根據中海基金管理有限公司（以下簡稱"本公司"）與信達證券股份有限公司（以下簡稱"信達證券"）簽署的開放式證券投資基金銷售和服務代理協議、開放式證券投資基金轉換業務協議等，現將相關業務開通情況公告如下：

　　一、從2009年10月23日起，信達證券開始代理銷售本公司旗下中海優質成長證券投資基金（前端代碼：398001）、中海分紅增利混合型證券投資基金（前端代碼：398011）、中海能源策略混合型證券投資基金（前端代碼：398021）、中海穩健收益債券型證券投資基金（前端代碼：395001）、中海藍籌靈活配置混合型證券投資基金（前端代碼：398031）及中海量化策略股票型證券投資基金（前端代碼：398041），僅限前端收費模式。

　　投資者可至信達證券在以下25個主要城市的46家營業網點辦理上述六只基金的基金賬戶開戶、申購、贖回及其他相關業務：

　　上海、北京、廣州、蚌埠、佛山、茂名、深圳、湛江、海口、常州、南京、本溪、朝陽、大連、丹東、阜新、葫蘆島、遼陽、盤錦、沈陽、鐵嶺、營口、成都、天津、杭州。如有變化請以信達證券公告為準。

　　二、本公司將同時在信達證券開通上述六只基金之間的轉換業務，相關業務規則如下：

　　（一）基金轉換業務

　　基金轉換是指開放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉換為同一基金管理人管理的另一只開放式基金的份額。

　　（二）適用范圍

　　1、本基金轉換業務適用于本基金和本基金管理人管理的其他開放式基金之間的轉換。

　　2、本基金轉換業務適用于所有持有本基金管理人管理的開放式基金的基金份額持有人，包括個人投資者和機構投資者。

　　（三）轉換業務規則

　　1、基金轉換以基金份額為單位進行申請，轉換費計算采用單筆計算法。投資者在T日多次轉換的，單筆計算轉換費，不按照轉換的總份額計算其轉換費用；

　　2、"定向轉換"原則，即投資者必須指明基金轉換的方向，明確指出轉出基金和轉入基金的名稱；

　　3、基金轉換采取"未知價法"，即基金的轉換價格以轉換申請受理當日各轉出、轉入基金的份額資產凈值為基準進行計算；

　　4、基金份額在轉換后，持有時間將重新計算；

　　5、基金份額持有人可將其所持任一開放式基金的全部或部分基金份額轉換成任何其他開放式基金的基金份額，單筆轉出最低申請份額為50份，同時，當某筆轉換業務導致投資者基金賬戶內余額小于10份時，剩余部分的基金份額將被強制贖回；

　　6、單個開放日基金凈贖回份額及凈轉換轉出申請份額之和超出上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發生巨額贖回時，基金轉出視同基金贖回，基金管理人可根據基金資產組合情況決定全額轉出或部分轉出，并且對于基金轉出和基金贖回，將采取相同的比例確認；在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉出申請將不予以順延；

　　7、投資者辦理基金轉換業務時，轉出方的基金必須處于可贖回狀態，轉入方的基金必須處于可申購狀態；

　　8、投資者只能在前端收費模式下進行基金轉換。

　　（四）基金轉換費及轉換份額的計算

　　基金轉換費用包括轉出基金的贖回費和基金轉換申購補差費。

　　1、各基金的贖回費率詳見各基金相關法律文件。

　　2、基金轉換申購補差費

　　基金轉換申購補差費率按轉入基金與轉出基金之間申購費率的差額計算收取，具體計算公式如下：

　　基金轉換申購補差費率 = max [（轉入基金的申購費率-轉出基金的申購費率），0 ]，即轉入基金申購費率高于轉出基金申購費率時，基金轉換申購補差費率為轉入基金與轉出基金的申購費率之差；如轉入基金申購費率不高于（含等于或小于）轉出基金申購費率時，基金轉換申購補差費率為零。各基金的申購費率詳見各基金相關法律文件。

