美國投�；鹂偛茫罕Ｗo(hù)中小投資者利益是工作重點(diǎn)
□本報(bào)記者 申屠青南
美國證券投資者保護(hù)公司總裁Stephen P.Harbeck2日表示，保護(hù)中小投資者利益既是投保制度設(shè)立的初衷，也是投�；鹭灤┦冀K的工作重點(diǎn)。
“投資者保護(hù)制度就是為了保護(hù)中小投資人而設(shè)立的。”Stephen P.Harbeck表示，中小投資者資金量較少，投資經(jīng)驗(yàn)、投資知識都相對缺乏，只有通過適當(dāng)?shù)闹贫仍O(shè)計(jì)真正保護(hù)了中小投資者的權(quán)益，維持了他們金融體系的信心，才能使市場健康地發(fā)展。
他介紹，美國的投保機(jī)制是類似于存款保險(xiǎn)的事后保護(hù)機(jī)制，并不能避免券商的倒閉和破產(chǎn)，僅能在券商破產(chǎn)時(shí)避免這種風(fēng)險(xiǎn)在券商間蔓延，并盡可能使中小投資者的利益在此過程中得到保護(hù)。
“同美國投保基金公司相比，中國的投�；鸢缪萘烁佣嘣慕巧�，美國投保基金關(guān)注的領(lǐng)域則窄得多�！盨tephen P.Harbeck介紹，美國從1970年開始實(shí)施證券投資者保護(hù)基金制度，美國投�；鸸臼且粋�(gè)獨(dú)立于證券交易所之外的非盈利性會(huì)員組織，會(huì)員包括依法注冊的證券經(jīng)紀(jì)商、自營商以及全國性的證券交易所成員，它受到美國證券交易委員會(huì)的監(jiān)督與審查，但并不行使監(jiān)管的職責(zé)。
談到中國投資者保護(hù)的現(xiàn)狀時(shí)，Stephen P.Harbeck評價(jià)，中國資本市場的投資者結(jié)構(gòu)與美國不同，因此兩國投�；鹪诠ぷ髂Ｊ缴弦灿胁簧俨顒e，盡管沒有參與中國投�；鸸镜墓ぷ�，但從目前的情況來看，中國資本市場上的投資者獲得了比較合適、科學(xué)的保護(hù)。中國的監(jiān)管部門以及投�；鹗嵌袌龅模簿邆湎喈�(dāng)?shù)膶I(yè)性。
在被問到可否為中國未來的投資者保護(hù)工作提些建議時(shí)，Stephen P.Harbeck說，“當(dāng)我2004年12月第一次來中國時(shí)，我提出的建議是監(jiān)管者不應(yīng)過分管控市場，美國在此后幾年也是這么做的，但金融危機(jī)過后，我認(rèn)為自己‘建議者’的立場應(yīng)該變?yōu)椤畠A聽者’的立場，中國目前的制度體系也有很多值得我們學(xué)習(xí)的地方�！�
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