(2009年第2號)
基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中國銀行股份有限公司
重要提示
南方高增長證券投資基金(以下簡稱“南方高增長基金”或“本基金”)經中國證券監督管理委員會2005年5月13日證監基金字[2005]82號文批準發起設立,本基金的基金合同于2005年7月13日生效。
南方基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
投資有風險,投資人申購基金時應認真閱讀招募說明書。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2009年7月13日,有關財務數據和凈值表現截止日為2009年6月30日(財務資料未經審計)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱:南方基金管理有限公司
注冊地址:深圳市福田中心區福華一路6號免稅商務大廈塔樓31、32、33層整層
成立時間:1998年3月6日
法定代表人:吳萬善
注冊資本:1.5億元人民幣
電話:(0755)82763888
傳真:(0755)82763889
聯系人:鮑文革
南方基金管理有限公司是經中國證監會證監基字[1998]4號文批準,由南方證券有限公司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發起設立。2000年,經中國證監會證監基金字[2000]78號文批準進行了增資擴股,注冊資本達到1億元人民幣。2005年,經中國證監會證監基金字[2005]201號文批準進行增資擴股,注冊資本達1.5億元人民幣。目前股權結構:華泰證券股份有限公司45%、深圳市機場(集團)有限公司30%、廈門國際信托有限公司15%及興業證券股份有限公司10%。
(二)主要人員情況
1、董事會成員
吳萬善先生,董事長,中共黨員,工商管理碩士(MBA),高級經濟師。歷任中國人民銀行江蘇省分行金融管理處科員、中國人民銀行南京市分行江寧支行科員、華泰證券股份有限公司發行部副經理、總經理助理、副總經理、總裁,現任華泰證券股份有限公司董事長兼黨委副書記、南方基金管理有限公司董事長。
馬昭明先生,董事,中共黨員,碩士研究生,高級會計師。歷任電子工業部第898廠會計科科長,華泰證券股份有限公司副總會計師、華泰證券股份有限公司副總裁、現任聯合證券董事長、黨委書記。
張濤先生,董事,中共黨員,博士,經濟師。歷任華泰證券股份有限公司總裁秘書、上海投資銀行業務部副總經理、深圳總部總經理兼深圳營業部總經理、總助兼董事會秘書,現任華泰證券股份有限公司副總裁。
湯大杰先生,董事,中共黨員,博士。歷任深圳市計劃局綜合處主任科員、易方達基金管理有限公司投資管理部經理、深圳市機場股份有限公司投資發展部經理、深圳市機場(集團)有限公司投資經營部經理。現任深圳市機場股份有限公司董事、深圳市機場(集團)有限公司副總經理,南方基金管理有限公司董事。
周建國先生,董事,中共黨員,經濟學碩士。歷任某公社會計、團委書記;江西財經學院教師、企業財務教研室負責人、會計系辦公室主任、會計系副主任、成教處處長;深圳中旅信實業有限公司副總經理;深圳市商貿投資控股公司審計部部長、計財部部長、紀律委員,兼任商控實業有限公司黨委書記、董事長、市商貿投資控股公司總裁助理;深圳市投資控股有限公司計劃財務部部長;現任深圳市投資控股有限公司副總經理。
洪文瑾女士,董事,中共黨員,工商管理碩士(EMBA)。24年經濟工作經驗,其中15年金融從業經歷。歷任廈門建發集團有限公司財務部副經理、廈門建發信托投資公司副總經理、廈門建發信托投資公司副總經理,現任廈門國際信托有限公司董事長、總經理。
莊園芳女士,董事,經濟學碩士,經濟師。歷任福建興業證券公司交易業務部總經理助理、證券投資部副總經理、總經理;投資總監;現任興業證券股份有限公司副總裁。
高良玉先生,董事,總經理,中共黨員,經濟學碩士,經濟師。歷任中國證監會發行部副處長、南方基金管理有限公司副總經理,現任南方基金管理有限公司董事總經理、黨委書記。
張磊先生,獨立董事,工商管理碩士(MBA)及國際關系碩士,注冊金融分析師(CFA), 獲得美國NASD Series 7 & 65證書。曾工作于耶魯大學投資基金辦公室(Yale Endowment)及美國新生市場投資基金(Emerging Markets Management, LLC),主要從事基金管理及投資研究。歷任紐約證券交易所國際董事及中國首席代表,銀華基金獨立董事,創立紐約證券交易所大中華區辦公室(香港)。現任HCM投資管理有限公司高級合伙人,耶魯大學北京校友會副會長,紐約金融分析師協會的會員。
周春生先生,獨立董事,博士。歷任美國聯邦儲備委員會經濟學家,美國加州大學及香港大學商學院教授,中國證監會規劃發展委員會委員(副局級)。曾任中國留美金融學會理事;美國經濟學會,美國金融研究會會員;Annals of Economics and Finance 編委。現為長江商學院金融教授,國家杰出青年基金獲得者,香港城市大學客座教授。
王全洲先生,獨立董事,中共黨員,大學學歷,中國人民大學會計專業研究生班畢業,注冊會計師、資產評估師、注冊稅務師。曾任北京市財政局會計處副處長,現任北京興華會計師事務所董事長、主任會計師。
叢培國先生,獨立董事,法學碩士。歷任北京大學法律系經濟法教研室助教,副主任;美國加州大洛杉機校區(UCLA)客座教授、北京大學副教授。現任北京君佑律師事務所合伙人、事務所主任。
米志明先生,獨立董事,本科,高級經濟師,注冊會計師。歷任江蘇省姜堰稅務局副局長,揚州市稅務局副局長,揚州市財政局局長、黨組書記,揚州市人民政府副秘書長,建設銀行揚州市分行行長、黨組書記,財政部深圳專員辦專員、巡視員。
2、監事會成員
駱新都女士,監事會主席,經濟學碩士,經濟師。歷任民政部外事處處長、南方證券公司副總裁、南方基金管理有限公司董事長,現任南方基金管理有限公司職工監事、監事長。
舒本娥女士,監事,學士學位,會計師。歷任熊貓電子集團公司財務處處長、華泰證券公司計劃資金部副總經理、稽查監察部副總經理、總經理,現任華泰證券股份有限公司計劃財務部總經理。
周景民先生,監事,工學碩士、工商管理碩士(MBA),經濟師,加拿大證券協會會員。歷任三九企業集團三九貿易總公司財務管理部職員;深圳大鵬證券有限公司 投資銀行部項目經理;加拿大Simon Fraser University工商管理學院助教;廣東美的企業集團戰略發展部高級經理;招商局集團中國南山開發(集團)公司研究發展部高級項目經理;現任職于深圳市投資控股有限公司投資部。
蘇榮堅先生,監事,學士學位,高級會計師。1982年9月參加工作,曾任職于三明市財政局、三明市財委、廈門信達股份有限公司財務部、廈門國際信托有限公司財務部副經理、自營業務部經理,現任廈門國際信托有限公司財務部經理。
鄭城美先生,監事,中共黨員,經濟學碩士。曾任興業證券南平營業部副總經理(主持工作)、興業證券計劃財務部副總經理(主持工作),現任興業證券計劃財務部總經理。
蘇民先生,監事,工學碩士,工程師。歷任安徽國投深圳證券營業部電腦工程師、華夏證券深圳分公司電腦部經理助理,現任南方基金管理有限公司電子商務部總監兼市場服務部總監。
3、總經理及其他高級管理人員
高良玉先生,董事,總經理,中共黨員,經濟學碩士,經濟師。歷任中國證監會發行部副處長、南方基金管理有限公司副總經理,現任南方基金管理有限公司董事總經理、黨委書記。
俞文宏先生,副總經理,男,中共黨員,工商管理碩士(MBA),經濟師,歷任江蘇省投資公司業務經理、江蘇國際招商公司部門經理、江蘇省國際信托投資公司投資銀行部總經理、江蘇國信高科技創業投資有限公司董事長兼總經理。現任南方基金管理有限公司副總經理、董事會秘書、黨委副書記。
鄭文祥先生,副總經理,工商管理碩士(MBA)。曾任職于湖北省荊州市農業銀行、南方證券公司、國泰君安證券公司,任職南方基金管理有限公司期間,歷任國債投資經理、專戶理財部副總監、南方避險基金經理、總經理助理兼養老金業務部總監,現任南方基金管理有限公司副總經理。
秦長奎先生,督察長,男,中共黨員,工商管理碩士(MBA),歷任華泰證券有限公司營業部總經理、部門總經理、總裁助理。現任南方基金管理有限公司督察長、黨委委員、紀委委員。
4、基金經理
