國泰金馬穩健回報證券投資基金更新招募說明書摘要
（2009年第一號）
基金管理人：國泰基金管理有限公司 基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
重要提示
國泰金馬穩健回報證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證監會2004年4月27日發布的證監基金字[2004]62號文批準發起設立。本基金的基金合同于2004年6月18日成立正式生效。
國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”或“基金管理人”）保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
投資有風險，投資者擬申購本基金時應認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特征，應充分考慮投資者自身的風險承受能力，并對于申購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本摘要根據本基金的基金合同和更新基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金的基金合同。
本基金的基金合同已經根據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關規定作了修訂并已于中國證監會指定報刊或網站進行了公告。
本招募說明書中涉及的與托管相關的基金信息已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2009年6月18日，投資組合報告為2009年1季度報告，有關財務數據和凈值表現截止日為2008年12月31日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：國泰基金管理有限公司
設立日期：1998年3月5日
注冊地址：上海市浦東新區峨山路91弄98號201A
辦公地址：上海浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心39樓
法定代表人：陳勇勝
注冊資本：1.1億元人民幣
聯系人：楊榮華
聯系電話：（021）38561735
股本結構：
股東名稱
股權比例
中國建銀投資有限責任公司
70%
萬聯證券有限責任公司
20%
中國電力財務有限公司
10%
（二）基金管理人管理基金的基本情況
截至2009年6月18日，本基金管理人共管理3只封閉式證券投資基金：基金金泰、基金金鑫、基金金盛，以及11只開放式證券投資基金：國泰金鷹增長證券投資基金、國泰金龍系列證券投資基金（包括2只子基金，分別為國泰金龍行業精選證券投資基金、國泰金龍債券證券投資基金）、國泰金馬穩健回報證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）、國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金、國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金（由基金金鼎轉型而來）、國泰金牛創新成長股票型證券投資基金、國泰滬深300指數證券投資基金（由國泰金象保本增值混合證券投資基金轉型而來）、國泰雙利債券證券投資基金、國泰區位優勢股票型證券投資基金。另外，本基金管理人于2004年獲得全國社會保障基金理事會社保基金資產管理人資格，目前受托管理全國社保基金多個投資組合。2007年11月19日，本基金管理人獲得企業年金投資管理人資格。2008年2月24日，本基金管理人成為首批獲準開展特定客戶資產管理業務（專戶理財）的基金公司之一，并于3月24日經中國證監會批準獲得合格境內機構投資者（QDII）資格，成為目前業內少數擁有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、專戶理財和QDII等管理業務資格。
（三）主要人員情況
1、董事會成員：
陳勇勝，董事長，碩士研究生，高級經濟師，17年證券從業經歷。1982年起在中國建設銀行總行、中國投資銀行總行工作。歷任綜合計劃處、資金處副處長、國際結算部副總經理（主持工作）。1992年起任國泰證券公司國際業務部總經理，總經理助理兼北京分公司總經理，1998年3月起任國泰基金管理有限公司董事、總經理，1999年10月起任公司董事長、黨委書記。
陳良秋，董事，大學本科。1993年7月起在中國建設銀行廈門市分行工作，歷任業務科副經理、辦公室副總經理、支行副行長、行長。2006年10月起在中國建銀投資有限責任公司工作，任企業管理部總經理助理、副總經理，兼任中投科信科技股份有限公司董事。2007年11月起任國泰基金管理有限公司董事。
劉晶，董事，博士研究生，高級經濟師。1997年4月起在中國建設銀行總行工作，任投資銀行部（中間業務部）高級副經理。2005年1月起任中國建銀投資有限責任公司投資銀行部高級經理。2005年11月起任中國建銀投資證券有限責任公司經紀業務部副總經理兼市場部總經理、資本市場部總經理。2007年7月起任中國建銀投資有限責任公司投資銀行部副總經理。2007年11月起任國泰基金管理有限公司董事。
張和之，董事，碩士研究生、高級會計師。曾任水利電力部機關財務處主任科員，能源部機關財務處副處長，電力部機關事務局經營財務處處長，國家電力公司中興實業發展總公司副總經理、總會計師、副董事長，中國電力財務有限公司副董事長、黨組副書記（正局級）。現任中國電力財務有限公司正局級調研員。2004年2月起任國泰基金管理有限公司董事。
王耀南，董事，大專，16年證券從業經歷。1993年至1997年任職廣州珠江信托投資公司證券部。1997年至2001年任職廣州珠江實業集團財務公司。2001年至今在萬聯證券有限責任公司，歷任辦公室主任、工會主席、行政總監、董事、黨總支書記。2006年4月起任國泰基金管理有限公司董事。
金旭，董事，碩士研究生，16年證券從業經歷。1993年7月至2001年11月在中國證監會工作，歷任法規處副處長、深圳監管專員辦事處機構處副處長、基金監管部綜合處處長。2001年11月至2004年7月在華夏基金管理有限公司任黨支部副書記、副總經理。2004年7月至2006年1月在寶盈基金管理有限公司任總經理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投資有限公司北京代表處任首席代表。2007年5月擔任國泰基金管理有限公司總經理，2007年11月起任公司董事、總經理、黨委副書記。
