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金鑫證券投資基金2009年半年度報告摘要
金鑫證券投資基金
2009年半年度報告摘要
§1 重要提示
基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶的法律責(zé)任。本半年度報告已經(jīng)三分之二以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。
基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2009年8月21日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財務(wù)會計報告、投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書及其更新。
本半年度報告摘要摘自半年度報告正文，投資者欲了解詳細(xì)內(nèi)容，應(yīng)閱讀半年度報告正文。
本報告中財務(wù)資料未經(jīng)審計。
本報告期自2009年1月1日起至2009年6月30日止。
§2 基金簡介
2.1 基金基本情況
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2.2 基金產(chǎn)品說明
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2.3 基金管理人和基金托管人
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2.4 信息披露方式
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§3 主要財務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)
3.1 主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)
單位：人民幣元
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注：（1）本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關(guān)費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益；
（2）所述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。
3.2 基金凈值表現(xiàn)
3.2.1 基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較
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注：本基金根據(jù)基金合同無業(yè)績比較基準(zhǔn)。
3.2.2 自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的比較
金鑫證券投資基金
累計份額凈值增長率歷史走勢圖
（1999年10月21日至2009年06月30日）
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注：本基金的合同生效日為1999年10月21日。本基金在三個月建倉結(jié)束時，各項資產(chǎn)配置比例符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。
§4 管理人報告
4.1 基金管理人及基金經(jīng)理情況
4.1.1 基金管理人及其管理基金的經(jīng)驗
國泰基金管理有限公司成立于1998年3月5日，是經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]5號文批準(zhǔn)的首批規(guī)范的全國性基金管理公司之一。公司注冊資本為1.1億元人民幣，公司注冊地為上海，并在北京和深圳設(shè)有分公司。
截至2009年6月30日，本基金管理人共管理3只封閉式證券投資基金：金泰證券投資基金、金鑫證券投資基金、金盛證券投資基金，以及11只開放式證券投資基金：國泰金鷹增長證券投資基金、國泰金龍系列證券投資基金（包括2只子基金，分別為國泰金龍行業(yè)精選證券投資基金、國泰金龍債券證券投資基金）、國泰金馬穩(wěn)健回報證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）、國泰金鵬藍(lán)籌價值混合型證券投資基金、國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金（由金鼎證券投資基金轉(zhuǎn)型而來）、國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金、國泰滬深300指數(shù)證券投資基金（由國泰金象保本增值混合證券投資基金轉(zhuǎn)型而來）、國泰雙利債券證券投資基金、國泰區(qū)位優(yōu)勢股票型證券投資基金。另外，本基金管理人于2004年獲得全國社會保障基金理事會社保基金資產(chǎn)管理人資格，目前受托管理全國社保基金多個投資組合。2007年11月19日，本基金管理人獲得企業(yè)年金投資管理人資格。2008年2月24日，本基金管理人成為首批獲準(zhǔn)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（專戶理財）的基金公司之一，并于3月24日經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)獲得合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）資格，成為目前業(yè)內(nèi)少數(shù)擁有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、專戶理財和QDII等管理業(yè)務(wù)資格。
4.1.2 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）及基金經(jīng)理助理簡介
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注：1、此處的任職日期和離任日期均指公司作出決定并公告披露之日。
2、證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
4.2 管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明
本報告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)格遵守基金合同和招募說明書約定，本著誠實信用、勤勉盡責(zé)、最大限度保護(hù)投資人合法權(quán)益等原則管理和運用基金資產(chǎn)，在控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為持有人謀求最大利益。
本報告期內(nèi)，本基金未發(fā)生損害基金份額持有人利益的行為，投資運作符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，未發(fā)生內(nèi)幕交易、操縱市場和不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違規(guī)行為，信息披露及時、準(zhǔn)確、完整，本基金與本基金管理人所管理的其他基金資產(chǎn)、投資組合與公司資產(chǎn)之間嚴(yán)格分開、公平對待，基金管理小組保持獨立運作，并通過科學(xué)決策、規(guī)范運作、精心管理和健全內(nèi)控體系，有效保障投資人的合法權(quán)益。