本基金歷任基金經理為:2005年5月至2008年4月,呂一凡;2008年4月至今,談建強。
談建強先生,1971年出生,經濟學碩士學位,注冊會計師,14年證券從業經歷。曾任職于上海申華實業股份有限公司、海南港澳國際信托投資公司、中海信托投資有限責任公司。2006年9月加入南方基金,2006年12月至2008年6月,任南方績優基金經理;2008年6月至今,任南方價值基金經理;2008年4月至今,任南方高增基金經理。
5、投資決策委員會成員
總經理高良玉先生,副總經理鄭文祥先生,總經理助理兼投資總監邱國鷺先生,投資部總監蘇彥祝先生,固定收益部總監李海鵬先生。
6、上述人員之間不存在近親屬關系。
二、基金托管人
(一)基金托管人的基本情況
名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”)
住所及辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號
首次注冊登記日期:1983年10月31日
變更注冊登記日期:2004年8月26日
注冊資本:人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元
法定代表人:肖 鋼
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字【1998】24 號
托管及投資者服務部總經理:董杰
托管部門聯系人:寧敏
電話:(010)66594977
傳真:(010)66594942
發展概況:
中國銀行業務涵蓋商業銀行、投資銀行和保險三大領域,其中,商業銀行業務是中國銀行的傳統主營業務,包括公司金融業務、個人金融業務及金融市場業務。中國銀行提供的公司金融業務包括存款業務、貸款業務、國際結算及貿易融資業務,以及銀行匯票、本票、支票、匯兌、銀行承兌匯票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票據托管等其他公司金融業務;個人金融業務包括儲蓄存款業務、個人貸款業務、個人中間業務、“中銀理財”服務、私人銀行業務和銀行卡業務等;金融市場業務主要包括本外幣金融工具的自營與代客業務、本外幣各類證券或指數投資業務、債務資本市場業務、代客理財和資產管理業務、金融代理及托管業務等。
中國銀行在國內同業中率先引進國際管理技術人才和經營理念,不斷向國際化一流大銀行的目標邁進,截至2008年末,中國銀行境內外機構共有10,789家,其中內地機構9,983家,港澳及境外機構806家。內地商業銀行部分,一級分行、直屬分行37家,二級分行284家,基層分支機構9,659家,是中國國際化程度最高的銀行。
截至2008年末,中國銀行資產總額69,556.94億元,負債總額64,617.93億元,歸屬于母公司所有者權益合計4,682.72億元,分別比上年末增長16.01%、16.63%和10.24%。實現凈利潤650.73億元,比上年增長4.93%;實現歸屬于母公司所有者的凈利潤635.39億元,同比增長13.00%;每股收益為0.25元,比上年增加0.03元。不良貸款率由3.12%下降至2.65%。集團年末總市值達到6,699.97億元,列全球上市銀行第六位。
多年來中國銀行圍繞客戶需求所做的不懈努力,得到了來自業界、客戶和權威第三方的廣泛認可。在與國際同業和國內同業的激烈競爭中,憑借雄厚的實力和優良的服務,中國銀行脫穎而出,成為北京2008年奧運會唯一的銀行合作伙伴;自1990年以來,中國銀行一直榮登《財富》500強排行榜;2004至2008年,中國銀行連續被《環球金融》雜志評為“中國最佳外匯銀行”,并評為2008年度中國最佳債券和現金管理銀行;2008年,中國銀行在《銀行家》雜志“世界1000家大銀行”中排名第10位;2008年中國銀行被《財資》評為中國最佳貿易融資銀行;2008年中國銀行被《金融亞洲》評為最佳貿易融資銀行、最佳外匯交易銀行、最佳派息政策承諾獎、亞洲最佳公司(最佳股利政策);2008年中國銀行被《亞洲貨幣》雜志和《貿易融資》雜志分別評為中國最佳外匯服務銀行和中國本土最佳貿易服務銀行;2008年中國銀行被《歐洲貨幣》評為中國區最佳商業銀行、中國區債務資本市場最佳投資銀行、香港區最佳商業銀行和中國區最佳外匯服務獎;2008年中國銀行再次榮獲“優信咨詢(Universum)”評選的“最理想雇主獎”。
(二)主要人員情況
肖鋼先生,自2004年8月起任中國銀行股份有限公司董事長、黨委書記。自2003年3月起任中國銀行董事長、黨委書記、行長,自1996年10月起任中國人民銀行行長助理,期間曾兼任中國人民銀行計劃資金司司長、貨幣政策司司長、廣東省分行行長及國家外匯管理局廣東省分局局長。1989年10月至1996年10月,歷任中國人民銀行政策研究室副主任、主任、中國外匯交易中心總裁、計劃資金司司長等職。肖先生出生于1958年8月,1981年畢業于湖南財經學院,1996年獲得中國人民大學法學碩士學位。
李禮輝先生,自2004年8月起擔任中國銀行股份有限公司副董事長、黨委副書記、行長。2002年9月至2004年8月擔任海南省副省長。1994年7月至2002年9月擔任中國工商銀行副行長。1988年至1994年7月歷任中國工商銀行國際業務部總經理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行長等職。李先生出生于1952年5月,1977年畢業于廈門大學經濟系財政金融專業,1999年獲得北京大學光華管理學院金融學專業博士研究生學歷和經濟學博士學位。
李早航先生,自2004年8月起任本行執行董事。2000年11月加入本行并自此擔任本行副行長。于1980年11月至2000年11月任職于中國建設銀行,曾工作于多個崗位,先后擔任分行行長、總行多個部門的總經理及副行長。1978年畢業于南京信息工程大學。2002年6月起擔任中銀香港控股非執行董事。
董杰先生,自2007年11月27日起擔任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務部總經理。自2005年9月起任中國銀行天津市分行副行長、黨委委員,1983年7月至2005 年9月歷任中國銀行深圳市分行沙頭角支行行長、深圳市分行信貸經營處處長、公司業務處處長、深圳市分行行長助理、黨委委員等職。董先生出生于1962年11月,獲得西南財經大學博士學位。
(三)基金托管部門的設置及員工情況
中國銀行總行于1998年設立基金托管部,為進一步樹立以投資者為中心的服務理念,根據不斷豐富和發展的托管對象和托管服務種類,中國銀行于2005年3月23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務部,下設覆蓋銷售、市場、運營、風險與合規管理、信息技術、行政管理等各層面的多個團隊,現有員工90余人;另外,在上海市分行、深圳市分行設有托管業務團隊。
(四)證券投資基金托管情況
截止2008年12月末,中國銀行已托管長盛創新先鋒混合、長盛同盛封閉、長盛同智優勢混合(LOF)、大成2020生命周期混合、大成藍籌穩健混合、大成優選封閉、大成景宏封閉、工銀大盤藍籌股票、工銀核心價值股票、國泰滬深300指數、國泰金鹿保本混合(二期)、國泰金鵬藍籌混合、國投瑞銀穩定增利債券、海富通股票、海富通貨幣、海富通精選貳號混合、海富通收益增長混合、華寶興業大盤精選股票、華寶興業動力組合股票、華寶興業先進成長股票、華夏策略混合、華夏大盤精選混合、華夏回報二號混合、華夏回報混合、華夏行業股票(LOF)、嘉實超短債債券、嘉實成長收益混合、嘉實服務增值行業混合、嘉實滬深300指數(LOF)、嘉實貨幣、嘉實穩健混合、嘉實研究精選股票、嘉實增長混合、嘉實債券、嘉實主題混合、金鷹成份優選股票、銀河成長股票、易方達平穩增長混合、易方達策略成長混合、易方達策略成長二號混合、易方達積極成長混合、易方達貨幣、易方達穩健收益債券、易方達深證100ETF、易方達中小盤股票、銀華優勢企業混合、銀華優質增長股票、銀華領先策略股票、景順長城動力平衡混合、景順長城優選股票、景順長城貨幣、景順長城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益貨幣、泰信優質生活股票、招商先鋒混合、泰達荷銀精選股票、泰達荷銀集利債券、友邦華泰盛世中國股票、友邦華泰積極成長混合、友邦華泰價值增長股票、南方高增長股票(LOF)、國富潛力組合股票、國富強化收益債券、工銀全球股票(QDII)、嘉實海外中國股票(QDII)、銀華全球優選(QDII-FOF)等67只證券投資基金,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場型、指數型、行業型、創新型等多種類型的基金和理財品種,滿足了不同客戶多元化的投資理財需求,基金托管規模位居同業前列。
