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工銀瑞信紅利股票型證券投資基金2009年半年度報(bào)告摘要
工銀瑞信紅利股票型證券投資基金
2009年半年度報(bào)告摘要
2009年6月30日
基金管理人：工銀瑞信基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司 送出日期： 二○○九年八月二十八日
§1 重要提示
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§2 基金簡介
2.1 基金基本情況
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2.2 基金產(chǎn)品說明
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2.3 基金管理人和基金托管人
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2.4信息披露方式
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§3 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)
3.1 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
金額單位：人民幣元
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注：1、所述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字；
2、本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益；
3、本基金基金合同生效日為2007年7月18日。
3.2 基金凈值表現(xiàn)
3.2.1 基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較
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注：本基金基金合同生效日為2007年7月18日。
3.2.2 自基金合同生效以來基金份額累計(jì)凈值增長率變動(dòng)及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較
工銀瑞信紅利股票型證券投資基金份額累計(jì)凈值增長率
與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖
（2007年7月18日至2009年6月30日）
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注：本基金合同于2007年7月18日生效，按基金合同規(guī)定，本基金自基金合同生效起六個(gè)月內(nèi)為建倉期，截至報(bào)告日本基金的各項(xiàng)投資比例已達(dá)到基金合同第十二條（三）投資范圍、（八）投資限制中規(guī)定的各項(xiàng)比例。本基金的投資組合比例為：封閉期間，股票等權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-100%，現(xiàn)金、債券資產(chǎn)、權(quán)證以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的比例為0%-40%，權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例不超過3％；開放期間，股票等權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，現(xiàn)金、債券資產(chǎn)、權(quán)證以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的比例為5%-40%，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例不超過3％。若法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)對基金投資權(quán)證的比例有新的規(guī)定，適用新的規(guī)定。法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定的其他比例限制。
§4 管理人報(bào)告
4.1 基金管理人及基金經(jīng)理情況
4.1.1 基金管理人及其管理基金的經(jīng)驗(yàn)
本基金管理人為工銀瑞信基金管理有限公司，成立于2005年6月21日，是我國第一家由銀行直接發(fā)起設(shè)立并控股的合資基金管理公司，注冊資本為2億元人民幣，注冊地在北京。公司目前擁有共同基金募集和管理資格、境外證券投資管理業(yè)務(wù)資格、企業(yè)年金基金投資管理人資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。
截至2009年6月30日，公司旗下管理10只開放式基金——工銀瑞信核心價(jià)值股票型基金、工銀瑞信貨幣市場基金、工銀瑞信精選平衡混合型基金、工銀瑞信穩(wěn)健成長股票型基金、工銀瑞信增強(qiáng)收益?zhèn)突稹⒐ゃy瑞信紅利股票型基金、工銀瑞信中國機(jī)會(huì)全球配置股票型基金、工銀瑞信信用添利債券型基金、工銀瑞信大盤藍(lán)籌股票型基金、工銀瑞信滬深300指數(shù)基金，證券投資基金管理規(guī)模達(dá)487億元人民幣。同時(shí)，公司還管理多個(gè)專戶組合和企業(yè)年金組合。資產(chǎn)管理總規(guī)模約700億元。
4.1.2 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）及基金經(jīng)理助理簡介
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注：1、任職日期說明：楊建勛的任職日期為基金合同生效日期；章葉飛的任職日期為投委會(huì)決議日期。
2、離任日期說明：無。
3、證券從業(yè)年限的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)：證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定等。
4.2 管理人對報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明
本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人認(rèn)真遵循《證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)及基金合同、招募說明書等有關(guān)基金法律文件的規(guī)定，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，為基金份額持有人謀求最大利益，無損害基金持有人利益的行為。
4.3 管理人對報(bào)告期內(nèi)公平交易情況的專項(xiàng)說明
4.3.1 公平交易制度的執(zhí)行情況
為了公平對待各類投資人，保護(hù)各類投資人利益，避免出現(xiàn)不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等違法違規(guī)行為，公司根據(jù)《證券投資基金法》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，擬定了《公平交易管理辦法》、《異常交易管理辦法》，對公司管理的各類資產(chǎn)的公平對待做了明確具體的規(guī)定，并規(guī)定對買賣股票、債券時(shí)候的價(jià)格和市場價(jià)格差距較大，可能存在操縱股價(jià)、利益輸送等違法違規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)控。本報(bào)告期，按照時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先的原則，本公司對滿足限價(jià)條件且對同一證券有相同交易需求的基金等投資組合，均采用了系統(tǒng)中的公平交易模塊進(jìn)行操作，實(shí)現(xiàn)了公平交易；未出現(xiàn)清算不到位的情況，且本基金及本基金與本基金管理人管理的其他投資組合之間未發(fā)生法律法規(guī)禁止的反向交易及交叉交易。
