華安核心優選股票型證券投資基金2009年半年度報告摘要
華安核心優選股票型證券投資基金
2009年半年度報告摘要
2009年6月30日
基金管理人：華安基金管理有限公司 基金托管人：中國建設銀行股份有限公司 送出日期：2009年8月28日
§1 重要提示
1.1重要提示
基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。本半年度報告已經三分之二以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發。
基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2009年8月20日復核了本報告中的財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。
基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。
本半年度報告摘要摘自半年度報告正文，投資者欲了解詳細內容，應閱讀半年度報告正文。
本報告中財務資料未經審計。
本報告期自2009年1月1日起至2009年6月30日止。
§2 基金簡介
2.1基金基本情況
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2.2基金產品說明
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2.3基金管理人和基金托管人
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2.4、信息披露方式
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§3 主要財務指標和基金凈值表現
3.1主要會計數據和財務指標
金額單位：人民幣元
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注：1、所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用（例如：封閉式基金交易傭金、開放式基金的申購贖回費、紅利再投資費、基金轉換費等），計入費用后實際收益水平要低于所列數字。
2、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關費用后的余額，本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。
3、期末可供分配利潤采用期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現部分的孰低數（為期末余額，不是當期發生數）。
4、本基金于2008年10月22日成立。截止本報告期末，本基金成立不滿一年。
3.2基金凈值表現
3.2.1基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
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注：本基金的業績比較基準為：滬深300 指數收益率×80%＋中信標普國債指數收益率×20%
根據本基金合同的有關規定，本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。基金的投資組合比例為：股票資產占基金資產的60-95%；債券、貨幣市場工具、現金、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他證券品種占基金資產的5-40%，基金保留現金或到期日在一年期以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%。
截至2009年6月30日， 本基金股票投資比例為基金資產凈值的81.55%，債券的投資比例為基金資產凈值的0%，現金和到期日在一年以內的政府債券為基金資產凈值的15.84%。上述各項投資比例均符合合同約定。
合同生效日當年的基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率按實際存續期計算，不按整個自然年度進行折算。
3.2.2自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較
華安核心優選股票型證券投資基金
份額累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
（2008年10月22日至2009年6月30日）
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注：1、本基金于2008年10月22日成立。截止本報告期末，本基金成立不滿一年。
2、根據《華安核心優選股票型證券投資基金基金合同》規定，本基金已自基金合同生效日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同第十二部分（二）投資范圍、（六）投資限制的有關規定。
§4 管理人報告
4.1基金管理人及基金經理情況
4.1.1基金管理人及其管理基金的經驗
華安基金管理有限公司經中國證監會證監基金字[1998]20號文批準于1998年6月設立，是國內首批基金管理公司之一，注冊資本1.5億元人民幣，公司總部設在上海陸家嘴金融貿易區。目前的股東為上海電氣（集團）總公司、上海國際信托有限公司、上海工業投資（集團）有限公司、上海錦江國際投資管理有限公司和上海沸點投資發展有限公司。
截至2009年6月30日，公司旗下共管理了華安安信封閉、華安安順封閉2只封閉式證券投資基金，華安創新股票、華安中國A股增強指數、華安寶利配置混合、華安現金富利貨幣、華安上證180ETF、華安宏利股票、華安中小盤成長股票、華安策略優選股票、華安穩定收益債券、華安核心股票、華安強化收益債券、華安國際配置(QDII)等12只開放式基金，管理資產規模達到790.62億人民幣、0.972億美元。
4.1.2基金經理（或基金經理小組）及基金經理助理簡介