三、基金份額發售機構
1、直銷機構:
南方基金管理有限公司
注冊地址:深圳市福田中心區福華一路6號免稅商務大廈塔樓31、32、33層整層
法定代表人:吳萬善
電話:0755-82763905
傳真:0755-82763900
聯系人:劉皓
2、代銷機構:
代銷銀行:
(1)中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人:姜建清
電話:010-66107900
傳真:010-66107914
聯系人:田耕
(2)中國建設銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓(長安興融中心)
法定代表人:郭樹清
聯系人:王琳
電話:010-66275654
客戶服務電話:95533
網址:www.ccb.com
(3)中國農業銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人:項俊波
客戶服務電話:95599
公司網址:www.95599.cn
(4)中國銀行股份有限公司
地址:北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人:肖鋼
電話:010-66594905
客戶服務電話:95566
公司網址:www.boc.cn
(5)交通銀行股份有限公司
辦公地址:上海市銀城中路188號
法定代表人:胡懷邦
電話:(021)58781234
傳真:(021)58408842
聯系人:曹榕
網址:www.bankcomm.com
(6)招商銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人:秦曉
客戶服務電話:95555
傳真:0755-83195049
聯系人:王楠
網址:www.cmbchina.com
(7)中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
注冊地址:北京市西城區宣武門西大街131號
辦公地址:北京市西城區宣武門西大街131號
法定代表人:陶禮明
客戶服務電話:95580
聯系人:陳春林
傳真:010-66415194
網址:www.psbc.com
(8)廣東發展銀行股份有限公司
注冊地址:廣州農林下路83號
法定代表人:李若虹
電話:020-38322542、38321207
傳真:020-87311780
聯系人:江璐、羅環宇
(9)上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址:上海市中山東一路12號
法定代表人:吉曉輝
電話:021-61618888
傳真:021-63602431
聯系人:徐偉、湯嘉惠
客戶服務熱線:95528
公司網站:www.spdb.com.cn
(10)中信銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街富華大廈C座
法定代表人:孔丹
電話:010-65541405
傳真:010-65541281
聯系人:秦莉
客服電話:95558
網址:http://bank.ecitic.com
(11)中國光大銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
法定代表人:唐雙寧
客服電話:95595(全國)
網址:www.cebbank.com
(12)興業銀行股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路154號
辦公地址:福州市湖東路154號
法定代表人:高建平
聯系人:陳曉瑾
電話:021-62677777
客戶服務電話:95561
公司網站:www.cib.com.cn
(13)深圳發展銀行股份有限公司
法定代表人:法蘭克紐曼(Frank N.Newman)
地址:深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈
郵政編碼:518001
聯系人:周勤
聯系電話:0755-82088888
傳真電話:0755-82080714
客戶服務電話:95501
公司網址:www.sdb.com.cn
(14)中國民生銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街2號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人:董文標
客戶服務電話:95568
傳真:010-83914283
聯系電話:010-58560666
聯系人:李群
公司網站:www.cmbc.com.cn
(15)平安銀行股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市深南中路1099號商業銀行大廈
法定代表人:黃立哲
電話:25879127
傳真:25878304
聯系人:霍兆龍
網站:www.18ebank.com
(16)寧波銀行股份有限公司
注冊地址:寧波市江東區中山東路294號
法定代表人:陸華裕
聯系人:錢庚旺
客戶服務統一咨詢電話:96528,上海地區962528
傳真:021-63586215
網址:www.nbcb.com.cn
(17)浙商銀行股份有限公司
注冊地址:浙江省杭州市慶春路288號
辦公地址:浙江省杭州市慶春路288號
法定代表人:張達洋
聯系人:吳軍陽
聯系電話:0571-87659084
傳真:0571-87659188
客戶服務熱線:95105665
公司網址:www.czbank.com
代銷券商及其他代銷機構
(1)華泰證券股份有限公司
地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人:吳萬善
電話:025-84457777-950、248
聯系人:李金龍
客戶咨詢電話:025-84457777-950
網址:www.htsc.com.cn
(2)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人:胡長生
聯系人:李洋
電話:010-66568047
客戶服務電話:4008-888-888
網址:www.chinastock.com.cn
(3)興業證券股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址:浦東新區民生路1199弄證大·五道口廣場1號樓21層
法定代表人:蘭榮
注冊資金:14.9億元人民幣
客服電話:4008888123
業務聯系電話:021-38565785
業務聯系人:謝高得
興業證券公司網站:www.xyzq.com.cn
(4)廣發證券股份有限公司
法定代表人:王志偉
成立日期:1993年5月21日
注冊地址:廣州市天河北路183號大都會廣場43樓
辦公地址:廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓
聯系人:肖中梅
統一客戶服務熱線:95575或致電各地營業網點
開放式基金業務傳真:(020)87555305
公司網站:廣發證券網http://www.gf.com.cn
(5)聯合證券有限責任公司
辦公地址:深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
法定代表人:馬昭明
電話:4008888555
傳真:0755-82492962
聯系人:盛宗凌
網址:www.lhzq.com
