工銀瑞信穩健成長股票型證券投資基金2009年半年度報告摘要
工銀瑞信穩健成長股票型證券投資基金
2009年半年度報告摘要
2009年6月30日
基金管理人： 工銀瑞信基金管理有限公司 基金托管人： 中國建設銀行股份有限公司 送出日期： 二OO九年八月二十八日
§1 重要提示
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§2 基金簡介
2.1 基金基本情況
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2.2 基金產品說明
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2.3 基金管理人和基金托管人
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2.4信息披露方式
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§3 主要財務指標和基金凈值表現
3.1 主要會計數據和財務指標
金額單位：人民幣元
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注：1、所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字。
2、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關費用后的余額，本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。
3、本基金基金合同生效日為2006年12月6日。
3.2 基金凈值表現
3.2.1 基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
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注：1、本基金業績比較基準為80%×滬深300指數收益率+20%×上證國債指數收益率，每日進行再平衡過程。
2、本基金基金合同生效日為2006年12月6日。
3.2.2 自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較
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注：本基金基金合同于2006年12月6日生效，按基金合同規定，本基金自基金合同生效起六個月內為建倉期，截至報告期末本基金的各項投資比例已達到基金合同第十二條（三）投資范圍、（七）投資限制中規定的各項比例。本基金股票資產占基金資產的比例為60%-95%，債券、現金等金融工具占基金資產的比例為5%-40%，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，法律法規及本基金合同規定的其他投資比例限制。
§4 管理人報告
4.1 基金管理人及基金經理情況
4.1.1 基金管理人及其管理基金的經驗
本基金管理人為工銀瑞信基金管理有限公司，成立于2005年6月21日，是我國第一家由銀行直接發起設立并控股的合資基金管理公司，注冊資本為2億元人民幣，注冊地在北京。公司目前擁有共同基金募集和管理資格、境外證券投資管理業務資格、企業年金基金投資管理人資格、特定客戶資產管理業務資格。
截至2009年6月30日，公司旗下管理10只開放式基金——工銀瑞信核心價值股票型基金、工銀瑞信貨幣市場基金、工銀瑞信精選平衡混合型基金、工銀瑞信穩健成長股票型基金、工銀瑞信增強收益債券型基金、工銀瑞信紅利股票型基金、工銀瑞信中國機會全球配置股票型基金、工銀瑞信信用添利債券型基金、工銀瑞信大盤藍籌股票型基金、工銀瑞信滬深300指數基金，證券投資基金管理規模達487億元人民幣。同時，公司還管理多個專戶組合和企業年金組合。 資產管理總規模約700億元。
4.1.2 基金經理（或基金經理小組）及基金經理助理簡介
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注：1、任職日期說明：
1） 曹冠業的任職日期為公司執委會決議日期；
2） 溫震宇的任職日期為公司執委會決議日期；
3） 楊建勛的任職日期為公司執委會決議日期。
2、離任日期說明：
楊建勛的離職日期為公司執委會決議日期。
3、證券從業年限的計算標準：證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定等。
4、本基金無基金經理助理。
4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明
本報告期內，本基金管理人認真遵循《證券投資基金法》等有關法律法規及基金合同、招募說明書等有關基金法律文件的規定，依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，在控制風險的基礎上，為基金份額持有人謀求最大利益，無損害基金持有人利益的行為。
4.3 管理人對報告期內公平交易情況的專項說明
4.3.1 公平交易制度的執行情況
為了公平對待各類投資人，保護各類投資人利益，避免出現不正當關聯交易、利益輸送等違法違規行為，公司根據《證券投資基金法》、《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》、《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》等法律法規和公司內部規章，擬定了《公平交易管理辦法》、《異常交易管理辦法》，對公司管理的各類資產的公平對待做了明確具體的規定，并規定對買賣股票、債券時候的價格和市場價格差距較大，可能存在操縱股價、利益輸送等違法違規情況進行監控。本報告期，按照時間優先、價格優先的原則，本公司對滿足限價條件且對同一證券有相同交易需求的基金等投資組合，均采用了系統中的公平交易模塊進行操作，實現了公平交易；未出現清算不到位的情況，且本基金及本基金與本基金管理人管理的其他投資組合之間未發生法律法規禁止的反向交易及交叉交易。
4.3.2 本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業績比較
無，因報告期內本公司旗下沒有與本基金投資風格相似的投資組合。
4.3.3 異常交易行為的專項說明
本基金本報告期內無異常交易行為。
4.4 管理人對報告期內基金的投資策略和業績表現的說明