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注：此處的任職日期和離任日期均指公司作出決定之日，即以公告日為準。證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。
4.2管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明
本報告期內，本基金管理人嚴格遵守有關法律法規及《華安核心優選股票型證券投資基金基金合同》、《華安核心優選股票型證券投資基金招募說明書》等有關基金法律文件的規定，本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，在控制風險的前提下，為基金份額持有人謀求最大利益，不存在違法違規或未履行基金合同承諾的情形。
4.3管理人對報告期內公平交易情況的專項說明
4.3.1公平交易制度的執行情況
公司旗下不同基金、包括特定客戶賬戶對同一證券進行交易的業務，均納入《交易端基金間公平交易管理辦法》進行管理。
對于場內交易，公司《交易端基金間公平交易管理辦法-交易所業務》規定不同基金、賬戶同向買賣同一證券的交易分配原則是“時間優先、價格優先、比例分配、綜合平衡”，并按此原則開發上線了基金間公平交易系統模塊，不同基金、賬戶同向買賣同一證券完全通過系統進行比例分配，實現公平交易。本報告期內，場內業務的公平交易運作良好，未出現異常情況。
對于場外交易，公司制定《交易端基金間公平交易管理辦法-銀行間業務》以及《基金參與新股詢價與申購業務管理辦法》對其進行規范，執行情況良好，未出現異常情況。
4.3.2本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業績比較
按照華安宏利股票與華安核心股票的基金合同，華安宏利股票和華安核心股票都屬于價值型基金， 09年上半年，華安宏利股票與華安核心股票的凈值增長率分別為53.11%與36.92%，相差16.19個百分點。造成差異的主要原因是華安核心股票成立于2008年10月22日，第一季度處于建倉期內，期間華安核心股票保持了較低股票倉位造成。
4.3.3異常交易行為的專項說明
本報告期沒有出現異常交易。
4.4管理人對報告期內基金的投資策略和業績表現的說明
2009年上半年A股市場再次成為全球關注焦點。美國次貸引發的全球金融和經濟危機帶來的悲觀情緒在踏入2009年的第一個交易日起即一掃而光，在對政府執行力的高度信任和寬松的流動性因素支撐下，A股市場保持了強勁上揚，滬深300指數漲幅接近75%。此期間內行業和板塊熱點頻現，而其中以通脹預期為背景的資源、資產類板塊的上漲最為持續，而傳統防御性行業表現則乏善可陳。
本基金作為一只次新基金，一度過于糾纏于凈值和規模變動的穩定性，在操作中采取了相對防御的策略，直至三月份才將股票倉位大幅提高并開始持續保持在相對較高水平。根據核心衛星的投資策略，本基金核心類的資產主要以金融行業為主，衛星類的資產則在創投、新能源、醫療和信息服務行業布局。我們計劃在衛星類資產中，以企業盈利模式研究為視角，通過持有獲得超額收益，但在實際操作中忽略了市場整體投資風格變化的影響，因此短期投資效果并不理想。
4.5管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望
展望下半年，我們判斷下一階段投資者的參與熱情仍將左右市場短期的強勢，但從中期看，市場持續上漲的動力僅憑膨脹的預期已不充分，未來對宏觀經濟政策的預期將讓位于實體經濟真正持續的向好情況和上市公司業績的修復程度和速率。因此我們將更多去觀察具體行業及上市公司業績改善的情況。同時，我們認為那些在此輪危機中，由于決策得當或特殊的盈利模式而受損較少，甚至仍保持持續增長的行業或公司，沒有理由長期不受到投資者的關注。基于上述分析，我們認為市場震蕩將明顯加劇，同時不排除投資風格發生變化的可能性。
結合華安核心組合現狀，我們下半年的基本操作思路如下：首先，保持股票倉位在相對偏高區間，但留出一定操作空間，因為在市場波動中，基金的申購贖回情況難以精確預估，另一方面我們也希望利用市場震蕩的機會進行更積極的組合調整操作。其次，核心類資產仍將主要集中于業績存在整體向上調整，且中期業績具有相對確定性的以銀行為主的金融行業，同時在部分行業根據復蘇階段和速率，進行輪動投資。衛星類資產將主要通過政策導向的解讀，在新經濟中尋找中長期潛力品種，作出有效配置。我們始終認為雖然中國經濟轉型的困難不小，障礙不少，但我們相信這個過程從長期看不可逆，這其中一定會提供持續增長型企業的投資機會。
4.6管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明
1、估值政策及重大變化：
無。
2、估值政策重大變化對基金資產凈值及本報告期損益的影響：
無。
3、有關參與估值流程各方及人員的職責分工、專業勝任能力和相關工作經歷的描述：
（1）公司方面
公司建立基金估值委員會，組成人員包括：首席投資官、基金投資部總經理、研究發展部總經理、固定收益部負責人、金融工程部負責人、基金運營部總經理及相關負責人員。
主要職責包括：證券發行機構發生了嚴重影響證券價格的重大事件時，負責評估重大事件對投資品種價值的影響程度、評估對基金估值的影響程度、確定采用的估值方法、確定該證券的公允價值；同時將采用確定的方法以及采用該方法對相關證券估值后與基金的托管銀行進行溝通。
相關人員專業勝任能力及工作經歷：
王國衛， 首席投資官，研究生學歷。曾在上海國際信托投資公司證券投資信托部、投資銀行部工作，1998年加入華安基金管理有限公司，曾任基金安信的基金經理、華安180指數增強型基金、基金安久的基金經理，投資總監。現任華安基金管理有限公司首席投資官。
尚志民， 基金投資部總經理， 工商管理碩士，曾在上海證券報研究所、上海證大投資管理有限公司工作，進入華安基金管理有限公司后曾先后擔任公司研究發展部高級研究員，基金安順、基金安瑞、華安創新基金經理，現任基金安順、華安宏利的基金經理，基金投資部總經理。
宋磊， 研究發展部總經理， 工學碩士，曾在大鵬證券、上海申銀萬國證券研究所從事證券研究工作，2000年2月加入華安基金管理有限公司，在基金研究發展部從事化工行業研究，現任研究發展部總經理。
黃勤， 固定收益部負責人， 經濟學碩士，13年銀行、基金從業經歷。曾在上海銀行資金部從事債券投資、交易工作。2004年8月加入華安基金管理有限公司，曾任固定收益部債券投資經理，現任華安富利基金的基金經理、固定收益部負責人。
