至2005年9月。
孫蔚女士，擔任本基金基金經理時間為：2005年9月至2007年4月。
馮天戈先生，擔任本基金基金經理時間為：2008年3月至2009年9月。
5、上述人員之間不存在近親屬關系。
三、 基金托管人
（一）基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注冊資本：人民幣334，018，850，026元
聯系電話：010－66105799
聯系人：蔣松云
（二）主要人員情況
截至2010年6月末，中國工商銀行資產托管部共有員工121人，平均年齡30歲，95％以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。
（三）基金托管業務經營情況
作為中國首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國工商銀行始終堅持“誠實信用、勤勉盡責”的原則，嚴格履行著資產托管人的責任和義務，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的業務管理模式、健全的托管業務系統、強大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產管理機構提供安全、高效、專業的托管服務，取得了優異業績。截至2010年6月，托管證券投資基金165只，其中封閉式9只，開放式156只。至今已形成包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社保基金、企業年金、股權基金、ＱＦＩＩ資產、ＱＤＩＩ資產等產品在內的托管業務體系。2010年初，中國工商銀行憑借在2009年國內外托管領域的杰出表現和品牌影響力，先后被英國《全球托管人》和香港《財資》評選為“2009年度中國最佳托管銀行”，本屆《財資》評選首次設立了在亞太地區證券和基金服務領域有突出貢獻的年度行業領導者獎項，中國工商銀行資產托管部周月秋總經理榮獲“年度最佳托管銀行家”稱號，是僅有的兩位獲獎人之一。自2004年以來，中國工商銀行資產托管服務已經獲得23項國內外大獎。
四、 相關服務機構
（一）基金份額發售機構
直銷機構
名稱：國聯安基金管理有限公司直銷中心
住所：上海市浦東新區世紀大道88號金茂大廈46層
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈9樓
法定代表人：符學東
電話：021－3892888
聯系人：茅斐
代銷機構
1） 名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
電話：010－66107900
聯系人：田耕
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
2） 名稱：國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市銀城中路168號上海銀行大廈29層
法定代表人：祝幼一
電話：021－38676161
聯系人：芮敏祺
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
3） 名稱：中信銀行股份有限公司
住所：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座
辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座
法定代表人：孔丹
電話：010－65557013
聯系人：金蕾
4） 名稱：中信建投證券有限責任公司
住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：張佑君
電話：010－85130577
聯系人：權唐
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ
5） 名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38－45層
辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38－45層
法定代表人：宮少林
電話：0755－82940764
聯系人：黃健
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
6） 名稱：申銀萬國證券股份有限公司
住所：上海市常熟路171號
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
電話：021－54033888
聯系人：鄧寒冰
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
7） 名稱：華泰證券股份有限公司
住所：南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：025－84457777
聯系人：張小波
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
8）名稱：中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街35號2－6層
辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座
法定代表人：胡長生
電話：010－66568047
聯系人：李洋
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
9）名稱：東吳證券有限責任公司
住所：蘇州市工業園區翠園路181號商旅大廈
辦公地址：蘇州市工業園區翠園路181號商旅大廈
法定代表人：吳永敏
電話：0512－33396288
聯系人：方曉丹
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
10） 名稱：國信證券有限責任公司
住所：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈
辦公地址：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈
法定代表人：何如
電話：0755－82133066
聯系人：周揚
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
11）名稱：海通證券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市黃浦區廣東路689號
法定代表人：王開國
電話：021－53594566
聯系人：金蕓
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
12）名稱：廣發證券股份有限公司
住所：廣州市天河北路183號大都會廣場43樓
辦公地址：廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
電話：020－87555888
聯系人：黃嵐
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
13）名稱：興業證券股份有限公司
住所：福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴東路166號
法定代表人：蘭榮
電話：021－68419974
聯系人：楊盛芳
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
14）名稱：上海浦東發展銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝
電話： 021－61618888
聯系人：虞谷云
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
15）名稱：交通銀行股份有限公司
住所：上海市銀城中路188號
辦公地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：胡懷邦
電話：021－58781234
聯系人：曹榕
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
