華安創新證券投資基金2009年半年度報告摘要
華安創新證券投資基金
2009年半年度報告摘要
2009年6月30日
基金管理人：華安基金管理有限公司基金托管人：交通銀行股份有限公司 送出日期：2009年8月28日
§1重要提示及目錄
1.1重要提示
基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。本半年度報告已經三分之二以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發。
基金托管人交通銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2009年8月27日復核了本報告中的財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。
基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。
本半年度報告摘要摘自半年度報告正文，投資者欲了解詳細內容，應閱讀半年度報告正文。
本報告中財務資料未經審計。
本報告期自2009年1月1日起至6月30日止。
§2基金簡介
2.1基金基本情況
■
2.2基金產品說明
■
2.3基金管理人和基金托管人
■
2.4信息披露方式
■
§3主要財務指標和基金凈值表現
3.1主要會計數據和財務指標
單位： 人民幣元
■
注：
1、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關費用后的余額，本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益
2、所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字
3、期末可供分配利潤采用期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現部分的孰低數（為期末余額，不是當期發生數）
3.2基金凈值表現
3.2.1 基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
■
注：
本基金的業績比較基準為中信標普300 指數收益率×75%＋中信標普國債指數收益率×25%。
根據本基金合同的有關規定，本基金的投資范圍為國內依法公開發行、上市的股票、債券及中國證監會批準的允許基金投資的其他金融工具。本基金的股票、債券投資比例不低于基金資產總值的80%；投資于國家債券的比例不低于基金資產凈值的20%。
截至2009年6月30日，本基金投資于股票等權益資產占基金凈資產71.44%，權證投資比例為0.00%，投資于國債和政策性金融債占基金凈資產23.93%。上述各項投資比例均符合基金合同的規定。
3.2.2 自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較
華安創新證券投資基金
累計份額凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
（2001年9月21日至2009年6月30日）
■
§4管理人報告
4.1基金管理人及基金經理情況
4.1.1 基金管理人及其管理基金的經驗
華安基金管理有限公司經中國證監會證監基金字[1998]20號文批準于1998年6月設立，是國內首批基金管理公司之一，注冊資本1.5億元人民幣，公司總部設在上海陸家嘴金融貿易區。目前的股東為上海電氣（集團）總公司、上海國際信托有限公司、上海工業投資（集團）有限公司、上海錦江國際投資管理有限公司和上海沸點投資發展有限公司。
截至2009年6月30日，公司旗下共管理了華安安信封閉、華安安順封閉2只封閉式證券投資基金，華安創新股票、華安中國A股增強指數、華安寶利配置混合、華安現金富利貨幣、華安上證180ETF、華安宏利股票、華安中小盤成長股票、華安策略優選股票、華安穩定收益債券、華安核心股票、華安強化收益債券、華安國際配置(QDII)等12只開放式基金，管理資產規模達到790.62億人民幣、0.972億美元。
4.1.2 基金經理（或基金經理小組）及基金經理助理簡介
■
注：此處的任職日期和離任日期均指公司作出決定之日，即以公告日為準。證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。
4.2管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明
本報告期內，本基金管理人嚴格遵守有關法律法規及《華安創新證券投資基金基金合同》、《華安創新證券投資基金招募說明書》等有關基金法律文件的規定，本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，在控制風險的前提下，為基金份額持有人謀求最大利益，不存在違法違規或未履行基金合同承諾的情形。
4.3管理人對報告期內公平交易情況的專項說明
4.3.1 公平交易制度的執行情況
公司旗下不同基金、包括特定客戶賬戶對同一證券進行交易的業務，均納入《交易端基金間公平交易管理辦法》進行管理。
對于場內交易，公司《交易端基金間公平交易管理辦法-交易所業務》規定不同基金、賬戶同向買賣同一證券的交易分配原則是“時間優先、價格優先、比例分配、綜合平衡”，并按此原則開發上線了基金間公平交易系統模塊，不同基金、賬戶同向買賣同一證券完全通過系統進行比例分配，實現公平交易。本報告期內，場內業務的公平交易運作良好，未出現異常情況。
對于場外交易，公司制定《交易端基金間公平交易管理辦法-銀行間業務》以及《基金參與新股詢價與申購業務管理辦法》對其進行規范，執行情況良好，未出現異常情況。
4.3.2 本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業績比較
華安旗下以成長為投資風格的有3個基金：華安中小盤成長股票、華安創新混合、基金安信封閉。09年上半年，三基金凈值增長率分別為：華安中小盤成長股票56.75%、華安創新混合30.51%、華安安信封閉36.24%，華安中小盤成長股票的增長率高于華安創新混合和華安安信封閉。股票倉位的差異是三基金業績差異較大的主要原因。。上半年內，華安中小盤成長股票、華安創新混合和華安安信封閉的股票倉位的比例平均倉位為77.68%、60.72%與70.60%，華安中小盤成長股票的平均持倉比例明顯要高于另外兩個基金。
4.3.3 異常交易行為的專項說明
本報告期沒有出現異常交易。
4.4管理人對報告期內基金的投資策略和業績表現的說明
