華夏回報證券投資基金招募說明書（更新）摘要
2009年第2號
基金管理人：華夏基金管理有限公司 基金托管人：中國銀行股份有限公司
重要提示
華夏回報證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證券監督管理委員會2003年7月9日證監基金字[2003]86號文批準募集。本基金基金合同于2003年9月5日正式生效。
基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者根據所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括：因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產生影響而形成的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，由于基金份額持有人連續大量贖回基金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的積極管理風險，本基金的特定風險等。本基金在證券投資基金中屬于中等風險的品種，其長期平均的預期收益和風險高于債券基金，低于股票基金。投資有風險，投資人申購基金時，應認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
本摘要根據本基金的基金合同和招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
本招募說明書所載內容截止日為2009年9月5日，有關財務數據和凈值表現截止日為2009年6月30日。（本招募說明書中的財務資料未經審計）
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區天竺空港工業區A區
辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座3層
設立日期：1998年4月9日
法定代表人：凌新源
總經理：范勇宏
聯系人：廖為
客戶服務電話：400-818-6666
傳真：010-88066511
華夏基金管理有限公司注冊資本為13800萬元，公司股權結構如下：
持股單位
持股占總股本比例
中信證券股份有限公司
100%
合計
100%
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員基本情況
王東明先生：董事長，碩士，高級經濟師。現任中信證券股份有限公司董事長、中信基金管理有限責任公司董事長、中國國際信托投資公司董事、協理，中信控股有限責任公司董事、中信國際金融控股有限公司董事、中信資本市場控股有限公司董事。曾任中信證券有限責任公司副總經理、總經理、董事，北京華遠經濟建設公司副總經理，加拿大楓葉銀行證券公司部門副經理，南方證券公司副總裁，華夏證券公司發行部副總經理等職務。
范勇宏先生：董事、總經理，博士。曾任華夏證券股份有限公司總裁助理、華北業務總監、華夏證券股份有限公司北京東四營業部總經理、中國建設銀行總行干部。
王連洲先生：獨立董事，學士。現已退休。中國《證券法》、《中華人民共和國信托法》、《基金法》三部重要民商法律起草工作的主要組織者和參與者。曾在全國人大財經委員會和中國人民銀行總行印制管理局工作。
龍濤先生：獨立董事，碩士。現任海問投資咨詢有限責任公司董事長、中央財經大學會計系副教授。曾在畢馬威國際會計紐約分部從事審計和財務分析工作。
涂建先生：獨立董事，學士。現任太平洋證券股份有限公司黨委書記。曾任中國國際貿易促進委員會資產監督管理委員會資產管理中心主任。
滕天鳴先生：執行副總經理，碩士。曾任公司總經理助理和機構理財部總經理等。
王亞偉先生：副總經理，碩士。現任華夏大盤精選證券投資基金基金經理、華夏策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
張后奇先生：副總經理，博士。曾任公司總經理助理。
方瑞枝女士：督察長，碩士。曾在中國金融出版社工作。
周偉明先生：監事，碩士。現任西南證券股份有限公司研究發展中心高級研究員、市場研究部經理、副總經理。曾任江蘇聯合信托投資有限公司研究發展部研究員、上海分部經理。
張鳴溪先生：監事，學士，中國注冊會計師協會非執業會員。曾任北京證券有限公司投資銀行部執行總經理、財務總監、華夏證券有限公司并購業務管理部常務副總經理、計劃財務部副總經理、投資銀行總部副總經理，中華會計師事務所注冊會計師。
瞿穎女士：監事，碩士，中國注冊會計師協會非執業會員。現任華夏基金管理有限公司稽核部總經理助理。曾就職于安永華明會計師事務所、泰康人壽保險公司。
2、本基金基金經理
胡建平先生，碩士。曾任鵬華基金管理有限公司基金經理、研究員，浙江天堂硅谷創業投資公司投資經理，原浙江證券投資經理、研究員。2007年4月加入華夏基金管理有限公司，現任華夏回報證券投資基金、華夏回報二號證券投資基金基金經理（2007年7月31日起任職）。
歷任基金經理：2003年9月5日至2004年6月16日期間，江暉先生任基金經理；2004年2月27日至2007年8月17日期間，石波先生任基金經理；2007年7月31日至2009年3月7日期間，顏正華先生任基金經理。
3、本公司投資決策委員會（股票投資）成員
范勇宏先生：華夏基金管理有限公司董事、總經理。
王亞偉先生：華夏基金管理有限公司副總經理，華夏大盤精選證券投資基金基金經理、華夏策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
劉文動先生：華夏基金管理有限公司投資總監，華夏優勢增長股票型證券投資基金基金經理、共同擔任華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）基金經理。
程海泳先生：華夏基金管理有限公司國際投資總監，華夏基金管理有限公司基金經理。
孫建冬先生：華夏基金管理有限公司股票投資副總監，華夏復興股票型證券投資基金基金經理，共同擔任華夏紅利混合型證券投資基金基金經理。
郭樹強先生：華夏基金管理有限公司機構投資總監，華夏基金管理有限公司基金經理。
4、上述人員之間不存在近親屬關系。
二、基金托管人
（一）基金托管人的基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市
西城區復興門內大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
變更注冊登記日期：2004年8月26日
注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元
法定代表人：肖 鋼
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24號
托管及投資者服務部總經理：董杰
托管部門聯系人：寧敏
電話：010-66594977
傳真：010-66594942
發展概況：
中國銀行業務涵蓋商業銀行、投資銀行和保險三大領域，其中，商業銀行業務是中國銀行的傳統主營業務，包括公司金融業務、個人金融業務及金融市場業務。中國銀行提供的公司金融業務包括存款業務、貸款業務、國際結算及貿易融資業務，以及銀行匯票、本票、支票、匯兌、銀行承兌匯票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票據托管等其他公司金融業務；個人金融業務包括儲蓄存款業務、個人貸款業務、個人中間業務、“中銀理財”服務、私人銀行業務和銀行卡業務等；金融市場業務主要包括本外幣金融工具的自營與代客業務、本外幣各類證券或指數投資業務、債務資本市場業務、代客理財和資產管理業務、金融代理及托管業務等。
中國銀行在國內同業中率先引進國際管理技術人才和經營理念，不斷向國際化一流大銀行的目標邁進，截至2008年末，中國銀行境內外機構共有10，789家，其中內地機構9，983家，港澳及境外機構806家。內地商業銀行部分，一級分行、直屬分行37家，二級分行284家，基層分支機構9，659家，是中國國際化程度最高的銀行。
2009年上半年中國銀行集團實現歸屬于母公司所有者的凈利潤410.05億元，股本凈回報率（不含少數股東權益，ROE）為17.39%，總資產凈回報率（ROA）為1.14%，資本充足率為11.53%。
多年來中國銀行圍繞客戶需求所做的不懈努力，得到了來自業界、客戶和權威第三方的廣泛認可。在與國際同業和國內同業的激烈競爭中，憑借雄厚的實力和優良的服務，中國銀行脫穎而出，成為北京2008年奧運會唯一的銀行合作伙伴；自1990年以來，中國銀行一直榮登《財富》500強排行榜；2004至2008年，中國銀行連續被《環球金融》雜志評為“中國最佳外匯銀行”，并評為2008年度中國最佳債券和現金管理銀行；2008年，中國銀行在《銀行家》雜志“世界1000家大銀行”中排名第10位；2008年中國銀行被《財資》評為中國最佳貿易融資銀行；2008年中國銀行被《金融亞洲》評為最佳貿易融資銀行、最佳外匯交易銀行、最佳派息政策承諾獎、亞洲最佳公司（最佳股利政策）；2008年中國銀行被《亞洲貨幣》雜志和《貿易融資》雜志分別評為中國最佳外匯服務銀行和中國本土最佳貿易服務銀行；2008年中國銀行被《歐洲貨幣》評為中國區最佳商業銀行、中國區債務資本市場最佳投資銀行、香港區最佳商業銀行和中國區最佳外匯服務獎；2008年中國銀行再次榮獲“優信咨詢（Universum）”評選的“最理想雇主獎”。
（二）主要人員情況
