華安寶利配置證券投資基金2009年半年度報告摘要
華安寶利配置證券投資基金
2009年半年度報告摘要
2009年6月30日
基金管理人：華安基金管理有限公司 基金托管人：交通銀行股份有限公司 送出日期：2009年8月28日
§1 重要提示及目錄
1.1 重要提示
基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。本半年度報告已經三分之二以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。
基金托管人交通銀行股份有限公司根據本基金合同規(guī)定，于2009年8月25日復核了本報告中的財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。
本半年度報告摘要摘自半年度報告正文，投資者欲了解詳細內容，應閱讀半年度報告正文。
本報告中財務資料未經審計。
本報告期自2009年1月1日起至6月30日止。
§2 基金簡介
2.1 基金基本情況
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2.2 基金產品說明
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2.3 基金管理人和基金托管人
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2.4 信息披露方式
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§3 主要財務指標和基金凈值表現
3.1 主要會計數據和財務指標
金額單位：人民幣元
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注：1、所述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字。
2、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關費用后的余額，本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。
3、期末可供分配利潤采用期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現部分的孰低數（為期末余額，不是當期發(fā)生數）。
3.2 基金凈值表現
3.2.1 基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
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注：本基金的業(yè)績比較基準為：天相轉債指數收益率×35%＋天相280 指數收益率×30%＋天相國債全價指數收益率×30%＋金融同業(yè)存款利率×5%。
根據本基金合同的有關規(guī)定，本基金的投資范圍為國內依法公開發(fā)行、上市的股票、債券及中國證監(jiān)會批準的允許基金投資的其他金融工具。本基金所持有的可轉換債券及其對應的基礎股票市值占基金資產凈值的目標比例為45%，最低比例為10%，最高比例為70%(其中所對應的基礎股票的投資比例不超過基金資產凈值的20%)；除可轉換債券外的其它債券市值占基金資產凈值的目標比例為30%，最低比例為10%，最高比例為65%；除可轉換債券所對應基礎股票外的其它股票市值占基金資產凈值的目標比例為20%，最低比例為10%，最高比例為65%。
截至2009年6月30日， 本基金所持有的可轉換債券及其對應的基礎股票市值占基金資產凈值的比例為12.19%，其中所對應的基礎股票的投資比例為資產凈值的5.67%；除可轉換債券外的其它債券市值占基金資產凈值的比例為17.17%；除可轉換債券所對應基礎股票外的其它股票市值占基金資產凈值的比例為63.79%。上述各項投資比例均符合基金合同的規(guī)定。
3.2.2 自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較
華安寶利配置證券投資基金
累計份額凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
（2004年8月24日至2009年6月30日）
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注：根據《華安寶利配置證券投資基金基金合同》規(guī)定，本基金已自基金合同生效之日起90個工作日內使基金的投資組合比例符合基金合同第十二部分（三）投資范圍、（八）投資限制的有關規(guī)定。
§4 管理人報告
4.1 基金管理人及基金經理情況
4.1.1 基金管理人及其管理基金的經驗
華安基金管理有限公司經中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1998]20號文批準于1998年6月設立，是國內首批基金管理公司之一，注冊資本1.5億元人民幣，公司總部設在上海陸家嘴金融貿易區(qū)。目前的股東為上海電氣（集團）總公司、上海國際信托有限公司、上海工業(yè)投資（集團）有限公司、上海錦江國際投資管理有限公司和上海沸點投資發(fā)展有限公司。
截至2009年6月30日，公司旗下共管理了華安安信封閉、華安安順封閉2只封閉式證券投資基金，華安創(chuàng)新股票、華安中國A股增強指數、華安寶利配置混合、華安現金富利貨幣、華安上證180ETF、華安宏利股票、華安中小盤成長股票、華安策略優(yōu)選股票、華安穩(wěn)定收益?zhèn)⑷A安核心股票、華安強化收益?zhèn)⑷A安國際配置(QDII)等12只開放式基金，管理資產規(guī)模達到790.62億人民幣、0.972億美元。
4.1.2 基金經理（或基金經理小組）及基金經理助理簡介
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注：1、此處的任職日期和離任日期均指公司作出決定之日。
2、證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關規(guī)定。
4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規(guī)守信情況的說明
本報告期內，本基金管理人嚴格遵守有關法律法規(guī)及《華安寶利配置證券投資基金基金合同》、《華安寶利配置證券投資基金招募說明書》等有關基金法律文件的規(guī)定，本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，在控制風險的前提下，為基金份額持有人謀求最大利益，不存在違法違規(guī)或未履行基金合同承諾的情形。
4.3 管理人對報告期內公平交易情況的專項說明
4.3.1 公平交易制度的執(zhí)行情況
公司旗下不同基金、包括特定客戶賬戶對同一證券進行交易的業(yè)務，均納入《交易端基金間公平交易管理辦法》進行管理。
對于場內交易，公司《交易端基金間公平交易管理辦法-交易所業(yè)務》規(guī)定不同基金、賬戶同向買賣同一證券的交易分配原則是“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先、比例分配、綜合平衡”，并按此原則開發(fā)上線了基金間公平交易系統(tǒng)模塊，不同基金、賬戶同向買賣同一證券完全通過系統(tǒng)進行比例分配，實現公平交易。本報告期內，場內業(yè)務的公平交易運作良好，未出現異常情況。