4.3 管理人對報告期內(nèi)公平交易情況的專項說明
4.3.1 公平交易制度的執(zhí)行情況
本報告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定，通過嚴(yán)格的內(nèi)部風(fēng)險控制制度和流程，對各環(huán)節(jié)的投資風(fēng)險和管理風(fēng)險進(jìn)行有效控制，確保公平對待所管理的所有基金和投資組合，切實防范利益輸送行為。
4.3.2 本投資組合與其他投資風(fēng)格相似的投資組合之間的業(yè)績比較
截至本報告期末，本基金管理人管理的基金類型包括：封閉式基金、開放式基金的股票型基金、指數(shù)型股票基金、混合基金、債券基金、保本基金和貨幣基金等，其中封閉式基金三只、股票型基金兩只、混合基金（偏股型）三只。本基金與本基金管理人管理國泰金泰封閉的業(yè)績表現(xiàn)差異為6.89%，主要由于資產(chǎn)配置差異所致，與國泰金盛封閉的業(yè)績表現(xiàn)差異為5.77%，主要由于行業(yè)配置差異所致。
4.3.3 異常交易行為的專項說明
本報告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)本基金有可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易。
4.4 管理人對報告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明
A股市場上半年呈現(xiàn)出單邊上揚的態(tài)勢，滬深300指數(shù)連續(xù)6個月上漲，累計漲幅達(dá)到了74.2%，居全球各主要市場之首。期間，各板塊頻繁輪動，從一季度的有色煤炭，到二季度的金融地產(chǎn)，從中小板股票到大盤藍(lán)籌股，短短的半年仿佛濃縮了整個牛市。
市場的強勢上漲雖然有些“意料之外”，但其運行邏輯卻也“情理之中”。股市出現(xiàn)如此大幅的趨勢性上漲，必然需要依托于一些確定性的因素。回顧過去半年漲幅最好的行業(yè)，分別是房地產(chǎn)、有色、采掘及金融，正好涵蓋了三條確定性的投資主線，即資源、通脹以及經(jīng)濟復(fù)蘇。而這些投資主線的主導(dǎo)力量都是寬松的流動性，因刺激經(jīng)濟而產(chǎn)生的大量流動性充斥著實體及虛擬經(jīng)濟的各個層面，促成了過去半年全球各大市場的上揚。
今年上半年，本基金保持了較高的股票倉位，一季度重點配置了煤炭、有色、地產(chǎn)等強周期行業(yè)，二季度重點配置了金融行業(yè)，行業(yè)配置上把握住了市場的主線。另外，基金組合中始終保持了電力設(shè)備和新能源的配置。
4.5 管理人對宏觀經(jīng)濟、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望
在政府層面，我們相信在經(jīng)濟真正出現(xiàn)強勁反彈，抑或是經(jīng)濟未見起色而通脹已起（滯脹）之前，各國政府仍不會關(guān)上流動性放松的時間窗口，而這一窗口對于投資而言具有非常正面的意義。在經(jīng)濟層面，尤其是對于中國經(jīng)濟而言，我們認(rèn)為未來半年正處于快速回升階段。
市場在經(jīng)歷了翻番的漲幅之后，目前滬深300指數(shù)成份股的平均估值大約是24倍的預(yù)測PE及3倍的PB，雖然低于A股市場過去10年的平均水平，但已經(jīng)明顯高于全球大部分市場，尤其是其中的一些熱門板塊的估值已經(jīng)達(dá)到了30倍的預(yù)測PE，我們相信巨大的累計漲幅以及并不便宜的估值會帶來一定的調(diào)整壓力。
綜合考慮，我們對市場的判斷是短期謹(jǐn)慎而中長期樂觀，因此在未來的操作中，我們將維持股票倉位的基本穩(wěn)定，重點關(guān)注一些基本面趨勢比較確定且估值仍處在合理區(qū)間內(nèi)的行業(yè)，或者基本面雖短期有不確定性、但在未來經(jīng)濟復(fù)蘇過程中具有較大的向上彈性的行業(yè)，包括：1、銷售持續(xù)向好的汽車行業(yè)；2、經(jīng)濟實質(zhì)復(fù)蘇帶來的中游的投資機會，比如工程機械、建材、化工等；3、經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變帶來的投資機會，比如替代能源、智能電網(wǎng)等。
4.6 管理人對報告期內(nèi)基金估值程序等事項的說明
報告期內(nèi)，本基金管理人長設(shè)的估值委員會按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，并依據(jù)相關(guān)制度及流程，對基金估值相關(guān)工作進(jìn)行評估、決策、執(zhí)行和監(jiān)督，確保基金估值的公允與合理。公司估值委員會由主管運營副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，成員包括基金核算、金融工程、行業(yè)研究方面業(yè)務(wù)骨干，均具有豐富的行業(yè)分析、會計核算等證券基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗及專業(yè)能力。基金經(jīng)理如認(rèn)為估值有被歪曲或有失公允的情況，可向估值委員會報告并提出相關(guān)意見和建議。各方不存在任何重大利益沖突，一切以投資者利益最大化為最高準(zhǔn)則。
4.7 管理人對報告期內(nèi)基金利潤分配情況的說明
本基金本報告期末無可供分配利潤，本基金遵守了基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。。
§5 托管人報告
5.1 報告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明
本報告期，中國建設(shè)銀行股份有限公司在本基金的托管過程中，嚴(yán)格遵守了《證券投資基金法》、基金合同、托管協(xié)議和其他有關(guān)規(guī)定，不存在損害基金份額持有人利益的行為，完全盡職盡責(zé)地履行了基金托管人應(yīng)盡的義務(wù)。
5.2 托管人對報告期內(nèi)本基金投資運作遵規(guī)守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明
本報告期，本托管人按照國家有關(guān)規(guī)定、基金合同、托管協(xié)議和其他有關(guān)規(guī)定，對本基金的基金資產(chǎn)凈值計算、基金費用開支等方面進(jìn)行了認(rèn)真的復(fù)核，對本基金的投資運作方面進(jìn)行了監(jiān)督，未發(fā)現(xiàn)基金管理人有損害基金份額持有人利益的行為。
報告期內(nèi)，本基金未實施利潤分配。
5.3 托管人對本半年度報告中財務(wù)信息等內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整發(fā)表意見
本托管人復(fù)核審查了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財務(wù)會計報告、投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
§6 半年度財務(wù)會計報告（未經(jīng)審計）
6.1資產(chǎn)負(fù)債表
會計主體：金鑫證券投資基金
報告截止日：2009年6月30日
單位：人民幣元
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注：報告截止日2009年6月30日，基金份額凈值1.0880元，基金份額總額3，000，000，000.00份。