肖鋼先生，自2004年8月起任中國銀行股份有限公司董事長、黨委書記。自2003年3月起任中國銀行董事長、黨委書記、行長，自1996年10月起任中國人民銀行行長助理，期間曾兼任中國人民銀行計劃資金司司長、貨幣政策司司長、廣東省分行行長及國家外匯管理局廣東省分局局長。1989年10月至1996年10月，歷任中國人民銀行政策研究室副主任、主任、中國外匯交易中心總裁、計劃資金司司長等職。肖先生出生于1958年8月，1981年畢業于湖南財經學院，1996年獲得中國人民大學法學碩士學位。
李禮輝先生，自2004年8月起擔任中國銀行股份有限公司副董事長、黨委副書記、行長。2002年9月至2004年8月擔任海南省副省長。1994年7月至2002年9月擔任中國工商銀行副行長。1988年至1994年7月歷任中國工商銀行國際業務部總經理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行長等職。李先生出生于1952年5月，1977年畢業于廈門大學經濟系財政金融專業，1999年獲得北京大學光華管理學院金融學專業博士研究生學歷和經濟學博士學位。
李早航先生，自2004年8月起任中國銀行股份有限公司執行董事。2000年11月加入本行并自此擔任本行副行長。于1980年11月至2000年11月任職于中國建設銀行，曾工作于多個崗位，先后擔任分行行長、總行多個部門的總經理及副行長。1978年畢業于南京信息工程大學。2002年6月起擔任中銀香港控股非執行董事。
董杰先生，自2007年11月27日起擔任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務部總經理。自2005年9月起任中國銀行天津市分行副行長、黨委委員，1983年7月至2005年9月歷任中國銀行深圳市分行沙頭角支行行長、深圳市分行信貸經營處處長、公司業務處處長、深圳市分行行長助理、黨委委員等職。董先生出生于1962年11月，獲得西南財經大學博士學位。
（三）基金托管部門的設置及員工情況
中國銀行總行于1998年設立基金托管部，為進一步樹立以投資者為中心的服務理念，根據不斷豐富和發展的托管對象和托管服務種類，中國銀行于2005年3月23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務部，下設覆蓋銷售、市場、運營、風險與合規管理、信息技術、行政管理等各層面的多個團隊，現有員工110余人；另外，在上海市分行、深圳市分行設有托管業務團隊。
（四）證券投資基金托管情況
截止2009年8月末，中國銀行已托管長盛創新先鋒混合、長盛同盛封閉、長盛同智優勢混合（LOF）、大成2020生命周期混合、大成藍籌穩健混合、大成優選封閉、大成景宏封閉、工銀大盤藍籌股票、工銀核心價值股票、國泰滬深300指數、國泰金鹿保本混合（二期）、國泰金鵬藍籌混合、國投瑞銀穩定增利債券、海富通股票、海富通貨幣、海富通精選貳號混合、海富通收益增長混合、華寶興業大盤精選股票、華寶興業動力組合股票、華寶興業先進成長股票、華夏策略混合、華夏大盤精選混合、華夏回報二號混合、華夏回報混合、華夏行業股票(LOF)、嘉實超短債債券、嘉實成長收益混合、嘉實服務增值行業混合、嘉實滬深300指數(LOF)、嘉實貨幣、嘉實穩健混合、嘉實研究精選股票、嘉實增長混合、嘉實債券、嘉實主題混合、金鷹成份優選股票、銀河成長股票、易方達平穩增長混合、易方達策略成長混合、易方達策略成長二號混合、易方達積極成長混合、易方達貨幣、易方達穩健收益債券、易方達深證100ETF、易方達中小盤股票、萬家180指數、銀華優勢企業混合、銀華優質增長股票、銀華領先策略股票、景順長城動力平衡混合、景順長城優選股票、景順長城貨幣、景順長城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益貨幣、泰信優質生活股票、招商先鋒混合、泰達荷銀精選股票、泰達荷銀集利債券、友邦華泰盛世中國股票、友邦華泰積極成長混合、友邦華泰價值增長股票、南方高增長股票(LOF)、國富潛力組合股票、國富強化收益債券、寶盈核心優勢混合、國富成長動力股票、泰信藍籌精選股票、友邦華泰貨幣、國泰區位優勢股票、招商行業領先股票、東方核心動力股票、金鷹行業優勢股票、泰信債券增強收益、萬家穩健增利債券、嘉實回報混合、工銀全球股票(QDII)、嘉實海外中國股票(QDII)、銀華全球優選(QDII-FOF)等78只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場型、指數型、行業型、創新型等多種類型的基金和理財品種，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規模位居同業前列。
三、相關服務機構
（一）銷售機構
1、直銷機構：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區天竺空港工業區A區
辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座3層
法定代表人：凌新源
客戶服務電話：400-818-6666
傳真：010-88066511
聯系人：吳志軍
網址：www.ChinaAMC.com
2、代銷機構：
（1）中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
客戶服務電話：95588
傳真：010-66107914
聯系人：田耕
網址：www.icbc.com.cn
（2）中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
客戶服務電話：95533
傳真：010-66275654
聯系人：王琳
網址：www.ccb.com
（3）中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街1號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：肖鋼
電話：010-66596688
傳真：010-66593777
聯系人：客戶服務中心
網址：www.boc.cn
客戶服務電話：95566
（4）中國農業銀行股份有限公司
住所：北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人：項俊波
客戶服務電話：95599
傳真：010-85109219
聯系人：蔣浩
網址：www.abchina.com
（5）交通銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人：胡懷邦
電話：021-58781234
傳真：021-58408842
聯系人：曹榕
網址：www.bankcomm.com
客戶服務電話：95559
（6）招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：0755-83198888
傳真：0755-83195049、0755-82090817
聯系人：萬麗
網址：www.cmbchina.com
客戶服務電話：95555
（7）中信銀行股份有限公司
住所：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：孔丹
電話：010-65557035/65557066
傳真：010-65541281
聯系人：朱慶玲、劉新安
網址：http://bank.ecitic.com
客戶服務電話：95558
（8）上海浦東發展銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝
電話：021-61618888
傳真：021-63602431
聯系人：徐偉、湯嘉惠
網址：www.spdb.com.cn
客戶服務電話：95528
（9）深圳發展銀行股份有限公司
住所：廣東省深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈
辦公地址：廣東省深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼
電話：0755-82088888
傳真：0755-82080714
聯系人：周勤
網址：www.sdb.com.cn
客戶服務電話：95501
（10）興業銀行股份有限公司
住所：福州市湖東路154號
辦公地址：上海市江寧路168號
法定代表人：高建平
電話：021-52629999
傳真：021-62569070
聯系人：劉玲
網址：www.cib.com.cn
客戶服務電話：95561
（11）中國光大銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
辦公地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
法定代表人：唐雙寧
客戶服務電話：95595
傳真：010-68560661
聯系人：朱紅
網址：www.cebbank.com
（12）中國民生銀行股份有限公司
住所：北京市東城區正義路甲4號
辦公地址：北京市東城區正義路甲4號
法定代表人：董文標
客戶服務電話：95568
傳真：010-58560794
聯系人：李群
網址：www.cmbc.com.cn
（13）中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
住所：北京市西城區宣武門西大街131號
辦公地址：北京市西城區宣武門西大街131號
法定代表人：劉安東
客戶服務電話：95580
傳真：010-66415194
聯系人：陳春林
網址：www.psbc.com
（14）北京銀行股份有限公司
