國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）更新招募說明書摘要
�。�2009年第一號）
基金管理人：國泰基金管理有限公司 基金托管人：中國銀行股份有限公司
重要提示
國泰金鹿保本增值混合證券投資基金根據2006年3月16日中國證券監督管理委員會《關于同意國泰金鹿保本增值混合證券投資基金設立的批復》（證監基金字[2006]43號）核準募集。根據《國泰金鹿保本增值混合證券投資基金基金合同》的規定，上一個保本期期滿后，在符合基金合同規定的保本基金存續的條件下，保本基金轉入第二個保本期。第二個保本期的基金名稱變更為“國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）”，基金代碼變更為“020018”(以下簡稱本基金)。
經本基金管理人與本基金托管人協商一致，并經中國證監會核準（證監許可[2008]583號），國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）獲準募集�！秶┙鹇贡１驹鲋祷旌献C券投資基金（二期）基金合同》于基金募集結束報中國證監會備案，并獲中國證監會書面確認后生效，原《國泰金鹿保本增值混合證券投資基金基金合同》同時失效。
本基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會審核同意，但中國證監會對本基金作出的任何決定，均不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風險，投資者認購（或申購）本基金時應認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特征，充分考慮投資者自身的風險承受能力，并對于認購（或申購）本基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策�；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，基金投資要承擔相應風險，包括市場風險、管理風險、流動性風險、本基金特定風險、操作或技術風險、合規風險等。在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
基金的過往業績及其凈值表現并不預示其未來業績表現，基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。
投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。
本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2009年6月12日，投資組合報告為2009年1季度報告，有關財務數據和凈值表現截止日為2008年12月31日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：國泰基金管理有限公司
成立日期：1998年3月5日
住所：上海市浦東新區峨山路91弄98號201A
辦公地址：上海浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心39樓
法定代表人：陳勇勝
注冊資本：1.1億元人民幣
聯系人：楊榮華
聯系電話：（021）38561735
基金管理人股權結構如下：
股東名稱
股權比例
中國建銀投資有限責任公司
70%
萬聯證券有限責任公司
20%
中國電力財務有限公司
10%
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截至2009年6月12日，本基金管理人共管理3只封閉式證券投資基金：基金金泰、基金金鑫、基金金盛，以及11只開放式證券投資基金：國泰金鷹增長證券投資基金、國泰金龍系列證券投資基金（包括2只子基金，分別為國泰金龍行業精選證券投資基金、國泰金龍債券證券投資基金）、國泰金馬穩健回報證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）、國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金、國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金（由基金金鼎轉型而來）、國泰金牛創新成長股票型證券投資基金、國泰滬深300指數證券投資基金（由國泰金象保本增值混合證券投資基金轉型而來）、國泰雙利債券證券投資基金、國泰區位優勢股票型證券投資基金。另外，本基金管理人于2004年獲得全國社會保障基金理事會社�；鹳Y產管理人資格，目前受托管理全國社保基金多個投資組合。2007年11月19日，本基金管理人獲得企業年金投資管理人資格。2008年2月24日，本基金管理人成為首批獲準開展特定客戶資產管理業務（專戶理財）的基金公司之一，并于3月24日經中國證監會批準獲得合格境內機構投資者（QDII）資格，成為目前業內少數擁有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、專戶理財和QDII等管理業務資格。
