光大證券順利邁開上市的步伐，為券商IPO上市開啟了塵封6年的夢想。在證券行業今年全面復蘇的情況下，優質券商的上市計劃會否加快？曾經在2007年爭相上市的券商，如今進展如何？針對這些問題，本報記者進行了多方了解。

　　⊙本報記者 張雪 屈紅燕 馬婧妤 潘圣韜 楊晶

　　國信等三券商：

　　已遞交上市申請

　　據本報記者多方了解，國信證券、山西證券和西部證券已邁出了實質性的一步，向證監會遞交了上市申請。

　　據悉，國信證券聘請了廣發證券為其保薦機構。一位接近國信證券的人士表示，上市后，國信證券的資本金將達到300億-400億元，市值有望達到2000億-3000億元，凈資本和市值進入行業前兩名，成為行業內最大的證券公司之一。

　　山西證券也計劃登陸主板市場，并已于今年一季度向證監會有關部門遞交了IPO申請材料，保薦機構為中信證券。山西證券相關負責人表示，目前公司上市申請仍在排隊待批，IPO募得資金計劃用于補充公司資本金。

　　山西證券自2007年開始籌備上市事宜，為此專門成立了上市工作組。去年年初，山西證券變更為股份有限公司，注冊資本擴充至20億元，股東共12家，其中山西省國信投資(集團)公司為第一大股東，持股比例46.02%。山西證券相關負責人表示，公司希望通過IPO籌資不超過60億元，募得資金將主要用于補充公司資本金。市場公開信息顯示，今年上半年山西證券實現凈利潤2.62億元，同比增長27.8%，截至今年6月底，公司凈資產額為26.99億元，凈資本金額為15.11億元。

　　作為較早遞交申請材料的中小券商，西部證券的人士昨日告訴記者，公司經營情況良好，目前仍在排隊等待發審委的通過。根據銀行間市場披露的信息，西部證券自2001年以來，已連續八年保持盈利，今年上半年凈利4.3億元。

　　國泰君安和華泰：

　　努力達到“一參一控” 要求

　　曾經在2007年、2008年遞交過上市申請的國泰君安和華泰證券，均在為達到“一參一控”的要求而努力，力爭早日為上市掃清障礙。

　　此前呼聲最高的華泰證券，因與控股公司聯合證、信泰證券的同業競爭關系，導致上市進程受阻。如今，華泰證券對旗下證券公司的整合，已經取得了重要進展。華泰證券2008年第四次臨時股東大會作出了吸收合并信泰證券的決議，今年5月26日，與信泰證券簽署了《吸收合并協議》。據記者最新了解，8月份，信泰證券將正式翻牌為華泰證券，這意味信泰證券這個名字將從此從中國的證券市場上消失。不過，這僅僅是華泰證券掃清IPO上市障礙的第一步，對聯合證券的整合工作同樣在緊鑼密鼓地進行。

　　國泰君安在2008年2月進入上市輔導期，但第二大股東匯金公司未解決“一參一控”問題，一直是公司上市的最大障礙。此前上海金融工委一位官員曾透露，匯金公司將與上海國際集團對所持有的國泰君安、申銀萬國的股權進行互換，實現分獲申銀萬國和國泰君安兩家券商的控股權。據一位知情人士透露，針對這一股權置換的準備仍在進行，而且公司董事會即將換屆，公司IPO上市尚需時日。

　　廣發證券：

　　借殼障礙已掃除

　　作為國內券商借殼上市第一股，廣發證券的上市之路因為“董正青內幕交易案”的發生充滿坎坷。不過在“董正青案”正式宣判以及吉富宣布轉讓全部股權后，廣發借殼的障礙已被掃除，市場人士也紛紛預測廣發證券上市日期不會遙遠。不過公司某負責人表示，公司已為上市做好各項準備工作，但具體什么時候上完全取決于管理層的決定。

　　此外，國海證券的借殼方案也已被受理。今年1月23日，S*ST集琦發布公告稱，股東大會同意資產置換及增發吸收合并國海證券，揭開了國海證券正式啟動了借殼上市的序幕。記者日前致電公司董事會辦公室，相關負責人表示公司借殼方案已被證監會受理，不過目前還沒最新進展。

　　興業和齊魯證券：

　　啟動IPO工作

　　除了曾經上報過上市材料的券商外，還有一批優質券商也開始了IPO進程。

　　消息人士透露，興業證券已確定瑞銀證券為其A股IPO保薦機構，正式啟動上市計劃。興業證券計劃融資規模約50億元人民幣，用于補充公司的營運資金。公司高層還曾表示，公司擬上市時間為2010年。不過由于上市計劃處于剛啟動階段，目前興業證券上市還無準確時間表。興業證券半年報顯示，公司上年實現凈利潤5.45億元，每股收益0.28元，凈資產收益率12.8%，盈利能力在非上市券商中排名中上游。

　　齊魯證券對IPO上市也制定了戰略規劃，在2007年-2011年的5年發展目標中，明確提出努力創造條件上市。該公司總裁表示，齊魯證券的凈資本實力相當大，雖然現在才剛剛起步，但上市是遲早的事，而且也是唯一的選擇。齊魯證券會在最好的市場環境下，把上市工作完成。另據記者獲悉，根據“一參一控”的規定，中國建投將按照當初的協議推出齊魯證券，所持股權暫由中央匯金公司接手。

　　南京證券：

　　遭遇外資參股難題

　　南京證券也啟動了IPO工作。據記者了解，瑞銀證券將作為其主承銷商，律師為國泰律師事務所，會計師為立信會計事務所。南京證券自成立以來連續18年實現盈利，證券交易量以年均68%增長率遞增，利潤總額以40%增長率遞增。應該說，從公司本身不存在上市的障礙，但是問題出在了該公司控股股東上。據記者了解，由于股東之一南京新百的控制人王恒為美籍華人，因此南京證券被定義為外資參股，不符合監管層對于券商上市的要求，南京證券業正在為此積極協商中。

　　此外，德邦證券同樣有上市的打算，據悉該公司自2003年成立以來連續實現6年盈利，今年3月份公司進行了股權調整，復星國際將持有德邦證券的股權轉讓給興業投資，這為德邦證券爭取實現IPO上市打下了良好的基礎。

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