住所：北京市金融大街丙17號北京銀行大廈
辦公地址：北京市金融大街丙17號北京銀行大廈
法定代表人：閻冰竹
電話：010-66223251
傳真：010-66223314
聯系人：李娟
網址：www.bankofbeijing.com.cn
客戶服務電話：010-96169
（15）上海銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區銀城中路168號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號
法定代表人：陳辛
聯系電話：021-68475888
傳真：021-68476111
聯系人：張萍
網址：www.bankofshanghai.com
客戶服務電話：021-962888
（16）上海農村商業銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區浦東大道981號
辦公地址：上海市銀城中路8號中融碧玉藍天大廈15層
法定代表人：李秀侖
客戶服務電話：021-962999
傳真：021-50105124
聯系人：吳海平
網址：www.shrcb.com
（17）青島銀行股份有限公司
住所：青島市市南區香港中路68號華普大廈
辦公地址：青島市市南區香港中路68號華普大廈
法定代表人：張廣鴻
客戶服務電話：96588（青島）、400-66-96588（全國）
傳真：0532-85709839
聯系人：滕克
網址：www.qdccb.com
（18）天相投資顧問有限公司
住所：北京市西城區金融大街19號富凱大廈B座
辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座4層
法人代表：林義相
電話：010-66045522
傳真：010-66045500
聯系人：陳少震
網址：www.txsec.com、www.txjijin.com
客戶服務電話：010-66045678
（19）國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號
法定代表人：祝幼一
電話：021-38676666
傳真：021-38670666
聯系人：韓星宇
網址：www.gtja.com
客戶服務電話：021-962588、400-888-8666
（20）中信建投證券有限責任公司
住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：張佑君
客戶服務電話：400-888-8108
傳真：010-65182261
聯系人：權唐
網址：www.csc108.com
（21）國信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16層至26層
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1010號國際信托大廈9層
法定代表人：何如
電話：0755-82130833
傳真：0755-82133302
聯系人：齊曉燕
網址：www.guosen.com.cn
客戶服務電話：95536
（22）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38-45層
辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座40層
法定代表人：宮少林
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636
聯系人：黃健
網址：www.newone.com.cn
客戶服務電話：400-888-8111、95565
（23）廣發證券股份有限公司
住所：廣州市天河北路183號大都會廣場43樓
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
電話：020-87555888
傳真：020-87555417
聯系人：黃嵐
網址：www.gf.com.cn
客戶服務電話：95575或致電各營業網點
（24）中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈第A層
辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈
法定代表人：王東明
電話：010-84588266
傳真：010-84865560
聯系人：陳忠
網址：www.cs.ecitic.com
客戶服務電話：各地營業部咨詢電話
（25）中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座2-6層
辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座2-6層
法定代表人：胡長生
電話：010-66568047
傳真：010-66568116
聯系人：李洋
網址：www.chinastock.com.cn
客戶服務電話：400-888-8888
（26）海通證券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市黃浦區廣東路689號10樓
法定代表人：王開國
電話：021-23219000
傳真：021-63410456
聯系人：金蕓、李笑鳴
網址：www.htsec.com
客戶服務電話：021-962503、400-888-8001或撥打各城市營業網點咨詢電話
（27）聯合證券有限責任公司
住所：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬昭明
電話：0755-82492000
傳真：0755-82492962
聯系人：盛宗凌
網址：www.lhzq.com
客戶服務電話：400-888-8555，0755-25125666
（28）申銀萬國證券股份有限公司
住所：上海市常熟路171號
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
電話：021-54033888
傳真：021-54030294
聯系人：李清怡
網址：www.sw2000.com.cn
客戶服務電話：021-962505
（29）興業證券股份有限公司
住所：福建省福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址：福建省福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人：蘭榮
電話：021-68419974
傳真：021-68419867
聯系人：謝高得
網址：www.xyzq.com.cn
客戶服務電話：021-68419393轉1098
（30）長江證券股份有限公司
住所：武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
電話：021-63219781
傳真：021-51062920
聯系人：李良
網址：www.95579.com
客戶服務電話：4008-888-999、027-85808318
（31）安信證券股份有限公司
住所：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
法定代表人：牛冠興
電話：0755-82558305
傳真：0755-82558355
聯系人：陳劍虹
網址：www.essence.com.cn
客戶服務電話：400-800-1001
（32）西南證券股份有限公司
住所：重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈22-25層
辦公地址：重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈22-25層
法定代表人：王珠林
客戶服務電話：023-63786397
傳真：023-63786312
聯系人：楊卓穎
網址：www.swsc.com.cn
（33）中信金通證券有限責任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
法定代表人：劉軍
電話：0571-85783715
傳真：0571-85783771
聯系人：王勤
網址：www.bigsun.com.cn
客戶服務電話：0571-96598
（34）湘財證券有限責任公司
住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
法定代表人：陳學榮
電話：021-68634518
傳真：021-68865680
聯系人：鐘康鶯
網址：www.xcsc.com
客戶服務電話：400-888-1551
（35）萬聯證券有限責任公司
住所：廣州市中山二路18號廣東電信廣場36-37層
辦公地址：廣州市中山二路18號廣東電信廣場36-37層
法定代表人：李舫金
電話：020-37865070
傳真：020-37865008
聯系人：羅創斌
網址：www.wlzq.com.cn
客戶服務電話：400-8888-133
（36）國元證券股份有限公司
住所：合肥市壽春路179號
辦公地址：合肥市壽春路179號
法定代表人：鳳良志
電話：0551-2207938
傳真：0551-2634400-1171
聯系人：祝麗萍
網址：www.gyzq.com.cn
客戶服務電話：全國：400-888-8777、安徽地區：96888
（37）渤海證券股份有限公司
