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華寶興業(yè)寶康系列下設的華寶興業(yè)寶康消費品證券投資基金2009年第三季度報告
§1 重要提示
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2009年10月22日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本報告中財務資料未經(jīng)審計。
本報告期自2009年7月1日起至9月30日止。
§2 基金產(chǎn)品概況
■
§3 主要財務指標和基金凈值表現(xiàn)
3.1主要財務指標
單位：人民幣元
■
注：1.本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關(guān)費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。
2.所述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。
3.2 基金凈值表現(xiàn)
3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
■
3.2.2自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較
華寶興業(yè)寶康消費品證券投資基金
累計凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
（2003年7月15日至2009年9月30日）
■
注：按照基金合同的約定，自基金成立日期的6個月內(nèi)達到規(guī)定的資產(chǎn)組合，截至2004年1月15日，本系列基金下設的各基金均已達到合同規(guī)定的資產(chǎn)配置比例。
§4 管理人報告
4.1 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介
■
4.2 報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況說明
本報告期內(nèi)，本基金管理人遵守《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及其各項實施細則、《華寶興業(yè)寶康系列開放式證券投資基金基金合同》和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，在控制投資風險的基礎(chǔ)上，為基金份額持有人謀取最大利益，沒有損害基金份額持有人利益的行為。
4.3 公平交易專項說明
4.3.1 公平交易制度的執(zhí)行情況
本報告期內(nèi)，基金管理人通過交易決策與交易執(zhí)行相分離、交易部相對投資部門獨立、每日交易日結(jié)報告等機制，確保所管理的各基金在交易中被公平對待。
本報告期內(nèi)，基金管理人嚴格實施公平交易制度；加強了對所管理的不同投資組合同向交易價差的分析；分析結(jié)果沒有發(fā)現(xiàn)交易價差異常。
4.3.2 本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業(yè)績比較
本報告期內(nèi)，基金管理人管理的其他基金沒有與本基金的投資風格相似的投資組合。
4.3.3 異常交易行為的專項說明
本報告期內(nèi)，本基金沒有發(fā)現(xiàn)異常交易行為。
4.4 報告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)說明
2009年三季度市場產(chǎn)生了巨大波動，上證指數(shù)從7月底的3400點跌至8月底的2660點，9月反彈但到月底又到2700點。7月經(jīng)濟數(shù)據(jù)低于預期，尤其是房地產(chǎn)新開工面積，同時8月房屋銷量環(huán)比下降以及銀監(jiān)會對銀行監(jiān)管的加強，這些都使得市場從前期過于樂觀的情緒中冷靜下來，投資向防御轉(zhuǎn)化。期間地產(chǎn)、鋼鐵、金融、交運等行業(yè)調(diào)整幅度較大，而醫(yī)藥在甲流的恐慌中漲幅較大，信息設備、食品飲料、汽車、家電等行業(yè)表現(xiàn)較好。
我們認為在六月份新增信貸達到1.53萬億后，流動性的釋放應由高峰逐漸回落，而商品價格的上漲將要面臨真實需求與產(chǎn)能恢復的考驗。因此，組合配置中除了長期看好的汽車、家電外，我們增加了部分醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)，以及低碳經(jīng)濟相關(guān)行業(yè)的權(quán)重。 同時基于地產(chǎn)銷售高峰過去后面臨正常化，我們對地產(chǎn)進行了波段操作。
在經(jīng)濟復蘇過程中，經(jīng)濟數(shù)據(jù)出現(xiàn)反復是正常的。展望四季度，我們相對樂觀的認為房地產(chǎn)銷售逐漸趨于正常化，新開工和投資將由于地產(chǎn)商補庫存而快速上行，進一步加快中上游鋼鐵、水泥、工程機械、煤炭和相關(guān)配套行業(yè)復蘇的步伐。同時，汽車、家電、商業(yè)等消費領(lǐng)域也仍將保持較快的增長。
同時，隨著經(jīng)濟的逐步企穩(wěn)和人們信心的恢復，政策的真正著力點則轉(zhuǎn)向解決經(jīng)濟的深層次問題，結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐在加快。創(chuàng)業(yè)板的即將推出，使我們又看到經(jīng)濟活力的萌動。剛剛開過的十七屆四中全會和新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展座談會，使我們看到中國經(jīng)濟正向著更加注重加快自主創(chuàng)新，加強節(jié)能環(huán)保，更加注重保障和改善民生的方向發(fā)展。在住房商品化帶來了房地產(chǎn)企業(yè)十年的黃金發(fā)展期后，未來將有更多的行業(yè)迎來他們新的黃金發(fā)展階段，我們相信這些行業(yè)更多地集中于消費與服務領(lǐng)域，如教育、醫(yī)療、新能源、后3G時代的網(wǎng)絡服務、傳媒娛樂，以及個人金融服務等等。同時，需求是需要引導和創(chuàng)造的，在擁有巨大的產(chǎn)業(yè)空間的同時，盈利模式的突破也將拓展更大的領(lǐng)域。對于我們投資而言，更重要的是在其中尋找到有真正核心技術(shù)形成壁壘、盈利模式轉(zhuǎn)化為利潤的能夠持續(xù)成長的企業(yè)，耐心尋找投資的安全邊際。