2009年上半年，國家實施了寬松的貨幣政策和積極的財政政策，出臺了多個產業振興規劃，國內經濟開始止跌回升，而不斷超預期的信貸投放和復蘇特征的日漸顯現，使得 A股市場保持強勢上漲。在此期間，在充裕的資金和業績復蘇預期驅動下，行業和板塊熱點頻現，呈現“亂花漸欲迷人眼”的態勢。
本報告期內，本基金的基金經理進行了更換，由于前期組合的防御特征比較明顯且倉位比較低，基于市場特征的變化，對組合進行了大幅度的調整，減持了食品飲料、醫藥等，增持了周期性行業，同時對銀行股的配置結構進行了調整，但由于在組合調整過程中對市場的轉折性趨勢認識不深刻，且在配置過程中過于注重風險控制和組合行業的均衡性，對強勢行業沒有進行充分配置，使得股票組合比例不高且組合的進攻性不足，同時對配置的一些行業如房地產、煤炭、有色金屬等股票的上漲幅度估計不足，過早的進行了減持，這在很大程度上影響了基金凈值的上漲幅度。
4.5管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望
展望2009年下半年，國內經濟復蘇特征明顯，刺激市場上漲的三大因素貨幣流動性、政策和復蘇預期依然存在，市場將可能圍繞經濟或行業復蘇不斷演繹結構性行情，但市場同時也將在業績和預期之間經受考驗，而在持續寬松的貨幣政策下，通脹預期開始出現，國家政策可能出現一些微調，雖然對宏觀經濟運行趨勢影響不大，但可能對投資者情緒產生重要影響。在這些因素的作用下，我們判斷市場仍然將保持強勢特征，但震蕩可能會加劇。
基于上述判斷，本基金在總體資產配置上保持較高倉位，并根據經濟的復蘇進程和國家政策的變化對行業配置比例進行調整。一方面，金融行業仍然將作為重點配置行業，房地產、鋼鐵和一些資源類行業也將作為基本行業配置，但配置比例將根據市場變化進行調整；另一方面，下半年固定資產和房地產投資的加快將明顯拉動對中下游行業產品的需求，而出口復蘇進程也可能超過預期，相關行業如建材、機械、家電和一些化工產品將明顯受益，同時，在經濟復蘇過程中，一些行業也可能出現拐點，如電力等行業。本基金將圍繞這些主線進行積極操作，在個股選擇標準方面主要考慮行業復蘇的可能性和公司業績變化的潛在趨勢、以及業績增長可預見性和可持續性等。
最后想說的是，作為本基金的新任基金經理，上半年遇到了一些困難，包括操作上的和心理上的，但本人相信，困難和挫折是暫時的，而信心、努力和堅韌不拔才能使得困難變得渺小，相信創新業績會走出上半年的低迷，爭取為投資者取得良好的回報。
4.6管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明
1、估值政策及重大變化:
無。
2、估值政策重大變化對基金資產凈值及本報告期損益的影響：
無。
3、有關參與估值流程各方及人員的職責分工、專業勝任能力和相關工作經歷的描述：
（1）公司方面
公司建立基金估值委員會，組成人員包括：首席投資官、基金投資部總經理、研究發展部總經理、固定收益部負責人、金融工程部負責人、基金運營部總經理及相關負責人員。
主要職責包括：證券發行機構發生了嚴重影響證券價格的重大事件時，負責評估重大事件對投資品種價值的影響程度、評估對基金估值的影響程度、確定采用的估值方法、確定該證券的公允價值；同時將采用確定的方法以及采用該方法對相關證券估值后與基金的托管銀行進行溝通。
相關人員專業勝任能力及工作經歷:
■
（2）托管銀行
托管銀行根據法律法規要求履行估值及凈值計算的復核責任，并且認真核查公司采用的估值政策和程序。
（3）會計師事務所
對相關估值模型、假設及參數的適當性出具審核意見和報告。
4、基金經理參與或決定估值的程度：
本基金的基金經理未參與基金的估值。
5、參與估值流程各方之間存在的任何重大利益沖突：
參與估值流程各方之間無任何重大利益沖突。
6、已簽約的任何定價服務的性質與程度等信息：
無。
4.7管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明
本報告期由于基金投資當期虧損，不進行收益分配。
§5托管人報告
5.1報告期內本基金托管人遵規守信情況聲明
2009年上半年度，基金托管人在華安創新證券投資基金的托管過程中，嚴格遵守了《證券投資基金法》及其他有關法律法規、基金合同、托管協議，盡職盡責地履行了托管人應盡的義務，不存在任何損害基金持有人利益的行為。
5.2托管人對報告期內本基金投資運作遵規守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明
2009年上半年度，華安基金管理有限公司在華安創新證券投資基金投資運作、基金資產凈值的計算、基金份額申購贖回價格的計算、基金費用開支等問題上，托管人未發現損害基金持有人利益的行為。
本報告期內本基金未進行收益分配。
5.3托管人對本半年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發表意見
2009年上半年度，由華安基金管理有限公司編制并經托管人復核審查的有關華安創新證券投資基金的半年度報告中財務指標、凈值表現、收益分配情況、財務會計報告相關內容、投資組合報告等內容真實、準確、完整。
§6半年度財務會計報告（未經審計）
6.1資產負債表
會計主體：華安創新證券投資基金
報告截止日：2009年6月30日
單位：人民幣元
■
注：報告截止日2009年6月30日，基金份額凈值0.710元，基金份額總額11，618，730，514.90份。
基金管理公司負責人：俞妙根 主管會計工作的負責人：李炳旺 會計機構負責人：朱永紅
6.2利潤表
會計主體：華安創新證券投資基金
本報告期：2009年1月1日至2009年6月30日
單位：人民幣元
■
基金管理公司負責人：俞妙根 主管會計工作的負責人：李炳旺 會計機構負責人：朱永紅
6.3所有者權益（基金凈值）變動表
會計主體：華安創新證券投資基金
本報告期：2009年1月1日至2009年6月30日
單位：人民幣元
■
基金管理公司負責人：俞妙根 主管會計工作的負責人：李炳旺 會計機構負責人：朱永紅
6.4報表附注
6.4.1 基金基本情況
華安創新證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)證監基金字[2001]第33號《關于同意華安創新證券投資基金設立的批復》核準，由華安基金管理有限公司依照《證券投資基金管理暫行辦法》及其實施細則、《開放式證券投資基金試點辦法》等有關規定和《華安創新證券投資基金基金契約》(后更名為《華安創新證券投資基金基金合同》)發起，并于2001年9月21日募集成立。本基金為契約型開放式，存續期限不定，首次設立募集不包括認購資金利息共募集人民幣5，000，001，124.00元，業經普華永道中天會計師事務所有限公司普華永道驗字(2001)第84號驗資報告予以驗證。本基金的基金管理人為華安基金管理有限公司，基金托管人為交通銀行股份有限公司。