�。ㄈ┲饕藛T情況
1、董事會成員：
陳勇勝，董事長，碩士研究生，高級經濟師，17年證券從業經歷。1982年起在中國建設銀行總行、中國投資銀行總行工作。歷任綜合計劃處、資金處副處長、國際結算部副總經理（主持工作）。1992年起任國泰證券公司國際業務部總經理，總經理助理兼北京分公司總經理，1998年3月起任國泰基金管理有限公司董事、總經理，1999年10月起任公司董事長、黨委書記。
陳良秋，董事，大學本科。1993年7月起在中國建設銀行廈門市分行工作，歷任業務科副經理、辦公室副總經理、支行副行長、行長。2006年10月起在中國建銀投資有限責任公司工作，任企業管理部總經理助理、副總經理，兼任中投科信科技股份有限公司董事。2007年11月起任國泰基金管理有限公司董事。
劉晶，董事，博士研究生，高級經濟師。1997年4月起在中國建設銀行總行工作，任投資銀行部（中間業務部）高級副經理。2005年1月起任中國建銀投資有限責任公司投資銀行部高級經理。2005年11月起任中國建銀投資證券有限責任公司經紀業務部副總經理兼市場部總經理、資本市場部總經理。2007年7月起任中國建銀投資有限責任公司投資銀行部副總經理。2007年11月起任國泰基金管理有限公司董事。
張和之，董事，碩士研究生、高級會計師。曾任水利電力部機關財務處主任科員，能源部機關財務處副處長，電力部機關事務局經營財務處處長，國家電力公司中興實業發展總公司副總經理、總會計師、副董事長，中國電力財務有限公司副董事長、黨組副書記（正局級）�，F任中國電力財務有限公司正局級調研員。2004年2月起任國泰基金管理有限公司董事。
王耀南，董事，大專，16年證券從業經歷。1993年至1997年任職廣州珠江信托投資公司證券部。1997年至2001年任職廣州珠江實業集團財務公司。2001年至今在萬聯證券有限責任公司，歷任辦公室主任、工會主席、行政總監、董事、黨總支書記。2006年4月起任國泰基金管理有限公司董事。
金旭，董事，碩士研究生，16年證券從業經歷。1993年7月至2001年11月在中國證監會工作，歷任法規處副處長、深圳監管專員辦事處機構處副處長、基金監管部綜合處處長。2001年11月至2004年7月在華夏基金管理有限公司任黨支部副書記、副總經理。2004年7月至2006年1月在寶盈基金管理有限公司任總經理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投資有限公司北京代表處任首席代表。2007年5月擔任國泰基金管理有限公司總經理，2007年11月起任公司董事、總經理、黨委副書記。
龔浩成，獨立董事，碩士研究生，教授。長期從事金融證券研究和管理，1979起歷任上海財經學院副教授、教授、副院長，中國人民銀行上海分行副行長、行長，國家外匯管理局上海市分局副局長、局長，上海證券交易所常務理事（主持理事會工作），上海證券期貨學院院長、教授。2001年5月起任國泰基金管理有限公司獨立董事。
曹爾階，獨立董事，大學本科，研究員。長期從事金融證券研究和管理，1979年起歷任中國建設銀行總行投資研究所副所長、中國建設銀行總行投資調查部主任、中國投資咨詢公司總經理、中國國際金融公司高級顧問。2001年5月起任國泰基金管理有限公司獨立董事。
吳鵬，獨立董事，博士研究生。著名律師，執業范圍包括金融證券。曾在日本著名律師事務所從事與中國相關法律工作，日本西南大學講授中國法律。1993年回國從事律師工作，現為北京中倫金通律師事務所合伙人，中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員。2001年5月起任國泰基金管理有限公司獨立董事。
2、監事會成員：
萬樹斌，監事會主席，大學本科，高級會計師。1984年起在中國建設銀行總行工作，歷任會計部副處長、計財部副處長、處長、資債部高級經理。2005年1月起任中國建銀投資有限責任公司財會部副總經理，兼任建投中信資產管理公司監事長。2007年11月起任國泰基金管理有限公司監事會主席。
李芝樑，監事，碩士研究生。曾任中建一局集團第五建筑工程公司宣傳部干事，中國電力財務有限公司債券基金部副經理、經理，投資銀行部主任，現任中國電力財務有限公司發展研究中心主任兼董事會辦公室常務副主任。2004年2月起任國泰基金管理有限公司監事。
黃曉坤，監事，博士研究生，經濟師。7年證券從業經歷。1996年7月起在廣州五星化工廠任工程師。2000年4月起在廣東省電信公司研究員。2001年6月起任南方證券高級經理。2004年5月起任銀華基金管理有限公司高級經理。2005年10月起任萬聯證券研究發展中心總經理，萬聯證券副總裁。2007年11月起任國泰基金管理有限公司監事。
王駿，監事，碩士研究生，曾任國泰君安證券公司會計、清算部經理，2001年10月加入國泰基金管理有限公司，從事基金登記核算工作，現任運營管理部副總監（主持工作）。2007年11月起任公司職工監事。
安萍，監事，碩士研究生。1999年7月起在上海司法審計事務所、渣打銀行上海分行工作。2001年1月加入國泰基金管理有限公司，一直從事稽核監察部內審工作，曾任稽核監察部副總監�，F任人力資源部總監。2008年9月起任公司職工監事。
3、高級管理人員：
陳勇勝，董事長，簡歷情況見董事會成員介紹。
金旭，總經理，簡歷情況見董事會成員介紹。
