泰達宏利集利債券型證券投資基金
基金管理人：泰達宏利基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
送出日期：2010年8月27日
§1重要提示及目錄
1．1 重要提示
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。本半年度報告已經全部獨立董事簽字同意，并由董事長簽發。
基金托管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2010年8月20日復核了本報告中的財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。
基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。
本半年度報告摘要摘自半年度報告正文，投資者欲了解詳細內容，應閱讀半年度報告正文。
本報告財務資料未經審計。
本報告期自2010年1月1日起至2010年6月30日止。
§2基金簡介
2．1 基金基本情況
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2．2 基金產品說明
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2．3 基金管理人和基金托管人
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2．4信息披露方式
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§3主要財務指標和基金凈值表現
3．1 主要會計數據和財務指標
金額單位：人民幣元
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注：1．本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關費用后的余額，本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益
2．所述基金業績指標不包括基金份額持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字
3．2 基金凈值表現
3．2．1 基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
泰達宏利集利債券Ａ
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泰達宏利集利債券Ｃ
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注：1、集利債券基金業績比較基準：90％×上證國債指數收益率＋10％×中證紅利指數收益率
本基金采用上證國債指數及中證紅利指數衡量基金的投資業績，其主要原因如下：
上證國債指數是以上海證券交易所上市的所有固定利率國債為樣本，按照國債發行量加權而成，具有良好的市場代表性。
中證紅利指數挑選在上海證券交易所和深圳證券交易所上市、現金股息率高、分紅比較穩定、具有一定規模及流動性的股票作為樣本股，綜合反映滬深證券市場高股息股票的整體狀況和走勢。
2、集利債券基金合同生效日為2008年9月26日。
3．2．2 自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較
泰達宏利集利債券Ａ類
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泰達宏利集利債券Ｃ類
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注：本基金于2008年9月26日成立。按基金合同規定，本基金自基金合同生效起六個月內為建倉期，截至報告日本基金的各項投資比例已達到基金合同第九條（三）投資范圍、（四）投資策略和（八）投資限制中規定的各項比例。
§4 管理人報告
4．1 基金管理人及基金經理情況
4．1．1 基金管理人及其管理基金的經驗
泰達宏利基金管理有限公司原名湘財合豐基金管理有限公司、湘財荷銀基金管理有限公司、泰達荷銀基金管理有限公司，成立于2002年6月，是中國首批合資基金管理公司之一。截至報告期末本公司股東及持股比例分別為：北方國際信托股份有限公司：51％；宏利資產管理（香港）有限公司：49％。
目前公司管理著包括泰達宏利價值優化型系列基金、泰達宏利行業精選基金、泰達宏利風險預算混合型基金、泰達宏利貨幣市場基金、泰達宏利效率優選混合型基金、泰達宏利首選企業股票型基金、泰達宏利市值優選股票型基金、泰達宏利集利債券型基金、泰達宏利品質生活靈活配置混合型基金、泰達宏利紅利先鋒股票型基金、泰達宏利中證財富大盤指數型基金在內的十三只開放式證券投資基金。
4．1．2 基金經理（或基金經理小組）及基金經理助理簡介
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注：證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。表中的任職日期和離任日期均指公司做出決定的公告日期。
4．2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明
本報告期內，本基金管理人嚴格遵守相關法律法規以及基金合同的約定，本基金運作整體合法合規，沒有出現損害基金份額持有人利益的行為。
4．3 管理人對報告期內公平交易情況的專項說明
4．3．1 公平交易制度的執行情況
本基金管理人建立了公平交易制度和流程，并嚴格執行制度的規定。在投資管理活動中，本基金管理人公平對待不同投資組合，確保各投資組合在獲得投資信息、投資建議和投資決策方面享有平等機會；嚴格執行投資管理職能和交易執行職能的隔離；在交易環節實行集中交易制度，并確保公平交易可操作、可評估、可稽核、可持續；交易部運用交易系統中設置的公平交易功能并按照時間優先，價格優先的原則嚴格執行所有指令，未發生任何利益輸送的情況。
4．3．2 本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業績比較
本基金沒有與之投資風格相似的投資組合。
4．3．3 異常交易行為的專項說明
本基金管理人建立了對異常交易的控制制度，在本報告期內未發生因異常交易而受到監管機構處罰的情況。
4．4 管理人對報告期內基金的投資策略和業績表現的說明
4．4．1 報告期內基金投資策略和運作分析
在歷經了2009年的經濟強勁回升之后，2010年國際國內的經濟走向再次成為投資者關注的焦點。在一季度，宏觀經濟仍保持了強勁的上升勢頭。海外經濟向好，外需持續改善。國內以房地產為代表的私人投資需求也開始回升。相應地，政策刺激也開始從去年的危機時期的非常措施逐步退出。
政策退出的動力來自于兩方面，一方面是國際國內需求回升所帶來的吸引力，另一方面則是通貨膨脹和資產價格的壓力。政策收縮措施以信貸額度控制為主，并同步降低中央財政刺激的增速等。在加息緊迫性降低、資金仍充裕的大環境下，債券市場走出了一波小牛市反彈行情。