對于場外交易，公司制定《交易端基金間公平交易管理辦法-銀行間業(yè)務》以及《基金參與新股詢價與申購業(yè)務管理辦法》對其進行規(guī)范，執(zhí)行情況良好，未出現異常情況。
4.3.2 本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業(yè)績比較
按照華安寶利配置混合的基金合同，華安寶利配置混合屬于配置型基金，其投資方向及投資風格與其它基金有較大的差異。目前，華安旗下基金沒有與本基金風格相同的基金。
4.3.3 異常交易行為的專項說明
上半年沒有出現異常交易。
4.4 管理人對報告期內基金的投資策略和業(yè)績表現的說明
（1）行情回顧
經歷了百年一遇的金融危機和08年全球股市的暴跌，2009年1-6月，A股市場以單邊上漲的方式展開了報復性反彈，滬深300指數上漲74.20%，本輪A股反彈速度之快、幅度之大再次超出了大部分市場投資人的預期。
適度寬松的貨幣政策、積極的財政政策、前期跌幅巨大的市場、逐步復蘇的國內及全球經濟造就了本輪A股轟轟烈烈的上漲，將近1/3的股票接近或超過其07年最高股價。
（2）操作回顧
華安寶利配置基金上半年加倉幅度較大，倉位從08年年底的不到50%，提升到年中的近70%，期間基金單位凈值上漲37.90%，比較基準上漲32.13%，超越基準5.77個百分點。
本基金開年之后很快就進行了一輪較大幅度的加倉，但隨著市場的上漲，更主要是出于對海外經濟再次惡化、海外股市迭創(chuàng)新低的擔心，2月中下旬又進行了一次較大幅度的減倉，事后證明這次減倉效果不甚理想，這也是本基金上半年操作最大的失誤所在。
4.5 管理人對宏觀經濟、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望
經過大幅上漲的A股，目前估值已然不算便宜，但作為新興市場的中國，增長潛力顯著，加之全球經濟復蘇跡象日益清晰，同時預計適度寬松的貨幣政策在可預見的未來仍將持續(xù)，中國產業(yè)升級也需要得到繁榮資本市場的支持，我們對下半年行情仍謹慎樂觀。
經歷了國內需求的強勁復蘇，我們下半年更多關注外需逐步復蘇給相關行業(yè)帶來的投資機會，在資源價格仍處于相對低位，而需求穩(wěn)步復蘇的背景下，中游產業(yè)的利潤改善也日益顯著，創(chuàng)業(yè)板下半年或將推出，融資融券、股指期貨等漸行漸進，相關的投資機會我們都將積極關注。
4.6 管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明
關于長期停牌的股票估值說明
1、估值政策及重大變化：
無。
2、估值政策重大變化對基金資產凈值及本報告期損益的影響：
無。
3、有關參與估值流程各方及人員的職責分工、專業(yè)勝任能力和相關工作經歷的描述：
（1）公司方面
公司建立基金估值委員會，組成人員包括：首席投資官、基金投資部總經理、研究發(fā)展部總經理、固定收益部負責人、金融工程部負責人、基金運營部總經理及相關負責人員。
主要職責包括：證券發(fā)行機構發(fā)生了嚴重影響證券價格的重大事件時，負責評估重大事件對投資品種價值的影響程度、評估對基金估值的影響程度、確定采用的估值方法、確定該證券的公允價值；同時將采用確定的方法以及采用該方法對相關證券估值后與基金的托管銀行進行溝通。
相關人員專業(yè)勝任能力及工作經歷:
王國衛(wèi)， 首席投資官，研究生學歷。曾在上海國際信托投資公司證券投資信托部、投資銀行部工作，1998年加入華安基金管理公司，曾任基金安信的基金經理、華安180指數增強型基金、基金安久的基金經理，投資總監(jiān)。現任華安基金管理有限公司首席投資官。
尚志民， 基金投資部總經理， 工商管理碩士，曾在上海證券報研究所、上海證大投資管理有限公司工作，進入華安基金管理有限公司后曾先后擔任公司研究發(fā)展部高級研究員，基金安順、基金安瑞、華安創(chuàng)新基金經理，現任基金安順、華安宏利的基金經理，基金投資部總經理。
宋磊， 研究發(fā)展部總經理， 工學碩士，曾在大鵬證券、上海申銀萬國證券研究所從事證券研究工作，2000年2月加入華安基金管理公司，在基金研究發(fā)展部從事化工行業(yè)研究，現任研究發(fā)展部總經理。
黃勤， 固定收益部負責人， 經濟學碩士， 13年銀行、基金從業(yè)經歷。曾在上海銀行資金部從事債券投資、交易工作。2004年8月加入華安基金管理公司，曾任固定收益部債券投資經理，現任華安富利基金的基金經理、固定收益部負責人。
許之彥， 金融工程部負責人， 理學博士，曾在廣發(fā)證券和中山大學經濟管理學院博士后流動站從事金融工程工作，2005年加入華安基金管理有限公司，曾任研究發(fā)展部數量策略分析師，現任華安中國A股基金經理，金融工程部負責人。
朱永紅， 基金運營部總經理， 經濟學學士，ACCA英國特許公認會計師公會會員，CPA中國注冊會計師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員。曾在上海眾華滬銀會計師事務所工作。2000年10月加入華安基金管理公司，現任基金運營部總經理。
（2）托管銀行
托管銀行根據法律法規(guī)要求履行估值及凈值計算的復核責任，并且認真核查公司采用的估值政策和程序。
（3）會計師事務所
對相關估值模型、假設及參數的適當性出具審核意見和報告。
4、基金經理參與或決定估值的程度：
本基金的基金經理未參與基金的估值。
5、參與估值流程各方之間存在的任何重大利益沖突:
參與估值流程各方之間無任何重大利益沖突。
6、已簽約的任何定價服務的性質與程度等信息:
無。
4.7 管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明
本報告期由于基金投資當期虧損，不進行收益分配。
§5 托管人報告
5.1 報告期內本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明
2009年上半年度，基金托管人在華安寶利配置證券投資基金的托管過程中，嚴格遵守了《證券投資基金法》及其他有關法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議，盡職盡責地履行了托管人應盡的義務，不存在任何損害基金持有人利益的行為。
5.2 托管人對報告期內本基金投資運作遵規(guī)守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明
2009年上半年度，華安基金管理有限公司在華安寶利配置證券投資基金投資運作、基金資產凈值的計算、基金份額申購贖回價格的計算、基金費用開支等問題上，托管人未發(fā)現損害基金持有人利益的行為。
本報告期內本基金未進行收益分配。
5.3 托管人對本半年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發(fā)表意見
2009年上半年度，由華安基金管理有限公司編制并經托管人復核審查的有關華安寶利配置證券投資基金的半年度報告中財務指標、凈值表現、收益分配情況、財務會計報告相關內容、投資組合報告等內容真實、準確、完整。
§6 半年度財務會計報告（未經審計）
6.1資產負債表
會計主體：華安寶利配置證券投資基金
報告截止日：2009年6月30日
單位：人民幣元