根據《華安創新證券投資基金招募說明書》和《華安創新證券投資基金基金份額拆分公告》的有關規定，本基金于2007年10月26日進行了基金份額拆分，拆分比例為1：4.297369516，并于2007年10月29日進行了份額變更登記。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《華安創新證券投資基金基金合同》的有關規定，本基金的投資范圍為國內依法公開發行、上市的股票、債券及中國證監會批準的允許基金投資的其他金融工具。本基金的股票、債券投資比例不低于基金資產總值的80%；投資于國家債券的比例不低于基金資產凈值的20%。本基金的業績比較基準為中信標普300 指數收益率×75%＋中信標普國債指數收益率×25%。
本財務報表由本基金的基金管理人華安基金管理有限公司于2009年8月27日批準報出。
6.4.2 會計報表的編制基礎
本基金的財務報表按照財政部于2006年2月15日頒布的《企業會計準則－基本準則》和38項具體會計準則、其后頒布的企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋以及其他相關規定(以下合稱“企業會計準則”)、中國證監會基金部通知[2009]4號關于發布《證券投資基金信息披露XBRL模板第3號<年度報告和半年度報告>（試行）》等問題的通知、中國證券業協會于2007年5月15日頒布的《證券投資基金會計核算業務指引》、《華安創新證券投資基金基金合同》和中國證監會允許的如財務報表附注所列示的基金行業實務操作的有關規定編制。
6.4.3 遵循企業會計準則及其他有關規定的聲明
本基金2009上半年度財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本基金2009年6月30日的財務狀況以及2009上半年度的經營成果和基金凈值變動情況等有關信息。
6.4.4 本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致的說明
本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期半年度報告一致。
6.4.5 稅項
根據財政部、國家稅務總局財稅[2002]128號《關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》、財稅[2004]78號《關于證券投資基金稅收政策的通知》、財稅[2005]102號《關于股息紅利個人所得稅有關政策的通知》、財稅[2005]103號《關于股權分置試點改革有關稅收政策問題的通知》及其他相關財稅法規和實務操作，主要稅項列示如下：
(a)以發行基金方式募集資金不屬于營業稅征收范圍，不征收營業稅。
(b)基金買賣股票、債券的差價收入暫免征營業稅和企業所得稅。
(c)對基金取得的企業債券利息收入，由發行債券的企業在向基金派發利息時代扣代繳20%的個人所得稅，暫不征收企業所得稅。對基金取得的股票的股息、紅利收入，由上市公司在向基金派發股息、紅利時暫減按50%計入個人應納稅所得額，依照現行稅法規定即20%代扣代繳個人所得稅，暫不征收企業所得稅。
(d)基金作為流通股股東在股權分置改革過程中收到由非流通股股東支付的股份、現金等對價暫免征收印花稅、企業所得稅和個人所得稅。
(e)賣出股票按0.1%的稅率繳納股票交易印花稅，買入股票不征收股票交易印花稅。
6.4.6 關聯方關系
6.4.6.1 本報告期存在控制關系或其他重大利害關系的關聯方發生變化的情況
無。
6.4.6.2 本報告期與基金發生關聯交易的各關聯方
■
注：下述關聯交易均在正常業務范圍內按一般商業條款訂立。
6.4.7 本報告期及上年度可比期間的關聯方交易
6.4.7.1 通過關聯方交易單元進行的交易
6.4.7.1.1 股票交易
本報告期通過關聯人交易單元的股票成交量：無。
上年度可比期間通過關聯人交易單元的股票成交量：無
6.4.7.1.2 權證交易
本報告期通過關聯人交易單元的權證成交量：無。
上年度可比期間通過關聯人交易單元的權證成交量：無。
6.4.7.1.3 應支付關聯方的傭金
本報告期應支付關聯方的傭金：無。
上年度可比期間應支付關聯方的傭金：無。
6.4.7.2 關聯方報酬
6.4.7.2.1 基金管理費
單位：人民幣元
■
注:支付基金管理人華安基金管理有限公司的基金管理人報酬按前一日基金資產凈值1.5%的年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。其計算公式為：
日基金管理人報酬＝前一日基金資產凈值 X 1.5% / 當年天數。
6.4.7.2.2 基金托管費
單位：人民幣元
■
注:支付基金托管人交通銀行的基金托管費按前一日基金資產凈值0.25%的年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。其計算公式為：
日基金托管費＝前一日基金資產凈值 X 0.25% / 當年天數。
6.4.7.3 與關聯方進行銀行間同業市場的債券(含回購)交易
單位：人民幣元
■
6.4.7.4 各關聯方投資本基金的情況
6.4.7.4.1 報告期內基金管理人運用固有資金投資本基金的情況
份額單位：份
■
注：1、基金管理人華安基金管理有限公司在本半年度運用固有資金4，200，000.00元經代銷機 構購入本基金7，196，909.85份基金份額，申購費25，049.70元，申購費率0.6%2、申購含紅利再投資、轉換轉入份額，贖回含轉換轉出份額
6.4.7.4.2 報告期末除基金管理人之外的其他關聯方投資本基金的情況
本報告期末除基金管理人之外的其他關聯方投資本基金的情況：無。
上年度末除基金管理人之外的其他關聯方投資本基金的情況：無。
6.4.7.5 由關聯方保管的銀行存款余額及當期產生的利息收入
單位：人民幣元
■
注:本基金用于證券交易結算的資金通過“交通銀行基金托管結算資金專用存款賬戶”轉存于中國證券登記結算有限責任公司，按銀行同業利率計息。于2009年6月30日的相關余額在資產負債表中的結算備付金”科目中單獨列示(2008年6月30日：同)。
6.4.7.6 本基金在承銷期內參與關聯方承銷證券的情況
本基金在承銷期內買入的管理人、托管人的控股股東在承銷期內擔任副主承銷商或分銷商所承銷的證券和管理人、托管人的主要股東（非控股）在承銷期內承銷的股票等：無。
6.4.8 期末（2009年6月30日）本基金持有的流通受限證券
6.4.8.1 因認購新發/增發證券而于期末持有的流通受限證券
金額單位：人民幣元
■
6.4.8.2 期末持有的暫時停牌股票