但是，宏觀調控的歷史證明，在通脹趨勢確定的情況下，只有持續的超預期緊縮，才有可能抑制住經濟的過熱。通脹的逐步抬升，成為揮之不去的陰影。2010年二季度，宏觀經濟仍將在海外回升和國內需求向好的推動下，雖然環比擴張的勢頭已經開始減弱，但沿著擴張的軌跡慣性上行，政策的有序退出將面臨資產價格泡沫和通脹預期持續加強的壓力。物價持續上行，ＣＰＩ同比超過了政府3％的調控目標，物價環比也超季節上漲。貨幣政策進一步由適度寬松轉向從緊，央行一方面提高了人民幣貸款的存款準備金比率，另一方面限制了商業銀行的外幣借款。二季度下半期，隨著信貸的大量投放，銀行體系貸款總量達到了法定比例的上限，流動性空前緊張。
債券市場經過短暫休整，繼續了一季度的上漲勢頭。二季度后半段，隨著流動性趨于緊張，短期債券的收益率抬升。與此同時，由于經濟開始放緩的跡象已經相當明顯，長期債券走勢堅挺。
在一季度操作中，本基金自一月份中旬起適度配置了長期債券和高收益債券。長期債券主要是基于波段操作的考慮，并已經在季度末進行了減持，并加大了高收益債券的配置，以便在經濟相對過熱下獲得更好的風險收益配置。基金在二季度的操作將維持相對謹慎但靈活的操作策略，并穩定持有收益相對較高的信用類品種。在二季度操作中，本基金維持了一季度增持的中長期債券，并仍持有息票相對較高的信用類債券，以期獲得穩定的持有收益。但在流動性緊張時期，減持了部分前期漲幅較大的品種，以調整持有結構。
4．4．2 報告期內基金的業績表現
集利基金Ａ
截止報告期末，本基金份額凈值為1．0286元，本報告期份額凈值增長率為1．39％，同期業績比較基準增長率為－0．98％。
集利基金Ｃ
截止報告期末，本基金份額凈值為1．0211元，本報告期份額凈值增長率為1．19％，同期業績比較基準增長率為－0．98％。
4．5 管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望
預計三季度物價上行的壓力仍在，政策放松可能性較低；同時由于企業經營性現金流將開始逐步變差，信用類債券有一定的評級壓力。在渡過大型ＩＰＯ之后，市場流動性緊張的狀況將有所緩解，國債等仍將會有穩定的回報。四季度，隨著經濟的放緩，通脹已經成為強弩之末。問題的焦點在于，經濟放緩的程度，是否足以形成所謂的經濟二次探底，并從而引發政策的二次刺激。
從實體經濟的角度考慮，企業在經歷了2008年的危機之后，對需求的疲軟應有更加靈敏的反應，形成大量過剩庫存并隨即二次去庫存，形成經濟小規模衰退的概率不高。以房地產行業為例，出現如08年流動性危機的可能性不大。另一方面，銀行體系在經歷了2009年的超速膨脹之后，需要相當長時間的平穩期逐步修復到常態。政策的二次放松，即使出現，預計以財政稅收政策組合為主。
因此，上半年支持債券市場走強的基本面因素仍在，且有強化的趨勢。另一方面，隨著收益率的逐步下滑，債券市場預計將呈現更多的震蕩波段走勢。
預計下半年基金將對持有品種進行一定的調整。在考慮到企業盈利的逐步惡化，有必要減持信用相對偏弱，流動性相對較差的品種。在基金運作中，我們將始終堅持合法、合規的原則，在保證安全性、流動性的基礎上，力爭取得較高的收益率。
4．6管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明
根據中國證券監督管理委員會2008年9月12日發布的［2008］ 38號文《關于進一步規范證券投資基金估值業務的指導意見》的相關規定，本公司成立長期停牌股票等沒有市價的投資品種估值委員會，成員由主管基金運營的副總經理、督察長、投資總監、基金經理及研究部、交易部、監察稽核部、金融工程部、風險管理部、基金運營部的相關人員組成。職責分工、專業勝任能力和相關工作經歷具體如下：
主管基金運營的副總經理擔任估值委員會主任，督察長、投資總監擔任副主任。主要負責估值委員會的組織、管理工作，并對涉及估值委員會的重大事項做出決策。
基金經理：基金經理參與估值委員會的日常工作，主要對長期停牌股票行業類別和重估方法提出建議。參與估值的基金經理具有上市公司研究和估值、基金投資等方面較為豐富的經驗，熟悉相關法律法規和估值方法。
研究部負責人及行業研究員：負責長期停牌股票等沒有市價的投資品種所屬行業的專業研究，參與長期停牌股票行業類別和重估方法的確定。他們具有多年的行業研究經驗，能夠較好的對行業發展趨勢做出判斷，熟悉相關法律法規和估值方法。
交易部負責人：參與估值委員會的日常工作，主要對長期停牌股票的行業類別和重估方法提出建議。該成員具有多年的股票交易經驗，能夠較好的對市場的波動及發展趨勢作出判斷，熟悉相關的法律法規和估值方法。
監察稽核部負責人：負責對有關估值政策、估值流程和程序、估值方法等相關事項的合法合規性進行審核和監督，發現問題及時要求整改。該成員具有一定的會計核算估值知識和經驗，熟知與估值政策相關的各項法律法規，了解估值原則和估值方法。
金融工程部負責人：負責估值相關數值的處理和計算，確定行業指數，計算估值價格，參與確定估值方法。該成員在金融工程工作方面具有較為豐富的經驗，具備應用多種估值模型的專業能力，熟悉相關法律法規和估值方法。
風險管理部負責人：負責估值相關數值的處理和計算，復核由金融工程部提供的行業指數和估值價格。該成員在基金的風險控制與績效評估工作方面具有較為豐富的經驗，熟悉相關法律法規和估值方法。
基金運營部負責人：參與長期停牌股票估值方法的確定，并與相關托管行進行核對確認，如有不符合的情況出現，立即向估值委員會反映情況，并提出合理的調整建議。該成員具備多年基金從業經驗，在基金核算與估值方面掌握了豐富的知識和經驗，熟悉基金估值法律法規、政策和估值方法。
基金經理參與估值委員會對相關停牌股票估值的討論，發表相關意見和建議，但涉及停牌股票的基金經理不參與最終的投票表決。
本公司參與估值流程各方之間沒有存在任何重大利益沖突。
本公司現沒有進行任何定價服務的簽約。
4．7 管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明
根據基金合同及基金的實際運作情況，本基金Ａ類于2010年1月29日按每10份基金份額派發0．1000元進行收益分配，共分配596，279．04元；Ｃ類于2010年1月29日按每10份基金份額派發0．1000元進行收益分配，共分配259，668．74元。
§5 托管人報告
5．1 報告期內本基金托管人遵規守信情況聲明
本報告期內，中國銀行股份有限公司（以下稱“本托管人”）在泰達宏利集利債券型證券投資基金（以下稱“本基金”）的托管過程中，嚴格遵守《證券投資基金法》及其他有關法律法規、基金合同和托管協議的有關規定，不存在損害基金份額持有人利益的行為，完全盡職盡責地履行了應盡的義務。
5．2 托管人對報告期內本基金投資運作遵規守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明
本報告期內，本托管人根據《證券投資基金法》及其他有關法律法規、基金合同和托管協議的規定，對本基金管理人的投資運作進行了必要的監督，對基金資產凈值的計算、基金份額申購贖回價格的計算以及基金費用開支等方面進行了認真地復核，未發現本基金管理人存在損害基金份額持有人利益的行為。
