本報訊 中國證監會行政處罰委員會和上海、深圳證券交易所紀律處分委員會日前召開首次聯席會議。自此,證監會行政處罰與交易所紀律處分之間協調、溝通機制正式建立。
證監會副主席姚剛在會上指出,當前證券市場改革發展的新形勢對證券監管和執法提出了新的要求,證監會處罰委和交易所紀律處分委員會建立聯席會議制度很有必要。雙方要以聯席會議為平臺,定期或臨時召開工作聯席會議,通報證券市場違法違規行為的新情況與新動向,對證券執法過程中遇到的重大、疑難問題進行深入研討,充分發揮各自的優勢,加強協調配合,努力形成對違法違規行為多層次的打擊態勢,進一步提高證券執法能力和社會效果。
此次聯席會議還就近期市場上受到廣泛關注的短線操縱行為進行了研討,對如何監管、認定和處罰虛假申報撤單操縱、開盤或尾盤價格操縱以及利用“黑嘴”操縱等新型市場操縱行為提出了建議。