4.3.2 本投資組合與其他投資風(fēng)格相似的投資組合之間的業(yè)績比較
無，因報(bào)告期內(nèi)本公司旗下沒有與本基金投資風(fēng)格相似的投資組合。
4.3.3 異常交易行為的專項(xiàng)說明
本基金本報(bào)告期內(nèi)無異常交易行為。
4.4 管理人對報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明
A股2009年上半年基本呈現(xiàn)單邊上漲的行情，經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和通脹預(yù)期兩大主線或交替或者交織著主導(dǎo)市場的上漲。漲幅較大的行業(yè)主要是煤炭、汽車、地產(chǎn)等行業(yè)。本基金在報(bào)告期內(nèi)對股票投資結(jié)構(gòu)進(jìn)行了較大的調(diào)整，適當(dāng)減持了原材料、資本品、交通運(yùn)輸、醫(yī)藥等行業(yè)，主要增持了在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇背景下更加具有業(yè)績彈性的行業(yè)，如地產(chǎn)、銀行、保險(xiǎn)、能源等。
截止報(bào)告期末，本基金份額累計(jì)凈值為0.9790元。本報(bào)告期份額凈值增長率為52.16%，同期業(yè)績比較基準(zhǔn)增長率為76.32%，低于比較基準(zhǔn)24.16個(gè)百分點(diǎn)。
4.5 管理人對宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望
今年以來A股市場的強(qiáng)勁上漲走勢超出了幾乎所有人當(dāng)初最樂觀的預(yù)期。充裕的流動(dòng)性、相當(dāng)?shù)偷耐顿Y機(jī)會(huì)成本、不斷出臺(tái)的各類經(jīng)濟(jì)振興政策、投資者的賺錢效應(yīng)等是持續(xù)驅(qū)動(dòng)本輪行情的重要因素。可以預(yù)見的是，上述因素在政府繼續(xù)采取寬松政策的背景下當(dāng)然會(huì)繼續(xù)驅(qū)動(dòng)市場。最近公布的一系列宏觀數(shù)據(jù)表明實(shí)體經(jīng)濟(jì)確實(shí)出現(xiàn)了明顯的改善，雖然時(shí)間慢于預(yù)期，但改善幅度超出預(yù)期。可以推斷，從去年四季度開始采取的空前的財(cái)政和貨幣刺激政策對實(shí)體經(jīng)濟(jì)的提振效果會(huì)在三季度開始比較明顯的體現(xiàn)出來，這將會(huì)使本輪行情進(jìn)一步得到來自基本面的支撐。根據(jù)以上判斷，我們將繼續(xù)重點(diǎn)投資于下游金融資產(chǎn)類、高端可選消費(fèi)和耐用消費(fèi)品、上游資源類等行業(yè)和板塊。
4.6 管理人對報(bào)告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)的說明
4.6.1 參與估值流程各方及人員的職責(zé)分工、專業(yè)勝任能力和相關(guān)工作經(jīng)歷
4.6.1.1 職責(zé)分工
4.6.1.1.1 參與估值小組成員為4人，分別是公司運(yùn)作部負(fù)責(zé)人、研究部負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人、法律合規(guī)部負(fù)責(zé)人，組長由運(yùn)作部負(fù)責(zé)人擔(dān)任。
4.6.1.1.2 各部門負(fù)責(zé)人也可推薦代表各部門參與估值小組的成員，如需更換，由相應(yīng)部門負(fù)責(zé)人提出。小組成員需經(jīng)運(yùn)作部主管副總批準(zhǔn)同意。
4.6.1.2 專業(yè)勝任能力及相關(guān)工作經(jīng)歷
小組成員由具有多年從事估值運(yùn)作、證券行業(yè)研究、風(fēng)險(xiǎn)管理及熟悉業(yè)內(nèi)法律法規(guī)的專家型人員組成。
4.6.2 基金經(jīng)理參與或決定估值的程度
本公司基金經(jīng)理參與討論估值原則及方法，但不參與最終估值決策。
4.6.3 參與估值流程各方之間存在的任何重大利益沖突
參與估值流程各方之間不存在任何重大利益沖突。
4.6.4 已簽約的與估值相關(guān)的任何定價(jià)服務(wù)的性質(zhì)與程度
尚無已簽約的任何定價(jià)服務(wù)。本基金所采用的估值流程及估值結(jié)果均已經(jīng)過會(huì)計(jì)師事務(wù)所鑒證，并經(jīng)托管銀行復(fù)核確認(rèn)。
4.7管理人對報(bào)告期內(nèi)基金利潤分配情況的說明
報(bào)告期內(nèi)，本基金未實(shí)施利潤分配。
§5 托管人報(bào)告
5.1 報(bào)告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明
本報(bào)告期，中國建設(shè)銀行股份有限公司在本基金的托管過程中，嚴(yán)格遵守了《證券投資基金法》、基金合同、托管協(xié)議和其他有關(guān)規(guī)定，不存在損害基金份額持有人利益的行為，完全盡職盡責(zé)地履行了基金托管人應(yīng)盡的義務(wù)。
5.2 托管人對報(bào)告期內(nèi)本基金投資運(yùn)作遵規(guī)守信、凈值計(jì)算、利潤分配等情況的說明
本報(bào)告期，本托管人按照國家有關(guān)規(guī)定、基金合同、托管協(xié)議和其他有關(guān)規(guī)定，對本基金的基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金費(fèi)用開支等方面進(jìn)行了認(rèn)真的復(fù)核，對本基金的投資運(yùn)作方面進(jìn)行了監(jiān)督，未發(fā)現(xiàn)基金管理人有損害基金份額持有人利益的行為。
報(bào)告期內(nèi)，本基金未實(shí)施利潤分配。
5.3 托管人對本半年度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息等內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整發(fā)表意見
本托管人復(fù)核審查了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
§6 半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)）
6.1資產(chǎn)負(fù)債表
會(huì)計(jì)主體：工銀瑞信紅利股票型證券投資基金
報(bào)告截止日：2009年6月30日
單位：人民幣元
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注：報(bào)告截止日2009年6月30日，基金份額凈值0.9390元，基金份額總額5，430，279，953.03份。
6.2 利潤表
會(huì)計(jì)主體：工銀瑞信紅利股票型證券投資基金
本報(bào)告期：2009年1月1日至2009年6月30日
單位：人民幣元
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6.3 所有者權(quán)益（基金凈值）變動(dòng)表