5．3 托管人對半年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發表意見
本半年度報告中的財務指標、凈值表現、收益分配情況、財務會計報告、投資組合報告等數據核對無誤。（注：財務會計報告中的“金融工具風險管理”部分未在托管人復核范圍內。）
§6半年度財務報表（未經審計）
6．1資產負債表
會計主體：泰達宏利集利債券型證券投資基金
報告截止日： 2010年6月30日
單位：人民幣元
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注：報告截止日2010年6月30日，Ａ類基金份額凈值1．0286元，Ｃ類基金份額凈值1．0211元。基金份額總額 79，360，370．91份，其中，Ａ類基金58，722，890．19份，Ｃ類基金 20，637，480．72份。
6．2 利潤表
會計主體：泰達宏利集利債券型證券投資基金
本報告期：2010年1月1日至2010年6月30日
單位：人民幣元
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6．3 所有者權益（基金凈值）變動表
會計主體：泰達宏利集利債券型證券投資基金
本報告期：2010年1月1日至2010年6月30日
單位：人民幣元
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報表附注為財務報表的組成部分。
本報告6．1至 6．4 財務報表由下列負責人簽署：
基金管理公司負責人：繆鈞偉主管會計工作負責人：傅國慶會計機構負責人：王泉
6．4 報表附注
6．4．1 基金基本情況
泰達宏利集利債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”） 證監許可［2008］第955號《關于核準泰達荷銀集利債券型證券投資基金募集的批復》核準，由泰達宏利基金管理有限公司依照《中華人民共和國證券投資基金法》和《泰達荷銀集利債券型證券投資基金基金合同》負責公開募集。本基金為契約型開放式，存續期限不定，首次設立募集不包括認購資金利息共募集2，293，797，894．35元，業經普華永道中天會計師事務所有限公司普華永道中天驗字（2008）第140號驗資報告予以驗證。經向中國證監會備案，《泰達荷銀集利債券型證券投資基金基金合同》于2008年9月26日正式生效，基金合同生效日的基金份額總額為2，294，126，340．90份基金份額，其中認購資金利息折合328，446．55份基金份額。本基金的基金管理人為泰達宏利基金管理有限公司，基金托管人為中國銀行股份有限公司（以下簡稱“中國銀行”）。
根據《泰達荷銀集利債券型證券投資基金基金合同》和《泰達荷銀集利債券型證券投資基金招募說明書》并報中國證監會備案，本基金自募集期起根據申購費用、贖回費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購時收取前端申購費用的，稱為Ａ類；新增不收取前端申購費用，而是從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金類別，稱為Ｃ類。本基金Ａ類、Ｃ類兩種收費模式并存，由于基金費用的不同，本基金Ａ類基金份額和Ｃ類基金份額分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資產凈值除以計算日發售在外的該類別基金份額總數。投資人可自由選擇申購某一類別的基金份額，在基金管理人認為合適的情況下，基金管理人可以根據相關法律法規的規定，提供本基金不同基金份額類別之間的轉換服務。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《泰達荷銀集利債券型證券投資基金基金合同》的有關規定，本基金的投資范圍為國債、央行票據、金融債、企業（公司）債、資產支持證券、可轉換公司債券（含分離交易的可轉換公司債券）、債券回購等固定收益類金融工具，以及股票、權證等權益類品種和法律法規及中國證監會批準的允許基金投資的其他金融工具。在正常市場情況下，本基金資產配置的比例范圍是：本基金投資于債券類資產（含可轉換債券）的比例不低于基金資產的80％，在一般情況下，基金資產將主要投資于企業（公司）債、金融債、可轉換債券、國債及央行票據等。投資于股票等權益類證券的比例不超過基金資產的20％，其中包括參與一級市場新股申購、投資二級市場股票、持有可轉換公司債券轉股后所得股票以及權證等。基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5％。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。本基金的業績比較基準為：90％Ｘ上證國債指數收益率＋10％Ｘ中證紅利指數收益率。
本財務報表由本基金的基金管理人泰達宏利基金管理有限公司于2010年8月27日批準報出。
6．4．2 會計報表的編制基礎
本基金的財務報表按照財政部于2006年2月15日頒布的《企業會計準則－基本準則》和38項具體會計準則、其后頒布的企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋以及其他相關規定(以下合稱"企業會計準則")、中國證監會公告[2010]5號《證券投資基金信息披露XBRL模板第3號<年度報告和半年度報告>》、中國證券業協會于2007年5月15日頒布的《證券投資基金會計核算業務指引》、《泰達荷銀集利債券型證券投資基金基金合同》和中國證監會允許的如財務報表附注6.4.4所列示的基金行業實務操作的有關規定編制。
6．4．3 遵循企業會計準則及其他有關規定的聲明
本基金2010年度上半年財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本基金2010年6月30日的財務狀況以及2010年度上半年的經營成果和基金凈值變動情況等有關信息。
6．4．4 重要會計政策和會計估計
本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致。
6．4．5 會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明
6．4．5．1 會計政策變更的說明
本報告期內無會計政策的變更。
6．4．5．2 會計估計變更的說明
本報告期內無會計估計的變更情況。
6．4．5．3 差錯更正的說明
本報告期內無會計差錯發生。
6．4．6 稅項
根據財政部、國家稅務總局財稅［2002］128號《關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》、財稅［2004］78號《關于證券投資基金稅收政策的通知》、財稅［2005］102號《關于股息紅利個人所得稅有關政策的通知》及其他相關財稅法規和實務操作，主要稅項列示如下：
（1）以發行基金方式募集資金不屬于營業稅征收范圍，不征收營業稅。
（2）基金買賣股票、債券的差價收入暫免征營業稅和企業所得稅。