龔浩成，獨立董事，碩士研究生，教授。長期從事金融證券研究和管理，1979起歷任上海財經學院副教授、教授、副院長，中國人民銀行上海分行副行長、行長，國家外匯管理局上海市分局副局長、局長，上海證券交易所常務理事（主持理事會工作），上海證券期貨學院院長、教授。2001年5月起任國泰基金管理有限公司獨立董事。
曹爾階，獨立董事，大學本科，研究員。長期從事金融證券研究和管理，1979年起歷任中國建設銀行總行投資研究所副所長、中國建設銀行總行投資調查部主任、中國投資咨詢公司總經理、中國國際金融公司高級顧問。2001年5月起任國泰基金管理有限公司獨立董事。
吳鵬，獨立董事，博士研究生。著名律師，執業范圍包括金融證券。曾在日本著名律師事務所從事與中國相關法律工作，日本西南大學講授中國法律。1993年回國從事律師工作，現為北京中倫金通律師事務所合伙人，中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員。2001年5月起任國泰基金管理有限公司獨立董事。
2、監事會成員：
萬樹斌，監事會主席，大學本科，高級會計師。1984年起在中國建設銀行總行工作，歷任會計部副處長、計財部副處長、處長、資債部高級經理。2005年1月起任中國建銀投資有限責任公司財會部副總經理，兼任建投中信資產管理公司監事長。2007年11月起任國泰基金管理有限公司監事會主席。
李芝樑，監事，碩士研究生。曾任中建一局集團第五建筑工程公司宣傳部干事，中國電力財務有限公司債券基金部副經理、經理，投資銀行部主任，現任中國電力財務有限公司發展研究中心主任兼董事會辦公室常務副主任。2004年2月起任國泰基金管理有限公司監事。
黃曉坤，監事，博士研究生，經濟師。7年證券從業經歷。1996年7月起在廣州五星化工廠任工程師。2000年4月起在廣東省電信公司研究員。2001年6月起任南方證券高級經理。2004年5月起任銀華基金管理有限公司高級經理。2005年10月起任萬聯證券研究發展中心總經理，萬聯證券副總裁。2007年11月起任國泰基金管理有限公司監事。
王駿，監事，碩士研究生，曾任國泰君安證券公司會計、清算部經理，2001年10月加入國泰基金管理有限公司，從事基金登記核算工作，現任運營管理部副總監（主持工作）。2007年11月起任公司職工監事。
安萍，監事，碩士研究生。1999年7月起在上海司法審計事務所、渣打銀行上海分行工作。2001年1月加入國泰基金管理有限公司，一直從事稽核監察部內審工作，曾任稽核監察部副總監。現任人力資源部總監。2008年9月起任公司職工監事。
3、高級管理人員
陳勇勝，董事長，簡歷情況見董事會成員介紹。
金旭，總經理，簡歷情況見董事會成員介紹。
巴立康，副總經理，碩士研究生，15年證券從業經歷。曾任華夏證券有限公司計劃財務部副總經理兼上海分公司財務部經理，華夏基金管理有限公司基金運營總監、稽核總監。現任國泰基金管理有限公司副總經理。
初偉斌，副總經理，碩士研究生，14年證券從業經歷。曾任中國證監會基金監管部副處長，景順長城基金管理有限公司法律監察稽核總監、副總經理。現任國泰基金管理有限公司副總經理。
丁昌海，督察長，碩士研究生，15年證券從業經歷。曾任國泰證券公司證券發行部副經理，證券投資二部和基金管理部經理，1998年起歷任國泰基金管理有限公司研究開發部總監，稽核監察部總監，公司督察長。
4、本基金的基金經理及助理
（1）現任基金經理
余榮權，男，碩士研究生，16年證券基金從業經驗。1993年7月至2000年6月在深圳賽格集團財務公司投資部任經理；2000年6月至2002年11月在上海華寶信托投資公司投資管理部任總經理；2002年11月至2007年7月在華寶興業基金管理有限公司任投資總監；2003年7月至2004年5月兼任寶康靈活配置基金的基金經理；2006年4月至2007年4月兼任華寶興業多策略增長基金的基金經理；2007年8月加盟國泰基金管理有限公司，任投資總監；2008年4月起任本基金的基金經理。
程洲，男，碩士研究生，CFA，9年證券基金從業經驗。2000年7月至2004年3月在上海申銀萬國證券研究所策略研究部任策略分析師；2004年4月加盟國泰基金管理有限公司，歷任高級策略分析師、基金經理助理；2008年4月起任本基金的基金經理。
（2）歷任基金經理
2004年6月至2008年3月，由何江旭擔任基金經理；2008年4月至今由余榮權、程洲擔任基金經理。
5、投資決策委員會成員
本基金管理人設有公司投資決策委員會，其成員在公司總經理、分管副總經理、投資總監、研究開發部、固定收益部、基金管理部、財富管理中心、市場體系等負責人員中產生。公司總經理可以推薦上述人員以外的投資管理相關人員擔任成員，督察長和運營體系負責人列席公司投資決策委員會會議。公司投資決策委員會主要職責是根據有關法規和基金合同，審議并決策公司投資研究部門提出的公司整體投資策略、基金大類資產配置原則，以及研究相關投資部門提出的重大投資建議等。
投資決策委員會成員組成如下：
余榮權先生：擬任副總經理
歸江先生：投資總監
初偉斌先生：副總經理
梁之平先生：總經理助理兼財富管理中心總經理
何江旭先生：權益類資產投資副總監兼基金管理部總監
劉夫先生：固定收益類資產投資副總監
張則斌先生：研究開發部副總監
黃焱先生：基金管理部總監助理
6、上述成員之間均不存在近親屬或家屬關系。
二、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元人民幣
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號
聯系人：尹東
聯系電話：(010) 6759 5003
中國建設銀行股份有限公司擁有悠久的經營歷史，其前身“中國人民建設銀行”于1954年成立，1996年易名為“中國建設銀行”。中國建設銀行是中國四大商業銀行之一。中國建設銀行股份有限公司由原中國建設銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設銀行的商業銀行業務及相關的資產和負債。中國建設銀行(股票代號：HK0939)于2005年10月27日在香港聯合交易所主板上市，是中國四大商業銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日，中國建設銀行又作為第一家H股公司晉身恒生指數。2007年9月25日中國建設銀行A股在上海證券交易所上市并開始交易。A股發行后建設銀行的已發行股份總數為：233，689，084，000股（包括224，689，084，000股H股及9，000，000，000股A股）。
