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華夏成長證券投資基金2009年第三季度報(bào)告
§1重要提示
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2009年10月26日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。
本報(bào)告期自2009年7月1日起至9月30日止。
§2基金產(chǎn)品概況
■
§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)
3.1主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元
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注：①所述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。
②本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。
3.2基金凈值表現(xiàn)
3.2.1本報(bào)告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較
■
3.2.2自基金合同生效以來基金累計(jì)份額凈值增長率變動(dòng)及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較
華夏成長證券投資基金
累計(jì)份額凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢對比圖
（2001年12月18日至2009年9月30日）
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注：本基金未規(guī)定業(yè)績比較基準(zhǔn)。
§4管理人報(bào)告
4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介
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4.2管理人對報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明
本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、安全高效的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在認(rèn)真控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，為基金份額持有人謀求最大利益，沒有損害基金份額持有人利益的行為。
4.3公平交易專項(xiàng)說明
4.3.1公平交易制度的執(zhí)行情況
本基金管理人一貫公平對待旗下管理的所有基金和組合，制定并嚴(yán)格遵守相應(yīng)的制度和流程，通過系統(tǒng)和人工等方式在各環(huán)節(jié)嚴(yán)格控制交易公平執(zhí)行。報(bào)告期內(nèi)，本公司嚴(yán)格執(zhí)行了《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》和《華夏基金管理有限公司公平交易制度》的規(guī)定。
4.3.2本投資組合與其他投資風(fēng)格相似的投資組合之間的業(yè)績比較
本基金與本基金管理人旗下的其他投資組合的投資風(fēng)格不同。
4.3.3異常交易行為的專項(xiàng)說明
報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)本基金存在異常交易行為。
4.4報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)說明
4.4.1本基金業(yè)績表現(xiàn)
截至2009年9月30日，本基金份額凈值為1.360元，本報(bào)告期份額凈值增長率為-4.16%，同期上證綜指下跌6.08%，深圳成指下跌3.11%。
4.4.2行情回顧及運(yùn)作分析
2009年3季度，新增信貸縮量使市場的流動(dòng)性預(yù)期發(fā)生了微妙變化。投資增速平穩(wěn)、投資品價(jià)格回落修正了投資者前期過度樂觀的態(tài)度。股票市場呈現(xiàn)出沖高回落、震蕩的走勢。
本基金小幅調(diào)低了股票倉位，繼續(xù)重點(diǎn)配置銀行、地產(chǎn)、商業(yè)、汽車等行業(yè)，逐步增持自下而上選出的成長個(gè)股，減持了產(chǎn)能過剩的中游制造業(yè)。從投資效果來看，順周期行業(yè)配置過重、組合不夠均衡對基金業(yè)績帶來一定的影響。
4.4.3市場展望及投資策略
政府對2010年的政策信號將顯著影響市場預(yù)期。展望2009年4季度，經(jīng)濟(jì)形勢趨于穩(wěn)定，同比增幅較大，企業(yè)盈利出現(xiàn)明顯改善，信貸增量回歸均衡水平，市場將繼續(xù)向業(yè)績驅(qū)動(dòng)的結(jié)構(gòu)分化轉(zhuǎn)變。
本基金將繼續(xù)堅(jiān)守成長性投資理念，采用“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合的投資組合構(gòu)建方法，逆向投資，注重自下而上選股，爭取獲得穩(wěn)健回報(bào)。具體來看，2009年4季度，本基金將在均衡配置的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)投資于業(yè)績增長空間較大、估值相對合理的公司，并重點(diǎn)保持盈利能力較好的地產(chǎn)、金融、汽車、商業(yè)等行業(yè)的較高比例配置，同時(shí)重視可轉(zhuǎn)債市場調(diào)整和新股（債）擴(kuò)容帶來的投資機(jī)會(huì)。
珍惜基金份額持有人的每一分投資和每一份信任，本基金將繼續(xù)奉行華夏基金管理有限公司“為信任奉獻(xiàn)回報(bào)”的經(jīng)營理念，規(guī)范運(yùn)作，審慎投資，勤勉盡責(zé)地為基金份額持有人謀求長期、穩(wěn)定的回報(bào)。
