廣發小盤成長股票型證券投資基金(LOF)招募說明書【更新】摘要
廣發小盤成長股票型證券投資基金(LOF)
招募說明書【更新】摘要
[2009年第2號](基金簡稱：廣發小盤 基金代碼：162703)
基金管理人：廣發基金管理有限公司基金托管人：上海浦東發展銀行股份有限公司 日期:二OO九年九月
重要提示
廣發小盤成長股票型證券投資基金（LOF）（以下簡稱“本基金”）經中國證券監督管理委員會證監基金字[2004]195號文核準募集，本基金基金合同于2005年2月2日正式生效。
廣發基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”、“本基金管理人”或“本公司”)保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。基金的過往業績并不預示其未來表現。
本摘要根據本基金合同和本基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金合同。
本基金的基金合同已經根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》及其它有關規定作了修訂并已于中國證監會指定報刊或網站進行了公告。
本招募說明書所載內容截止日為2009年8月1日，有關財務數據和凈值表現截止日為2009年6月30日（財務數據未經審計）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
1、名稱：廣發基金管理有限公司
2、住所：廣東省珠海市鳳凰北路19號農行商業大廈1208室
3、辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓
4、法定代表人：馬慶泉
5、設立時間：2003年8月5日
6、電話：020-89899117
7、聯系人：段西軍
8、注冊資本：1.2億元人民幣
9、股權結構：廣發證券股份有限公司（以下簡稱“廣發證券”）、香江投資有限公司、烽火通信科技股份有限公司、康美藥業股份有限公司和廣州科技風險投資有限公司，分別持有本基金管理人48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33％的股權。
（二）主要人員情況
1、董事會成員
馬慶泉：董事長，男，博士，教授，研究員，中國人民大學博士生導師，第四屆中國證券業協會副會長，中國證券業協會基金業委員會主任委員。歷任中央黨校研究室主任、副教授、教授，廣發證券副總裁、常務副總裁、副董事長、總裁，嘉實基金管理有限公司董事長，第二屆中國證券業協會秘書長，第三屆中國證券業協會副會長等職務。
林傳輝：副董事長，男，大學本科學歷，現任廣發基金管理有限公司總經理。曾任廣發證券投資銀行總部北京業務總部總經理、投資銀行總部副總經理兼投資銀行上海業務總部副總經理、投資銀行部常務副總經理。
孫曉燕：董事，女，大學本科學歷，現任廣發證券財務總監兼財務部總經理。曾任廣東廣發證券公司投資銀行部經理、廣發證券有限責任公司財務部經理、財務部副總經理、投資自營部副總經理、廣發基金管理有限公司財務總監、副總經理。
戈俊：董事，男，管理學碩士，高級經濟師，現任烽火通信科技股份有限公司財務總監。曾任烽火通信科技股份有限公司證券部總經理助理、財務部總經理助理、財務部總經理。
翟美卿：董事，女，企業管理碩士，現任香江集團總裁、金海馬集團董事長、香江投資有限公司董事長、深圳香江控股股份有限公司董事長。兼任全國婦聯常委、中國產業發展促進會副會長、香江社會救助基金會主席、廣東省政協常委。曾任廣州棠涌家具廠、北京豐臺美滿家具廠廠長。
許冬瑾：董事，女，工商管理碩士，主管藥師，康美藥業股份有限公司副董事長、副總經理。曾任廣東省康美藥業有限公司副總經理。
董茂云：獨立董事，男，法學博士，教授，博士生導師，現任復旦大學教授。曾任復旦大學法律系副主任，復旦大學法學院副院長。
姚海鑫：獨立董事，男，經濟學博士、教授、博士生導師、現任遼寧大學學科建設處處長。曾任遼寧大學工商管理學院副院長、遼寧大學工商管理碩士（MBA）教育中心副主任、遼寧大學計財處處長。
羅海平：獨立董事，男，經濟學博士，現任民安保險（中國）有限公司副總裁。曾任中國人民保險公司荊州市分公司經理、中國人民保險公司湖北省分公司業務處長、中國人民保險公司湖北省國際部總經理、中國人民保險公司漢口分公司總經理，太平保險湖北分公司總經理，太平保險公司總經理助理、副總經理兼紀委書記。
2、監事會成員
余利平：監事會主席，女，經濟學博士，曾任廣發證券成都營業部總經理、廣發證券基金部副總經理、嘉實基金管理有限公司副總經理、董事長。
匡麗軍：監事，女，大學本科學歷，高級涉外秘書，廣州科技風險投資有限公司辦公室主任。曾任廣州實達實業發展公司辦公室主任、廣州屈臣氏公司行政主管。
劉文紅: 監事，女，經濟學碩士，現任廣發基金管理有限公司市場拓展部副總經理。曾任廣發證券研究發展中心研究員。
3、總經理及其他高級管理人員
林傳輝：總經理，男，大學本科學歷，曾任廣發證券投資銀行總部北京業務總部總經理、投資銀行總部副總經理兼投資銀行上海業務總部副總經理、投資銀行部常務副總經理。
