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華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金2009年半年度報(bào)告摘要
華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金
2009年半年度報(bào)告摘要
2009年6月30日
基金管理人：華安基金管理有限公司 基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司 送出日期： 2009年8月28日
§1 重要提示及目錄
1.1重要提示
基金管理人的董事會(huì)、董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶的法律責(zé)任。本半年度報(bào)告已經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)。
基金托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2009年8月25日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤(rùn)分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。
基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書及其更新。
本半年度報(bào)告摘要摘自半年度報(bào)告正文，投資者欲了解詳細(xì)內(nèi)容，應(yīng)閱讀半年度報(bào)告正文。
本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。
本報(bào)告期自2009年1月1日起至6月30日止。
§2 基金簡(jiǎn)介
2.1 基金基本情況
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2.2 基金產(chǎn)品說明
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2.3 基金管理人和基金托管人
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2.4 信息披露方式
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§3 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)
3.1 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
單位：人民幣元
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注：1、所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用（例如：封閉式基金交易傭金，開放式基金的申購(gòu)贖回費(fèi)、紅利再投資費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)等），計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。
2、本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。
3、期末可供分配利潤(rùn)采用期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)（為期末余額，不是當(dāng)期發(fā)生數(shù)）。
3.2 基金凈值表現(xiàn)
3.2.1 基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較
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注：1、本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：天相中盤成長(zhǎng)指數(shù)×40%＋天相小盤成長(zhǎng)指數(shù)×40%＋中債?國(guó)債總指數(shù)×20%。
根據(jù)本基金合同的有關(guān)規(guī)定，本基金的投資范圍為國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行、上市的股票、債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許基金投資的其他金融工具或金融衍生工具。其中，股票投資比例為基金資產(chǎn)的60-95%，股票資產(chǎn)中的80%以上投資于中國(guó)A 股市場(chǎng)上具有良好成長(zhǎng)性和基本面良好的中小盤股票；債券、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)工具及國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)的比例范圍為0-40%；現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例在5%以上。
截至2009年6月30日， 本基金股票投資比例為基金資產(chǎn)凈值的85.38%，債券的投資比例為基金資產(chǎn)凈值的4.10%，現(xiàn)金和到期日在一年以內(nèi)的政府債券為基金資產(chǎn)凈值的10.42%，投資于中國(guó)A 股市場(chǎng)上具有良好成長(zhǎng)性和基本面良好的中小盤股票占股票資產(chǎn)市值的80.60%。上述各項(xiàng)投資比例均符合基金合同的規(guī)定。
2、本基金于2007年4月10日從安瑞證券投資基金轉(zhuǎn)型為華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金。
3.2.2 自基金轉(zhuǎn)型以來基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較
華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金
累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖
（2007年4月10日至2009年6月30日）
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注：1、根據(jù)《華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金合同》規(guī)定，本基金自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)已使基金的投資組合比例符合基金合同第十一部分基金的投資（五）投資限制的有關(guān)規(guī)定。
2、本基金于2007年4月10日從安瑞證券投資基金轉(zhuǎn)型為華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金。
§4 管理人報(bào)告
4.1 基金管理人及基金經(jīng)理情況
4.1.1 基金管理人及其管理基金的經(jīng)驗(yàn)
華安基金管理有限公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[1998]20號(hào)文批準(zhǔn)于1998年6月設(shè)立，是國(guó)內(nèi)首批基金管理公司之一，注冊(cè)資本1.5億元人民幣，公司總部設(shè)在上海陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)。目前的股東為上海電氣（集團(tuán)）總公司、上海國(guó)際信托有限公司、上海工業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司、上海錦江國(guó)際投資管理有限公司和上海沸點(diǎn)投資發(fā)展有限公司。
截至2009年6月30日，公司旗下共管理了華安安信封閉、華安安順封閉2只封閉式證券投資基金，華安創(chuàng)新股票、華安中國(guó)A股增強(qiáng)指數(shù)、華安寶利配置混合、華安現(xiàn)金富利貨幣、華安上證180ETF、華安宏利股票、華安中小盤成長(zhǎng)股票、華安策略優(yōu)選股票、華安穩(wěn)定收益?zhèn)⑷A安核心股票、華安強(qiáng)化收益?zhèn)⑷A安國(guó)際配置(QDII)等12只開放式基金，管理資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到790.62億人民幣、0.972億美元。
4.1.2 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）及基金經(jīng)理助理簡(jiǎn)介
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注：1、此處的任職日期和離任日期均指公司作出決定之日，即以公告日為準(zhǔn)。
2、證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
4.2 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明
本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)及《華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金合同》、《華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金招募說明書》等有關(guān)基金法律文件的規(guī)定，本著誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，為基金份額持有人謀求最大利益，不存在違法違規(guī)或未履行基金合同承諾的情形。
4.3 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)公平交易情況的專項(xiàng)說明
4.3.1 公平交易制度的執(zhí)行情況
公司旗下不同基金、包括特定客戶賬戶對(duì)同一證券進(jìn)行交易的業(yè)務(wù)，均納入《交易端基金間公平交易管理辦法》進(jìn)行管理。