16）名稱：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址： 深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：0755－83195475
聯系人：豐靖
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
17）名稱：華泰聯合證券有限責任公司
住所：深圳市羅湖區深南東路 5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
辦公地址： 深圳市羅湖區深南東路 5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬昭明
電話：0755－82493561
聯系人：龐曉蕓
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
18）名稱：中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區金融大街25號
法定代表人：郭樹清
電話：010－67596093
聯系人：何奕
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
19）名稱：華夏銀行股份有限公司
住所：北京市東城區建國門內大街22號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街22號華夏銀行大廈
法定代表人：吳建
電話：010－85238423
聯系人：陳宇
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
20）名稱：山西證券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
法定代表人：侯巍
電話：0351－8686703
聯系人：孟婉娉
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ
21）名稱：新時代證券有限責任公司
住所：北京市西城區金融街大街1號Ａ座8層
辦公地址：北京市西城區月壇北街2號月壇大廈1501室
法定代表人：馬金聲
電話：010－83561149
聯系人：高滋生
網址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
22）名稱： 宏源證券股份有限公司
住所：新疆烏魯木齊市文藝路233號宏源大廈
辦公地址：北京市西城區太平橋大街19號
法定代表人：馮戎
電話：010－88085338
聯系人：李巍
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
23）名稱：安信證券股份有限公司
辦公地址： 深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層Ａ02單元
法定代表人： 牛冠興
電話：010－66581661
聯系人：余江
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
24）名稱：東方證券股份有限公司
辦公地址： 上海市中山南路318號新源廣場2號樓21－29樓
法定代表人：潘鑫軍
電話：021－63327888
聯系人：吳宇
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
25）名稱：寧波銀行股份有限公司
辦公地址： 寧波市江東區中山東路294號
法定代表人：陸華裕
電話：021－63586189
聯系人：錢庚旺
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
26）名稱： 上海證券有限責任公司
辦公地址： 上海西藏中路336號
法定代表人：郁忠民
電話：021－53519888
聯系人：王偉力
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ
27）名稱：中國建銀投資證券有限責任公司
辦公地址：深圳福田區益田路6003號榮超商務中心Ａ座18－21層
法定代表人：楊明輝
電話：0755－82026521
聯系人：楊瑞芳
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
28）名稱： 愛建證券有限責任公司
辦公地址： 上海市南京西路758號 （博愛大廈） 20層－25層
法定代表人：郭林
電話：021－32229888
聯系人：陳敏
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ
29）名稱： 光大證券股份有限公司
辦公地址： 上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：徐浩明
電話：021－33169089
聯系人： 李芳芳
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
30）名稱：恒泰證券股份有限公司
辦公地址： 呼和浩特市新城區新華東街111號
法定代表人：鞠瑾 （代行）
電話：0471－4962367
聯系人：常向東
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
31）名稱：華寶證券有限責任公司
辦公地址： 上海市浦東新區陸家嘴環路166號未來資產大廈23層
法定代表人：陳林
電話：021－50122222
聯系人：孫賚
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
32）名稱：齊魯證券有限公司
辦公地址： 山東省濟南市經十路128號
法定代表人：李瑋
電話：0531－81283906
聯系人：王霖
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
33）名稱：銀泰證券有限責任公司
辦公地址：深圳市福田區竹子林四路紫竹七道18號光大銀行大廈18樓
法定代表人：高頌
電話：0755－83704098
聯系人：曾敬寧
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙｔｚｑ．ｎｅｔ
34）名稱：平安銀行股份有限公司
住所：深圳市福田區紅荔西路301棟
辦公地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈
法定代表人：孫建一
電話：0755－22626198
聯系人：蔡宇洲
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／ｂａｎｋ／
35）名稱：信達證券股份有限公司
住所： 北京市西城區三里河東路5號中商大廈10層
辦公地址：北京市西城區三里河東路5號中商大廈10層
法定代表人：張志剛
電話：010－88656100
聯系人：唐靜
網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ／
36）名稱：東海證券有限責任公司
住所： 江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18－19樓
法定代表人： 朱科敏
聯系電話：0519－88157761
聯系人：霍曉飛
網址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
37）名稱： 廣發華福證券有限責任公司
住所：福州五四路新天地大廈7、8、10層
法定代表人：黃金琳
聯系人：張騰
聯系電話：0591－8738362
網址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
38）名稱： 華龍證券有限責任公司
住所： 甘肅省蘭州市靜寧路308號
法定代表人： ？李曉安
聯系電話：0931－4890100
聯系人：李昕田
網址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
（39）名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街1號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：肖鋼
聯系電話：010－66592638
網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（40）名稱：國金證券股份有限公司
