編者按 ：今年以來，股市屢創新高，散戶再度熱情高漲，投資者開戶數迅速增加。截至6月底，我省證券投資者開戶數達到560萬戶。一些非法機構及個人，利用部分投資者急于賺錢的心理乘虛而入，以高額回報為誘餌，以所謂“權威機構”、“內幕消息”等為幌子，開展形式多樣的非法證券活動，給投資者造成較大的損失。為深入揭示非法證券活動的本質，幫助廣大投資者充分認識非法證券活動的欺騙性和危害性，保護投資者合法權益，昨天江蘇證監局發布了一批典型案例及相關對策，以警醒投資者。

　　15天投資翻番？資金被卷人去樓空提示：警惕高收益理財“畫餅”

　　■典型案例

　　案例一：張先生無意中在一家知名門戶網站發現名為 “某投資理財有限公司”的網頁鏈接，在這家公司的網頁上標有中國證監會等國家部委的電子印章，感覺比較權威，再看看以前推薦股票的驕人成績，張先生動心了。

　　張先生去電咨詢，一位姓何的人稱，該公司保證高級會員在15天賺到與投資額一樣多的錢。并稱他們有內幕信息，緊接著一句“賺不到錢退款”的承諾，使張先生僅有的一點顧慮也打消了。于是，張先生向這家公司匯去了6800元，成了該公司的高級會員，隨后該公司又以交押金、代為買進股票為由，讓張先生先后匯去了總共28萬元。但是，幾天后，張先生突然發現該公司的網站關閉了，便立即報了案，可該公司早已人去樓空。

　　案例二：2006年，何小姐加盟成為某投資顧問公司會員。一年后，該公司一位自稱調查員的羅某打電話給何，稱該公司“總經理”王某準備親自“操刀”幫前兩年業績欠佳的會員翻本。但只有50名高級會員才有資格參與，因何小姐符合貴賓條件，讓其先交10萬元作為“保證金”。隨后給了一個戶名為黃某的銀行賬號。何小姐此后向該賬戶匯入5萬元。不料黃某收到款后稱其他會員都匯入保證金15萬元，如果其不匯入全額保證金就取消其理財“資格”。無奈，何小姐再于當日和次日分別匯入黃某賬戶5萬元，但在此后再也無法聯系上羅某及黃某。直至何小姐前往該公司所在的寫字樓，得知公司已搬走才發現自己受騙。

　　案例三：2008年初股民王某經朋友介紹認識李某，楊某自稱是某投資咨詢公司經理，擅長炒股。于是王某就與某投資咨詢公司簽訂了《客戶合作合同》，并將自己的賬戶密碼告訴李某，賬戶內有30萬元，由李某下單進行操作。合同約定，某投資咨詢公司承諾承擔保本義務，如有收益，雙方利潤分成。到10月份，王某賬戶內的股票市值由30萬元跌至10萬元。此時，王某發現李某已經聯系不上，某投資咨詢公司也不知去向。

　　■騙局特點

　　無資質以高回報誘人

　　近期，非法委托理財現象有抬頭趨勢。犯罪分子未經法定機關批準，利用互聯網非法向社會公眾從事委托理財業務。這些非法機構通常采用公告、廣播、短信、電話、說明會、聯誼會、推薦會、朋友介紹等方式，編造虛假信息，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢財。

　　非法委托理財具有以下特點：一是委托理財的主體并不具有法定的理財資質。這些機構大多以“投資顧問公司”“咨詢管理公司”等為名，但事實上并沒有取得證監會營業核準，屬于非法經營證券業務機構。二是在作案手法上，均以確保高額回報為誘餌，招攬會員收取高額服務費和投資款。

　　■防范對策

　　需堅信“天上不會掉餡餅”

　　投資者要提高識別能力，堅信“天上不會掉餡餅”。主要看主體資格是否合法，以及其從事的理財活動是否獲得中國證監會的批準。還要增強參與非法證券活動風險自擔意識。非法證券活動是違法行為，參與者投入非法證券活動的資金及相關利益不受法律保護。因此投資者一定要認真識別，謹慎投資。

　　總監指導炒股，會員虧了十余萬提示：非法投資咨詢花樣翻新

　　■典型案例

　　案例一：2008年5月，王某在某電臺股評節目中聽到某咨詢公司提供股市分析和咨詢服務。王某撥打了該公司的咨詢熱線，在與業務員多次電話溝通后，得知該公司有專門的炒股專家團隊指導股民炒股，這些專家都有多年經驗及可靠的內幕消息來源，只要繳納一定服務費就能成為會員，由資深專家指導炒股，周收益15%以上。在業務員的多番鼓吹下，王某繳納了服務費8868元，成為了他們的初級會員，由一名高老師指導炒股。第二天，王某接到高老師電話，按照高老師的指導，以11.43元的價格買進18000股保定天鵝。隨后幾天保定天鵝一直走跌，最高單日跌幅8%，王某致電高老師，高老師解釋稱，這是機構在打壓吸籌，我們有內幕消息，公司要重組，這只股票會漲到15元。隨后幾天該股票一直沒有上漲的跡象，王某再次致電高老師，發現電話已經停機。王某找到咨詢公司，咨詢公司的業務員稱高某已被公司開除，為了彌補王某的損失，公司以優惠的價格將王某升級為高級會員，只要再繳納5000元就能享受到價格38868的高級會員的待遇，由公司總監親自指導炒股。王某在繳納了5000元之后成為了該公司的高級會員，可是這不僅沒有給他帶來任何收益，反而使其在股市當中套得更深，王某在該咨詢公司的指導下，先后虧損了十萬余元。當王某想找公司賠償損失時，該咨詢公司早已人去樓空。

