⊙記者 楊晶 ○編輯 衡道慶

　　緊密結(jié)合上海轄區(qū)證券期貨市場實際，采取多種有效措施——今年以來，上海證監(jiān)局切實推進(jìn)轄區(qū)投資者教育工作，取得了積極成效。

　　證券基金雙管齊下

　　上海證監(jiān)局一直高度重視投資者教育工作，為進(jìn)一步加強投資者教育工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，今年，上海證監(jiān)局專門成立了投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組，找準(zhǔn)投教工作的切入點、重點和難點，推動建立投教工作長效機(jī)制，形成投教工作的合力。

　　切實做好創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理及投教工作，是上海證監(jiān)局今年投教工作的重要內(nèi)容之一。上海證監(jiān)局在創(chuàng)業(yè)板啟動前夕就周密部署，細(xì)化工作安排，明確監(jiān)管要求；啟動首日迅速反應(yīng)，對轄區(qū)多家證券公司營業(yè)部進(jìn)行了現(xiàn)場走訪，重點關(guān)注營業(yè)部運營秩序、投資者教育、開通業(yè)務(wù)準(zhǔn)備及開戶工作等情況；同時要求轄區(qū)各機(jī)構(gòu)在創(chuàng)業(yè)板市場啟動之日起一周內(nèi)每日報告受理開戶申請業(yè)務(wù)等情況；啟動后持續(xù)推進(jìn)，及時總結(jié)經(jīng)驗，深化監(jiān)管力度。

　　在基金業(yè)投資者教育活動方面，兩年來上海證監(jiān)局督促轄區(qū)落實了“強調(diào)風(fēng)險、普及基金投資基礎(chǔ)知識”與“增強信心、基金管理公司與持有人‘偕行以遠(yuǎn)’”兩個活動主題。今年的活動則進(jìn)一步突出傳導(dǎo)基金行業(yè)社會責(zé)任，確定了“讓基金業(yè)成為受人尊重的金融行業(yè)”的長期奮斗目標(biāo)，提出了“透析責(zé)任、彰顯使命”的活動宣言。

　　此外，上海證監(jiān)局還利用局信息網(wǎng)絡(luò)為投教工作信息交流提供平臺，在局外網(wǎng)開設(shè)投教專欄和投教活動專題，加快投教工作信息化建設(shè)。同時還加強了投教工作的理論研究，加深對投教工作的理性思考。今年6月，上交所招標(biāo)課題《合格投資者制度比較研究》項目得以成功申報和啟動。另外，上海證監(jiān)局還舉辦了3期轄區(qū)上市公司董監(jiān)事培訓(xùn)，將投資者關(guān)系管理作為培訓(xùn)的重要內(nèi)容之一。

　　加大“打非”宣傳力度

　　上海證監(jiān)局充分借助媒體資源，擴(kuò)大了投資者教育的覆蓋面和影響力。結(jié)合非法證券活動的主要表現(xiàn)形式和特點，上海證監(jiān)局創(chuàng)作完成了《投資須謹(jǐn)慎》和《碩鼠的結(jié)局》兩部動漫作品，在新浪網(wǎng)、東方財富網(wǎng)等媒介上播放，取得了良好的社會反響，并榮獲全國普法辦“第六屆全國法制動漫作品征集活動組織獎”。

　　2009年3月和7月，上海證監(jiān)局在媒體曝光“打非”工作中依法取締及移送公安部門處理的119家、62家非法經(jīng)營機(jī)構(gòu)及網(wǎng)站；4月，上海證監(jiān)局在三大報發(fā)表署名文章，總結(jié)了網(wǎng)絡(luò)非法證券活動的4種主要形式，并告知投資者6種識別非法證券活動的方法。轄區(qū)22家證券投資咨詢公司聯(lián)合發(fā)布“關(guān)于提醒廣大投資者防范網(wǎng)絡(luò)非法證券活動的公告”。5月，《上海證券報》刊登了上海證監(jiān)局投資者教育專版，介紹對兩起典型案例的查處情況，提示投資者注意識別、防范非法證券活動。

　　2009年8月起，上海證監(jiān)局聯(lián)合電臺推出“警鐘長鳴——嚴(yán)防網(wǎng)絡(luò)非法證券活動”系列廣播節(jié)目，深入淺出地剖析非法證券活動特征，介紹識別防范方法，同時公布了上海證監(jiān)局投訴熱線，介紹打非最新成果，在聽眾中引發(fā)強烈反響。

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