§5投資組合報(bào)告
5.1報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
■
5.2報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
■
■
5.3報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
■
5.4報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
■
5.5報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
■
5.6報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
5.7報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
5.8投資組合報(bào)告附注
5.8.1報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，也沒有在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的。
5.8.2基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
5.8.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
■
5.8.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
■
5.8.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
5.8.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
§6開放式基金份額變動(dòng)
單位：份
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§7影響投資者決策的其他重要信息
7.1報(bào)告期內(nèi)披露的主要事項(xiàng)
2009年7月10日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于旗下部分開放式基金新增江海證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告。
2009年7月21日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于旗下部分開放式基金在部分銷售機(jī)構(gòu)開辦定期定額申購業(yè)務(wù)的公告。
2009年7月21日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于旗下部分開放式基金新增代銷機(jī)構(gòu)的公告。
2009年7月31日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于旗下部分開放式基金參加中信銀行股份有限公司網(wǎng)上銀行基金申購費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告。
2009年8月7日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下部分開放式基金贖回?cái)?shù)額限制的公告。
2009年8月22日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資的公告。
2009年9月1日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于旗下部分開放式基金在部分代銷機(jī)構(gòu)開辦定期定額申購業(yè)務(wù)的公告。
2009年9月4日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于旗下部分開放式基金參加中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司網(wǎng)上銀行基金申購費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告。
2009年9月11日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于旗下部分開放式基金新增代銷機(jī)構(gòu)的公告。
2009年9月11日發(fā)布華夏基金管理有限公司公告。
2009年9月24日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于旗下證券投資基金投資創(chuàng)業(yè)板上市證券的提示性公告。
7.2其他相關(guān)信息
華夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立的首批全國性基金管理公司之一。公司總部設(shè)在北京，在北京、上海、深圳和成都設(shè)有分公司，在香港設(shè)有子公司。華夏基金是首批全國社保基金投資管理人、企業(yè)年金基金投資管理人、QDII基金管理人、特定客戶資產(chǎn)管理人以及境內(nèi)首只ETF基金管理人、境內(nèi)唯一的亞債中國基金投資管理人，是業(yè)務(wù)領(lǐng)域最廣泛的基金管理公司之一。
截至2009年9月30日，公司管理資產(chǎn)規(guī)模超過2600億元，基金份額持有人戶數(shù)超過1300萬，是境內(nèi)管理基金資產(chǎn)規(guī)模最大的基金管理公司。公司管理著2只封閉式基金、22只開放式基金、亞洲債券基金二期中國子基金及多只全國社保基金投資組合，公司已經(jīng)被超過120家大中型企業(yè)確定為年金投資管理人，并被多家客戶確定為特定客戶資產(chǎn)管理人。