2009年上半年A股市場在充足的流動性和對經濟轉暖預期之下，走出單邊大幅上漲行情。一季度主要以新能源和其他中小盤題材股的上漲為投資主線，同時有色、汽車、建材、房地產、證券、煤炭等周期性行業表現突出。從5月開始，隨著投資者對經濟復蘇預期不斷提升，以金融地產股為代表的大盤藍籌股上升行情取代了前期熱點。
本基金上半年仍強調均衡配置的原則，核心倉位集中于一些彈性小但業績確定性高的行業和品種，所以一段時間內業績表現一般。同時在一季度對有色、新能源等領域的投資參與度有限，一定程度上影響了凈值的表現。進入5月后，我們對中國經濟快速復蘇以及本輪行情持續性的預期不斷樂觀，在增加股票倉位同時重點對銀行、保險、地產、原材料等周期性行業加大力度，凈值增長率有所改善。
4.5 管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望
我們對下半年的市場行情還是較為樂觀，上半年行情持續主要得益于流動性寬松，而下半年行情繼續深化，將更加依賴于世界經濟回穩、中國經濟快速復蘇以及上市公司盈利不斷上升。我們會重點關注并且特別希望能把握以下投資機會： 1、受益于資源要素價格上漲的投資機會，包括土地資源、能源、鉀肥等； 2、受益于經濟回升時期中國消費者的消費結構升級所帶來的投資機會，包括銀行保險、券商、高端消費品和醫藥； 3、隨著地產商重新加快拿地進程，地產開工率大幅增長所拉動的相關行業投資機會，包括鋼鐵、基建、機械的交易機會； 4、受益于我國節能減排政策不斷深化的高技術新能源公司的投資機會。
4.6 管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明
4.6.1 參與估值流程各方及人員（或小組）的職責分工、專業勝任能力和相關工作經歷
4.6.1.1 職責分工
（1）參與估值小組成員為4人，分別是公司運作部負責人、研究部負責人、風險管理部負責人和法律合規部負責人，組長由運作部負責人擔任。
（2）各部門負責人也可推薦代表各部門參與估值小組的成員，如需更換，由相應部門負責人提出。小組成員需經運作部主管副總批準同意。
4.6.1.2 專業勝任能力及相關工作經歷
小組成員由具有多年從事估值運作、證券行業研究、風險管理及熟悉業內法律法規的專家型人員組成。
4.6.2 基金經理參與或決定估值的程度
本公司基金經理參與討論估值原則及方法，但不參與最終估值決策。
4.6.3 參與估值流程各方之間存在的任何重大利益沖突
參與估值流程各方之間不存在任何重大利益沖突。
4.6.4 已簽約的與估值相關的任何定價服務的性質與程度
尚無已簽約的任何定價服務。本基金所采用的估值流程及估值結果均已經過會計師事務所鑒證，并經托管銀行復核確認。
4.7管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明
本基金本年度第一次分紅，分紅預告日是2009年5月19日，分紅公告日是2009年5月22日，權益登記日是2009年5月22日，每10份基金份額收益分配金額為2.500元，收益分配金額為1，004，521，765.52元。
§5 托管人報告
5.1 報告期內本基金托管人遵規守信情況聲明
本報告期，中國建設銀行股份有限公司在本基金的托管過程中，嚴格遵守了《證券投資基金法》、基金合同、托管協議和其他有關規定，不存在損害基金份額持有人利益的行為，完全盡職盡責地履行了基金托管人應盡的義務。
5.2 托管人對報告期內本基金投資運作遵規守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明
本報告期，本托管人按照國家有關規定、基金合同、托管協議和其他有關規定，對本基金的基金資產凈值計算、基金費用開支等方面進行了認真的復核，對本基金的投資運作方面進行了監督，發現個別監督指標受市場影響被動超出監督比例，未發現基金管理人有損害基金份額持有人利益的行為。
報告期內，本基金實施利潤分配的金額為 1，004，521，765.52 元。
5.3 托管人對本半年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發表意見
本托管人復核審查了本報告中的財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
§6 半年度財務會計報告（未經審計）
6.1資產負債表
會計主體：工銀瑞信穩健成長股票型證券投資基金
報告截止日：2009年6月30日
單位：人民幣元
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注：報告截止日2009年6月30日，基金份額凈值1.2332元，基金份額總額4，573，418，992.27 份。
6.2 利潤表
會計主體：工銀瑞信穩健成長股票型證券投資基金
本報告期：2009年1月1日至2009年6月30日
單位：人民幣元
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6.3 所有者權益（基金凈值）變動表
會計主體：工銀瑞信穩健成長股票型證券投資基金
本報告期：2009年1月1日至2009年6月30日
單位：人民幣元
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6.4 報表附注
6.4.1 基金基本情況
工銀瑞信穩健成長股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”），系經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）證監基金字[2006]239號文《關于同意工銀瑞信穩健成長股票型證券投資基金募集的批復》批準，由工銀瑞信基金管理有限公司作為發起人向社會公開發行募集，基金合同于2006年12月6日正式生效，首次設立募集規模為12，229，368，670.26份基金份額。本基金為契約型開放式，存續期限不定。本基金的基金管理人為工銀瑞信基金管理有限公司，注冊登記機構為工銀瑞信基金管理有限公司，基金托管人為中國建設銀行股份有限公司。
本基金的投資范圍限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、中央銀行票據、回購，以及法律法規允許或經中國證監會批準允許基金投資的其它金融工具。本基金目標為：有效控制投資組合風險，追求基金長期資本增值。本基金投資組合資產配置范圍為：股票資產占基金資產的比例為60%-95%，債券、現金等金融工具占基金資產的比例為5%-40%，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。本基金的業績比較基準為：滬深300指數收益率×80%+上證國債指數收益率×20%。
