光明乳業(yè)股份有限公司有限售條件的流通股上市流通的公告
證券代碼：600597股票簡(jiǎn)稱：光明乳業(yè)編號(hào)：臨2009-018號(hào)
光明乳業(yè)股份有限公司
有限售條件的流通股上市流通的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。
重要提示：
●本次有限售條件的流通股上市數(shù)量為52，094，628股。
●本次有限售條件的流通股上市流通日為2009年9月14日。
一、股權(quán)分置改革方案的相關(guān)情況
1、光明乳業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“光明乳業(yè)”）股權(quán)分置改革于2006年8月3日經(jīng)相關(guān)股東會(huì)議通過，以2006年9月29日作為股權(quán)登記日實(shí)施，于2006年10月10日實(shí)施后首次復(fù)牌。
2、公司股權(quán)分置改革方案無(wú)追加對(duì)價(jià)安排。
二、股權(quán)分置改革方案中關(guān)于有限售條件的流通股上市流通有關(guān)承諾
1、參與股改的原非流通股股東嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，履行法定承諾義務(wù)。
2、上海牛奶（集團(tuán)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“牛奶集團(tuán)”）、上實(shí)食品控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上實(shí)食品”）、達(dá)能亞洲有限公司（以下簡(jiǎn)稱“達(dá)能亞洲”）特別承諾：自獲得上市流通權(quán)之日起，在二十四個(gè)月內(nèi)不上市交易。上述期滿后，十二個(gè)月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售的股份占公司總股本的比例不超過百分之五；二十四個(gè)月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售的股份占公司總股本的比例不超過百分之十。
3、公司上述有限售條件的流通股股東均嚴(yán)格履行了其在股權(quán)分置改革方案中關(guān)于上市流通的有關(guān)承諾。
三、股改實(shí)施后至今公司股本結(jié)構(gòu)變化和股東持股變化情況
1、2007年10月15日，達(dá)能亞洲分別與牛奶集團(tuán)和上實(shí)食品簽訂《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》：牛奶集團(tuán)、上實(shí)食品分別受讓達(dá)能亞洲所持有的104，241，351股、104，241，350股共計(jì)208，482，701股、占總股本20.01%的光明乳業(yè)股份（詳情請(qǐng)參見2008年3月29日公告之《光明乳業(yè)股份有限公司收購(gòu)報(bào)告書》）。轉(zhuǎn)讓完成后達(dá)能亞洲不再持有光明乳業(yè)股份。該等股份轉(zhuǎn)讓已獲相關(guān)部門批準(zhǔn)。上實(shí)食品受讓的達(dá)能亞洲所持104，241，350股光明乳業(yè)股份已于2008年6月3日通過中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成過戶手續(xù)；牛奶集團(tuán)受讓的達(dá)能亞洲持有的104，241，351股光明乳業(yè)股份已于2008年9月12日通過中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成過戶手續(xù)。
2、2007年10月10日，東方希望集團(tuán)有限公司持有的公司40，094，627股、占總股本3.85%的有限售條件的流通股上市流通。
3、牛奶集團(tuán)于2008年9月23日通過二級(jí)市場(chǎng)增持光明乳業(yè)股份1，000，000股，并擬在首次增持之日起12個(gè)月內(nèi)，通過二級(jí)市場(chǎng)隨機(jī)買入，增持不超過光明乳業(yè)已發(fā)行股份的2％（含首次增持）。同時(shí)承諾，在增持期間及法定期限內(nèi)，不減持其持有的光明乳業(yè)股份。
4、2009年6月3日，上實(shí)食品持有的公司52，094，628股，占總股本5%的有限售條件的流通股于收購(gòu)達(dá)能亞洲所持光明乳業(yè)股份時(shí)所作之承諾鎖定期滿。上實(shí)食品于2009年6月4日通過上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)及集中交易系統(tǒng)減持該等股份。
5、股改實(shí)施后至今公司股本結(jié)構(gòu)變化和股東持股變化情況見下表：
變化前
變化后
變化原因
持股數(shù)量（股）
持股比例（%）
持股數(shù)量（股）
持股比例（%）
一、有限售條件流通股份
上海牛奶（集團(tuán)）有限公司
262，257，616
25.17
366，498，967
35.176
1、達(dá)能亞洲分別向牛奶集團(tuán)、上實(shí)食品協(xié)議轉(zhuǎn)讓其所持有的光明乳業(yè)股份（詳見本節(jié)第1條）。2、2009年6月3日，上實(shí)食品受讓達(dá)能亞洲所持光明乳業(yè)股份時(shí)所作之承諾鎖定期滿（詳見本節(jié)第4條）。
上實(shí)食品控股有限公司
262，257，616
25.17
314，404，338
30.176
注2
達(dá)能亞洲有限公司
208，482，701
20.01
-
-
東方希望集團(tuán)有限公司
40，094，627
3.85
-
-
2007年10月10日有限售條件的流通股上市流通
有限售條件流通股份合計(jì)