對(duì)于場(chǎng)內(nèi)交易，公司《交易端基金間公平交易管理辦法-交易所業(yè)務(wù)》規(guī)定不同基金、賬戶同向買賣同一證券的交易分配原則是“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先、比例分配、綜合平衡”，并按此原則開發(fā)上線了基金間公平交易系統(tǒng)模塊，不同基金、賬戶同向買賣同一證券完全通過系統(tǒng)進(jìn)行比例分配，實(shí)現(xiàn)公平交易。本報(bào)告期內(nèi)，場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù)的公平交易運(yùn)作良好，未出現(xiàn)異常情況。
對(duì)于場(chǎng)外交易，公司制定《交易端基金間公平交易管理辦法-銀行間業(yè)務(wù)》以及《基金參與新股詢價(jià)與申購(gòu)業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)其進(jìn)行規(guī)范，執(zhí)行情況良好，未出現(xiàn)異常情況。
4.3.2 本投資組合與其他投資風(fēng)格相似的投資組合之間的業(yè)績(jī)比較
華安旗下以成長(zhǎng)為投資風(fēng)格的有3個(gè)基金：華安中小盤成長(zhǎng)股票、華安創(chuàng)新混合、基金安信封閉。09年上半年，三基金凈值增長(zhǎng)率分別為：華安中小盤成長(zhǎng)股票56.75%、華安創(chuàng)新混合30.51%、華安安信封閉36.24%，華安中小盤成長(zhǎng)股票的增長(zhǎng)率高于華安創(chuàng)新混合和華安安信封閉。股票倉(cāng)位的差異是三基金業(yè)績(jī)差異較大的主要原因。上半年內(nèi)，華安中小盤成長(zhǎng)股票、華安創(chuàng)新混合和華安安信封閉的股票倉(cāng)位的比例平均倉(cāng)位為77.68%、60.72%與70.60%，華安中小盤成長(zhǎng)股票的平均持倉(cāng)比例明顯要高于另外兩個(gè)基金。
4.3.3 異常交易行為的專項(xiàng)說明
上半年沒有出現(xiàn)異常交易。
4.4 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)的說明
上半年，A股連漲6個(gè)月，上證綜指漲幅高達(dá)60%。在年初全球經(jīng)濟(jì)仍籠罩在百年不遇金融危機(jī)的不利影響之下，中國(guó)政府采取不遺余力拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的刺激政策，上半年新增信貸高達(dá)7.3萬億。全球主要經(jīng)濟(jì)體都采取了寬松的貨幣政策和財(cái)政政策，由此帶來的充裕流動(dòng)性加上2008年股市慘淡的跌幅，拉動(dòng)了本輪股市的持續(xù)反彈。
本基金上半年取得相對(duì)較好的收益水平，在年初保持了80%以上倉(cāng)位，重點(diǎn)配置周期性板塊，2月曾顯著減倉(cāng)，短期規(guī)避了市場(chǎng)下跌的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，其后隨著市場(chǎng)的回升，倉(cāng)位逐步回到較高水平。上半年對(duì)基金收益貢獻(xiàn)較大的行業(yè)為銀行、地產(chǎn)、汽車、能源、原材料、保險(xiǎn)等，而對(duì)生物制藥的超配效果一般。由于基金契約對(duì)本基金投資大市值股票的比例限制，本基金在銀行股的配置上低于平均水平，也不得不放棄了一些大市值股票的投資機(jī)會(huì)，一定程度上影響了基金獲取更好的投資收益。
4.5 管理人對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場(chǎng)及行業(yè)走勢(shì)的簡(jiǎn)要展望
一季度中國(guó)GDP增速為6.1%，二季度為7.9%。房地產(chǎn)新開工面積6月單月達(dá)到1.2億平米，超過歷史峰值。房地產(chǎn)行業(yè)的復(fù)蘇拉動(dòng)整體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的信心，經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)6、7月份環(huán)比增長(zhǎng)迅猛，顯示中國(guó)經(jīng)濟(jì)V型復(fù)蘇基本確立。展望下半年，寬裕的流動(dòng)性和宏觀經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇仍舊為股市的上漲提供良好的環(huán)境，隨著經(jīng)濟(jì)狀況的進(jìn)一步好轉(zhuǎn)，鋼鐵、化工、機(jī)械、航運(yùn)等中游行業(yè)有望因需求的復(fù)蘇出現(xiàn)行業(yè)拐點(diǎn)，上市公司業(yè)績(jī)將進(jìn)入向上修正階段，企業(yè)盈利超預(yù)期將帶來更多的投資機(jī)會(huì)。更長(zhǎng)遠(yuǎn)看，全球性的流動(dòng)性泛濫將極大程度的帶來整體或局部的通脹預(yù)期，從而支撐上游原材料、資源、地產(chǎn)等行業(yè)的投資機(jī)會(huì)。寬松的貨幣政策在下半年可能會(huì)出現(xiàn)微調(diào)，但是只要不發(fā)生方向性改變，則很難改變市場(chǎng)運(yùn)行的方向。下半年對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的預(yù)期正在加強(qiáng)，則對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的信心和出口拉動(dòng)起到積極作用，同時(shí)美國(guó)地產(chǎn)和消費(fèi)的復(fù)蘇還將拉動(dòng)部分大宗商品的消費(fèi)需求。但是，上半年累積的巨大漲幅隨時(shí)會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)出現(xiàn)寬幅震蕩，下半年仍要警惕市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。我們?nèi)詫⒁酝顿Y、消費(fèi)、出口為主線，遵循經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇、行業(yè)復(fù)蘇的脈絡(luò)進(jìn)行投資結(jié)構(gòu)調(diào)整，關(guān)注上游、中游、下游行業(yè)的輪動(dòng)，努力把握投資機(jī)會(huì)，以期為投資者獲取較好的投資回報(bào)。
4.6 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)的說明
1、估值政策及重大變化:
無。
2、估值政策重大變化對(duì)基金資產(chǎn)凈值及當(dāng)期損益的影響
無。
3、有關(guān)參與估值流程各方及人員的職責(zé)分工、專業(yè)勝任能力和相關(guān)工作經(jīng)歷的描述：
（1）公司方面：
公司建立基金估值委員會(huì)，組成人員包括：首席投資官、基金投資部總經(jīng)理、研究發(fā)展部總經(jīng)理、固定收益部負(fù)責(zé)人、金融工程部負(fù)責(zé)人、基金運(yùn)營(yíng)部總經(jīng)理及相關(guān)負(fù)責(zé)人員。
主要職責(zé)包括：證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生了嚴(yán)重影響證券價(jià)格的重大事件時(shí)，負(fù)責(zé)評(píng)估重大事件對(duì)投資品種價(jià)值的影響程度、評(píng)估對(duì)基金估值的影響程度、確定采用的估值方法、確定該證券的公允價(jià)值；同時(shí)將采用確定的方法以及采用該方法對(duì)相關(guān)證券估值后與基金的托管銀行進(jìn)行溝通。
相關(guān)人員專業(yè)勝任能力及工作經(jīng)歷:
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■
（2）托管銀行
托管銀行根據(jù)法律法規(guī)要求履行估值及凈值計(jì)算的復(fù)核責(zé)任，并且認(rèn)真核查公司采用的估值政策和程序。
（3）會(huì)計(jì)師事務(wù)所：
對(duì)相關(guān)估值模型、假設(shè)及參數(shù)的適當(dāng)性出具審核意見和報(bào)告。
4、基金經(jīng)理參與或決定估值的程度：
本基金的基金經(jīng)理未參與基金的估值。
5、參與估值流程各方之間存在的任何重大利益沖突：
參與估值流程各方之間無任何重大利益沖突；
6、已簽約的任何定價(jià)服務(wù)的性質(zhì)與程度等信息。
無。
4.7 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金利潤(rùn)分配情況的說明
本報(bào)告期由于基金投資當(dāng)期虧損，不進(jìn)行收益分配。
§5 托管人報(bào)告
5.1 報(bào)告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明
2009年上半年，本基金托管人在對(duì)華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金的托管過程中，嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》及其他法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定，不存在任何損害基金份額持有人利益的行為，完全盡職盡責(zé)地履行了基金托管人應(yīng)盡的義務(wù)。
5.2 托管人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金投資運(yùn)作遵規(guī)守信、凈值計(jì)算、利潤(rùn)分配等情況的說明
2009年上半年，華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金的管理人——華安基金管理有限公司在華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金的投資運(yùn)作、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格計(jì)算、基金費(fèi)用開支等問題上，不存在任何損害基金份額持有人利益的行為，在各重要方面的運(yùn)作嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行。本報(bào)告期內(nèi)，華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金未進(jìn)行利潤(rùn)分配。