許之彥， 金融工程部負責人， 理學博士，曾在廣發證券和中山大學經濟管理學院博士后流動站從事金融工程工作，2005年加入華安基金管理有限公司，曾任研究發展部數量策略分析師，現任華安中國A股基金經理、金融工程部負責人。
朱永紅， 基金運營部總經理， 經濟學學士，ACCA英國特許公認會計師公會會員，CPA中國注冊會計師協會非執業會員。曾在上海眾華滬銀會計師事務所工作。2000年10月加入華安基金管理有限公司，現任基金運營部總經理。
（2）托管銀行
托管銀行根據法律法規要求履行估值及凈值計算等的復核和核查責任。
（3）會計師事務所
對相關估值模型、假設及參數的適當性出具審核意見和報告。
4、基金經理參與或決定估值的程度：
本基金的基金經理未參與基金的估值。
5、參與估值流程各方之間存在的任何重大利益沖突：
參與估值流程各方之間無任何重大利益沖突。
6、已簽約的任何定價服務的性質與程度等信息：
無。
4.7管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明
本報告期暫不進行收益分配。
§5 托管人報告
5.1報告期內本基金托管人遵規守信情況聲明
本報告期，中國建設銀行股份有限公司在本基金的托管過程中，嚴格遵守了《證券投資基金法》、基金合同、托管協議和其他有關規定，不存在損害基金份額持有人利益的行為，完全盡職盡責地履行了基金托管人應盡的義務。
5.2托管人對報告期內本基金投資運作遵規守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明
本報告期，本托管人按照國家有關規定、基金合同、托管協議和其他有關規定，對本基金的基金資產凈值計算、基金費用開支等方面進行了認真的復核，對本基金的投資運作方面進行了監督，未發現基金管理人有損害基金份額持有人利益的行為。
報告期內，本基金未實施利潤分配。
5.3托管人對本半年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發表意見
本托管人復核審查了本報告中的財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
§6 半年度財務會計報告（未經審計）
6.1資產負債表
會計主體：華安核心優選股票型證券投資基金
報告截止日：2009年6月30日
單位：人民幣元
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注：1、報告截止日2009年6月30日，基金份額凈值1.3819元，基金份額總額416，679，468.45份。
基金管理公司負責人：俞妙根 主管會計工作的負責人：李炳旺 會計機構負責人：朱永紅
6.2利潤表
會計主體：華安核心優選股票型證券投資基金
本報告期：2009年1月1日至2009年6月30日
單位：人民幣元
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注：本基金于2008年10月22日成立，因此無上年度可比期間（2008年1月1日至2008年6月30日）數據。
基金管理公司負責人：俞妙根 主管會計工作的負責人：李炳旺 會計機構負責人：朱永紅
6.3所有者權益（基金凈值）變動表
會計主體：華安核心優選股票型證券投資基金
本報告期：2009年1月1日至2009年6月30日
單位：人民幣元
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注：1、本基金于2008年10月22日成立，因此無上年度可比期間（2008年1月1日至2008年6月30日）數據。
基金管理公司負責人：俞妙根 主管會計工作的負責人：李炳旺 會計機構負責人：朱永紅
6.4報表附注
6.4.1基金基本情況
華安核心優選股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”) 證監許可[2008]839號《關于核準華安核心優選股票型證券投資基金募集的批復》核準，由華安基金管理有限公司依照《中華人民共和國證券投資基金法》和《華安核心優選股票型證券投資基金基金合同》負責公開募集。本基金為契約型開放式，存續期限不定，首次設立募集不包括認購資金利息共募集人民幣813，364，975.21元，業經普華永道中天會計師事務所有限公司普華永道中天驗字(2008)第149號驗資報告予以驗證。經向中國證監會備案，《華安核心優選股票型證券投資基金基金合同》于2008年10月22日正式生效，基金合同生效日的基金份額總額為813，446，720.65份基金份額，其中認購資金利息折合81，745.44份基金份額。本基金的基金管理人為華安基金管理有限公司，基金托管人為中國建設銀行股份有限公司。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《華安核心優選股票型證券投資基金基金合同》的有關規定，本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。基金的投資組合比例為：股票資產占基金資產的60-95%；債券、貨幣市場工具、現金、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他證券品種占基金資產的5-40%，基金保留現金或到期日在一年期以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%。本基金的業績比較基準為：滬深300 指數收益率×80%＋中信標普國債指數收益率×20%。
根據《華安核心優選股票型證券投資基金基金合同》的規定，本基金的投資組合已在基金成立6個月內達到基金合同規定的比例限制。
本財務報表由本基金的基金管理人華安基金管理有限公司于2009年8月27日批準報出。
6.4.2會計報表的編制基礎
本基金的財務報表按照財政部于2006年2月15日頒布的《企業會計準則－基本準則》和38項具體會計準則、其后頒布的企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋以及其他相關規定(以下合稱“企業會計準則”)、中國證監會基金部通知[2009]4號關于發布《證券投資基金信息披露XBRL模板第3號<年度報告和半年度報告>（試行）》等問題的通知、中國證券業協會于2007年5月15日頒布的《證券投資基金會計核算業務指引》、《華安核心優選股票型證券投資基金基金合同》和中國證監會允許的基金行業實務操作的有關規定編制。