2009年3季度，華夏基金以深入的投資研究為基礎(chǔ)，規(guī)范經(jīng)營、穩(wěn)健運(yùn)作，盡力為投資人謀求滿意的回報(bào)。截至2009年9月30日，在晨星開放式基金業(yè)績排行榜中，華夏基金旗下參與3年期評價(jià)的10只主動(dòng)型開放式基金中，有5只基金獲得五星級評價(jià)，3只基金獲得四星級評價(jià)。
在客戶服務(wù)方面，華夏基金繼續(xù)采取多種手段，提高客戶服務(wù)水平，全力打造高質(zhì)量的客戶服務(wù)品牌：升級網(wǎng)站基金賬戶查詢系統(tǒng)，簡化客戶注冊流程，為投資者提供更豐富的查詢內(nèi)容；調(diào)整部分開放式基金的贖回?cái)?shù)額限制至100份，提高了客戶交易成功率；繼續(xù)聯(lián)系客戶，本季度為超過10萬名客戶完善個(gè)人資料。
§8備查文件目錄
8.1備查文件目錄
8.1.1中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)基金募集的文件；
8.1.2《華夏成長證券投資基金基金合同》；
8.1.3《華夏成長證券投資基金托管協(xié)議》；
8.1.4法律意見書；
8.1.5基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
8.1.6基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
8.2存放地點(diǎn)
備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
8.3查閱方式
投資者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人網(wǎng)站免費(fèi)查閱備查文件。在支付工本費(fèi)后，投資者可在合理時(shí)間內(nèi)取得備查文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
華夏基金管理有限公司
二〇〇九年十月二十八日
基金簡稱
華夏成長混合
交易代碼
000001
000002
基金運(yùn)作方式
契約型開放式
基金合同生效日
2001年12月18日
報(bào)告期末基金份額總額
8，227，987，806.24份
投資目標(biāo)
本基金屬成長型基金，主要通過投資于具有良好成長性的上市公司的股票，在保持基金資產(chǎn)安全性和流動(dòng)性的前提下，實(shí)現(xiàn)基金的長期資本增值。
投資策略
“追求成長性”和“研究創(chuàng)造價(jià)值”。
業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金無業(yè)績比較基準(zhǔn)。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金在證券投資基金中屬于中高風(fēng)險(xiǎn)的品種，其長期平均的預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金和混合基金。
基金管理人
華夏基金管理有限公司
基金托管人
中國建設(shè)銀行股份有限公司
主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
報(bào)告期(2009年7月1日-2009年9月30日)
1.本期已實(shí)現(xiàn)收益
1，124，721，729.42
2.本期利潤
-465，459，216.13
3.加權(quán)平均基金份額本期利潤
-0.0558
4.期末基金資產(chǎn)凈值
11，192，588，755.56
5.期末基金份額凈值
1.360
階段
凈值增長率①
凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②
業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③
業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④
①-③
②-④
過去三個(gè)月
-4.16%
2.03%
-
-
-
-
姓名
職務(wù)
任本基金的基金經(jīng)理
期限
證券從業(yè)年限
說明
任職日期
離任日期
鞏懷志
本基金的基金經(jīng)理、股票投資部副總經(jīng)理
2005-10-29
-
8年
清華大學(xué)MBA。曾任鵬華基金管理有限公司基金經(jīng)理助理、社保股票組合基金經(jīng)理。2005年加入華夏基金管理有限公司。曾任華夏藍(lán)籌核心混合型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理（2007年5月9日至2009年1月1日期間）。
序號
項(xiàng)目
金額（元）
占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1
權(quán)益投資
8，264，382，856.23
72.87
其中：股票
8，264，382，856.23
72.87
2
固定收益投資
2，451，125，839.35
21.61
其中：債券
2，451，125，839.35
21.61
資產(chǎn)支持證券
-
-
3
金融衍生品投資
-
-
4
買入返售金融資產(chǎn)
-
-
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)
-
-
5
銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)
580，364，731.14
5.12
6
其他資產(chǎn)
45，967，892.52
0.41
7
合計(jì)
11，341，841，319.24
100.00
代碼
行業(yè)類別
公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A
農(nóng)、林、牧、漁業(yè)
13，589，483.58
0.12
B
采掘業(yè)
296，203，513.64
2.65
C
制造業(yè)
2，603，430，666.79
23.26
C0
食品、飲料
262，266，414.72
2.34