截至本報告期末2009年6月30日止，本基金無持有的暫時停牌股票。
6.4.8.3 期末債券正回購交易中作為抵押的債券
截至本報告期末2009年6月30日止，本基金無正回購余額。
§7投資組合報告
7.1期末基金資產組合情況
金額單位：人民幣元
■
7.2期末按行業分類的股票投資組合
金額單位：人民幣元
■
7.3期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
金額單位：人民幣元
■
注：投資者欲了解本報告期末基金投資的所有股票明細，應閱讀登載于http://www.huaan.com.cn網站的半年度報告正文
7.4報告期內股票投資組合的重大變動
7.4.1 累計買入金額超出期初基金資產凈值2%或前20名的股票明細
金額單位：人民幣元
■
7.4.2 累計賣出金額超出期初基金資產凈值2%或前20名的股票明細
金額單位：人民幣元
■
注：本項的“買入金額”（或“買入股票成本”）、“賣出金額”（或“賣出股票收入”）均按買賣成交金額（成交單價乘以成交數量）填列，不考慮相關交易費用。
7.4.3 買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
單位：人民幣元
■
注：本項的“買入金額”（或“買入股票成本”）、“賣出金額”（或“賣出股票收入”）均按買賣成交金額（成交單價乘以成交數量）填列，不考慮相關交易費用。
7.5期末按債券品種分類的債券投資組合
金額單位：人民幣元
■
7.6期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
金額單位：人民幣元
■
7.7期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7.8期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
7.9投資組合報告附注
7.9.1 本報告期內，本基金投資的前十名證券的發行主體不存在被監管部門立案調查的，在本報告編制日前一年內也不存在受到公開譴責、處罰的情況。
7.9.2 本基金投資前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
7.9.3 其他資產構成
單位：人民幣元
■
7.9.4 期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
§8基金份額持有人信息
8.1期末基金份額持有人戶數及持有人結構
份額單位： 份
■
8.2期末基金管理人的從業人員持有本開放式基金的情況
■
§9開放式基金份額變動
單位：份
■
注：申購含紅利再投資、轉換轉入份額，贖回含轉換轉出出份額
§10重大事件揭示
10.1 基金份額持有人大會決議
報告期內無基金份額持有人大會決議。
10.2 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動
1.基金管理人的專門基金托管部門的重大人事變動：
2009年1月12日，基金管理人發布了關于董事變更的公告，經本公司股東會審議，選舉陳兵先生擔任本公司董事，萬才華先生不再擔任本公司董事。
2009年2月19日，基金管理人發布了關于董事變更的公告，經本公司股東會審議，選舉馮祖新先生擔任本公司董事，辜昌基先生不再擔任本公司董事。
2009年3月27日，基金管理人發布了關于基金經理調整的公告。汪光成先生不再擔任安順證券投資基金和華安宏利股票型證券投資基金的基金經理，尚志民先生仍然擔任上述兩只基金的基金經理；劉新勇先生不再擔任華安創新證券投資基金的基金經理，由汪光成先生擔任該基金的基金經理。
2. 基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動：無。
10.3 涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟
報告期內無涉及本基金財產、基金托管業務的訴訟。報告期內基金管理人無涉及本基金財產的訴訟。
10.4 基金投資策略的改變
報告期內無基金投資策略的改變。
10.5 為基金進行審計的會計師事務所情況
基金改聘為其審計的會計師事務所情況：無。
10.6 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況
本基金管理人和基金托管人涉及托管業務的部門及其高級管理人員在本報告期內未受到任何處分。
10.7 基金租用證券公司交易單元的有關情況
10.7.1 股票交易
金額單位： 人民幣元
■
10.7.2 債券、權證交易
金額單位： 人民幣元
■
注：1、券商專用交易單元選擇標準：
基金管理人負責選擇證券經營機構，選用其交易單元供本基金證券買賣專用，選擇標準為：
（1）內部管理規范、嚴謹；具備健全的內控制度，并能滿足基金運作高度保密的要求；
（2）研究實力較強，有固定的研究機構和專門研究人員，能夠針對本基金業務需要，提供高質量的研究報告和較為全面的服務；
（3）具有戰略規劃和定位，能夠積極推動多邊業務合作，最大限度地調動整體資源，為基金投資贏取機會；
（4）其他有利于基金持有人利益的商業合作考慮。
2、券商專用交易單元選擇程序：
（1）對交易單元候選券商的綜合服務進行評估
由研究發展部/市場部分別牽頭并組織相關人員依據上述交易單元選擇標準和《券商服務評價辦法》，對候選交易單元的券商服務質量和綜合實力進行評估。
（2）填寫《新增交易單元申請審核表》
研究發展部或基金投資部/市場部匯總對各候選交易單元券商的綜合評估結果，擇優選出擬新增單元，填寫《新增交易單元申請審核表》，對擬新增交易單元的必要性和合規性進行闡述。
（3）候選交易單元名單提交分管副總經理審批
公司分管副總經理對研究發展部或基金投資部/市場部提交的《新增交易單元申請審核表》及其對券商綜合評估的結果進行審核，并簽署審批意見。
（4）協議簽署及通知托管人
基金管理人與被選擇的券商簽訂《證券交易單元使用協議》，并通知基金托管人。
3、本報告期內無租用證券公司交易單元的變更情況。
華安基金管理有限公司
2009年8月28日
基金簡稱
華安創新混合
交易代碼
040001（前端）
041001（后端）
基金運作方式
契約型開放式
基金合同生效日
2001年9月21日
報告期末基金份額總額
11，618，730，514.90份
投資目標
基金管理人將以分散投資風險，提高基金資產的安全性，并積極追求投資收益的穩定增長為目標，以誠信原則及專業經營方式，將本基金投資于具有良好流動性的金融工具，主要包括國內依法公開發行、上市的股票、債券以及經中國證監會批準的允許基金投資的其它金融工具。
投資策略