住所：天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市河西區賓水道3號
法定代表人：張志軍
電話：022-28451861、13388022259、022-28451650、13702028181
傳真：022-28451892
聯系人：王兆權、姜瑩
網址：www.ewww.com.cn
客戶服務電話：400-651-5988
（38）華泰證券股份有限公司
住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：025-84457777-893
傳真：025-84579879
聯系人：程高峰
網址：www.htsc.com.cn
客戶服務電話：400-888-8168、025-84579897
（39）山西證券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
法定代表人：侯巍
電話：0351-8686703
傳真：0351-8686619
聯系人：張治國
網址：www.i618.com.cn
客戶服務電話：400-666-1618
（40）中信萬通證券有限責任公司
住所：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層（1507-1510室）
辦公地址：青島市東海西路28號
法定代表人：史潔民
電話：0532-85022026
傳真：0532-85022026
聯系人：丁韶燕
網址：www.zxwt.com.cn
客戶服務電話：0532-96577
（41）東興證券股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層
辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層
法定代表人：崔海濤
電話：010-66555835、010-66555637
傳真：010-66555246(北京) 0591-87807312(福州)
聯系人：黃英、王偉
網址：www.dxzq.net
客戶服務電話：010-66555795、010-66555815
（42）東吳證券有限責任公司
住所：蘇州工業園區翠湖路181號
辦公地址：蘇州工業園區翠湖路181號商旅大廈18-21層
法定代表人：吳永敏
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
聯系人：方曉丹
網址：http://dwzq.com.cn
客戶服務電話：0512-33396288
（43）信達證券股份有限公司
住所：北京市西城區三里河東路5號中商大廈10層
辦公地址：北京市西城區三里河東路5號中商大廈10層
法定代表人：張志剛
電話：010-88656100
傳真：010-88656290
聯系人：唐靜
網址：www.cindasc.com
客戶服務電話：400-800-8899
（44）東方證券股份有限公司
住所：上海市中山南路318號2號樓22層-29層
辦公地址：上海市中山南路318號2號樓22層-29層
法定代表人：王益民
電話：021-63325888
傳真：021-63326173
聯系人：吳宇
網址：www.dfzq.com.cn
客戶服務電話：95503
（45）方正證券有限責任公司
住所：湖南長沙芙蓉中路2段華僑國際大廈22-24層
辦公地址：湖南長沙芙蓉中路2段華僑國際大廈22-24層
法定代表人：雷杰
電話：13857135668
傳真：0571-87782011
聯系人：邢鐵英
網址：www.foundersc.com
客戶服務電話：95571
（46）長城證券有限責任公司
住所：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
辦公地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人：黃耀華
電話：0755-83516289
傳真：0755-83516199
聯系人：匡婷
網址：www.cc168.com.cn
客戶服務電話：0755-33680000、400-666-6888
（47）光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：徐浩明
電話：021-68816000
傳真：021-68815009
聯系人：劉晨
網址：www.ebscn.com
客戶服務電話：10108998、400-8888-788或撥打各城市營業網點咨詢電話
（48）廣州證券有限責任公司
住所：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓
辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓六樓
法定代表人：吳志明
電話：020-87322668
傳真：020-87325036
聯系人：樊剛正
網址：www.gzs.com.cn
客戶服務電話：020-961303
（49）東北證券股份有限公司
住所：長春市自由大路1138號
辦公地址：長春市自由大路1138號
法定代表人：矯正中
電話：0431-85096709
傳真：0431-85096795
聯系人：潘鍇
網址：www.nesc.cn
客戶服務電話：0431-96688、0431-85096733
（50）南京證券有限責任公司
住所：南京市鼓樓區大鐘亭8號
辦公地址：南京市鼓樓區大鐘亭8號
法定代表人：張華東
客戶服務電話：025-83364032
傳真：025-83364032
聯系人：石健
網址：www.njzq.com.cn
（51）上海證券有限責任公司
住所：上海市西藏中路336號
辦公地址：上海市西藏中路336號
法定代表人：蔣元真
電話：021-51539888
傳真：021-65217206
聯系人：謝秀峰
網址：www.962518.com
客戶服務電話：021-962518
（52）新時代證券有限責任公司
住所：北京市西城區月壇大廈15層
辦公地址：北京市西城區月壇大廈15層
法定代表人：馬金聲
客戶服務電話：010-68084591
傳真：010-68084986
聯系人：戴荻
網址：www.xsdzq.cn
（53）大同證券經紀有限責任公司
住所：山西省大同市大北街13號
辦公地址：山西省太原市青年路8號
法定代表人：董祥
客戶服務電話：0351-4167056
傳真：0351-4192803
聯系人：蘇妮
網址：www.dtsbc.com.cn
（54）國聯證券股份有限公司
住所：無錫市縣前東街168號
辦公地址：無錫市縣前東街8號6樓、7樓
法定代表人：范炎
電話：0510-82831662
傳真：0510-82831589
聯系人：袁麗萍
網址：www.glsc.com.cn
客戶服務電話：400-888-5288、0510-82588168
（55）平安證券有限責任公司
住所：廣東省深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8層
辦公地址：廣東省深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8層
法人代表：楊宇翔
電話：0755-82450826
傳真：0755-82433794
聯系人：袁月
網址：www.pingan.com
客戶服務電話：400-886-6338
（56）華安證券有限責任公司
住所：安徽省合肥市長江中路357號
辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈A座
法定代表人：李工
電話：0551-5161821
傳真：0551-5161672
聯系人：甘霖
網址：www.hazq.com
客戶服務電話：0551-96518、400-809-6518
（57）國海證券有限責任公司
住所：廣西南寧市濱湖路46號
辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅鋒
電話：0771-5539262
傳真：0771-5539033
聯系人：覃清芳
網址：www.ghzq.com.cn
客戶服務電話：全國：400-888-8100、廣西：96100
（58）財富證券有限責任公司
住所：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
辦公地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26、27、28樓
法定代表人：周暉
客戶服務電話：0731-4403319
傳真：0731-4403349
聯系人：郭磊
網址：www.cfzq.com
（59）東莞證券有限責任公司
住所：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
辦公地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
法定代表人：游錦輝
電話：0769-22119426、0769-22119351
傳真：0769-22119423
聯系人：張建平、羅紹輝
網址：www.dgzq.com.cn
客戶服務電話：0769-961130
（69）中原證券股份有限公司
住所：鄭州市經三路15號廣匯國際貿易大廈
辦公地址：鄭州市經三路15號廣匯國貿11樓
法人代表：石保上
電話：0371-65585670
傳真：0371-65585665
聯系人：程月艷、耿銘
網址：www.ccnew.com