6.2 利潤表
會計主體：金鑫證券投資基金
本報告期：2009年1月1日至2009年6月30日
單位：人民幣元
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6.3 所有者權(quán)益（基金凈值）變動表
會計主體：金鑫證券投資基金
本報告期：2009年1月1日至2009年6月30日
單位：人民幣元
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6.4 報表附注
6.4.1本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致的說明
本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致。
6.4.2差錯更正的說明
本基金本報告期不存在重大會計差錯。
6.4.3關(guān)聯(lián)方關(guān)系
6.4.3.1 本報告期存在控制關(guān)系或其他重大利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)方發(fā)生變化的情況
本報告期和本基金存在控制關(guān)系或其他重大利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)方未發(fā)生變化。
6.4.3.2 本報告期與基金發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的各關(guān)聯(lián)方
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注：下述關(guān)聯(lián)交易均在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)按一般商業(yè)條款訂立。
6.4.4 本報告期及上年度可比期間的關(guān)聯(lián)方交易
6.4.4.1 通過關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行的交易
6.4.4.1.1 股票交易
金額單位：人民幣元
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6.4.4.1.2 權(quán)證交易
金額單位：人民幣元
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6.4.4.1.3 應(yīng)支付關(guān)聯(lián)方的傭金
金額單位：人民幣元
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注：上述傭金按市場傭金率計算，以扣除由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司收取的證管費、經(jīng)手費和適用期間內(nèi)由券商承擔(dān)的證券風(fēng)險結(jié)算基金后的凈額列示。債券及權(quán)證交易不計傭金。
該類傭金協(xié)議的服務(wù)范圍還包括傭金收取方為本基金提供的證券投資研究成果和市場信息服務(wù)等。
6.4.4.2 關(guān)聯(lián)方報酬
6.4.4.2.1 基金管理費
單位：人民幣元
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注：支付基金管理人國泰基金的管理人報酬按前一日基金資產(chǎn)凈值1.5%的年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。如果由于賣出回購證券和現(xiàn)金分紅以外原因造成基金持有現(xiàn)金比例超過基金資產(chǎn)凈值的20%，超過部分不計提管理人報酬。
其計算公式為：日管理人報酬＝前一日基金資產(chǎn)凈值 X 1.5% / 當(dāng)年天數(shù)。
6.4.4.2.2 基金托管費
單位：人民幣元
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注：支付基金托管人中國建設(shè)銀行的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值0.25%的年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。
其計算公式為：日托管費＝前一日基金資產(chǎn)凈值 X 0.25% / 當(dāng)年天數(shù)。
6.4.4.3 與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)交易
單位：人民幣元
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6.4.4.4 各關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況
6.4.4.4.1 報告期內(nèi)基金管理人運用固有資金投資本基金的情況
份額單位：份
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注: (1) 根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]96號《關(guān)于基金管理公司運用固有資金進(jìn)行基金投資有關(guān)事項的通知》的有關(guān)規(guī)定，國泰基金運用固有資金投資本基金，其持有本基金份額的比例不得超過本基金總份額的10%，且持有的基金份額在基金合同終止前不得出售。
(2) 封閉式基金均是通過交易所買入，除交易所統(tǒng)一收取的手續(xù)費外無其他費用。
6.4.4.4.2 報告期末除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況
份額單位：份
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注: 封閉式基金均是通過交易所買入，除交易所統(tǒng)一收取的手續(xù)費外無其他費用。
6.4.4.5 由關(guān)聯(lián)方保管的銀行存款余額及當(dāng)期產(chǎn)生的利息收入
單位：人民幣元
■
注：本基金的銀行存款由基金托管人中國建設(shè)銀行保管，按銀行同業(yè)利率計息。
6.4.4.6 本基金在承銷期內(nèi)參與關(guān)聯(lián)方承銷證券的情況
本報告期內(nèi)，本基金在承銷期內(nèi)未買入關(guān)聯(lián)方所承銷的證券。(2008年1月1日至2008年6月30日：無)
6.4.5 期末（2009年6月30日）本基金持有的流通受限證券
6.4.5.1 因認(rèn)購新發(fā)/增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券
截至2009年6月30日止，本基金未持有因認(rèn)購新發(fā)/增發(fā)證券而流通受限的證券。
6.4.5.2 期末持有的暫時停牌股票
截至2009年6月30日止，本基金持有以下因?qū)⒐嫉闹卮笫马椏赡墚a(chǎn)生重大影響而被暫時停牌的股票，這些股票將在重要信息披露完成后或所公布事項的重大影響消除后并經(jīng)交易所批準(zhǔn)后復(fù)牌。
金額單位：人民幣元
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6.4.5.3 期末債券正回購交易中作為抵押的債券
6.4.5.3.1 銀行間市場債券正回購
截至本報告期末2009年6月30日止，本基金無銀行間市場債券正回購余額，因此沒有作為抵押的債券(2008年12月31日：無)。
6.4.5.3.2 交易所市場債券正回購
