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馬鞍山鋼鐵股份有限公司股權(quán)分置改革限售流通股上市公告
股票簡稱: 馬鋼股份債券簡稱：06馬鋼債公告編號：臨2009-014
股票代碼: 600808債券代碼：126001
馬鞍山鋼鐵股份有限公司股權(quán)分置改革限售流通股上市公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重要提示：
●本次限售流通股上市數(shù)量為3，830，560，000股
●本次限售流通股上市日期為2009年9月14日
一、股權(quán)分置改革方案的相關(guān)情況
1、馬鞍山鋼鐵股份有限公司(以下簡稱“公司”)股權(quán)分置改革于2006年2月27日經(jīng)相關(guān)股東會議通過，以2006年3月29日作為股權(quán)登記日實施，于2006年3月31日實施后首次復(fù)牌。
2、公司股權(quán)分置改革方案無追加對價安排。
二、股權(quán)分置改革方案中關(guān)于限售流通股上市的有關(guān)承諾
公司控股股東馬鋼（集團）控股有限公司（以下簡稱“馬鋼集團”）承諾，將遵守相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，履行法定承諾義務(wù)。
此外，馬鋼集團還做出特別承諾如下：
1、股改方案實施后，馬鋼集團持有的馬鋼股份股票自獲得流通權(quán)之日起12個月內(nèi)不上市交易或轉(zhuǎn)讓，其后24個月內(nèi)，馬鋼集團持有的國家股股份也不上市交易或轉(zhuǎn)讓，但在政策允許的范圍內(nèi)可實施股權(quán)激勵計劃或向特定投資者轉(zhuǎn)讓，其中，股權(quán)激勵對象的持有期遵循相關(guān)政策規(guī)定，特定投資者獲得馬鋼集團轉(zhuǎn)讓的股票后在上述期間內(nèi)也須繼續(xù)履行與馬鋼集團相同的持有期承諾。
2、馬鋼集團將支付與本次股權(quán)分置改革相關(guān)的所有費用。
馬鋼集團到目前為止切實履行了上述承諾。
三、股權(quán)分置改革方案實施后至今公司股本結(jié)構(gòu)變化和股東持股變化情況
1、股權(quán)分置改革方案實施后至今，公司股本結(jié)構(gòu)發(fā)生的變化
2007年11月15日至11月28日，“馬鋼CWB1”認股權(quán)證303，251，716份成功行權(quán)，增加人民幣普通股A股303，251，716股；2008年11月17日至11月28日，“馬鋼CWB1”認股權(quán)證942，129，470份成功行權(quán)，增加人民幣普通股A股942，129，470股。至此，公司總股本由股權(quán)分置改革方案實施時的6，455，300，000股增加至7，700，681，186股。
2、股權(quán)分置改革方案實施后至今，各股東持有限售流通股的比例發(fā)生變化情況
公司股權(quán)分置改革方案實施時，公司限售流通股數(shù)量為3，918，370，000股，各股東持有的限售流通股占當(dāng)時公司總股本（即6，455，300，000股）的比例為60.70%。
2007 年4 月2 日，公司股權(quán)分置改革形成的87，810，000股（原募集法人股）限售流通股上市流通，詳情見公司于2007年3月28日在《上海證券報》及上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布的相關(guān)公告。
截至限售流通股上市流通日，公司限售流通股數(shù)量為3，830，560，000股，全部由控股股東馬鋼集團持有，該等股份占公司總股本（即7，700，681，186股）的比例為49.74%。
四、大股東占用資金的解決安排情況
公司不存在大股東非經(jīng)營性占用資金。
五、保薦機構(gòu)股權(quán)分置改革核查意見
中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）作為公司股權(quán)分置改革保薦機構(gòu)，核查意見如下：
1、截至核查意見書出具之日，公司限售股份持有人嚴(yán)格履行了股改中做出的承諾；
2、本次有限售條件的流通股上市申請符合相關(guān)法律、法規(guī)要求。
六、本次限售流通股上市情況
1、本次限售流通股上市數(shù)量為3，830，560，000股。
2、本次限售流通股上市日期為2009年9月14日。
3、限售流通股上市明細清單
單位：股
序號
股東名稱
持有限售流
通股數(shù)量
持有限售流通股占
公司總股本比例
本次上市數(shù)量
剩余限售流
通股數(shù)量
1
馬鋼（集團）控股有限公司
3，830，560，000
49.74%
3，830，560，000
0
合計
3，830，560，000
49.74%
3，830，560，000
0
4、本次限售流通股上市情況與股權(quán)分置改革說明書所載情況的差異
本次限售流通股上市情況與股權(quán)分置改革說明書所載情況完全一致。
七、此前限售流通股上市情況
公司于2007年4月2日首次安排87，810，000股限售流通股上市。詳情參見公司于2007年3月28日在《上海證券報》及上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布的相關(guān)公告。
本次限售流通股上市為公司第二次安排限售流通股（僅限股權(quán)分置改革形成）的上市。
八、股本變動結(jié)構(gòu)表
單位：股
本次上市前
變動數(shù)
本次上市后
有限售條件的
流通股份
1、國家持有股份
3，830，560，000
-3，830，560，000
0
2、國有法人持有股份
0
0
0
3、其他境內(nèi)法人持有股份
0
0
0
4、境內(nèi)自然人持有股份
0
0
0
5、境外法人、自然人持有股份
0
0
0
6、戰(zhàn)略投資者配售股份
0
0
0
7、一般法人配售股份
0
0
0
8、其他
0
0
0
有限售條件的流通股份合計
3，830，560，000
-3，830，560，000
0
無限售條件的
流通股份
A股
2，137，191，186
3，830，560，000
5，967，751，186
B股
0
0
0
H股
1，732，930，000
0
1，732，930，000
其他
0
0
0
無限售條件的流通股份合計
3，870，121，186
3，830，560，000
7，700，681，186
股份總額
7，700，681，186
0
7，700，681，186
注：上述無限售條件的流通A股中，含馬鋼集團因?qū)嵤┰龀直竟竟煞萦媱澏钟械?5，863，927股A股股份及公司兩名現(xiàn)任董事分別持有的3，886股A股股份。
特此公告。
馬鞍山鋼鐵股份有限公司
二○○九年九月八日
備查文件：
1、公司董事會簽署的限售流通股上市申請表
2、保薦機構(gòu)關(guān)于公司股權(quán)分置改革核查意見書
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