(6)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區商城路618號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號
法定代表人:祝幼一
電話:021-62580818-177
傳真:021-62583439
客戶服務熱線:4008888666
聯系人:芮敏祺
網址:www.gtja.com
(7)中信證券股份有限公司
注冊地址:北京朝陽區新源南路6號京城大廈
辦公地址:北京朝陽區新源南路6號京城大廈
法定代表人:王東明
聯系電話:010-84864818-63266
聯系人:陳忠
(8)海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市淮海中路98號
辦公地址:上海市廣東路689號
法定代表人:王開國
電話:021-23219000
傳真:021- 23219100
聯系人:金蕓、李笑鳴
客服電話:400-8888-001、021-95553
公司網址:www.htsec.com
(9)中信建投證券有限責任公司
法定代表人:張佑君
注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓
聯系人:魏明
開放式基金咨詢電話:4008888108
公司網站:www.csc108.com
(10)申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址:上海市常熟路171號
辦公地址:上海市常熟路171號
法定代表人:丁國榮
聯系人:曹曄
電話:021-54033888
客戶服務電話:021-962505
網址:www.sw2000.com.cn
(11)東莞證券有限責任公司
注冊地址:廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
辦公地址:廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
聯系人:張建平
電話:0769-22119426
公司網址:www.dgzq.com.cn
(12)國信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法人代表人:何如
聯系電話:0755-82130833
基金業務聯系人:齊曉燕
聯系電話:0755-82130833
傳真:0755-82133302
全國統一客戶服務電話:95536
公司網址:www.guosen.com.cn
(13)招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層
法定代表人:宮少林
電話:0755-82943666
傳真:0755-82943636
聯系人:黃健
客戶服務熱線:95565、4008888111
(14)長城證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區深南大道特區報業大廈14、16、17層
辦公地址:深圳市福田區深南大道特區報業大廈14、16、17層
法定代表人:黃耀華
聯系人:匡婷
電話:0755-83516289
客戶服務電話:0755-82288968;400-6666-888
網址:www.cc168.com.cn
(15)湘財證券有限責任公司
地址:長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
法定代表人:陳學榮
電話:021-68634518
傳真:021-68865938
聯系人:鐘康鶯
網址:www.xcsc.com
(16)中信金通證券有限責任公司
注冊地址:杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
辦公地址:杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
法定代表人:王勤
開放式基金咨詢電話:0571-96598
聯系人:0571-85783715
聯系電話:0571-85783715
公司網址:www.96598.com.cn
(17)渤海證券股份有限公司
辦公地址: 天津市河西區賓水道3號
注冊地址:天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
法定代表人:張志軍
聯系人:王兆權
電話:022-28451861
傳真:022-28451892
客戶服務電話:4006515988
網址:www.bhzq.com
(18)南京證券有限責任公司
注冊地址:江蘇省南京市大鐘亭8號
法定代表人:張華東
電話:025-83364032
聯系人:胥春陽
公司網址:www.njzq.com.cn
(19)國聯證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省無錫市縣前東街8號
法定代表人:范炎
聯系人:袁麗萍
電話:0510-2831662
客服電話:0510-82588168
公司網址:www.glsc.com.cn
(20)光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人:徐浩明
聯系人:劉晨
電話:021-68816000
傳真:021-68815009
客戶服務熱線:10108998
公司網址:www.ebscn.com
(21)東北證券股份有限公司
注冊地址:長春市自由大路1138號
辦公地址:長春市自由大路1138號
法定代表人:李樹
聯系人:高新宇
電話:85096709
客戶服務電話:0431-96688-0、0431-85096733
網址:www.nesc.cn
(22)廣州證券有限責任公司
辦公地址:廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓
法定代表人:吳志明
電話:020-87322668
傳真:020-87325036
聯系人:樊剛正
客戶服務熱線:020-961303
公司網址:www.gzs.com.cn
(23)國都證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田中心區金田路4028號榮超經貿中心26層11、12
辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層
法定代表人:王少華
聯系人:黃靜
客戶服務電話:400-818-8118
網址:www.guodu.com
(24)齊魯證券有限公司
注冊地址:山東省濟南市經十路128號
辦公地址:山東省濟南市經十路128號
法定代表人:李瑋
聯系人:傅詠梅
電話:0531-81283728
客戶服務電話:95538
網址:www.qlzq.com.cn
(25)中信萬通證券有限責任公司
注冊地址:青島市嶗山區香港東路316號
辦公地址:青島市東海西路28號
法定代表人:史潔民
聯系電話:0532-85022026
傳真:0532-85022026
聯系人:丁韶燕
公司網址:www.zxwt.com.cn
客戶咨詢電話:0532-96577
(26)山西證券股份有限公司
辦公(注冊)地址:山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
法定代表人:侯巍
成立時間: 1988年7月
客服電話:400-666-1618
聯系人:張治國
聯系電話:0351-8686703
傳真:0351-8686619
網址:www.i618.com.cn
(27)長江證券股份有限公司
注冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人:胡運釗
客戶服務熱線:4008-888-999或027-85808318
聯系人:李良
電話:021-63219781
傳真:021-51062920
長江證券客戶服務網站:www.95579.com
(28)華西證券有限責任公司
注冊地址:四川省成都市陜西街239號華西證券大廈
辦公地址:深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓(深圳總部)
法定代表人:胡關金
聯系人:張有德