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注：1、報告截止日2009年6月30日，基金份額凈值0.946元，基金份額總額 4，237，033，206.42份。
2、后附6.4報表附注為本財務報表的組成部分。
基金管理公司負責人：俞妙根 主管會計工作的負責人：李炳旺 會計機構負責人：朱永紅
6.2 利潤表
會計主體：華安寶利配置證券投資基金
本報告期：2009年6月1日至2009年6月30日
單位：人民幣元
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注：1、后附6.4報表附注為本財務報表的組成部分。
基金管理公司負責人：俞妙根 主管會計工作的負責人：李炳旺 會計機構負責人：朱永紅
6.3 所有者權益（基金凈值）變動表
會計主體：華安寶利配置證券投資基金
本報告期：2009年1月1日至2009年6月30日
單位：人民幣元
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注：1、后附6.4報表附注為本財務報表的組成部分。
基金管理公司負責人：俞妙根 主管會計工作的負責人：李炳旺 會計機構負責人：朱永紅
6.4 報表附注
6.4.1 基金基本情況
華安寶利配置證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)證監(jiān)基金字?2004]第97號《關于同意華安寶利配置證券投資基金設立的批復》核準，由華安基金管理有限公司依照《中華人民共和國證券投資基金法》和《華安寶利配置證券投資基金基金合同》負責公開募集。本基金為契約型開放式，存續(xù)期限不定，首次設立募集不包括認購資金利息共募集人民幣1，130，461，912.15元，業(yè)經普華永道中天會計師事務所有限公司普華永道中天驗字(2004)第161號驗資報告予以驗證。經向中國證監(jiān)會備案，《華安寶利配置證券投資基金基金合同》于2004年8月24日正式生效，基金合同生效日的基金份額總額為1，130，480，770.08份基金份額，其中認購資金利息折合18，857.93份基金份額。本基金的基金管理人為華安基金管理有限公司，基金托管人為交通銀行股份有限公司。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《華安寶利配置證券投資基金基金合同》和最新發(fā)布的《華安寶利配置證券投資基金更新的招募說明書》的有關規(guī)定，本基金的投資范圍為國內依法公開發(fā)行、上市的股票、債券及中國證監(jiān)會批準的允許基金投資的其他金融工具。本基金所持有的可轉換債券及其對應的基礎股票市值占基金資產凈值的目標比例為45%，最低比例為10%，最高比例為70%(其中所對應的基礎股票的投資比例不超過基金資產凈值的20%)；除可轉換債券外的其它債券市值占基金資產凈值的目標比例為30%，最低比例為10%，最高比例為65%；除可轉換債券所對應基礎股票外的其它股票市值占基金資產凈值的目標比例為20%，最低比例為10%，最高比例為65%。本基金的業(yè)績比較基準為：天相轉債指數收益率×35%＋天相280 指數收益率×30%＋天相國債全價指數收益率×30%＋金融同業(yè)存款利率×5%。
本財務報表由本基金的基金管理人華安基金管理有限公司于2009年8月27日批準報出。
6.4.2 會計報表的編制基礎
本基金的財務報表按照財政部于2006年2月15日頒布的《企業(yè)會計準則－基本準則》和38項具體會計準則、其后頒布的企業(yè)會計準則應用指南、企業(yè)會計準則解釋以及其他相關規(guī)定(以下合稱“企業(yè)會計準則”)、中國證監(jiān)會基金部通知[2009]4號關于發(fā)布《證券投資基金信息披露XBRL模板第3號<年度報告和半年度報告>（試行）》等問題的通知、中國證券業(yè)協(xié)會于2007年5月15日頒布的《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》、《華安寶利配置證券投資基金基金合同》和中國證監(jiān)會允許的基金行業(yè)實務操作的有關規(guī)定編制。
6.4.3 遵循企業(yè)會計準則及其他有關規(guī)定的聲明
本基金2009年1月1日至2009年6月30日止期間財務報表符合企業(yè)會計準則的要求，真實、完整地反映了本基金2009年6月30日的財務狀況以及2009年1月1日1至2009年6月30日止期間的經營成果和基金凈值變動情況等有關信息。
6.4.4本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致的說明
本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致。
6.4.5 稅項
根據財政部、國家稅務總局財稅[2002]128號《關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》、財稅[2004]78號《關于證券投資基金稅收政策的通知》、財稅[2005]102號《關于股息紅利個人所得稅有關政策的通知》及其他相關財稅法規(guī)和實務操作，主要稅項列示如下：
(a)以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營業(yè)稅征收范圍，不征收營業(yè)稅。
(b)基金買賣股票、債券的差價收入暫免征營業(yè)稅和企業(yè)所得稅。
(c)對基金取得的企業(yè)債券利息收入，由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)利息時代扣代繳20%的個人所得稅，暫不征收企業(yè)所得稅。對基金取得的股票的股息、紅利收入，由上市公司在向基金派發(fā)股息、紅利時暫減按50%計入個人應納稅所得額，依照現行稅法規(guī)定即20%代扣代繳個人所得稅，暫不征收企業(yè)所得稅。
(d)賣出股票按0.1%的稅率繳納股票交易印花稅，買入股票不征收股票交易印花稅。
6.4.6 關聯方關系
6.4.6.1 本報告期存在控制關系或其他重大利害關系的關聯方發(fā)生變化的情況
本報告期內未發(fā)生變化。
6.4.6.2 本報告期與基金發(fā)生關聯交易的各關聯方
■
下述關聯交易均在正常業(yè)務范圍內按一般商業(yè)條款訂立。
6.4.7 本報告期及上年度可比期間的關聯方交易
6.4.7.1 通過關聯方交易單元進行的交易
6.4.7.1.1 股票交易
本基金本報告期（2009年1月1日至2009年6月30日）和上年度可比期間（2008年1月1日至2008年6月30日）均無通過關聯方交易單元進行的股票交易。
6.4.7.1.2 權證交易
本基金本報告期（2009年1月1日至2009年6月30日）和上年度可比期間（2008年1月1日至2008年6月30日）均無通過關聯方交易單元進行的權證交易。
6.4.7.1.3 應支付關聯方的傭金
本基金本報告期（2009年1月1日至2009年6月30日）和上年度可比期間（2008年1月1日至2008年6月30日）均無應支付關聯方的傭金。
6.4.7.2 關聯方報酬
6.4.7.2.1 基金管理費
單位：人民幣元
■
注：支付基金管理人華安基金管理有限公司的管理人報酬按前一日基金資產凈值1.2%的年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。