6.4.3遵循企業會計準則及其他有關規定的聲明
本基金2009年1月1日至2009年6月30日止期間的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本基金2009年6月30日的財務狀況以及2009年1月1日至2009年6月30日止期間的經營成果和基金凈值變動情況等有關信息。
6.4.4本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致的說明
本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致。
6.4.5稅項
根據財政部、國家稅務總局財稅[2002]128號《關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》、財稅[2004]78號《關于證券投資基金稅收政策的通知》、財稅[2005]102號《關于股息紅利個人所得稅有關政策的通知》及其他相關財稅法規和實務操作，主要稅項列示如下：
(a) 以發行基金方式募集資金不屬于營業稅征收范圍，不征收營業稅。
(b) 基金買賣股票、債券的差價收入暫免征營業稅和企業所得稅。
(c) 對基金取得的企業債券利息收入，由發行債券的企業在向基金派發利息時代扣代繳20%的個人所得稅，暫不征收企業所得稅。對基金取得的股票的股息、紅利收入，由上市公司在向基金派發股息、紅利時暫減按50%計入個人應納稅所得額，依照現行稅法規定即20%代扣代繳個人所得稅，暫不征收企業所得稅。
(d) 基金賣出股票按0.1%的稅率繳納股票交易印花稅，買入股票不征收股票交易印花稅。
6.4.6關聯方關系
6.4.6.1本報告期存在控制關系或其它重大利害關系的關聯方發生變化的情況
無。
6.4.6.2本報告期與基金發生關聯交易的各關聯方
■
注：下述關聯交易均在正常業務范圍內按一般商業條款訂立。
6.4.7本報告期及上年度可比期間的關聯方交易
6.4.7.1通過關聯方交易單元進行的交易
6.4.7.1.1股票交易
本基金本報告期內（2009年1月1日至2009年6月30日）沒有通過關聯方交易單元進行的股票交易。
6.4.7.1.2權證交易
本基金本報告期內（2009年1月1日至2009年6月30日）沒有通過關聯方交易單元進行的權證交易。
6.4.7.1.3應支付關聯方的傭金
本基金本報告期內（2009年1月1日至2009年6月30日）沒有應支付關聯方的傭金。
6.4.7.2關聯方報酬
6.4.7.2.1基金管理費
單位：人民幣元
■
注：1、支付基金管理人華安基金管理有限公司的管理人報酬按前一日基金資產凈值1.5%的年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。
其計算公式為：日管理人報酬＝前一日基金資產凈值 X 1.5% / 當年天數。
6.4.7.2.2基金托管費
單位：人民幣元
■
注：1、支付基金托管人中國建設銀行的托管費按前一日基金資產凈值0.25%的年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。
其計算公式為：日托管費＝前一日基金資產凈值 X 0.25% / 當年天數。
6.4.7.3與關聯方進行銀行間同業市場的債券（含回購）交易
本基金本報告期內（2009年1月1日至2009年6月30日）沒有與關聯方進行銀行間同業市場的債券（含回購）交易。
6.4.7.4基金各關聯方投資本基金的情況
6.4.7.4.1報告期內基金管理人運用固有資金投資本基金的情況
份額單位：份
■
6.4.7.4.2報告期末除基金管理人之外的其他關聯方投資本基金的情況
基金管理公司主要股東及其控制的機構本報告期內（2009年1月1日至2009年6月30日）無投資本基金的情況。
6.4.7.5由關聯方保管的銀行存款余額及當期產生的利息收入
單位：人民幣元
■
6.4.7.6本基金在承銷期內參與關聯方承銷證券的情況
本基金本報告期內（2009年1月1日至2009年6月30日）不存在在承銷期內參與關聯方承銷證券的情況。
6.4.8 期末（2009年6月30日）本基金持有的流通受限證券
6.4.8.1 因認購新發/增發證券而于期末持有的流通受限證券
截至本報告期末2009年6月30日止本基金無因認購新發/增發證券而于期末持有的流通受限證券。
6.4.8.2 期末持有的暫時停牌股票
截至本報告期末2009年6月30日止本基金未持有暫時停牌股票。
6.4.8.3 期末債券正回購交易中作為抵押的債券
截至本報告期末2009年6月30日止，本基金無債券正回購，因此無債券作為抵押。
6.4.9 有助于理解和分析會計報表需要說明的其他事項
無。
§7 投資組合報告
7.1期末基金資產組合情況
金額單位：人民幣元
■
7.2期末按行業分類的股票投資組合
金額單位：人民幣元
■
7.3期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
金額單位：人民幣元
■
注：投資者欲了解本報告期末基金投資的所有股票明細，應閱讀登載于www.huaan.com.cn網站的半年度報告正文。
7.4報告期內股票投資組合的重大變動
7.4.1累計買入金額超出期初基金資產凈值2％或前20名的股票明細
金額單位：人民幣元
■
注：本項“買入金額”均按買賣成交金額（成交單價乘以成交數量）填列，不考慮相關交易費用。
7.4.2累計賣出金額超出期初基金資產凈值2％或前20名的股票明細
金額單位：人民幣元
■
注：本項“賣出金額”均按買賣成交金額（成交單價乘以成交數量）填列，不考慮相關交易費用。
7.4.3買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
單位：人民幣元
■
注：本項“買入股票的成本（成交）總額”和“賣出股票的收入（成交）總額”均按買賣成交金額（成交單價乘以成交數量）填列，不考慮相關交易費用。
7.5期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