住所：成都市東城根上街95號
辦公地址：成都市東城根上街95號成證大廈16樓
法定代表人：冉云
聯系電話：028－86690021
聯系人：劉邦興
網址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（41）名稱：渤海銀行股份有限公司
住所：中國天津市河西區馬場道201－205號
辦公地址：中國天津市河西區馬場道201－205號
法定代表人：劉寶鳳
聯系電話：022－58316666
聯系人：孫利國
網址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（42） 名稱：東莞證券有限責任公司
住所：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
辦公地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
法定代表人：游錦輝
聯系電話：0769－22119426、0769－22119351
聯系人：張建平、羅紹輝
網址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（二）注冊登記機構
名稱： 國聯安基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區世紀大道88號金茂大廈46樓
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈9樓
法定代表人： 符學東
電話： 021－38992888
傳真： 021－50151880
網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ、ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ
聯系人：仲曉峰
（三）審計基金資產的會計師事務所
名稱：畢馬威華振會計師事務所
住所：上海市靜安區南京西路1266號恒隆廣場50樓
辦公地址： 同上
負責人：蔡廷基
電話：021－22122888
聯系人：彭成初
五、基金的名稱
本基金名稱：國聯安德盛穩健證券投資基金
六、基金的類型
本基金類型：契約型開放式（混合型）
七、基金的投資目標
本基金為混合型基金，基金管理人將充分利用國內外成功的基金管理經驗，深入研究中國經濟發展的價值驅動因素，采用積極主動的投資策略，運用全程風險管理技術，追求長期穩定的投資收益，為基金份額持有人提供安全可靠的理財服務。
八、基金的投資方向
本基金的投資方向為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
九、基金的投資策略及投資程序
（一）投資策略
本基金的投資管理分為三個層次，第一個層次是資產類別配置，即基金資產在股票、債券和現金三大類資產類別間的配置；第二個層次是基金資產在不同行業間配置；第三個層次是單個證券（包括股票和債券）的選擇。
本基金將嚴格遵守科學的投資管理流程，首先采取“自上而下”的分析方法，制定基金資產類別配置和行業配置策略，然后采取“自下而上”的基本面分析，挖掘出管理團隊優秀、財務狀況良好、增長潛力大、競爭地位獨特的上市公司和預期收益率較高的債券。利用全球投資經驗和對國內市場的深入了解，在對市場趨勢準確判斷的前提下，進行積極的戰略性和戰術性資產配置和調整，構建在既定投資風險下的最優投資組合。
1、資產類別的配置
本基金管理人將以科學的風險評估方法衡量各類別資產的風險收益特征并加以分析比較，通過設定可承擔的風險水平，隨著市場風險的變化以及各類別資產的風險收益特征及其相對變化趨勢，及時調整股票資產與債券資產之間的比例，實現模型監控與主動調整相結合的動態管理。
在正常市場情況下，本基金投資組合投資的基本范圍為：股票資產20％－70％；債券資產25％－75％；現金留存的范圍5％－10％。由于本基金針對中低風險偏好的目標客戶，嚴格要求在任何時候股票投資的倉位上界均小于等于70％。
2、行業資產配置
本基金管理人建立了系統完善的行業投資價值評估體系—行業資產配置的綜合評分模型，實施積極的行業輪換策略。通過動態監測行業投資價值的變化，增加投資價值上升的行業的權重，減少投資價值下降的行業的權重，使基金行業資產配置效率優于業績基準。
3、股票投資組合的構造
為了篩選出具有堅實的財務基礎同時具有良好發展前景的公司，本基金管理人建立了一套多層次的股票篩選體系（包括多因素股票選擇模型、公司投資價值評價體系以及草根研究方法等多種分析方法和工具），通過定量模型和定性分析有機的結合，充分發揮金融工程模型的客觀科學性和基金經理的主觀能動性，挑選出具有良好投資價值的股票，構建出符合本基金投資風格的股票組合。
股票選擇標準：
本基金在股票投資方面的主要投資對象是那些財務基礎穩固，擁有長期競爭優勢和持續利潤增長潛力的公司。本基金通過多種分析方法，在急劇變化的市場環境中及早識別該類公司并及時進行投資。這類公司一般具有下述一種或幾種特征：
1）在行業中具有較強的競爭優勢：銷售收入和凈利潤的增長率高于行業平均水平，并在可預期的將來繼續保持這種增長趨勢；凈資產收益率和毛利率高于行業平均水平；擁有某種形式的特許經營權；
2）公司管理層團結合作、具有較高的道德修養、豐富的工作經驗和很強的執行能力、創新精神強；
3）具有健全的組織結構，先進的企業文化和開放的管理模式。在質量控制、成本管理、產品開發、營銷推廣、客戶服務等方面在行業中處于領先地位，能夠不斷地推出適合市場需要的新產品；
4） 財務狀況真實良好：財務報表可信度高、資產負債結構合理、現金流量充足、運營效率高；
5） 投資價值被市場低估，具有較高的安全邊際，有較低的ＰＢ、較高的ＣＰ（注：ＰＢ指市凈率、ＣＰ指每股經營性現金流與股價的比率）。
4、債券投資管理
本基金將采取“自上而下”投資策略，對各類債券進行合理的配置。本基金將深入分析國內外宏觀經濟形勢、國內財政貨幣政策以及結構調整因素對債券市場的影響，判斷債券市場的走勢，采取相應的資產配置策略。本基金在債券投資組合構建和管理過程中，采取利率預期、久期管理、收益率曲線策略、收益率利差策略等積極的投資策略，力求獲取高于市場平均水平的投資回報。
（二）投資程序
投資管理流程分為投資研究、投資決策、投資執行、投資跟蹤與反饋、投資核對與監督、風險控制六個環節。
1、投資研究
為保障基金份額持有人利益，本基金管理人在投資研究過程中，將定期召開投資決策委員會會議、投資研究聯席會議、基金經理會議等會議，為投資決策提供準確的依據。
投資決策委員會主要決定以下事項：根據基金合同、投資者需求、市場情況決定基金的投資理念、投資原則、投資方法。定期或不定期制定投資限制證券庫，報監察稽核部備案，以防止介入內幕交易或陷入不必要的關聯交易；為基金選擇合適的業績基準（Ｂｅｎｃｈｍａｒｋ），用以對基金投資績效進行評估和風險管理；就目前宏觀經濟、金融形勢與展望、貨幣政策方向及利率水準等總體經濟數據現狀進行分析討論，作為擬定投資策略之參考；就基金經理提交的《投資策略報告》進行討論和表決，決定各基金在一段時期內的資產配置方案。
基金經理和研究組定期召開投資研究聯席會議，討論確定近期調研計劃。
2、投資決策
1）基金投資策略報告的形成
基金經理定期制作的《投資策略報告》，主要是決定一段時期內的資產配置方案。基金經理根據國內外經濟形勢、市場走勢及投資研究聯席會議的討論結果擬訂《投資策略報告》，闡述自身的投資策略，并明確下一階段股票、固定收益證券、現金和融資的投資比例。《投資策略報告》經投資總監簽閱后報投資決策委員會討論。
2） 投資證券備選庫的建立和維護
每季財務報告公布后，研究組和基金經理針對不同產業的特征，依據各公司所呈現的財務現狀、獲利能力及未來成長性設定選股標準，分別提出符合各自標準的可投資證券名單，經投資研究聯席會議上討論后，確定可投資證券名單，并上報投資總監。由研究組依據各基金特性及限制將上述可投資證券名單列入基金的可投資證券備選庫。若可投資證券備選庫的公司的基本面有重大變化，研究員可以及時提出該公司的最新報告，及時通知基金經理，在取得投資組合管理部經理同意后，基金經理可通知研究組將該公司從可投資證券備選庫中刪除。
3） 核心證券庫的建立和維護
研究員或基金經理對可投資證券備選庫名單中的公司和其他公司進行進一步研究和調研，并出具個股研究報告，經討論（既可以在投資研究聯席會議上討論，也可以由研究員和基金經理單獨討論）后將該公司列入基金的核心證券庫中。
基金經理制定或調整投資組合時，原則上須選擇核心證券庫中的證券。研究員或基金經理對于核心證券庫中的證券須持續追蹤其基本面及股價變化，并適時提出修正報告，以利基金經理進行投資決策。