5.3 托管人對(duì)本半年度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息等內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整發(fā)表意見
本托管人依法對(duì)華安基金管理有限公司編制和披露的華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金2009年半年度報(bào)告中財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤(rùn)分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容進(jìn)行了核查，以上內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。
§6半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)）
6.1資產(chǎn)負(fù)債表
會(huì)計(jì)主體：華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金
報(bào)告截止日：2009年6月30日
單位：人民幣元
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注：1、報(bào)告截止日2009年6月30日，基金份額凈值1.0518元，基金份額總額11，159，038，130.30份。
2、后附6.4報(bào)表附注為本財(cái)務(wù)報(bào)表的組成部分。
基金管理公司負(fù)責(zé)人：俞妙根 主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人：李炳旺 會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：朱永紅
6.2 利潤(rùn)表
會(huì)計(jì)主體：華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金
本報(bào)告期：2009年1月1日至2009年6月30日
單位：人民幣元
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注：后附6.4報(bào)表附注為本財(cái)務(wù)報(bào)表的組成部分。
基金管理公司負(fù)責(zé)人：俞妙根 主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人：李炳旺 會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：朱永紅
6.3 所有者權(quán)益（基金凈值）變動(dòng)表
會(huì)計(jì)主體：華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金
本報(bào)告期：2009年1月1日至2009年6月30日
單位：人民幣元
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注：后附6.4報(bào)表附注為本財(cái)務(wù)報(bào)表的組成部分。
基金管理公司負(fù)責(zé)人：俞妙根 主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人：李炳旺 會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：朱永紅
6.4 報(bào)表附注
6.4.1 基金基本情況
華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金是根據(jù)原安瑞證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“基金安瑞”) 基金份額持有人大會(huì)2007年3月1日審議通過的《關(guān)于安瑞證券投資基金轉(zhuǎn)型有關(guān)事項(xiàng)的議案》并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)證監(jiān)基金字[2007]81號(hào)《于核準(zhǔn)安瑞證券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議的批復(fù)》核準(zhǔn)，由原基金安瑞轉(zhuǎn)型而來。原基金安瑞為契約型封閉式基金，于上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“上交所”)交易上市，存續(xù)期限至2007年6月30日止。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)及上海證券交易所上證債字[2007]21號(hào)《關(guān)于終止安瑞證券投資基金上市的決定》，原基金安瑞于2007年4月9日進(jìn)行終止上市權(quán)利登記，自2007年4月10日起，原基金安瑞終止上市，原基金安瑞更名為華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)，《安瑞證券投資基金基金合同》失效的同時(shí)《華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金合同》生效。本基金為契約型開放式，存續(xù)期限不定。本基金的基金管理人為華安基金管理有限公司，基金托管人為中國(guó)工商銀行股份有限公司。
原基金安瑞于基金合同失效前經(jīng)審計(jì)的基金資產(chǎn)凈值為人民幣1，060，436，162.37元，已于本基金基金合同生效日全部轉(zhuǎn)為本基金的基金資產(chǎn)凈值。根據(jù)《華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金招募說明書》和《關(guān)于原安瑞證券投資基金基金份額折算結(jié)果的公告》的有關(guān)規(guī)定，本基金于2007年4月18日進(jìn)行了基金份額拆分，拆分比例為1:2.314909165，并于2007年4月18日進(jìn)行了份額變更登記。
本基金在基金合同生效后于2007年4月16日開放集中申購(gòu)，共募集人民幣9，883，484，414.21元，業(yè)經(jīng)立信長(zhǎng)江會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司信會(huì)師報(bào)字(2007)第11233號(hào)審驗(yàn)報(bào)告予以驗(yàn)證。上述集中申購(gòu)募集資金已按2007年4月18日基金份額轉(zhuǎn)換后的基金份額凈值1.0000元折合為9，883，484，414.21份基金份額，并于2007年4月18日進(jìn)行了份額確認(rèn)登記。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金的投資范圍為國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行、上市的股票、債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許基金投資的其他金融工具或金融衍生工具。其中，股票投資比例為基金資產(chǎn)的60-95%，股票資產(chǎn)中的80%以上投資于中國(guó)A 股市場(chǎng)上具有良好成長(zhǎng)性和基本面良好的中小盤股票；債券、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)工具及國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)的比例范圍為0-40%；現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例在5%以上。本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：天相中盤成長(zhǎng)指數(shù)×40%＋天相小盤成長(zhǎng)指數(shù)×40%＋中債?國(guó)債總指數(shù)×20%。
本財(cái)務(wù)報(bào)表由本基金的基金管理人華安基金管理有限公司于2009年8月27日批準(zhǔn)報(bào)出。
6.4.2 會(huì)計(jì)報(bào)表的編制基礎(chǔ)
本基金的財(cái)務(wù)報(bào)表按照財(cái)政部于2006年2月15日頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則－基本準(zhǔn)則》和38項(xiàng)具體會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、其后頒布的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則應(yīng)用指南、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則解釋以及其他相關(guān)規(guī)定(以下合稱“企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則”)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部通知[2009]4號(hào)關(guān)于發(fā)布《證券投資基金信息披露XBRL模板第3號(hào)<年度報(bào)告和半年度報(bào)告>（試行）》等問題的通知、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于2007年5月15日頒布的《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》、《華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金合同》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的如財(cái)務(wù)報(bào)表附注所列示的基金行業(yè)實(shí)務(wù)操作的有關(guān)規(guī)定編制。
6.4.3 遵循企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及其他有關(guān)規(guī)定的聲明
本基金2009年上半年度財(cái)務(wù)報(bào)表符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求，真實(shí)、完整地反映了本基金2009年6月30日的財(cái)務(wù)狀況以及2009年上半年度的經(jīng)營(yíng)成果和基金凈值變動(dòng)情況等有關(guān)信息。