感謝持有人一直以來對我們的支持，在后續(xù)投資中，我們將繼續(xù)總結(jié)經(jīng)驗，勤勉盡責，努力實現(xiàn)消費品基金的良好表現(xiàn)。
§5 投資組合報告
5.1 報告期末基金資產(chǎn)組合情況
■
5.2 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
■
5.3 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
■
5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
■
5.5 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
■
5.6報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
5.7 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
5.8 投資組合報告附注
5.8.1 基金管理人沒有發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體在報告期內(nèi)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，也沒有在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰，無證券投資決策程序需特別說明。
5.8.2 本基金主要投資對象為消費品類股票，基金管理人建立有基金股票備選庫。本報告期內(nèi)本基金的前十名股票投資沒有超出基金合同規(guī)定的股票備選庫。
5.8.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成
■
5.8.4 報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5.8.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中未存在流通受限情況。
§6 開放式基金份額變動
單位：份
■
注：總申購份額含紅利再投資和轉(zhuǎn)換入份額；總贖回份額含轉(zhuǎn)換出份額。
§7 備查文件目錄
7.1 備查文件目錄
中國證監(jiān)會批準基金設立的文件；
華寶興業(yè)寶康系列開放式證券投資基金基金合同；
華寶興業(yè)寶康系列開放式證券投資基金招募說明書；
華寶興業(yè)寶康系列開放式證券投資基金托管協(xié)議；
基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照和公司章程；
基金管理人報告期內(nèi)在指定報刊上披露的各種公告；
基金托管人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照。
7.2 存放地點
以上文件存于基金管理人及基金托管人辦公場所備投資者查閱。
7.3 查閱方式
投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站，查閱或下載基金合同、招募說明書、托管協(xié)議及基金的各種定期和臨時公告。
華寶興業(yè)基金管理有限公司
二〇〇九年十月二十八日
基金簡稱
華寶興業(yè)寶康消費品混合
交易代碼
240001
系列基金名稱
華寶興業(yè)寶康系列
系列其他子基金名稱
華寶興業(yè)寶康配置混合(240002)、華寶興業(yè)寶康債券(240003)
基金運作方式
契約型開放式
基金合同生效日
2003年7月15日
報告期末基金份額總額
2，052，278，343.17份
投資目標
分享我國全面建設小康社會過程中消費品各相關(guān)行業(yè)的穩(wěn)步成長；為基金份額持有人謀求長期穩(wěn)定回報。
投資策略
本基金看好消費品的發(fā)展前景，長期持有消費品組合，并注重資產(chǎn)在其各相關(guān)行業(yè)的配置，適當進行時機選擇。
業(yè)績比較基準
復合指數(shù)＝（上證180流通市值／成分指數(shù)總流通市值）× 上證180指數(shù)＋（深證100流通市值／成分指數(shù)總流通市值）×深證100指數(shù)
成分指數(shù)總流通市值＝上證180流通市值＋深證100流通市值
基金管理人
華寶興業(yè)基金管理有限公司
基金托管人
中國建設銀行股份有限公司
主要財務指標
報告期(2009年7月1日-2009年9月30日)
1.本期已實現(xiàn)收益
264，622，702.82
2.本期利潤
-6，494，072.84
3.加權(quán)平均基金份額本期利潤
-0.0033
4.期末基金資產(chǎn)凈值
2，684，300，730.87
5.期末基金份額凈值
1.3080
階段
凈值增長率①
凈值增長率標準差②
業(yè)績比較基準收益率③
業(yè)績比較基準收益率標準差④
①－③
②－④
過去3個月
0.22%
1.91%
-4.24%
1.95%
4.46%
-0.04%
姓名
職務
任本基金的基金經(jīng)理期限
證券從業(yè)年限
說明
任職日期
離任日期
閆旭
本基金基金經(jīng)理
2008-4-25
-
9年
碩士。曾在富國基金管理有限公司從事證券研究、交易和投資工作，2004年10月進入本公司，先后任多策略增長基金基金經(jīng)理助理、寶康消費品基金基金經(jīng)理助理。2007年6月至2008年9月23日期間任行業(yè)精選基金經(jīng)理。2008年4月至今任華寶興業(yè)寶康消費品證券投資基金基金經(jīng)理。
序號