肖雯：副總經理，女，企業管理碩士， 高級經濟師。曾任珠海國際信托投資公司助理總經理、廣發證券電子商務部副總經理、廣發證券經紀業務總部副總經理。
朱平：副總經理，男，碩士， 經濟師。曾任上海榮臣集團市場部經理、廣發證券投資銀行部華南業務部副總經理、基金科匯基金經理、易方達基金管理有限公司投資部研究負責人、廣發基金管理有限公司總經理助理。
段西軍：督察長，男，博士。曾在廣東省佛山市財貿學校、廣發證券股份有限公司、中國證券監督管理委員會廣東監管局工作。
4、基金經理
陳仕德，男，經濟學碩士，15年證券從業經歷，1997年至2001年任職于廣發證券股份有限公司，2001年至2003年8月參與籌建廣發基金管理有限公司，2003年8月5日至今任廣發基金管理有限公司投資管理部副總經理，2005年2月2日起任本基金基金經理。
歷任基金經理情況：
江湧，任職時間為2005年2月2日至2006年5月26日。
5、本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務如下：
主席：公司總經理林傳輝；成員：公司副總經理朱平，公司投資總監、投資管理部總經理易陽方，研究發展部副總經理傅友興，固定收益部副總經理謝軍。
二、基金托管人
名稱： 上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝
成立時間： 1992年10月19日
組織形式： 股份有限公司
注冊資本： 56.6135億元人民幣
存續期間： 持續經營
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基金字[2003]105號
聯系人： 朱萍
聯系電話：（021）61618888
上海浦東發展銀行經過十年來的穩健經營和業務開拓，各項業務發展一直保持較快的增長，各項經營指標在新興股份制商業銀行中處于領先水平。截止到2009年6月30日，全行總資產規模已達16，194.83億元人民幣，各項存款余額12，344.56億元人民幣，各項貸款余額9，387.18億元人民幣，實現凈利潤67.81億元人民幣，每股收益達0.856元。
上海浦東發展銀行總行設資產托管部，資產托管部下設市場發展部、托管運作部、技術保障部、內控管理部四個職能部門，在深圳設立托管分部，現有員工33人。
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、直銷機構:本基金管理人通過在廣州、北京、上海設立的分公司為投資人辦理開放式基金開戶、認購、申購、贖回等業務：
（1）廣州分公司
地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔32樓
直銷中心電話：020-89899073
傳真：020-89899069 020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城區月壇北街2號月壇大廈17樓
電話：010-68083368
傳真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：上海市浦東新區陸家嘴東路166號中國保險大廈2908室
電話：021-68885310
傳真：021-68885200
客服電話：95105828或020-83936999
客服傳真：020-34281105
本公司網址: www.gffunds.com.cn
2、場外代銷機構
（1）名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
聯系人：田耕
電話：010-66107900
傳真：010-66107914
客戶服務熱線：95588
公司網址：www.icbc.com.cn
（2）名稱：廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河北路183號大都會廣場43樓
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
聯系人：黃嵐
電話：020-87555888-875
傳真：020-87557985
客戶服務熱線：95575或020-87555888轉各營業網點
公司網址：www.gf.com.cn
（3）名稱：廣發華福證券有限責任公司
住所：福州市鼓樓區溫泉街道五四路157號新天地大廈8層
法定代表人：黃金琳
聯系人：張騰
電話：0591-87383623
傳真：0591-87383610
客戶服務熱線：96326（福建省外加撥0591）或撥打各城市營業網點咨詢電話
公司網址：www.gfhfzq.com.cn
（4）中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓(長安興融中心)
法定代表人：郭樹清
客戶服務熱線：95533
公司網址：www.ccb.com
（5）中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：肖鋼
客戶服務電話：95566
傳真：010-66594946
公司網址：www.boc.cn
（6）名稱：中國農業銀行股份有限公司
住所：北京市建國門內大街69號