基金經理在投資分析完成后，為其所管理的基金進行投資組合管理，并對其投資組合負全責。
3、投資執行
基金所有的交易行為都通過基金交易部統一執行，在投資總監的領導下，一切交易在交易資訊保密的前提下，依既定程序公開運作。
基金交易部經理復核交易指令無誤后，分解交易指令并下達到集中交易室分配給交易員執行。對于違反《證券投資基金管理暫行辦法》、《基金合同》、投資決策委員會決議和公司投資管理制度的交易指令，基金交易部經理應暫停執行該等指令，及時通知相關基金經理，并向投資總監、監察稽核部匯報；
交易指令一律以電腦指令（基金交易指令系統）形式下達，特殊情況下可以采取書面指令和錄音電話指令。書面指令必須經基金經理書面簽名，錄音電話指令事后須由基金經理書面確認，嚴禁口頭指令。
4、投資跟蹤與總結
投資組合管理部定期進行投資總結，對已發生的投資行為進行分析和總結，為未來的投資行為提供正確的方向。
1）基金經理定期向投資決策委員會提交所管理基金的《投資總結報告》，對其投資組合的近期表現與市場表現進行分析，解釋基金表現與業績基準表現差異的原因，并對投資過程中的不足提出改進意見。
2） 基金經理對持倉證券或需要密切關注的證券進行動態跟蹤，不定期寫出《投資跟蹤報告》，也可以委托研究組完成該項任務。
3） 如果發現基金可投資證券備選庫和核心證券庫中的證券的基本面情況有變化的，基金經理可提議召開臨時投資研究聯席會議，討論是否要修改備選庫和核心證券庫。
4） 基金經理根據情況的變化，認為有必要修改資產配置方案或重大投資項目方案的，應先起草《投資策略報告》或《重大投資項目建議書》，經投資總監簽閱后報投資決策委員會討論決定。
5、投資核對與監督
基金事務管理部交易清算員通過交易數據的核對，對當日交易操作進行復核，如發現有違反相關法律法規、《基金合同》、公司相關管理制度的交易操作，須立刻向投資總監匯報，并同時通報監察稽核部、風險管理部、相關基金經理、基金交易部。
基金交易部負責對基金投資的日常交易行為進行實時監控。
6、風險控制
基金投資管理過程中的風險控制包括兩個層次，一個層面是基金投資管理組織體系內部的風險管理，另一個層面是外部獨立的風險管理機構（包括風險控制委員會、督察長、監察稽核部、風險管理部）對投資管理過程的風險監控。
投資總監負責基金投資管理全流程的風險控制工作，一方面負責制定投資管理全程風險控制制度和控制要點，并在投資管理過程中切實執行；另一方面根據外部獨立風險管理機構（包括風險控制委員會、督察長、監察稽核部、風險管理部）的風險評估意見，及時制定相應的改進和應對措施，并責成相關部門和人員切實落實和執行。同時要在公司的投資管理團隊中樹立起全程風險控制的觀念，讓每一個投資管理人員都深入認識和接受風險控制的理念。
十、基金的業績比較標準
本基金股票投資部分的業績比較基準是國泰君安指數，債券投資部分的業績比較基準是上證國債指數。
本基金整體業績比較基準＝國泰君安指數×65％＋上證國債指數×35％
如果今后市場有其他代表性更強的業績比較基準推出時，本基金可以在經過合適的程序后變更業績比較基準。
十一、基金的風險收益特征
本基金屬于證券投資基金中的中低風險品種，其風險收益特征從長期平均及預期來看，介于單純的股票型組合與單純的債券型組合之間，也介于單純的成長型組合與單純的價值型組合之間。本基金力爭使基金的單位風險收益值從長期平均來看高于業績比較基準的單位風險收益值。
十二、基金的投資組合報告
（一）基金投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金的托管人——中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2010年7月16日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2010年6月30日，本報告財務資料未經審計師審計。
1 報告期末基金資產組合情況
序號
項目
金額（元）
占基金總資產的比例（％）
1
權益投資
124，010，142．78
38．48
其中：股票
124，010，142．78
38．48
2
固定收益投資
164，717，841．20
51．11
其中：債券
164，717，841．20
51．11
資產支持證券
－
－
3
金融衍生品投資
235，624．09
0．07
4
買入返售金融資產
－
－
其中：買斷式回購的買入返售金融資產
－
－
5
銀行存款和結算備付金合計
24，122，474．18
7．48
6
其他資產
9，199，854．67
2．85
7
合計
322，285，936．92
100．00
2 報告期末按行業分類的股票投資組合
代碼
行業類別
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
Ａ
農、林、牧、漁業
－
－
Ｂ
采掘業
9，801，487．80
3．06
Ｃ
制造業
44，452，885．76
13．90
Ｃ0
食品、飲料
19，566，841．36
6．12
Ｃ1
紡織、服裝、皮毛
－
－
Ｃ2
木材、家具
－
－
Ｃ3
造紙、印刷
－
－
Ｃ4
石油、化學、塑膠、塑料
－
－
Ｃ5
電子
3，996，425．00
1．25
Ｃ6
金屬、非金屬
3，680，000．00
1．15
Ｃ7
機械、設備、儀表
13，207，142．12
4．13
Ｃ8
醫藥、生物制品
4，002，477．28
1．25
Ｃ99
其他制造業
－
－
Ｄ
電力、煤氣及水的生產和供應業
－
－
Ｅ
建筑業
2，200，000．00
0．69
Ｆ
交通運輸、倉儲業
3，140，000．00
0．98
Ｇ
信息技術業
31，686．90
0．01
Ｈ
批發和零售貿易
14，609，901．08
4．57
Ｉ
金融、保險業
36，504，316．44
11．41
Ｊ
房地產業
4，039，827．00
1．26
Ｋ
社會服務業
9，230，037．80
2．89
Ｌ
傳播與文化產業
－
－
Ｍ
綜合類
－
－
合計
124，010，142．78
38．77
3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號
股票代碼
股票名稱
數量（股）
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
600519
89，901
11，449，791．36
3．58
2
601166
450，000
10，363，500．00
3．24
3
002073
軟控股份
609，960
9，112，802．40
2．85
4
601009
849，910
8，533，096．40
2．67
5
600016
1，400，000
8，470，000．00
2．65
6
000858
五 糧 液
335，000
8，117，050．00
2．54
7
600694
190，000
8，038，900．00
2．51
8
000069
華僑城Ａ
699，940
7，699，340．00
2．41
9
600547
160，000
5，824，000．00
1．82
10
601601
200，000
4，554，000．00
1．42
4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號
債券品種
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
國家債券
142，124，793．90
44．43
2
央行票據
－
－
3
金融債券
19，738，000．00
6．17
其中：政策性金融債
19，738，000．00
6．17
4
企業債券
－
－
5
企業短期融資券
－
－
6
可轉債
2，855，047．30
0．89
7
其他
－
－
8
合計
164，717，841．20
51．49
5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
序號
債券代碼
債券名稱
數量（張）
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
010110
21國債⑽
728，400
73，786，920．00
23．07
2
010112
21國債⑿
674，010
68，337，873．90
21．36
3
090403
09農發03
200，000
19，738，000．00
6．17
4
110078
澄星轉債
16，000
1，806，880．00
0．56
5
125709
唐鋼轉債
9，690
1，048，167．30
0．33