　　3、基金管理人可以根據市場情況在不違背有關法律、法規和基金合同的規定之前提下，調整上述收費方式和費率水平，但最遲應于新收費辦法開始實施日前3個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上公告。

　　4、基金轉換的計算公式

　　凈轉入金額＝B×C×(1-D)/(1+G)

　　轉出基金贖回費＝B×C×D

　　轉換補差費＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G

　　轉入份額＝凈轉入金額/轉換申請當日轉入基金的基金份額凈值

　　其中： B為轉出基金份額

　　C為轉換申請當日轉出基金的基金份額凈值

　　D為轉出基金贖回費率

　　G為基金轉換申購補差費率

　　注：轉入份額的計算結果保留到小數點后2位，小數點后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產記入基金財產。

　　（五）基金轉換的注冊登記

　　投資者T日申請基金轉換成功后，注冊登記機構將在T＋1工作日為投資者辦理減少轉出基金份額、增加轉入基金份額的權益登記手續。一般情況下，投資者自T＋2工作日起有權贖回轉入部分的基金份額。

　　（六）暫停基金轉換的情形及處理

　　出現下列情況之一時，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉換申請：

　　1、不可抗力的原因導致基金無法正常運作；

　　2、證券交易場所在交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；

　　3、因市場劇烈波動或其它原因而出現連續巨額贖回，基金管理人認為有必要暫停接受該基金份額的轉出申請；

　　4、法律、法規、規章規定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監會批準的特殊情形。

　　發生上述情形之一的，基金管理人應立即向中國證監會備案并于規定期限內在至少一種中國證監會指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉換時，基金管理人應最遲提前3個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上刊登重新開放基金轉換的公告。

　　（七）聲明

　　本基金管理人有權根據市場情況制定或調整上述轉換的程序及有關限制，但最遲應于調整生效前3個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上公告。

　　三、新增代銷機構基本情況及業務聯系方式如下：

　　信達證券

　　住所：北京市西城區三里河東路5號中商大廈10層

　　法定代表人：張志剛

　　聯系人：唐靜

　　聯系電話：010-88656100

　　傳真：010-88656290

　　客服電話：400-800-8899

　　公司網址：www.cindasc.com

　　投資者欲了解上述基金詳情，請仔細閱讀上述基金的基金合同、招募說明書等相關文件，或致電本公司客戶服務電話（400-888-9788或021-38789788），或登陸本公司網站（www.zhfund.com）查詢。特此公告。

　　中海基金管理有限公司

　　2009年10月20日

　　中海基金管理有限公司

　　關于新增天相投資顧問有限公司

　　為旗下開放式基金代銷機構并開通

　　基金轉換業務的公告

　　根據中海基金管理有限公司（以下簡稱"本公司"）與天相投資顧問有限公司（以下簡稱"天相投顧"） 重新簽署的開放式證券投資基金銷售和服務代理協議、開放式證券投資基金轉換業務協議等，現將相關業務開通情況公告如下：

　　一、從2009年10月23日起，天相投顧開始代理銷售本公司旗下中海優質成長證券投資基金（前端代碼：398001）、中海分紅增利混合型證券投資基金（前端代碼：398011）、中海能源策略混合型證券投資基金（前端代碼：398021）、中海穩健收益債券型證券投資基金（前端代碼：395001）、中海藍籌靈活配置混合型證券投資基金（前端代碼：398031）及中海量化策略股票型證券投資基金（前端代碼：398041），僅限前端收費模式。

　　投資者可在天相投顧北京、上海、深圳、濟南、太原等城市的6個營業網點辦理上述六只基金的基金賬戶開戶、申購、贖回及其他相關業務。具體業務辦理時間為：周一至周五上午9：30至下午15：00（周六、周日和法定節假日不受理業務）。關于新增的營業網點信息，投資者可向天相投顧咨詢。