6.4.4本報(bào)告期所采用的會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)與最近一期年度報(bào)告相一致的說明
本半年度會(huì)計(jì)報(bào)表所采用的會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)與上年度會(huì)計(jì)報(bào)表相一致。
6.4.5 會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更以及差錯(cuò)更正的說明
6.4.5.1 差錯(cuò)更正的說明
本會(huì)計(jì)期間不存在差錯(cuò)更正。
6.4.6 稅項(xiàng)
根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅 [2002]128號(hào)《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》、財(cái)稅[2004]78號(hào)《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》、財(cái)稅[2005]102號(hào)《關(guān)于股息紅利個(gè)人所得稅有關(guān)政策的通知》及其他相關(guān)稅務(wù)法規(guī)和實(shí)務(wù)操作，主要稅項(xiàng)列示如下：
(a) 以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營(yíng)業(yè)稅征收范圍，不征收營(yíng)業(yè)稅。
(b) 基金買賣股票、債券的差價(jià)收入暫免征營(yíng)業(yè)稅和企業(yè)所得稅。
(c) 對(duì)基金取得的企業(yè)債券利息收入，由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)利息時(shí)代扣代繳20%的個(gè)人所得稅，暫不征收企業(yè)所得稅。對(duì)基金取得的股票的股息、紅利收入，由上市公司在向基金派發(fā)股息、紅利時(shí)暫減按50%計(jì)入個(gè)人應(yīng)納稅所得額，依照現(xiàn)行稅法規(guī)定即20%代扣代繳個(gè)人所得稅，暫不征收企業(yè)所得稅。
(d)基金賣出股票按0.1%的稅率繳納股票交易印花稅，買入股票不征收股票交易印花稅。
6.4.7 關(guān)聯(lián)方關(guān)系
6.4.7.1 本報(bào)告期存在控制關(guān)系或其他重大利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)方發(fā)生變化的情況
本報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生變化。
6.4.7.2 本報(bào)告期與基金發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的各關(guān)聯(lián)方
■
注：下述關(guān)聯(lián)交易均在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)按一般商業(yè)條款訂立。
6.4.8 本報(bào)告期及上年度可比期間的關(guān)聯(lián)方交易
6.4.8.1 通過關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本報(bào)告期（2009年1月1日至2009年6月30日）和上年度可比期間（2008年1月1日至2008年6月30日）均無通過關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行的股票交易。
6.4.8.1.2 權(quán)證交易
本基金本報(bào)告期（2009年1月1日至2009年6月30日）和上年度可比期間（2008年1月1日至2008年6月30日）均無通過關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行的權(quán)證交易。
6.4.8.1.3 應(yīng)支付關(guān)聯(lián)方的傭金
本基金本報(bào)告期（2009年1月1日至2009年6月30日）和上年度可比期間（2008年1月1日至2008年6月30日）均無應(yīng)支付關(guān)聯(lián)方的傭金。
6.4.8.2 關(guān)聯(lián)方報(bào)酬
6.4.8.2.1 基金管理費(fèi)
單位：人民幣元
■
注:支付基金管理人華安基金管理有限公司的管理人報(bào)酬按前一日基金資產(chǎn)凈值1.5%的年費(fèi)率計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付。
其計(jì)算公式為：日管理人報(bào)酬＝前一日基金資產(chǎn)凈值 X 1.5% / 當(dāng)年天數(shù)。
6.4.8.2.2 基金托管費(fèi)
單位：人民幣元
■
注:支付基金托管人中國(guó)工商銀行的基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值0.25%的年費(fèi)率計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付。
其計(jì)算公式為：日托管費(fèi)＝前一日基金資產(chǎn)凈值 X 0.25% / 當(dāng)年天數(shù)。
6.4.8.3 與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券(含回購(gòu))交易
單位：人民幣元
■
6.4.8.4 各關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況
6.4.8.4.1 報(bào)告期內(nèi)基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金的情況
份額單位：人民幣元
■
注: 1、申購(gòu)份額含紅利再投、轉(zhuǎn)換入份額，贖回份額含轉(zhuǎn)換出份額。
2、基金管理人華安基金管理有限公司在本年度運(yùn)用固有資金1，400，000.00元經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)購(gòu)入本基金1，809，802.29份基金份額，申購(gòu)費(fèi)合計(jì)8，349.90元，其申購(gòu)費(fèi)率為0.6%。
3、期間贖回/賣出總份額均為本基金管理人對(duì)原安瑞基金份額持有人實(shí)施份額激勵(lì)而減少的份額。
6.4.8.4.2 報(bào)告期末除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況
基金管理公司主要股東及其控制的機(jī)構(gòu)本報(bào)告期內(nèi)（2009年1月1日至2009年6月30日）和上年度可比期間內(nèi)（2008年1月1日至2008年6月30日）均無運(yùn)用固有資金投資本基金的情況。
6.4.8.5 由關(guān)聯(lián)方保管的銀行存款余額及當(dāng)期產(chǎn)生的利息收入
單位：人民幣元
■
6.4.8.6 本基金在承銷期內(nèi)參與關(guān)聯(lián)方承銷證券的情況
金額單位：人民幣元
■
6.4.9 期末（2009年6月30日）本基金持有的流通受限證券
6.4.9.1 因認(rèn)購(gòu)新發(fā)/增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券
金額單位：人民幣元
■
6.4.9.2 期末持有的暫時(shí)停牌股票
金額單位：人民幣元
■
6.4.9.3 期末債券正回購(gòu)交易中作為抵押的債券
截至本報(bào)告期末2009年6月30日止，本基金無債券正回購(gòu)，因此無債券作為抵押。
6.4.10 有助于理解和分析會(huì)計(jì)報(bào)表需要說明的其他事項(xiàng)
無。
§7 投資組合報(bào)告
7.1 期末基金資產(chǎn)組合情況
金額單位：人民幣元
■
7.2 期末按行業(yè)分類的股票投資組合
金額單位：人民幣元
■
7.3 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
金額單位：人民幣元
■
注：投資者欲了解本報(bào)告期末基金投資的所有股票明細(xì)，應(yīng)閱讀登載于www.huaan.com.cn網(wǎng)站的半年度報(bào)告正文。
7.4 報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)
7.4.1 累計(jì)買入金額超出期初基金資產(chǎn)凈值2%或前20名的股票明細(xì)
金額單位：人民幣元
■
注：本項(xiàng)“買入金額”均按買賣成交金額（成交單價(jià)乘以成交數(shù)量）填列，不考慮相關(guān)交易費(fèi)用。
7.4.2 累計(jì)賣出金額超出期初基金資產(chǎn)凈值2%或前20名的股票明細(xì)
金額單位：人民幣元
■
注：本項(xiàng)“賣出金額”均按買賣成交金額（成交單價(jià)乘以成交數(shù)量）填列，不考慮相關(guān)交易費(fèi)用。
7.4.3 買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
單位：人民幣元
■
注：本項(xiàng)“買入股票的成本（成交）總額”和“賣出股票的收入（成交）總額”均按買賣成交金額（成交單價(jià)乘以成交數(shù)量）填列，不考慮相關(guān)交易費(fèi)用。
7.5 期末按債券品種分類的債券投資組合
金額單位：人民幣元
■
7.6 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
金額單位：人民幣元
■
7.7 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7.8 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
7.9 投資組合報(bào)告附注
7.9.1本報(bào)告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體不存在被監(jiān)管部門立案調(diào)查，在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)也不存在受到公開譴責(zé)、處罰的情況。
7.9.2本基金投資的前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。
7.9.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成