截至本報告期末2009年6月30日止，基金從事證券交易所債券正回購交易形成的賣出回購證券款余額70，000，000.00元(2008年12月31日：100，000，000.00元)，于2009年7月2日到期。該類交易要求本基金在回購期內(nèi)持有的在新質(zhì)押式回購下轉(zhuǎn)入質(zhì)押庫的債券，按證券交易所規(guī)定的比例折算為標(biāo)準(zhǔn)券后，不低于債券回購交易的余額。
6.4.6 有助于理解和分析會計報表需要說明的其他事項
無。
§7 投資組合報告
7.1 期末基金資產(chǎn)組合情況
金額單位：人民幣元
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7.2 期末按行業(yè)分類的股票投資組合
金額單位：人民幣元
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7.3 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
金額單位：人民幣元
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注：投資者欲了解本報告期末基金投資的所有股票明細(xì)，應(yīng)閱讀登載于本管理人網(wǎng)站的半年度報告報告正文。
7.4 報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動
7.4.1 累計買入金額超出期初基金資產(chǎn)凈值2%或前20名的股票明細(xì)
金額單位：人民幣元
■
■
注：買入金額按買入成交金額（成交單價乘以成交數(shù)量）填列，不考慮相關(guān)交易費用。
7.4.2 累計賣出金額超出期初基金資產(chǎn)凈值2%或前20名的股票明細(xì)
金額單位：人民幣元
■
注：賣出金額按賣出成交金額（成交單價乘以成交數(shù)量）填列，不考慮相關(guān)交易費用。
7.4.3 買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
單位：人民幣元
■
注：買入股票成本、賣出股票收入均按買賣成交金額（成交單價乘以成交數(shù)量）填列，不考慮相關(guān)交易費用。
7.5 期末按債券品種分類的債券投資組合
金額單位：人民幣元
■
7.6 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
金額單位：人民幣元
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7.7 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7.8 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
7.9 投資組合報告附注
7.9.1本報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在報告編制日前一年受到公開譴責(zé)、處罰的情況。
7.9.2基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的情況。
7.9.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成
單位：人民幣元
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7.9.4 期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
單位：人民幣元
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7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
§8 基金份額持有人信息
8.1 期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu)
份額單位：份
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8.2 期末上市基金前十名持有人
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§9 重大事件揭示
9.1 基金份額持有人大會決議
報告期內(nèi)，本基金無基金份額持有人大會決議。
9.2 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動
基金管理人重大人事變動如下：
2009年1月17日，本基金管理人于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》刊登了《國泰基金管理有限公司關(guān)于聘任副總經(jīng)理的公告》，經(jīng)本基金管理人第四屆董事會第九次會議審議通過，同意聘任初偉斌先生擔(dān)任公司副總經(jīng)理。初偉斌先生的副總經(jīng)理任職資格已獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)（證監(jiān)許可[2008]1481號文）。
報告期內(nèi)，本基金托管人的托管部門無重大人事變動。
9.3 涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
報告期內(nèi)，本基金無涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟事項。
9.4 基金投資策略的改變
報告期內(nèi)，本基金投資策略無改變。
9.5 為基金進(jìn)行審計的會計師事務(wù)所情況
報告期內(nèi)，為本基金提供審計服務(wù)的會計師事務(wù)所無改聘情況。
9.6 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況
報告期內(nèi)，基金管理人、托管人機構(gòu)及高級管理人員無受監(jiān)管部門稽查或處罰的情況。
9.7 基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況
金額單位：人民幣元
■
■
注：基金租用席位的選擇標(biāo)準(zhǔn)是：
(1)資力雄厚，信譽良好；
(2)財務(wù)狀況良好，各項財務(wù)指標(biāo)顯示公司經(jīng)營狀況穩(wěn)定；
(3)經(jīng)營行為規(guī)范，在最近一年內(nèi)無重大違規(guī)經(jīng)營行為；
(4)內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足基金運作高度保密的要求；
(5)公司具有較強的研究能力，能及時、全面、定期提供具有相當(dāng)質(zhì)量的關(guān)于宏觀經(jīng)濟面分析、行業(yè)發(fā)展趨勢及證券市場走向、個股分析的研究報告以及豐富全面的信息服務(wù)；能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專門研究報告。
選擇程序是：根據(jù)對各券商提供的各項投資、研究服務(wù)情況的考評結(jié)果，符合席位券商標(biāo)準(zhǔn)的，由公司研究部提出席位券商的調(diào)整意見（調(diào)整名單及調(diào)整原因），并經(jīng)公司批準(zhǔn)。
§10 影響投資者決策的其他重要信息
本基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司的重大事項披露如下：
1、2009年1月16日，本托管人公告本行聘請胡哲一先生擔(dān)任中國建設(shè)銀行股份有限公司副行長；