6.4.2 會計報表的編制基礎
本財務報表系按照中國財政部2006年2月頒布的《企業會計準則—基本準則》和38項具體會計準則、其后頒布的應用指南、解釋以及其他相關規定（統稱“企業會計準則”）、中國證券業協會制定的《證券投資基金會計核算業務指引》、中國證監會制定的《關于進一步規范證券投資基金估值業務的指導意見》、《關于證券投資基金執行<企業會計準則>估值業務及份額凈值計價有關事項的通知》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內容與格式準則》第3號《半年度報告的內容與格式》、《證券投資基金信息披露編報規則》第3號《會計報表附注的編制及披露》及其他中國證監會頒布的相關規定而編制。
6.4.3 遵循企業會計準則及其他有關規定的聲明
本財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本基金于2009年6月30日的財務狀況以及2009年上半年度的經營成果和凈值變動情況。
本財務報表以本基金持續經營為基礎列報。
6.4.4 本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致的說明
本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致。
6.4.5 稅項
（1）印花稅
根據財政部、國家稅務總局財稅字[2007]84號文《關于調整證券（股票）交易印花稅率的通知》的規定，自2007年5月30日起，調整證券（股票）交易印花稅稅率，由原先的1％。調整為3％。；
經國務院批準，財政部、國家稅務總局研究決定，自2008年4月24日起，調整證券（股票）交易印花稅稅率，由原先的3％。調整為1％。；
經國務院批準，財政部、國家稅務總局研究決定，自2008年9月19日起，調整由出讓方按證券（股票）交易印花稅稅率繳納印花稅，受讓方不再征收，稅率不變；
根據財政部、國家稅務總局財稅字[2005]103號文《關于股權分置試點改革有關稅收政策問題的通知》的規定，股權分置改革過程中因非流通股股東向流通股股東支付對價而發生的股權轉讓，暫免征收印花稅。
（2）營業稅、企業所得稅
根據財政部、國家稅務總局財稅字[2004]78號文《關于證券投資基金稅收政策的通知》的規定，自2004年1月1日起，對證券投資基金（封閉式證券投資基金，開放式證券投資基金）管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，繼續免征營業稅和企業所得稅；
根據財政部、國家稅務總局財稅[2008]1號文《關于企業所得稅若干優惠政策的通知》的規定，對證券投資基金從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入，股權的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業所得稅；
根據財政部、國家稅務總局財稅字[2005]103號文《關于股權分置試點改革有關稅收政策問題的通知》的規定，股權分置改革中非流通股股東通過對價方式向流通股股東支付的股份、現金等收入，暫免征收流通股股東應繳納的企業所得稅。
（3） 個人所得稅
根據財政部、國家稅務總局財稅字[2002]128號文《關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》，對基金取得的股票的股息、紅利，債券的利息等收入，由上市公司、債券發行企業等在向基金派發時代扣代繳20%的個人所得稅；
根據財政部、國家稅務總局財稅字[2005]107號文《關于股息紅利有關個人所得稅政策的補充通知》的規定，自2005年6月13日起，對證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，按照財稅[2005]102號文規定，扣繳義務人在代扣代繳個人所得稅時，減按50%計算應納稅所得額；
根據財政部、國家稅務總局財稅字[2005]103號文《關于股權分置試點改革有關稅收政策問題的通知》的規定，股權分置改革中非流通股股東通過對價方式向流通股股東支付的股份、現金等收入，暫免征收流通股股東應繳納的個人所得稅。
6.4.6 關聯方關系
6.4.6.1 本報告期存在控制關系或其他重大利害關系的關聯方發生變化的情況
本報告期與本基金存在控制關系或其他重大利害關系的關聯方未發生變化。
6.4.6.2 本報告期與基金發生關聯交易的各關聯方
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注：以下關聯交易均在正常業務范圍內按一般商業條款訂立。
6.4.7 本報告期及上年度可比期間的關聯方交易
6.4.7.1 通過關聯方交易單元進行的交易
本基金本報告期及上年度可比期間均未通過關聯方交易單元進行交易。
6.4.7.2 關聯方報酬
6.4.7.2.1 基金管理費
單位：人民幣元
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注: 1、基金管理費按前一日的基金資產凈值的1.5%的年費率計提，計算方法如下：
H=E×1.5%/當年實際天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
2、基金管理費每日計提，逐日累計至每月月底，按月支付。
3、上述表格中“當期已支付”不包含當期已支付的上年應付管理費。
6.4.7.2.2 基金托管費
單位：人民幣元
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注: 1、基金托管費按前一日的基金資產凈值的0.25%的年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.25%/當年實際天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
2、基金托管費每日計提，逐日累計至每月月底，按月支付。
3、上述表格中“當期已支付”不包含當期已支付的上年應付托管費。
6.4.7.3 與關聯方進行銀行間同業市場的債券(含回購)交易
單位：人民幣元