2008年，中國建設銀行的綜合盈利能力和資產質量繼續同業領先，截止2008年12月31日，中國建設銀行實現凈利潤926.4億元，較上年增長34%；平均資產回報率為1.3%，平均股東權益回報率為20.7%，分別較上年提高0.16個百分點和1.18個百分點，居全球銀行業最好水平；每股盈利為0.4元，比上年增長0.10 元；總資產達到75，554.52 億元，較上年增長14.51%；資產質量穩步上升，不良貸款額和不良貸款率實現雙降，信貸資產質量持續改善，不良貸款率為2.21%，較上年下降0.39 個百分點；撥備水平充分，撥備覆蓋率為131.58%，較上年提升27.17 個百分點。
中國建設銀行在中國內地設有1.4萬余個分支機構，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內斯堡、東京及首爾設有分行，在倫敦、紐約、悉尼設有代表處，紐約分行、倫敦子銀行正式獲頒營業執照。中國建設銀行在香港擁有建行亞洲和建銀國際兩家全資子公司。全行已安裝運行自動柜員機（ATM）31，896臺，居全球銀行業首位。
2008年，中國建設銀行在英國《金融時報》公布的「全球500強」中列第20位；在美國《財富》雜志公布的全球企業500強中由上年的第230位上升至第171位；被《福布斯（亞太版）》評為“亞太地區最佳上市公司50 強”；被《銀行家》雜志評為“中國商業銀行競爭力（財務指標）第一名”和“最佳商業銀行”；被美國《環球金融》雜志 評為“最佳公司貸款銀行”和“最佳按揭貸款銀行”；榮獲香港上市公司商會 “公司管治卓越獎”、《亞洲銀行家》雜志“零售風險管理卓越獎” 、中國民政部頒發的 “中華慈善獎-最具愛心內資企業獎”和香港《財資》雜志“中國最佳境外客戶境內托管銀行獎”等獎項。
中國建設銀行總行設投資托管服務部，下設綜合制度處、基金市場處、資產托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處、監督稽核處和投資托管團隊、涉外資產核算團隊、養老金托管服務團隊、養老金托管市場團隊、上海備份中心等12個職能處室，現有員工130余人。2008年，中國建設銀行一次性通過了根據美國注冊會計師協會（AICPA）頒布的審計準則公告第70號（SAS70）進行的內部控制審計，安永會計師事務為此提交了“業內最干凈的無保留意見的報告”，中國建設銀行成為取得國際同業普遍認同并接受的SAS70國際專項認證的托管銀行。
（二）主要人員情況
羅中濤，投資托管服務部總經理，曾就職于國家統計局、中國建設銀行總行評估、信貸、委托代理等業務部門并擔任領導工作，對統計、評估、信貸及委托代理業務具有豐富的管理經驗。
李春信，投資托管服務部副總經理，曾就職于中國建設銀行總行人事教育部、計劃部、籌資儲蓄部、國際業務部，對商業銀行綜合經營計劃、零售業務及國際業務具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
紀偉，投資托管服務部副總經理，曾就職于中國建設銀行南通分行、中國建設銀行總行計劃財務部、信貸經營部、公司業務部，長期從事大客戶的客戶管理及服務工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
（三）基金托管業務經營情況
截止到2008年12月31日，中國建設銀行已托管華夏興華封閉、華夏興和封閉、嘉實泰和封閉、國泰金鑫封閉、國泰金盛封閉、融通通乾封閉、銀河銀豐封閉等7只封閉式證券投資基金，以及華夏成長混合、融通新藍籌混合、博時價值增長混合、華寶興業寶康配置混合、華寶興業寶康消費品股票、華寶興業寶康債券、博時裕富指數、長城久恒平衡混合、銀華保本增值混合、華夏現金增利貨幣、華寶興業多策略股票、國泰金馬穩健混合、銀華－道瓊斯88指數、上投摩根中國優勢混合、東方龍混合、博時主題行業股票（LOF）、華富競爭力優選混合、華寶興業現金寶貨幣、上投摩根貨幣、華夏紅利混合、博時穩定價值債券、銀華價值優選股票、上投摩根阿爾法股票、中信紅利股票、工銀貨幣、長城消費增值股票、華安上證180ETF、上投摩根雙息平衡混合、泰達荷銀效率優選混合（LOF）、華夏中小板ETF、交銀穩健配置混合、華寶興業收益增長混合、華富貨幣、工銀精選平衡混合、鵬華價值優勢股票（LOF）、中信穩定雙利債券、華安宏利股票、上投摩根成長先鋒股票、博時價值增長貳號混合、海富通風格優勢股票、銀華富裕主題股票、華夏優勢增長股票、信誠精萃成長股票、工銀穩健成長股票、信達澳銀領先增長股票、諾德價值優勢股票、工銀增強收益債券、國泰金鼎價值混合、富國天博創新股票、融通領先成長股票（LOF）、華寶興業行業精選股票、工銀紅利股票、泰達荷銀市值優選股票、長城品牌優選股票、交銀藍籌股票、華夏全球股票（QDII）、易方達增強回報債券、南方盛元紅利股票、交銀增利債券、工銀添利債券、寶盈資源優選股票、華安穩定收益債券、興業社會責任股票、華寶興業海外中國股票（QDII）、海富通中國海外股票（QDII）、寶盈增強收益債券、鵬華豐收債券、博時特許價值股票、華富收益增強債券、信誠盛世藍籌股票、東方策略成長股票、中歐新藍籌混合、匯豐晉信2026周期混合、信達澳銀精華配置混合、大成強化收益債券、交銀環球精選股票（QDII）、長城穩健增利債券、華商盛世成長股票、信誠三得益債券、長盛積極配置債券、鵬華盛世創新股票（LOF）、華安核心股票、富國天豐強化債券、光大保德信增利收益債券、諾德靈活配置混合、東吳優信穩健債券、銀華增強收益債券、東方穩健回報債券、華富策略精選混合等89只開放式證券投資基金。
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、直銷機構
序號
機 構 名 稱
機 構 信 息
1
國泰基金管理有限公司上海直銷柜臺
地址：上海浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心39樓
電話：021-38561727
傳真：021-68775881
客戶服務專線：400-888-8688，021-38569000
聯系人：靖研
網址：www.gtfund.com
2
國泰基金管理有限公司北京直銷柜臺
地址：中國北京市西城區金融大街7號第5層
電話：010-66553055
傳真：010-66553082