法定代表人： 項俊波
客戶服務電話:95599
公司網址：www.abchina.com
（7）名稱：上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝
電話：021-61618888
傳真：021-63604199
聯系人：徐偉、湯嘉惠
客戶服務電話：95528
網址：www.spdb.com.cn
（8）名稱：廣東發展銀行股份有限公司
住所：廣州市農林下路83號
法定代表人：李若虹
聯系人：詹全鑫、 張大奕
電話：020-38322542 、38322974
傳真：020-87311780
公司網址：http://ebank.gdb.com.cn
（9）名稱：交通銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人：胡懷邦
電話：021-58781234
傳真：021-58408483
聯系人：曹榕
客戶服務電話：95559
網址：www.bankcomm.com
（10）名稱：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088 號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
客戶服務電話：95555
公司網址：www.cmbchina.com
（11）名稱：深圳發展銀行股份有限公司
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼（Frank N.Newman）
聯系人：周勤
聯系電話：0755-82088888
傳真電話：0755-82080714
客戶服務電話：95501
公司網址: www.sdb.com.cn
（12）名稱：興業銀行股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路154號
辦公地址：上海市江寧路168號興業大廈9樓
法定代表人：高建平
聯系人：劉玲
電話： 021－52629999
客戶服務熱線：95561，或撥打當地咨詢電話
公司網址：www.cib.com.cn
（13）名稱：中國光大銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
客服電話：95595（全國）
公司網址：www.cebbank.com
（14）名稱：中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：孔丹
客服電話：95558
公司網址:bank.ecitic.com
（15）名稱：中國民生銀行股份有限公司
辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人：董文標
電話：010-58351666
傳真：010-83914283
客戶服務電話：95568
公司網址：http://www.cmbc.com.cn
（16）名稱：平安銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南中路1099號
法定代表人：孫建一
聯系人：霍兆龍
電話：0755-25859591
傳真：0755-25879453
客戶服務電話：40066-99999，0755-961202
公司網站：www.18ebank.com
（17）名稱：寧波銀行股份有限公司
住所：寧波市江東區中山東路294號
法定代表人：陸華裕
聯系人：胡技勛
聯系方式：021－63586210
傳真：021－63586215
客服電話： 96528，上海地區962528
公司網址: www.nbcb.com.cn
（18）名稱：國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區商城路618號
法定代表人：祝幼一
聯系人：芮敏祺
電話：021-62580818-213
傳真：021-62569400
客戶服務熱線：400-8888-666
公司網址：www.gtja.com
（19）名稱：海通證券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
聯系人：金蕓、楊薇
電話：021-53594566
傳真：021-53858549
客戶服務電話：021-962503
公司網址：www.htsec.com
（20）名稱：中信建投證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：張佑君
聯系人：權唐
電話：010-85130588
傳真：010-65182261
客戶服務電話：400-8888-108
公司網址：www.csc108.com
（21）名稱：東方證券股份有限公司
住所：上海市中山南路318號2號樓22層-29層
法定代表人：王益民
聯系人：吳宇
電話：021-63325888
傳真：021-63326173
客戶服務電話：021-962506
公司網址：www.dfzq.com.cn
（22）名稱：中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法人代表：肖時慶