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6.4.7.4 各關聯方投資本基金的情況
6.4.7.4.1 報告期內基金管理人運用固有資金投資本基金的情況
本基金的管理人在本報告期內與上年度可比期間均未運用固有資金投資本基金。
6.4.7.4.2報告期末除基金管理人之外的其他關聯方投資本基金的情況
本基金除基金管理人之外的其他關聯方在本報告期末與上年度末均未投資本基金。
6.4.7.5 由關聯方保管的銀行存款余額及當期產生的利息收入
單位：人民幣元
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6.4.7.6 本基金在承銷期內參與關聯方承銷證券的情況
本基金本報告期及上年度可比期間均未在承銷期內參與各關聯方及托管人股東承銷的證券。
6.4.8 期末（2009年6月30日）本基金持有的流通受限證券
6.4.8.1 因認購新發/增發證券而于期末持有的流通受限證券
金額單位：人民幣元
■6.4.8.2 期末持有的暫時停牌股票
金額單位：人民幣元
■
6.4.8.3 期末債券正回購交易中作為抵押的債券
截至本報告期末2009年6月30日止，本基金無從事債券正回購交易形成的賣出回購證券款余額。
6.4.9 有助于理解和分析會計報表需要說明的其他事項
截至資產負債表日，本基金無需要說明的其他重要事項。
§7 投資組合報告
7.1 期末基金資產組合情況
金額單位：人民幣元
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注：由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。
7.2 期末按行業分類的股票投資組合
金額單位：人民幣元
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注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
7.3 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
金額單位：人民幣元
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注：投資者欲了解本報告期末基金投資的所有股票明細，應閱讀登載于管理人網站的半年度報告正文。
7.4 報告期內股票投資組合的重大變動
7.4.1 累計買入金額超出期初基金資產凈值2%或前20名的股票明細
金額單位：人民幣元
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注：1、買入包括基金二級市場上主動的買入、新股、配股、債轉股、換股及行權等獲得的股票。
2、買入金額按買入成交金額（成交單價乘以成交數量）填列，不考慮相關交易費用。
7.4.2 累計賣出金額超出期初基金資產凈值2%或前20名的股票明細
金額單位：人民幣元
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注： 1、賣出主要指二級市場上主動的賣出、換股、要約收購、發行人回購及行權等減少的股票。
2、賣出金額按賣出成交金額（成交單價乘以成交數量）填列，不考慮相關交易費用。
7.4.3 買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
單位：人民幣元
■
注：買入股票成本、賣出股票收入均按買賣成交金額（成交單價乘以成交數量）填列，不考慮相關交易費用。
7.5 期末按債券品種分類的債券投資組合
金額單位：人民幣元
■
注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
7.6 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
金額單位：人民幣元
■
7.7 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7.8 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
7.9 投資組合報告附注
■
■
7.9.3 其他資產構成
單位：人民幣元
■
7.9.4 期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
§8 基金份額持有人信息
8.1 期末基金份額持有人戶數及持有人結構
份額單位：份
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8.2 期末基金管理人的從業人員持有本開放式基金的情況
■
§9 開放式基金份額變動
單位：份
■
注： 1、“報告期期間基金總申購份額”含紅利再投、轉換入份額。
2、“報告期期間基金總贖回份額”含轉換出份額。
§10重大事件揭示
10.1 基金份額持有人大會決議
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10.2 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動
■
10.3 涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟
■
10.4 基金投資策略的改變
■
10.5 為基金進行審計的會計師事務所情況
■
10.6 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況
■
10.7 基金租用證券公司交易單元的有關情況
金額單位：人民幣元
■
注：1、券商的選擇標準
a) 券商財務狀況良好、經營行為規范、風險管理先進、投資風格與基金管理人有互補性、在最近一年內無重大違規行為。
b) 券商具有較強的綜合研究能力：能及時、全面、定期提供高質量的關于宏觀、行業、資本市場、個股分析的報告及其他豐富全面的信息咨詢服務；有很強的分析能力，能根據基金管理人所管理基金的特定要求，提供專門研究報告；具有開發量化投資組合模型的能力以及其他綜合服務能力。
2、證券公司交易單元的變更情況
在報告期內本基金新增中信證券股份有限公司的24384上海交易單元。
§11 影響投資者決策的其他重要信息
■
本報告中財務資料未經審計。
本報告期自2009年1月1日起至6月30日止。
基金簡稱
工銀穩健成長股票
交易代碼
481004
基金運作方式
契約型開放式
基金合同生效日