聯系人：魏文
3
國泰基金電子交易平臺
網站：www.gtfund.com 登錄網上交易頁面
電話：021-38561735
聯系人：楊榮華
2、代銷機構
序號
機 構 名 稱
機 構 信 息
1
中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
客服電話：95533
網址：www.ccb.com
2
中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：肖鋼
聯系人：客戶服務中心
客服電話：95566
網址：www.boc.cn
3
中國農業銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人：項俊波
客戶服務電話：95599
聯系人：蔣浩
傳真：010-85109219
網址：www.95599.cn
4
中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號（100005）
辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號（100005）
法定代表人：姜建清
電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
5
交通銀行股份有限公司
注冊地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：胡懷邦
客服電話：95559
聯系人：曹榕
電話：021-58781234
網址：www.bankcomm.com
6
招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
聯系人：蘭奇
電話：0755-83198888
傳真：0755-83195109
客戶服務熱線：95555
網址：www.cmbchina.com
7
上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝
電話：021-61618888
聯系人：湯嘉惠、虞谷云
客戶服務熱線：95528
網址：www.spdb.com.cn
8
華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街22號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街22號
法定代表人：吳建
客服服務熱線：95577
網址：www.hxb.com.cn
9
中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：孔丹
聯系人：李博
電話：010-65557060
傳真：010-65550827
客服電話：95558
網址：bank.ecitic.com
10
中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人：董文標
聯系人：董云巍、吳海鵬
電話：010-58351666
傳真：010-83914283
客服電話：95568
網址：www.cmbc.com.cn
11
北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街17號
法定代表人：閻冰竹
聯系人：王曦
電話：010-66223584
傳真：010-66226073
客服電話：010-96169
網址：www.bankofbeijing.com.cn
12
中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
注冊地址：北京市西城區宣武門西大街131號
法定代表人：劉安東
聯系人：陳春林
客服電話：95580
網址：www.psbc.com
13
上海農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東大道981號
法定代表人：李秀侖
聯系人：吳海平
電話：021-62126969
傳真：021-62521689
客服電話：021-962999
網址：www.shrcb.com
14
中國建銀投資證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層至20層
法定代表人：楊小陽
聯系人：劉權
電話：0755-82026521
客服電話：400-600-8008
網址：www.cjis.cn
15
國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
法定代表人：祝幼一
聯系人：芮敏祺
電話：021-38676161
傳真：021-38670161
客服電話：400-888-8666
網址：www.gtja.com
16
宏源證券股份有限公司
注冊地址：新疆維吾爾自治區烏魯木齊市建設路2號宏源大廈
法定代表人：湯世生
聯系人：李茂俊
電話：010-62294608
傳真：010-62296854
客服電話：400-800-0562
網址：www.hysec.com
17
萬聯證券有限責任公司
注冊地址：廣州市中山二路18號電信廣場36、37層
法定代表人：李舫金
聯系人：王明勇
電話：020-37865017
傳真：020-37865030
客服電話：400-888-8133
網址：www.wlzq.com.cn
18
中信建投證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
法定代表人：張佑君
聯系人：魏明
電話：010-85130588
傳真：010-65182261
客服電話：400-888-8108
網址：www.csc108.com
19
海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
聯系人：李笑鳴
電話：021-23219000
傳真：021-23219100
客服電話：400-888-8001（全國），021-95553
網址：www.htsec.com
20
中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：胡長生
聯系人：李洋
電話：010-66568047
傳真：010-66568536
網址：www.chinastock.com.cn
21
中信金通證券有限責任公司