C1
紡織、服裝、皮毛
9，419，557.26
0.08
C2
木材、家具
-
-
C3
造紙、印刷
-
-
C4
石油、化學(xué)、塑膠、塑料
270，854，561.80
2.42
C5
電子
2，741，906.67
0.02
C6
金屬、非金屬
622，008，961.96
5.56
C7
機(jī)械、設(shè)備、儀表
836，758，887.74
7.48
C8
醫(yī)藥、生物制品
160，180，516.86
1.43
C99
其他制造業(yè)
439，199，859.78
3.92
D
電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)
1，803，178.55
0.02
E
建筑業(yè)
352，283，444.22
3.15
F
交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)業(yè)
221，384，619.11
1.98
G
信息技術(shù)業(yè)
186，280，755.18
1.66
H
批發(fā)和零售貿(mào)易
1，113，658，294.31
9.95
I
金融、保險(xiǎn)業(yè)
1，960，485，806.47
17.52
J
房地產(chǎn)業(yè)
753，483，883.45
6.73
K
社會(huì)服務(wù)業(yè)
11，498，972.56
0.10
L
傳播與文化產(chǎn)業(yè)
20，039，979.96
0.18
M
綜合類
730，240，258.41
6.52
合計(jì)
8，264，382，856.23
73.84
序號
股票代碼
股票名稱
數(shù)量（股）
公允價(jià)值(元)
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
601328
60，550，041
504，381，841.53
4.51
2
600104
24，440，006
482，690，118.50
4.31
3
600895
35，192，325
457，852，148.25
4.09
4
600208
41，355，919
439，199，859.78
3.92
5
601166
12，861，409
434，587，010.11
3.88
6
002024
25，709，152
421，373，001.28
3.76
7
601169
22，125，214
381，217，437.22
3.41
8
000667
42，199，291
335，484，363.45
3.00
9
000060
14，150，341
321，495，747.52
2.87
10
002062
12，876，865
206，158，608.65
1.84
序號
債券品種
公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
國家債券
1，114，037，044.70
9.95
2
央行票據(jù)
454，260，000.00
4.06
3
金融債券
299，370，000.00
2.67
其中：政策性金融債
299，370，000.00
2.67
4
企業(yè)債券
279，334，187.40
2.50
5
企業(yè)短期融資券
-
-
6
可轉(zhuǎn)債
304，124，607.25
2.72
7
其他
-
-
8
合計(jì)
2，451，125，839.35
21.90
序號
債券代碼
債券名稱
數(shù)量（張）
公允價(jià)值(元)
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
010110
21國債⑽
2，767，850
284，424，266.00
2.54
2
010203
02國債⑶
2，009，900
203，502，375.00
1.82
3
0701082
07央行票據(jù)82
2，000，000
203，320，000.00
1.82
4
080404
08農(nóng)發(fā)04
2，000，000
200，720，000.00
1.79
5
080024
08國債24
2，000，000
200，000，000.00
1.79
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
4，173，106.24
2
應(yīng)收證券清算款
-
3
應(yīng)收股利
5，449，503.69
4
應(yīng)收利息
21，197，755.06
5
應(yīng)收申購款
15，147，527.53
6
其他應(yīng)收款
-
7
待攤費(fèi)用
-
8
其他
-
9
合計(jì)
45，967，892.52
序號
債券代碼
債券名稱
公允價(jià)值(元)
占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1
110598
大荒轉(zhuǎn)債
109，132，166.40
0.98
2
110971
恒源轉(zhuǎn)債
66，528，299.50
0.59
3
110078
澄星轉(zhuǎn)債
47，526，837.80
0.42
4
125960
錫業(yè)轉(zhuǎn)債
13，056，347.15
0.12
5
110567
8，212，619.80
0.07
6
110003
新鋼轉(zhuǎn)債
5，949，000.00
0.05
報(bào)告期期初基金份額總額
8，506，319，900.04
報(bào)告期期間基金總申購份額
1，492，106，627.63
報(bào)告期期間基金總贖回份額
1，770，438，721.43
報(bào)告期期間基金拆分變動(dòng)份額（份額減少以“-”填列）
-
報(bào)告期期末基金份額總額
8，227，987，806.24
華夏成長證券投資基金
2009年第三季度報(bào)告
2009年9月30日
基金管理人：華夏基金管理有限公司 基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司 報(bào)告送出日期：二〇〇九年十月二十八日
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