2006年12月6日
報告期末基金份額總額
4，573，418，992.27份
基金合同存續期
不定期
投資目標
有效控制投資組合風險，追求基金長期資本增值。
投資策略
選擇經營穩健、具有長期可持續成長能力的上市公司股票，以合理價格買入并進行中長期投資，獲取超過市場平均水平的長期投資收益
業績比較基準
80%×滬深300指數收益率+20%×上證國債指數收益率
風險收益特征
本基金是成長型股票基金，其預期收益及風險水平高于債券型基金與混合型基金，屬于風險水平相對較高的基金。
項目
基金管理人
基金托管人
名稱
工銀瑞信基金管理有限公司
中國建設銀行股份有限公司
信息披露負責人
姓名
朱碧艷
尹東
聯系電話
010-58698918
010-67595003
電子郵箱
customerservice@icbccs.com.cn
yindong@ccb.cn
客戶服務電話
010－58698918
010-67595096
傳真
010-66583158
010-66275853
登載基金半年度報告正文的管理人互聯網網址
www.icbccs.com.cn
基金半年度報告備置地點
基金管理人和基金托管人的辦公場所
3.1.1 期間數據和指標
報告期（2009年1月1日-2009年6月30日）
本期已實現收益
252，607，397.96
本期利潤
1，945，556，838.61
加權平均基金份額本期利潤
0.4483
本期基金份額凈值增長率
45.21%
3.1.2 期末數據和指標
2009年6月30日
期末可供分配基金份額利潤
0.2332
期末基金資產凈值
5，640，098，939.69
期末基金份額凈值
1.2332
階段
份額凈值增長率①
份額凈值增長率標準差②
業績比較基準收益率③
業績比較基準收益率標準差④
①－③
②－④
過去一個月
9.24%
0.97%
11.62%
0.98%
-2.38%
-0.01%
過去三個月
19.45%
1.33%
20.74%
1.24%
-1.29%
0.09%
過去六個月
45.21%
1.58%
56.52%
1.57%
-11.31%
0.01%
過去一年
7.99%
1.70%
13.59%
2.06%
-5.60%
-0.36%
自基金合同生效起至今
50.55%
1.83%
65.77%
2.06%
-15.22%
-0.23%
姓名
職務
任本基金的基金經理期限
證券從業年限
說明
任職日期
離任日期
曹冠業
本基金的基金經理，工銀全球的基金經理
2009-5-18
-
8
中國籍，畢業于上海交通大學，獲材料科學和技術經濟雙學士學位；2001年畢業于法國馬賽經濟科技法律大學，獲工商管理碩士和法學碩士學位；并獲注冊金融分析師（CFA）和金融風險管理師（FRM）資格。1998年4月至1998年9月，任職于中海信托，擔任證券投資部分析員。2001年5月至2001年9月，任職于法國雷諾機車集團從事投資研究工作。2001年9月至2006年10月，任職于法國東方匯理資產管理公司巴黎總部和香港公司。2001年9月至2002年8月，擔任國際協調發展部亞太區主管；2002年8月至2004年11月，擔任結構基金部基金經理；2004年11月至2005年12月，擔任亞太結構基金投資主管；2005年12月至2006年10月，擔任亞太股票投資部投資經理。2006年10月25日至2007年8月28日，任職于香港恒生投資管理公司，擔任香港中國股票和QFII基金投資經理。2007年8月至今，任職于工銀瑞信基金管理有限公司。2007年11月29日至2009年5月17日，擔任工銀瑞信核心價值基金基金經理。2008年2月14日至今，擔任工銀全球基金基金經理。2009年5月18日至今，擔任工銀成長基金基金經理。
溫震宇
本基金的基金經理
2007-11-5
-
11
中國籍，畢業于中國人民大學，獲管理學碩士學位。1992年7月至1998年1月，任職于北京鋼鐵設計研究總院，擔任工程師。1998年2月至2000年12月，任職于華夏證券有限責任公司，擔任高級研究員。2000年12月至2001年12月，任職于大成基金管理有限公司，擔任研究員。2001年12月至2007年4月，任職于泰達荷銀基金管理有限公司，2001年12月至2003年12月擔任研究員，2004年1月至2005年2月擔任研究部副總經理。2005年2月25日至2007年4月30日，擔任泰達荷銀價值優化型周期類行業基金基金經理。2006年12月1日至2007年4月30日，擔任泰達荷銀首選企業基金基金經理。2007年11月5日至今，擔任工銀瑞信穩健成長股票型基金基金經理。
楊建勛
曾任工銀成長的基金經理，工銀紅利的基金經理，權益投資部總監
2007-3-19
2009-5-17
9
中國籍，畢業于北京大學，獲經濟學碩士學位。1993年7月至1997年7月，任職于沈陽財政局會計師事務所。2000年7月至2006年11月，任職于鵬華基金管理有限公司。2000年7月至2002年12月，擔任研究員；2003年1月至2004年8月擔任基金經理助理；2004年8月12日至2006年9月27日，擔任普潤基金經理； 2005年2月26日至2006年11月23日，擔任鵬華行業成長基金經理。2007年3月19日至2007年11月12日，擔任工銀瑞信精選平衡混合型基金基金經理。2007年3月19日至2009年5月17日，擔任工銀瑞信穩健成長股票型基金基金經理。2007年7月18日至今，擔任工銀瑞信紅利股票型基金基金經理。2008年6月起擔任權益投資部總監。
資 產
附注號
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
資 產：
銀行存款
299，969，244.79
327，311，605.38
結算備付金
14，140，356.69
1，468，564.22
存出保證金
2，741，553.06
903，776.63
交易性金融資產
5，444，533，821.69
4，368，824，173.09
其中：股票投資
5，294，234，321.69
3，045，172，034.98
基金投資
-
-
債券投資
150，299，500.00
1，323，652，138.11
資產支持證券投資
-
-
衍生金融資產
-
-
買入返售金融資產
-
-
應收證券清算款
-
-
應收利息
4，457，961.16
8，278，581.22
應收股利
-
-
應收申購款
695，901.77
230，942.63
遞延所得稅資產
-
-
其他資產
-
-
資產總計
5，766，538，839.16
4，707，017，643.17