7.6期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
7.7期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7.8 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
7.9 投資組合報告附注
7.9.1本報告期內，本基金投資的前十名證券的發行主體不存在被監管部門立案調查的，在本報告編制日前一年內也不存在受到公開譴責、處罰的情況。
7.9.2本基金投資前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
7.9.3 其他資產構成
單位：人民幣元
■
7.9.4 期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
§8 基金份額持有人信息
8.1期末基金份額持有人戶數及持有人結構
份額單位：份
■
8.2期末基金管理人的從業人員持有本開放式基金的情況
■
§9 開放式基金份額變動
單位：份
■
§10 重大事件揭示
10.1基金份額持有人大會決議
報告期內無基金份額持有人大會決議。
10.2基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動
1、本基金管理人重大人事變動如下：
(1).2009年1月12日，本基金管理人發布關于董事變更的公告，經本公司股東會審議，選舉陳兵先生擔任本公司董事，萬才華先生不再擔任本公司董事。
(2).2009年2月19日，本基金管理人發布關于董事變更的公告，經本公司股東會審議，選舉馮祖新先生擔任本公司董事，辜昌基先生不再擔任本公司董事。
2、本基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動：無。
10.3涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟
報告期內無涉及本基金財產、基金托管業務的訴訟。報告期內基金管理人無涉及本基金財產的訴訟。
10.4基金投資策略的改變
報告期內無基金投資策略的改變。
10.5為基金進行審計的會計師事務所情況
本報告期內本基金未改聘為基金審計的會計師事務所。
10.6管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況
報告期內無管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況。
10.7基金租用證券公司交易單元的有關情況：
金額單位：人民幣元
■
注：1、本基金與華安宏利股票型證券投資基金、華安穩定收益債券型證券投資基金共用交易單元。
2、本報告期內，本基金和華安宏利股票、華安穩定收益債券共同變更交易單元如下：
新增上海證券有限責任公司上海交易單元1個；
新增中山證券有限責任公司深圳交易單元1個；
新增宏源證券股份有限公司深圳交易單元1個。
3、券商專用交易單元選擇標準：
基金管理人負責選擇證券經營機構，選用其交易單元供本基金證券買賣專用，選擇標準為：
（1）內部管理規范、嚴謹；具備健全的內控制度，并能滿足基金運作高度保密的要求；
（2）研究實力較強，有固定的研究機構和專門研究人員，能夠針對本基金業務需要，提供高質量的研究報告和較為全面的服務；
（3）具有戰略規劃和定位，能夠積極推動多邊業務合作，最大限度地調動整體資源，為基金投資贏取機會；
（4）其他有利于基金持有人利益的商業合作考慮。
4、 券商專用交易單元選擇程序：
(1) 對交易單元候選券商的綜合服務進行評估
由研究發展部/市場部分別牽頭并組織相關人員依據上述交易單元選擇標準和《券商服務評價辦法》，對候選交易單元的券商服務質量和綜合實力進行評估。
(2) 填寫《新增交易單元申請審核表》
研究發展部或基金投資部/市場部匯總對各候選交易單元券商的綜合評估結果，擇優選出擬新增單元，填寫《新增交易單元申請審核表》，對擬新增交易單元的必要性和合規性進行闡述。
(3) 候選交易單元名單提交分管副總經理審批
公司分管副總經理對研究發展部或基金投資部/市場部提交的《新增交易單元申請審核表》及其對券商綜合評估的結果進行審核，并簽署審批意見。
(4)協議簽署及通知托管人
基金管理人與被選擇的券商簽訂《證券交易單元使用協議》，并通知基金托管人。
§11 影響投資者決策的其他重要信息
本基金托管人中國建設銀行股份有限公司的重大事項披露如下：
1、 2009年1月16日，本基金托管人公告聘請胡哲一先生擔任中國建設銀行股份有限公司副行長；
2、 2009年5月14日，美國銀行公告關于中國建設銀行股份有限公司股權變動報告書；
3、 2009年5月26日，中國建銀投資有限責任公司公告關于中國建設銀行股份有限公司股權變動報告書；
4、 2009年5月26日，中央匯金投資有限責任公司公告關于中國建設銀行股份有限公司股權變動報告書。
5、 2009年8月2日，本基金托管人公告，自2009年7月24日起陳佐夫先生就任中國建設銀行股份有限公司執行董事。
華安基金管理有限公司
2009年8月28日
基金簡稱
華安核心股票
交易代碼
040011（前端）
041011（后端）
基金運作方式
契約型開放式
基金合同生效日
2008年10月22日
報告期末基金份額總額
416，679，468.45份
投資目標
本基金采取“核心－衛星”股票投資策略，通過“核心”資產－滬深300指數成份股的投資力求獲取股票市場整體增長的收益，通過“衛星”資產－非滬深300指數成份股的投資力求獲取超額收益。
投資策略
本基金將采用自上而下和自下而上相結合的方法構建投資組合，并在投資流程中采用公司開發的數量分析模型進行支持，使其更為科學和客觀。
業績比較基準
基金整體業績比較基準＝80%×滬深300指數收益率＋20%×中信標普國債指數收益率
風險收益特征
本基金是一只主動投資的股票型基金，基金的風險與預期收益都要高于混合型基金，屬于證券投資基金中的中高風險品種。
項目
基金管理人
基金托管人
名稱
華安基金管理有限公司（簡稱“華安基金”）
中國建設銀行股份有限公司（簡稱“中國建設銀行”）
信息披露負責人
姓名
馮穎
尹東
聯系電話
021-38969999
010-67595003
電子郵箱
