□本報(bào)記者 申屠青南

　　

　　針對(duì)多家證券公司提出IPO申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，支持符合條件的證券公司直接發(fā)行上市，使更多證券公司在發(fā)展進(jìn)步中獲得IPO上市的機(jī)會(huì)。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說(shuō)，證券公司上市后，具有證券公司與上市公司的雙重屬性，作為證券公司，要適用證券公司監(jiān)管相關(guān)法規(guī)；作為上市公司，要適用上市、發(fā)行監(jiān)管相關(guān)法規(guī)。證券公司首次公開(kāi)發(fā)行并上市和上市后發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資行為，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等法律法規(guī)關(guān)于發(fā)行、變更注冊(cè)資本等行政許可規(guī)定的條件，向監(jiān)管部門申請(qǐng)出具監(jiān)管意見(jiàn)書，提供包括監(jiān)管意見(jiàn)書在內(nèi)的相關(guān)申請(qǐng)審核材料。IPO和再融資行為涉及變更持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送相關(guān)股東資格的審核材料。

　　目前，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司IPO上市有關(guān)審慎性要求的部分具體指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整完善，新標(biāo)準(zhǔn)從強(qiáng)調(diào)持續(xù)盈利能力轉(zhuǎn)化為強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。其中具體內(nèi)容修訂為：公司上一年度經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、承銷與保薦業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等主要業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)至少有兩項(xiàng)業(yè)務(wù)水平位于行業(yè)中等水平以上或者至少有一項(xiàng)業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前十。

　　其次，將“具有良好的成長(zhǎng)性”審慎監(jiān)管要求具體內(nèi)容修訂為：公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、承銷與保薦業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等主要業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)至少有一項(xiàng)業(yè)務(wù)凈收入增長(zhǎng)率近兩年位列行業(yè)中等水平以上。

　　此外，證監(jiān)會(huì)也要求，證券公司IPO上市前須符合有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，不存在或者已解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題。證券公司股東、實(shí)際控制人參股、控股證券公司不符合《關(guān)于證券公司控制關(guān)系的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn)》有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在證券公司申請(qǐng)IPO上市前完成整改。

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