客戶服務電話：967218、400-813-9666
（61）國都證券有限責任公司
住所：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層（100007）
辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層（100007）
法定代表人：王少華
電話：010-84183389
傳真：010-84183311-3389
聯系人：黃靜
網址：www.guodu.com
客戶服務電話：400-818-8118
（62）東海證券有限責任公司
住所：江蘇省常州市延陵西路59號常信大廈18樓
辦公地址：江蘇省常州市延陵西路59號常信大廈18樓
法人代表：朱科敏
電話：0519-88157761
傳真：0519-88157761
聯系人：李濤
網址：www.longone.com.cn
客戶服務電話：021-52574550、0519-88166222、0379-64902266、400-888-8588
（63）中銀國際證券有限責任公司
住所：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人：唐新宇
電話：021-68604866
傳真：021-50372474
聯系人：張靜
網址：www.bocichina.com.cn
客戶服務電話：各地營業部咨詢電話
（64）恒泰證券有限責任公司
住所：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號
辦公地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號
法定代表人：劉汝軍
電話：021-68405273
傳真：021-68405181
聯系人：張同亮
網址：www.cnht.com.cn
客戶服務電話：0471-4961259
（65）國盛證券有限責任公司
住所：江西省南昌市永叔路15號
辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10-13樓
法定代表人：管榮升
客戶服務電話：0791-6285337
傳真：0791-6288690
聯系人：徐美云
網址：www.gsstock.com
（66）華西證券有限責任公司
住所：四川省成都市陜西街239號
辦公地址：四川省成都市陜西街239號
法人代表：胡關金
電話：028-86126218
傳真：028-86155733
聯系人：王京紅
網址：www.hx168.com.cn
客戶服務電話：400-888-8818
（67）齊魯證券有限公司
住所：山東省濟南市經十路128號
辦公地址：山東省濟南市經十路128號
法定代表人：李瑋
電話：0531-81283906
傳真：0531-81283900
聯系人：吳陽
網址：www.qlzq.com.cn
客戶服務電話：95538
（68）世紀證券有限責任公司
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓
法定代表人：盧長才
客戶服務電話：0755-83199511
傳真：0755-83199545
聯系人：劉軍輝
網址：www.csco.com.cn
（69）第一創業證券有限責任公司
住所：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25層
辦公地址：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25層
法定代表人：劉學民
電話：0755-25832494
傳真：0755-25831718
聯系人：王立洲
網址：www.fcsc.cn
客戶服務電話：0755-25832523
（70）金元證券股份有限公司
住所：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17層
法定代表人：陸濤
電話：0755-83025666
傳真：0755-83025625
聯系人：金春
網址：www.jyzq.cn
客戶服務電話：400-888-8228
（71）江南證券有限責任公司
住所：南昌市撫河北路291號
辦公地址：南昌市撫河北路291號六樓
法定代表人：姚江濤
電話：0791-6768763
傳真：0791-6789414
聯系人：余雅娜
網址：www.scstock.com
客戶服務電話：0791-6770351
（72）華林證券有限責任公司
住所：珠海市拱北夏灣華平路96號二層202-203房
辦公地址：深圳市福田區民田路178號華融大廈5樓
法定代表人：段文清
電話：0755-82707853
傳真：0755-82707850
聯系人：駱揚
網址：www.chinalions.com
客戶服務電話：各地營業部客戶服務電話
（73）德邦證券有限責任公司
住所：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市福山路500號城建大廈26樓
法定代表人：方加春
電話：021-68761616
傳真：021-68767981
聯系人：羅芳
網址：www.tebon.com.cn
客戶服務電話：400-888-8128
（74）西部證券股份有限公司
住所：西安市東新街232號山西信托大廈16-17層
辦公地址：西安市東新街232號山西信托大廈16-17層
法定代表人：劉建武
電話：029-87406488
傳真：029-87406387
聯系人：馮萍
網址：www.westsecu.com.cn
客戶服務電話：029-96708
（75）華龍證券有限責任公司
住所：甘肅省蘭州市靜寧路308號
辦公地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號
法定代表人：李曉安
電話：0931-4890100
聯系人：李昕田
網址：www.hlzqgs.com
客戶服務電話：0931-4890619、4890618、4890100
（76）財通證券經紀有限責任公司
住所：杭州市解放路111號金錢大廈
辦公地址：杭州市解放路111號金錢大廈
法定代表人：沈繼寧
電話：0571-87925129
傳真：0571-87925129
聯系人：喬駿
網址：www.ctsec.com
客戶服務電話：0571-96336
（77）中國建銀投資證券有限責任公司
住所：深圳福田區益田路與福華三路交界處深圳國際商會中心48-50層
辦公地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層至20層
法定代表人：楊小陽
電話：0755-82026521
傳真：0755-82026539
聯系人：劉權
網址：www.cjis.cn
客戶服務電話：400-600-8008
（78）宏源證券股份有限公司
住所：新疆烏魯木齊市建設路2號
辦公地址：北京市海淀區西直門北大街甲43號金運大廈B座6層
法人代表人：湯世生
電話：010-62294608-6240
傳真：010-62296854
聯系人：李茂俊
網址：www.hysec.com
客戶服務電話：010-62294600
（79）江海證券有限公司
住所：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號
法人代表：孫名揚
電話：0451-82336863
傳真：0451-82287211
聯系人：徐世旺
網址：www.jhzq.com.cn
客服電話：400-666-2288
（80）中國民族證券有限責任公司
住所：北京市西城區金融街5號新盛大廈A座6層-9層
辦公地址：北京市西城區金融街5號新盛大廈A座6層-9層
法定代表人：趙大建
電話：010-59355941
傳真：010-66553791
聯系人：李微
網址：www.e5618.com
客戶服務電話：400-889-5618
（81）華寶證券有限責任公司
住所：上海市陸家嘴環路166號未來資產大廈27層
辦公地址：上海市陸家嘴環路166號未來資產大廈27層
法定代表人：陳林
電話：021-50122107
傳真：021-50122078
聯系人：樓斯佳
網址：www.cnhbstock.com
客戶服務電話：400-820-9898
（82）愛建證券有限責任公司
住所：上海市南京西路758號23樓
辦公地址：上海市南京西路758號20-25樓
法定代表人：張建華
電話：021-32229888
傳真：021-62878783
聯系人：陳敏
網址：www.ajzq.com
客戶服務電話：021-63340678
基金管理人可以根據有關法律法規、相關情況增加或者減少代銷機構，并另行公告。銷售機構可以根據情況增加或者減少其銷售城市、網點。
（二）注冊登記機構
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區天竺空港工業區A區
辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座3層
法定代表人：凌新源
客戶服務電話：400-818-6666
傳真：010-88066511
聯系人：廖為
（三）律師事務所
名稱：北京市天元律師事務所
住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座11層
辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座11層
法定代表人：王立華
聯系電話：010-88092188
傳真：010-88092150