注冊地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
法定代表人：劉軍
聯系人：王勤
電話：0571-85783715
客服電話：0571-96598
網址：www.bigsun.com.cn
22
申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
聯系人：鄧寒冰
電話：021-54033888
傳真：021-54038844
客服電話：021-962505
網址：www.sw2000.com.cn
23
東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市中山南路318號2號樓22層-29層
法定代表人：王益民
聯系人：吳宇
電話：021-63325888
傳真：021-63326173
客服電話：95503
網址：www.dfzq.com.cn
24
東吳證券有限責任公司
注冊地址：蘇州工業園區翠園路181號商旅大廈
法定代表人：吳永敏
聯系人：方曉丹
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
客服電話：0512-33396288
網址：www.dwzq.com.cn
25
廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河北路183號大都會廣場43樓
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、41和42樓
法定代表人：王志偉
聯系人：黃嵐
電話：020-87555888
傳真：020-87555305
客服電話：95575
網址：www.gf.com.cn
26
國盛證券有限責任公司
注冊地址：江西省南昌市永叔路15號
辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10-13樓
法定代表人：管榮升
聯系人：徐美云
電話：0791-6285337
傳真：0791-6288690
網址：www.gsstock.com
27
民生證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室
法定代表人：岳獻春
聯系人：趙明
電話：010-85252656
傳真：010-85252655
客服電話：400-619-8888
網址：www.mszq.com
28
上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市西藏中路336號
法定代表人：蔣元真
聯系人：王偉力
電話：021-53519888
傳真：021-62470244
客服電話：021-962518
網址：www.962518.com
29
光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：徐浩明
聯系人：劉晨
電話：021-22169999
傳真：021-22169134
客服電話：10108998、400-888-8788
網址：www.ebscn.com
網址：www.ebscn.com
30
中信萬通證券有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區香港東路316號
辦公地址：青島市東海西路28號
法定代表人：史潔民
聯系人：丁韶燕
電話：0532-85022026
傳真：0532-85022026
客服電話：0532-96577
網址：www.zxwt.com.cn
31
中信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈A層
法定代表人：王東明
聯系人：陳忠
電話：010-84588888
傳真：010-84865560
網址：www.ecitic.com
32
華泰證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
聯系人：張小波
電話：025-84457777
網址：www.htzq.com.cn
客服電話：95597
33
長江證券股份有限公司
注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
聯系人：李良
電話：021-63219781
傳真：021-51062920
客服電話：400-888-8999、027-85808318
網址：www.95579.com
34
國海證券有限責任公司
注冊地址：廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅鋒
聯系人：武斌
電話：0755-83707413
傳真：0755-83700205
客服電話：400-888-8100（全國）、96100（廣西）
網址：www.ghzq.com.cn
35
渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津市經濟技術開發區第一大街29號
辦公地址：天津市河西區賓水道3號
法定代表人：張志軍
聯系人：王兆權
電話：022-28451861
傳真：022-28451892
客服電話：400-651-5988
網址：www.ewww.com.cn
36
聯合證券有限責任公司
注冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層
法定代表人：馬昭明
聯系人：盛宗凌
電話：0755-82492000
傳真：0755-82492962
客服電話：400-888-8555或95513
網址：www.lhzq.com
37
中原證券股份有限公司
注冊地址：鄭州市經三路15號廣匯國際貿易大廈
辦公地址：鄭州市經三路15號廣匯國貿11樓
法定代表人：石保上
聯系人：程月艷、耿銘
電話：0371-65585670
傳真：0371-65585665
客服電話：400-813-9666/0371-967218
網址：www.ccnew.com
38
國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈
法定代表人：何如
聯系人：齊曉燕
電話：0755-82130833
傳真：0755-82133302
客服電話：95536
網址：www.guosen.com.cn
39