其計算公式為：日管理人報酬＝前一日基金資產凈值 X 1.2% / 當年天數。
6.4.7.2.2 基金托管費
單位：人民幣元
■
注：支付基金托管人交通銀行的托管費按前一日基金資產凈值0.25%的年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。
其計算公式為：日托管費＝前一日基金資產凈值 X 0.25% / 當年天數。
6.4.7.3 與關聯方進行銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)交易
本基金本報告期（2009年1月1日至2009年6月30日）和上年度可比期間（2008年1月1日至2008年6月30日）均沒有與關聯方進行銀行間同業(yè)市場的債券（含回購）交易。
6.4.7.4 各關聯方投資本基金的情況
6.4.7.4.1 報告期內基金管理人運用固有資金投資本基金的情況
份額單位：份
■
6.4.7.4.2 報告期末除基金管理人之外的其他關聯方投資本基金的情況
基金管理公司主要股東及其控制的機構本報告期末（2009年6月30日）和上年度末2008年12月31日）均無投資本基金的情況。
6.4.7.5 由關聯方保管的銀行存款余額及當期產生的利息收入
單位：人民幣元
■
注：本基金用于證券交易結算的資金通過“交通銀行基金托管結算資金專用存款賬戶”轉存于中國證券登記結算有限責任公司，按銀行同業(yè)利率計息。于2009年6月30日的相關余額在資產負債表中的結算備付金”科目中單獨列示(2008年6月30日：同)。
6.4.7.6 本基金在承銷期內參與關聯方承銷證券的情況
本基金本報告期內（2009年1月1日至2009年6月30日）和上年度可比期間（2008年1月1日至2008年6月30日）均不存在在承銷期內參與關聯方承銷證券的情況。
6.4.8 期末（2009年6月30日）本基金持有的流通受限證券
6.4.8.1 因認購新發(fā)/增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券
金額單位：人民幣元
■
注：本報告期內本基金未持有流通受限債券以及其他證券類別。
6.4.8.2 期末持有的暫時停牌股票
本基金本報告期末（2009年6月30日）未持有暫時停牌股票。
6.4.8.3 期末債券正回購交易中作為抵押的債券
本基金期末無正回購余額，因此沒有債券作為抵押。
6.4.9 有助于理解和分析會計報表需要說明的其他事項
無。
§7 投資組合報告
7.1 期末基金資產組合情況
金額單位：人民幣元
■
7.2 期末按行業(yè)分類的股票投資組合
金額單位：人民幣元
■
7.3 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
金額單位：人民幣元
■
注：投資者欲了解本報告期末基金投資的所有股票明細，應閱讀登載于www.huaan.com.cn網站的半年度報告正文。
7.4 報告期內股票投資組合的重大變動
7.4.1 累計買入金額超出期初基金資產凈值2%或前20名的股票明細
金額單位：人民幣
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注：本項“賣出金額”均按買賣成交金額（成交單價乘以成交數量）填列，不考慮相關交易費用。
7.4.2 累計賣出金額超出期初基金資產凈值2%或前20名的股票明細
金額單位：人民幣元
■
注：本項“賣出金額”均按買賣成交金額（成交單價乘以成交數量）填列，不考慮相關交易費用。
7.4.3 買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
單位：人民幣元
■
注：本項“買入股票的成本（成交）總額”和“賣出股票的收入（成交）總額”均按買賣成交金額（成交單價乘以成交數量）填列，不考慮相關交易費用。
7.5 期末按債券品種分類的債券投資組合
金額單位：人民幣元
■
7.6 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
金額單位：人民幣元
■
7.7 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7.8 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
7.9 投資組合報告附注
7.9.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期未出現被監(jiān)管部門立案調查，在報告編制日前一年內未受到公開譴責、處罰的情形。
7.9.2 本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
7.9.3 其他資產構成
單位：人民幣元
■
7.9.4 期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
金額單位：人民幣元
■
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
金額單位：人民幣元
■
§8 基金份額持有人信息
8.1 期末基金份額持有人戶數及持有人結構
份額單位：份
■
8.2 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金的情況
■
§9 開放式基金份額變動
單位：份
■
§10 重大事件揭示
10.1 基金份額持有人大會決議
報告期內無基金份額持有人大會決議。
10.2 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動
1、本基金管理人重大人事變動如下：
(1)2009年1月12日，本基金管理人發(fā)布關于董事變更的公告，經本公司股東會審議，選舉陳兵先生擔任本公司董事，萬才華先生不再擔任本公司董事。
(2)2009年2月19日，本基金管理人發(fā)布關于董事變更的公告，經本公司股東會審議，選舉馮祖新先生擔任本公司董事，辜昌基先生不再擔任本公司董事。
2、本基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動如下：無。
10.3 涉及基金管理人、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟
報告期內無涉及本基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟。報告期內基金管理人無涉及本基金財產的訴訟。
10.4 基金投資策略的改變
報告期內無基金投資策略的改變。
10.5 為基金進行審計的會計師事務所情況
本報告期內本基金未改聘為基金審計的會計師事務所。
10.6 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況
報告期內無管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況。
10.7 基金租用證券公司交易單元的有關情況
金額單位：人民幣元
■
■
注：1、本報告期內，本基金交易單元沒有變更。
2、券商專用交易單元選擇標準：
基金管理人負責選擇證券經營機構，選用其交易單元供本基金證券買賣專用，選擇標準為：
（1）內部管理規(guī)范、嚴謹；具備健全的內控制度，并能滿足基金運作高度保密的要求；