2、2009年5月14日，美國銀行公告關(guān)于中國建設(shè)銀行股份有限公司股權(quán)變動報告書；
3、2009年5月26日，中國建銀投資有限責(zé)任公司公告關(guān)于中國建設(shè)銀行股份有限公司股權(quán)變動報告書；
4、2009年5月26日，中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司公告關(guān)于中國建設(shè)銀行股份有限公司股權(quán)變動報告書；
5、2009年8月2日，本托管人公告，自2009年7月24日起陳佐夫先生就任中國建設(shè)銀行股份有限公司執(zhí)行董事。
基金簡稱
國泰金鑫封閉
交易代碼
500011
基金運作方式
契約型封閉式
基金合同生效日
1999年10月21日
報告期末基金份額總額
3，000，000，000份
基金合同存續(xù)期
至2014年10月20日止
基金份額上市的證券交易所
上海證券交易所
上市日期
1999年11月26日
投資目標(biāo)
本基金是以具有良好成長性的國企股為投資重點的成長型基金；所追求的投資目標(biāo)是在盡可能分散和規(guī)避投資風(fēng)險的前提下，謀求基金資產(chǎn)長期穩(wěn)定增值。
投資策略
快速成長型股票的判斷標(biāo)準(zhǔn)為：成長性來自于因企業(yè)的重大實質(zhì)性變化而帶來的公司業(yè)績的高速增長潛力。本基金的快速成長國企股部分將側(cè)重于具有資產(chǎn)重組題材股票的投資。
在遵循以上投資組合目標(biāo)和范圍的基礎(chǔ)上，基金管理人將根據(jù)具體情況變化，適時調(diào)整投資組合。
風(fēng)險收益特征
承擔(dān)中等風(fēng)險，獲取中等的超額收益。
項目
基金管理人
基金托管人
名稱
國泰基金管理有限公司
中國建設(shè)銀行股份有限公司
信息披露負(fù)責(zé)人
姓名
李峰
尹東
聯(lián)系電話
021-38561600轉(zhuǎn)
010-67595003
電子郵箱
xinxipilu@gtfund.com
yindong@ccb.cn
客戶服務(wù)電話
400-888-8688
010-67595096
傳真
021-38561800
010-66275853
登載基金半年度報告正文的管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址
http://www.gtfund.com
基金半年度報告?zhèn)渲玫攸c
上海市世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心39樓
北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
3.1.1 期間數(shù)據(jù)和指標(biāo)
報告期（2009年1月1日-2009年6月30日）
本期已實現(xiàn)收益
88，924，372.70
本期利潤
1，087，099，172.16
加權(quán)平均基金份額本期利潤
0.3624
本期基金份額凈值增長率
49.94%
3.1.2 期末數(shù)據(jù)和指標(biāo)
報告期（2009年1月1日-2009年6月30日）
期末可供分配基金份額利潤
-0.0698
期末基金資產(chǎn)凈值
3，263，940，493.79
期末基金份額凈值
1.0880
階段
份額凈值增長率①
份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②
業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③
業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④
①－③
②－④
過去一個月
10.30%
2.44%
-
-
-
-
過去三個月
20.75%
1.92%
-
-
-
-
過去六個月
49.94%
2.75%
-
-
-
-
過去一年
25.88%
3.95%
-
-
-
-
過去三年
90.62%
3.58%
-
-
-
-
自基金合同生效起至今
251.64%
2.73%
-
-
-
-
姓名
職務(wù)
任本基金的基金經(jīng)理期限
證券從業(yè)年限
說明
任職日期
離任日期
黃焱
本基金的基金經(jīng)理、國泰金鵬藍(lán)籌價值混合的基金經(jīng)理
2007-04-30
-
16
碩士研究生。曾任職于中期國際期貨公司、和利投資發(fā)展公司、平安保險公司投資管理中心。2003年1月加盟國泰基金管理有限公司，曾任國泰金泰封閉的基金經(jīng)理、金鹿保本增值基金和金象保本增值基金的共同基金經(jīng)理，2006年7月至2008年5月?lián)螄┙瘕埿袠I(yè)混合的基金經(jīng)理，2007年4月起兼任國泰金鑫封閉的基金經(jīng)理，2008年5月起兼任國泰金鵬藍(lán)籌混合的基金經(jīng)理。
范迪釗
本基金的基金經(jīng)理助理
2009-5-11
-
9
學(xué)士。曾任職于上海銀行、香港百德能控股公司上海代表處、華一銀行、法國巴黎百富勤有限公司上海代表處，2005年3月加盟國泰基金管理有限公司，歷任行業(yè)研究員、高級行業(yè)研究員、社保基金經(jīng)理助理，2009年5月起任國泰金鵬藍(lán)籌混合和國泰金鑫封閉的基金經(jīng)理助理。
資產(chǎn)
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
資產(chǎn)：
銀行存款
52，559，992.74
72，717，407.57
結(jié)算備付金
2，019，527.68
3，591，718.91
存出保證金
390，741.00
617，759.61
交易性金融資產(chǎn)
3，080，184，528.87
2，185，876，285.08
其中：股票投資
2，363，132，145.27
1，655，933，246.70
債券投資
717，052，383.60
529，943，038.38
資產(chǎn)支持證券投資
-
-
衍生金融資產(chǎn)
-
-
買入返售金融資產(chǎn)
-
-
應(yīng)收證券清算款
200，836，777.12
15，093，049.44
應(yīng)收利息
12，834，987.16
13，024，664.21
應(yīng)收股利
-
-
應(yīng)收申購款
-
-
其他資產(chǎn)
-
-
資產(chǎn)總計
3，348，826，554.57
2，290，920，884.82
負(fù)債與所有者權(quán)益
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
負(fù)債 ：
短期借款
-
-
交易性金融負(fù)債
-
-
衍生金融負(fù)債
-
-
賣出回購金融資產(chǎn)款
70，000，000.00
100，000，000.00
應(yīng)付證券清算款
6，490，230.96
6，524，730.11
應(yīng)付贖回款
-
-
應(yīng)付管理人報酬
3，865，528.57
2，865，668.60
應(yīng)付托管費
644，254.75
477，611.44
應(yīng)付銷售服務(wù)費
-
-
應(yīng)付交易費用
988，866.64
1，400，530.47
應(yīng)交稅費
2，423，239.69
2，423，239.69
應(yīng)付利息
13，800.00
16，080.00
其他負(fù)債
460，140.17
371，702.88
負(fù)債合計
84，886，060.78
114，079，563.19
所有者權(quán)益：
實收基金
3，000，000，000.00
3，000，000，000.00
未分配利潤
263，940，493.79
-823，158，678.37