聯系人：胡長生
電話：010-66568047
傳真：010-665668536
客戶服務電話：4008-888-888或撥打各城市營業網點咨詢電話。
公司網址：www.chinastock.com.cn
（23）名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38－45層
法定代表人：宮少林
聯系人：黃健
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636
客戶服務電話：95565、4008888111
公司網址：www.newone.com.cn
（24）名稱：興業證券股份有限公司
住所：福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人：蘭榮
聯系人：楊盛芳
電話：021-68419974
傳真: 021-68419867
客戶服務熱線：400-8888-123
公司網址：www.xyzq.com.cn
（25）名稱：華泰證券股份有限公司
住所：南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：025-84457777-950、248
傳真：025-84579763
聯系人：李金龍、張小波
客戶服務電話：95597
公司網址：www.htsc.com.cn
（26）名稱：聯合證券有限責任公司
住所：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬昭明
聯系人：龐曉蕓
電話：0755-82492000
傳真：0755-82492962
客戶服務電話：400-8888-555，0755-25125666
公司網址：www.lhzq.com
（27）名稱：東吳證券有限責任公司
住所：蘇州工業園區翠園路181號商旅大廈18-21層
法定代表人：吳永敏
聯系人：方曉丹
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
公司網址：www.dwzq.com.cn
（28）名稱：國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈
住所：深圳市羅湖區紅嶺中路1010號國際信托大廈9樓
法定代表人：何如
聯系人：齊曉燕
電話：0755-82130833
傳真：0755-82133302
客戶服務電話: 800-810-8868
公司網址：www.guosen.com
（29）名稱：平安證券有限責任公司
辦公地址：深圳市八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：葉黎成
聯系人：袁月
電話：0755-22627802
傳真：0755－82433794
客戶服務電話: 95511
公司網址：www.pa18.com
（30）名稱：中原證券股份有限公司
注冊地址：鄭州市經三路15號廣匯國際貿易大廈
辦公地址：鄭州市經三路15號廣匯國際貿易大廈
法定代表人：石保上
聯系人：程月艷、耿銘
電話：0371-65585018
傳真：0371-65585665
客戶服務電話：0371-967218或4008139666
公司網址：www.ccnew.com 和www.zyzq.cn
（31）名稱：財通證券經紀有限責任公司
注冊地址：杭州市解放路111號
法定代表人：沈繼寧
聯系人：喬駿
電話：0571-87925129
傳真：0571-87925129
客戶服務熱線：0571-96336
公司網址：www.ctsec.com
（32）名稱：渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市河西區賓水道3號
法定代表人：張志軍
聯系人：王兆權
電話：022-28451861
傳真：022-28451892
客戶服務電話：4006515988
公司網址：www.ewww.com.cn
（33）名稱：國盛證券有限責任公司
注冊地址：江西省南昌市永叔路15號
辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10-13樓
法定代表人：管榮升
聯系人：徐美云
電話：0791-6285337
傳真：0791-6289395
客戶服務電話: 0791-6272572、6283827
公司網址：www.gsstock.com
（34）名稱：長城證券有限責任公司
住所：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人：黃耀華
聯系人：高峰
電話：0755-83516094
傳真：0755-83516199
客戶服務電話：0755-82288968
公司網址：www.cc168.com.cn
（35）名稱：東北證券有限責任公司
注冊地址：長春市自由大路1138號
辦公地址：長春市自由大路1138號
法定代表人：矯正中
聯系人：潘鍇
電話：0431-85096709
開放式基金咨詢電話：4006000686；0431-85096733