（2）研究實力較強，有固定的研究機構和專門研究人員，能夠針對本基金業(yè)務需要，提供高質量的研究報告和較為全面的服務；
（3）具有戰(zhàn)略規(guī)劃和定位，能夠積極推動多邊業(yè)務合作，最大限度地調動整體資源，為基金投資贏取機會；
（4）其他有利于基金持有人利益的商業(yè)合作考慮。
3、券商專用交易單元選擇程序：
(1) 對交易單元候選券商的綜合服務進行評估
由研究發(fā)展部/市場部分別牽頭并組織相關人員依據上述交易單元選擇標準和《券商服務評價辦法》，對候選交易單元的券商服務質量和綜合實力進行評估。
(2) 填寫《新增交易單元申請審核表》
研究發(fā)展部或基金投資部/市場部匯總對各候選交易單元券商的綜合評估結果，擇優(yōu)選出擬新增單元，填寫《新增交易單元申請審核表》，對擬新增交易單元的必要性和合規(guī)性進行闡述。
(3) 候選交易單元名單提交分管副總經理審批
公司分管副總經理對研究發(fā)展部或基金投資部/市場部提交的《新增交易單元申請審核表》及其對券商綜合評估的結果進行審核，并簽署審批意見。
(4)協(xié)議簽署及通知托管人
基金管理人與被選擇的券商簽訂《證券交易單元使用協(xié)議》，并通知基金托管人。
華安基金管理有限公司
2009年8月28日
基金簡稱
華安寶利配置混合
交易代碼
040004（前端）
041004（后端）
基金運作方式
契約型開放式
基金合同生效日
2004年8月24日
報告期末基金份額總額
4，237，033，206.42份
投資目標
本基金通過挖掘存在于各相關證券子市場以及不同金融工具之間的投資機會，靈活配置資產，并充分提高基金資產的使用效率，在實現基金資產保值的基礎上獲取更高的投資收益。
投資策略
基金管理人將通過對中國證券市場進行定量和定性的分析，采用積極的投資組合策略，保留可控制的風險，規(guī)避或降低無法控制的風險，發(fā)現和捕捉市場機會以實現基金的投資目標。
業(yè)績比較基準
35%×天相轉債指數收益率＋30%×天相280指數收益率＋30%×天相國債全價指數收益率＋5%×金融同業(yè)存款利率
風險收益特征
本基金面臨與其他開放式基金相同的風險(例如市場風險、流動性風險、管理風險、技術風險等)，但上述風險在本基金中存在一定的特殊性。本基金主要面臨的風險為：利率風險，政策風險，經濟周期風險， 信用風險，再投資風險，上市公司經營風險，新產品創(chuàng)新帶來的風險，購買力風險，流動性風險，現金管理風險，技術風險，管理風險，巨額贖回風險等。
項目
基金管理人
基金托管人
名稱
華安基金管理有限公司（簡稱“華安基金“）
交通銀行股份有限公司（簡稱“交通銀行”）
信息披露負責人
姓名
馮穎
張詠東
聯系電話
021-38969999
021-68888917
電子郵箱
fengying@huaan.com.cn
zhangyd@bankcomm.com
客戶服務電話
40088-50099
95559
傳真
021-68863414
021-58408842
登載基金半年度報告正文的管理人互聯網網址
http://www.huaan.com.cn
基金半年度報告?zhèn)渲玫攸c
上海市浦東南路360號新上海國際大廈38樓
3.1.1 期間數據和指標
報告期（2009年1月1日-2009年6月30日）
本期已實現收益
511，488，315.91
本期利潤
1，105，026，882.91
加權平均基金份額本期利潤
0.2601
本期基金份額凈值增長率
37.90%
3.1.2 期末數據和指標
報告期（2009年1月1日-2009年6月30日）
期末可供分配基金份額利潤
-0.2215
期末基金資產凈值
4，006，393，879.22
期末基金份額凈值
0.946
階段
份額凈值增長率①
份額凈值增長率標準差②
業(yè)績比較基準收益率③
業(yè)績比較基準收益率標準差④
①－③
②－④
過去一個月
6.17%
0.64%
4.97%
0.49%
1.20%
0.15%
過去三個月
14.53%
0.95%
10.31%
0.68%
4.22%
0.27%
過去六個月
37.90%
1.16%
32.13%
0.83%
5.77%
0.33%
過去一年
15.37%
1.41%
12.73%
0.95%
2.64%
0.46%
過去三年
147.51%
1.48%
69.41%
1.10%
78.10%
0.38%
自基金合同生效起至今
350.28%
1.28%
108.35%
0.93%
241.93%
0.35%
姓名
職務
任本基金的基金經理期限
證券從業(yè)年限
說明
任職日期
離任日期
鄧躍輝
本基金的基金經理
2008年4月25日
-
6年
經濟學碩士，CFA，CPA，6年基金行業(yè)從業(yè)經歷。2003年4月加入華安基金管理公司，曾任研究發(fā)展部高級研究員，2008年2月起擔任華安策略優(yōu)選股票型證券投資基金的基金經理，2008年4月起同時任本基金的基金經理。
沈雪峰
本基金的基金經理
2008年10月11日
-
15年
經濟學碩士，15年證券、基金行業(yè)從業(yè)經歷。歷任安徽省國際信托投資公司投資銀行部業(yè)務主辦、股票自營部投資經理；華安基金管理有限公司研究發(fā)展部高級研究員；亞洲證券資產管理總部副總經理兼固定收益證券管理總部副總經理、研究所副所長；華富基金管理公司資深研究員、投研部副總監(jiān)等職。2006年6月21日至2007年10月27日任華富貨幣市場基金基金經理，2007年5月12日至2008年5月17日同時任華富成長趨勢股票型證券投資基金基金經理。2008年6月重新加入華安基金管理公司，并于2008年10月11日任本基金的基金經理，2009年6月25日起同時擔任華安中小盤成長股票基金的基金經理。
資 產
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
資 產：
銀行存款
771，355.53
290，056，396.20
結算備付金
266，328，640.58
2，490，643.56
存出保證金
3，202，234.46
1，492，773.59
交易性金融資產
3，731，677，422.59
2，625，127，750.08
其中：股票投資
2，782，860，628.39
1，459，486，558.53
基金投資
-
-
債券投資
948，816，794.20
1，165，641，191.55
資產支持證券投資
-
-
衍生金融資產
-
-
買入返售金融資產
-
-
應收證券清算款
15，251，370.87
12，928，099.59
應收利息
16，040，180.35
13，216，153.16
應收股利
-
-
應收申購款
12，110，484.86
6，094，981.29
遞延所得稅資產
-
-
其他資產
-
20，000.00
資產總計
4，045，381，689.24
2，951，426，797.47
負債和所有者權益
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
負 債：
短期借款
-
-
交易性金融負債
-
-
衍生金融負債
-
-
賣出回購金融資產款
-
-
應付證券清算款
10，741，701.63
22，387，620.99
應付贖回款
15，460，826.32
27，229，236.27
應付管理人報酬
3，853，381.46
3，006，473.01
應付托管費
802，787.81
626，348.57
應付銷售服務費