聯系人：楊科
經辦律師：吳冠雄、劉艷
（四）會計師事務所
名稱：安永華明會計師事務所
住所：北京市東長安街1號東方廣場東方經貿城安永大樓16層
辦公地址：北京市東長安街1號東方廣場東方經貿城安永大樓16層
法定代表人：葛明
聯系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯系人：徐艷
經辦注冊會計師：徐艷、蔣燕華
四、基金的名稱
本基金名稱：華夏回報證券投資基金。
五、基金的類型
本基金類型：契約型開放式。
六、基金的投資目標
本基金的投資目標：盡量避免基金資產損失，追求每年較高的絕對回報。
七、基金的投資方向
本基金的投資方向：限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的股票、債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其中債券包括國債、金融債、企業（公司）債（包括可轉債）等。
八、基金的投資策略
（一）投資策略
1、資產配置策略
基金管理人分析判斷證券市場走勢，在遵守有關投資限制規定的前提下，合理配置基金資產在股票、債券、現金等各類資產間的投資比例。基金管理人還將采用分析市場價值均衡點等定量方法，輔助判斷市場趨勢的變動。
（1）在股票市場處于低風險區域或預期股票市場趨于上漲時，基金將采取積極的做法，主要投資于股票市場，分享股票市場上漲帶來的收益，實現較高回報。
（2）預期股票市場處于震蕩運行時，基金將采取波段操作策略，在市場震蕩、調整過程中，經常會出現整個資產類別、部分行業或個股投資價值被低估的短期失衡現象，如投資者因恐慌心理而過度拋售導致股票價值被低估的情況，基金管理人將發現、確認并利用這些市場失衡機會，重點選擇被低估的資產類別、行業、個股進行投資，以實現基金的投資目標。
（3）在股票市場處于高風險區域或預期股票市場趨于下跌時，基金將采取保守的做法，大幅減少股票投資比例，甚至不再持有股票，而主要投資于債券市場，以回避股票市場下跌的系統性風險，避免組合損失。
（4）在預期利率上升、債券價格將下降時，組合將增加現金持有比例，并將債券資產主要投資于短期債券和浮息債券。在預期利率下降、債券價格將上升時，組合將降低現金持有比例，并將債券資產主要投資于中長期債券，以實現較高的回報。
此外，基金還將積極參與風險低且可控的新股申購、債券回購等投資，以增加收益。基金管理人在確保與基金投資目標相一致的前提下，可本著謹慎和風險可控的原則，為取得與承擔風險相稱的收益，投資于權證。
2、股票投資策略
本基金股票投資部分主要采取價值型投資策略。達到以下標準的股票，將是本基金重點關注的對象：
（1）總市值達到20億元及以上、流通市值達到8億元及以上的股票。
（2）市盈率（P/E）低于市場平均水平，尤其是與公司未來的業務發展相比，市盈率水平偏低的股票，具體表現為經過成長性調整后的市盈率（P/E）/G偏低。
大盤股票占股票市場總值的比重較高，能夠更好地體現我國經濟的高速增長，投資于大盤股票，可以更充分地分享中國經濟成長的成果。此外大盤股票價格的波動性相對較小，可預測性相對較強，有利于分析判斷，選擇投資。而經過成長性調整后的市盈率偏低的股票具有更高的投資價值，我們預期這些股票能夠取得較高的絕對收益，有利于基金實現取得較高絕對回報的投資目標。
3、債券投資策略
本基金債券投資部分主要通過對利率、利差等因素變化趨勢的判斷采用久期偏離策略、收益率曲線配置策略和類屬配置策略提高債券投資收益率。
本基金債券投資部分投資于國債及投資級債券。即具有以下一項或多項特征的債券，將是本組合債券投資重點關注的對象：
（1）有較好流動性的債券。
（2）到期收益率相對類似信用質量和期限債券較高的債券。
（3）風險水平合理、有較好下行保護的債券。
（4）期限結構和收益風險特征符合對市場預期的債券。
（5）同等條件下信用質量較好或預期信用質量將得到改善的債券。
（二）決策和交易機制
本基金實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制，投資總監是投資決策委員會的執行代表。
投資決策委員會和投資總監的主要職責是確定基金的資產配置政策，審批重大單項投資決定等。
基金經理的主要職責是在投資決策委員會確定的資產配置范圍內，構建和調整投資組合，并向交易管理部下達投資指令。
交易管理部負責交易執行和一線監控。通過嚴格的交易制度和實時的一線監控功能，保證基金經理的投資指令在合法、合規的前提下得到高效的執行。
（三）投資程序
1、資產配置：投資決策委員會定期召開會議，通過對政治、經濟、政策、市場的綜合分析，判斷今后一段時間內證券市場的基本走勢，決定基金資產在股票、債券等資產類別間的分配比例范圍，如遇重大情況，投資決策委員會也可以召開臨時會議做出決策，基金經理在投資決策委員會決定的資產配置比例范圍內，決定基金的具體資產配置。
2、組合構建：基金經理借助內外研究力量的研究成果，結合自身對證券市場和上市公司的分析判斷，決定具體的股票和債券品種并決定買賣時機，本基金組合構建注重分散化和流動性，嚴格控制個股集中度，以便根據市場時機靈活調整資產分配比例。
3、交易執行：交易管理部負責具體的交易執行。交易管理部同時還履行一線監控的職責。
4、組合監控與調整：基金經理將跟蹤經濟狀況、證券市場和上市公司的發展變化，結合基金申購和贖回的現金流量情況，以及組合風險與績效評估的結果，對投資組合進行監控和調整，使之不斷得到優化，同時，基金管理人將使用適用于股票債券混合組合的風險分析模型，基于統計分析和積極判斷確定模型參數，綜合考慮組合中股票、債券組合的持倉比例和擬持倉時間確定投資策略的年投資收益率風險，必要時調整組合，使年投資收益率低于零的概率較小。
5、風險報告與績效評估：風險管理部定期和不定期對基金進行風險和績效評估，并提供相關報告。風險報告使得投資決策委員會和基金經理能夠隨時了解組合承擔的風險水平以及是否符合既定的投資策略。績效評估能夠確認組合是否實現了投資預期、組合收益的來源及投資策略成功與否，基金經理可以據以檢討投資策略，進而調整投資組合。
基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權根據環境變化和實際需要對上述投資程序做出調整，并在基金招募說明書中公告。
九、基金的業績比較基準
本基金業績比較基準為絕對回報標準，為同期一年期定期存款利率。基金應在以較高的概率水平超過同期一年期定期存款利率的基礎上，爭取獲得較高絕對回報。其中，一年期定期存款利率是指人民銀行規定的居民儲蓄存款利率。未來，如果商業銀行可以自由調整存款利率，管理人將與托管人協商確定基準利率。
在合理的市場化利率基準推出的情況下，基金管理人可根據投資目標和投資政策，確定變更業績比較基準，并及時公告。
十、基金的風險收益特征
本基金的風險收益特征：本基金在證券投資基金中屬于中等風險的品種，其長期平均的預期收益和風險高于債券基金，低于股票基金。
十一、基金的投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國銀行根據本基金合同規定，于2009年7月14日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2009年6月30日，本報告中所列財務數據未經審計。
（一）報告期末基金資產組合情況
序號
項目
金額（元）
占基金總資產的比例（%）
1
權益投資
9，271，743，185.32
56.92
其中：股票
9，271，743，185.32
56.92
2
固定收益投資
5，781，815，395.53
35.50
其中：債券
5，781，815，395.53
35.50
資產支持證券
-
-
3
金融衍生品投資
-
-
4
買入返售金融資產
-
-
其中：買斷式回購的買入返售金融資產
-
-
5
銀行存款和結算備付金合計
1，106，828，297.24
6.79
6
其他資產
128，532，977.31
0.79
7
合計
16，288，919，855.40
100.00
（二）報告期末按行業分類的股票投資組合
代碼
行業類別
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
A
農、林、牧、漁業
7，785，029.88
0.05
B
采掘業
570，840，160.84
3.55
C
制造業
2，338，480，222.57
14.55
C0
食品、飲料
190，573，341.98
1.19
C1
紡織、服裝、皮毛
-
-
C2
木材、家具
-
-
C3
造紙、印刷
28，118，221.32
0.17
C4
石油、化學、塑膠、塑料
122，296，568.97
0.76
C5
電子
920，114.40
0.01
C6
金屬、非金屬
544，997，556.41
3.39
C7
機械、設備、儀表
940，381，224.69
5.85
C8
醫藥、生物制品
393，130，048.35
2.45
C99
其他制造業
118，063，146.45
0.73
D
電力、煤氣及水的生產和供應業
213，774，005.01
1.33
E
建筑業
118，543.30
0.00
F
交通運輸、倉儲業
4，633，129.80
0.03
G
信息技術業
302，781，578.92
1.88
H
批發和零售貿易
382，056，094.89
2.38
I
金融、保險業
4，633，230，260.76
28.83
J
房地產業
656，589，355.36
4.09
K
社會服務業
567，000.00
0.00
L
傳播與文化產業
10，383，600.00
0.06
M
綜合類
150，504，203.99