　　二、本公司將同時在天相投顧開通上述六只基金之間的轉換業務，相關業務規則如下：

　　（一）基金轉換業務

　　基金轉換是指開放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉換為同一基金管理人管理的另一只開放式基金的份額。

　　（二）適用范圍

　　1、本基金轉換業務適用于本基金和本基金管理人管理的其他開放式基金之間的轉換。

　　2、本基金轉換業務適用于所有持有本基金管理人管理的開放式基金的基金份額持有人，包括個人投資者和機構投資者。

　　（三）轉換業務規則

　　1、基金轉換以基金份額為單位進行申請，轉換費計算采用單筆計算法。投資者在T日多次轉換的，單筆計算轉換費，不按照轉換的總份額計算其轉換費用；

　　2、"定向轉換"原則，即投資者必須指明基金轉換的方向，明確指出轉出基金和轉入基金的名稱；

　　3、基金轉換采取"未知價法"，即基金的轉換價格以轉換申請受理當日各轉出、轉入基金的份額資產凈值為基準進行計算；

　　4、基金份額在轉換后，持有時間將重新計算；

　　5、基金份額持有人可將其所持任一開放式基金的全部或部分基金份額轉換成任何其他開放式基金的基金份額，單筆轉出最低申請份額為50份，同時，當某筆轉換業務導致投資者基金賬戶內余額小于10份時，剩余部分的基金份額將被強制贖回；

　　6、單個開放日基金凈贖回份額及凈轉換轉出申請份額之和超出上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發生巨額贖回時，基金轉出視同基金贖回，基金管理人可根據基金資產組合情況決定全額轉出或部分轉出，并且對于基金轉出和基金贖回，將采取相同的比例確認；在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉出申請將不予以順延；

　　7、投資者辦理基金轉換業務時，轉出方的基金必須處于可贖回狀態，轉入方的基金必須處于可申購狀態；

　　8、投資者只能在前端收費模式下進行基金轉換。

　　（四）基金轉換費及轉換份額的計算

　　基金轉換費用包括轉出基金的贖回費和基金轉換申購補差費。

　　1、各基金的贖回費率詳見各基金相關法律文件。

　　2、基金轉換申購補差費

　　基金轉換申購補差費率按轉入基金與轉出基金之間申購費率的差額計算收取，具體計算公式如下：

　　基金轉換申購補差費率 = max [（轉入基金的申購費率-轉出基金的申購費率），0 ]，即轉入基金申購費率高于轉出基金申購費率時，基金轉換申購補差費率為轉入基金與轉出基金的申購費率之差；如轉入基金申購費率不高于（含等于或小于）轉出基金申購費率時，基金轉換申購補差費率為零。各基金的申購費率詳見各基金相關法律文件。

　　3、基金管理人可以根據市場情況在不違背有關法律、法規和基金合同的規定之前提下，調整上述收費方式和費率水平，但最遲應于新收費辦法開始實施日前3個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上公告。

　　4、基金轉換的計算公式

　　凈轉入金額＝B×C×(1-D)/(1+G)

　　轉出基金贖回費＝B×C×D

　　轉換補差費＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G

　　轉入份額＝凈轉入金額/轉換申請當日轉入基金的基金份額凈值

　　其中： B為轉出基金份額

　　C為轉換申請當日轉出基金的基金份額凈值

　　D為轉出基金贖回費率

　　G為基金轉換申購補差費率

　　注：轉入份額的計算結果保留到小數點后2位，小數點后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產記入基金財產。

　　（五）基金轉換的注冊登記

　　投資者T日申請基金轉換成功后，注冊登記機構將在T＋1工作日為投資者辦理減少轉出基金份額、增加轉入基金份額的權益登記手續。一般情況下，投資者自T＋2工作日起有權贖回轉入部分的基金份額。