開放式基金業務傳真：0431-85680032
公司網址：www.nesc.cn
（36）名稱：中銀國際證券有限責任公司
住所：上海市浦東新區區銀城中路中銀大廈39層
法定代表人：平岳
聯系人：張靜、金堅
電話：021-68604866
傳真：021-50372474
客戶服務熱線：021-68604866
公司網址：www.bocichina.com
（37）名稱：光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：徐浩明
聯系人：劉晨
電話：021-22169999
傳真：021-22169134
客戶服務電話：4008888788，10108998
公司網址： www.ebscn.com
（38）名稱：東海證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省常州市延陵西路59號投資廣場18樓
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道1589號長泰國際金融大廈11樓
法定代表人：朱科敏
聯系人：李濤
電話：021-50586660-8966
傳真：021-50819897
客戶服務電話：400-888-8588、021-52574550、0519-88166222、0379-64902266
公司網址：www.longone.com.cn
（39）名稱：國海證券有限責任公司
住所：中國廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅峰
聯系人：覃清芳
電話：0771-5539262
傳真：0771-5539033
客戶服務電話：4008888100（全國）、96100（廣西）
公司網址： www.ghzq.com.cn
（40）名稱：申銀萬國證券股份有限公司
住所：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
聯系人 ：曹曄
電話：021-54033888
傳真：021-54038844
客戶服務電話：021-962505
公司網址：www.sw2000.com.cn
（41）名稱：山西證券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
法定代表人：侯巍
聯系人：張治國
電話：0351－8686703
傳真：0351-8686619
客戶服務電話：400-666-1618
公司網址：www.i618.com.cn
（42）名稱：湘財證券有限責任公司
注冊地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
法定代表人：陳學榮
聯系人：李夢詩
電話：021-68634818-8631
傳真：021-68865680
開放式基金客服電話：400-888-1551
公司網址：www.xcsc.com
（43）名稱：金元證券股份有限公司
注冊地址：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓
法定代表人：陸濤
聯系人：金春
電話：0755-83025695
傳真：0755-83025625
客戶服務電話：4008-888-228
公司網址：www.jyzq.cn
（44）名稱：國都證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田中心區金田路4028號榮超經貿中心26層11、12
辦公地址： 北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層
法定代表人：王少華
聯系人：黃靜
電話：010-84183390
傳真：010-64482090
客戶服務電話：400-818-8118
公司網址：www.guodu.com
（45）名稱：國聯證券有限責任公司
住所：無錫市縣前東街168號
法定代表人：范炎
聯系人：袁麗萍
電話：0510-82831662
傳真：0510-82830162
客戶服務熱線：0510-82588168
公司網址：www.glsc.com.cn
（46）名稱：廣州證券有限責任公司
注冊地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓
辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓
法定代表人：吳志明
聯系人：樊剛正
電話：020-87322668
傳真：020-87325036
客戶服務電話：020-961303
公司網址：www.gzs.com.cn
（47）名稱：第一創業證券有限責任公司
住所：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25層
法定代表人：劉學民
聯系人：王立洲
電話：0755-25832494
傳真：0757-25831718
公司網址：www.firstcapital.com.cn
（48）名稱：中信證券股份有限公司
住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈
法定代表人：王東明
聯系人：陳忠
電話：010-84588888
傳真：010-84865560
公司網址：www.ecitic.com
（49）名稱：德邦證券有限責任公司
注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市福山路500號城建大廈26樓
法定代表人：方加春
聯系人：羅芳
電話： 021-68761616
傳真： 021-68767981
客戶服務電話: 4008888128
公司網址：www.tebon.com.cn
（50）名稱：國元證券有限責任公司
住所：合肥市壽春路179號
法定代表人：鳳良志
聯系人：程維
聯系電話：0551-2207936
開放式基金業務傳真：0551-2634400-1171
公司網站：www.gyzq.com.cn
（51）名稱：華安證券有限責任公司
注冊地址：安徽省合肥市長江中路357號
辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈
法定代表人：李工
聯絡人：甘霖
電話：0551-5161666
傳真：0551-5161600
客戶服務電話: 0551-96518，4008096518
公司網址：www.hazq.com
（52）名稱：中信金通證券有限責任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
法定代表人：劉軍
聯系人：王勤
電話：0571-85783715
傳真：0571-85783749
客戶服務熱線：0571-96598
公司網址：www.bigsun.com.cn
（53）名稱：中信萬通證券有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區香港東路316號
辦公地址：青島市東海西路28號
法定代表人：史潔民
聯系人：丁韶燕
電話：0532-85022026
傳真：0532-85022026
客戶服務熱線：0532-96577
公司網址：www.zxwt.com.cn
（54）名稱：世紀證券有限責任公司
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓
法定代表人：段強
聯系人：劉軍輝
電話：0755-83199511
公司網址：www.csco.com.cn
（55）名稱：萬聯證券有限責任公司
住所：廣州市東風東路836號東峻廣場3座5、34、35樓
法定代表人：李舫金
聯系人：羅創斌
電話： 020-37865031
客戶服務電話：400-8888-133
公司網址：www.wlzq.com.cn
（56）名稱：江南證券有限責任公司
住所： 江西省南昌市撫河北路291號教育出版大廈6 樓
法定代表人：姚江濤
聯系人：余雅娜
電話：0791-6768763
網站：www.scstock.com
（57）名稱：財富證券有限責任公司
注冊地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓（410005）
辦公地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓（410005）
法定代表人：周暉
聯系人：郭磊
電話：0731-4403319
聯系電話：0731-4403319
網站：www.cfzq.com
（58）名稱：安信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層A02單元
辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層
法人代表人：牛冠興
聯系人：張西萍
電話：0755-82558098
傳真：0755-82558003
客服電話：4008-001-001、4008-006-006
網站： www.essences.com.cn
（59）名稱：長江證券股份有限公司
地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
客戶服務電話：4008-888-999或027-85808318
傳真：86-27-85481900
公司網址：http://www.95579.com或http://www.cjsc.com
（60）名稱：信泰證券有限責任公司
注冊、辦公地址：南京市長江路88號
法定代表人：錢凱法
聯系人：舒萌菲
電話：025-84784782
傳真：025-84784741
客戶服務電話：400-8888-918
公司網址：www.thope.com
（61）名稱：恒泰證券有限責任公司
注冊地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號
辦公地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號
法定代表人：劉汝軍
聯系人：常向東
電話：0471-4913998
傳真：0471-4930707
客戶服務電話: 0471-4961259