電話:0755-83025046
客服電話:4008888818
公司網址:www.hx168.com.cn
(29)第一創業證券有限責任公司
注冊地址:深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25層
辦公地址:深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25層
法定代表人:劉學民
聯系人:王立洲
電話:0755-25832494
公司網址:www.fcsc.cn
(30)中原證券股份有限公司
注冊地址:鄭州市經三路15號廣匯國際貿易大廈
辦公地址:鄭州市經三路15號廣匯國貿11樓
法定代表人姓名:石保上
基金業務對外聯系人:程月艷、耿銘
聯系電話:0371—65585670
聯系傳真:0371--65585665
公司網址:www.ccnew.com
客服電話:967218、400-813-9666
(31)中銀國際證券有限責任公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39F
法定代表人:平岳
聯系電話:021-68604866
聯系人:張靜
公司網址:www.bocichina.com
(32)東吳證券有限責任公司
注冊地址:蘇州工業園區翠園路181號商旅大廈
法定代表人:吳永敏
電話:0512-65581136
傳真:0512-65588021
聯系人:方曉丹
客戶服務電話:0512-33396288
網址: http://www.dwzq.com.cn
(33)平安證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三層
辦公地址:深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三層
法定代表人:陳敬達
聯系人:袁月
電話:0755-22627802
客戶服務電話:95511
網址:pa18.com.cn
(34)國海證券有限責任公司
注冊地址:廣西南寧市濱湖路46號
辦公地址:廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人:張雅鋒
聯系人:覃清芳
聯系電話:(0771)5539262
客戶服務電話:4008888100(全國)、96100(廣西)
網址:http://www.ghzq.com.cn
(35)信泰證券有限責任公司
辦公地址:南京市長江路88號
法定代表人:錢凱法
電話:025-84784765
傳真:025-84784830
聯系人:舒萌菲
公司網址:www.thope.com
(36)中國建銀投資證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層至20層
辦公地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層至20層
法定代表人:楊小陽
聯系人:劉權
電話:0755-82026521
傳真:0755-82026539
網站:www.cjis.cn
(37)江南證券有限責任公司
法定代表人:姚江濤
地址:江西省南昌市撫河北路291號
郵政編碼:330008
聯系人:余雅娜
聯系電話:0791-6768763
傳真電話:0791-6789414
客服電話:0791-6768763
公司網址:http://www.scstock..com
(38)瑞銀證券有限責任公司
注冊地址:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層
辦公地址:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層
法定代表人:劉弘
聯系人:謝亞凡、韓曉光
聯系電話:010-59226788
傳真:010-59226840
客服電話:400-887-8827
網址:www.ubssecurities.com
(39)德邦證券有限責任公司
注冊地址:上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址:上海市福山路500號城建大廈26樓
法定代表人:方加春
電話:021-68761616
傳真:021-68767981
業務聯系人:羅芳
客服電話:4008888128
公司網站:www.tebon.com.cn
(40)西南證券股份有限公司
注冊地址:重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈22-25層
辦公地址:重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈22-25層
法定代表人:范劍
聯系人:楊卓穎
電話:023-63786397
網址:www.swsc.com.cn
(41)財通證券經紀有限責任公司
注冊地址:杭州市解放路111號金錢大廈
辦公地址:杭州市解放路111號金錢大廈
法定代表人:沈繼寧
聯系人:喬駿
電話:0571-87925129
客戶服務電話:0571-96336
網址:www.ctsec.com
(42)方正證券有限責任公司
注冊地址:湖南長沙芙蓉中路2段華僑國際大廈22—24層
辦公地址:湖南長沙芙蓉中路2段華僑國際大廈22—24層
法定代表人:雷杰
聯系人:邢鐵英
開放式基金咨詢電話:95571
開放式基金業務傳真:0731-2882332
公司網站: http://www.foundersc.com
(43)國盛證券有限責任公司
注冊地址:江西省南昌市永叔路15號
辦公地址:江西省南昌市永叔路15號信達大廈10-13樓
法定代表人:管榮升
聯系電話:0791-6289771
聯系人:徐美云
公司網址:www.gsstock.com
(44)華安證券有限責任公司
注冊地址:安徽省合肥市長江中路357號
辦公地址:安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈
法定代表人:李工
聯系人:唐泳
電話:0551-5161671
客戶服務電話:0551-96518、4008096518
網址:www.hazq.com
(45)大同證券經紀有限責任公司
法定代表人:董祥
聯系人:蘇妮
郵政編碼:030001
聯系電話:0351-4167056
傳真:0351-4192803
網址:www.dtsbc.com.cn
(46)華林證券有限責任公司
地址:珠海市拱北夏灣華平路96號二層202-203房
法定代表人:段文清
聯系人:楊玲
聯系電話:0755-83749624
客服電話:0755-82707866
公司網址:www.chinalions.com
(47)新時代證券有限責任公司
注冊地址:北京市西城區月壇北街2號月壇大廈15層
辦公地址:北京市西城區月壇北街2號月壇大廈15層
法定代表人:馬金聲
聯系人:戴荻
電話:010-68084591
傳真:010-68084986
公司網站:www.xsdzq.cn
(48)上海證券有限責任公司
注冊地址:上海市西藏中路336號
法定代表人:蔣元真
聯系電話:021-51539888
聯系人:謝秀峰
公司網址:http://www.962518.com
客服電話: 021-962518
(49)民生證券有限責任公司
注冊地址:北京市朝陽區朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室
辦公地址:北京市朝陽區朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室
法定代表人:岳獻春
聯系電話:010-85252656
傳真電話:010-85252655
聯系人:趙明
客服熱線:4006198888
公司網址:www.mszq.com
(50)東方證券股份有限公司
注冊地址:上海浦東大道720號20樓
法定代表人:王益民
聯系電話:021-68562200-3019
客服熱線:021-962506
聯系人:盛云
公司網址:www.dfzq.com.cn
(51)宏源證券股份有限公司
注冊地址:新疆烏魯木齊市文藝路233號
辦公地址:北京市海淀區西直門北大街甲43號金運大廈B座
