對(duì)資產(chǎn)置換賣殼假重組亮紅燈 對(duì)操縱誘導(dǎo)交易“黑嘴”下重拳

　　　□本報(bào)記者 蔣家華 深圳報(bào)道

　　　在22日召開的深圳轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管會(huì)議上，深圳證監(jiān)局局長(zhǎng)張?jiān)茤|透露，該轄區(qū)17家證券公司去年總資產(chǎn)達(dá)4701億元，較年初增加2/3、凈資產(chǎn)1291億元，較年初增加1/3、營(yíng)業(yè)收入463億，同比增加了一半以上，凈利225億，增長(zhǎng)了66%，各項(xiàng)數(shù)據(jù)指標(biāo)均排在全國(guó)第一。

　　　張?jiān)茤|希望轄區(qū)的證券公司要樹立正確的商業(yè)價(jià)值觀為國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型服務(wù)。同時(shí)，他還告誡證券公司的投行業(yè)務(wù)部門要多為資源整合型的重組提供服務(wù)，而對(duì)那些以“買殼賣殼炒股價(jià)”的所謂資產(chǎn)置換型的假重組要亮紅燈。

　　　在會(huì)上，張?jiān)茤|表示，除了上述經(jīng)營(yíng)指標(biāo)位居全國(guó)行業(yè)榜首，其他指標(biāo)也全面開花處于行業(yè)優(yōu)勢(shì)地位。

　　　其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，轄區(qū)券商股票基金交易量市場(chǎng)份額繼續(xù)全國(guó)排名第一。除此以外，2009年股票基金交易量全國(guó)排名前20名的證券營(yíng)業(yè)部中，深圳占11家。

　　　而在投資銀行業(yè)務(wù)方面，轄區(qū)證券公司股票主承銷家數(shù)和承銷收入都比排名第二、第三的區(qū)域總和還多。在全國(guó)股票和債券承銷收入排名中，深圳有3家公司進(jìn)入前5名，4家公司進(jìn)入前10名，8家公司進(jìn)入前20名。

　　　在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方面，轄區(qū)公司管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模居全國(guó)第二。從單一集合計(jì)劃的收益排名來看，深圳2家公司的3只集合理財(cái)計(jì)劃進(jìn)入年度收益全國(guó)前五名。

　　　在研究和機(jī)構(gòu)投資者服務(wù)方面，2009年，轄區(qū)4家公司基金分倉(cāng)收入位居全國(guó)前十位。轄區(qū)券商的研究力量進(jìn)一步加強(qiáng)，多家券商的多位分析師獲市場(chǎng)認(rèn)可，成為新財(cái)富最佳分析師。

　　　對(duì)于今年的監(jiān)管重點(diǎn)，張?jiān)茤|表示，將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)營(yíng)銷、資管、自營(yíng)、研究、投行等相關(guān)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，嚴(yán)肅追究營(yíng)銷、經(jīng)紀(jì)、研究中的違規(guī)行為和惡劣作風(fēng)，嚴(yán)厲懲處“老鼠倉(cāng)”、內(nèi)幕交易、代客理財(cái)和其他形式的利益輸送行為，加大監(jiān)管問責(zé)力度，涉嫌犯罪的將毫不猶豫按規(guī)定程序移送司法機(jī)關(guān)處理。證券公司員工出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為，如屬管理失職的，也會(huì)對(duì)公司主要負(fù)責(zé)人和有關(guān)管理人員追究連帶管理責(zé)任。

　　　他還強(qiáng)調(diào)，今年不僅會(huì)全面加強(qiáng)對(duì)各種業(yè)務(wù)活動(dòng)中的道德風(fēng)險(xiǎn)防控治理，還將重點(diǎn)開展打擊在研究咨詢業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的利用研究報(bào)告、投資咨詢輸送利益操縱市場(chǎng)的犯罪行為，整治“黑嘴”操縱、誘導(dǎo)交易。