單位：人民幣元
■
7.9.4 期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
§8 基金份額持有人信息
8.1 期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu)
份額單位：份
■
8.2 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金的情況
■
§9 開放式基金份額變動(dòng)
單位：份
■
注：總申購(gòu)份額含轉(zhuǎn)換入份額。總贖回份額含轉(zhuǎn)換出份額。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份額持有人大會(huì)決議
報(bào)告期內(nèi)無基金份額持有人大會(huì)決議。
10.2 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)
1、本基金管理人重大人事變動(dòng)如下：
(1).2009年1月12日，本基金管理人發(fā)布關(guān)于董事變更的公告，經(jīng)本公司股東會(huì)審議，選舉陳兵先生擔(dān)任本公司董事，萬才華先生不再擔(dān)任本公司董事。
(2).2009年2月19日，本基金管理人發(fā)布關(guān)于董事變更的公告，經(jīng)本公司股東會(huì)審議，選舉馮祖新先生擔(dān)任本公司董事，辜昌基先生不再擔(dān)任本公司董事。
(3). 2009年6月25日，本基金管理人發(fā)布關(guān)于基金經(jīng)理調(diào)整的公告，聘任沈雪峰女士擔(dān)任華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金的基金經(jīng)理，劉光華先生不再擔(dān)任華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金的基金經(jīng)理職務(wù)。
2、本基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)如下：無。
10.3 涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
報(bào)告期內(nèi)無涉及本基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟。報(bào)告期內(nèi)基金管理人無涉及本基金財(cái)產(chǎn)的訴訟。
10.4 基金投資策略的改變
報(bào)告期內(nèi)無基金投資策略的改變。
10.5 為基金進(jìn)行審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況
本報(bào)告期內(nèi)本基金未改聘為基金審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
10.6 管理人、托管人及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰等情況
報(bào)告期內(nèi)無管理人、托管人及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰等情況。
10.7 基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況
金額單位：人民幣元
■
■
注：1、券商專用交易單元選擇標(biāo)準(zhǔn)：
基金管理人負(fù)責(zé)選擇證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，選用其交易單元供本基金證券買賣專用，選擇標(biāo)準(zhǔn)為：
（1）內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)；具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足基金運(yùn)作高度保密的要求；
（2）研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門研究人員，能夠針對(duì)本基金業(yè)務(wù)需要，提供高質(zhì)量的研究報(bào)告和較為全面的服務(wù)；
（3）具有戰(zhàn)略規(guī)劃和定位，能夠積極推動(dòng)多邊業(yè)務(wù)合作，最大限度地調(diào)動(dòng)整體資源，為基金投資贏取機(jī)會(huì)；
（4）其他有利于基金持有人利益的商業(yè)合作考慮。
2、券商專用交易單元選擇程序：
(1) 對(duì)交易單元候選券商的綜合服務(wù)進(jìn)行評(píng)估
由研究發(fā)展部/市場(chǎng)部分別牽頭并組織相關(guān)人員依據(jù)上述交易單元選擇標(biāo)準(zhǔn)和《券商服務(wù)評(píng)價(jià)辦法》，對(duì)候選交易單元的券商服務(wù)質(zhì)量和綜合實(shí)力進(jìn)行評(píng)估。
(2) 填寫《新增交易單元申請(qǐng)審核表》
研究發(fā)展部或基金投資部/市場(chǎng)部匯總對(duì)各候選交易單元券商的綜合評(píng)估結(jié)果，擇優(yōu)選出擬新增單元，填寫《新增交易單元申請(qǐng)審核表》，對(duì)擬新增交易單元的必要性和合規(guī)性進(jìn)行闡述。
(3) 候選交易單元名單提交分管副總經(jīng)理審批
公司分管副總經(jīng)理對(duì)研究發(fā)展部或基金投資部/市場(chǎng)部提交的《新增交易單元申請(qǐng)審核表》及其對(duì)券商綜合評(píng)估的結(jié)果進(jìn)行審核，并簽署審批意見。
(4)協(xié)議簽署及通知托管人
基金管理人與被選擇的券商簽訂《證券交易單元使用協(xié)議》，并通知基金托管人。
3、本報(bào)告期內(nèi)，本基金交易單元變更情況如下：
新增齊魯證券有限公司上海交易單元1個(gè)。
華安基金管理有限公司
2009年8月28日
基金簡(jiǎn)稱
華安中小盤成長(zhǎng)股票
交易代碼
040007（前端）
041007（后端）
基金運(yùn)作方式
契約型開放式
基金合同生效日
2007年4月10日
報(bào)告期末基金份額總額
11，159，038，130.30份
投資目標(biāo)
主要投資于具有持續(xù)成長(zhǎng)潛力的中小盤股票，在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的持續(xù)增值。
投資策略
主要依靠基金管理人的研究?jī)?yōu)勢(shì)，將科學(xué)有效的選股方法與主動(dòng)、靈活的投資操作風(fēng)格貫穿于組合構(gòu)建以及組合風(fēng)險(xiǎn)管理的全過程之中，在分析研判經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和行業(yè)景氣變化的周期性、以及上市公司業(yè)績(jī)成長(zhǎng)性的基礎(chǔ)上，積極把握備選股票的投資機(jī)會(huì)，為基金份額持有人獲取較高的中長(zhǎng)期資本增值。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
40%×天相中盤成長(zhǎng)指數(shù)+40%×天相小盤成長(zhǎng)指數(shù)+20%×中債-國(guó)債總指數(shù)
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金是積極成長(zhǎng)型股票基金，屬于證券投資基金中的較高風(fēng)險(xiǎn)和較高預(yù)期收益品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平高于混合型基金、債券基金和貨幣市場(chǎng)基金。
項(xiàng)目
基金管理人
基金托管人
名稱
華安基金管理有限公司
中國(guó)工商銀行股份有限公司
信息披露負(fù)責(zé)人
姓名
馮穎
蔣松云
聯(lián)系電話
021-38969999
010-66105799
電子郵箱
fengying@huaan.com.cn
custody@icbc.com.cn
客戶服務(wù)電話
40088-50099
95588
傳真
021-68863414
010-66105798
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基金半年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)
上海市浦東南路360號(hào)新上海國(guó)際大廈38樓
3.1.1 期間數(shù)據(jù)和指標(biāo)
報(bào)告期（2009年1月1日-2009年6月30日）
本期已實(shí)現(xiàn)收益
-2，259，921，464.42
本期利潤(rùn)
4，446，871，757.06
加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)
0.3814
本期基金份額凈值增長(zhǎng)率
56.75%
3.1.2 期末數(shù)據(jù)和指標(biāo)
報(bào)告期（2009年1月1日-2009年6月30日）
期末可供分配基金份額利潤(rùn)
0.2538
期末基金資產(chǎn)凈值
11，737，118，714.04
期末基金份額凈值
1.0518
階段
份額凈值增長(zhǎng)率①
份額凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④
①－③
②－④
過去一個(gè)月
9.62%
0.97%
4.87%
0.85%
4.75%
0.12%
過去三個(gè)月
20.80%
1.31%
13.49%
1.30%
7.31%
0.01%
過去六個(gè)月
56.75%
1.55%
48.96%
1.70%
7.79%
-0.15%
過去一年
12.66%
2.12%
18.25%
2.14%
-5.59%
-0.02%
過去三年
-
-
-
-
-
-
自基金轉(zhuǎn)型起至今
14.80%
2.16%
7.49%
2.17%
7.31%
-0.01%
姓名
職務(wù)
任本基金的基金經(jīng)理期限
證券從業(yè)年限
說明
任職日期
離任日期
劉光華
本基金的基金經(jīng)理
2007年3月14日
2009年6月25日
12年
工商管理碩士，12年銀行、基金從業(yè)經(jīng)歷。曾在農(nóng)業(yè)銀行上海分行國(guó)際部、路透集團(tuán)上海代表處、中銀國(guó)際上海代表處工作。2001年加入華安基金管理公司，曾任研究部高級(jí)研究員，2006年4月至2007年3月?lián)稳A安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，2005年5月至2008年10月11日擔(dān)任華安MSCI中國(guó)A股指數(shù)基金經(jīng)理，2007年3月至2009年6月25日擔(dān)任本基金的基金經(jīng)理。