（3）對基金取得的企業債券利息收入，由發行債券的企業在向基金派發利息時代扣代繳20％的個人所得稅，暫不征收企業所得稅。對基金取得的股票的股息、紅利收入，由上市公司在向基金派發股息、紅利時暫減按50％計入個人應納稅所得額，依照現行稅法規定即20％代扣代繳個人所得稅，暫不征收企業所得稅。
（4）基金賣出股票按0．1％的稅率繳納股票交易印花稅，買入股票不征收股票交易印花稅。
6．4．7 關聯方關系
6．4．7．1 本報告期存在控制關系或其他重大利害關系的關聯方發生變化的情況
根據泰達宏利基金管理有限公司于2010年3月9日發布的公告，經2009年度第五次股東會審議通過，報中國證監會批準（證監許可［2010］166號文），原公司外方股東荷銀投資管理（亞洲）有限公司將所持有的泰達荷銀基金管理有限公司全部49％的股權轉讓給宏利資產管理（香港）有限公司。變更后的股東及持股比例分別為：北方國際信托股份有限公司：51％；宏利資產管理（香港）有限公司： 49％。股權正式轉讓后，宏利資產管理（香港）有限公司作為本基金新的關聯方，原股東荷銀投資管理（亞洲）有限公司與本基金不再有關聯方關系。
6．4．7．2 本報告期與基金發生關聯交易的各關聯方
本報告期本基金沒有與關聯方發生關聯交易。
6．4．8 本報告期及上年度可比期間的關聯方交易
6．4．8．1 通過關聯方交易單元進行的交易
6．4．8．1．1 股票交易
本報告期本基金無通過關聯方進行的股票交易（2009年同）。
6．4．8．1．2 權證交易
本報告期本基金無通過關聯方進行的權證交易（2009年同）。
6．4．8．1．3 應支付關聯方的傭金
本報告期本基金無應支付關聯方的傭金（2009年同）。
6．4．8．2 關聯方報酬
6．4．8．2．1 基金管理費
單位：人民幣元
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注：支付基金管理人泰達宏利基金管理有限公司的管理人報酬按前一日基金資產凈值0．60％的年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。其計算公式為：日管理人報酬＝前一日基金資產凈值 Ｘ 0．60％ ／ 當年天數。
6．4．8．2．2 基金托管費
單位：人民幣元
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注：支付基金托管人中國銀行的托管費按前一日基金資產凈值0．20％的年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。其計算公式為：日托管費＝前一日基金資產凈值 Ｘ0．20％ ／ 當年天數。
6．4．8．2．3 銷售服務費
單位：人民幣元
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注：支付基金銷售機構的銷售服務費按Ｃ類基金份額前一日基金資產凈值0．40％的年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付給泰達宏利基金管理有限公司，再由泰達宏利基金管理有限公司計算并支付給各基金銷售機構。其計算公式為：日Ｃ類基金份額銷售服務費＝前一日Ｃ類基金份額基金資產凈值 Ｘ 0．40％ ／ 當年天數。
6．4． 8．3 與關聯方進行銀行間同業市場的債券（含回購）交易
單位：人民幣元
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注：本報告期內，本基金無與關聯方進行銀行間同業市場的債券（含回購）交易。
6．4．8．4 各關聯方投資本基金的情況
6．4．8．4．1 報告期內基金管理人運用固有資金投資本基金的情況
本報告期內本基金無基金管理人運用固有資金投資本基金的情況（2009年同）。
6．4．8．4．2 報告期末除基金管理人之外的其他關聯方投資本基金的情況
本報告期末本基金無除基金管理人之外的其他關聯方投資本基金的情況（2009年同）。
6．4．8．5 由關聯方保管的銀行存款余額及當期產生的利息收入
單位：人民幣元
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注：本基金的銀行存款由基金托管人中國銀行保管，按銀行同業利率計息。6．4．8．6 本基金在承銷期內參與關聯方承銷證券的情況
本基金無在承銷期內參與關聯方承銷證券（2009年同）。
6．4．8．7 其他關聯交易事項的說明
本基金本報告期無其他關聯交易事項的說明。
6．4．9 期末（2010年6月30日）本基金持有的流通受限證券
6．4．9．1 因認購新發／增發證券而于期末持有的流通受限證券
本報告期末本基金無因認購新股或增發而于期末持有的流通受限證券。
6．4．9．2 期末持有的暫時停牌等流通受限股票
金額單位：人民幣元
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6．4．9．3 期末債券正回購交易中作為抵押的債券
6．4．9．3．1 銀行間市場債券正回購
本報告期末本基金無銀行間正回購余額。
6．4．9．3．2 交易所市場債券正回購
本報告期末本基金無交易所市場正回購余額。
6．4．10 有助于理解和分析會計報表需要說明的其他事項
本報告期本基金無其他事項說明。
§7投資組合報告
7．1 期末基金資產組合情況
金額單位：人民幣元
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7．2 期末按行業分類的股票投資組合
金額單位：人民幣元
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7．3 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
金額單位：人民幣元
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7．4 報告期內股票投資組合的重大變動
7．4．1 累計買入金額超出期初基金資產凈值2％或前20名的股票明細
金額單位：人民幣元
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注：表中“買入金額”為買入成交金額（成交單價乘以成交數量），不考慮相關交易費用。
7．4．2 累計賣出金額超出期初基金資產凈值2％或前20名的股票明細
金額單位：人民幣元
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注：表中“賣出金額”為賣出成交金額（成交單價乘以成交數量），不考慮相關交易費用。
7．4．3 買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
單位：人民幣元
■
注：“買入金額”（或“買入股票成本”）、“賣出金額”（或“賣出股票收入”）均按買賣成交金額（成交單價乘以成交數量）填列，不考慮相關交易費用。
7．5 期末按債券品種分類的債券投資組合
金額單位：人民幣元
■
7．6 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
金額單位：人民幣元
■
7．7 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本報告期末本基金未持有資產支持證券。