巴立康，副總經理，碩士研究生，15年證券從業經歷。曾任華夏證券有限公司計劃財務部副總經理兼上海分公司財務部經理，華夏基金管理有限公司基金運營總監、稽核總監�，F任國泰基金管理有限公司副總經理。
初偉斌，副總經理，碩士研究生，14年證券從業經歷。曾任中國證監會基金監管部副處長，景順長城基金管理有限公司法律監察稽核總監、副總經理。現任國泰基金管理有限公司副總經理。
丁昌海，督察長，碩士研究生，15年證券從業經歷。曾任國泰證券公司證券發行部副經理，證券投資二部和基金管理部經理，1998年起歷任國泰基金管理有限公司研究開發部總監，稽核監察部總監，公司督察長。
4、本基金基金經理及相關研究人員配備
（1）現任基金經理
陳強，男，碩士，12年證券基金從業經驗。曾就職于中行遼寧省分行、大連市商業銀行、漢唐證券。2004年加盟國泰基金管理有限公司，2004年11月至2006年10月任國泰金象保本基金的基金經理助理，2005年6月至2006年10月兼任國泰貨幣基金的基金經理助理，2006年11月至2007年11月任國泰金象保本基金的基金經理。2008年8月起擔任國泰金鹿保本基金（二期）的基金經理。
唐珂，男，碩士，CFA，6年證券基金從業經驗。2003年加盟國泰基金管理有限公司，歷任高級行業研究員、基金經理助理。2008年4月起任基金金泰的基金經理。2008年8月起兼任國泰金鹿保本基金（二期）的基金經理。
�。�2）歷任基金經理
2008年6月至2008年8月，由高紅兵擔任本基金的基金經理。
�。�3）相關研究人員配備
為確保實現基金合同規定的投資目標，本基金專門配備了精通基本面研究和數量分析的研究人員協助基金經理的投資管理工作。研究開發部在對宏觀經濟發展態勢、利率走勢和行業個股分析的基礎上擬定投資建議；金融工程部負責數量分析，根據歷史模擬和風險測算的結果提出投資可行性分析。
5、投資決策委員會
本基金管理人設有公司投資決策委員會，其成員在公司總經理、分管副總經理、投資總監、研究開發部、固定收益部、基金管理部、財富管理中心、市場體系等負責人員中產生。公司總經理可以推薦上述人員以外的投資管理相關人員擔任成員，督察長和運營體系負責人列席公司投資決策委員會會議。公司投資決策委員會主要職責是根據有關法規和基金合同，審議并決策公司投資研究部門提出的公司整體投資策略、基金大類資產配置原則，以及研究相關投資部門提出的重大投資建議等。
投資決策委員會成員組成如下：
余榮權先生：擬任副總經理
歸江先生：投資總監
初偉斌先生：副總經理
梁之平先生：總經理助理兼財富管理中心總經理
何江旭先生：權益類資產投資副總監兼基金管理部總監
劉夫先生：固定收益類資產投資副總監
張則斌先生：研究開發部副總監
黃焱先生：基金管理部總監助理
6、上述成員之間均不存在近親屬或家屬關系。
二、基金托管人
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名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
變更注冊登記日期：2004年8月26日
注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元
法定代表人：肖鋼
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24號
托管及投資者服務部總經理：董杰
托管部門聯系人：寧敏
電話：（010）66594977
傳真：（010）66594942
發展概況：
中國銀行業務涵蓋商業銀行、投資銀行和保險三大領域，其中，商業銀行業務是中國銀行的傳統主營業務，包括公司金融業務、個人金融業務及金融市場業務。中國銀行提供的公司金融業務包括存款業務、貸款業務、國際結算及貿易融資業務，以及銀行匯票、本票、支票、匯兌、銀行承兌匯票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票據托管等其他公司金融業務；個人金融業務包括儲蓄存款業務、個人貸款業務、個人中間業務、“中銀理財”服務、私人銀行業務和銀行卡業務等；金融市場業務主要包括本外幣金融工具的自營與代客業務、本外幣各類證券或指數投資業務、債務資本市場業務、代客理財和資產管理業務、金融代理及托管業務等。
中國銀行在國內同業中率先引進國際管理技術人才和經營理念，不斷向國際化一流大銀行的目標邁進，截至2008年末，中國銀行境內外機構共有10，789家，其中內地機構9，983家，港澳及境外機構806家。內地商業銀行部分，一級分行、直屬分行37家，二級分行284家，基層分支機構9，659家，是中國國際化程度最高的銀行。
截至2008年末，中國銀行資產總額69，556.94億元，負債總額64，617.93億元，歸屬于母公司所有者權益合計4，682.72億元，分別比上年末增長16.01%、16.63%和10.24%。實現凈利潤650.73億元，比上年增長4.93%；實現歸屬于母公司所有者的凈利潤635.39億元，同比增長13.00%；每股收益為0.25元，比上年增加0.03元。不良貸款率由3.12%下降至2.65%。集團年末總市值達到6，699.97億元，列全球上市銀行第六位。