公司網址：www.cnht.com.cn
（62）名稱：瑞銀證券有限責任公司
注冊地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層
辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層
法定代表人：劉弘
聯系人：謝亞凡、韓曉光
電話：010-59226788
傳真：010-59226840
客戶服務電話：400-887-8827
公司網址：www.ubssecurities.com
（63）名稱：中國建銀投資證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層至20層
辦公地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層至20層
法定代表人：楊小陽
聯系人：劉權
電話：0755-82026521
開放式基金咨詢電話：4006008008
公司網址：www.cjis.cn
（64）名稱：宏源證券股份有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市文藝路233號宏源大廈
辦公地址：北京西直門北大街甲43號金運大廈B座
法定代表人：湯世生
聯系人：李巍
電話：010-62294608-6460
傳真：010-62296854
客戶服務電話：010-62294600
公司網址：www.hysec.com
（65）名稱：天相投資顧問有限公司
注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座4層
法定代表人：林義相
聯系人：莫曉麗
電話：010-66045529
客戶服務電話: 010-66045678
傳真：010-66045500
公司網址： www.txsec.com 或www.txjijin.com
（66）名稱：齊魯證券有限公司
注冊地址：濟南市經十路128號
辦公地址：濟南市經十路128號
法定代表人：李瑋
聯系人：王霖
電話：0531－81283906
傳真：0531－81283900
客戶服務電話：95538
公司網址：www.qlzq.com.cn
（67）名稱：方正證券有限責任公司
注冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24 層
辦公地址：湖南省長沙市建湘路479 號
法定代表人：雷杰
客服電話：95571
電話：0731-2882340，0571-87782047
傳真：0731-2882332
網址：www.foundersc.com
（68）名稱：江海證券經紀有限責任公司
地址：哈爾濱市香坊區贛水路56號
法定代表人：孫名揚
聯系人：葛新
電話：0451-82269286
傳真：0451-82269286
客戶服務電話：4006662288
公司網址：www.jhzq.com.cn
（69）名稱：華寶證券經紀有限責任公司
注冊地址：上海市陸家嘴環路166號未來資產大廈23層
法定代表人：陳林
聯系人：翟立權
電話：021-50122102
客戶服務電話: 4008209898
公司網站：www.cnhbstock.com
3、場內代銷機構
具有開放式基金代銷業務資格的深圳證券交易所會員單位（具體名單見深圳證
券交易所網站：http://www.szse.cn/main/marketdata/catalog_hylb.aspx）：
廣發證券、國泰君安證券、中信建投證券、國信證券、招商證券、銀河證券、聯合證券、中信證券、海通證券、申銀萬國證券、西南證券、華龍證券、大同證券、民生證券、山西證券、北京證券、長江證券、中信萬通證券、廣州證券、興業證券、華泰證券、渤海證券、金通證券、萬聯證券、國元證券、湘財證券、東吳證券、東方證券、光大證券、上海證券、國聯證券、金信證券、平安證券、華安證券、東北證券、天和證券、南京證券、長城證券、東海證券、泰陽證券、國海證券、第一證券、中原證券、中銀國際證券、財富證券、國都證券、恒泰證券、華西證券、東莞證券、西北證券、國盛證券、新時代證券、齊魯證券、華林證券、宏源證券、中金公司、廣發華福證券、世紀證券、德邦證券、第一創業證券、信泰證券、金元證券、江南證券、西部證券等。
基金管理人可根據有關法律、法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。
（二）注冊登記機構
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
注冊地址：北京西城區金融大街27 號投資廣場23 層
法定代表人：陳耀先
電話：0755-82084015
傳真：0755-82084010
聯系人：朱立元
（三）律師事務所和經辦律師
名稱：國浩律師集團（廣州）事務所
住所： 廣東省廣州市體育西路189號城建大廈9樓
負責人：程秉
聯系人： 程秉
電話：020-38799345
傳真: 020-38799335
經辦律師：程秉 章小炎
（四）會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：深圳鵬城會計師事務所