7．8 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本報告期末本基金未持有權證。
7．9 投資組合報告附注
7．9．1 報告期內基金投資的前十名證券的發行主體未出現被監管部門立案調查的情況，在報告編制日前一年內未受到公開譴責、處罰。
7．9．2 基金投資的前十名股票均未超出基金合同規定的備選股票庫。
7．9．3 期末其他各項資產構成
單位：人民幣元
■
7．9．4 期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
金額單位：人民幣元
■
7．9．5 期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
金額單位：人民幣元
■
7．9．6 由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
§8 基金份額持有人信息
8．1 期末基金份額持有人戶數及持有人結構
份額單位：份
■
注：1．分級基金機構／個人投資者持有份額占總份額比例的計算中，對下屬分級基金，比例的分母采用各自級別的份額，對合計數，比例的分母采用下屬分級基金份額的合計數（即期末基金份額總額）；
2．戶均持有的基金份額合計數＝期末基金份額總額／期末持有人戶數合計。
8．2 期末基金管理人的從業人員持有本開放式基金的情況
■
§9開放式基金份額變動
單位：份
■
§10 重大事件揭示
10．1 基金份額持有人大會決議
■
10．2 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動
■
10．3 涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟
■
10．4 基金投資策略的改變
■
10．5 為基金進行審計的會計師事務所情況
■
10．6 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況
■
10．7基金租用證券公司交易單元的有關情況
10．7．1 基金租用證券公司交易單元進行股票投資及傭金支付情況
金額單位：人民幣元
■
注：交易席位選擇的標準和程序
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構，使用其席位作為基金的專用交易席位，選擇的標準是：
（1）經營規范，有較完備的內控制度；
（2）具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設施符合證券交易的需要
（3）能為基金管理人提供高質量的研究咨詢服務。
10．7．2 基金租用證券公司交易單元進行其他證券投資的情況
金額單位：人民幣元
■
§11影響投資者決策的其他重要信息
■
泰達宏利基金管理有限公司
2010年8月27日
基金簡稱
泰達宏利集利債券
基金主代碼
162210
基金運作方式
契約型開放式
基金合同生效日
2008年9月26日
基金管理人
泰達宏利基金管理有限公司
基金托管人
中國銀行股份有限公司
報告期末基金份額總額
79，360，370．91份
基金合同存續期
持續經營
下屬分級基金的基金簡稱：
泰達宏利集利債券Ａ
泰達宏利集利債券Ｃ
下屬分級基金的交易代碼：
162210
162299
報告期末下屬分級基金的份額總額
58，722，890．19 份
20，637，480．72 份
投資目標
在有效控制風險及保持流動性基礎上，力求實現基金財產穩定的當期收益和長期增值的綜合目標。
投資策略
（3）股票投資策略：新股申購策略根據股票市場整體估值水平，發行定價水平及一級市場資金供求及資金成本關系，制定相應的新股認購策略；二級市場股票投資策略主要關注具有持續分紅能力特征的優質上市企業，在符合基金整體資產配置及本基金整體投資風格的前提下，采用“自下而上”的個股精選策略。
（4）權證投資策略：依據現代金融投資理論，計算權證的理論價值，結合對權證標的證券的基本面進行分析，評估權證投資價值。
業績比較基準
90％×上證國債指數收益率＋10％×中證紅利指數收益率。
風險收益特征
屬于具有較低風險收益特征的基金品種，其長期平均風險和預期收益率低于股票基金、混合基金，高于貨幣市場基金。
泰達宏利集利債券Ａ
泰達宏利集利債券Ｃ
下屬分級基金的風險收益特征
屬于具有較低風險收益特征的基金品種，其長期平均風險和預期收益率低于股票基金、混合基金，高于貨幣市場基金。
屬于具有較低風險收益特征的基金品種，其長期平均風險和預期收益率低于股票基金、混合基金，高于貨幣市場基金。
項目
基金管理人
基金托管人
名稱
泰達宏利基金管理有限公司
中國銀行股份有限公司
信息披露負責人
姓名
邢穎
唐州徽
聯系電話
010－66577725
010－66594855
電子郵箱
ｉｒｍ＠ｍｆｃｔｅｄａ．ｃｏｍ
ｔｇｘｘｐｌ＠ｂａｎｋ－ｏｆ－ｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客戶服務電話
400－69－88888
95566
傳真
010－66577666
010－66594942
登載基金半年度報告正文的管理人互聯網網址
ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｍｆｃｔｅｄａ．ｃｏｍ
基金半年度報告備置地點
基金管理人、基金托管人的住所
基金級別
泰達宏利集利債券Ａ
泰達宏利集利債券Ｃ
3．1．1 期間數據和指標
報告期（ 2010年1月1日至2010年6月30日 ）
報告期（ 2010年1月1日至2010年6月30日 ）
本期已實現收益
－1，035，810．71
－475，325．07
本期利潤
859，093．42
313，316．31
加權平均基金份額本期利潤
0．0143
0．0122
本期基金份額凈值增長率
1．39％
1．19％
3．1．2 期末數據和指標
報告期末（ 2010年6月30日 ）
期末可供分配基金份額利潤
－0．0058
－0．0131
期末基金資產凈值
60，404，303．66
21，072，221．49
期末基金份額凈值
1．0286
1．0211
階段
份額凈值增長率①
份額凈值增長率標準差②
業績比較基準收益率③
業績比較基準收益率標準差④
①－③
②－④
過去一個月
－0．64％
0．16％
－0．76％
0．15％
0．12％
0．01％
過去三個月
－0．06％
0．12％
－1．67％
0．16％
1．61％
－0．04％
過去六個月
1．39％
0．14％
－0．98％
0．16％
2．37％
－0．02％
過去一年
2．44％
0．15％
2．25％
0．21％
0．19％
－0．06％
自基金合同生效起至今
5．72％
0．16％
9．95％
0．22％
－4．23％
－0．06％
階段
份額凈值增長率①
份額凈值增長率標準差②
業績比較基準收益率③
業績比較基準收益率標準差④
①－③
②－④
過去一個月
－0．67％
0．16％
－0．76％
0．15％
0．09％
0．01％
過去三個月
－0．16％
0．12％