多年來中國銀行圍繞客戶需求所做的不懈努力，得到了來自業界、客戶和權威第三方的廣泛認可。在與國際同業和國內同業的激烈競爭中，憑借雄厚的實力和優良的服務，中國銀行脫穎而出，成為北京2008年奧運會唯一的銀行合作伙伴；自1990年以來，中國銀行一直榮登《財富》500強排行榜；2004至2008年，中國銀行連續被《環球金融》雜志評為“中國最佳外匯銀行”，并評為2008年度中國最佳債券和現金管理銀行；2008年，中國銀行在《銀行家》雜志“世界1000家大銀行”中排名第10位；2008年中國銀行被《財資》評為中國最佳貿易融資銀行；2008年中國銀行被《金融亞洲》評為最佳貿易融資銀行、最佳外匯交易銀行、最佳派息政策承諾獎、亞洲最佳公司（最佳股利政策）；2008年中國銀行被《亞洲貨幣》雜志和《貿易融資》雜志分別評為中國最佳外匯服務銀行和中國本土最佳貿易服務銀行；2008年中國銀行被《歐洲貨幣》評為中國區最佳商業銀行、中國區債務資本市場最佳投資銀行、香港區最佳商業銀行和中國區最佳外匯服務獎；2008年中國銀行再次榮獲“優信咨詢（Universum）”評選的“最理想雇主獎”。
�。ǘ┲饕藛T情況
肖鋼先生，自2004年8月起任中國銀行股份有限公司董事長、黨委書記。自2003年3月起任中國銀行董事長、黨委書記、行長，自1996年10月起任中國人民銀行行長助理，期間曾兼任中國人民銀行計劃資金司司長、貨幣政策司司長、廣東省分行行長及國家外匯管理局廣東省分局局長。1989年10月至1996年10月，歷任中國人民銀行政策研究室副主任、主任、中國外匯交易中心總裁、計劃資金司司長等職。肖先生出生于1958年8月，1981年畢業于湖南財經學院，1996年獲得中國人民大學法學碩士學位。
李禮輝先生，自2004年8月起擔任中國銀行股份有限公司副董事長、黨委副書記、行長。2002年9月至2004年8月擔任海南省副省長。1994年7月至2002年9月擔任中國工商銀行副行長。1988年至1994年7月歷任中國工商銀行國際業務部總經理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行長等職。李先生出生于1952年5月，1977年畢業于廈門大學經濟系財政金融專業，1999年獲得北京大學光華管理學院金融學專業博士研究生學歷和經濟學博士學位。
李早航先生，自2004年8月起任本行執行董事。2000年11月加入本行并自此擔任本行副行長。于1980年11月至2000年11月任職于中國建設銀行，曾工作于多個崗位，先后擔任分行行長、總行多個部門的總經理及副行長。1978年畢業于南京信息工程大學。2002年6月起擔任中銀香港控股非執行董事。
董杰先生，自2007年11月27日起擔任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務部總經理。自2005年9月起任中國銀行天津市分行副行長、黨委委員，1983年7月至2005 年9月歷任中國銀行深圳市分行沙頭角支行行長、深圳市分行信貸經營處處長、公司業務處處長、深圳市分行行長助理、黨委委員等職。董先生出生于1962年11月，獲得西南財經大學博士學位。
�。ㄈ┳C券投資基金托管情況
中國銀行總行于1998年設立基金托管部，為進一步樹立以投資者為中心的服務理念，根據不斷豐富和發展的托管對象和托管服務種類，中國銀行于2005年3月23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務部，下設覆蓋銷售、市場、運營、風險與合規管理、信息技術、行政管理等各層面的多個團隊，現有員工90余人；另外，在上海市分行、深圳市分行設有托管業務團隊。
�。ㄋ模┗鹜泄懿块T的設置及員工情況
截止2008年12月末，中國銀行已托管長盛創新先鋒混合、長盛同盛封閉、長盛同智優勢混合（LOF）、大成2020生命周期混合、大成藍籌穩健混合、大成優選封閉、大成景宏封閉、工銀大盤藍籌股票、工銀核心價值股票、國泰滬深300指數、國泰金鹿保本混合（二期）、國泰金鵬藍籌混合、國投瑞銀穩定增利債券、海富通股票、海富通貨幣、海富通精選貳號混合、海富通收益增長混合、華寶興業大盤精選股票、華寶興業動力組合股票、華寶興業先進成長股票、華夏策略混合、華夏大盤精選混合、華夏回報二號混合、華夏回報混合、華夏行業股票(LOF)、嘉實超短債債券、嘉實成長收益混合、嘉實服務增值行業混合、嘉實滬深300指數(LOF)、嘉實貨幣、嘉實穩健混合、嘉實研究精選股票、嘉實增長混合、嘉實債券、嘉實主題混合、金鷹成份優選股票、銀河成長股票、易方達平穩增長混合、易方達策略成長混合、易方達策略成長二號混合、易方達積極成長混合、易方達貨幣、易方達穩健收益債券、易方達深證100ETF、易方達中小盤股票、銀華優勢企業混合、銀華優質增長股票、銀華領先策略股票、景順長城動力平衡混合、景順長城優選股票、景順長城貨幣、景順長城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益貨幣、泰信優質生活股票、招商先鋒混合、泰達荷銀精選股票、泰達荷銀集利債券、友邦華泰盛世中國股票、友邦華泰積極成長混合、友邦華泰價值增長股票、南方高增長股票(LOF)、國富潛力組合股票、國富強化收益債券、工銀全球股票(QDII)、嘉實海外中國股票(QDII)、銀華全球優選(QDII-FOF)等67只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場型、指數型、行業型、創新型等多種類型的基金和理財品種，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規模位居同業前列。