聯系人:李巍
電話:010-62294608-6460
客服電話:4008-000-562
公司網站:www.hysec.com
(52)安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
法定代表人:牛冠興
聯系人:余江
開放式基金咨詢電話:4008001001,020-96210
聯系電話:0755-82558323
網址:www.essence.com.cn
(53)東海證券有限責任公司
注冊地址:江蘇省常州市延陵西路59號投資廣場18樓
辦公地址:上海市浦東新區東方路989號中達廣場17樓
法定代表人:朱科敏
聯系人:程學軍
電話:021-50586660-8853
傳真:021-50586660-8881
網址:http://www.longone.com.cn
客戶服務熱線:021-52574550 0519-88166222 0379-64902266
免費服務熱線:400-888-8588
(54)西部證券股份有限公司
住所:西安市東新街232號陜西信托大廈16-17層
辦公地址:西安市東新街232號陜西信托大廈16-17層
法定代表人:劉建武
電話:029-87406488
傳真:029-87406387
聯系人:馮萍
網址:www.westsecu.com.cn
客戶服務電話:029-96708
(55)財富證券有限責任公司
注冊地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
辦公地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
法定代表人:周暉
聯系人:郭磊
客戶咨詢電話:0731-4403360
公司網址:www.cfzq.com
(56)恒泰證券股份有限公司
注冊地址:內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號
辦公地址:內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號
法定代表人:劉汝軍
電話: 0471-4913998
傳真: 0471-4930707
聯系人:常向東
客戶服務電話:0471-4961259
網址:www.cnht.com.cn
(57)萬聯證券有限責任公司
注冊地址:廣州市中山二路18號廣東電信廣場36-37層
辦公地址:廣州市中山二路18號廣東電信廣場36-37層
法人代表:李舫金
聯系人:李俊
聯系電話:020-37865026
客服電話:400-8888-133
網址:www.wlzq.com.cn
(58)國元證券股份有限公司
注冊地址:安徽省合肥市壽春路179號
法定代表人:鳳良志
公司電話:0551-2634400
傳真:0551-2645709
網址:www.gyzq.com.cn
公司辦公地址:安徽省合肥市壽春路179號
郵政編碼:230001
(59)金元證券股份有限公司
注冊地址:海南省海口市南寶路 36 號證券大廈 4 層
辦公地址:深圳市深南大道 4001 號時代金融中心 17 層
法定代表人: 陸濤
電話:0755 -83025695
傳真:0755 -83025625
聯系人:金春
客服電話:4008-888-228
網址: www.jyzq.com.cn
(60)浙商證券有限責任公司
地址:浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場A座6-7樓
法定代表人:吳承根
電 話:(0571)87901963
聯系人:吳穎
客戶咨詢電話:0571-87902079
網址:www.stocke.com
(61)中國國際金融有限公司
注冊地址: 北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
辦公地址: 北京市建國門外甲6號SK大廈
法定代表人:李劍閣
聯系人:王雪筠
電話:010-85679265
傳真:010-85679535
客戶服務電話:(010)85679238(010)85679169
網址:www.ciccs.com.cn
(62)銀泰證券經紀有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區竹子林四路紫竹七道18號光大銀行大廈18樓
辦公地址:深圳市福田區竹子林四路紫竹七道18號光大銀行大廈18樓
法定代表 :高頌
電話:0755-83706665
傳真:0755-83704195
客戶服務熱線:0755-83710885
公司網站:www.ytzq.net
(63)華鑫證券有限責任公司
注冊地址:深圳市羅湖區深南東路5045號深業大廈25層2512、2513
辦公地址:上海市肇嘉浜路750號
法定代表人:王文學
聯系人:楊小江
聯系電話:021-64339000-826
傳真:021-64374849
客服熱線:021-62163333,029-68918888
網址:www.cfsc.com.cn
(64)世紀證券有限責任公司
辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層
法人代表:段強
聯系人:劉軍輝
電話:0755-83199511
公司網址:www.csco.com.cn
(65)華寶證券經紀有限責任公司
注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路166號未來資產大廈23樓
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路166號未來資產大廈23樓
法定代表人:陳林
聯系人:嚴俊權
聯系電話:021-50122222
傳真:021-50122200
客戶服務熱線:400-820-9898
公司網址:www.cnhbstock.com
(66)華龍證券有限責任公司
辦公地址:甘肅省蘭州市靜寧路308號
法定代表人:李曉安
電話:(0931)8888088
傳真:(0931)4890515
聯系人:李昕田
客戶服務熱線:(0931)4890619、4890618、4890100
網址:www.hlzqgs.com
(67)日信證券有限責任公司
注冊地址:內蒙古呼和浩特市新城區錫林南路18號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號長安興融中心西座11層
法定代表人:洪明
聯系人:張明
電話:010-88086830
網址:www.rxzq.com.cn
(68)國金證券股份有限公司
公司注冊地址:成都市東城根上街95號
公司辦公地址:成都市東城根上街95號
法定代表人:雷波
聯系人:王丹
聯系電話:028-86690125
傳真:028-86690126
網址:www.gjzq.com.cn
客服電話:028-95105111
(69)天相投資顧問有限公司
注冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座4層
法定代表人:林義相
客服熱線:(010)66045678
傳真:(010)66045500
聯系人:莫曉麗
聯系人電話:(010)66045529
公司網站:www.txsec.com 、www.txjijin.com
(70)其他具有開放式基金代銷資格的證券公司請向當地營業網點查詢
(二)注冊登記機構
名稱:中國證券登記結算有限責任公司
注冊地址:北京西城區金融大街27號投資廣場23層
法定代表人:陳耀先
電話:010-58598839
傳真:010-58598907
聯系人:朱立元
(三)律師事務所
名稱:廣東華瀚律師事務所
注冊地址:深圳市振華路402棟中聯大廈511室
負責人:李兆良
電話:0755-82687860
傳真:0755-82687861
經辦律師:楊忠、戴瑞冬
(四)會計師事務所
普華永道中天會計師事務所有限公司
住所:上海市浦東新區陸家嘴環路1233號匯亞大廈1604-1608室
辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
法定代表人:楊紹信
聯系電話:021-23238888