會(huì)計(jì)主體：工銀瑞信紅利股票型證券投資基金
本報(bào)告期：2009年1月1日至2009年6月30日
單位：人民幣元
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6.4 報(bào)表附注
6.4.1 基金基本情況
工銀瑞信紅利股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)證監(jiān)基金字[2007]第185號(hào)《關(guān)于同意工銀瑞信紅利股票型證券投資基金募集的批復(fù)》核準(zhǔn)，由工銀瑞信基金管理有限公司依照《中華人民共和國證券投資基金法》和《工銀瑞信紅利股票型證券投資基金基金合同》負(fù)責(zé)公開募集。本基金為契約型開放式，存續(xù)期限不定，首次設(shè)立募集不包括認(rèn)購資金利息共募集5，840，378，996.42元，業(yè)經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司普華永道中天驗(yàn)字(2007)第090號(hào)驗(yàn)資報(bào)告予以驗(yàn)證。經(jīng)向中國證監(jiān)會(huì)備案，《工銀瑞信紅利股票型證券投資基金基金合同》于2007年7月18日正式生效，基金合同生效日的基金份額總額為5，840，545，298.11份基金份額，其中認(rèn)購資金利息折合166，301.69份基金份額。本基金的基金管理人為工銀瑞信基金管理有限公司，基金托管人為中國建設(shè)銀行股份有限公司(以下簡稱“中國建設(shè)銀行”)。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《工銀瑞信紅利股票型證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金的投資范圍為國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。本基金的投資組合比例為：封閉期間，股票等權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-100%，現(xiàn)金、債券資產(chǎn)、權(quán)證以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的比例為0%-40%，權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例不超過3%；開放期間，股票等權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，現(xiàn)金、債券資產(chǎn)、權(quán)證以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的比例為5%-40%，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例不超過3%。本基金投資于紅利型股票的比例不低于本基金持有的股票資產(chǎn)的80%。本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為新華富時(shí)150紅利指數(shù)收益率。
6.4.2 會(huì)計(jì)報(bào)表的編制基礎(chǔ)
本基金的財(cái)務(wù)報(bào)表按照財(cái)政部于2006年2月15日頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則－基本準(zhǔn)則》和38項(xiàng)具體會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、其后頒布的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則應(yīng)用指南、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則解釋以及其他相關(guān)規(guī)定(以下合稱“企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則”)、中國證監(jiān)會(huì)基金部通知[2009]4號(hào)關(guān)于發(fā)布《證券投資基金信息披露XBRL模板第3號(hào)<年度報(bào)告和半年度報(bào)告>(試行)》等問題的通知、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)于2007年5月15日頒布的《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》、《工銀瑞信紅利股票型證券投資基金基金合同》和中國證監(jiān)會(huì)允許的其他基金行業(yè)實(shí)務(wù)操作的有關(guān)規(guī)定編制。
6.4.3 遵循企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及其他有關(guān)規(guī)定的聲明
本財(cái)務(wù)報(bào)表符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求，真實(shí)、完整地反映了本基金于2009年6月30日的財(cái)務(wù)狀況以及2009年上半年度的經(jīng)營成果和基金凈值變動(dòng)情況等有關(guān)信息。
本財(cái)務(wù)報(bào)表以本基金持續(xù)經(jīng)營為基礎(chǔ)列報(bào)。
6.4.4 本報(bào)告期所采用的會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)與最近一期年度報(bào)告相一致的說明
本報(bào)告期所采用的會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)與最近一期年度報(bào)告相一致。
6.4.5 稅項(xiàng)
根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局財(cái)稅[2002]128號(hào)《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》、財(cái)稅[2004]78號(hào)《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》、財(cái)稅[2005]102號(hào)《關(guān)于股息紅利個(gè)人所得稅有關(guān)政策的通知》、財(cái)稅[2005]103號(hào)《關(guān)于股權(quán)分置試點(diǎn)改革有關(guān)稅收政策問題的通知》及其他相關(guān)財(cái)稅法規(guī)和實(shí)務(wù)操作，主要稅項(xiàng)列示如下：
(a) 以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營業(yè)稅征收范圍，不征收營業(yè)稅。
(b) 基金買賣股票、債券的差價(jià)收入暫免征營業(yè)稅和企業(yè)所得稅。
(c) 對基金取得的企業(yè)債券利息收入，由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)利息時(shí)代扣代繳20%的個(gè)人所得稅，暫不征收企業(yè)所得稅。對基金取得的股票的股息、紅利收入，由上市公司在向基金派發(fā)股息、紅利時(shí)暫減按50%計(jì)入個(gè)人應(yīng)納稅所得額，依照現(xiàn)行稅法規(guī)定即20%代扣代繳個(gè)人所得稅，暫不征收企業(yè)所得稅。
(d) 基金買賣股票于2008年4月24日之前按照0.3%的稅率繳納股票交易印花稅，自2008年4月24日起至2008年9月18日止按0.1%的稅率繳納。自2008年9月19日起基金賣出股票按0.1%的稅率繳納股票交易印花稅，買入股票不征收股票交易印花稅。