fengying@huaan.com.cn
yindong@ccb.cn
客戶服務電話
40088-50099
010-67595096
傳真
021-68863414
010-66275833
登載基金半年度報告正文的管理人互聯網網址
http://www.huaan.com.cn
基金半年度報告備置地點
上海市浦東南路360號新上海國際大廈38樓
3.1.1 期間數據和指標
報告期
（2009年1月1日－2009年6月30日）
本期已實現收益
68，211，289.76
本期利潤
149，455，566.34
加權平均基金份額本期利潤
0.3888
本期基金份額凈值增長率
36.92%
3.1.2 期末數據和指標
報告期
（2009年1月1日－2009年6月30日）
期末可供分配基金份額利潤
0.1837
期末基金資產凈值
575，825，033.83
期末基金份額凈值
1.3819
階段
凈值增長率①
凈值增長率標準差②
業績比較基準收益率③
業績比較基準收益率標準差④
①－③
②－④
過去一個月
5.74%
0.84%
11.76%
0.98%
-6.02%
-0.14%
過去三個月
14.55%
1.28%
21.08%
1.24%
-6.53%
0.04%
過去六個月
36.92%
1.46%
59.37%
1.57%
-22.45%
-0.11%
自基金合同生效起至今
38.19%
1.23%
55.17%
1.86%
-16.98%
-0.63%
姓名
職務
任本基金的基金經理期限
證券從業年限
說明
任職日期
離任日期
陳俏宇
本基金的基金經理
2008-10-22
-
13年
工商管理碩士，中國注冊會計師協會非執業會員，13年證券、基金從業經歷。曾在上海萬國證券公司發行部、申銀萬國證券有限公司國際業務部、上海申銀萬國證券研究所有限公司行業部工作。2003年加入華安基金管理有限公司，曾任研究發展部高級研究員、專戶理財部投資經理、安順證券投資基金和華安宏利股票型證券投資基金的基金經理助理，2007年3月至2008年2月擔任安順證券投資基金、華安宏利股票型證券投資基金的基金經理，2008年2月起擔任安信證券投資基金的基金經理，2008年10月22日起同時擔任本基金的基金經理。
資產
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
資 產：
銀行存款
91，223，504.37
191，546，514.74
結算備付金
640，880.55
12，492，003.88
存出保證金
232，652.64
-
交易性金融資產
469，611，550.23
248，652，424.42
其中：股票投資
469，611，550.23
87，584，424.42
基金投資
-
-
債券投資
-
161，068，000.00
資產支持證券投資
-
-
衍生金融資產
-
-
買入返售金融資產
-
-
應收證券清算款
13，279，200.44
-
應收利息
17，589.46
1，007，502.06
應收股利
-
-
應收申購款
13，561，055.14
8，032，735.70
遞延所得稅資產
-
-
其他資產
-
-
資產總計
588，566，432.83
461，731，180.80
負債和所有者權益
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
負 債：
短期借款
-
-
交易性金融負債
-
-
衍生金融負債
-
-
賣出回購金融資產款
-
-
應付證券清算款
-
-
應付贖回款
11，272，282.06
264，424.47
應付管理人報酬
670，691.60
541，629.57
應付托管費
111，781.94
90，271.59
應付銷售服務費
-
-
應付交易費用
508，792.38
96，615.96
應交稅費
-
-
應付利息
-
-
應付利潤
-
-
遞延所得稅負債
-
-
其他負債
177，851.02
50，996.58
負債合計
12，741，399.00
1，043，938.17
所有者權益：
實收基金
416，679，468.45
456，443，101.94
未分配利潤
159，145，565.38
4，244，140.69
所有者權益合計
575，825，033.83
460，687，242.63
負債和所有者權益總計
588，566，432.83
461，731，180.80
項目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
一、收入
155，674，086.11
1.利息收入
966，975.76
其中：存款利息收入
371，243.16
債券利息收入
595，732.60
資產支持證券利息收入
-
買入返售金融資產收入
-
其他利息收入
-
2.投資收益（損失以“-”填列）
72，913，064.25
其中：股票投資收益
70，700，871.07
基金投資收益
-
債券投資收益
178，815.21
資產支持證券投資收益
-
衍生工具收益
-
股利收益
2，033，377.97
3.公允價值變動收益（損失以“-”號填列）
81，244，276.58
4.匯兌收益（損失以“-”號填列）
-
5.其他收入（損失以“-”號填列）
549，769.52
二、費用（以“-”號填列）
-6，218，519.77
1、管理人報酬
-3，446，799.74
2、托管費
-574，466.56
3、銷售服務費
-
4、交易費用
-2，011，353.65
5、利息支出
-
其中：賣出回購金融資產支出
-
6、其他費用
-185，899.82
三、利潤總額（虧損總額以“-”號填列）
149，455，566.34
所得稅費用（以“-”號填列）
-
四、凈利潤（凈虧損“-”號填列）
149，455，566.34
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
實收基金
未分配利潤
所有者權益合計
一、期初所有者權益(基金凈值)
456，443，101.94
4，244，140.69
460，687，242.63
二、本期經營活動產生的基金凈值變動數(本期利潤)
-
149，455，566.34
149，455，566.34
三、本期基金份額交易產生的基金凈值變動數（凈值減少以“-”號填列）