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、直銷機構
序號
機 構 名 稱
機 構 信 息
1
國泰基金管理有限公司上海直銷柜臺
地址：上海浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心39樓
電話：021-38561727
傳真：021-68775881
客戶服務專線：400-888-8688，021-38569000
聯系人：靖研
網址：www.gtfund.com
2
國泰基金管理有限公司北京直銷柜臺
地址：中國北京市西城區金融大街7號第5層
電話：010-66553055
傳真：010-66553082
聯系人：魏文
3
國泰基金電子交易平臺
網站：www.gtfund.com 登錄網上交易頁面
電話：021-38561735
聯系人：楊榮華
2、代銷機構
序號
機 構 名 稱
機 構 信 息
1
中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：肖鋼
聯系人：客戶服務中心
客服電話：95566
網址：www.boc.cn
2
中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
客服電話：95533
網址：www.ccb.com
3
中國農業銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人：項俊波
客戶服務電話：95599
聯系人：蔣浩
傳真：010-85109219
網址：www.95599.cn
4
中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號（100005）
辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號（100005）
法定代表人：姜建清
電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
5
交通銀行股份有限公司
注冊地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：胡懷邦
客服電話：95559
聯系人：曹榕
電話：021-58781234
網址：www.bankcomm.com
6
招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
聯系人：蘭奇
電話：0755-83198888
傳真：0755-83195109
客戶服務熱線：95555
網址：www.cmbchina.com
7
上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝
電話：021-61618888
聯系人：湯嘉惠、虞谷云
客戶服務熱線：95528
網址：www.spdb.com.cn
8
華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街22號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街22號
法定代表人：吳建
客服服務熱線：95577
網址：www.hxb.com.cn
9
中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：孔丹
聯系人：李博
電話：010-65557060
傳真：010-65550827
客服電話：95558
網址：bank.ecitic.com
10
中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人：董文標
聯系人：董云巍、吳海鵬
電話：010-58351666
傳真：010-83914283
客服電話：95568
網址：www.cmbc.com.cn
11
北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街17號
法定代表人：閻冰竹
聯系人：王曦
電話：010-66223584
傳真：010-66226073
客服電話：010-96169
網址：www.bankofbeijing.com.cn
12
中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
注冊地址：北京市西城區宣武門西大街131號
法定代表人：劉安東
聯系人：陳春林
客服電話：95580
網址：www.psbc.com
13
上海農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東大道981號
法定代表人：李秀侖
聯系人：吳海平
電話：021-62126969
傳真：021-62521689
客服電話：021-962999
網址：www.shrcb.com
14