項目
金額（元）
占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1
權(quán)益投資
1，866，058，157.14
66.60
其中：股票
1，866，058，157.14
66.60
2
固定收益投資
585，710，000.00
20.90
其中：債券
585，710，000.00
20.90
資產(chǎn)支持證券
-
-
3
金融衍生品投資
-
-
4
買入返售金融資產(chǎn)
-
-
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)
-
-
5
銀行存款和結(jié)算備付金合計
137，215，625.13
4.90
6
其他資產(chǎn)
212，863，753.83
7.60
7
合計
2，801，847，536.10
100.00
代碼
行業(yè)類別
公允價值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A
農(nóng)、林、牧、漁業(yè)
79，606，160.42
2.97
B
采掘業(yè)
26，047，245.12
0.97
C
制造業(yè)
1，048，995，538.78
39.08
C0
食品、飲料
89，747，838.04
3.34
C1
紡織、服裝、皮毛
30，488，625.54
1.14
C2
木材、家具
-
-
C3
造紙、印刷
35，115，726.56
1.31
C4
石油、化學、塑膠、塑料
49，607，186.28
1.85
C5
電子
17，385，388.90
0.65
C6
金屬、非金屬
108，164，820.78
4.03
C7
機械、設備、儀表
572，324，814.24
21.32
C8
醫(yī)藥、生物制品
138，464，298.44
5.16
C99
其他制造業(yè)
7，696，840.00
0.29
D
電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè)
-
-
E
建筑業(yè)
36，538，619.60
1.36
F
交通運輸、倉儲業(yè)
134，005，720.22
4.99
G
信息技術(shù)業(yè)
45，945，543.37
1.71
H
批發(fā)和零售貿(mào)易
97，241，601.09
3.62
I
金融、保險業(yè)
91，949，187.50
3.43
J
房地產(chǎn)業(yè)
221，302，256.52
8.24
K
社會服務業(yè)
84，426，284.52
3.15
L
傳播與文化產(chǎn)業(yè)
-
-
M
綜合類
-
-
合計
1，866，058，157.14
69.52
序號
股票代碼
股票名稱
數(shù)量（股）
公允價值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
000800
8，094，149
137，843，357.47
5.14
2
600104
6，600，000
130，350，000.00
4.86
3
000069
華僑城Ａ
4，506，683
83，373，635.50
3.11
4
000527
4，165，593
72，064，758.90
2.68
5
600550
2，248，797
70，769，641.59
2.64
6
601318
1，349，950
68，442，465.00
2.55
7
601111
9，300，000
68，169，000.00
2.54
8
600428
7，109，797
65，836，720.22
2.45
9
600216
2，195，150
64，537，410.00
2.40
10
600660
6，300，000
64，323，000.00
2.40
序號
債券品種
公允價值（元）
占基金資產(chǎn)凈值
比例（％）
1
國家債券
-
-
2
央行票據(jù)
379，577，000.00
14.14
3
金融債券
206，133，000.00
7.68
其中：政策性金融債
206，133，000.00
7.68
4
企業(yè)債券
-
-
5
企業(yè)短期融資券
-
-
6
可轉(zhuǎn)債
-
-
7
其他
-
-
8
合計
585，710，000.00
21.82
序號
債券代碼
債券名稱
數(shù)量（張）
公允價值(元)
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
0801041
08央行票據(jù)41
1，500，000
155，445，000.00
5.79
2
040220
04國開20
800，000
80，200，000.00
2.99
3
0801047
08央行票據(jù)47
600，000
62，208，000.00
2.32
4
080215
08國開15
500，000
53，080，000.00
1.98
5
0801053
08央行票據(jù)53
500，000
51，865，000.00
1.93
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
3，372，994.11
2
應收證券清算款
-
3
應收股利
-
4
應收利息
7，079，153.93
5
應收申購款
202，403，204.08
6
其他應收款
-
7
待攤費用
8，401.71
8
其他
-
9
合計
212，863，753.83
報告期期初基金份額總額
2，014，499，674.80
報告期期間基金總申購份額
662，672，397.15
報告期期間基金總贖回份額
624，893，728.78
報告期期間基金拆分變動份額（份額減少以“-”填列）
-
報告期期末基金份額總額
2，052，278，343.17
華寶興業(yè)寶康系列下設的
華寶興業(yè)寶康消費品證券投資基金
2009年第三季度報告
2009年9月30日
基金管理人：華寶興業(yè)基金管理有限公司 基金托管人：中國建設銀行股份有限公司 報告送出日期： 2009年10月28日
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