　　（六）暫停基金轉換的情形及處理

　　出現下列情況之一時，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉換申請：

　　1、不可抗力的原因導致基金無法正常運作；

　　2、證券交易場所在交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；

　　3、因市場劇烈波動或其它原因而出現連續巨額贖回，基金管理人認為有必要暫停接受該基金份額的轉出申請；

　　4、法律、法規、規章規定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監會批準的特殊情形。

　　發生上述情形之一的，基金管理人應立即向中國證監會備案并于規定期限內在至少一種中國證監會指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉換時，基金管理人應最遲提前3個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上刊登重新開放基金轉換的公告。

　　（七）聲明

　　本基金管理人有權根據市場情況制定或調整上述轉換的程序及有關限制，但最遲應于調整生效前3個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上公告。

　　三、新增代銷機構基本情況及業務聯系方式如下：

　　天相投顧

　　住所： 北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701 郵編：100140

　　辦公地址： 北京市西城區金融街5號新盛大廈B座4層 郵編：100140

　　法定代表人：林義相

　　聯系電話： 010-66045566

　　客服電話： 010-66045678

　　傳真： 010-66045500

　　天相投顧：www.txsec.com

　　天相基金網：www.txjijin.com

　　投資者欲了解上述基金詳情，請仔細閱讀上述基金的基金合同、招募說明書等相關文件，或致電本公司客戶服務電話（400-888-9788或021-38789788），或登陸本公司網站（www.zhfund.com）查詢。

　　特此公告。

　　中海基金管理有限公司

　　2009年10月20日

　　中海基金管理有限公司

　　關于新增溫州銀行股份有限公司

　　為旗下開放式基金代銷機構并開通

　　基金轉換業務的公告

　　根據中海基金管理有限公司（以下簡稱"本公司"）與溫州銀行股份有限公司（以下簡稱"溫州銀行"） 簽署的開放式證券投資基金銷售和服務代理協議、開放式證券投資基金轉換業務協議等，現將相關業務開通情況公告如下：

　　一、從2009年10月23日起，溫州銀行開始代理銷售本公司旗下中海優質成長證券投資基金（前端代碼：398001）、中海分紅增利混合型證券投資基金（前端代碼：398011）、中海能源策略混合型證券投資基金（前端代碼：398021）、中海穩健收益債券型證券投資基金（前端代碼：395001）、中海藍籌靈活配置混合型證券投資基金（前端代碼：398031）及中海量化策略股票型證券投資基金（前端代碼：398041），僅限前端收費模式。投資者可在溫州銀行的各營業網點辦理上述六只基金的基金賬戶開戶、申購、贖回及其他相關業務。

　　二、本公司將同時在溫州銀行開通上述六只基金之間的轉換業務，相關業務規則如下：

　　（一）基金轉換業務

　　基金轉換是指開放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉換為同一基金管理人管理的另一只開放式基金的份額。

　　（二）適用范圍

　　1、本基金轉換業務適用于本基金和本基金管理人管理的其他開放式基金之間的轉換。

　　2、本基金轉換業務適用于所有持有本基金管理人管理的開放式基金的基金份額持有人。

　　（三）轉換業務規則

　　1、基金轉換以基金份額為單位進行申請，轉換費計算采用單筆計算法。投資者在T日多次轉換的，單筆計算轉換費，不按照轉換的總份額計算其轉換費用；

　　2、"定向轉換"原則，即投資者必須指明基金轉換的方向，明確指出轉出基金和轉入基金的名稱；

　　3、基金轉換采取"未知價法"，即基金的轉換價格以轉換申請受理當日各轉出、轉入基金的份額資產凈值為基準進行計算；

　　4、基金份額在轉換后，持有時間將重新計算；

　　5、基金份額持有人可將其所持任一開放式基金的全部或部分基金份額轉換成任何其他開放式基金的基金份額，單筆轉出最低申請份額為50份，同時，當某筆轉換業務導致投資者基金賬戶內余額小于10份時，剩余部分的基金份額將被強制贖回；