本基金在選擇上市公司時主要考慮以下因素：公司創新能力強，主營業務市場空間大，財務狀況良好，具有相當競爭優勢等。
本基金的投資組合將通過持有基金管理人確認的并符合法律規定的一定比例的高流動性資產，如國債和現金，從而保持基金資產良好的流動性。
業績比較基準
基金整體業績比較基準=75%×中信標普300指數收益率＋25%×中信標普國債指數收益率
項目
基金管理人
基金托管人
名稱
華安基金管理有限公司
交通銀行股份有限公司
信息披露負責人
姓名
馮穎
張詠東
聯系電話
021-38969999
021-68888917
電子郵箱
fengying@huaan.com.cn
zhangyd@bankcomm.com
客戶服務電話
40088-50099
95559
傳真
021-68863414
021-58408842
登載基金半年度報告正文的管理人互聯網網址
http://www.huaan.com.cn
基金半年度報告備置地點
上海市浦東南路360號新上海國際大廈38樓
3.1.1 期間數據和指標
報告期（2009年1月1日-2009年6月30日）
本期已實現收益
-196，617，217.33
本期利潤
2，116，734，674.13
加權平均基金份額本期利潤
0.1668
本期基金份額凈值增長率
30.51%
3.1.2 期末數據和指標
報告期（2009年1月1日-2009年6月30日）
期末可供分配基金份額利潤
0.2660
期末基金資產凈值
8，247，744，702.21
期末基金份額凈值
0.710
階段
份額凈值增長率①
份額凈值增長率標準差②
業績比較基準收益率③
業績比較基準收益率標準差④
①－③
②－④
過去一個月
5.65%
0.76%
10.57%
0.89%
-4.92%
-0.13%
過去三個月
12.34%
1.04%
18.90%
1.14%
-6.56%
-0.10%
過去六個月
30.51%
1.18%
53.64%
1.45%
-23.13%
-0.27%
過去一年
5.03%
1.38%
11.41%
1.90%
-6.38%
-0.52%
過去三年
109.70%
1.53%
99.57%
1.81%
10.13%
-0.28%
自基金合同生效起至今
269.36%
1.18%
94.26%
1.39%
175.10%
-0.21%
姓名
職務
任本基金的基金經理期限
證券從業年限
說明
任職日期
離任日期
劉新勇
本基金的基金經理
2003年9月18日
2009年3月27日
12年
碩士，持有基金從業人員資格證書，12年證券從業經歷。曾在淄博基金管理有限公司從事研究、投資工作。1999年5月加入華安基金管理有限公司后，曾任研究發展部高級研究員，2002年11月至2003年9月擔任華安上證180指數增強型證券投資基金（后更名為華安MSCI中國A股指數增強型證券投資基金）的基金經理，2003年9月至2009年3月擔任本基金的基金經理，2007年4月至2008年2月期間曾擔任安信證券投資基金的基金經理。
汪光成
本基金的基金經理
2009年3月27日
-
7年
管理學博士，持有基金從業資格證書，7年證券、基金行業從業經歷， 2002年1月加入華安基金管理有限公司后，曾先后在戰略策劃部、研究發展部從事數量分析和行業研究工作。2008年2月-2009年3月擔任安順證券投資基金和華安宏利股票型證券投資基金的基金經理，2009年3月27日起擔任本基金的基金經理。
姓名
職務
工作經歷
王國衛
首席投資官
研究生學歷。曾在上海國際信托投資公司證券投資信托部、投資銀行部工作，1998年加入華安基金管理公司，曾任基金安信的基金經理、華安180指數增強型基金、基金安久的基金經理，投資總監。現任華安基金管理有限公司首席投資官。
尚志民
基金投資部總經理
工商管理碩士，曾在上海證券報研究所、上海證大投資管理有限公司工作，進入華安基金管理有限公司后曾先后擔任公司研究發展部高級研究員，基金安順、基金安瑞、華安創新基金經理，現任基金安順、華安宏利的基金經理，基金投資部總經理。
宋磊
研究發展部總經理
工學碩士，曾在大鵬證券、上海申銀萬國證券研究所從事證券研究工作，2000年2月加入華安基金管理公司，在基金研究發展部從事化工行業研究，現任研究發展部總經理。
黃勤
固定收益部負責人
經濟學碩士，13年銀行、基金從業經歷。曾在上海銀行資金部從事債券投資、交易工作。2004年8月加入華安基金管理公司，曾任固定收益部債券投資經理，現任華安富利基金的基金經理、固定收益部負責人。
許之彥
金融工程部負責人
理學博士，曾在廣發證券和中山大學經濟管理學院博士后流動站從事金融工程工作，2005年加入華安基金管理有限公司，曾任研究發展部數量策略分析師，現任華安中國A股基金經理，金融工程部負責人。
朱永紅
基金運營部總經理
經濟學學士，ACCA英國特許公認會計師公會會員，CPA中國注冊會計師協會非執業會員。曾在上海眾華滬銀會計師事務所工作。2000年10月加入華安基金管理公司，現任基金運營部總經理。
資 產
附注號
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
資 產：
銀行存款
135，669，462.49
530，257，164.25
結算備付金
191，076，639.39
5，539，093.77
存出保證金
2，790，529.31
1，648，908.58
交易性金融資產
7，956，592，687.87
6，707，670，478.69
其中：股票投資
5，960，016，558.67
3，461，207，558.39
基金投資
-
-
債券投資
1，996，576，129.20
3，246，462，920.30
資產支持證券投資
-
-
衍生金融資產
-
-
買入返售金融資產
-
-
應收證券清算款
17，171，430.19
-
應收利息
34，842，410.90
60，821，381.21
應收股利
2，664，314.96
-
應收申購款
1，763，835.90
671，760.49
遞延所得稅資產
-
-
其他資產
-
-
資產總計
8，342，571，311.01
7，306，608，786.99
負債和所有者權益
附注號
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
負 債：
短期借款
-
-
交易性金融負債
-
-
衍生金融負債
-
-
賣出回購金融資產款
-
-
應付證券清算款
64，691，714.71
140，490，958.66
應付贖回款
10，256，652.41
1，585，468.38
應付管理人報酬
10，129，808.55
9，190，284.95
應付托管費
1，688，301.41
1，531，714.14