所有者權(quán)益合計
3，263，940，493.79
2，176，841，321.63
負(fù)債和所有者權(quán)益總計
3，348，826，554.57
2，290，920，884.82
項目
2009年1月1日至
2009年6月30日
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
一、收入
1，113，966，553.81
-2，571，166，126.78
1、利息收入
11，933，596.98
28，423，309.81
其中：存款利息收入
707，473.29
3，457，164.44
債券利息收入
11，225，223.69
24，966，145.37
資產(chǎn)支持證券利息收入
-
-
買入返售金融資產(chǎn)收入
900.00
-
其他利息收入
-
-
2、投資收益（損失以“-”號填列）
103，858，157.37
-173，080，304.26
其中：股票投資收益
91，081，885.22
-207，026，035.66
債券投資收益
458，304.23
-2，004，032.25
資產(chǎn)支持證券投資收益
-
-
衍生工具收益
-
24，657，589.14
股利收益
12，317，967.92
11，292，174.51
3、公允價值變動收益（損失以“-”號填列）
998，174，799.46
-2，426，509，132.33
4、其他收入（損失以“-”號填列）
-
-
二、費用（以“-”號填列）
-26，867，381.65
-94，487，004.02
1、管理人報酬
-20，110，269.42
-47，885，576.65
2、托管費
-3，351，711.53
-8，040，977.08
3、銷售服務(wù)費
-
-
4、交易費用
-3，176，546.65
-31，844，615.62
5、利息支出
-24，520.00
-5，100，912.66
其中：賣出回購金融資產(chǎn)支出
-24，520.00
-5，100，912.66
6、其他費用
-204，334.05
-1，614，922.01
三、利潤總額（虧損總額以“-”號填列）
1，087，099，172.16
-2，665，653，130.80
項目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
實收基金
未分配利潤
所有者權(quán)益合計
一、期初所有者權(quán)益（基金凈值）
3，000，000，000.00
-823，158，678.37
2，176，841，321.63
二、本期經(jīng)營活動產(chǎn)生的基金凈值變動數(shù)（本期利潤）
-
1，087，099，172.16
1，087，099，172.16
三、本期基金份額交易產(chǎn)生的基金凈值變動數(shù)（凈值減少以“-”號填列）
-
-
-
其中：1、基金申購款
-
-
-
2、基金贖回款（以“-”號填列）
-
-
-
四、本期向基金份額持有人分配利潤產(chǎn)生的基金凈值變動（凈值減少以“-”號填列）
-
-
-
五、期末所有者權(quán)益（基金凈值）
3，000，000，000.00
263，940，493.79
3，263，940，493.79
項目
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
實收基金
未分配利潤
所有者權(quán)益合計
一、期初所有者權(quán)益（基金凈值）
3，000，000，000.00
6，470，668，217.37
9，470，668，217.37
二、本期經(jīng)營活動產(chǎn)生的基金凈值變動數(shù)（本期利潤）
-
-2，665，653，130.80
-2，665，653，130.80
三、本期基金份額交易產(chǎn)生的基金凈值變動數(shù)（凈值減少以“-”號填列）
-
-
-
其中：1、基金申購款
-
-
-
2、基金贖回款以“-”號填列）
-
-
-
四、本期向基金份額持有人分配利潤產(chǎn)生的基金凈值變動（凈值減少以“-”號填列）
-
-4，211，999，997.83
-4，211，999，997.83
五、期末所有者權(quán)益（基金凈值）
3，000，000，000.00
-406，984，911.26
2，593，015，088.74
關(guān)聯(lián)方名稱
與本基金的關(guān)系
國泰基金管理有限公司(“國泰基金”)
基金發(fā)起人、基金管理人
中國建設(shè)銀行股份有限公司(“中國建設(shè)銀行”)
基金托管人
中國建銀投資有限責(zé)任公司(“中國建投”)
基金管理人的控股股東
國泰君安證券股份有限公司(“國泰君安”)
基金發(fā)起人
中國建銀投資證券有限責(zé)任公司(“中投證券”)
受中國建投控制的公司
中信建投證券有限責(zé)任公司(“中信建投”)
受中國建投重大影響的公司
宏源證券股份有限公司(“宏源證券”)
受中國建投控制的公司
關(guān)聯(lián)方名稱
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
成交金額
占當(dāng)期股票成交總額的比例
成交金額
占當(dāng)期股票成交總額的比例
國泰君安
128，557，957.79
6.63%
19，464，052.68
0.22%
中投證券
425，469，576.40
21.95%
1，407，585，243.10
15.89%
中信建投
367，420，913.28
18.95%
1，967，025，492.47
22.20%
宏源證券
-
-
159，338，214.11
1.80%
關(guān)聯(lián)方名稱
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
成交金額
占當(dāng)期權(quán)證成交總額的比例
成交金額
占當(dāng)期權(quán)證成交總額的比例
中投證券
-
-
1，437，779.21
12.59%
關(guān)聯(lián)方名稱
本期2009年1月1日至2009年6月30日
當(dāng)期傭金
占當(dāng)期傭金總量的比例
期末應(yīng)付傭金余額
占期末應(yīng)付傭金總額的比例
國泰君安
109，274.70
6.70%
28，428.53
2.88%
中投證券
361，649.54
22.17%
-
-
中信建投
312，307.74
19.14%
312，307.74
31.62%
宏源證券
-
-
-
-
關(guān)聯(lián)方名稱
上年度可比期間2008年1月1日至2008年6月30日
當(dāng)期傭金
占當(dāng)期傭金總量的比例
期末應(yīng)付傭金余額
占期末應(yīng)付傭金總額的比例
國泰君安
15，814.61
0.21%
-
-
中投證券
1，196，447.90
16.11%
898，760.86
28.99%
中信建投
1，655，955.27
22.29%
255，770.38
8.25%
宏源證券
135，437.74
1.82%
-
-
項目
2009年1月1日至
2009年6月30日
2008年1月1日至
2008年6月30日
當(dāng)期應(yīng)支付的管理費
20，110，269.42
47，885，576.65
其中：當(dāng)期已支付
16，244，740.85
44，468，580.85
期末未支付
3，865，528.57
3，416，995.80
項目
2009年1月1日至
2009年6月30日
2008年1月1日至
2008年6月30日
當(dāng)期應(yīng)支付的托管費
3，351，711.53
8，040，977.08
其中：當(dāng)期已支付
2，707，456.78
7，471，477.79
期末未支付
644，254.75
569，499.29