-39，763，633.49
5，445，858.35
-34，317，775.14
其中：1、基金申購款
338，103，955.86
67，393，822.45
405，497，778.31
2、基金贖回款（以“-”號填列）
-377，867，589.35
-61，947，964.10
-439，815，553.45
四、本期向基金份額持有人分配利潤產生的基金凈值變動（凈值減少以“-”號填列）
-
-
-
五、期末所有者權益(基金凈值)
416，679，468.45
159，145，565.38
575，825，033.83
關聯方名稱
與本基金的關系
華安基金管理有限公司
(“華安基金”)
基金管理人、基金注冊登記機構、基金銷售機構
中國建設銀行股份有限公司
(“中國建設銀行”)
基金托管人、基金代銷機構
項目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
當期應支付的管理費
3，446，799.74
其中：當期已支付
2，776，108.14
當期未支付
670，691.60
項目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
當期應支付的托管費
574，466.56
其中：當期已支付
462，684.62
當期未支付
111，781.94
項目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
期初持有的基金份額
20，000，600.00
期間認購總份額
-
期間申購/買入總份額
-
期間因拆分增加的份額
-
期間贖回/賣出總份額
-
期末持有的基金份額
20，000，600.00
期末持有的基金份額
占基金總份額比例
4.80%
關聯方
名稱
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
期末余額
當期利息收入
中國建設銀行
91，223，504.37
353，833.72
序號
項目
金額
占基金總資產的比例（%）
1
權益投資
469，611，550.23
79.79
其中：股票
469，611，550.23
79.79
2
固定收益投資
-
-
其中：債券
-
-
資產支持證券
-
-
3
金融衍生品投資
-
-
4
買入返售金融資產
-
-
其中：買斷式回購的買入返售金融資產
-
-
5
銀行存款和結算備付金合計
91，864，384.92
15.61
6
其他資產
27，090，497.68
4.60
7
合計
588，566，432.83
100.00
代碼
行業類別
公允價值
占基金資產凈值比例（％）
A
農、林、牧、漁業
-
-
B
采掘業
36，476，390.00
6.33
C
制造業
151，543，366.97
26.32
C0
食品、飲料
30，820，470.00
5.35
C1
紡織、服裝、皮毛
8，585，000.00
1.49
C2
木材、家具
-
-
C3
造紙、印刷
-
-
C4
石油、化學、塑膠、塑料
16，039，471.03
2.79
C5
電子
5，260，505.25
0.91
C6
金屬、非金屬
17，769，600.00
3.09
C7
機械、設備、儀表
42，085，350.69
7.31
C8
醫藥、生物制品
30，982，970.00
5.38
C99
其他制造業
-
-
D
電力、煤氣及水的生產和供應業
-
-
E
建筑業
29，201，000.00
5.07
F
交通運輸、倉儲業
-
-
G
信息技術業
26，292，922.94
4.57
H
批發和零售貿易
46，088，319.64
8.00
I
金融、保險業
113，346，116.66
19.68
J
房地產業
30，064，183.00
5.22
K
社會服務業
-
-
L
傳播與文化產業
-
-
M
綜合類
36，599，251.02
6.36
合計
469，611，550.23
81.55
序號
股票代碼
股票名稱
數量(股)
公允價值
占基金資產凈值比例（％）
1
002202
823，270
24，796，892.40
4.31
2
601166
600，000
22，266，000.00
3.87
3
601169
1，330，000
21，625，800.00
3.76
4
601318
359，000
17，756，140.00
3.08
5
600195
860，000
17，673，000.00
3.07
6
600196
1，180，000
17，098，200.00
2.97
7
600016
2，000，000
15，840，000.00
2.75
8
600739
473，000
15，665，760.00
2.72
9
600000
638，383
14，695，576.66
2.55
10
600266
800，000
13，616，000.00
2.36
序號
股票代碼
股票名稱
本期累計買入金額
占期初基金資產凈值比例（％）
1
601166
興業銀行
22，078，083.02
4.79
2
601318
中國平安
21，832，254.43
4.74
3
600195
中牧股份
20，895，971.21
4.54
4
002024
19，344，895.71
4.20
5
600586
19，095，859.00
4.15
6
600196
復星醫藥
16，030，676.20
3.48
7
600016
民生銀行
15，663，500.00
3.40
8
601601
15，319，618.61
3.33
9
600028
14，674，956.92
3.19
10
600635
14，326，153.27
3.11
11
600266
北京城建
14，303，274.48
3.10
12
601899
13，759，000.00
2.99
13
600770
13，640，994.19
2.96
14
600000
浦發銀行
12，319，868.31
2.67
15
002123
12，156，182.80
2.64
16
600739
遼寧成大
12，102，305.13
2.63
17
600582
11，788，078.30
2.56
18
600895
11，752，870.91
2.55
19
601398