6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
序號
權證代碼
權證名稱
數量（份）
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
580027
長虹ＣＷＢ1
102，758
235，624．09
0．07
8 投資組合報告附注
1） 本基金本期投資的前十名證券中，無報告期內發行主體被監管部門立案調查的，或在報告編制日前一年內受到證監會、證券交易所公開譴責、處罰的證券。
2） 本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
3） 其他資產構成
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
598，780．49
2
應收證券清算款
5，456，727．07
3
應收股利
－
4
應收利息
3，135，861．59
5
應收申購款
8，485．50
6
其他應收款
0．02
7
待攤費用
－
8
其他
－
9
合計
9，199，854．67
4） 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
序號
債券代碼
債券名稱
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
110078
澄星轉債
1，806，880．00
0．56
2
125709
唐鋼轉債
1，048，167．30
0．33
5） 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
6）開放式基金份額變動
單位：份
階段
基金份額凈值增長率①
同期業績比較基準收益率③
①－③
凈值增長率標準差②
業績比較基準收益率標準差④
②－④
2003－8－8至2003－12－31
7．75％
－5．07％
12．82％
0．32％
0．69％
－0．37％
2004－1－1至2004－12－31
－4．62％
－11．98％
7．36％
0．79％
0．90％
－0．11％
2005－1－1至2005－12－30
0．31％
－5．96％
6．27％
0．79％
0．95％
－0．16％
2006－1－1至2006－12－31
82．51％
50．10％
32．41％
1．14％
0．95％
0．19％
2007－1－1至2007－12－31
80．81％
81．48％
－0．67％
1．60％
1．54％
0．06％
2008－1－1至2008－12－31
－44．86％
－44．38％
－0．48％
1．67％
1．98％
－0．31％
2009－1－1至2009－12－31
51．40％
62．05％
－10．65％
1．18％
1．29％
－0．11％
2010－1－1至2010－6－30
－19．30％
－16．67％
－2．63％
0．96％
1．02％
－0．06％
2003－8－8至2010－6－30
129．22％
70．75％
58．47％
1．20％
1．28％
－0．08％
十三、基金的業績
報告期期初基金份額總額
269，492，229．29
183，901，661．50
報告期期間基金總申購份額
27，998，111．50
2，036，502．55
報告期期間基金總贖回份額
40，478，498．01
4，655，420．84
報告期期間基金拆分變動份額（份額減少以“－”填列）
－
－
報告期期末基金份額總額
257，011，842．78
181，282，743．21
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績不代表未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
十四、費用概覽
（一）基金運作有關的費用
與基金運作有關的費用包括：基金管理人的管理費；基金托管人的托管費；基金合同生效后的基金信息披露費用；基金合同生效后的與基金相關的會計師費和律師費；基金份額持有人大會費用；基金的證券交易費用；以及其它按照國家有關規定可以在基金資產中列支的其它費用。
1、基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1．5％的年費率計提。管理費的計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×1．50％÷當年天數
Ｈ為每日應付的基金管理費
Ｅ為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前兩個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇節假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
基金托管人的托管費按前一日的基金資產凈值的0．25％的年費率計提。托管費的計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×0．25％÷當年天數
Ｈ為每日應支付的基金托管費
Ｅ為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前兩個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇節假日、公休假等，支付日期順延。
其它與基金運作有關的費用由基金托管人根據有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用，由基金托管人從基金財產中支付。
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
（二）與基金銷售有關的費用
1、申購與贖回的費用
（1）本基金的申購費用在基金投資人申購本基金份額時收取。
（2）申購費用按申購金額采用比例費率。基金投資人在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。具體費率如下：
申購金額（含申購費）
申購費率
100萬元以下
1．5％
100萬元（含）以上，1000萬元以下
1．2％
1000萬元（含）以上，1億元以下
1．0％
1億元（含）以上
0．4％
自2005年12月30日起，本公司開展網上交易申購費率優惠。個人投資者凡通過國聯安基金網上交易平臺申購本基金均可獲得費率優惠，申購費率不按申購金額分檔，統一采取0．6％的申購費率。當申購費率調整時將另行公告。
自2007年8月1日起，投資者通過興業證券網上交易系統申購本基金，享受申購手續費率優惠，即：原申購費率高于0．6％的，最低優惠至0．6％，且不低于原費率的四折；原申購費率低于0．6％的，則按原費率執行。
自2007年8月22日起，投資者通過聯合證券網上交易系統申購本基金享受申購手續費率優惠，即：原手續費率高于0．6％的，最低優惠至0．6％，且不低于原費率的四折；原手續費費率低于0．6％的，則按原費率執行。
自2007年11月26日起，投資者通過廣發證券網上交易系統申購本基金享有優惠，即：原申購費率高于0．6％的，最低優惠至0．6％，且不低于原費率的4折；原申購費率低于0．6％的，則按原費率執行。
自2008年1月9日起，投資者通過銀河證券網上交易系統申購本基金享有優惠，即：原申購費率高于0．6％的，最低優惠至0．6％，且不低于原費率的4折；原申購費率低于0．6％的，則按原費率執行。
自2008年5月5日起，投資者通過交通銀行進行本基金定投申購享有申購費率優惠：原申購費率（含分級費率）高于0．6％的，基金定投申購費率按8折優惠（即實收申購費率＝原申購費率×0．8），但優惠后費率不得低于0．6％；原申購費率（含分級費率）低于0．6％的，則按原費率執行。
2008年9月1日起持農業銀行金穗借記卡的個人投資者通過本公司網上交易方式申購本基金，其申購費率享有優惠（僅限于前端收費模式）：（1）原申購費率高于0．6％的，費率7折優惠，但優惠后費率不低于0．6％；（2）原申購費率不高于0．6％的，按照原費率執行。
自2009年1月1日起，凡通過中國建設銀行進行基金定投申購交易的客戶可享受定投申購費率8折優惠，若享受優惠折扣后費率低于0．6％，則按0．6％執行；若基金合同條款中規定申購費等于或低于0．6％，則該基金按原合同條款中費率規定執行，不再享有費率折扣。