招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
聯系人：黃健
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636
網址：www.newone.com.cn
客服電話：400-888-8111\95565
40
興業證券股份有限公司
注冊地址：福建省福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人：蘭榮
聯系人：謝高得
電話：021-38565785
傳真：021-38565783
客服電話：400-888-8123
網址：www.xyzq.com.cn
41
齊魯證券有限公司
注冊地址：山東省濟南市經十路128號
辦公地址：山東省濟南市經十路128號
法定代表人：李瑋
聯系人：傅詠梅
電話：0531-81283728
傳真：0531-81283735
客服電話：95538
網址：www.qlzq.com.cn
42
安信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層A02單元
法定代表人：牛冠興
聯系人：張勤
聯系電話：021-68801217
傳真：021-68801119
客服電話：400-800-1001
網址：www.essences.com.cn
43
東莞證券有限責任公司
注冊地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
法定代表人：游錦輝
聯系人：羅紹輝
電話：0769-22119351
傳真：0769-22119423
客服電話：0769-961130
網址：www.dgzq.com.cn
44
恒泰證券股份有限公司
注冊地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號
法定代表人：劉汝軍
聯系人：常向東
電話：0471-4913998
傳真：0471-4930707
客服電話：0471-4961259
網址：www.cnht.com.cn
45
廈門證券有限公司
注冊地址：廈門市蓮前西路二號蓮富大廈十七樓
法定代表人：傅毅輝
聯系人：葉朝輝
電話：0592-5161816
傳真：0592-5161102
客服電話：0592-5163588
網址：www.xmzq.cn
（二）注冊登記機構
序號
機 構 名 稱
機 構 信 息
1
國泰基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區峨山路91弄98號201A
辦公地址：上海浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心39樓
法定代表人：陳勇勝
傳真：021-38561800
聯系人：楊榮華
客戶服務專線：400-888-8688，021-38569000
（三）律師事務所和經辦律師
序號
機 構 名 稱
機 構 信 息
1
北京市金杜律師事務所
注冊地址：北京市朝陽區東三環中路39號建外SOHO A座31層
負責人：王玲
聯系人：王建平、王恩順
電話：010-58785588
傳真：010-58785599
經辦律師：王建平、王恩順
（四）會計師事務所和經辦注冊會計師
序號
機 構 名 稱
機 構 信 息
1
普華永道中天會計師事務所有限公司
注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1233號匯亞大廈1604-1608室
辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓
法人代表：楊紹信
聯系人：陳宇
電話：021-61238888
傳真：021-61238800
經辦注冊會計師：薛競、陳宇
四、基金名稱
國泰金馬穩健回報證券投資基金
五、基金類型
契約型開放式基金
六、投資理念
價格終將反映價值。
七、投資目標
通過股票、債券資產和現金類資產的合理配置，高度適應中國宏觀經濟的發展變化。緊盯不同時期對中國GDP增長具有重大貢獻或因GDP的高速增長而獲得較大受益的行業和上市公司，最大程度地分享中國宏觀經濟的成長成果，為基金份額持有人謀求穩健增長的長期回報。
八、投資范圍
限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。基金組合投資的基本范圍：股票資產40%-95%；債券資產55%-0；現金或到期日在一年以內的政府債券不低于5%。如果法律法規對投資比例限制有最新規定的，本基金從其規定。
九、投資策略
本基金采取定性與定量分析相結合的方式，通過資產配置有效規避資本市場的系統性風險；通過對不同時期與GDP增長密切相關的投資、消費、進出口等因素的深層研究，準確預期并把握對GDP增長貢獻度大及受GDP增長拉動受益度大的重點行業及上市公司；通過個股選擇，挖掘具有成長潛力且被當前市場低估的重點上市公司。在債券投資方面，主要基于長期利率趨勢以及中短期經濟周期、宏觀政策方向及收益率曲線分析，實施積極的債券投資管理。
十、業績比較基準
業績基準=60%×〖上證A股指數和深圳A股指數的總市值加權平均〗+40%×〖上證國債指數〗（在其它較理想的業績基準出現以后，經一定程序會對現有業績基準進行替換）
十一、風險收益特征
本基金屬于中低風險的平衡型基金產品，基金的預期收益高于債券型基金，風險程度低于激進的股票型基金。
十二、基金投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國建設銀行根據本基金合同規定，于2009年4月16日復核了投資組合報告內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截止2009年3月31日，本報告所列財務數據未經審計。
（一）報告期末基金資產組合情況
序號
項目
金額（元）
占基金總資產的比例（%）
1
權益投資
4，828，830，624.57
79.22
其中：股票
4，828，830，624.57
79.22
2
固定收益投資
500，309，816.76
8.21
其中：債券
500，309，816.76
8.21
資產支持證券
-
-
3
金融衍生品投資
-
-
4
買入返售金融資產
-
-
其中：買斷式回購的買入返售金融資產
-
-
5
銀行存款和結算備付金合計
688，275，640.21
11.29
6
其他資產
78，414，930.79
1.29