-
-
應付交易費用
6，813640.91
2，461，795.34
應交稅費
575，764.60
536，312.40
應付利息
-
-
應付利潤
-
-
遞延所得稅負債
-
-
其他負債
739，707.29
606，061.07
負債合計
38，987，810.02
56，853，847.65
所有者權益：
實收基金
4，237，033，206.42
4，217，954，911.77
未分配利潤
-230，639，327.20
-1，323，381，961.95
所有者權益合計
4，006，393，879.22
2，894，572，949.82
負債和所有者權益總計
4，045，381，689.24
2，951，426，797.47
項 目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
一、收入
1，150，457，799.33
-1，346，480，331.84
1.利息收入
16，081，301.60
25，718，388.28
其中：存款利息收入
1，856，337.45
3，612，074.47
債券利息收入
14，224，964.15
22，106，313.81
資產支持證券利息收入
-
-
買入返售金融資產收入
-
-
其他利息收入
-
-
2.投資收益（損失以“-”填列）
540，018，868.37
-622，122，386.67
其中：股票投資收益
498，710，417.82
-635，565，523.67
基金投資收益
-
-
債券投資收益
31，904，157.83
-182，390.36
資產支持證券投資收益
-
-
衍生工具收益
-
2，422，400.10
股利收益
9，404，292.72
11，203，127.26
3.公允價值變動收益（損失以“-”號填列）
593，538，567.00
-751，401，087.89
4.匯兌收益（損失以“－”號填列）
-
-
5.其他收入（損失以“-”號填列）
819，062.36
1，324，754.44
二、費用（以“-”號填列）
-45，430，916.42
-64，197，991.02
1．管理人報酬
-20，830，167.81
-26，520，167.02
2．托管費
-4，339，618.31
-5，525，034.82
3．銷售服務費
-
-
4．交易費用
-20，052，024.51
-25，761，724.96
5．利息支出
-7，000.00
-6，182，372.13
其中：賣出回購金融資產支出
-7，000.00
-6，182，372.13
6．其他費用
-202，105.79
-208，692.09
三、利潤總額（虧損總額以“-”號填列）
1，105，026，882.91
-1，410，678，322.86
所得稅費用（以“-”號填列）
-
-
四、凈利潤（凈虧損以“-”號填列）
1，105，026，882.91
-1，410，678，322.86
項目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
實收基金
未分配利潤
所有者權益合計
一、期初所有者權益（基金凈值）
4，217，954，911.77
-1，323，381，961.95
2，894，572，949.82
二、本期經營活動產生的基金凈值變動數（本期利潤）
-
1，105，026，882.91
1，105，026，882.91
三、本期基金份額交易產生的基金凈值變動數
（凈值減少以“-”號填列）
19，078，294.65
-12，284，248.16
6，794，046.49
其中：1.基金申購款
909，636，425.17
-134，389，763.16
775，246，662.01
2.基金贖回款（以“-”號填列）
-890，558，130.52
122，105，515.00
-768，452，615.52
四、本期向基金份額持有人分配利潤產生的基金凈值變動（凈值減少以“-”號填列）
-
-
-
五、期末所有者權益（基金凈值）
4，237，033，206.42
-230，639，327.2
4，006，393，879.22
項目
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
實收基金
未分配利潤
所有者權益合計
一、期初所有者權益（基金凈值）
2，815，001，464.89
419，898，532.24
3，234，899，997.13
二、本期經營活動產生的基金凈值變動數（本期利潤）
-
-1，410，678，322.86
-1，410，678，322.86
三、本期基金份額交易產生的基金凈值變動數
（凈值減少以“-”號填列）
1，967，226，381.68
243，904，897.59
2，211，131，279.27
其中：1.基金申購款
3，111，292，429.85
236，153，975.16
3，347，446，405.01
2.基金贖回款（以“-”號填列）
-1，144，066，048.17
7，750，922.43
-1，136，315，125.74
四、本期向基金份額持有人分配利潤產生的基金凈值變動（凈值減少以“-”號填列）
-
-113，819，868.53
-113，819，868.53
五、期末所有者權益（基金凈值）
4，782，227，846.57
-860，694，761.56
3，921，533，085.01
關聯方名稱
與本基金的關系
華安基金管理有限公司(“華安基金”)
基金管理人、注冊登記機構、基金銷售機構
交通銀行股份有限公司(“交通銀行”)
基金托管人、基金代銷機構
項目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
當期應支付的管理費
20，830，167.81
26，520，167.02
其中：當期已支付
16，976，786.35
22，493，037.46
期末未支付
3，853，381.46
4，027，129.56
項目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
當期應支付的托管費
4，339，618.31
5，525，034.82
其中：當期已支付
3，536，830.50
4，686，049.45
期末未支付
802，787.81
838，985.37
項目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
期初持有的基金份額
107，108，669.21
103，499，278.50
期間認購總份額
-
-
期間申購/買入總份額
-
3，609，390.71
期間因拆分增加的份額
-
-
期間贖回/賣出總份額
-
-
期末持有的基金份額
107，108，669.21
107，108，669.21
期末持有的基金份額
占基金總份額比例
2.53%
2.24%
關聯方
名稱
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
期末余額
當期利息收入
期末余額
當期利息收入
交通銀行
771，355.53
159，785.23
112，865，150.13
2，146，076.05
6.4.8.1.1 受限證券類別：股票
證券
代碼
證券
名稱
成功
認購日
可流通日
流通受限類型
認購
價格
期末估值單價
數量
（單位：股）
期末
成本總額
期末
估值總額
600169
太原重工
2008-12-31