11，639，200.00
2.53
20
601169
北京銀行
11，579，922.00
2.51
21
000001
深發展Ａ
11，314，350.58
2.46
22
600525
長園集團
11，313，936.33
2.46
23
601168
11，026，108.50
2.39
24
000933
10，477，353.34
2.27
25
600030
10，301，590.52
2.24
26
600496
10，241，837.41
2.22
27
600001
10，074，417.16
2.19
28
000530
9，975，561.45
2.17
29
600693
9，761，167.70
2.12
30
600005
9，496，827.32
2.06
31
600325
9，371，934.10
2.03
32
601666
9，369，893.03
2.03
33
600239
9，328，414.26
2.02
序號
股票代碼
股票名稱
本期累計賣出金額
占期初基金資產凈值比例（％）
1
600475
17，634，844.28
3.83
2
000001
深發展Ａ
16，167，837.70
3.51
3
601601
中國太保
14，786，196.39
3.21
4
600223
14，079，461.70
3.06
5
600028
中國石化
13，998，661.00
3.04
6
601166
興業銀行
13，796，137.80
2.99
7
600582
天地科技
13，127，970.66
2.85
8
600586
金晶科技
12，540，491.99
2.72
9
002024
蘇寧電器
12，460，523.30
2.70
10
600820
12，346，357.78
2.68
11
600030
中信證券
12，321，002.00
2.67
12
000530
大冷股份
12，235，697.90
2.66
13
601168
西部礦業
11，564，249.00
2.51
14
600284
11，370，789.55
2.47
15
601398
工商銀行
11，020，028.93
2.39
16
600499
10，492，125.93
2.28
17
600561
10，412，856.55
2.26
18
600000
浦發銀行
10，375，833.69
2.25
19
002017
10，342，201.22
2.24
20
600001
邯鄲鋼鐵
10，341，600.30
2.24
21
600089
10，199，868.39
2.21
22
600525
長園集團
9，870，077.21
2.14
買入股票的成本（成交）總額：
807，162，181.23
賣出股票的收入（成交）總額：
579，982，226.64
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
232，652.64
2
應收證券清算款
13，279，200.44
3
應收股利
-
4
應收利息
17，589.46
5
應收申購款
13，561，055.14
6
其他應收款
-
7
待攤費用
-
8
其他
-
9
合計
27，090，497.68
持有人戶數(戶)
戶均持有的基金份額
持有人結構
機構投資者
個人投資者
持有份額
占總份額比例
7，633
54，589.21
316，490，232.79
75.96%
100，189，235.66
24.04%
項 目
持有份額總數（份）
占基金總份額比例
基金管理公司所有從業人員持有本開放式基金
6，851，371.75
1.64%
基金合同生效日（2008年10月22日）基金份額總額
813，446，720.65
報告期期初基金份額總額
456，443，101.94
報告期期間基金總申購份額
338，103，955.86
報告期期間基金總贖回份額
377，867，589.35
報告期期間基金拆分變動份額（份額減少以“－”填列）
-
報告期期末基金份額總額
416，679，468.45
券商名稱
交易單元數量
股票交易
應支付該券商的傭金
備注
成交金額
占當期股票成交總額的比例
傭金
占當期傭金
總量的比例
中銀國際證券有限責任公司
1
168，175，720.50
12.12%
142，951.29
12.27%
-
海通證券股份有限公司
1
48，150，218.71
3.47%
40，927.06
3.51%
-
申銀萬國證券股份有限公司
1
37，061，458.79
2.67%
30，112.50
2.58%
-
興業證券股份有限公司
1
-
-
-
-
-
招商證券股份有限公司
1
61，086，647.22
4.40%
51，922.94
4.46%
-
中信證券股份有限公司
1
31，987，811.78
2.31%
27，189.39
2.33%
-
長江證券股份有限公司
1
66，115，931.66
4.77%
56，199.00
4.82%
-
德邦證券有限責任公司
1
254，957，367.85
18.38%
216，713.60
18.60%
-
財富證券有限責任公司
1
195，235，256.17
14.07%
165，949.19
14.24%
-
廣發證券股份有限公司
1
-
-
-
-
-
中信建投證券有限責任公司
1
-
-
-
-
-
中國國際金融有限公司
1
15，109，733.19
1.09%
12，843.31
1.10%
-
齊魯證券有限公司
1
165，115，554.90
11.90%
134，157.85
11.51%
-
華泰證券股份有限公司
1
176，926，439.21
12.75%
150，386.69
12.91%
-
湘財證券有限責任公司
1
39，817，001.91
2.87%
32，351.60
2.78%
-
國泰君安證券股份有限公司
1
-
-
-
-
-
中山證券有限責任公司
1
96，075，972.68
6.93%
78，062.79
6.70%
-
宏源證券股份有限公司
1
31，329，293.30
2.26%
25，455.22
2.18%
-
上海證券有限責任公司
1
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