負債和所有者權益
附注號
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
負 債：
短期借款
-
-
交易性金融負債
-
-
衍生金融負債
-
-
賣出回購金融資產款
-
-
應付證券清算款
90，232，746.03
6，000，680.70
應付贖回款
15，311，730.19
1，794，295.23
應付管理人報酬
6.4.7.2.1
6，585，861.82
6，111，254.36
應付托管費
6.4.7.2.2
1，097，643.66
1，018，542.42
應付銷售服務費
-
-
應付交易費用
12，502，289.50
6，264，582.75
應交稅費
-
-
應付利息
-
-
應付利潤
-
-
遞延所得稅負債
-
-
其他負債
709，628.27
801，534.35
負債合計
126，439，899.47
21，990，889.81
所有者權益：
實收基金
4，573，418，992.27
4，518，899，490.74
未分配利潤
1，066，679，947.42
166，127，262.62
所有者權益合計
5，640，098，939.69
4，685，026，753.36
負債和所有者權益總計
5，766，538，839.16
4，707，017，643.17
項 目
附注號
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
一、收入
2，015，699，876.40
-3，013，630，259.76
1.利息收入
11，368，127.89
21，257，019.06
其中：存款利息收入
1，589，041.16
5，444，206.67
債券利息收入
9，779，086.73
14，660，548.66
資產支持證券利息收入
-
-
買入返售金融資產收入
-
1，152，263.73
其他利息收入
-
-
2.投資收益（損失以“-”填列）
310，738，515.40
1，012，744，797.97
其中：股票投資收益
285，557，199.77
979，365，196.04
基金投資收益
-
-
債券投資收益
-2，040，650.50
2，418，032.82
資產支持證券投資收益
-
-
衍生工具收益
-
9，347，533.73
股利收益
27，221，966.13
21，614，035.38
3.公允價值變動收益（損失以“-”號填列）
1，692，949，440.65
-4，049，470，784.86
4.匯兌收益（損失以“-”號填列）
-
-
5.其他收入（損失以“-”號填列）
643，792.46
1，838，708.07
二、費用（以“-”號填列）
-70，143，037.79
-114，466，891.61
1．管理人報酬
6.4.7.2.1
-38，737，572.07
-66，686，400.91
2．托管費
6.4.7.2.2
-6，456，262.03
-11，114，400.19
3．銷售服務費
-
-
4．交易費用
-24，590，198.49
-34，319，637.43
5．利息支出
-118，503.16
-2，092，236.28
其中：賣出回購金融資產支出
-118，503.16
-2，092，236.28
6．其他費用
-240，502.04
-254，216.80
三、利潤總額（虧損總額以“-”號填列）
1，945，556，838.61
-3，128，097，151.37
所得稅費用（以“-”號填列）
-
-
四、凈利潤（凈虧損以“-”號填列）
1，945，556，838.61
-3，128，097，151.37
項目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
實收基金
未分配利潤
所有者權益合計
一、期初所有者權益（基金凈值）
4，518，899，490.74
166，127，262.62
4，685，026，753.36
二、本期經營活動產生的基金凈值變動數（本期利潤）
-
1，945，556，838.61
1，945，556，838.61
三、本期基金份額交易產生的基金凈值變動數（凈值減少以“-”號填列）
54，519，501.53
-40，482，388.29
14，037，113.24
其中：1.基金申購款
910，032，946.48
151，960，016.98
1，061，992，963.46
2.基金贖回款（以“-”號填列）
-855，513，444.95
-192，442，405.27
-1，047，955，850.22
四、本期向基金份額持有人分配利潤產生的基金凈值變動（凈值減少以“-”號填列）
-
-1，004，521，765.52
-1，004，521，765.52
五、期末所有者權益（基金凈值）
4，573，418，992.27
1，066，679，947.42
5，640，098，939.69
項目
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
實收基金
未分配利潤
所有者權益合計
一、期初所有者權益（基金凈值）
5，738，033，983.57
5，695，782，974.51
11，433，816，958.08
二、本期經營活動產生的基金凈值變動數（本期利潤）
-
-3，128，097，151.37
-3，128，097，151.37
三、本期基金份額交易產生的基金凈值變動數（凈值減少以“-”號填列）
-767，619，835.69
-608，996，821.78
-1，376，616，657.47
其中：1.基金申購款
662，589，929.97
415，850，286.80
1，078，440，216.77
2.基金贖回款（以“-”號填列）
-1，430，209，765.66
-1，024，847，108.58
-2，455，056，874.24
四、本期向基金份額持有人分配利潤產生的基金凈值變動（凈值減少以“-”號填列）
-
-
-
五、期末所有者權益（基金凈值）
4，970，414，147.88
1，958，689，001.36
6，929，103，149.24
關聯方名稱
與本基金的關系
工銀瑞信基金管理有限公司
基金管理人、基金注冊登記機構、基金銷售機構
中國建設銀行股份有限公司
基金托管人、基金代銷機構
項目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
當期應支付的管理費
38，737，572.07