(e) 基金作為流通股股東在股權(quán)分置改革過程中收到由非流通股股東支付的股份、現(xiàn)金等對價(jià)暫免征收印花稅、企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅。
6.4.6 關(guān)聯(lián)方關(guān)系
6.4.6.1 本報(bào)告期存在控制關(guān)系或其他重大利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)方發(fā)生變化的情況
本報(bào)告期與本基金存在控制關(guān)系或其他重大利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)方未發(fā)生變化。
6.4.6.2 本報(bào)告期與基金發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的各關(guān)聯(lián)方
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注：以下關(guān)聯(lián)交易均在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)按一般商業(yè)條款訂立。
6.4.7 本報(bào)告期及上年度可比期間的關(guān)聯(lián)方交易
6.4.7.1 通過關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行的交易
本基金本報(bào)告期與上年度可比期間均未通過關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行交易。
6.4.7.2 關(guān)聯(lián)方報(bào)酬
6.4.7.2.1 基金管理費(fèi)
單位：人民幣元
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注: 1、基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.50%年費(fèi)率計(jì)提，計(jì)算方法如下：
H=E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
2、基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。
3、上述表格中“當(dāng)期已支付”不包含當(dāng)期已支付的上年應(yīng)付管理費(fèi)。
6.4.7.2.2 基金托管費(fèi)
單位：人民幣元
■
注: 1、基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H= E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
2、基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。
3、上述表格中“當(dāng)期已支付”不包含當(dāng)期已支付的上年應(yīng)付托管費(fèi)。
6.4.7.3 與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)交易
本基金本報(bào)告期及上年度可比期間均未與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)交易。
6.4.7.4 各關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況
6.4.7.4.1 報(bào)告期內(nèi)基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金的情況
本基金的管理人在本報(bào)告期內(nèi)與上年度可比期間均未運(yùn)用固有資金投資本基金。
6.4.7.4.2 報(bào)告期末除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況
本基金除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方在本報(bào)告期末與上年度末均未投資本基金。
6.4.7.5 由關(guān)聯(lián)方保管的銀行存款余額及當(dāng)期產(chǎn)生的利息收入
單位：人民幣元
■
6.4.7.6 本基金在承銷期內(nèi)參與關(guān)聯(lián)方承銷證券的情況
本基金本報(bào)告期及上年度可比期間均未在承銷期內(nèi)參與上述各關(guān)聯(lián)方及托管人股東承銷的證券。
6.4.8 期末（2009年6月30日）本基金持有的流通受限證券
6.4.8.1 因認(rèn)購新發(fā)/增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券
金額單位：人民幣元
■
6.4.8.2 期末持有的暫時(shí)停牌股票
本基金本報(bào)告期末未持有暫時(shí)停牌股票。
6.4.8.3 期末債券正回購交易中作為抵押的債券
6.4.8.3.1 銀行間市場債券正回購
截至本報(bào)告期末2009年6月30日止，本基金無從事銀行間市場債券正回購交易形成的賣出回購證券款余額。
6.4.8.3.2 交易所市場債券正回購
截至本報(bào)告期末2009年6月30日止，本基金無從事證券交易所債券正回購交易形成的賣出回購證券款余額。
6.4.9 有助于理解和分析會(huì)計(jì)報(bào)表需要說明的其他事項(xiàng)
截至資產(chǎn)負(fù)債表日，本基金無需要說明的有助于理解和分析會(huì)計(jì)報(bào)表的其他事項(xiàng)。
§7 投資組合報(bào)告
7.1 期末基金資產(chǎn)組合情況
金額單位：人民幣元
■
注：由于四舍五入的原因金額占基金總資產(chǎn)的比例分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。
7.2 期末按行業(yè)分類的股票投資組合
金額單位：人民幣元
■
注：由于四舍五入的原因公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。
7.3 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
金額單位：人民幣元
■
注：投資者欲了解本報(bào)告期末基金投資的所有股票明細(xì)，應(yīng)閱讀登載于管理人網(wǎng)站的半年度報(bào)告正文。
7.4 報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)
7.4.1 累計(jì)買入金額超出期初基金資產(chǎn)凈值2%或前20名的股票明細(xì)
金額單位：人民幣元
■
注：1、買入包括基金二級(jí)市場上主動(dòng)的買入、新股、配股、債轉(zhuǎn)股、換股及行權(quán)等獲得的股票；
2、買入金額按買入成交金額（成交單價(jià)乘以成交數(shù)量）填列，不考慮相關(guān)交易費(fèi)用。
7.4.2 累計(jì)賣出金額超出期初基金資產(chǎn)凈值2%或前20名的股票明細(xì)
金額單位：人民幣元
■
注：1、賣出主要指二級(jí)市場上主動(dòng)的賣出、換股、要約收購、發(fā)行人回購及行權(quán)等減少的股票；
2、賣出金額按賣出成交金額（成交單價(jià)乘以成交數(shù)量）填列，不考慮相關(guān)交易費(fèi)用。
7.4.3 買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
單位：人民幣元
■
注：買入股票成本、賣出股票收入均按買賣成交金額（成交單價(jià)乘以成交數(shù)量）填列，不考慮相關(guān)交易費(fèi)用。
7.5 期末按債券品種分類的債券投資組合
金額單位：人民幣元
■
注：由于四舍五入的原因公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。