從2009年3月5日起，投資人通過本公司網上交易新簽的農業銀行卡定期定額投資計劃，在計劃存續期內，該計劃下進行的基金定期定額申購將持續享有申購費率四折優惠，若打折后的申購費率低于0．6％，則按0．6％執行；若標準申購費率低于0．6％，則按標準申購費率執行。
自2009年4月1日起，個人投資者通過建設銀行借記卡在本公司網上交易平臺申購本基金的，享受申購手續費率優惠，原申購費率高于0．6％的，申購費率按8折優惠，但優惠后的實際執行費率不得低于0．6％；原申購費率低于0．6％（含0．6％）或是固定費用的，則按原費率執行。本次優惠活動僅適用于前端收費模式。
自2009年5月4日起，投資者通過聯合證券網上交易系統定期定額申購本基金，原申購費率高于0．6％的優惠為原費率的四折，但最低不低于0．6％；原申購費率低于0．6％的，仍按原費率執行。投資者通過聯合證券網上交易系統定期定額申購本基金，原申購費率高于0．6％的（僅限前端收費模式），優惠為原費率的四折，但最低不低于0．6％；原申購費率低于0．6％的，仍按原費率執行。
自2009年5月18日起，投資者通過華泰證券網上交易系統申購本基金，原申購費率高于0．6％的，最低優惠至0．6％，且不低于原費率的四折；原手續費費率低于0．6％的，則按原費率執行。
自2009年6月1日起，投資者通過中國建銀投資證券網上交易系統網上申購本基金，原申購費率高于0．6％的，最低優惠至0．6％，且不低于原費率的4折；原申購費率低于0．6％的，則按原費率執行。
自2009年8月7日起，投資者通過華寶證券網上交易系統申購本基金，原申購費率高于0．6％的，則按0．6％執行；原申購費率等于或低于0．6％的，則按原費率執行。
自2009年9月3日起，持民生銀行借記卡的個人投資者通過網上交易方式申購本基金的，優惠費率為基金公告規定的申購費率的四折，優惠后費率如果低于0．6％，則按0．6％執行。基金相關公告中規定的相應申購費率等于或低于0．6％時，執行相應公告的申購費率。
自2009年11月25日起，持招商銀行借記卡的個人投資者通過網上交易方式申購本基金的，優惠費率為基金公告規定的申購費率（僅限前端申購模式）的八折，優惠后費率如果低于0．6％，則按0．6％執行。基金相關公告中規定的相應申購費率等于或低于0．6％時，執行相應公告的申購費率。
自2009年12月8日起，投資者通過建行網上銀行、電話銀行、手機銀行等電子渠道申購本基金的，其申購費率在原費率基礎上享有7折優惠。若享受折扣后費率低于0．6％，則按0．6％執行；若基金合同條款中規定申購費等于或低于0．6％，則按原合同條款中費率規定執行，不再享有費率折扣。
自2009年12月16日起，投資者通過銀泰證券網上交易系統，日常申購及定期定額申購本基金，原手續費率高于0．6％的，最低優惠至0．6％，且不能低于原費率的四折；原手續費低于0．6％的，則按原費率執行；投資者通過銀泰證券柜臺系統，定期定額申購本基金，原申購費率高于0．6％的，最低優惠至0．6％， 不低于原費率的八折；原申購費率低于0．6％的，則按原費率執行。
自2009年12月21日起，在基金定投費率優惠活動期間，投資者通過建設銀行辦理本基金的定投業務，定投申購費率享受8折優惠。若享受優惠折扣后費率低于0．6％，則按0．6％執行；若基金合同條款中規定申購費等于或低于0．6％，則該基金按原合同條款中費率規定執行，不再享有費率折扣。
自2010年1月1日至2010年12月31日全部法定基金交易日，投資人通過工商銀行基金定投業務進行的本基金定投申購均享有申購費率八折優惠。原申購費率（含分級費率）高于0．6％的，基金定投申購費率按8折優惠（即實收申購費率＝原申購費率×0．8），但優惠后費率不低于0．6％；原申購費率（含分級費率）等于和低于0．6％的，則按原費率執行。
自2010年1月1日起至2012年12月31日，投資者通過中信建投證券網上交易系統委托定期定額申購本基金的，原申購費率高于0．6％的，享受費率4折優惠，若優惠折扣后費率低于0．6％的，則按0．6％執行；原申購費率等于或低于0．6％的，則按原費率執行；投資者通過中信建投證券柜臺系統現場委托定期定額申購本基金的，原申購費率高于0．6％的，享受費率8折優惠，若優惠折扣后費率低于0．6％的，則按0．6％執行；原申購費率等于或低于0．6％的，則按原費率執行。
自2010年1月8日起，投資者通過工商銀行網上銀行申購本基金的，原申購費率（含分級費率）高于0．6％的，申購費率按8折優惠（即實收申購費率＝原申購費率×0．8）；原申購費率（含分級費率）低于0．6％的，則按原費率執行。
自2010年2月10日起，投資者通過廣發華福證券網上交易系統申購本公司旗下開放式基金的（僅限前端模式），其申購手續費享有優惠，原手續費率高于0．6％的，最低優惠至0．6％，且不低于原費率的四折；原手續費率低于0．6％的，則按原費率執行。
自2010年3月19日開始，投資者通過銀河證券網上交易系統委托定期定額申購本基金的（僅限前端模式），原申購費率高于0．6％的，享受費率4折優惠，若優惠折扣后費率低于0．6％的，則按0．6％執行；原申購費率等于或低于0．6％的，則按原費率執行；投資者通過銀河證券柜臺系統現場委托定期定額申購本公司上述基金的，原申購費率高于0．6％的，享受費率8折優惠，若優惠折扣后費率低于0．6％的，則按0．6％執行；原申購費率等于或低于0．6％的，則按原費率執行。
自2010年4月1日起，投資者通過平安銀行網上銀行委托申購本基金，原申購費率高于0．6％的，按0．6％執行；原申購費率等于或低于0．6％的，則按原費率執行；投資者通過平安銀行網上銀行委托定時定額申購本基金，原申購費率高于0．6％的，按0．6％執行；原申購費率等于或低于0．6％的，則按原費率執行。通過柜臺委托定時定額申購本基金，享受8折優惠，但若優惠折扣后費率低于0．6％，則按0．6％執行；原申購費率等于或低于0．6％的（原費率詳見本公司發布的招募說明書等公開法律文件），則按原費率執行。
自2010年4月1日至2011年3月31日全部法定基金交易日，投資者通過華夏銀行網上銀行申購本基金，其申購費率享有六折優惠。若享受折扣后費率低于0．6％，則按0．6％執行；若基金合同條款中規定申購費等于或低于0．6％，則該基金按原合同條款中費率規定執行，不再享有費率折扣。本優惠僅針對在正常申購期的開放式基金（前端收費模式）的申購手續費費率，不包括后端收費模式，也不包括基金定投業務及基金轉換業務等其他業務的基金手續費費率。活動期間，投資者通過華夏銀行提交上本基金的定投申購申請（前端收費模式）并成功扣款的，均享受定投申購費率8折優惠，但優惠后的申購費率不能低于0．6％。若優惠后費率低于0．6％的，則按0．6％執行。若原申購費率低于0．6％或者是單筆固定收費的，則按原費率執行。原費率詳見本公司發布的招募說明書等公開法律文件。
自2010年4月12日起，投資者通過渤海銀行個人網上銀行申購本基金的，其前端申購費率享有如下優惠：原前端申購費率高于0．6％的，前端申購費率按4折優惠（即實收申購費率＝原申購費率×0．4），但優惠后費率不低于0．6％；原前端申購費率低于0．6％的，則按原申購費率執行。活動期間，投資者在渤海銀行個人網上銀行自助開通指定基金的定期定額申購計劃的，在計劃存續期內，其基金定期定額申購前端申購費率享有如下優惠：原前端申購費率高于0．6％的，前端申購費率按4折優惠（即實收申購費率＝原申購費率×0．4），但優惠后費率不低于0．6％；原前端申購費率低于0．6％的，則按原申購費率執行。活動期間，投資者通過渤海銀行柜面開通指定基金的定期定額申購計劃，在計劃存續期內，其基金定期定額申購前端申購費率享受如下優惠：原前端申購費率高于0．6％的，前端申購費率按8折優惠（即實收申購費率＝原申購費率×0．8），但優惠后費率不低于0．6％；原前端申購費率低于0．6％的，則按原申購費率執行。
自2010年6月1日起，投資者通過中信銀行網上銀行申購本基金，享有申購費率優惠：（1）原申購費率高于0．6％，優惠費率7折起，但優惠費率不低于0．6％；（2）原申購費率低于0．6％，按照原費率執行。（3）只針對正常申購期的開放式基金的前端收費模式，不包括定投、基金的后端收費模式和基金募集期的認購費率。
自2010年6月2日起，投資者通過中國銀行網上交易系統購買本基金，其購買手續費享有優惠，原前端申購費率高于0．6％的，前端申購費率按8折優惠（即實收申購費率＝原申購費率×0．8），優惠后費率如果低于0．6％，則按0．6％執行；原前端申購費率低于0．6％的，則按原申購費率執行（原費率詳見本公司發布的旗下各基金招募說明書）。自2010年6月2日起，投資者通過中國銀行網上交易系統委托定期定額申購本基金的，原前端申購費率高于0．6％的，前端申購費率按8折優惠（即實收申購費率＝原申購費率×0．8），優惠后費率如果低于0．6％，則按0．6％執行；原前端申購費率低于0．6％的，則按原申購費率執行。自2010年6月2日起，投資者通過中國銀行柜臺系統現場委托定期定額申購本基金的，原前端申購費率高于0．6％的，前端申購費率按8折優惠（即實收申購費率＝原申購費率×0．8），優惠后費率如果低于0．6％，則按0．6％執行；原前端申購費率低于0．6％的，則按原申購費率執行。