773，092，560
74.20
680，903，305
65.352
二、無(wú)限售條件流通股份
無(wú)限售條件流通股份合計(jì)
注1
268，800，000
25.80
360，989，255
34.648
合 計(jì)
1，041，892，560
100
1，041，892，560
100
注1：無(wú)限售條件流通股份中包括了牛奶集團(tuán)于2008年9月23日通過二級(jí)市場(chǎng)增持光明乳業(yè)股份1，000，000股（詳見本節(jié)第3條）。
注2：2009年7月27日，上實(shí)食品與光明食品（集團(tuán)）有限公司簽訂《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，上實(shí)食品擬將其所持有的314，404，338股、占總股本30.176%的光明乳業(yè)股份轉(zhuǎn)讓予光明食品（集團(tuán)）有限公司。本次轉(zhuǎn)讓尚需取得有關(guān)部門的批準(zhǔn)。
四、公司不存在大股東占用資金的情況。
五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
公司股改保薦機(jī)構(gòu)東方證券股份有限公司對(duì)公司提交的有限售條件的流通股上市流通申請(qǐng)發(fā)表了核查意見。核查意見認(rèn)為：光明乳業(yè)股份有限公司有限售條件的流通股股東嚴(yán)格履行了其在股權(quán)分置改革方案中的相關(guān)承諾。本次光明乳業(yè)董事會(huì)提出的有關(guān)牛奶集團(tuán)持有的有限售條件的52，094，628股流通股的上市申請(qǐng)，符合《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》等的相關(guān)規(guī)定。
六、本次有限售條件的流通股情況
1、本次有限售條件的流通股上市數(shù)量為52，094，628股；
2、本次有限售條件的流通股上市流通日為2009年9月14日；
3、有限售條件的流通股上市明細(xì)清單
序號(hào)
股東名稱
持有有限售條件的流通股股份數(shù)量（股）
持有有限售條件的流通股股份占公司總股本比例
本次上市數(shù)量
（單位：股）
剩余有限售條件的流通股股份數(shù)量(股)
1、
上海牛奶（集團(tuán)）有限公司
366，498，967
35.176
52，094，628
314，404，339
合計(jì)
366，498，967
35.176
52，094，628
314，404，339
4、本次有限售條件的流通股上市情況與股改說(shuō)明書所載情況的差異情況：
本次有限售條件的流通股上市情況與股改說(shuō)明書所載情況無(wú)實(shí)質(zhì)性的差異。
（1）本次上市的為牛奶集團(tuán)持有的52，094，628股有限售條件的流通股。
（2）牛奶集團(tuán)與上實(shí)食品于受讓達(dá)能亞洲所持光明乳業(yè)股份時(shí)承諾：受讓完成后，牛奶集團(tuán)和上實(shí)食品將承繼出讓方達(dá)能亞洲就其出讓部分股份所做出的股改承諾，并且承諾在該等收購(gòu)?fù)瓿珊笫䝼�(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的光明乳業(yè)股份。
牛奶集團(tuán)所持該等按照《光明乳業(yè)股份有限公司股權(quán)分置改革說(shuō)明書》于2008年10月10日可上市的52，094，628股有限售條件流通股份將于2009年9月14日上市流通。
5、此前有限售條件的流通股上市情況：
（1）2007年10月10日，東方希望集團(tuán)有限公司持有的公司40，094，627股、占總股本3.85%的有限售條件的流通股，股改限售期滿上市流通。
（2）上實(shí)食品所持的按照《光明乳業(yè)股份有限公司股權(quán)分置改革說(shuō)明書》于2008年10月10日可上市的52，094，628股有限售條件流通股份，延遲至上實(shí)食品受讓的達(dá)能亞洲所持光明乳業(yè)股份完成過戶手續(xù)十二個(gè)月后（2009年6月3日）可上市流通和轉(zhuǎn)讓。
2009年6月3日，上實(shí)食品持有的公司52，094，628股、占總股本5%的有限售條件的流通股承諾鎖定期滿。2009年6月4日，上實(shí)食品通過上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)及集中交易系統(tǒng)減持其所持的該等52，094，628股光明乳業(yè)股份。
七、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表
單位：股
本次上市前（股）
變動(dòng)數(shù)（股）
本次上市后（股）
有限售條件的流通股份
1、國(guó)有法人持有股份
366，498，967
-52，094，628
314，404，339
2、其他境內(nèi)法人持有股份
-
-
-
3、境外法人持有股份
314，404，338
-
314，404，338
有限售條件的流通股合計(jì)
680，903，305
-52，094，628
628，808，677
無(wú)限售條件的流通股份
A股
360，989，255
52，094，628
413，083，883
無(wú)限售條件的流通股份合計(jì)
360，989，255
52，094，628
413，083，883
股份總額
1，041，892，560
-
1，041，892，560
特此公告。
光明乳業(yè)股份有限公司董事會(huì)
二零零九年九月七日
備查文件：
1、公司董事會(huì)有限售條件的流通股上市流通申請(qǐng)表
2、投資者記名證券持有數(shù)量查詢證明
3、保薦機(jī)構(gòu)核查意見書
4、其他文件
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