7
合計
6，095，831，012.33
100.00
（二）報告期末按行業分類的股票投資組合
代碼
行業類別
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（%）
A
農、林、牧、漁業
44，550，000.00
0.73
B
采掘業
532，581，770.64
8.78
C
制造業
1，420，489，613.97
23.43
C0
食品、飲料
323，872，670.17
5.34
C1
紡織、服裝、皮毛
92，981，439.00
1.53
C2
木材、家具
-
-
C3
造紙、印刷
-
-
C4
石油、化學、塑膠、塑料
104，715，696.73
1.73
C5
電子
-
-
C6
金屬、非金屬
266，204，153.49
4.39
C7
機械、設備、儀表
364，465，027.64
6.01
C8
醫藥、生物制品
268，250，626.94
4.42
C99
其他制造業
-
-
D
電力、煤氣及水的生產和供應業
243，019，665.72
4.01
E
建筑業
233，148，209.29
3.85
F
交通運輸、倉儲業
360，410，410.53
5.94
G
信息技術業
92，863，554.55
1.53
H
批發和零售貿易
699，913，821.37
11.54
I
金融、保險業
861，123，935.02
14.20
J
房地產業
237，610，854.63
3.92
K
社會服務業
39，604，788.85
0.65
L
傳播與文化產業
-
-
M
綜合類
63，514，000.00
1.05
合計
4，828，830，624.57
79.64
（三）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號
股票代碼
股票名稱
數量（股）
公允價值(元)
占基金資產凈值比例（%）
1
600153
45，234，876
463，205，130.24
7.64
2
600150
5，285，806
297，273，729.44
4.90
3
600519
2，531，081
290，416，233.94
4.79
4
600000
9，703，714
212，705，410.88
3.51
5
601001
11，000，000
193，270，000.00
3.19
6
600997
8，557，608
173，976，170.64
2.87
7
601166
7，300，719
167，770，522.62
2.77
8
600547
2，060，000
165，335，600.00
2.73
9
601006
18，095，705
161，413，688.60
2.66
10
600900
14，608，900
139，076，728.00
2.29
（四）報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號
債券品種
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（%）
1
國家債券
148，040，606.60
2.44
2
央行票據
97，520，000.00
1.61
3
金融債券
156，840，000.00
2.59
其中：政策性金融債
156，840，000.00
2.59
4
企業債券
97，236，184.56
1.60
5
企業短期融資券
-
-
6
可轉債
673，025.60
0.01
7
其他
-
-
8
合計
500，309，816.76
8.25
（五）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
序號
債券代碼
債券名稱
數量（張）
公允價值(元)
占基金資產
凈值比例（%）
1
0801108
08央行票據108
1，000，000
97，520，000.00
1.61
2
080215
08國開15
500，000
54，485，000.00
0.90
3
080017
08國債17
500，000
53，085，000.00
0.88
4
060229
06國開29
500，000
51，185，000.00
0.84
5
080218
08國開18
500，000
51，170，000.00
0.84
（六）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
（七）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
（八）投資組合報告附注
1、本報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在報告編制日前一年受到公開譴責、處罰的情況。
2、基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的情況。
3、其他資產構成
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
1，269，760.53
2
應收證券清算款
62，303，825.28
3
應收股利
-
4
應收利息
8，287，624.80
5
應收申購款
6，553，720.18
6
其他應收款
-
7
其他
-
8
合計
78，414，930.79
4、報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
序號
債券代碼
債券名稱
公允價值(元)
占基金資產凈值比例(%)
1
125528
柳工轉債
673，025.60
0.01
5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
序號
股票代碼
股票名稱
流通受限部分的公允價值(元)
占基金資產凈值比例(%)
流通受限情況說明
1
600900
長江電力
139，076，728.00
2.29
資產重組
十三、基金的業績
基金業績截止日為2008年12月31日，并經基金托管人復核。
基金管理人依照恪守職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
階段
凈值增長率①
凈值增長率標準差②
業績比較基準收益率③
業績比較基準收益率標準差④
①-③
②-④
2004年6月18日至2004年12月31日
-3.50%
0.62%
-6.93%
0.81%