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
銀行間市場交易的各關(guān)聯(lián)方名稱
債券交易金額
基金逆回購
基金正回購
基金買入
基金賣出
交易金額
利息
收入
交易金額
利息支出
中國建設(shè)銀行總行
-
-
-
-
-
-
上年度可比期間
2008年1月1日至2008年6月30日
銀行間市場交易的各關(guān)聯(lián)方名稱
債券交易金額
基金逆回購
基金正回購
基金買入
基金賣出
交易金額
利息
收入
交易金額
利息支出
中國建設(shè)銀行總行
28，852，438.36
48，555，780.33
-
-
-
-
項目
2009年1月1日至
2009年6月30日
2008年1月1日至
2008年6月30日
期初持有的基金份額
7，500，000.00
7，500，000.00
期間認(rèn)購總份額
-
-
期間申購/買入總份額
-
-
期間因拆分增加的份額
-
-
期間贖回/賣出總份額
-
-
期末持有的基金份額
7，500，000.00
7，500，000.00
期末持有的基金份額占基金總份額比例
0.25%
0.25%
關(guān)聯(lián)方名稱
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
持有的
基金份額
持有的基金份額
占基金總份額的比例
持有的
基金份額
持有的基金份額
占基金總份額的比例
國泰君安
6，128，400.00
0.20%
6，128，400.00
0.20%
中投信托
3，750，000.00
0.13%
3，750，000.00
0.13%
愛建信托
7，500，000.00
0.25%
7，500，000.00
0.25%
關(guān)聯(lián)方名稱
2009年1月1日至
2009年6月30日
2008年1月1日至
2008年6月30日
期末余額
當(dāng)期利息收入
期末余額
當(dāng)期利息收入
中國建設(shè)銀行
52，559，992.74
694，471.80
177，559，006.91
3，369，964.93
股票代碼
股票名稱
停牌
日期
期末估值單價
停牌原因
復(fù)牌
日期
復(fù)牌開盤單價
數(shù)量
期末成本
總額
期末估值
總額
600161
天壇生物
09/06/29
22．60
資產(chǎn)重組
09/07/02
24．86
1，300，000
16，371，608.90
29，380，000.00
序號
項目
金額（元）
占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1
權(quán)益投資
2，363，132，145.27
70.57
其中：股票
2，363，132，145.27
70.57
2
固定收益投資
717，052，383.60
21.41
其中：債券
717，052，383.60
21.41
資產(chǎn)支持證券
-
-
3
金融衍生品投資
-
-
4
買入返售金融資產(chǎn)
-
-
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)
-
-
5
銀行存款和結(jié)算備付金合計
54，579，520.42
1.63
6
其他資產(chǎn)
214，062，505.28
6.39
7
合計
3，348，826，554.57
100.00
代碼
行業(yè)類別
公允價值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A
農(nóng)、林、牧、漁業(yè)
-
-
B
采掘業(yè)
170，483，391.92
5.22
C
制造業(yè)
852，014，364.09
26.10
C0
食品、飲料
124，793，840.12
3.82
C1
紡織、服裝、皮毛
-
-
C2
木材、家具
-
-
C3
造紙、印刷
23，640，000.00
0.72
C4
石油、化學(xué)、塑膠、塑料
54，363，443.55
1.67
C5
電子
45，474，367.80
1.39
C6
金屬、非金屬
149，158，190.53
4.57
C7
機械、設(shè)備、儀表
277，817，636.08
8.51
C8
醫(yī)藥、生物制品
176，766，886.01
5.42
C99
其他制造業(yè)
-
-
D
電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)
29，616，189.80
0.91
E
建筑業(yè)
88，172，560.56
2.70
F
交通運輸、倉儲業(yè)
43，055，968.23
1.32
G
信息技術(shù)業(yè)
90，936，500.03
2.79
H
批發(fā)和零售貿(mào)易
179，270，774.63
5.49
I
金融、保險業(yè)
694，171，528.16
21.27
J
房地產(chǎn)業(yè)
197，071，916.00
6.04
K
社會服務(wù)業(yè)
-
-
L
傳播與文化產(chǎn)業(yè)
-
-
M
綜合類
18，338，951.85
0.56
合計
2，363，132，145.27
72.40
序號
股票代碼
股票名稱
數(shù)量（股）
公允價值
占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1
600036
8，079，137
181，053，460.17
5.55
2
601166
3，700，316
137，318，726.76
4.21
3
601318
1，653，798
81，796，849.08
2.51
4
601169
4，572，154
74，343，224.04
2.28
5
600000
2，980，558
68，612，445.16
2.10
6
600030
2，346，703
66，317，826.78
2.03
7
601186
6，261，904
64，434，992.16
1.97
8
600153
4，698，009
63，564，061.77
1.95
9
600875
1，599，415
62，217，243.50
1.91
10
600535
天 士 力
3，694，669
60，555，624.91
1.86
序號
股票代碼
股票名稱
本期累計買入金額
占期初基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1
000422
57，529，282.21
2.64
2
600019
45，038，905.44
2.07
3
600325
43，513，137.72
2.00
4
600036
招商銀行
40，364，924.21
1.85
5
600028
36，268，741.90
1.67
6
600030
中信證券
32，838，425.50
1.51
7
601006
32，278，028.20
1.48
8
002056
31，127，720.61
1.43
9
600808
30，973，315.32
1.42
10
600001
28，806，965.60
1.32
11
601088
27，345，652.99
1.26
12
600016
24，022，380.00
1.10
13
601328
22，918，935.40
1.05
14
000667
22，908，214.92
1.05
15
601857
19，862，690.00
0.91
16
002110
19，658，548.47
0.90
17
601166
興業(yè)銀行
18，327，923.00
0.84
18
600312
17，409，936.74
0.80
19
000016
深康佳Ａ
15，338，513.00
0.70
20
601958
14，530，259.60
0.67
序號
股票代碼
股票名稱
本期累計賣出金額