應付銷售服務費
-
-
應付交易費用
6，886，264.71
4，015，842.86
應交稅費
-
-
應付利息
-
-
應付利潤
-
-
遞延所得稅負債
-
-
其他負債
1，173，867.01
1，021，589.75
負債合計
94，826，608.80
157，835，858.74
所有者權益：
實收基金
2，703，637，907.91
3，059，772，856.80
未分配利潤
5，544，106，794.30
4，089，000，071.45
所有者權益合計
8，247，744，702.21
7，148，772，928.25
負債和所有者權益總計
8，342，571，311.01
7，306，608，786.99
項 目
附注號
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
一、收入
2，211，424，682.53
-4，254，868，396.67
1.利息收入
49，042，138.91
60，404，257.77
其中：存款利息收入
3，643，712.16
6，741，186.10
債券利息收入
45，398，426.75
53，663，071.67
資產支持證券利息收入
-
-
買入返售金融資產收入
-
-
其他利息收入
-
-
2.投資收益（損失以“-”填列）
-152，157，986.00
-1，562，057，262.60
其中：股票投資收益
-220，697，846.48
-1，588，105，471.35
基金投資收益
-
-
債券投資收益
35，777，058.90
1，512，893.81
資產支持證券投資收益
-
-
衍生工具收益
-
136，199.42
股利收益
32，762，801.58
24，399，115.52
3.公允價值變動收益（損失以“-”號填列）
2，313，351，891.46
-2，757，143，461.81
4.匯兌收益（損失以“－”號填列）
-
-
5.其他收入（損失以“-”號填列）
1，188，638.16
3，928，069.97
二、費用（以“-”號填列）
-94，690，008.40
-151，867，724.50
1．管理人報酬
-59，142，149.00
-88，849，823.00
2．托管費
-9，857，024.78
-14，808，303.83
3．銷售服務費
-
-
4．交易費用
-25，453，095.61
-39，166，465.42
5．利息支出
-
-8，793，518.62
其中：賣出回購金融資產支出
-
-8，793，518.62
6．其他費用
-237，739.01
-249，613.63
三、利潤總額（虧損總額以“-”號填列）
2，116，734，674.13
-4，406，736，121.17
減：所得稅費用
-
-
四、凈利潤（凈虧損以“-”號填列）
2，116，734，674.13
-4，406，736，121.17
項目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
實收基金
未分配利潤
所有者權益合計
一、期初所有者權益（基金凈值）
3，059，772，856.80
4，089，000，071.45
7，148，772，928.25
二、本期經營活動產生的基金凈值變動數（本期利潤）
-
2，116，734，674.13
2，116，734，674.13
三、本期基金份額交易產生的基金凈值變動數（凈值減少以“-”號填列）
-356，134，948.89
-661，627，951.28
-1，017，762，900.17
其中：1.基金申購款
34，319，124.21
58，562，410.87
92，881，535.08
2.基金贖回款（以“-”號填列）
-390，454，073.10
-720，190，362.15
-1，110，644，435.25
四、本期向基金份額持有人分配利潤產生的基金凈值變動（凈值減少以“-”號填列）
-
-
-
五、期末所有者權益（基金凈值）
2，703，637，907.91
5，544，106，794.30
8，247，744，702.21
項目
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
實收基金
未分配利潤
所有者權益合計
一、期初所有者權益（基金凈值）
3，364，097，609.57
11，051，219，465.26
14，415，317，074.83
二、本期經營活動產生的基金凈值變動數（本期利潤）
-
-4，406，736，121.17
-4，406，736，121.17
三、本期基金份額交易產生的基金凈值變動數（減少以“-”號填列）
-231，715，079.40
-675，538，588.30
-907，253，667.70
其中：1.基金申購款
75，516，809.71
180，199，663.57
255，716，473.28
2.基金贖回款（以“-”號填列）
-307，231，889.11
-855，738，251.87
-1，162，970，140.98
四、本期向基金份額持有人分配利潤產生的基金凈值變動（凈值減少以“-”號填列）
-
-
-
五、期末所有者權益（基金凈值）
3，132，382，530.17
5，968，944，755.79
9，101，327，285.96
關聯方名稱
與本基金的關系
華安基金管理有限公司
(“華安基金公司”)
基金銷售機構
基金注冊登記機構
交通銀行股份有限公司
(“交通銀行”)
基金托管人
基金代銷機構
項目
本期(2009年1月1日至2009年6月30日)
上年度可比期間(2008年1月1日至2008年6月30日)
當期應支付的管理費
59，142，149.00
88，849，823.00
其中：當期已支付
49，012，340.45
76，936，065.41
期末未支付
10，129，808.55
11，913，757.59
項目
本期(2009年1月1日至2009年6月30日)
上年度可比期間(2008年1月1日至2008年6月30日)
當期應支付的托管費
9，857，024.78
14，808，303.83
其中：當期已支付
8，168，723.37
12，822，677.56
期末未支付
1，688，301.41
1，985，626.27
本期(2009年1月1日至2009年6月30日)
銀行間市場交易的
各關聯方名稱
債券交易金額
基金逆回購
基金正回購
基金買入
基金賣出
交易金額
利息收入
交易金額
利息支出
交通銀行
110，094，346.58
71，580，426.44
-
-
-
-