預計2009-12-29
非公開發(fā)行流通受限
12.67
10.76
1，500，000
19，005，000.00
16，140，000.00
600169
2009-5-25
預計2009-12-29
非公開發(fā)行送股轉增部分
-
10.76
900，000
-
9，684，000.00
000887
2009-2-12
預計2010-2-22
非公開發(fā)行流通受限
6.16
6.89
3，000，000
18，480，000.00
20，670，000.00
000887
中鼎股份
2009-6-12
預計2010-2-22
非公開發(fā)行送股轉增部分
-
6.89
600，000
-
4，134，000.00
600239
2009-4-14
預計2010-4-12
非公開發(fā)行流通受限
15.18
13.34
4，000，000
60，720，000.00
53，360，000.00
600239
云南城投
2009-6-16
預計2010-4-12
非公開發(fā)行送股轉增部分
-
13.34
2，000，000
-
26，680，000.00
序號
項目
金額（元）
占基金總資產的比例（%）
1
權益投資
2，782，860，628.39
68.79
其中：股票
2，782，860，628.39
68.79
2
固定收益投資
948，816，794.20
23.45
其中：債券
948，816，794.20
23.45
資產支持證券
-
-
3
金融衍生品投資
-
-
4
買入返售金融資產
-
-
其中：買斷式回購的買入返售金融資產
-
-
5
銀行存款和結算備付金合計
267，099，996.11
6.60
6
其他資產
46，604，270.54
1.15
7
合計
4，045，381，689.24
100.00
代碼
行業(yè)類別
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
A
農、林、牧、漁業(yè)
12，730，000.00
0.32
B
采掘業(yè)
50，655，000.00
1.26
C
制造業(yè)
932，860，795.91
23.28
C0
食品、飲料
89，965，174.55
2.25
C1
紡織、服裝、皮毛
-
-
C2
木材、家具
-
-
C3
造紙、印刷
-
-
C4
石油、化學、塑膠、塑料
65，447，439.10
1.63
C5
電子
15，897，502.85
0.40
C6
金屬、非金屬
169，764，288.91
4.24
C7
機械、設備、儀表
348，952，197.89
8.71
C8
醫(yī)藥、生物制品
207，396，442.61
5.18
C99
其他制造業(yè)
35，437，750.00
0.88
D
電力、煤氣及水的生產和供應業(yè)
-
-
E
建筑業(yè)
42，568，124.76
1.06
F
交通運輸、倉儲業(yè)
137，210，659.28
3.42
G
信息技術業(yè)
85，162，000.00
2.13
H
批發(fā)和零售貿易
273，715，213.97
6.83
I
金融、保險業(yè)
703，500，861.38
17.56
J
房地產業(yè)
296，478，137.52
7.40
K
社會服務業(yè)
92，602，886.20
2.31
L
傳播與文化產業(yè)
47，236，328.97
1.18
M
綜合類
108，140，620.40
2.70
合計
2，782，860，628.39
69.46
序號
股票代碼
股票名稱
數量（股）
公允價值
占基金資產凈值比例（％）
1
601318
3，300，000
163，218，000.00
4.07
2
600837
7，502，700
123，419，415.00
3.08
3
000002
萬 科Ａ
9，000，000
114，750，000.00
2.86
4
600036
5，000，000
112，050，000.00
2.80
5
601166
2，700，000
100，197，000.00
2.50
6
600690
7，000，000
92，820，000.00
2.32
7
002202
2，780，436
83，746，732.32
2.09
8
600239
云南城投
6，000，000
80，040，000.00
2.00
9
000061
農 產 品
6，268，000
71，329，840.00
1.78
10
000069
華僑城Ａ
3，293，918
68，842，886.20
1.72
序號
股票代碼
股票名稱
本期累計買入金額
占期初基金資產凈值比例（％）
1
600030
204，783，139.93
7.07
2
601318
中國平安
202，111，523.52
6.98
3
000002
萬 科Ａ
160，144，965.05
5.53
4
600028
150，256，691.46
5.19
5
601601
138，950，807.25
4.80
6
002024
128，250，858.98
4.43
7
601919
125，179，942.47
4.32
8
000527
119，533，638.70
4.13
9
601186
117，638，172.33
4.06
10
600690
青島海爾
114，833，745.35
3.97
11
601169
111，691，154.80
3.86
12
600837
海通證券
109，511，990.68
3.78
13
601398
106，793，285.28
3.69
14
600001
98，144，316.25
3.39
15
600016
96，348，293.06
3.33
16
600000
96，072，443.73
3.32
17
600739
89，865，647.54
3.10
18
600635
85，088，813.96
2.94
19
601166
興業(yè)銀行
84，399，689.94
2.92
20
000061
農 產 品
79，425，767.36
2.74
21
600598
75，822，604.13
2.62
22
002202
金風科技
73，282，687.71
2.53
23
601939
71，908，829.96
2.48
24
600123
70，812，803.74
2.45
25
601628
69，114，923.29
2.39
26
601333
67，747，870.61
2.34
27
600048
63，917，906.08
2.21
28
000069
華僑城Ａ
63，505，472.54
2.19
29
600239
云南城投
60，720，000.00
2.10
30
000024
60，208，161.02
2.08
31
600694
58，225，632.64
2.01
序號
股票代碼
股票名稱
本期累計賣出金額
占期初基金資產凈值比例（％）
1
600030
中信證券
244，968，432.89
8.46
2
601088
215，990，704.25
7.46
3
600028
中國石化
158，994，767.69
5.49
4
601601
中國太保
149，182，575.69
5.15
5
000527
美的電器
133，934，781.01
4.63
6
600000
浦發(fā)銀行
113，396，367.22
3.92
7
600001
邯鄲鋼鐵