占期初基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1
600100
109，716，708.12
5.04
2
600268
69，238，969.41
3.18
3
601001
67，641，363.80
3.11
4
600252
65，869，502.13
3.03
5
600804
53，663，861.15
2.47
6
600383
53，315，022.30
2.45
7
000709
39，653，799.80
1.82
8
000560
昆百大Ａ
39，278，762.19
1.80
9
601398
38，672，219.49
1.78
10
600436
32，078，289.33
1.47
11
000650
31，032，260.61
1.43
12
600997
30，804，476.75
1.42
13
600527
20，906，244.71
0.96
14
600655
20，786，022.10
0.95
15
600550
19，863，768.45
0.91
16
600547
19，621，538.02
0.90
17
601166
興業(yè)銀行
19，238，451.50
0.88
18
000400
17，663，354.10
0.81
19
000878
17，591，242.90
0.81
20
600299
17，108，979.56
0.79
買入股票成本（成交）總額
774，577，817.46
賣出股票收入（成交）總額
1，163，824，647.27
序號
債券品種
公允價值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1
國家債券
430，893，149.80
13.20
2
央行票據(jù)
51，567，000.00
1.58
3
金融債券
233，855，000.00
7.16
其中：政策性金融債
203，669，000.00
6.24
4
企業(yè)債券
72，223.80
0.00
5
企業(yè)短期融資券
-
-
6
可轉(zhuǎn)債
665，010.00
0.02
7
其他
-
-
8
合計
717，052，383.60
21.97
序號
債券代碼
債券名稱
數(shù)量（張）
公允價值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1
010004
20國債⑷
1，112，200
113，221，960.00
3.47
2
060417
06農(nóng)發(fā)17
1，000，000
100，800，000.00
3.09
3
010009
01國債09
700，000
72，282，000.00
2.21
4
080308
08進(jìn)出08
500，000
52，160，000.00
1.60
5
010308
03國債⑻
500，000
50，700，000.00
1.55
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
390，741.00
2
應(yīng)收證券清算款
200，836，777.12
3
應(yīng)收股利
-
4
應(yīng)收利息
12，834，987.16
5
應(yīng)收申購款
-
6
其他應(yīng)收款
-
7
其他
-
8
合計
214，062，505.28
序號
債券代碼
債券名稱
公允價值(元)
占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1
110598
大荒轉(zhuǎn)債
665，010.00
0.02
持有人戶數(shù)(戶)
戶均持有的基金份額
持有人結(jié)構(gòu)
機構(gòu)投資者
個人投資者
持有份額
占總份額比例
持有份額
占總份額比例
109，759
27，332.61
1，387，422，845
46.25%
1，612，577，155
53.75%
序號
持有人名稱
持有份額（份）
占上市總份額比例
1
中國人壽保險股份有限公司
243，955，397
8.13%
2
中國人壽保險（集團）公司
240，407，218
8.01%
3
UBS AG
125，249，960
4.17%
4
中國平安保險（集團）股份有限公司
72，899，833
2.43%
5
中國太平洋人壽保險股份有限公司－傳統(tǒng)－普通保險產(chǎn)品
66，999，907
2.23%
6
太平人壽保險有限公司
50，580，793
1.69%
7
中信證券－中信－中信理財2號集合資產(chǎn)管理計劃
48，555，346
1.62%
8
中糧集團有限公司
42，442，641
1.41%
9
安邦財產(chǎn)保險股份有限公司－傳統(tǒng)保險產(chǎn)品
41，858，200
1.40%
10
華泰證券－招行－華泰紫金3號集合資產(chǎn)管理計劃
36，753，900
1.23%
券商名稱
交易單元數(shù)量
股票交易
應(yīng)支付該券商的傭金
備注
成交金額
占當(dāng)期股票成交總額的比例
傭金
占當(dāng)期傭金總量的比例
國泰君安證券股份有限公司
2
128，557，957.79
6.63%
109，274.70
6.70%
宏源證券股份有限公司
1
-
-
-
-
中信建投證券有限責(zé)任公司
2
367，420，913.28
18.95%
312，307.74
19.14%
平安證券有限責(zé)任公司
2
330，705，717.12
17.06%
268，700.96
16.47%
招商證券股份有限公司
2
189，727，368.11
9.79%
157，363.01
9.65%
中信證券股份有限公司
1
-
-
-
-
中國建銀投資證券有限責(zé)任公司
2
425，469，576.40
21.95%
361，649.54
22.17%
民生證券有限責(zé)任公司
1
-
-
-
-
國盛證券有限責(zé)任公司
1
-
-
-
-
中國銀河證券有限責(zé)任公司
1
496，520，932.03
25.61%
422，041.14
25.87%
合計
15
1，938，402，464.73
100.00%
1，631，337.09
100.00%
券商名稱
債券交易
債券回購交易
權(quán)證交易
成交金額
占當(dāng)期債券成交總額的比例
成交金額
占當(dāng)期債券回購成交總額的比例
成交金額
占當(dāng)期權(quán)證成交總額的比例
國泰君安證券股份有限公司
6，859，420.00
2.40%
70，000，000.00
70.00%
-
-
宏源證券股份有限公司
-
-
-
-
-
-
中信建投證券有限責(zé)任公司
50，689，922.70
17.76%
-
-
-
-
平安證券有限責(zé)任公司
-
-
-
-
-
-
招商證券股份有限公司
-
-
-
-
-
-
中信證券股份有限公司
-
-
-
-
-
-
中國建銀投資證券有限責(zé)任公司
161，484，509.40
56.57%
-
-
-
-
民生證券有限責(zé)任公司
-
-
-
-
-
-
國盛證券有限責(zé)任公司
-
-
-
-
-
-
中國銀河證券有限責(zé)任公司
66，426，710.10
23.27%
30，000，000.00
30.00%
-
-
合計
285，460，562.20
100.00%
100，000，000.00
100.00%
-
-
2009年6月30日
基金管理人：國泰基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司送出日期：二〇〇九年八月二十八日
新浪聲明：此消息系轉(zhuǎn)載自新浪合作媒體，新浪網(wǎng)登載此文出于傳遞更多信息之目的，并不意味著贊同其觀點或證實其描述。文章內(nèi)容僅供參考，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。