傳真:021-23238800
聯系人:單峰
經辦注冊會計師:汪棣、張立綱
四、基金名稱
南方高增長證券投資基金
五、基金的類型
上市契約型開放式
六、基金的投資目標
本基金為股票基金,在適度控制風險并保持良好流動性的前提下,以具有高成長性的公司為主要投資對象,力爭為投資者尋求最高的超額回報。
七、基金的投資方向
本基金的投資標的物包括國內依法公開發行的各類股票、債券及其他金融工具,其中股票(含可轉債)的投資比例為60%-95%,并以具有如下高增長特征的品種為主:
1、未來2年預期主營業務收入增長率和息稅前利潤增長率均超過GDP增長率3倍,且根據“南方高成長評價體系”,在全部上市公司中成長性和投資價值排名前5%的公司。
2、面臨重大的發展機遇,具備超常規增長潛力的公司。
八、 投資策略
1、 決策依據
(1)國家有關法律、法規和本基金合同的有關規定。依法決策是本基金進行投資的前提;
(2)宏觀經濟發展態勢、微觀經濟運行環境和證券市場走勢。這是本基金投資決策的基礎。
(3)投資對象收益和風險的配比關系。在充分權衡投資對象的收益和風險的前提下作出投資決策,是本基金維護投資者利益的重要保障。
(4)團隊投資方式。本基金在投資決策委員會領導下,通過投資研究全體人員的共同努力與分工協作,由基金經理具體執行投資計劃,爭取良好投資業績。
2、 決策程序
(1)決定主要投資原則:投資決策委員會是公司投資的最高決策機構,決定基金的主要投資原則,確立基金的投資方針及投資方向,審定基金的資產及行業配置方案。
(2)團隊投資與投資決策制定:在遵守投資決策委員會制定的投資原則前提下,通過投資研究全體人員的團隊投資、分工協作,由基金經理具體執行投資計劃:1)、依據整體投資研究團隊對宏觀經濟、股市政策、市場趨勢的判斷,結合基金合同、投資制度的要求提出本基金的資產及行業配置建議,在投資決策委員會授權及批準的范圍內,最終決定基金的資產及行業配置方案;2)、依據整體投資研究團隊對各行業的具體分析與股票備選名單,結合基金合同、投資制度的要求,在投資決策委員會授權及批準的范圍內,制定基金的個股投資方案。
(3)進行風險評估:風險控制委員會定期召開會議,對基金投資組合進行風險評估,并提出風險控制意見。
(4)評估和調整決策程序:基金管理人有權根據環境的變化和實際的需要調整決策的程序。
3、 投資策略
作為以高增長為目標的股票基金,本基金在股票和可轉債的投資中,采用“自下而上”的策略進行投資決策,以尋求超額收益。本基金選股主要依據南方基金公司建立的“南方高成長評價體系”,通過定量與定性相結合的評價方法,選擇未來2年預期主營業務收入增長率和息稅前利潤增長率均超過GDP增長率3倍,且根據該體系,在全部上市公司中成長性和投資價值排名前5%的公司,或者是面臨重大的發展機遇,具備超常規增長潛力的公司為主要投資對象,這類股票占全部股票市值的比例不低于80%。
九、 風險收益特征
本基金定位為股票基金,堅持積極投資、價值投資的理念,以具有高成長性的公司為主要投資對象,追求超額收益,因此屬于證券投資基金中較高預期風險和較高預期收益的品種。
十、基金業績比較基準
本基金股票投資部分的業績比較基準采用上證綜指,債券投資部分的業績比較基準采用上證國債指數。作為股票基金,本基金的整體業績比較基準可以表述為如下公式:
基金整體業績基準=上證綜指×90%+上證國債指數×10%
十一、基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2009年8月12日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。
基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
1、報告期末基金資產組合情況
■
2、報告期末按行業分類的股票投資組合
■
3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
■
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
■
5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
■
6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
8、投資組合報告附注
■
■
8.3 其他資產構成
■
8.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券
8.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
十二、基金的業績
1、凈值增長率與同期業績基準收益率比較表
■
2、自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較
■
注:根據本基金合同,本基金的投資標的物包括國內依法公開發行的各類股票、債券及其他金融工具,其中股票(含可轉債)的投資比例為60%-95%。截止報告期末,本基金股票投資比例為88.12%,符合基金合同的要求。
十三、基金費用概覽
(一) 與基金運作有關的費用
1、 基金費用的種類:(1)基金管理人的管理費;(2)基金托管人的托管費;(3)基金的證券交易費用;(4)基金合同生效以后的信息披露費用;(5)基金份額持有人大會費用;(6)基金合同生效以后的會計師費和律師費;(7)按照國家有關規定可以列入的其他費用。
2、 基金費用計提方法、計提標準和支付方式
(1)基金管理人的管理費
基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的1.5%年費率計提。
在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下:
H=E×1.5%÷當年天數
H 為每日應計提的基金管理費
E 為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令,基金托管人復核后于次月首日起二個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。
(2)基金托管人的托管費
基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的0.25%年費率計提。
在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下:
H=E×0.25%÷當年天數
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令,基金托管人復核后于次月首日起二個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。
(3)本條第(一)款第3 至第7項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及相應協議的規定,列入當期基金費用。
3、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效之前的律師費、會計師費和信息披露費用等不得從基金財產中列支。
4、基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費和基金托管費,無須召開基金份額持有人大會。
(二)與基金銷售有關的費用
1、認購費
本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額,認購費率不高于為1.2%。
2、申購與贖回費
本基金分為前端收費和后端收費兩種模式。
1)、前端收費:
本基金前端申購費率不高于1.5%,隨申購金額的增加而遞減;即申購金額越大,所適用的申購費率越低,申購費用等于申購金額根據所適用的申購費率計算。
■
本基金場外贖回費率最高為0.5%,根據基金份額在開放式基金賬戶中的持有期限增加而遞減;即相關基金份額持有時間越長,所適用的贖回費率越低。贖回費用等于贖回金額乘以所適用的贖回費率。
■
本基金場內的贖回費率為固定贖回費率0.5%,不按份額持有時間分段設置贖回費率。
2)、后端收費:
本基金后端申購費率不高于2.0%,隨持有時間的增加而遞減;即持有時間越長,所適用的申購費率越低,后端申購費的計算基數為本次要贖回的基金份額在當初購買時所對應的申購金額。
■
3、轉換費
由于注冊登記系統不同,本基金暫不與本公司現有其他開放式基金轉換。
4、基金管理人可以在法律法規和本基金合同規定范圍內調整申購費率和贖回費率。費率如發生變更,基金管理人應在調整實施三個工作日前在至少一種指定報刊和網站上刊登公告。
(三)其他費用
本基金其他費用根據相關法律法規執行。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求,結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動,對本基金的原招募說明書進行了更新,主要更新的內容如下:
1、對本公司“董事會成員”進行了更新,郭文氫女士不再擔任獨立董事,新增叢培國先生和米志明先生為獨立董事。
2、對“總經理及其他高級管理人員”進行了更新,王宏遠先生不再擔任本公司副總經理。
3、對“投資決策委員會成員”進行了更新, 王宏遠先生不再擔任本基金投資決策委員會成員,增加了蘇彥祝先生為本基金投資決策委員會成員。
4、在“基金托管人”部分,對基金托管人的情況進行了更新。
5、在“相關服務機構”部分,對直銷機構、代銷機構情況進行了更新。
6、在“基金的投資”部分,補充了本基金最近一期投資組合報告的內容。
7、在“基金的業績”部分,更新了“凈值增長率與同期業績基準收益率比較表”以及更新了“累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢比較圖”。
8、對“其他應披露事項”進行了更新。
9、對部分表述進行了更新。
南方基金管理有限公司
二〇〇九年×月×日
序號
項目
金額(元)
占基金總資產的比例(%)
1
權益投資
3,943,722,091.76
86.89
其中:股票
3,943,722,091.76
86.89
2
固定收益投資
290,510,000.00
6.40
其中:債券
290,510,000.00
6.40
資產支持證券
0
0.00
3
金融衍生品投資
0
0.00
4
買入返售金融資產
0
0.00
其中:買斷式回購的買入返售金融資產
0
0.00
5
銀行存款和結算備付金合計
183,377,656.43
4.04
6
其他資產
121,138,311.17
2.67
7
合計
4,538,748,059.36
100.00
代碼
行業類別
公允價值(元)
占基金資產凈值比例(%)
A
農、林、牧、漁業
44,989,092.40
1.01
B
采掘業
367,910,370.63
8.22
C
制造業
1,024,109,724.42
22.88
C0
食品、飲料
103,897,987.66
2.32
C1
紡織、服裝、皮毛
45,375,000.00
1.01
C2
木材、家具
0
0.00
C3
造紙、印刷
0
0.00
C4
石油、化學、塑膠、塑料
0
0.00
C5
電子
43,548,753.50
0.97
C6
金屬、非金屬
341,268,457.83
7.63
C7
機械、設備、儀表
284,482,455.98
6.36
C8
醫藥、生物制品
170,374,379.71
3.81
C99
其他制造業
35,162,689.74
0.79
D
電力、煤氣及水的生產和供應業
0
0.00
E
建筑業
289,516,656.51
6.47
F
交通運輸、倉儲業
0
0.00
G
信息技術業
170,964,763.91
3.82
H
批發和零售貿易
272,549,210.14
6.09
I
金融、保險業
1,096,891,658.65
24.51
J
房地產業
390,644,880.29
8.73
K
社會服務業
246,208,771.60
5.50
L
傳播與文化產業
39,936,963.21
0.89
M
綜合類
0
0.00
合計
3,943,722,091.76
88.12
序號
股票代碼
股票名稱
數量(股)
公允價值(元)
占基金資產凈值比例(%)
1
000069
華僑城A
11,780,324
246,208,771.60
5.50
2
601318
4,387,818
217,021,478.28
4.85
3
601390
30,806,845
209,178,477.55
4.67
4
000425
5,189,300
171,143,114.00
3.82
5
600036
DR招商銀
7,424,047
166,372,893.27
3.72
6
601328
交通銀行
17,733,700
159,780,637.00
3.57
7
000001
深發展A
6,999,930
152,738,472.60
3.41
8
600016
民生銀行
18,390,468
145,652,506.56
3.25
9
000402
金 融 街
9,000,752
123,850,347.52
2.77
10
600048
4,424,009
123,385,611.01
2.76
序號
債券品種
公允價值(元)
占基金資產凈值比例(%)
1
國家債券
0
0.00
2
央行票據
290,510,000.00
6.49
3
金融債券
0
0.00
其中:政策性金融債
0
0.00
4
企業債券
0
0.00
5
企業短期融資券
0
0.00
6
可轉債
0
0.00
7
其他
0
0.00
8
合計
290,510,000.00
6.49
序號
債券代碼
債券名稱
數量(張)
公允價值(元)
占基金資產凈值比例(%)
1
0801110
08央票110
2,000,000
193,920,000.00
4.33
2
0801101
08央票101
1,000,000
96,590,000.00
2.16
8.1 申明本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
8.2 申明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫。
本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定備選股票庫。
序號
名稱
金額(元)
1
存出保證金
2,865,274.76
2
應收證券清算款
106,073,425.87
3
應收股利
2,862,540.00
4
應收利息
8,724,810.01
5
應收申購款
612,260.53
6
其他應收款
0
7
待攤費用
0
8
其他
0
9
合計
121,138,311.17
階段
凈值增長率①
凈值增長率標準差②
業績比較基準收益率③
業績比較基準收益率標準差④
①-③
②-④
2005.7.13-2005.12.31
6.93%
0.54%
10.99%
1.00%
-4.06%
-0.46%
2006.1.1-2006.12.31
127.94%
1.41%
112.86%
1.22%
15.08%
0.19%
2007.1.1-2007.12.31
135.65%
2.03%
84.73%
1.98%
50.92%
0.05%
2008.1.1-2008.12.31
-56.07%
2.36%
-60.81%
2.56%
4.74%
-0.20%
2009.1.1-2009.6.30
39.38%
1.45%
55.12%
1.62%
-15.74%
-0.17%
自基金成立起至今
251.71%
1.82%
163.34%
1.88%
88.37%
-0.06%
申購金額(M)
申購費率
M<10萬
1.5%
10萬≤M<100萬
1.2%
100萬≤M<500萬
0.9%
500萬≤M<1000萬
0.6%
M≥1000萬
1000元
持有期限(T)
贖回費率
T<6個月
0.5%
6個月≤T<12個月
0.4%
12個月≤T<24個月
0.2%
T≥24個月
0
持有期限
后端申購費率
贖回費率
一年以內
2.0%
0.5%
滿一年不滿二年
1.5%
0.4%
滿二年不滿三年
1.2%
0.3%
滿三年不滿四年
0.8%
0.2%
滿四年不滿五年
0.4%
0.1%
滿五年以上
0
0