辦公地址： 深圳市福田區濱河大道5022號聯合廣場A座7樓
法人代表：饒永
聯系人：楊克晶
電話：0755-82203222
傳真：0755-82237549
經辦注冊會計師：楊克晶 侯立勛
四、基金的名稱
廣發小盤成長股票型證券投資基金
五、基金的類型
上市契約型開放式
六、基金的投資目標
通過投資于具有高成長性的小市值公司股票，以尋求資本的長期增值。
七、基金的投資方向
本基金至少80%的非現金資產投資于基本面良好、具有高成長性的小市值公司股票。
八、基金的投資策略
1、資產配置區間：股票資產配置比例為60%-95%，債券資產配置比例為0-15%，現金大于等于5%。
2、決策依據
以《基金法》、基金合同、公司章程等有關法律法規為決策依據，并以維護基金份額持有人利益作為最高準則。
3、股票投資管理的方法與標準
本基金在投資策略上采取小市值成長導向型，主要投資于基本面良好，具有高成長性的小市值公司股票。
本基金的股票庫包括一級庫和二級庫。一級庫是本基金管理人所管理旗下基金統一的股票投資范圍，入選條件主要是根據廣發企業價值評估體系，通過研究，篩選出基本面良好的股票進入一級庫；二級庫是本基金所獨有的風格股票投資范圍。
（1）一級庫的構建
一級庫是本基金管理人所管理旗下基金統一的股票投資范圍。一級庫的建立主要經過下面兩個步驟：
1)從全部股票中剔除下列股票：
●*ST公司股票；
●財務資料可信度較低或者財務資料有重大瑕疵的公司股票；
●有關媒體報道有重大虛假陳述和重大利益輸送以及其他重大違規、違法的公司股票；
●二級市場價格受操縱的公司股票。
2）根據本基金管理人開發的廣發企業價值評估系統，通過考察企業的基本面狀況，篩選出基本面良好的股票。
廣發企業價值評估系統是本基金管理人建立的，全面評估企業價值的系統。廣發企業價值評價系統中各項指標的選取遵循了定性指標與定量指標相結合、靜態指標與動態指標相結合的原則，能夠有效的對行業內的企業價值進行分析判斷。具體而言，廣發企業價值評估系統對企業價值的考察重點是以下四個方面：企業財務狀況、經營管理狀況、競爭力優勢及所處行業環境。四類指標考察具體情況如下：
●財務狀況類指標
該類因素考察反映了企業資本、資產、資金的運用情況、增值或消耗的程度，用以評價公司持續發展的財務可行性。
●經營管理類指標
該類因素主要反映企業中人和制度等因素對企業價值的影響。
●核心競爭力類指標
該類因素主要反映企業的核心技術、所掌握的核心資源、核心優勢及其可持續性等因素對企業價值的影響。
●行業背景類指標
該類因素主要反映市場環境因素對企業價值的影響、及企業潛在的擴張能力、反收購接管能力即持續生存的能力。
在研究團隊深入研究結合經驗判斷的基礎上，提交行業內質地優良公司的名單，確定備選股票的主要范圍。
經過上述兩個步驟篩選出的公司進入一級股票庫。
（2）二級庫的構建
首先根據風格指標對一級庫股票進行篩選，然后依據研究團隊對入選股票進行“自下而上”為主的全面調研，重點考察企業的成長性，在此基礎上精選個股，構建二級庫。二級庫是基金經理小組進行股票投資的范圍。
1）風格選股指標：流通市值
本基金的風格指標是小市值指標。本基金對小市值公司股票的界定方式為：基金管理人每半年將對中國A股市場中的股票按流通市值從小到大排序并相加，累計流通市值達到總流通市值50%的股票歸入小市值公司股票集合。在此期間對于未納入最近一次排序范圍內的股票（如新股、恢復上市股票等），本基金參照最近一次排序的結果決定其是否納入小市值集合。本基金在每半年調整確定的小市值股票范圍內進行股票投資，當本基金持有的股票不在小市值股票范圍內時，本基金不能增加投資于該股票。
本基金管理人將一級庫中不符合流通市值要求的股票剔除在考察范圍之外。
2）基本面考察
在構建一級股票庫的時候，基金管理人應用廣發企業價值評估系統對上市公司進行了較為全面的基本面評估。在構建二級股票庫的時候，針對本基金主要投資對象是小市值公司的特點，在全面考察的基礎上對下列基本面因素進行重點考察。
①公司治理結構考察
從公司治理結構來看，小市值公司相對來說，公司發展受管理層或者實質控制人的影響比較大。因此，本基金非常重視考察下列因素：
●公司實質控制人是否擁有上市公司之外的重要經營實體，它們發生同業競爭、關聯交易的可能性；
●公司的內部控制制度是否完善，尤其是資金控制是否嚴密，尤其重視有無資金挪用、擔保、委托理財等事項；
●管理層是否穩定；
●實質控制人及管理層的誠信記錄；
●影響公司發展的骨干人員的穩定性。
②主營業務可持續發展能力分析
對于小市值公司來說，主營業務往往相對單一，對某項業務的依賴性比較大。因此，對其主營業務穩定性和可持續發展能力的考察是規避投資風險和合理判斷該公司投資價值的重要方法。本基金管理人將重點依據下列因素來考察其主營業務的可持續發展能力：
●在細分行業中是否處于領先的地位；
●是否具有核心競爭優勢；
●從事該業務的歷史；
●成本控制能力，是否具有比較成本優勢；
●是否經歷過市場不景氣階段的考驗。
(下轉B12版)
新浪聲明：此消息系轉載自新浪合作媒體，新浪網登載此文出于傳遞更多信息之目的，并不意味著贊同其觀點或證實其描述。文章內容僅供參考，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。