0.94
合計
9，271，743，185.32
57.69
（三）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號
股票代碼
股票名稱
數量（股）
公允價值(元)
占基金資產凈值比例（％）
1
601398
工商銀行
156，490，364
848，177，772.88
5.28
2
601166
興業銀行
20，127，347
746，925，847.17
4.65
3
601318
10，850，200
536，650，892.00
3.34
4
601939
建設銀行
88，295，557
532，422，208.71
3.31
5
000002
萬 科Ａ
36，699，816
467，922，654.00
2.91
6
000001
深發展Ａ
17，556，917
383，091，928.94
2.38
7
600000
14，369，345
330，782，321.90
2.06
8
000651
14，687，429
306，967，266.10
1.91
9
601328
交通銀行
31，899，883
287，417，945.83
1.79
10
601169
北京銀行
16，004，902
260，239，706.52
1.62
（四）報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號
債券品種
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
國家債券
274，167，760.00
1.71
2
央行票據
3，567，449，000.00
22.20
3
金融債券
1，748，285，000.00
10.88
其中：政策性金融債
1，748，285，000.00
10.88
4
企業債券
190，837，823.20
1.19
5
企業短期融資券
-
-
6
可轉債
1，075，812.33
0.01
7
其他
-
-
8
合計
5，781，815，395.53
35.97
（五）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
序號
債券代碼
債券名稱
數量（張）
公允價值(元)
占基金資產凈值比例（％）
1
0801047
08央行票據47
5，900，000
619，441，000.00
3.85
2
070310
07進出10
6，000，000
615，960，000.00
3.83
3
0801044
08央行票據44
5，000，000
524，750，000.00
3.26
4
080404
08農發04
5，000，000
503，550，000.00
3.13
5
080409
08農發09
4，000，000
419，480，000.00
2.61
（六）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
（七）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
（八）投資組合報告附注
1、報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查的，也沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的。
2、基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。
3、其他資產構成
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
3，483，939.64
2
應收證券清算款
-
3
應收股利
6，918，580.66
4
應收利息
103，001，579.60
5
應收申購款
15，128，877.41
6
其他應收款
-
7
待攤費用
-
8
其他
-
9
合計
128，532，977.31
4、報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
序號
債券代碼
債券名稱
公允價值(元)
占基金資產凈值比例(%)
1
110567
592，705.40
0.00
2
128031
巨輪轉債
483，106.93
0.00
5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
十二、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
下述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字。
階段
凈值增長率①
凈值增長率標準差②
業績比較基準收益率③
業績比較基準收益率標準差④
①－③
②－④
2003年9月5日至
2003年12月31日
8.24%
0.47%
0.64%
0.00%
7.60%
0.47%
2004年1月1日至2004年12月31日
0.52%
0.91%
2.04%
0.00%
-1.52%
0.91%
2005年1月1日至2005年12月31日
5.43%
0.92%
2.25%
0.00%
3.18%
0.92%
2006年1月1日至2006年12月31日
113.72%
1.24%
2.36%
0.00%
111.36%
1.24%
2007年1月1日至2007年12月31日
122.13%
1.61%
3.25%
0.00%
118.88%
1.61%
2008年1月1日至2008年12月31日
-24.52%
1.14%
3.96%
0.00%
-28.48%
1.14%
2009年1月1日至2009年6月30日
24.24%
0.66%
1.12%
0.00%
23.12%
0.66%
十三、費用概覽
（一）與基金運作有關的費用
1、與基金運作有關的費用種類
（1）基金管理人的管理費。
（2）基金托管人的托管費。
（3）證券交易費用。
（4）基金份額持有人大會費用。
（5）基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費和信息披露費用。
（6）其他按照國家有關規定可以列入的費用。
2、與基金運作有關費用的計提方法、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
基金管理人可以降低基金管理費率，或在中國證監會允許的條件下依據法律法規的有關規定推出其他的基金管理費收費方式，包括但不限于浮動費率方式。本基金如按浮動費率收取基金管理費，則年費率浮動范圍最高不超過基金資產凈值的2.5%。如降低基金管理費率或推出新的收費方式，基金管理人最遲須于新的費率或收費方式開始實施前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
（2）基金托管人的托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
基金管理人和基金托管人可根據基金規模等因素協商酌情調低基金托管費率，無須召開基金持有人大會。如降低基金托管費率，基金管理人最遲須于新的費率開始實施前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
（3）其他基金運作費用的支付方式
本條第1款第3至第6項費用由基金托管人根據有關法規及相關合同等的規定，按費用實際支出金額支付。
3、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關事項發生的費用等不列入基金費用。
4、基金費用種類的調整
本基金可在中國證監會允許的條件下按照國家的有關規定增加其他種類的基金費用。如本基金僅對新發行的基金份額適用新的基金費用種類，不涉及已有基金份額持有人利益的，無須召開基金份額持有人大會。
（二）與基金銷售有關的費用
1、申購費與贖回費
（1）申購費
①投資者可選擇在申購本基金或贖回本基金時交納申購費。投資者選擇在申購時交納的稱為前端申購費，投資者選擇在贖回時交納的稱為后端申購費。
②投資者選擇交納前端申購費時，按申購金額采用比例費率。投資者在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。具體費率如下：
申購金額（含申購費）
前端申購費率
100萬元以下
1.5%
100萬元以上（含100萬元）—500萬元以下
1.2%
500萬元以上（含500萬元）
1.0％
③投資者選擇交納后端申購費時，費率按持有時間遞減，具體費率如下：
持有期
后端申購費率
1年以內
1.8%
滿1年不滿2年
1.5%
滿2年不滿3年
1.2%
滿3年不滿4年
1.0%
滿4年不滿8年
0.5%
滿8年以后
0
④本基金申購費由基金管理人支配使用，不列入基金資產。
（2）贖回費
本基金贖回費由贖回人承擔，在投資者贖回基金份額時收取。贖回費率為0.5%。其中，須依法扣除所收取贖回費總額的25%歸入基金資產，其余用于支付注冊登記費、銷售手續費等各項費用。
（3）基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對以特定交易方式(如網上交易)等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行必要手續后，基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。