108，788，911.85
3.76
8
601919
中國遠洋
105，277，386.00
3.64
9
601398
工商銀行
97，146，876.54
3.36
10
600598
北大荒
95，556，148.54
3.30
11
600635
大眾公用
94，463，544.71
3.26
12
601186
中國鐵建
93，669，877.85
3.24
13
600048
保利地產
91，189，770.26
3.15
14
601169
北京銀行
88，977，053.17
3.07
15
000002
萬 科Ａ
84，228，301.57
2.91
16
002024
蘇寧電器
83，464，029.46
2.88
17
600123
蘭花科創(chuàng)
81，237，642.32
2.81
18
601666
80，688，669.67
2.79
19
000792
72，639，080.99
2.51
20
601628
中國人壽
71，219，484.21
2.46
21
000024
招商地產
70，797，073.30
2.45
22
601939
建設銀行
69，615，976.90
2.41
23
600037
68，792，305.81
2.38
24
600026
67，693，772.08
2.34
25
601318
中國平安
66，036，590.10
2.28
26
600415
65，918，027.55
2.28
27
600352
60，570，060.94
2.09
28
000898
60，242，883.49
2.08
29
601009
59，557，980.92
2.06
30
600005
58，502，090.30
2.02
買入股票成本（成交）總額
6，698，293，731.07
賣出股票收入（成交）總額
6，488，513，625.34
序號
債券品種
公允價值
占基金資產凈值比例（％）
1
國家債券
209，227，982.00
5.22
2
央行票據
152，735，000.00
3.81
3
金融債券
202，099，000.00
5.04
其中：政策性金融債
202，099，000.00
5.04
4
企業(yè)債券
265，906，799.10
6.64
5
企業(yè)短期融資券
-
-
6
可轉債
118，848，013.10
2.97
7
其他
-
-
8
合計
948，816，794.20
23.68
序號
債券代碼
債券名稱
數量（張）
公允價值
占基金資產凈值比例（％）
1
009908
99國債⑻
937，220
94，378，054.00
2.36
2
010203
02國債⑶
753，520
76，406，928.00
1.91
3
126002
06中化債
698，870
64，198，198.20
1.60
4
088050
08渝城投債
500，000
52，440，000.00
1.31
5
0801017
08央票17
500，000
52，295，000.00
1.31
序號
名稱
金額
1
存出保證金
3，202，234.46
2
應收證券清算款
15，251，370.87
3
應收股利
-
4
應收利息
16，040，180.35
5
應收申購款
12，110，484.86
6
其他應收款
-
7
待攤費用
-
8
其他
-
9
合計
46，604，270.54
序號
債券代碼
債券名稱
公允價值
占基金資產凈值比例（％）
1
110002
49，069，976.00
1.22
2
110003
新鋼轉債
32，229，769.60
0.80
3
110598
大荒轉債
27，955，542.60
0.70
4
128031
巨輪轉債
6，637，024.90
0.17
5
125960
錫業(yè)轉債
2，955，700.00
0.07
序號
股票代碼
股票名稱
流通受限部分的公允價值
占基金資產凈值比例（%）
流通受限情況說明
1
600239
云南城投
80，040，000.00
2.00
非公開發(fā)行股票
持有人戶數(戶)
戶均持有的基金份額
持有人結構
機構投資者
個人投資者
持有份額
占總份額比例
持有份額
占總份額比例
185，307
22，864.94
797，570，963.48
18.82%
3，439，462，242.94
81.18%
項目
持有份額總數（份）
占基金總份額比例
基金管理公司所有從業(yè)人員持有本開放式基金
185，938.42
0.0044%
基金合同生效日（2004年8月24日）基金份額總額
1，130，480，770.08
報告期期初基金份額總額
4，217，954，911.77
報告期期間基金總申購份額
909，636，425.17
報告期期間基金總贖回份額
-890，558，130.52
報告期期間基金拆分變動份額（份額減少以“-”填列）
-
報告期期末基金份額總額
4，237，033，206.42
券商名稱
交易單元數量
股票交易
應支付該券商的傭金
備注
成交金額
占當期股票
成交總額的比例
傭金
占當期傭金
總量的比例
渤海證券有限責任公司
1
516，127，035.90
3.94%
438，708.97
3.99%
-
長城證券有限責任公司
1
258，857，266.57
1.97%
220，027.31
2.00%
-
中銀國際證券有限責任公司
1
799，045，680.85
6.10%
679，194.75
6.17%
-
海通證券股份有限公司
1
2，478，933，303.08
18.91%
2，014，150.57
18.31%
-
紅塔證券股份有限公司
1
3，101，910，076.78
23.66%
2，636，613.10
23.96%
-
中信建投證券有限責任公司
1
1，247，545，701.23
9.52%
1，013，640.36
9.21%
-
申銀萬國證券股份有限公司
1
1，946，064，744.22
14.85%
1，654，149.73
15.03%
-
興業(yè)證券股份有限公司
1
1，738，699，487.28
13.26%
1，477，880.40
13.43%
-
中信證券股份有限公司
1
1，020，969，310.50
7.79%
867，818.99
7.89%
-
券商名稱
交易單元數量
債券交易
債券回購交易
備注
成交金額
占當期債券
成交總額的比例
成交金額
占當期權證
成交總額的比例
渤海證券有限責任公司
1
13，888，630.30
2.27%
-
-
-
長城證券有限責任公司
1
1，722，276.00
0.28%
-
-
-
中銀國際證券有限責任公司
1
59，515，756.80
9.74%
50，000，000.00
25.00%
-
海通證券股份有限公司
1
39，859，645.31
6.52%
-
-
-
紅塔證券股份有限公司
1
88，910，010.30
14.54%
60，000，000.00
30.00%
-
中信建投證券有限責任公司
1
48，116，393.25
7.87%
-
-
-
申銀萬國證券股份有限公司
1
106，082，786.80
17.35%
90，000，000.00
45.00%
-
興業(yè)證券股份有限公司
1
39，238，441.70
6.42%
-
-
-
中信證券股份有限公司
1
213，955，509.00
35.00%
-
-
-
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