66，686，400.91
其中：當期已支付
32，151，710.25
57，996，255.69
期末未支付
6，585，861.82
8，690，145.22
項目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
當期應支付的托管費
6，456，262.03
11，114，400.19
其中：當期已支付
5，358，618.37
9，666，042.65
期末未支付
1，097，643.66
1，448，357.54
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
銀行間市場交易的
各關聯方名稱
債券交易金額
基金逆回購
基金正回購
基金買入
基金賣出
交易金額
利息收入
交易金額
利息支出
-
-
-
-
-
-
-
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
銀行間市場交易的
各關聯方名稱
債券交易金額
基金逆回購
基金正回購
基金買入
基金賣出
交易金額
利息收入
交易金額
利息支出
中國建設銀行股份有限公司
-
-
-
-
678，000，000.00
440，321.10
關聯方
名稱
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
期末余額
當期利息收入
期末余額
當期利息收入
中國建設銀行股份有限公司
299，969，244.79
1，527，413.34
301，490，210.33
5，387，146.19
6.4.8.1.1 受限證券類別：股票
證券
代碼
證券
名稱
成功
認購日
可流通日
流通受限類型
認購
價格
期末估值單價
數量
（單位：股 ）
期末
成本總額
期末
估值總額
說明
600495
晉西車軸
2009-02-11
2010-02-11
非公開發行流通受限
13.00
15.26
2，800，000
36，400，000.00
42，728，000.00
股票代碼
股票名稱
停牌日期
停牌原因
期末
估值單價
復牌日期
復牌
開盤單價
數量（股）
期末
成本總額
期末
估值總額
000792
2009-06-26
重大資產重組
55.14
2009-07-27
60.65
1，339，892
74，847，878.93
73，881，644.88
序號
項目
金額
占基金總資產的比例（%）
1
權益投資
5，294，234，321.69
91.81
其中：股票
5，294，234，321.69
91.81
2
固定收益投資
150，299，500.00
2.61
其中：債券
150，299，500.00
2.61
資產支持證券
-
-
3
金融衍生品投資
-
-
4
買入返售金融資產
-
-
其中：買斷式回購的買入返售金融資產
-
-
5
銀行存款和結算備付金合計
314，109，601.48
5.45
6
其他資產
7，895，415.99
0.14
7
合計
5，766，538，839.16
100.00
代碼
行業類別
公允價值
占基金資產凈值比例（％）
A
農、林、牧、漁業
63，518，930.54
1.13
B
采掘業
355，047，226.37
6.30
C
制造業
1，130，893，730.68
20.05
C0
食品、飲料
227，631，539.55
4.04
C1
紡織、服裝、皮毛
5，208，000.00
0.09
C2
木材、家具
-
-
C3
造紙、印刷
-
-
C4
石油、化學、塑膠、塑料
77，473，297.18
1.37
C5
電子
-
-
C6
金屬、非金屬
156，448，449.29
2.77
C7
機械、設備、儀表
589，442，328.91
10.45
C8
醫藥、生物制品
74，690，115.75
1.32
C99
其他制造業
-
-
D
電力、煤氣及水的生產和供應業
84，333，262.05
1.50
E
建筑業
393，095，332.94
6.97
F
交通運輸、倉儲業
-
-
G
信息技術業
322，878，757.52
5.72
H
批發和零售貿易
406，581，435.11
7.21
I
金融、保險業
1，696，229，196.65
30.07
J
房地產業
485，115，568.70
8.60
K
社會服務業
43，862，563.46
0.78
L
傳播與文化產業
-
-
M
綜合類
312，678，317.67
5.54
合計
5，294，234，321.69
93.87
序號
股票代碼
股票名稱
數量（股）
公允價值
占基金資產凈值比例（％）
1
601318
7，599，699
375，881，112.54
6.66
2
600036
13，545，104
303，545，780.64
5.38
3
000021
22，888，888
256，355，545.60
4.55
4
601601
10，809，102
241，907，702.76
4.29
5
600528
18，879，703
221，270，119.16
3.92
6
600582
6，335，516
130，194，853.80
2.31
7
600519
819，941
121，359，467.41
2.15
8
600622
10，000，000
114，900，000.00
2.04
9
600970
3，800，511
111，050，931.42
1.97
10
601169
6，826，825
111，004，174.50
1.97
序號
股票代碼
股票名稱
本期累計買入金額
占期初基金資產凈值比例（％）
1
600036
招商銀行
402，983，611.68
8.60
2
601318
中國平安
380，785，540.38
8.13
3
000021
長城開發
272，023，813.53
5.81
4
600016
243，661，672.19
5.20
5
601601
中國太保
237，208，526.01
5.06
6
600528
中鐵二局
211，817，496.87
4.52
7
601328
199，119，913.12
4.25
8
601169
北京銀行
146，101，212.15
3.12
9
600015
132，856，407.38
2.84
10
000002
萬 科Ａ
126，821，344.39
2.71
11
600383
126，785，229.58
2.71
12
600739
118，080，527.70
2.52
13
601988