沈雪峰
本基金的基金經(jīng)理
2009年6月25日
-
15年
經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，15年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。歷任安徽省國(guó)際信托投資公司投資銀行部業(yè)務(wù)主辦、股票自營(yíng)部投資經(jīng)理；華安基金管理有限公司研究發(fā)展部高級(jí)研究員；亞洲證券資產(chǎn)管理總部副總經(jīng)理兼固定收益證券管理總部副總經(jīng)理、研究所副所長(zhǎng)；華富基金管理公司資深研究員、投研部副總監(jiān)等職。2006年6月21日至2007年10月27日任華富貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理，2007年5月12日至2008年5月17日同時(shí)任華富成長(zhǎng)趨勢(shì)股票型證券投資基金基金經(jīng)理。2008年6月重新加入華安基金管理公司，并于2008年10月11日起擔(dān)任華安寶利配置證券投資基金的基金經(jīng)理，2009年6月25日起同時(shí)擔(dān)任本基金的基金經(jīng)理。
姓名
職務(wù)
工作經(jīng)歷
王國(guó)衛(wèi)
首席投資官
研究生學(xué)歷。曾在上海國(guó)際信托投資公司證券投資信托部、投資銀行部工作，1998年加入華安基金管理公司，曾任基金安信的基金經(jīng)理、華安180指數(shù)增強(qiáng)型基金、基金安久的基金經(jīng)理，投資總監(jiān)。現(xiàn)任華安基金管理有限公司首席投資官。
尚志民
基金投資部總經(jīng)理
工商管理碩士，曾在上海證券報(bào)研究所、上海證大投資管理有限公司工作，進(jìn)入華安基金管理有限公司后曾先后擔(dān)任公司研究發(fā)展部高級(jí)研究員，基金安順、基金安瑞、華安創(chuàng)新基金經(jīng)理，現(xiàn)任基金安順、華安宏利的基金經(jīng)理，基金投資部總經(jīng)理。
宋磊
研究發(fā)展部總經(jīng)理
工學(xué)碩士，曾在大鵬證券、上海申銀萬國(guó)證券研究所從事證券研究工作，2000年2月加入華安基金管理公司，在基金研究發(fā)展部從事化工行業(yè)研究，現(xiàn)任研究發(fā)展部總經(jīng)理。
黃勤
固定收益部負(fù)責(zé)人
經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士， 13年銀行、基金從業(yè)經(jīng)歷。曾在上海銀行資金部從事債券投資、交易工作。2004年8月加入華安基金管理公司，曾任固定收益部債券投資經(jīng)理，現(xiàn)任華安富利基金的基金經(jīng)理、固定收益部負(fù)責(zé)人。
許之彥
金融工程部負(fù)責(zé)人
理學(xué)博士，曾在廣發(fā)證券和中山大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士后流動(dòng)站從事金融工程工作，2005年加入華安基金管理有限公司，曾任研究發(fā)展部數(shù)量策略分析師，現(xiàn)任華安中國(guó)A股基金經(jīng)理，金融工程部負(fù)責(zé)人。
朱永紅
基金運(yùn)營(yíng)部總經(jīng)理
經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，ACCA英國(guó)特許公認(rèn)會(huì)計(jì)師公會(huì)會(huì)員，CPA中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)非執(zhí)業(yè)會(huì)員。曾在上海眾華滬銀會(huì)計(jì)師事務(wù)所工作。2000年10月加入華安基金管理公司，現(xiàn)任基金運(yùn)營(yíng)部總經(jīng)理。
資 產(chǎn)
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
資 產(chǎn)：
銀行存款
1，030，392，406.40
250，378，611.84
結(jié)算備付金
16，377，813.78
3，469，326.16
存出保證金
4，891，713.28
2，755，139.87
交易性金融資產(chǎn)
10，502，496，423.42
7，736，105，923.60
其中：股票投資
10，020，980，423.42
6，279，677，923.60
基金投資
-
-
債券投資
481，516，000.00
1，456，428，000.00
資產(chǎn)支持證券投資
-
-
衍生金融資產(chǎn)
-
-
買入返售金融資產(chǎn)
300，000，000.00
-
應(yīng)收證券清算款
31，613，518.34
14，109，078.62
應(yīng)收利息
13，878，087.92
37，044，951.48
應(yīng)收股利
828，630.00
-
應(yīng)收申購(gòu)款
3，622，590.52
1，514，015.34
遞延所得稅資產(chǎn)
-
-
其他資產(chǎn)
-
-
資產(chǎn)總計(jì)
11，904，101，183.66
8，045，377，046.91
負(fù)債和所有者權(quán)益
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
負(fù) 債：
短期借款
-
-
交易性金融負(fù)債
-
-
衍生金融負(fù)債
-
-
賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款
-
-
應(yīng)付證券清算款
97，231，975.29
-
應(yīng)付贖回款
41，884，658.74
3，504，849.37
應(yīng)付管理人報(bào)酬
14，116，102.65
10，851，029.58
應(yīng)付托管費(fèi)
2，352，683.76
1，808，504.92
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)
-
-
應(yīng)付交易費(fèi)用
10，390，103.44
2，873，438.34
應(yīng)交稅費(fèi)
-
-
應(yīng)付利息
-
-
應(yīng)付利潤(rùn)
-
-
遞延所得稅負(fù)債
-
-
其他負(fù)債
1，006，945.74
912，191.85
負(fù)債合計(jì)
166，982，469.62
19，950，014.06
所有者權(quán)益：
實(shí)收基金
4，820，492，290.17
5，166，302，793.79
未分配利潤(rùn)
6，916，626，423.87
2，859，124，239.06
所有者權(quán)益合計(jì)
11，737，118，714.04
8，025，427，032.85
負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì)
11，904，101，183.66
8，045，377，046.91
項(xiàng) 目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
一、收入
4，567，156，051.14
-8，612，076，471.75
1.利息收入
19，742，995.71
20，561，696.94
其中：存款利息收入
5，485，313.95
6，940，376.00
債券利息收入
14，218，253.20
13，278，938.49
資產(chǎn)支持證券利息收入
-
-
買入返售金融資產(chǎn)收入
39，428.56
342，382.45
其他利息收入
-
-
2.投資收益（損失以“-”填列）
-2，160，154，709.83
306，412，849.18
其中：股票投資收益
-2，236，724，686.45
260，894，862.51
基金投資收益
-
-
債券投資收益
16，405，978.49
3，732，650.42
資產(chǎn)支持證券投資收益
-
-
衍生工具收益
-
-49，853，310.40
股利收益
60，163，998.13
91，638，646.65
3.公允價(jià)值變動(dòng)收益（損失以“-”號(hào)填列）
6，706，793，221.48
-8，945，592，794.10
4.匯兌收益（損失以“－”號(hào)填列）
-
-
5.其他收入（損失以“-”號(hào)填列）
774，543.78
6，541，776.23
二、費(fèi)用（以“-”號(hào)填列）
-120，284，294.08
-237，771，299.45
1．管理人報(bào)酬
-75，288，359.07
-131，187，958.18
2．托管費(fèi)
-12，548，059.74
-21，864，659.64
3．銷售服務(wù)費(fèi)
-
-
4．交易費(fèi)用
-32，212，282.87
-81，134，330.30
5．利息支出
-
-3，349，637.73
其中：賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)支出
-
-3，349，637.73
6．其他費(fèi)用
-235，592.40
-234，713.60
三、利潤(rùn)總額（虧損總額以“-”號(hào)填列）
4，446，871，757.06
-8，849，847，771.20
所得稅費(fèi)用（以“-”號(hào)填列）
-
-
四、凈利潤(rùn)（凈虧損以“-”號(hào)填列）
4，446，871，757.06
-8，849，847，771.20
項(xiàng)目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
實(shí)收基金
未分配利潤(rùn)
所有者權(quán)益合計(jì)
一、期初所有者權(quán)益（基金凈值）
5，166，302，793.79
2，859，124，239.06
8，025，427，032.85
二、本期經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的基金凈值變動(dòng)數(shù)（本期利潤(rùn)）
-
4，446，871，757.06
4，446，871，757.06
三、本期基金份額交易產(chǎn)生的基金凈值變動(dòng)數(shù)
（凈值減少以“-”號(hào)填列）
-345，810，503.62
-389，369，572.25
-735，180，075.87
