⊙記者 霍宇力

　　從2007年開始，廣東證監局進一步健全了“一把手負總責、分管領導具體抓落實、歸口管理處室統籌協調、各業務處室共同推進”的投資者教育工作機制，對轄區投資者教育工作進行全面的引導、推動和監督。

　　廣東證監局負責人表示，投資者教育工作有兩個難點，一個是如何將投資者、市場主體和監管機構三者的訴求有機結合；一個是如何創新形式，豐富載體，采用有效的手段，使投資者教育能夠“入眼入耳入腦”。經過一段時間的探索，廣東局確立了投資者教育工作“三位一體”和“兩個融入”的思路，即“將證券期貨知識宣傳與普及、風險教育、客戶權益保護三者有機結合”，“將投資者教育融入到監管部門各項業務日常監管工作，融入到證券期貨機構日常業務環節與流程”，有效破解了投資者教育的工作難點，通過日常“涓涓細流”和有計劃有組織有重點地專題宣傳的兩種方式，建立起投資者教育的長效機制。

　　日常監管融入投資者教育內容

　　為發揮證券期貨經營機構在投資者教育工作中主體作用，廣東局在對證券期貨機構的日常監管中，將投資者教育的水平和效果列入轄區機構分類監管考核。從2004年起，轄區各證券期貨經營機構，已普遍設立了 “投資者園地”、開辦“股民學校”、建立健全投資者信訪投訴處理機制。目前轄內5家證券公司、3家基金公司、12家期貨公司和近400多家營業網點均建立了以單位主要負責人為組長的投資者教育工作領導小組，為投資者教育提供了組織保障。

　　在上市公司的日常監管中，廣東局通過促進上市公司信息披露和加強投資者關系管理，來達到推動投資者教育的目的。同時，對涉及轄區上市公司和證券期貨經營機構的重大事件，廣東局還通過加強防范、嚴格監管、及時介入和有效處置，把投資者教育與維護市場穩定相結合。

　　針對轄區非法證券活動較為突出的特點，廣東局還把投資者教育融入到日常“打非”工作中，做到“打防結合”，有效提升投資者防范和抵制非法證券活動的意識。據介紹，2009年以來，廣東局設立了打非專題網頁，對轄區內一些“黑薦股”、“黑理財”、“黑私募”等非法機構進行曝光，并開展專題網上打非訪談。最近，廣東局在編寫轄區投資者教育案例的基礎上還制作了“打擊非法證券活動”宣傳光碟，內容包括電視宣傳片、動漫短片、案例警示、法律法規、相關鏈接等，通過創新的內容和形式，達到投資者教育內容“入腦入心”的效果。

　　廣東證監局表示，經過近年來“兩個融合”的探索，轄區投資者教育工作，實現了由監管機構強制到證券期貨經營機構主動進行、由階段性開展到常規式進行、由資源分散式到集中整合式的轉變，并繼續向普惠性、公益性邁進，投資者教育的效果越來越好。

　　業務環節嵌入投資者教育內容

　　在廣東證監局的引導和監督下，近年來轄區內各證券期貨經營機構紛紛把投資者教育融入到各個業務環節，并開始嘗到了甜頭。他們發現，投資者教育工作并不是一種負擔，而是一個提高服務質量，降低風險水平，增強業務競爭力的有效手段。

　　據了解，廣發證券正在嘗試引入一些國外同行的先進經驗，對傳統的經紀業務進行一次“全面升級”。按照風險識別能力和風險承受能力，廣發證券為其客戶提供一次自我和客觀結合的評估，并據此對投資者進行分類管理，給予適當投資組合建議。在投資者交易了一段時間后，廣發證券的客戶經理將根據這段時間的交易情況，為客戶進行階段總結、風險分析和后續建議。廣發證券經紀業務客戶服務部總經理劉運哲認為，這種以券商自身的專業能力為客戶提供“財務管理”的模式，將成為今后廣發證券經紀業務升級換代的方向。

　　申銀萬國證券廣州江南西路營業部總經理黃愛民表示，該營業部每周三下午都會舉辦一次“股民學校”，已經堅持了好幾年。股民學校根據當前資本市場的熱點，不斷更新內容和主題，每期都會有幾十名股民參與。據了解，堅持舉辦“股民學校”已成為營業部穩定留住客戶的重要手段。

　　長城偉業期貨公司副總經理金文介紹，目前該期貨公司已實現所有客戶開戶前，都需要參加長城偉業的“期貨訓練營”的要求，不但大幅降低了客戶虧損的可能性，還有效降低了期貨公司的經營風險。此外，長城偉業還與北京大學合作，在國內開辦了首個“金融與期貨高級研修班”，該研修班在提升國內企業期貨運用水平的同時，也成為發展聯系高端客戶的重要平臺。

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