7.6 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
金額單位：人民幣元
■
7.7 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7.8 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
7.9 投資組合報(bào)告附注
■
■
7.9.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成
單位：人民幣元
■
7.9.4 期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
§8 基金份額持有人信息
8.1 期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu)
份額單位：份
■
8.2 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金的情況
■
§9 開放式基金份額變動(dòng)
單位：份
■
注： 1、報(bào)告期期間基金總申購份額含紅利再投、轉(zhuǎn)換入份額；
2、報(bào)告期期間基金總贖回份額含轉(zhuǎn)換出份額。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份額持有人大會(huì)決議
■
10.2 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)
■
10.3 涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
■
10.4 基金投資策略的改變
■
10.5 為基金進(jìn)行審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況
■
10.6 管理人、托管人及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰等情況
■
10.7 基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況
金額單位：人民幣元
■
注：券商的選擇標(biāo)準(zhǔn)
a) 券商財(cái)務(wù)狀況良好、經(jīng)營行為規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理先進(jìn)、投資風(fēng)格與基金管理人有互補(bǔ)性、在最近一年內(nèi)無重大違規(guī)行為。
b) 券商具有較強(qiáng)的綜合研究能力：能及時(shí)、全面、定期提供高質(zhì)量的關(guān)于宏觀、行業(yè)、資本市場、個(gè)股分析的報(bào)告及其他豐富全面的信息咨詢服務(wù)；有很強(qiáng)的分析能力，能根據(jù)基金管理人所管理基金的特定要求，提供專門研究報(bào)告；具有開發(fā)量化投資組合模型的能力以及其他綜合服務(wù)能力。
§11 影響投資者決策的其他重要信息
■
本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。
本報(bào)告期自2009年1月1日起至6月30日止。
基金簡稱
工銀紅利股票
交易代碼
481006
基金運(yùn)作方式
契約型，本基金合同生效后一年內(nèi)為封閉式，基金合同生效滿一年后轉(zhuǎn)為開放式。
基金合同生效日
2007年7月18日
報(bào)告期末基金份額總額
5，430，279，953.03份
基金合同存續(xù)期
不定期
投資目標(biāo)
在合理控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值，獲得超過業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資業(yè)績。
投資策略
本基金采用定量和定性相結(jié)合的個(gè)股精選策略，通過紅利股篩選、競爭優(yōu)勢評價(jià)和盈利預(yù)測的選股流程，精選出兼具穩(wěn)定的高分紅能力、較強(qiáng)競爭優(yōu)勢和持續(xù)盈利增長的上市公司股票作為主要投資對象，以增強(qiáng)本基金的股息收益和資本增值能力。
業(yè)績比較基準(zhǔn)
新華富時(shí)150紅利指數(shù)收益率
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于股票型基金中的紅利主題型基金，其風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于債券型基金以及混合型基金。
項(xiàng)目
基金管理人
基金托管人
名稱
工銀瑞信基金管理有限公司
中國建設(shè)銀行股份有限公司
信息披露負(fù)責(zé)人
姓名
朱碧艷
尹東
聯(lián)系電話
010-58698918
010-67595003
電子郵箱
customerservice@icbccs.com.cn
yindong@ccb.cn
客戶服務(wù)電話
010-58698918
010-67595096
傳真
010-66583158
010-66275853
登載基金半年度報(bào)告正文的管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址
www.icbccs.com.cn
基金半年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)
基金管理人和基金托管人的辦公場所
3.1.1 期間數(shù)據(jù)和指標(biāo)
報(bào)告期（2009年1月1日-2009年6月30日）
本期已實(shí)現(xiàn)收益
-170，051，516.34
本期利潤
1，748，328，975.15
加權(quán)平均基金份額本期利潤
0.3197
本期基金份額凈值增長率
52.16%
3.1.2 期末數(shù)據(jù)和指標(biāo)
2009年6月30日
期末可供分配基金份額利潤
-0.2253
期末基金資產(chǎn)凈值
5，098，886，030.72
期末基金份額凈值
0.9390
階段
份額凈值增長率①
份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②
業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③
業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④
①－③
②－④
過去一個(gè)月
11.92%
0.96%
7.67%
1.20%
4.25%
-0.24%
過去三個(gè)月
20.77%
1.28%
19.90%
1.76%
0.87%
-0.48%
過去六個(gè)月
52.16%
1.58%
76.32%
2.21%
-24.16%
-0.63%
過去一年
13.45%
1.77%
19.71%
2.68%
-6.26%
-0.91%
自基金合同生效起至今
-2.70%
1.88%
-0.94%
2.79%
-1.76%
-0.91%
姓名
職務(wù)
任本基金的基金經(jīng)理期限
證券從業(yè)年限
說明
任職日期
離任日期
楊建勛
本基金的基金經(jīng)理，權(quán)益投資部總監(jiān)
2007-7-18
---
9
中國籍，畢業(yè)于北京大學(xué)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。1993年7月至1997年7月，任職于沈陽財(cái)政局會(huì)計(jì)師事務(wù)所。2000年7月至2006年11月，任職于鵬華基金管理有限公司。2000年7月至2002年12月，擔(dān)任研究員；2003年1月至2004年8月?lián)位鸾?jīng)理助理；2004年8月12日至2006年9月27日，擔(dān)任普潤基金經(jīng)理； 2005年2月26日至2006年11月23日，擔(dān)任鵬華行業(yè)成長基金經(jīng)理。2007年3月19日至2007年11月12日，擔(dān)任工銀瑞信精選平衡混合型基金基金經(jīng)理。2007年3月19日至2009年5月17日，擔(dān)任工銀瑞信穩(wěn)健成長股票型基金基金經(jīng)理。2007年7月18日至今，擔(dān)任工銀瑞信紅利股票型基金基金經(jīng)理。2008年6月起擔(dān)任權(quán)益投資部總監(jiān)。