其中：1.基金申購(gòu)款
183，824，098.44
190，507，842.10
374，331，940.54
2.基金贖回款（以“-”號(hào)填列）
-529，634，602.06
-579，877，414.35
-1，109，512，016.41
四、本期向基金份額持有人分配利潤(rùn)產(chǎn)生的基金凈值變動(dòng)（凈值減少以“-”號(hào)填列）
-
-
-
五、期末所有者權(quán)益（基金凈值）
4，820，492，290.17
6，916，626，423.87
11，737，118，714.04
項(xiàng)目
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
實(shí)收基金
未分配利潤(rùn)
所有者權(quán)益合計(jì)
一、期初所有者權(quán)益（基金凈值）
5，325，438，362.03
14，218，723，370.50
19，544，161，732.53
二、本期經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的基金凈值變動(dòng)數(shù)（本期利潤(rùn)）
-
-8，849，847，771.20
-8，849，847，771.20
三、本期基金份額交易產(chǎn)生的基金凈值變動(dòng)數(shù)
（凈值減少以“-”號(hào)填列）
71，506，083.06
898，443，133.96
969，949，217.02
其中：1.基金申購(gòu)款
1，833，233，584.49
4，529，202，188.21
6，362，435，772.70
2.基金贖回款（以“-”號(hào)填列）
-1，761，727，501.43
-3，630，759，054.25
-5，392，486，555.68
四、本期向基金份額持有人分配利潤(rùn)產(chǎn)生的基金凈值變動(dòng)（凈值減少以“-”號(hào)填列）
-
-
-
五、期末所有者權(quán)益（基金凈值）
5，396，944，445.09
6，267，318，733.26
11，664，263，178.35
關(guān)聯(lián)方名稱
與本基金的關(guān)系
華安基金管理有限公司
基金管理人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)
中國(guó)工商銀行股份有限公司（“中國(guó)工商銀行” ）
基金托管人、基金代銷機(jī)構(gòu)
項(xiàng)目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
當(dāng)期應(yīng)支付的管理費(fèi)
75，288，359.07
131，187，958.18
其中：當(dāng)期已支付
61，172，256.42
115，045，064.46
期末未支付
14，116，102.65
16，142，893.72
項(xiàng)目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
當(dāng)期應(yīng)支付的托管費(fèi)
12，548，059.74
21，864，659.64
其中：當(dāng)期已支付
10，195，375.98
19，174，177.36
期末未支付
2，352，683.76
2，690，482.28
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
銀行間市場(chǎng)交易的
各關(guān)聯(lián)方名稱
債券交易金額
基金逆回購(gòu)
基金正回購(gòu)
基金買入
基金賣出
交易金額
利息收入
交易金額
利息支出
中國(guó)工商銀行股份有限公司
84，909，537.53
-
-
-
-
-
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
銀行間市場(chǎng)交易的
各關(guān)聯(lián)方名稱
債券交易金額
基金逆回購(gòu)
基金正回購(gòu)
基金買入
基金賣出
交易金額
利息收入
交易金額
利息支出
中國(guó)工商銀行股份有限公司
-
-
-
-
-
-
項(xiàng)目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
期初持有的基金份額
35，419，025.29
24，740，487.76
期間認(rèn)購(gòu)總份額
-
-
期間申購(gòu)/買入總份額
1，809，802.29
9，077，292.18
期間因拆分增加的份額
-
-
期間贖回/賣出總份額
-
2，349，041.47
期末持有的基金份額
37，228，827.58
31，468，738.47
期末持有的基金份額
占基金總份額比例
0.33%
0.25%
關(guān)聯(lián)方
名稱
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
期末余額
當(dāng)期利息收入
期末余額
當(dāng)期利息收入
中國(guó)工商銀行股份有限公司
1，030，392，406.40
5，388，690.14
1，454，262，131.33
6，525，597.63
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
關(guān)聯(lián)方名稱
證券代碼
證券名稱
發(fā)行方式
基金在承銷期內(nèi)買入
數(shù)量（單位：股 ）
總金額
中國(guó)工商銀行股份有限公司
-
-
-
-
-
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
關(guān)聯(lián)方名稱
證券代碼
證券名稱
發(fā)行方式
基金在承銷期內(nèi)買入
數(shù)量（單位：股）
總金額
中國(guó)工商銀行股份有限公司
-
-
-
-
-
受限證券類別：股票
證券
代碼
證券
名稱
成功
認(rèn)購(gòu)日
可流通日
流通受限類型
認(rèn)購(gòu)
價(jià)格
期末估值單價(jià)
數(shù)量
（單位：股）
期末
成本總額
期末
估值總額
600239
2009-4-14
預(yù)計(jì)2010-4-12
非公開發(fā)行
15.18
13.34
5，000，000
75，900，000.00
66，700，000.00
600239
云南城投
2009-6-16
預(yù)計(jì)2010-4-12
非公開發(fā)行送股轉(zhuǎn)增部分
-
13.34
2，500，000
-
33，350，000.00
股票代碼
股票名稱
停牌日期
停牌原因
期末估值單價(jià)
復(fù)牌日期
復(fù)牌開盤單價(jià)
數(shù)量（股）
期末
成本總額
期末
估值總額
600849
2009-6-18
資產(chǎn)重組
12.18
未知
未知
5，500，000
71，977，476.05
66，990，000.00
000400
2009-6-5
資產(chǎn)重組
18.28
2009-7-6
20.11
4，850，867
75，192，867.74
88，673，848.76
序號(hào)
項(xiàng)目
金額
占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1
權(quán)益投資
10，020，980，423.42
84.18
其中：股票
10，020，980，423.42
84.18
2
固定收益投資
481，516，000.00
4.04
其中：債券
481，516，000.00
4.04
資產(chǎn)支持證券
-
-
3
金融衍生品投資
-
-
4
買入返售金融資產(chǎn)
300，000，000.00
2.52
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn)
-
-
5
銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)
1，046，770，220.18
8.79
6
其他資產(chǎn)
54，834，540.06
0.46
7
合計(jì)
11，904，101，183.66
100.00
代碼
行業(yè)類別
公允價(jià)值
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A
農(nóng)、林、牧、漁業(yè)
8，820，000.00
0.08
B
采掘業(yè)
876，223，403.69
7.47
C
制造業(yè)
3，824，910，904.78
32.59
C0
食品、飲料
462，469，129.25
3.94
C1
紡織、服裝、皮毛
136，430，234.57
1.16
C2
木材、家具
-
-
C3
造紙、印刷
35，985，691.80
0.31
C4
石油、化學(xué)、塑膠、塑料
390，555，713.12
3.33
C5
電子
25，775，000.00
0.22
C6
金屬、非金屬
1，100，860，121.09
9.38
C7
機(jī)械、設(shè)備、儀表
971，385，493.37
8.28
C8
醫(yī)藥、生物制品
701，449，521.58
5.98
C99
其他制造業(yè)
-
-
D
電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)
306，731，529.98
2.61
E
建筑業(yè)
505，545，968.07
4.31
F
交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)
257，184，236.56
2.19
G
信息技術(shù)業(yè)
86，263，032.20
0.73
H
批發(fā)和零售貿(mào)易
389，400，963.51
3.32
I
金融、保險(xiǎn)業(yè)
1，864，341，251.11
15.88
J
房地產(chǎn)業(yè)
1，624，996，357.84
13.84
K
社會(huì)服務(wù)業(yè)
93，332，670.20
0.80
L
傳播與文化產(chǎn)業(yè)
-
-
M
綜合類
183，230，105.48
1.56
合計(jì)
10，020，980，423.42
85.38
序號(hào)
股票代碼
股票名稱
數(shù)量（股）
公允價(jià)值
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
601166
15，000，000
556，650，000.00
4.74
2
601318
7，000，000
346，220，000.00
2.95
3
600585
7，728，570
325，681，939.80
2.77
4
000402
金 融 街
23，278，015
320，305，486.40
2.73
5
600383
19，240，000
310，148，800.00
2.64