　　案例二： 2008年7月，宿某在電視上看到某炒股軟件，撥打了電視上的電話，銷售該軟件的某科技有限公司的業務員張某稱該公司是一家有實力的私募公司，有大量的資金運作拉升股票，公司的操盤團隊可以指導客戶操盤，保其穩賺，只要購買軟件并升級為他們的會員就可以獲得相應服務。宿某聽信了張某的宣傳，當即購買了該軟件，并繳納了12000元的會員費。在這之后，宿某在張某的指導之下炒股，但是每次都是高價買進低價賣出，損失很大，他找到公司要求賠償，公司稱其只銷售軟件，對于指導炒股一事并不知情，這只是張某個人行為，張某早被公司開除，行為與公司無關。而此時，宿某已經根本無法聯絡到張某，軟件費、會員費以及股票虧損都找不回來了。

　　■騙局特點

　　有償咨詢花樣繁多

　　1。非法證券投資咨詢均未取得證券監督管理機構的批準。

　　2非法證券投資咨詢為有償的經營行為。從事非法證券投資咨詢的公司或個人，往往以推薦股票為名，向投資者收取會員費、保證金、咨詢費或者出售炒股軟件等，或者約定從獲取的利益中分成的方式向客戶收取費用，是一種典型的經營行為。

　　3。非法證券投資咨詢的手段花樣繁多。如通過廣播電視股評節目吸引投資者注意，開展非法投資咨詢；通過建立網站、博客、QQ群等招收會員推薦股票；出售炒股軟件為名實施非法證券咨詢等等。

　　■防范對策

　　投資前先確認對方資質

　　投資者不輕易相信任何可疑網站、陌生電話、手機短信發來的投資理財廣告，不隨便泄漏家庭、身份及財務等相關基本資料信息。有證券投資咨詢和委托炒股意向的投資者，請先到網上搜索，或咨詢證券監管機構、證券業協會，核實所托公司是否合法注冊。

　　鼓動員工買賣原始股，皮包公司斂財千萬提示：防范原始股騙局

　　■典型案例

　　案例一： 2006年5月，都某等五人加盟上海中證資產管理有限公司，并以上海中證資產管理有限公司名義在鎮江設立分公司，準備代理銷售非上市公司股票。公司成立后，在鎮江招聘10多名業務員，業務員即按照事先安排的電話號碼分區、分片逐個撥打，為了業績提成不惜采取蠱惑人心的宣傳手法吸引客戶。客戶到公司后， 都某等人以公司高管的身份親自宣傳“四川春飛”、“四川銀發”、“西嶺科技”、“富華實業”等股票的“高額回報”和“無風險”。經公安部門核實，該案涉及鎮江受害群眾32人，涉案金額104萬元。

　　案例二：應屆畢業生楊某通過招聘會順利應聘到一家名為美國第一聯邦集團公司北京代表處的外資金融公司。進入公司以后楊某便被告知，可以享受一項福利：以內部價格——每股6元購買西安交大長天的原始股，由于同事都買了，楊某用父母的20萬拆遷款購買了該股。同時，楊某的工作主要就是負責推銷該股，賣得越多提成越高，楊某便將該股介紹給所有親戚朋友。事實上，美國第一聯邦集團公司只是一個美籍臺灣人成立的皮包公司，其北京代表處經營證券業務的行為也沒有經過證監會的批準，而西安交大長天也根本不具備在美國上市的條件。該案主犯通過內外勾結的方式，瘋狂斂財1000多萬。

　　■騙局特點

　　戴上“合法”面具挖陷阱

　　從證監會查處的案件和接到投訴舉報的情況看，“原始股”騙局一是稱公司將要在境內外證券市場上市，誘使投資者購買其股票；二是稱發行股票已獲政府部門批準，甚至偽造有關批準文件，騙取投資者購買其股票；三是以發行原始股的名義與投資者共同發起設立股份公司；四是以增資名義或以大股東轉讓股份的名義，向社會不特定對象以廣告、信函等公開方式或變相公開方式募集資金或高價轉讓股票；五是以“證券投資咨詢公司”、“產權經紀公司”等為名，未經批準便向社會公眾非法買賣、代理買賣未上市公司股票；六是以給境內企業提供境外上市服務為名，一些所謂的外國資本公司或投資公司駐中國辦事處未經批準便向社會代理買賣未上市公司股票；七是未經證監會核準，向不特定對象發行股票，或者向特定對象發行股票后股東累計超過200人的擅自公開發行股票的行為。

　　■防范對策

　　證監會核準文件定真假

　　(1)如果股票發行、或者轉讓采取了廣告、發布會、說明會、網絡等公開方式，就要看是否取得證監會的核準，如果沒有證監會的核準文件，就可判別是非法發行股票；(2)看股票的發行、轉讓活動是否具有上面介紹的非法證券活動的形式和特點；(3)看中介機構從事證券承銷、代理買賣活動，是否取得了證監會批準，投資者應在合法的證券經營場所和機構依法認購和轉讓股票；(4)千萬不要相信任何“高額回報”，投資股票要進行冷靜分析，避免上當受騙；(5)當您遇到判斷不清的問題時，可及時向當地證監部門咨詢。

　　原始股騙局在各地都時有發生，并且隱蔽性強、手法多樣。投資者在購買非上市公司的股票時，一定要增強風險意識，不要心存僥幸。鄭堅 張葉

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