（4）基金管理人可以調整申購費率、贖回費率或收費方式，最新的申購費率、贖回費率和收費方式在招募說明書更新中列示。如調整費率或收費方式，基金管理人最遲將于新的費率或收費方式開始實施前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
2、申購份額與贖回金額的計算方法
（1）申購份額的計算
如果投資者選擇交納前端申購費，則申購份額的計算方法如下：
凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）
申購費用=申購金額－凈申購金額
申購份額= 凈申購金額/T日基金份額凈值
凈申購金額及申購份額的計算結果以四舍五入的方法保留小數點后兩位。
如果投資者選擇交納后端申購費，則申購份額的計算方法如下：
申購份額=申購金額/T日基金份額凈值
申購份額以四舍五入的方法保留小數點后兩位，由此誤差產生的損失由基金資產承擔，產生的收益歸基金資產所有。
例一：假定T日的基金份額凈值為1.200元，三筆申購金額分別為1，000元、100萬元和500萬元，如果投資者選擇交納前端申購費，各筆申購負擔的前端申購費用和獲得的基金份額計算如下：
申購1
申購2
申購3
申購金額（元，A）
1，000.00
1，000，000.00
5，000，000.00
適用前端申購費率（B）
1.50%
1.20%
1.00%
凈申購金額(C=A/（1＋B）)
985.22
988，142.29
4，950，495.05
前端申購費(D=A－C)
14.78
11，857.71
49，504.95
申購份額（E=C/1.200)
821.02
823，451.91
4，125，412.54
如果該投資者選擇交納后端申購費，各筆申購獲得的基金份額計算如下：
申購1
申購2
申購3
申購金額（元，A）
1，000.00
1，000，000.00
5，000，000.00
申購份額（B=A/1.200）
833.33
833，333.33
4，166，666.67
（2）贖回金額的計算
如果投資者在認購/申購時選擇交納前端認購/申購費，則贖回金額的計算方法如下：
贖回總金額＝贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費用＝贖回總金額×贖回費率
贖回金額=贖回總金額-贖回費用
如果投資者在認購時選擇交納后端認購費，則贖回金額的計算方法如下：
贖回總金額＝贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費用＝贖回總金額×贖回費率
后端認購費用＝贖回份額×基金份額面值×后端認購費率/（1＋后端認購費率）
（后端認購費用的計算以四舍五入的方法保留小數點后兩位）
贖回金額=贖回總金額-贖回費用-后端認購費用
其中，基金份額面值為1.00元。
如果投資者在申購時選擇交納后端申購費，則贖回金額的計算方法如下：
贖回總金額＝贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費用＝贖回總金額×贖回費率
后端申購費用＝贖回份額×申購日基金份額凈值×后端申購費率/（1＋后端申購費率）
（后端申購費用的計算以四舍五入的方法保留小數點后兩位）
贖回金額=贖回總金額-贖回費用-后端申購費用
例二：假定某投資者在T日贖回10，000份，該日基金份額凈值為1.250元，其在認購/申購時已交納前端認購/申購費，則其獲得的贖回金額計算如下：
贖回總金額=10，000.00×1.250=12，500.00元
贖回費用=12，500.00×0.5%=62.50元
贖回金額=12，500.00-62.50=12，437.50元
例三：假定某投資者在設立募集期內認購本基金份額時選擇交納后端認購費，并分別在半年后、一年半后和兩年半后贖回10，000份，贖回當日的基金份額凈值分別為1.025、1.080和1.140元，各筆贖回扣除的贖回費用、后端認購費用和獲得的贖回金額計算如下：
贖回1
贖回2
贖回3
贖回份額（A）
10，000
10，000
10，000
基金份額面值（B）
1.000
1.000
1.000
贖回日基金份額凈值（C）
1.025
1.080
1.140
贖回總金額（D=A×C）
10，250.00
10，800.00
11，400.00
贖回費用（E=D×0.5%）
51.25
54.00
57.00
適用后端認購費率（F）
1.2%
0.9%
0.7%
后端認購費（G=A×B×F/（1+F））
118.58
89.20
69.51
贖回金額（H=D-E-G）
10，080.17
10，656.80
11，273.49
例四：假定某投資人申購本基金份額當日的基金份額凈值為1.200元，該投資人選擇交納后端申購費，并分別在半年后、一年半后和兩年半后贖回10，000份，贖回當日的基金份額凈值分別為1.230、1.300和1.360元，各筆贖回扣除的贖回費用、后端申購費用和獲得的贖回金額計算如下：
贖回1
贖回2
贖回3
贖回份額（A）
10，000
10，000
10，000
申購日基金份額凈值（B）
1.200
1.200
1.200
贖回日基金份額凈值（C）
1.230
1.300
1.360
贖回總金額（D=A×C）
12，300.00
13，000.00
13，600.00
贖回費用（E=D×0.5%）
61.50
65.00
68.00
適用后端申購費率（F）
1.80%
1.50%
1.20%
后端申購費（G=A×B×F/（1+F））
212.18
177.34
142.29
贖回金額（H=D-E-G）
12，026.32
12，757.66
13，389.71
（3）T日基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日公告。遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監會備案。
3、轉換費
（1）基金轉換費：無。
（2）轉出基金費用：按轉出基金贖回時應收的贖回費收取，如該部分基金采用后端收費模式購買，需收取贖回時應收的后端申購費。轉換金額為扣除贖回費與后端申購費（若有）后的余額。
（3）轉入基金費用：對轉入基金申購費用進行優惠，收取優惠申購費。針對轉入基金的不同收費模式，具體說明如下：
①轉入前端收費基金時
第一、前端或后端收費基金轉入前端收費基金
A、轉入基金申購費用適用比例費率時
如果轉入基金的前端申購費率最高檔比轉出基金的前端申購費率最高檔高，則其差額部分即為轉入時收取的申購費率；反之，則轉入基金收取的申購費率為0。
B、轉入基金申購費用適用固定費用時
a、若轉出基金申購費用適用比例費率，則
如果轉入基金的前端申購費率最高檔比轉出基金的前端申購費率最高檔高，則收取的申購費用為轉入基金適用的固定費用；反之，則不收取申購費用。
b、若轉出基金申購費用適用固定費用，則
收取的申購費用＝轉入基金申購費用－轉出基金申購費用，最低為0。
第二、不收取申購費用的基金轉入前端收費基金
目前，本公司不收取申購費用的基金包括華夏現金增利貨幣、華夏債券C、華夏希望債券C。
不收取申購費用的基金轉入前端收費基金，按轉換金額所對應轉入基金的不同費率檔，收取優惠的申購費，公式如下：
A、轉入基金申購費用適用比例費率時
收取的申購費率=轉入基金的申購費率－轉出基金的銷售服務費率×轉出基金的持有時間（單位為年），最低為0。
B、轉入基金申購費用適用固定費用時
收取的申購費用=固定費用－轉換金額×轉出基金的銷售服務費率×轉出基金的持有時間（單位為年），最低為0。
②轉入后端收費基金時
第一、前端或后端收費基金轉入后端收費基金
同一基金的不同收費模式之間不能互相轉換。華夏債券A/B轉入其他后端收費基金時，已持有期視為5年；華夏希望債券A轉入后端收費基金時，已持有期視為5年；其余前端或后端收費基金轉入后端收費基金時，已持有期視為8年。
第二、不收取申購費用的基金轉入后端收費基金
轉入基金的已持有期從買入轉出基金相應份額的時間開始計算。
③轉入不收取申購費用的基金時，不收取申購費用。
④對于多筆不收取申購費用的基金份額轉出情況的補充說明
上述為處理申（認）購時間不同的多筆基金份額轉出的情況，對轉出不收取申購費用的基金的持有時間規定如下：
A、對于華夏現金增利貨幣、華夏債券C，每當有基金新增份額時，均調整持有時間，計算方法如下：
調整后的持有時間=原持有時間×原份額/（原份額+新增份額）
B、對于華夏希望債券C，其持有時間為本次轉出委托中多筆份額的加權平均持有時間。
⑤上述費用另有優惠的，從其規定。
基金管理人可以在法律法規和本基金合同規定范圍內調整基金轉換的有關業務規則。
十四、對招募說明書更新部分的說明
華夏回報證券投資基金招募說明書依據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及其他法律法規的要求，對本基金管理人于2009年4月18日刊登的本基金招募說明書（更新）進行了更新，主要更新內容如下：
（一）更新了“三、基金管理人”的“主要人員情況”等。
（二）更新了“五、相關服務機構”的銷售機構等相關信息。
（三）更新了“八、基金份額的申購、贖回與轉換”相關信息。
（四）更新了“十、基金的投資”中基金的投資組合報告部分。
（五）更新了“十一、基金的業績”，該部分內容按有關規定編制，并經托管行復核。
（六）更新了“十三、基金資產的估值”相關內容。
（七）更新了“二十二、對基金份額持有人的服務”中有關服務提供信息。
（八）更新了“二十三、其他應披露事項”，披露了自上次招募說明書更新截止日以來涉及本基金的相關公告。
華夏基金管理有限公司
二○○九年十月二十日
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