6
000983
9，861，429
294，856，727.10
2.51
7
601186
28，272，076
290，919，662.04
2.48
8
000538
8，009，654
280，337，890.00
2.39
9
600325
11，441，102
258，454，494.18
2.20
10
600016
29，000，000
229，680，000.00
1.96
序號(hào)
股票代碼
股票名稱
本期累計(jì)買入金額
占期初基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
601088
367，362，930.54
4.58
2
600585
海螺水泥
325，760，391.77
4.06
3
601186
中國(guó)鐵建
313，685，146.24
3.91
4
601318
中國(guó)平安
248，093，767.32
3.09
5
000538
云南白藥
245，763，881.04
3.06
6
000983
西山煤電
233，659，155.74
2.91
7
600000
233，560，033.65
2.91
8
600030
216，211，401.40
2.69
9
000423
202，096，742.12
2.52
10
000402
金 融 街
201，977，106.27
2.52
11
600837
201，215，296.37
2.51
12
000002
萬 科Ａ
186，464，917.19
2.32
13
600036
180，955，198.56
2.25
14
600519
147，523，910.88
1.84
15
601998
145，154，861.77
1.81
16
600016
民生銀行
141，182，376.84
1.76
17
601939
137，229，053.24
1.71
18
601899
133，764，891.31
1.67
19
600550
130，949，933.66
1.63
20
002007
129，729，174.18
1.62
序號(hào)
股票代碼
股票名稱
本期累計(jì)賣出金額
占期初基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
600997
365，023，124.58
4.55
2
600036
招商銀行
342，599，634.58
4.27
3
601088
中國(guó)神華
341，535，878.37
4.26
4
600015
331，768，780.32
4.13
5
601939
建設(shè)銀行
296，701，076.85
3.70
6
601166
興業(yè)銀行
277，961，353.02
3.46
7
000898
275，212，212.46
3.43
8
002024
258，437，456.01
3.22
9
600030
中信證券
250，237，655.28
3.12
10
600005
223，105，844.53
2.78
11
600900
221，530，870.06
2.76
12
000651
218，004，833.34
2.72
13
600026
201，477，986.03
2.51
14
600383
金地集團(tuán)
197，083，065.44
2.46
15
000157
195，025，214.47
2.43
16
601601
192，346，129.73
2.40
17
000001
深發(fā)展Ａ
192，156，059.54
2.39
18
600269
186，269，814.99
2.32
19
600550
天威保變
180，833，563.34
2.25
20
002007
華蘭生物
173，764，032.22
2.17
21
600000
浦發(fā)銀行
171，472，104.96
2.14
22
600837
海通證券
168，490，397.19
2.10
買入股票成本（成交）總額
10，050，991，853.99
賣出股票收入（成交）總額
10，808，188，221.39
序號(hào)
債券品種
公允價(jià)值
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
國(guó)家債券
-
-
2
央行票據(jù)
381，416，000.00
3.25
3
金融債券
100，100，000.00
0.85
其中：政策性金融債
100，100，000.00
0.85
4
企業(yè)債券
-
-
5
企業(yè)短期融資券
-
-
6
可轉(zhuǎn)債
-
-
7
其他
-
-
8
合計(jì)
481，516，000.00
4.10
序號(hào)
債券代碼
債券名稱
數(shù)量（張）
公允價(jià)值
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
0801017
08央票17
1，000，000
104，590，000.00
0.89
2
040211
04國(guó)開11
1，000，000
100，100，000.00
0.85
3
0801108
08央票108
1，000，000
96，790，000.00
0.82
4
0801020
08央票20
800，000
83，704，000.00
0.71
5
0801084
08央票84
800，000
77，024，000.00
0.66
序號(hào)
名稱
金額
1
存出保證金
4，891，713.28
2
應(yīng)收證券清算款
31，613，518.34
3
應(yīng)收股利
828，630.00
4
應(yīng)收利息
13，878，087.92
5
應(yīng)收申購(gòu)款
3，622，590.52
6
其他應(yīng)收款
-
7
待攤費(fèi)用
-
8
其他
-
9
合計(jì)
54，834，540.06
持有人戶數(shù)(戶)
戶均持有的基金份額
持有人結(jié)構(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者
個(gè)人投資者
持有份額
占總份額比例
持有份額
占總份額比例
640，122
17，432.67
337，551，318.50
3.02%
10，821，486，811.80
96.98%
項(xiàng)目
持有份額總數(shù)（份）
占基金總份額比例
基金管理公司所有從業(yè)人員持有本開放式基金
367，118.16
0.0033%
基金合同生效日（2007年4月10日）基金份額總額
500，000，000.00
報(bào)告期期初基金份額總額
11，959，558，350.79
報(bào)告期期間基金總申購(gòu)份額
425，537，387.48
報(bào)告期期間基金總贖回份額
1，226，057，607.97
報(bào)告期期間基金拆分變動(dòng)份額（份額減少以“-”填列）
-
報(bào)告期期末基金份額總額
11，159，038，130.30
券商名稱
交易單元數(shù)量
股票交易
應(yīng)支付該券商的傭金
備注
成交金額
占當(dāng)期股票成交總額的比例
傭金
占當(dāng)期傭金
總量的比例
長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司
1
603，980，751.23
2.91%
513，381.68
2.95%
國(guó)泰君安證券股份有限公司
1
58，055，861.13
0.28%
47，170.71
0.27%
上海證券有限責(zé)任公司
1
952，581，361.81
4.58%
809，694.86
4.65%
興業(yè)證券股份有限公司
1
842，371，958.07
4.05%
716，010.39
4.11%
中國(guó)銀河證券股份有限公司
1
1，945，659，408.09
9.36%
1，653，802.97
9.49%
招商證券股份有限公司
1
1，128，934，798.62
5.43%
917，269.89
5.27%
中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司
1
136，453，712.05
0.66%
110，870.26
0.64%
國(guó)信證券股份有限公司
1
2，917，855，669.20
14.04%
2，480，169.18
14.24%
聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
1
2，026，614，139.23
9.75%
1，646，640.34
9.45%
中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司
2
3，244，865，002.03
15.61%
2，636，472.48
15.14%
中信證券股份有限公司
1
-
-
-
-
國(guó)金證券股份有限公司
1
1，389，483，849.09
6.69%
1，181，058.07
6.78%
北京高華證券有限責(zé)任公司
1
-
-
-
-
中國(guó)國(guó)際金融有限公司
1
1，111，379，363.41
5.35%
944，652.85
5.42%
國(guó)都證券有限責(zé)任公司
1
3，710，972，404.21
17.86%
3，154，309.71
18.11%
東北證券股份有限公司
1
577，391，785.83
2.78%
490，782.46
2.82%
齊魯證券有限公司
1
137，268，881.38
0.66%
116，676.82
0.67%
券商名稱
交易單元數(shù)量
回購(gòu)交易
備注
成交金額
占當(dāng)期回購(gòu)成交總額的比例
長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司
1
-
-
國(guó)泰君安證券股份有限公司
1
-
-
上海證券有限責(zé)任公司
1
-
-
興業(yè)證券股份有限公司
1
-
-
中國(guó)銀河證券股份有限公司
1
300，000，000.00
100%
招商證券股份有限公司
1
-
-
中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司
1
-
-
國(guó)信證券股份有限公司
1
-
-
聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
1
-
-
中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司
2
-
-
中信證券股份有限公司
1
-
-
國(guó)金證券股份有限公司
1
-
-
北京高華證券有限責(zé)任公司
1
-
-
中國(guó)國(guó)際金融有限公司
1
-
-
國(guó)都證券有限責(zé)任公司
1
-
-
東北證券股份有限公司
1
-
-
齊魯證券有限公司
1
-
-
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