章葉飛
本基金的基金經(jīng)理助理
2007-10-9
---
5
中國籍，畢業(yè)于中國人民大學(xué)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。2004年3月至2006年8月，任職于紅塔證券股份有限公司，歷任研究員、投資經(jīng)理助理。2004年3月至2005年12月，擔(dān)任研究員；2005年12月至2006年7月，擔(dān)任投資經(jīng)理助理。2006年8月加入工銀瑞信基金管理有限公司，2006年8月至2007年10月，任職于研究部，擔(dān)任研究員；2007年10月起兼任工銀紅利股票型基金基金經(jīng)理助理；2009年2月至今，任職于權(quán)益投資部，擔(dān)任工銀紅利股票型基金基金經(jīng)理助理。
資 產(chǎn)
附注號(hào)
本期末
上年度末
2009年6月30日
2008年12月31日
資 產(chǎn)：
銀行存款
213，676，802.07
278，545，202.55
結(jié)算備付金
8，339，272.11
2，114，140.42
存出保證金
1，661，613.11
547，241.99
交易性金融資產(chǎn)
4，753，888，400.67
3，312，003，434.75
其中：股票投資
4，391，236，900.67
2，444，163，020.12
基金投資
-
-
債券投資
362，651，500.00
867，840，414.63
資產(chǎn)支持證券投資
-
-
衍生金融資產(chǎn)
-
-
買入返售金融資產(chǎn)
-
-
應(yīng)收證券清算款
182，160，000.00
10，672，562.46
應(yīng)收利息
10，308，273.99
5，839，713.05
應(yīng)收股利
-
-
應(yīng)收申購款
2，646，760.89
425，424.08
遞延所得稅資產(chǎn)
-
-
其他資產(chǎn)
-
-
資產(chǎn)總計(jì)
5，172，681，122.84
3，610，147，719.30
負(fù)債和所有者權(quán)益
本期末
上年度末
2009年6月30日
2008年12月31日
負(fù) 債：
短期借款
-
-
交易性金融負(fù)債
-
-
衍生金融負(fù)債
-
-
賣出回購金融資產(chǎn)款
-
-
應(yīng)付證券清算款
46，839，426.75
-
應(yīng)付贖回款
11，288，070.25
1，920，920.09
應(yīng)付管理人報(bào)酬
6.4.7.2.1
5，793，716.71
4，761，764.02
應(yīng)付托管費(fèi)
6.4.7.2.2
965，619.46
793，627.33
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)
-
-
應(yīng)付交易費(fèi)用
8，181，755.00
3，182，721.45
應(yīng)交稅費(fèi)
-
-
應(yīng)付利息
-
-
應(yīng)付利潤
-
-
遞延所得稅負(fù)債
-
-
其他負(fù)債
726，503.95
733，633.18
負(fù)債合計(jì)
73，795，092.12
11，392，666.07
所有者權(quán)益：
實(shí)收基金
5，430，279，953.03
5，832，066，743.08
未分配利潤
-331，393，922.31
-2，233，311，689.85
所有者權(quán)益合計(jì)
5，098，886，030.72
3，598，755，053.23
負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì)
5，172，681，122.84
3，610，147，719.30
項(xiàng) 目
附注號(hào)
本期
上年度可比期間
2009年1月1日至2009年6月30日
2008年1月1日至2008年6月30日
一、收入
1，798，250，302.07
-1，962，326，109.07
1.利息收入
10，444，030.11
6，540，958.01
其中：存款利息收入
1，155，013.60
5，629，531.11
債券利息收入
9，289，016.51
99，364.19
資產(chǎn)支持證券利息收入
-
-
買入返售金融資產(chǎn)收入
-
812，062.71
其他利息收入
-
-
2.投資收益（損失以“-”填列）
-131，653，048.47
-107，233，889.83
其中：股票投資收益
-152，714，195.63
-133，984，375.70
基金投資收益
-
-
債券投資收益
404，946.88
2，005，358.13
資產(chǎn)支持證券投資收益
-
-
衍生工具收益
-
5，565，477.73
股利收益
20，656，200.28
19，179，650.01
3.公允價(jià)值變動(dòng)收益（損失以“-”號(hào)填列）
1，918，380，491.49
-1，861，633，177.25
4.匯兌收益（損失以“-”號(hào)填列）
-
-
5.其他收入（損失以“-”號(hào)填列）
1，078，828.94
-
二、費(fèi)用（以“-”號(hào)填列）
-49，921，326.92
-78，301，360.11
1．管理人報(bào)酬
6.4.7.2.1
-31，219，236.78
-44，951，469.45
2．托管費(fèi)
6.4.7.2.2
-5，203，206.13
-7，491，911.61
3．銷售服務(wù)費(fèi)
-
-
4．交易費(fèi)用
-13，181，604.73
-25，612，164.94
5．利息支出
-91，832.78
-
其中：賣出回購金融資產(chǎn)支出
-91，832.78
-
6．其他費(fèi)用
-225，446.50
-245，814.11
三、利潤總額（虧損總額以“-”號(hào)填列）
1，748，328，975.15
-2，040，627，469.18
所得稅費(fèi)用（以“-”號(hào)填列）
-
-
四、凈利潤（凈虧損以“-”號(hào)填列）
1，748，328，975.15
-2，040，627，469.18
項(xiàng)目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
實(shí)收基金
未分配利潤
所有者權(quán)益合計(jì)
一、期初所有者權(quán)益（基金凈值）
5，832，066，743.08
-2，233，311，689.85
3，598，755，053.23
二、本期經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的基金凈值變動(dòng)數(shù)（本期利潤）
-
1，748，328，975.15
1，748，328，975.15
三、本期基金份額交易產(chǎn)生的基金凈值變動(dòng)數(shù)（凈值減少以“-”號(hào)填列）
-401，786，790.05
153，588，792.39
-248，197，997.66
其中：1.基金申購款
937，334，738.33
-176，751，651.93
760，583，086.40
2.基金贖回款（以“-”號(hào)填列）
-1，339，121，528.38
330，340，444.32
-1，008，781，084.06
四、本期向基金份額持有人分配利潤產(chǎn)生的基金凈值變動(dòng)（凈值減少以“-”號(hào)填列）