－1．67％
0．16％
1．51％
－0．04％
過去六個月
1．19％
0．14％
－0．98％
0．16％
2．17％
－0．02％
過去一年
2．00％
0．15％
2．25％
0．21％
－0．25％
－0．06％
自基金合同生效起至今
4．96％
0．16％
9．95％
0．22％
－4．99％
－0．06％
姓名
職務
任本基金的基金經理（助理）期限
證券從業年限
說明
任職日期
離任日期
許杰
本基金基金經理
2008年9月26日
－
8
ＭＢＡ，ＣＦＡ。在校期間，任Ｐｅｐｐｅｒｄｉｎｅ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ｓｔｕｄｅｎｔ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｆｕｎｄ助理基金經理職位。畢業后在Ｗａｌｔ Ｄｉｓｎｅｙ公司任金融分析師。2002年3月加入泰達宏利基金管理有限公司。8年基金從業經驗，具有基金從業資格。
沈毅
本基金基金經理，固定收益部總經理。
2008年9月26日
－
8
工商管理碩士、計量金融碩士。2002年9月至2004年2月任職嘉實基金投資部，擔任固定收益投資經理及社保基金投資組合經理。2004年4月至2007年9月任職光大保德信基金管理公司，先后擔任高級組合經理及資產配置經理、貨幣市場基金經理、投資副總監、代理投資總監、固定收益投資總監等職務。自2006年1月至2007年9月擔任光大保德信貨幣市場基金基金經理。2007年10月至2008年1月任職長江養老保險股份有限公司，擔任投資部總經理職務。2008年2月起任職于泰達宏利基金管理公司，擔任固定收益部總經理。8年基金投資從業經驗，具有基金從業資格。
項目
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
實收基金
未分配利潤
所有者權益合計
一、期初所有者權益（基金凈值）
110，432，942．50
2，437，245．32
112，870，187．82
二、本期經營活動產生的基金凈值變動數（本期利潤）
－
1，172，409．73
1，172，409．73
三、本期基金份額交易產生的基金凈值變動數
（凈值減少以“－”號填列）
－31，072，571．59
－637，553．03
－31，710，124．62
其中：1．基金申購款
25，585，759．77
578，294．78
26，164，054．55
2．基金贖回款
－56，658，331．36
－1，215，847．81
－57，874，179．17
四、本期向基金份額持有人分配利潤產生的基金凈值變動（凈值減少以“－”號填列）
－
－855，947．78
－855，947．78
五、期末所有者權益（基金凈值）
79，360，370．91
2，116，154．24
81，476，525．15
項目
上年度可比期間
2009年1月1日至2009年6月30日
實收基金
未分配利潤
所有者權益合計
一、期初所有者權益（基金凈值）
1，715，876，011．71
67，124，215．43
1，783，000，227．14
二、本期經營活動產生的基金凈值變動數（本期利潤）
－
－16，835，384．41
－16，835，384．41
三、本期基金份額交易產生的基金凈值變動數
（凈值減少以“－”號填列）
－1，444，905，468．84
－32，982，548．80
－1，477，888，017．64
其中：1．基金申購款
344，636，058．59
11，241，317．98
355，877，376．57
2．基金贖回款
－1，789，541，527．43
－44，223，866．78
－1，833，765，394．21
四、本期向基金份額持有人分配利潤產生的基金凈值變動（凈值減少以“－”號填列）
－
－13，832，932．07
－13，832，932．07
五、期末所有者權益（基金凈值）
270，970，542．87
3，473，350．15
274，443，893．02
資 產
本期末
2010年6月30日
上年度末
2009年12月31日
資 產：
銀行存款
12，317，167．36
10，654，784．77
結算備付金
65，808．78
585，463．30
存出保證金
250，000．00
250，000．00
交易性金融資產
69，238，062．65
102，255，800．33
其中：股票投資
2，121，530．00
4，178，770．00
基金投資
－
－
債券投資
67，116，532．65
98，077，030．33
資產支持證券投資
－
－
衍生金融資產
－
－
買入返售金融資產
－
－
應收證券清算款
－
－
應收利息
777，055．02
1，075，795．19
應收股利
－
－
應收申購款
177，249．49
317，389．00
遞延所得稅資產
－
－
其他資產
－
－
資產總計
82，825，343．30
115，139，232．59
負債和所有者權益
本期期末
2010年6月30日
上年度末
2009年12月31日
負 債：
短期借款
－
－
交易性金融負債
－
－
衍生金融負債
－
－
賣出回購金融資產款
－
－
應付證券清算款
－
－
應付贖回款
339，134．76
1，302，887．53
應付管理人報酬
40，698．80
59，622．13
應付托管費
13，566．28
19，874．06
應付銷售服務費
7，220．54
18，198．64
應付交易費用
13，909．64
140，221．01
應交稅費
518，068．36
417，833．16
應付利息
－
－
應付利潤
－
－
遞延所得稅負債
－
－
其他負債
416，219．77
310，408．24
負債合計
1，348，818．15
2，269，044．77
所有者權益：
實收基金
79，360，370．91
110，432，942．50
未分配利潤
2，116，154．24
2，437，245．32
所有者權益合計
81，476，525．15
112，870，187．82
負債和所有者權益總計
82，825，343．30
115，139，232．59
項目
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
上年度可比期間
2009年1月1日至2009年6月30日
當期發生的基金應支付的管理費
261，303．17
2，316，813．29
其中：支付給銷售機構的客戶維護費
30，728．30
262，584．18
項目
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
上年度可比期間
2009年1月1日至2009年6月30日
當期發生的基金應支付的托管費
87，101．07
772，271．09
獲得銷售服務費的
各關聯方名稱
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
當期發生的基金應支付的銷售服務費
泰達宏利集利債券Ａ
泰達宏利集利債券Ｃ
合計
泰達宏利基金管理有限公司
－
3，060．37
3，060．37