114，961，314.14
2.45
14
000009
105，446，904.92
2.25
15
600022
104，316，507.54
2.23
16
000069
華僑城Ａ
94，610，831.17
2.02
17
600622
嘉寶集團
93，372，215.24
1.99
18
000839
92，805，405.31
1.98
19
600737
92，657，786.92
1.98
20
600030
中信證券
91，448，998.34
1.95
序號
股票代碼
股票名稱
本期累計賣出金額
占期初基金資產凈值比例（％）
1
600016
民生銀行
269，859，091.86
5.76
2
600036
招商銀行
190，605，966.02
4.07
3
600030
中信證券
173，850，163.33
3.71
4
002024
173，659，189.37
3.71
5
600582
天地科技
160，377，783.96
3.42
6
000651
152，136，576.33
3.25
7
601390
151，193，800.46
3.23
8
601328
交通銀行
139，341，618.47
2.97
9
000001
深發展Ａ
137，995，021.99
2.95
10
600022
濟南鋼鐵
133，930，782.90
2.86
11
600383
金地集團
127，330，398.74
2.72
12
601628
124，624，268.87
2.66
13
600395
121，899，945.86
2.6
14
000568
118，756，975.02
2.53
15
000069
華僑城Ａ
116，534，063.34
2.49
16
600739
遼寧成大
106，038，366.83
2.26
17
000937
102，062，444.70
2.18
18
601988
中國銀行
96，948，744.40
2.07
19
600087
95，198，936.55
2.03
20
600649
93，288，406.17
1.99
買入股票成本（成交）總額
8，176，347，281.99
賣出股票收入（成交）總額
7，926，416，688.81
序號
債券品種
公允價值
占基金資產凈值比例（％）
1
國家債券
4，723，500.00
0.08
2
央行票據
135，506，000.00
2.40
3
金融債券
10，070，000.00
0.18
其中：政策性金融債
10，070，000.00
0.18
4
企業債券
-
-
5
企業短期融資券
-
-
6
可轉債
-
-
7
其他
-
-
8
合計
150，299，500.00
2.66
序號
債券代碼
債券名稱
數量（張）
公允價值
占基金資產凈值比例（％）
1
0801108
08央行票據108
1，400，000
135，506，000.00
2.40
2
020219
02國開19
100，000
10，070，000.00
0.18
3
010213
02國債⒀
50，000
4，723，500.00
0.08
7.9.1本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
7.9.2基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。
序號
名稱
金額
1
存出保證金
2，741，553.06
2
應收證券清算款
-
3
應收股利
-
4
應收利息
4，457，961.16
5
應收申購款
695，901.77
6
其他應收款
-
7
待攤費用
-
8
其他
-
9
合計
7，895，415.99
持有人戶數(戶)
戶均持有的基金份額
持有人結構
機構投資者
個人投資者
持有份額
占總份額比例
持有份額
占總份額比例
165，965
27，556.53
581，139，515.87
12.71%
3，992，279，476.40
87.29%
項目
持有份額總數（份）
占基金總份額比例
基金管理公司所有從業人員持有本開放式基金
42，132.88
0.00%
基金合同生效日（2006年12月6日）基金份額總額
12，229，368，670.26
報告期期初基金份額總額
4，518，899，490.74
報告期期間基金總申購份額
910，032，946.48
報告期期間基金總贖回份額
-855，513，444.95
報告期期間基金拆分變動份額（份額減少以“-”填列）
-
報告期期末基金份額總額
4，573，418，992.27
本報告期本基金未召開基金份額持有人大會。
10.2.2 基金托管人基金托管部門
無。
無。
本報告期內基金投資策略未有改變。
本基金本報告期沒有改聘會計師事務所。
無。
券商名稱
交易單元數量
股票交易
債券交易
權證交易
應支付該券商的傭金
備注
成交金額
占當期股票
成交總額的比例
成交金額
占當期債券
成交總額的比例
成交金額
占當期權證
成交總額的比例
傭金
占當期傭金
總量的比例
中金公司
1
2，864，129，980.47
17.83%
22，588，920.00
59.78%
-
-
2，434，493.56
18.05%
申銀萬國
1
3，230，968，041.63
20.11%
-
-
-
-
2，746，302.31
20.36%
1
-
-
-
-
-
-
-
-
招商證券
1
1，060，423，358.12
6.60%
-
-
-
-
901，351.96
6.68%
聯合證券
1
2，089，433，755.04
13.01%
-
-
-
-
1，697，678.32
12.59%
北京高華
1
2，101，590，680.59
13.08%
-
-
-
-
1，786，350.77
13.24%
銀河證券
1
2，401，785，731.45
14.95%
15，195，073.40
40.22%
-
-
1，951，470.48
14.47%
中信建投
1
-
-
-
-
-
-
-
-
中信證券
1
2，318，032，423.50
14.43%
-
-
-
-
1，970，315.66
14.61%
4、 2009年5月26日，中央匯金投資有限責任公司公告關于中國建設銀行股份有限公司股權變動報告書；
5、 2009年8月2日，基金托管人公告，自2009年7月24日起陳佐夫先生就任中國建設銀行股份有限公司執行董事。
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