-
-
-
五、期末所有者權(quán)益（基金凈值）
5，430，279，953.03
-331，393，922.31
5，098，886，030.72
項(xiàng)目
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
實(shí)收基金
未分配利潤
所有者權(quán)益合計(jì)
一、期初所有者權(quán)益（基金凈值）
5，840，545，298.11
1，151，025，305.44
6，991，570，603.55
二、本期經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的基金凈值變動(dòng)數(shù)（本期利潤）
-
-2，040，627，469.18
-2，040，627，469.18
三、本期基金份額交易產(chǎn)生的基金凈值變動(dòng)數(shù)（凈值減少以“-”號(hào)填列）
-
-
-
其中：1.基金申購款
-
-
-
2.基金贖回款（以“-”號(hào)填列）
-
-
-
四、本期向基金份額持有人分配利潤產(chǎn)生的基金凈值變動(dòng)（凈值減少以“-”號(hào)填列）
-
-116，810，995.59
-116，810，995.59
五、期末所有者權(quán)益（基金凈值）
5，840，545，298.11
-1，006，413，159.33
4，834，132，138.78
關(guān)聯(lián)方名稱
與本基金的關(guān)系
工銀瑞信基金管理有限公司
基金管理人、基金注冊登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)
中國建設(shè)銀行股份有限公司
基金托管人、基金代銷機(jī)構(gòu)
項(xiàng)目
本期
上年度可比期間
2009年1月1日至2009年6月30日
2008年1月1日至2008年6月30日
當(dāng)期應(yīng)支付的管理費(fèi)
31，219，236.78
44，951，469.45
其中：當(dāng)期已支付
25，425，520.07
38，639，623.25
期末未支付
5，793，716.71
6，311，846.20
項(xiàng)目
本期
上年度可比期間
2009年1月1日至2009年6月30日
2008年1月1日至2008年6月30日
當(dāng)期應(yīng)支付的托管費(fèi)
5，203，206.13
7，491，911.61
其中：當(dāng)期已支付
4，237，586.67
6，439，937.22
期末未支付
965，619.46
1，051，974.39
關(guān)聯(lián)方名稱
本期
上年度可比期間
2009年1月1日至2009年6月30日
2008年1月1日至2008年6月30日
期末余額
當(dāng)期利息收入
期末余額
當(dāng)期利息收入
中國建設(shè)銀行股份有限公司
213，676，802.07
1，113，710.42
246，211，959.52
5，588，830.07
6.4.8.1.1 受限證券類別：股票
證券代碼
證券名稱
成功認(rèn)購日
可流通日
流通受限類型
認(rèn)購價(jià)格
期末估值單價(jià)
數(shù)量（單位：股 ）
期末成本總額
期末估值總額
600495
晉西車軸
2009-2-11
2010-2-11
非公開發(fā)行
13.00
15.26
2，900，000
37，700，000.00
44，254，000.00
序號(hào)
項(xiàng)目
金額
占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1
權(quán)益投資
4，391，236，900.67
84.89
其中：股票
4，391，236，900.67
84.89
2
固定收益投資
362，651，500.00
7.01
其中：債券
362，651，500.00
7.01
資產(chǎn)支持證券
-
-
3
金融衍生品投資
-
-
4
買入返售金融資產(chǎn)
-
-
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)
-
-
5
銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)
222，016，074.18
4.29
6
其他資產(chǎn)
196，776，647.99
3.80
7
合計(jì)
5，172，681，122.84
100.00
代碼
行業(yè)類別
公允價(jià)值
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A
農(nóng)、林、牧、漁業(yè)
33，766，378.20
0.66
B
采掘業(yè)
501，973，815.46
9.84
C
制造業(yè)
1，039，755，481.99
20.39
C0
食品、飲料
256，194，581.71
5.02
C1
紡織、服裝、皮毛
74，489，953.23
1.46
C2
木材、家具
-
-
C3
造紙、印刷
43，736，523.60
0.86
C4
石油、化學(xué)、塑膠、塑料
-
-
C5
電子
-
-
C6
金屬、非金屬
130，799，711.98
2.57
C7
機(jī)械、設(shè)備、儀表
507，165，809.97
9.95
C8
醫(yī)藥、生物制品
-
-
C99
其他制造業(yè)
27，368，901.50
0.54
D
電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)
89，059，787.76
1.75
E
建筑業(yè)
290，543，701.28
5.70
F
交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)業(yè)
57，591，771.01
1.13
G
信息技術(shù)業(yè)
64，912，012.00
1.27
H
批發(fā)和零售貿(mào)易
267，483，244.16
5.25
I
金融、保險(xiǎn)業(yè)
1，309，030，405.48
25.67
J
房地產(chǎn)業(yè)
669，388，640.81
13.13
K
社會(huì)服務(wù)業(yè)
-
-
L
傳播與文化產(chǎn)業(yè)
-
-
M
綜合類
67，731，662.52
1.33
合計(jì)
4，391，236，900.67
86.12
序號(hào)
股票代碼
股票名稱
數(shù)量（股）
公允價(jià)值
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
600036
10，741，905
240，726，091.05
4.72
2
601601
9，138，164
204，512，110.32
4.01
3
601328
22，297，950
200，904，529.50
3.94
4
600528
14，719，087
172，507，699.64
3.38
5
000002
萬 科Ａ
12，480，550
159，127，012.50
3.12
6
000616
20，811，461
157，958，988.99
3.10
7
600519
899，939
133，199，971.39
2.61
8
601169
7，953，613
129，325，747.38
2.54
9
600000
5，406，890
124，466，607.80
2.44
10
600970
4，039，562
118，036，001.64
2.31
序號(hào)
股票代碼
股票名稱
本期累計(jì)買入金額
占期初基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
600036
招商銀行
245，582，294.12
6.82
2
601328
交通銀行
200，480，574.86
5.57
3
600528
中鐵二局
171，743，047.83
4.77
4
601601
中國太保
166，874，228.04
4.64