自2010年6月28日起，投資者通過安信證券網上交易系統申購本基金（場外、前端模式），原申購費率高于0．6％的，最低優惠至0．6％，且不低于原費率的四折；原申購費率低于0．6％的，則按原費率執行。（原費率指本公司發布的公開法律文件上注明的費率。）
自2010年6月30日15：00至2010年12月31日15：00期間（6月30日15：00至24：00的交易申請視為7月1日的交易申請），投資者通過交通銀行網上交易系統申購本基金，基金申購費率（前端模式）優惠費率統一為8折，不低于0．6％，原申購費率低于0．6％的，則按原費率執行。（原費率指本公司發布的公開法律文件上注明的費率。）本次基金申購費率優惠活動不適用于基金定投業務及轉換業務等其他業務的基金申購費費率。
自2010年7月19日起，投資者通過國泰君安證券網上交易系統申購（僅限于場外、前端收費模式），原申購費率高于0．6％的，最低優惠至0．6％，且不低于原費率的四折，原手續費費率低于0．6％的，則按原費率執行。其中，持有聯名卡作為國泰君安證券第三方存管結算賬戶的客戶，同時在國泰君安證券柜臺完成聯名卡信息登記確認后購買開放式基金可享受最低優惠費率；國泰君安證券非聯名卡客戶原手續費費率高于0．6％的，給予9折優惠（最低折扣標準高于9折時，則按照高于9折的最低折扣標準執行）。
自2010年8月4日起，投資者通過信達證券網上交易、電話委托等非現場委托方式申購上述基金的（僅限場外、前端收費模式），享受申購費率優惠。原申購費率高于0．6％的，優惠為原費率的4折，且不低于0．6％；原申購費率低于0．6％的，則按基金原合同條款中費率規定執行，不再享有費率折扣。投資者通過信達證券網上交易系統進行定投申購上述基金的（僅限場外、前端收費模式），享受申購費率優惠。原申購費率高于0．6％的，優惠為原費率的4折，且不低于0．6％；原申購費率低于0．6％的，則按基金原合同條款中費率規定執行，不再享有費率折扣。
自2010年8月9日起投資者通過海通證券柜臺系統辦理定期定額業務（僅限場外、前端收費模式），原申購費率高于0．6％的，享受費率8折優惠，若優惠折扣后費率低于0．6％，則按0．6％執行；原申購費率等于或低于0．6％的，則按原費率執行。（原費率詳見本公司發布的旗下各基金招募說明書）。
（3）本基金的申購費用由基金份額申購人承擔，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售等各項費用。
（4）贖回費用為贖回總額的0．5％，贖回費用由基金份額贖回人承擔。贖回費總額的25％計入基金財產，扣除計入基金財產部分，贖回費的其他部分用于支付注冊登記費和必要的手續費。
（5）基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對特定地域范圍、特定行業、特定職業的投資人以及以特定交易方式（如網上交易、電話交易等）等進行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。基金管理人對部分基金投資人費用的減免不構成對其他投資人的同等義務。
（6）基金管理人可以調整申購費率、贖回費率或收費方式，最新的申購費率、贖回費率和收費方式在更新的招募說明書中列示。如調整費率或收費方式，基金管理人最遲將于新的費率或收費方式開始實施前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
2、轉換費
（1）適用基金范圍：
本基金轉換業務適用于本公司已發行和管理的國聯安德盛穩健證券投資基金（簡稱：國聯安穩健混合 基金代碼：255010）、國聯安德盛小盤精選證券投資基金（簡稱：國聯安小盤精選混合 基金代碼：257010）、國聯安德盛安心成長混合型證券投資基金（簡稱：國聯安安心成長混合 基金代碼：253010）、國聯安德盛精選股票證券投資基金（簡稱：國聯安精選股票 基金代碼：前端257020 后端 257021）、國聯安德盛紅利股票證券投資基金（簡稱：國聯安紅利股票 基金代碼：前端 257040 后端257041）及國聯安德盛增利債券證券投資基金（簡稱：國聯安增利債券 基金代碼：Ａ類253020Ｂ類 253021）、國聯安主題驅動股票型證券投資基金（簡稱：國聯安主題驅動股票 基金代碼：257050）。
本公司今后發行的其他開放式基金的基金轉換業務另行公告。
（2）適用銷售機構：
1、華夏銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、聯合證券有限責任公司、興業證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、招商證券股份有限公司（上述機構適用如下基金的轉換：國聯安穩健混合、國聯安小盤混合、國聯安安心混合、國聯安精選股票、國聯安優勢股票）。
2、寧波銀行股份有限公司、上海浦東發展銀行股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中信銀行股份有限公司、國聯安基金管理有限公司（上述機構適用如下基金的轉換：國聯安穩健混合、國聯安小盤混合、國聯安安心混合、國聯安精選股票、國聯安優勢股票、國聯安紅利股票、國聯安增利債券Ａ、國聯安增利債券Ｂ）。
注：國聯安主題驅動股票只適用于在國聯安基金管理有限公司直銷業務平臺上以及建設銀行平臺上與本公司旗下其他基金轉換。
具體可轉換基金為各銷售機構已銷售基金。
（3）基金轉換費及轉換份額的計算：
①進行基金轉換的總費用包括轉換手續費、轉出基金的贖回費和轉入基金與轉出基金的申購補差費三部分。
Ａ轉換手續費率為零。如基金轉換手續費率調整將另行公告。
Ｂ轉出基金贖回費＝轉出金額×轉出基金贖回費率
其中：轉出金額＝轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值
目前，本公司旗下基金贖回費率如下：
基金名稱
持有時間
費率
國聯安穩健
全部
0．50％
國聯安紅利
國聯安主題驅動
持有1年（含）至2年
持有2年（含）及以上
0．25％
0．00％
國聯安增利Ａ
90天以下
0．30％
90天以上
0．00％
國聯安增利Ｂ
全部
0．00％
上述贖回費率可能根據本公司公告而進行調整。
Ｃ申購補差費＝（轉出金額－轉出金額×轉出基金贖回費率）×申購補差費率／（1＋申購補差費率）
其中：轉出金額 ＝ 轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值
國聯安網上直銷平臺轉換申購補差費按轉入基金與轉出基金之間申購費率的差額計算收取，具體計算公式如下：
基金轉換申購補差費率 ＝ ｍａｘ ［（轉入基金的申購費率－轉出基金的申購費率），0 ］，即轉入基金申購費率減去轉出基金申購費率，如為負數則取0。
本公司旗下債券型基金通過國聯安網上直銷平臺轉換為本公司旗下股票型基金和混合型基金時，按基金的優惠申購費率進行申購費補差。
轉出基金、轉入基金的優惠申購費率在標準申購費率的基礎上根據各銀行卡不同的折扣率計算。前端申購費農業銀行卡7折，建設銀行卡8折，招商銀行卡8折；民生銀行卡4折；浦發銀行卡、中信銀行卡、興業銀行卡均為4折。標準申購費率高于0．6％的，折后最低不低于0．6％，標準申購費率低于0．6％的，按原公告費率執行。
目前基金的申購費率如下：
基金名稱
申購金額
費率
國聯安小盤
國聯安穩健
0至100萬
1．50％
100萬（含）至1000萬
1．20％
1000萬（含）至1億
1．00％
1億（含）以上
0．40％
國聯安安心
5000（含）至100萬
1．50％
100萬（含）至500萬
1．00％
500萬（含）1000萬
0．50％
1000萬（含）及以上
1000元
國聯安精選（前端）
1000（含）至50萬
1．50％
50萬（含）至150萬
1．00％
150萬（含）至500萬
0．60％
500萬（含）及以上
1000元
國聯安優勢（后端）
國聯安紅利（后端）
持有3年（含）至5年
持有5年（含）及以上
0．60％
0．00％
國聯安紅利（前端）
國聯安主題驅動
150萬（含）至500萬
500萬（含）及以上
0．60％
1000元
國聯安增利Ａ
300萬（含）至500萬
500萬（含）及以上
0．30％
1000元
國聯安增利Ｂ
全部
0．00％