上年度可比期間(2008年1月1日至2008年6月30日)
銀行間市場交易的
各關聯方名稱
債券交易金額
基金逆回購
基金正回購
基金買入
基金賣出
交易金額
利息收入
交易金額
利息支出
交通銀行
297，480，000.00
99，892，538.46
-
-
785，600，000.00
417，121.32
項目
本期(2009年1月1日至2009年6月30日)
上年度可比期間(2008年1月1日至2008年6月30日)
期初持有的基金份額
15，260，320.32
-
期間認購總份額
-
-
期間申購/買入總份額
7，196，909.85
-
期間因拆分增加的份額
-
-
期間贖回/賣出總份額
-
-
期末持有的基金份額
22，457，230.17
-
期末持有的基金份額
占基金總份額比例
0.19%
-
關聯方
名稱
本期(2009年1月1日至2009年6月30日)
上年度可比期間(2008年1月1日至2008年6月30日)
期末余額
當期利息收入
期末余額
當期利息收入
交通銀行
135，669，462.49
1，132，827.43
796，737，523.59
4，419，088.59
受限證券類別：股票
證券
代碼
證券名稱
成功
認購日
可流通日
流通受限類型
認購
價格
期末估值單價
數量（股）
期末
成本總額
期末
估值總額
600239
云南城投
2009年4月14日
2010年4月12日
非公開發行
15.18
13.34
5，000，000
75，900，000.00
66，700，000.00
600239
2009年6月16日
2010年4月12日
非公開發行送股轉增部分
-
13.34
2，500，000
-
33，350，000.00
序號
項目
金額
占基金總資產的比例（%）
1
權益投資
5，960，016，558.67
71.44
其中：股票
5，960，016，558.67
71.44
2
固定收益投資
1，996，576，129.20
23.93
其中：債券
1，996，576，129.20
23.93
資產支持證券
-
-
3
金融衍生品投資
-
-
4
買入返售金融資產
-
-
其中：買斷式回購的買入返售金融資產
-
-
5
銀行存款和結算備付金合計
326，746，101.88
3.92
6
其他資產
59，232，521.26
0.71
7
合計
8，342，571，311.01
100.00
代碼
行業類別
公允價值
占基金資產凈值比例（％）
A
農、林、牧、漁業
-
-
B
采掘業
524，095，957.53
6.35
C
制造業
1，743，718，025.12
21.14
C0
食品、飲料
124，597，902.00
1.51
C1
紡織、服裝、皮毛
34，000，000.00
0.41
C2
木材、家具
-
-
C3
造紙、印刷
86，972，294.46
1.05
C4
石油、化學、塑膠、塑料
119，382，511.45
1.45
C5
電子
76，593，442.99
0.93
C6
金屬、非金屬
228，977，089.27
2.78
C7
機械、設備、儀表
758，454，194.54
9.20
C8
醫藥、生物制品
258，985，349.91
3.14
C99
其他制造業
55，755，240.50
0.68
D
電力、煤氣及水的生產和供應業
313，441，482.21
3.80
E
建筑業
35，028，879.02
0.42
F
交通運輸、倉儲業
-
-
G
信息技術業
303，255，776.60
3.68
H
批發和零售貿易
354，473，173.85
4.30
I
金融、保險業
1，851，383，841.76
22.45
J
房地產業
541，999，375.52
6.57
K
社會服務業
24，300，000.00
0.29
L
傳播與文化產業
127，705，654.32
1.55
M
綜合類
140，614，392.74
1.70
合計
5，960，016，558.67
72.26
序號
股票代碼
股票名稱
數量（股）
公允價值
占基金資產凈值比例（％）
1
600000
26，911，907
619，512，099.14
7.51
2
600016
48，000，000
380，160，000.00
4.61
3
601318
5，500，000
272，030，000.00
3.30
4
601169
14，000，000
227，640，000.00
2.76
5
002024
14，069，666
226，099，532.62
2.74
6
000651
10，425，000
217，882，500.00
2.64
7
600196
14，099，959
204，308，405.91
2.48
8
601899
20，000，000
204，000，000.00
2.47
9
600675
11，700，000
186，732，000.00
2.26
10
601168
11，000，000
167，640，000.00
2.03
序號
股票代碼
股票名稱
本期累計買入金額
占期初基金資產凈值比例（％）
1
600016
民生銀行
299，825，151.29
4.19
2
600000
浦發銀行
297，855，599.15
4.17
3
601899
紫金礦業
260，776，335.58
3.65
4
600030
222，665，140.20
3.11
5
601168
西部礦業
211，362，640.19
2.96
6
601318
中國平安
185，660，068.61
2.60
7
600196
復星醫藥
178，645，469.46
2.50
8
601699
141，828，150.06
1.98
9
600005
139，249，897.51
1.95
10
601169
北京銀行
138，934，962.39
1.94
11
601939
138，782，751.06
1.94
12
002202
123，088，067.69
1.72
13
601601
122，240，373.61
1.71
14
600309
121，954，422.24
1.71
15
600675
中華企業
118，210，307.26
1.65
16
600635
111，130，727.04
1.55
17
600795
106，221，715.12
1.49
18
601918
105，178，019.45
1.47
19
600028
105，096，992.53
1.47
20
600089
100，701，073.67
1.41
序號
股票代碼
股票名稱
本期累計賣出金額
占期初基金資產凈值比例（％）
1
600030
中信證券
320，194，360.00