中國銀行股份有限公司
－
34，095．33
34，095．33
合計
－
37，155．70
37，155．70
獲得銷售服務費的
各關聯方名稱
上年度可比期間
2009年1月1日至2009年6月30日
當期發生的基金應支付的銷售服務費
泰達宏利集利債券Ａ
泰達宏利集利債券Ｃ
合計
泰達宏利基金管理有限公司
－
4，374．57
4，374．57
中國銀行股份有限公司
－
383，221．56
383，221．56
合計
－
387，596．13
387，596．13
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
銀行間市場交易的
各關聯方名稱
債券交易金額
基金逆回購
基金正回購
基金買入
基金賣出
交易金額
利息收入
交易金額
利息支出
－
－
－
－
－
－
－
上年度可比期間
2009年1月1日至2009年6月30日
銀行間市場交易的
各關聯方名稱
債券交易金額
基金逆回購
基金正回購
基金買入
基金賣出
交易金額
利息收入
交易金額
利息支出
中國銀行
－
264，720，980．14
－
－
－
－
項 目
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
上年度可比期間
2009年1月1日至2009年6月30日
一、收入
1，800，068．37
－12，097，817．15
1．利息收入
983，602．22
11，901，682．71
其中：存款利息收入
27，379．75
237，699．32
債券利息收入
956，222．47
11，663，983．39
資產支持證券利息收入
－
－
買入返售金融資產收入
－
－
其他利息收入
－
－
2．投資收益（損失以“－”填列）
－1，871，273．77
12，937，745．29
其中：股票投資收益
－866，412．79
4，063，995．93
基金投資收益
－
－
債券投資收益
－1，022，560．98
8，688，810．54
資產支持證券投資收益
－
－
衍生工具收益
－
－
股利收益
17，700．00
184，938．82
3．公允價值變動收益（損失以“－”號填列）
2，683，545．51
－37，394，270．99
4． 匯兌收益（損失以＂－＂號填列）
－
－
5．其他收入（損失以“－”號填列）
4，194．41
457，025．84
減：二、費用
627，658．64
4，737，567．26
1．管理人報酬
261，303．17
2，316，813．29
2．托管費
87，101．07
772，271．09
3．銷售服務費
52，118．97
518，346．69
4．交易費用
52，263．45
911，302．79
5．利息支出
－
32，950．00
其中：賣出回購金融資產支出
－
32，950．00
6．其他費用
174，871．98
185，883．40
三、利潤總額
1，172，409．73
－16，835，384．41
減：所得稅費用
－
－
四、凈利潤（凈虧損以“－”號填列）
1，172，409．73
－16，835，384．41
關聯方
名稱
本期
2010年1月1日至2010年6月30日
上年度可比期間
2009年1月1日至2009年6月30日
期末余額
當期利息收入
期末余額
當期利息收入
中國銀行股份有限公司
12，317，167．36
26，661．68
19，098，558．15
230，073．37
股票代碼
股票名稱
停牌日期
停牌原因
期末
估值單價
復牌日期
復牌
開盤單價
數量（股）
期末
成本總額
期末估值總額
備注
601318
2010年6月29日
資產重組
46．81
－
－
21，000
1，120，246．75
983，010．00
－
序號
項目
金額
占基金總資產的比例（％）
1
權益投資
2，121，530．00
2．56
其中：股票
2，121，530．00
2．56
2
固定收益投資
67，116，532．65
81．03
其中：債券
67，116，532．65
81．03
資產支持證券
－
－
3
金融衍生品投資
－
－
4
買入返售金融資產
－
－
其中：買斷式回購的買入返售金融資產
－
－
5
銀行存款和結算備付金合計
12，382，976．14
14．95
6
其他各項資產
1，204，304．51
1．45
合計
82，825，343．30
100．00
代碼
行業類別
公允價值
占基金資產凈值比例（％）
Ａ
農、林、牧、漁業
－
－
Ｂ
采掘業
－
－
Ｃ
制造業
1，138，520．00
1．40
Ｃ0
食品、飲料
－
－
Ｃ1
紡織、服裝、皮毛
390，000．00
0．48
Ｃ2
木材、家具
－
－
Ｃ3
造紙、印刷
－
－
Ｃ4
石油、化學、塑膠、塑料
－
－
Ｃ5
電子
－
－
Ｃ6
金屬、非金屬
－
－
Ｃ7
機械、設備、儀表
748，520．00
0．92
Ｃ8
醫藥、生物制品
－
－
Ｃ99
其他制造業
－
－
Ｄ
電力、煤氣及水的生產和供應業
－
－
Ｅ
建筑業
－
－
Ｆ
交通運輸、倉儲業
－
－
Ｇ
信息技術業
－
－
Ｈ
批發和零售貿易
－
－
Ｉ
金融、保險業
983，010．00
1．21
Ｊ
房地產業
－
－
Ｋ
社會服務業
－
－
Ｌ
傳播與文化產業
－
－
Ｍ
綜合類
－
－
合計
2，121，530．00
2．60
序號
股票代碼
股票名稱
數量（股）
公允價值
占基金資產凈值比例（％）
1
601318
中國平安
21，000
983，010．00
1．21
2
002073
軟控股份
28，000
418，320．00
0．51
3
002029
七 匹 狼
13，000
390，000．00
0．48
4
002028
13，000
330，200．00
0．41
序號
股票代碼
股票名稱
本期累計買入金額
占期初基金資產凈值比例（％）
1
000063
1，663，558．00
1．47
2
000968
煤 氣 化
1，340，887．55
1．19
3
600019
1，301，300．00
1．15
4
000338
1，166，078．20
1．03
5
600519
1，123，320．00
1．00
6
002202
869，165．00
0．77
7
002038
866，118．00
0．77
8
601169
814，000．00
0．72
9
000012
南玻Ａ
560，334．00
0．50
10
000858
五 糧 液
443，231．00
0．39
11
600048
421，478．00
0．37
12
600166
421，144．00
0．37
13
000651
416，915．00
0．37
14
600481
雙良節能
416，407．60
0．37
15
002206
海 利 得
414，466．00
0．37
16
002121
413，198．10
0．37
17
002073
軟控股份
408，800．00
0．36
18
000400
406，992．00
0．36
19
002269
406，800．00
0．36
20
002029
七 匹 狼
402，936．42
0．36
序號
股票代碼
股票名稱