3.43%
-0.19%
2005年度
-0.31%
0.90%
1.18%
0.82%
-1.49%
0.08%
2006年度
128.01%
1.27%
75.25%
0.86%
52.76%
0.41%
2007年度
113.20%
1.88%
54.80%
1.32%
58.40%
0.56%
2008年度
-53.79%
2.66%
-44.25%
1.70%
-9.54%
0.96%
自2004年6月18日至2008年12月31日
116.16%
1.73%
42.41%
1.20%
73.75%
0.53%
十四、基金費用與稅收
（一）與基金運作有關的費用
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、證券交易費用；
4、基金信息披露費用（國家另有規定的從其規定）；
5、基金份額持有人大會費用；
6、與基金相關的會計師費和律師費（國家另有規定的從其規定）；
7、照國家有關規定可以列入的其它費用。
（二）基金運作費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
基金管理費按基金資產凈值的1.5%年費率計提。
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值1.5%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理人的管理費每日計提， 按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
2、基金托管費
本基金應給付基金托管人托管費，按前一日的基金資產凈值的0.25%的年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應支付的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管人的托管費每日計算，每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支取，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
3、上述（一）中3到7項費用由基金托管人根據其它有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
（三）與基金銷售有關的費用
1、本基金根據每次申購金額的大小，采用比例費率收取申購費，若投資人在一天之內如果同時有多筆申購，則適用費率按不同的單筆分別計算。
本基金申購費率為：
申購規模（M）
50萬元以下1.5%
50萬元（含）-500萬元1.0%
500萬元(含)-1000萬元0.6%
1000萬元（含）以上1000元（單筆）
本基金的申購費用由申購人承擔，由基金管理人收取，用于市場推廣、銷售等各項費用。
2、本基金贖回費隨基金持有時間的增加而遞減，贖回費率為：
持有時間少于一年0.5%；
持有時間超過一年（含）少于兩年 0.2%；
持有時間超過兩年（含）0
（注：1年指365天，2年為730天，以此類推。）
贖回費用由贖回人承擔，其中25%歸基金資產，其余部分用于支付注冊登記費和手續費。
3、轉換費
（1）基金轉換費用由轉出基金的贖回費和轉出和轉入基金的申購費補差兩部分構成，具體收取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率差異情況和贖回費率而定。基金管理人將另行公告各基金之間的轉換費率。基金轉換費用由基金持有人承擔。
1）轉出基金贖回費：按轉出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。其中25%歸轉出基金基金財產，其余作為注冊登記費和相關的手續費。
2）轉入基金申購補差費：按照轉入基金與轉出基金的申購費率的差額收取補差費。轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率低于轉入基金的申購費率的，補差費率為轉入基金和轉出基金的申購費率差額；轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率高于轉入基金的申購費率的，補差費為零。
（2）計算基金轉換費用所涉及的贖回費率和申購費率均按正常費率執行。
注：轉入份額的計算結果四舍五入保留到小數點后兩位。
（四）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費等不列入基金費用。
（五）基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費和基金托管費。
（六）本基金運作過程中涉及的各類納稅主體，依照國家法律法規的規定履行納稅義務。
十五、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理方法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對2009年1月23日刊登的本基金招募說明書進行了更新，更新的主要內容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募說明書內容的截止日期。
2、更新了“第三節 基金管理人”的“基金管理人概況”、“基金管理人管理基金的基本情況”、“主要人員情況”、“投資決策委員會成員”等內容。
3、更新了“第四節 基金托管人”的“基金托管人基本情況”的相關信息。
4、更新了“第五節 相關服務機構”的相關信息，增加了廈門證券有限公司等為本基金的代銷機構。
5、更新了“第九節 基金的投資”中基金投資組合報告為本基金2008年三季度報告內容。
6、更新了“第十節 基金的業績”，該部分內容均按有關規定編制，并經基金托管人復核；
7、更新了“第二十一節 對基金份額持有人的服務”中的基金管理人聯系方式等內容。
8、更新了“第二十二節 其他應披露的事項”，披露了自上次招募說明書披露以來涉及本基金的相關公告。
上述內容僅為本更新招募說明書的摘要，詳細資料須以本更新招募說明書正文所載的內容為準。欲查詢本更新招募說明書正文，可登錄國泰基金管理有限公司網站www.gtfund.com。
國泰基金管理有限公司
二○○九年八月一日
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