前端份額之間轉換的申購補差費率按轉出金額對應轉入基金的申購費率和轉出基金的申購費率作為依據來計算。
后端份額之間轉換的申購補差費率為0，因此申購補差費為零。
本公司旗下債券型基金通過國聯安網上直銷平臺轉換為本基金時，按本基金的優惠申購費率進行申購費補差。
Ｄ其他銷售機構辦理基金轉換業務適用的轉換費率將在開通時另行公告。
②轉換份額的計算公式：
轉入份額＝轉入金額／轉入基金當日基金單位資產凈值
轉入金額 ＝ 轉出金額 － 轉換費用
轉出金額＝轉出份額×轉出基金當日基金單位資產凈值
轉換費用＝轉換手續費＋贖回費＋申購補差費
注：轉入份額的計算結果四舍五入保留到小數點后兩位。
③基金轉換業務舉例：
例：某投資者于某日通過本公司網上交易平臺將其持有的德盛精選500，000份轉換為德盛安心。假設轉換申請受理當日德盛精選的基金單位資產凈值為1．250元，德盛安心的基金單位資產凈值為1．050元，假設該投資者持有德盛精選基金不滿1年，則
德盛精選贖回費＝轉出份額×德盛精選當日基金單位資產凈值×德盛精選贖回費率
＝500，000．00×1．250×0．5％＝312．50元
申購補差費＝ （轉出金額－轉出金額×轉出基金贖回費率）×申購補差費率／（1＋申購補差費率）＝500，000×1．250－500，000×1．250×0．5％）×0．5％／（1＋0．5％）＝3107．80元
轉入金額＝轉出份額×德盛精選當日基金單位資產凈值－贖回費－申購補差費
＝500，000．00×1．250－312．50－3107．80＝621，579．70元
轉入份額＝轉入金額／德盛安心當日單位基金資產凈值
＝621，579．70／1．050＝591，980．67份
（4）業務規則：
①基金轉換以份額為單位進行申請。投資者辦理基金轉換業務時，轉出方的基金必須處于可贖回狀態，轉入方的基金必須處于可申購狀態。
②基金轉換采取未知價法，即以申請受理當日各轉出、轉入基金的單位資產凈值為基礎進行計算。
③正常情況下，基金注冊與過戶登記人將在Ｔ＋1日對投資者Ｔ日的基金轉換業務申請進行有效性確認。在Ｔ＋2日后（包括該日）投資者可通過本公司直銷業務平臺查詢基金轉換的成交情況。
④目前基金轉換的最低申請份額為1000份基金單位。基金份額持有最低為100份基金單位。如投資者辦理基金轉換出后該基金份額不足100份時，需一次性全額轉出。單筆轉入申請不受轉入基金最低申購限額限制。
⑤單個開放日基金凈贖回份額及凈轉出申請份額之和超過上一開放日基金總份額的10％時，為巨額贖回。發生巨額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優先級，基金管理人可根據基金資產組合情況，決定全額轉出或部分轉出，并且對于基金轉出和基金贖回，將采取相同的比例確認。在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉出申請將不予以順延。
⑥目前，原有基金為前端收費的基金份額只能轉換為其他前端收費的基金份額，后端收費的基金份額只能轉換為其他后端收費的基金份額。
（5）暫停基金轉換的情形及處理：
出現下列情況之一時，基金管理人可以暫停基金轉換業務：
①不可抗力的原因導致基金無法正常運作。
②證券交易場所在交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。
③因市場劇烈波動或其他原因而出現連續巨額贖回，基金管理人認為有必要暫停接受該基金單位轉出申請。
④法律、法規、規章規定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監會批準的特殊情形。
發生上述情形之一的，基金管理人應立即向中國證監會備案并于規定期限內在至少一種中國證監會指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉換時，基金管理人應最遲提前2個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上刊登重新開放基金轉換的公告。
（6）重要提示：
①基金發行期內不受理基金轉入交易申請，該基金成立并開放申購贖回業務后受理基金轉換業務。新基金的轉換規定，以本公司公告為準。
②本招募說明書僅對國聯安穩健混合、國聯安小盤混合、國聯安安心混合、國聯安精選股票、國聯安優勢股票、國聯安紅利股票、國聯安增利債券Ａ、國聯安增利債券Ｂ、國聯安主題驅動股票的轉換事項予以說明。
③本公司有權根據市場情況調整上述轉換的程序及有關限制，但最遲應在調整生效前2個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
④本基金轉換業務的解釋權歸本公司。
（三）其他費用
本基金可在中國證監會允許的條件下按照國家的有關規定增加其他種類的基金費用。如本基金僅對新發行的基金份額適用新的基金費用種類，不涉及現有基金份額持有人利益的，無須召開基金份額持有人大會。
（四）基金稅收
根據財政部財稅［2004］78號《國家稅務總局關于證券投資基金稅收政策的通知》的要求，自2004年1月1日起，對證券投資基金（封閉式證券投資基金，開放式證券投資基金）管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，繼續免征營業稅和企業所得稅。
根據財稅字［2005］11號文《關于調整證券（股票）交易印花稅稅率的通知》，自2005年1月24日起，基金買賣股票按照0．1％的稅率繳納印花稅。
根據財稅字［2005］102號文《關于股息紅利個人所得稅有關政策的通知》，自2005年6月13日起，基金取得的股票的股息、紅利收入暫減按50％計入個人應納稅所得額。
根據財稅［2008］1號文《財政部、國家稅務總局關于企業所得稅若干優惠政策的通知》，（一）證券投資基金從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入，股權的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業所得稅。（二）對投資者從證券投資基金分配中取得的收入，暫不征收企業所得稅。（三）對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，暫不征收企業所得稅。
本基金運作過程中的各類納稅主體，依照國家法律、法規的規定，履行納稅義務。
十五、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人們共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理方法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求，對本基金管理人于2010年3月25日刊登的本基金原招募說明書（更新）進行了更新，主要更新的內容如下：
1、 更新了“三、基金管理人”之“（一）基金管理人概況”部分的內容，更新了辦公地址、注冊資本和電話等信息。
2、 更新了“三、基金管理人”之“（二）主要成員情況”部分的職工監事的信息。
3、 更新了“四、基金托管人”部分的內容。
4、 更新了“五、相關服務機構”部分的內容，增加了代銷機構中國銀行股份有限公司、國金證券股份有限公司、渤海銀行股份有限公司、東莞證券有限責任公司的信息；更新了直銷機構國聯安基金管理有限公司直銷中心、代銷機構中信建投證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、東吳證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、廣發證券股份有限公司、招商銀行股份有限公司、華泰聯合證券有限責任公司、中國建設銀行股份有限公司、山西證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、中國建銀投資證券有限責任公司、愛建證券有限責任公司、銀泰證券有限責任公司、平安銀行股份有限公司、東海證券有限責任公司。
5、 在“九、基金的投資”部分，更新了本基金投資組合報告的內容。
6、 更新了 “十、基金的業績”部分的內容。
7、 在“十四、基金的費用與稅收”部分，更新了申購費率優惠的內容。
8、 更新了“二十一、對基金份額持有人的服務”部分，更新了定期定額投資計劃和網上交易的內容。
9、 更新了“二十二、其他應披露事項” 部分的內容。
國聯安基金管理有限公司
二〇一〇年九月二十一日
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