　　6、單個開放日基金凈贖回份額及凈轉換轉出申請份額之和超出上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發生巨額贖回時，基金轉出視同基金贖回，基金管理人可根據基金資產組合情況決定全額轉出或部分轉出，并且對于基金轉出和基金贖回，將采取相同的比例確認；在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉出申請將不予以順延；

　　7、投資者辦理基金轉換業務時，轉出方的基金必須處于可贖回狀態，轉入方的基金必須處于可申購狀態；

　　8、投資者只能在前端收費模式下進行基金轉換。

　　（四）基金轉換費及轉換份額的計算

　　基金轉換費用包括轉出基金的贖回費和基金轉換申購補差費。

　　1、各基金的贖回費率詳見各基金相關法律文件。

　　2、基金轉換申購補差費

　　基金轉換申購補差費率按轉入基金與轉出基金之間申購費率的差額計算收取，具體計算公式如下：

　　基金轉換申購補差費率 = max [（轉入基金的申購費率-轉出基金的申購費率），0 ]，即轉入基金申購費率高于轉出基金申購費率時，基金轉換申購補差費率為轉入基金與轉出基金的申購費率之差；如轉入基金申購費率不高于（含等于或小于）轉出基金申購費率時，基金轉換申購補差費率為零。各基金的申購費率詳見各基金相關法律文件。

　　3、基金管理人可以根據市場情況在不違背有關法律、法規和基金合同的規定之前提下，調整上述收費方式和費率水平，但最遲應于新收費辦法開始實施日前3個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上公告。

　　4、基金轉換的計算公式

　　凈轉入金額＝B×C×(1-D)/(1+G)

　　轉出基金贖回費＝B×C×D

　　轉換補差費＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G

　　轉入份額＝凈轉入金額/轉換申請當日轉入基金的基金份額凈值

　　其中： B為轉出基金份額

　　C為轉換申請當日轉出基金的基金份額凈值

　　D為轉出基金贖回費率

　　G為基金轉換申購補差費率

　　注：轉入份額的計算結果保留到小數點后2位，小數點后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產記入基金財產。

　　（五）基金轉換的注冊登記

　　投資者T日申請基金轉換成功后，注冊登記機構將在T＋1工作日為投資者辦理減少轉出基金份額、增加轉入基金份額的權益登記手續。一般情況下，投資者自T＋2工作日起有權贖回轉入部分的基金份額。

　　（六）暫停基金轉換的情形及處理

　　出現下列情況之一時，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉換申請：

　　1、不可抗力的原因導致基金無法正常運作；

　　2、證券交易場所在交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；

　　3、因市場劇烈波動或其它原因而出現連續巨額贖回，基金管理人認為有必要暫停接受該基金份額的轉出申請；

　　4、法律、法規、規章規定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監會批準的特殊情形。

　　發生上述情形之一的，基金管理人應立即向中國證監會備案并于規定期限內在至少一種中國證監會指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉換時，基金管理人應最遲提前3個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上刊登重新開放基金轉換的公告。

　　（七）聲明

　　本基金管理人有權根據市場情況制定或調整上述轉換的程序及有關限制，但最遲應于調整生效前3個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上公告。

　　三、新增代銷機構基本情況及業務聯系方式如下：

　　溫州銀行

　　住所：溫州市車站大道華海廣場1號樓

　　辦公地址：溫州市車站大道華海廣場1號樓

　　法定代表人：夏瑞洲

　　聯系人：林波

　　聯系電話：0577-88990082

　　傳真：0577- 88995217

　　客服電話：0577- 96699

　　銀行網址：www.wzbank.cn

　　投資者欲了解上述基金詳情，請仔細閱讀上述基金的基金合同、招募說明書等相關文件，或致電本公司客戶服務電話（400-888-9788或021-38789788），或登陸本公司網站（www.zhfund.com）查詢。

　　特此公告。

　　中海基金管理有限公司

　　2009年10月20日

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