4.48
2
600036
299，401，431.09
4.19
3
600309
煙臺萬華
214，056，121.56
2.99
4
601088
206，130，726.42
2.88
5
000002
萬 科Ａ
194，716，108.22
2.72
6
600519
182，193，734.55
2.55
7
601939
建設銀行
169，810，197.04
2.38
8
601398
166，359，677.03
2.33
9
600089
特變電工
164，259，296.00
2.30
10
600028
中國石化
161，887，274.62
2.26
11
000983
161，034，073.71
2.25
12
601699
潞安環能
154，772，597.74
2.17
13
600000
浦發銀行
140，595，402.35
1.97
14
600858
136，979，253.91
1.92
15
600048
134，348，235.05
1.88
16
601601
中國太保
131，716，752.45
1.84
17
600439
123，840，770.14
1.73
18
601899
紫金礦業
121，184，771.40
1.70
19
002022
113，516，578.05
1.59
20
600426
109，574，928.93
1.53
買入股票成本（成交）總額
8，512，673，736.34
賣出股票收入（成交）總額
8，199，159，519.71
序號
債券品種
公允價值
占基金資產凈值比例（％）
1
國家債券
154，205，129.20
1.87
2
央行票據
1，198，619，000.00
14.53
3
金融債券
643，752，000.00
7.81
其中：政策性金融債
643，752，000.00
7.81
4
企業債券
-
-
5
企業短期融資券
-
-
6
可轉債
-
-
7
其他
-
-
8
合計
1，996，576，129.20
24.21
序號
債券代碼
債券名稱
數量（張）
公允價值
占基金資產凈值比例（％）
1
0801035
08央票35
3，000，000
314，490，000.00
3.81
2
0801005
08央票05
3，000，000
313，170，000.00
3.80
3
070227
07國開27
1，200，000
131，484，000.00
1.59
4
0801044
08央票44
1，200，000
125，940，000.00
1.53
5
080216
08國開16
1，000，000
106，080，000.00
1.29
序號
名稱
金額
1
存出保證金
2，790，529.31
2
應收證券清算款
17，171，430.19
3
應收股利
2，664，314.96
4
應收利息
34，842，410.90
5
應收申購款
1，763，835.90
6
其他應收款
-
7
待攤費用
-
8
其他
-
9
合計
59，232，521.26
持有人戶數(戶)
戶均持有的基金份額
持有人結構
機構投資者
個人投資者
持有份額
占總份額比例
持有份額
占總份額比例
549，684
21，137.11
376，541，102.56
3.24%
11，242，189，412.34
96.76%
項目
份額級別
持有份額總數（份）
占基金總份額比例
基金管理公司所有從業人員持有本開放式基金
-
168，369.71
0.0014%
合計
168，369.71
0.0014%
基金合同生效日（2001年9月21日）基金份額總額
5，000，001，124.00
報告期期初基金份額總額
13，148，931，633.62
報告期期間基金總申購份額
147，469，423.21
報告期期間基金總贖回份額
1，677，670，541.93
報告期期間基金拆分變動份額（份額減少以“-”填列）
-
報告期期末基金份額總額
11，618，730，514.90
券商名稱
交易單元數量
股票交易
應支付該券商的傭金
備注
成交金額
占當期股票
成交總額的比例
傭金
占當期傭金
總量的比例
東方證券股份有限公司
1
304，200，661.44
1.83%
247，164.92
1.76%
-
廣發證券股份有限公司
1
-
-
-
-
-
國泰君安證券股份有限公司
2
2，508，890，055.77
15.08%
2，121，479.11
15.14%
-
國信證券有限責任公司
1
286，919，288.07
1.72%
233，124.31
1.66%
-
海通證券股份有限公司
1
-
-
-
-
-
平安證券有限責任公司
1
1，616，286，235.45
9.72%
1，313，249.78
9.37%
-
申銀萬國證券股份有限公司
2
2，265，397，216.37
13.62%
1，925，573.07
13.74%
-
中國銀河證券股份有限公司
1
2，739，461，253.29
16.47%
2，328，523.58
16.62%
-
招商證券股份有限公司
1
580，328，302.99
3.49%
493，279.59
3.52%
-
中國國際金融有限公司
1
5，418，172，421.28
32.57%
4，605，421.53
32.87%
-
聯合證券有限責任公司
1
917，236，894.33
5.51%
745，264.04
5.32%
-
合計
13
16，636，892，328.99
100.00%
14，013，079.93
100.00%
券商名稱
債券交易
權證交易
成交金額
占當期債券
成交總額的比例
成交金額
占當期權證
成交總額的比例
東方證券股份有限公司
-
-
-
-
廣發證券股份有限公司
-
-
-
-
國泰君安證券股份有限公司
-
-
-
-
國信證券有限責任公司
-
-
-
-
海通證券股份有限公司
-
-
-
-
平安證券有限責任公司
5，310，000.00
4.23%
-
-
申銀萬國證券股份有限公司
62，804，481.30
50.00%
-
-
中國銀河證券股份有限公司
-
-
-
-
招商證券股份有限公司
1，275，589.00
1.02%
-
-
中國國際金融有限公司
56，213，264.50
44.75%
-
-
聯合證券有限責任公司
-
-
-
-
合計
125，603，334.80
100.00%
-
-
新浪聲明：此消息系轉載自新浪合作媒體，新浪網登載此文出于傳遞更多信息之目的，并不意味著贊同其觀點或證實其描述。文章內容僅供參考，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。