5
000002
萬 科Ａ
153，104，998.73
4.25
6
600383
150，291，787.71
4.18
7
600000
浦發(fā)銀行
123，453，527.16
3.43
8
601169
北京銀行
122，346，015.71
3.40
9
600022
118，889，529.58
3.30
10
600068
107，242，554.29
2.98
11
600016
93，531，984.43
2.60
12
600737
89，790，933.87
2.50
13
600837
85，372，714.33
2.37
14
600087
82，680，395.49
2.30
15
600642
79，158，540.73
2.20
16
601009
70，473，745.85
1.96
17
601318
70，319，536.50
1.95
18
000527
70，106，219.21
1.95
19
600649
69，713，867.77
1.94
20
600395
69，012，176.81
1.92
序號(hào)
股票代碼
股票名稱
本期累計(jì)賣出金額
占期初基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
600022
濟(jì)南鋼鐵
157，247，764.65
4.37
2
601390
150，750，354.32
4.19
3
600649
城投控股
141，961，121.71
3.94
4
000568
124，371，057.62
3.46
5
600016
民生銀行
123，941，160.56
3.44
6
600068
葛洲壩
123，218，077.96
3.42
7
600036
招商銀行
104，832，199.82
2.91
8
000651
103，379，828.09
2.87
9
600087
長航油運(yùn)
93，217，852.14
2.59
10
000999
92，094，482.71
2.56
11
600816
91，266，454.86
2.54
12
000937
87，389，249.53
2.43
13
600808
82，438，474.72
2.29
14
600325
81，006，988.42
2.25
15
601009
南京銀行
79，475，956.76
2.21
16
600030
78，588，031.55
2.18
17
000911
77，788，911.51
2.16
18
601766
76，683，365.38
2.13
19
600820
75，849，624.34
2.11
20
601333
73，478，179.05
2.04
21
601628
72，824，032.72
2.02
買入股票成本（成交）總額
4，378，764，037.86
賣出股票收入（成交）總額
4，211，436，742.80
序號(hào)
債券品種
公允價(jià)值
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
國家債券
4，723，500.00
0.09
2
央行票據(jù)
193，580，000.00
3.80
3
金融債券
164，348，000.00
3.22
其中：政策性金融債
164，348，000.00
3.22
4
企業(yè)債券
-
-
5
企業(yè)短期融資券
-
-
6
可轉(zhuǎn)債
-
-
7
其他
-
-
8
合計(jì)
362，651，500.00
7.11
序號(hào)
債券代碼
債券名稱
數(shù)量（張）
公允價(jià)值
占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1
0801108
08央行票據(jù)108
2，000，000
193，580，000.00
3.80
2
020219
02國開19
1，000，000
100，700，000.00
1.97
3
080216
08國開16
600，000
63，648，000.00
1.25
4
010213
02國債⒀
50，000
4，723，500.00
0.09
7.9.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
7.9.2基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
序號(hào)
名稱
金額
1
存出保證金
1，661，613.11
2
應(yīng)收證券清算款
182，160，000.00
3
應(yīng)收股利
-
4
應(yīng)收利息
10，308，273.99
5
應(yīng)收申購款
2，646，760.89
6
其他應(yīng)收款
-
7
待攤費(fèi)用
-
8
其他
-
9
合計(jì)
196，776，647.99
持有人戶數(shù)(戶)
戶均持有的基金份額
持有人結(jié)構(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者
個(gè)人投資者
持有份額
占總份額比例
持有份額
占總份額比例
147，584
36，794.50
467，187，725.97
8.60%
4，963，092，227.06
91.40%
項(xiàng)目
持有份額總數(shù)（份）
占基金總份額比例
基金管理公司所有從業(yè)人員持有本開放式基金
372，291.47
0.01%
基金合同生效日（2007年7月18日）基金份額總額
5，840，545，298.11
報(bào)告期期初基金份額總額
5，832，066，743.08
報(bào)告期期間基金總申購份額
937，334，738.33
報(bào)告期期間基金總贖回份額
-1，339，121，528.38
報(bào)告期期間基金拆分變動(dòng)份額（份額減少以“-”填列）
-
報(bào)告期期末基金份額總額
5，430，279，953.03
本報(bào)告期本基金未召開基金份額持有人大會(huì)。
10.2.2 基金托管人基金托管部門
本報(bào)告期基金托管人基金托管部門無重大人事變動(dòng)。
無。
無。
本基金本報(bào)告期內(nèi)未改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
無。
券商名稱
交易單元數(shù)量
股票交易
債券交易
應(yīng)支付該券商的傭金
備注
成交金額
占當(dāng)期股票成交總額的比例
成交金額
占當(dāng)期債券成交總額的比例
傭金
占當(dāng)期傭金總量的比例
東方證券
1
1，006，040，887.39
11.76%
-
-
855，134.51
11.89%
1
1，429，920，871.35
16.72%
7，890，007.45
25.89%
1，161，828.50
16.15%
1
2，526，757，975.76
29.54%
4，660，000.00
15.29%
2，147，729.32
29.85%
海通證券
1
585，400，120.36
6.84%
-
-
475，640.21
6.61%
平安證券
1
692，130，691.49
8.09%
-
-
588，308.48
8.18%
安信證券
1
2，312，250，234.31
27.04%
17，928，920.00
58.82%
1，965，407.22
27.32%
4. 2009年5月26日，中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司公告關(guān)于中國建設(shè)銀行股份有限公司股權(quán)變動(dòng)報(bào)告書；
5. 2009年8月2日，基金托管人公告，自2009年7月24日起陳佐夫先生就任中國建設(shè)銀行股份有限公司執(zhí)行董事。
新浪聲明：此消息系轉(zhuǎn)載自新浪合作媒體，新浪網(wǎng)登載此文出于傳遞更多信息之目的，并不意味著贊同其觀點(diǎn)或證實(shí)其描述。文章內(nèi)容僅供參考，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。