本期累計賣出金額
占期初基金資產凈值比例（％）
1
000063
中興通訊
1，505，846．11
1．33
2
000968
煤 氣 化
1，481，792．46
1．31
3
600019
寶鋼股份
1，281，080．79
1．14
4
000338
濰柴動力
1，180，315．96
1．05
5
600519
貴州茅臺
1，098，351．26
0．97
6
601939
1，079，190．00
0．96
7
002202
金風科技
999，834．50
0．89
8
000983
973，172．00
0．86
9
002038
雙鷺藥業
718，402．00
0．64
10
601169
北京銀行
629，855．00
0．56
11
601318
中國平安
515，004．00
0．46
12
000012
南玻Ａ
488，290．00
0．43
13
000858
五 糧 液
422，288．00
0．37
14
002206
海 利 得
396，800．55
0．35
15
002121
科陸電子
396，149．10
0．35
16
000651
格力電器
393，090．00
0．35
17
600166
福田汽車
389，536．71
0．35
18
002269
美邦服飾
379，992．00
0．34
19
600048
保利地產
373，129．24
0．33
20
000400
許繼電氣
355，080．00
0．31
買入股票成本（成交）總額
15，986，125．87
賣出股票收入（成交）總額
16，887，997．19
序號
債券品種
公允價值
占基金資產凈值比例（％）
1
國家債券
6，417，600．00
7．88
2
央行票據
20，030，000．00
24．58
3
金融債券
－
－
其中：政策性金融債
－
－
4
企業債券
37，413，218．65
45．92
5
企業短期融資券
－
－
6
可轉債
3，255，714．00
4．00
7
其他
－
－
合計
67，116，532．65
82．38
序號
債券代碼
債券名稱
數量（張）
公允價值
占基金資產凈值比例（％）
1
1001032
10央票32
200，000
20，030，000．00
24．58
2
126010
08中遠債
65，000
5，811，000．00
7．13
3
126017
08葛洲債
60，000
5，166，000．00
6．34
4
126002
06中化債
40，000
3，835，200．00
4．71
5
122020
09復地債
36，000
3，798，000．00
4．66
序號
名稱
金額
1
存出保證金
250，000．00
2
應收證券清算款
－
3
應收股利
－
4
應收利息
777，055．02
5
應收申購款
177，249．49
6
其他應收款
－
7
待攤費用
－
8
其他
－
9
合計
1，204，304．51
序號
債券代碼
債券名稱
公允價值
占基金資產凈值比例（％）
1
110008
王府轉債
2，271，960．00
2．79
2
110004
廈工轉債
372，450．00
0．46
序號
股票代碼
股票名稱
流通受限部分的公允價值
占基金資產凈值比例（％）
流通受限情況說明
1
601318
中國平安
983，010．00
1．21
資產重組
份額級別
持有人戶數（戶）
戶均持有的基金份額
持有人結構
機構投資者
個人投資者
持有份額
占總份額比例
持有份額
占總份額比例
泰達宏利集利債券Ａ
1，359
43，210．37
39，998，550．00
68．11％
18，724，340．19
31．89％
泰達宏利集利債券Ｃ
1，382
14，933．05
501，214．11
2．43％
20，136，266．61
97．57％
合計
2，741
28，953．07
40，499，764．11
51．03％
38，860，606．80
48．97％
項目
份額級別
持有份額總數（份）
占基金總份額比例
基金管理公司所有從業人員持有本開放式基金
泰達宏利集利債券Ａ
－
－
泰達宏利集利債券Ｃ
11，518．88
0．0558％
合計
11，518．88
0．0145％
項目
泰達宏利集利債券Ａ
泰達宏利集利債券Ｃ
基金合同生效日（2008年9月26日）基金份額總額
1，620，067，528．70
674，058，812．20
本報告期期初基金份額總額
61，045，668．11
49，387，274．39
本報告期基金總申購份額
12，638，777．30
12，946，982．47
減：本報告期基金總贖回份額
14，961，555．22
41，696，776．14
本報告期期末基金份額總額
58，722，890．19
20，637，480．72
報告期內本基金沒有召開份額持有人大會。
1、經本基金管理人2010年度第一次股東會會議決議，同意黃金源（ＮＧ Ｋｉｍ Ｇｕａｎ）先生 、何國良（Ｐａｔｒｉｃｋ ＨＯ）先生、馬軍先生辭去我公司董事職務，同時聘任孫泉先生、雷柏剛先生（Ｒｏｂｅｒｔ Ａｌｌｅｎ Ｃｏｏｋ）、施德林先生（Ｍａｒｃ Ｈｏｗａｒｄ Ｓｔｅｒｌｉｎｇ） 、王裕閔（Ｙｕ－Ｍｉｎｇ Ｗａｎｇ）先生擔任公司董事。具體內容請參考本基金管理人于2010年3月31日發布的《泰達宏利基金管理有限公司關于董事變更的公告》。
2本報告期內托管人的專門基金托管部門未發生重大的人事變動。
本報告期無涉及本基金管理人、基金財產、本基金托管人、基金托管業務的訴訟事項。
本報告期本基金無投資策略的變化。
本報告期本基金未更換會計師事務所。
本報告期基金管理人、基金托管人及其高級管理人員沒有發生受到監管部門稽查或處罰的任何情況。
券商名稱
交易單元數量
股票交易
應支付該券商的傭金
備注
成交金額
占當期股票
成交總額的比例
傭金
占當期傭金
總量的比例
齊魯證券
1
21，398，444．79
65．61％
17，386．36
64．59％
－
廣發華福
1
11，214，738．27
34．39％
9，532．39
35．41％
－
券商名稱
債券交易
債券回購交易
權證交易
成交金額
占當期債券
成交總額的比例
成交金額
占當期債券回購
成交總額的比例
成交金額
占當期權證
成交總額的比例
齊魯證券
3，478，045．37
2．00％
－
－
－
－
廣發華福
170，386，266．50
98．00％
－
－
－
－
我公司已于2010年3月9日發布《泰達荷銀基金管理有限公司關于股權變更及公司更名的公告》，原公司外方股東荷銀投資管理（亞洲）有限公司將所持有的泰達荷銀基金管理有限公司全部49％的股權轉讓給宏利資產管理（香港）有限公司。變更后的股東及持股比例分別為：北方國際信托股份有限公司：51％；宏利資產管理（香港）有限公司： 49％。同時公司名稱由＂泰達荷銀基金管理有限公司＂變更為＂泰達宏利基金管理有限公司＂。
經報請中國證監會批準，并通告基金托管人，我公司已于2010年3月17日發布《泰達宏利基金管理有限公司關于變更公司旗下公募基金名稱的公告》，本基金的名稱也相應改為泰達宏利集利債券型證券投資基金。
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