中國建銀投資證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層至20層
法定代表人：楊小陽
聯系人：劉權
電話：0755-82026521
客服電話：400-600-8008
網址：www.cjis.cn
15
國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
法定代表人：祝幼一
聯系人：芮敏祺
電話：021-38676161
傳真：021-38670161
客服電話：400-888-8666
網址：www.gtja.com
16
宏源證券股份有限公司
注冊地址：新疆維吾爾自治區烏魯木齊市建設路2號宏源大廈
法定代表人：湯世生
聯系人：李茂俊
電話：010-62294608
傳真：010-62296854
客服電話：400-800-0562
網址：www.hysec.com
17
萬聯證券有限責任公司
注冊地址：廣州市中山二路18號電信廣場36、37層
法定代表人：李舫金
聯系人：王明勇
電話：020-37865017
傳真：020-37865030
客服電話：400-888-8133
網址：www.wlzq.com.cn
18
中信建投證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
法定代表人：張佑君
聯系人：魏明
電話：010-85130588
傳真：010-65182261
客服電話：400-888-8108
網址：www.csc108.com
19
海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
聯系人：李笑鳴
電話：021-23219000
傳真：021-23219100
客服電話：400-888-8001（全國），021-95553
網址：www.htsec.com
20
中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：胡長生
聯系人：李洋
電話：010-66568047
傳真：010-66568536
網址：www.chinastock.com.cn
21
中信金通證券有限責任公司
注冊地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
法定代表人：劉軍
聯系人：王勤
電話：0571-85783715
客服電話：0571-96598
網址：www.bigsun.com.cn
22
申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
聯系人：鄧寒冰
電話：021-54033888
傳真：021-54038844
客服電話：021-962505
網址：www.sw2000.com.cn
23
東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市中山南路318號2號樓22層-29層
法定代表人：王益民
聯系人：吳宇
電話：021-63325888
傳真：021-63326173
客服電話：95503
網址：www.dfzq.com.cn
24
東吳證券有限責任公司
注冊地址：蘇州工業園區翠園路181號商旅大廈
法定代表人：吳永敏
聯系人：方曉丹
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
客服電話：0512-33396288
網址：www.dwzq.com.cn
25
廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河北路183號大都會廣場43樓
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、41和42樓
法定代表人：王志偉
聯系人：黃嵐
電話：020-87555888
傳真：020-87555305
客服電話：95575
網址：www.gf.com.cn
26
國盛證券有限責任公司
注冊地址：江西省南昌市永叔路15號
辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10-13樓
法定代表人：管榮升
聯系人：徐美云
電話：0791-6285337
傳真：0791-6288690
網址：www.gsstock.com
27
民生證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室
法定代表人：岳獻春
聯系人：趙明
電話：010-85252656
傳真：010-85252655
客服電話：400-619-8888
網址：www.mszq.com
28
上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市西藏中路336號
法定代表人：蔣元真
聯系人：王偉力
電話：021-53519888
傳真：021-62470244
客服電話：021-962518
網址：www.962518.com
29
光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：徐浩明
聯系人：劉晨
電話：021-22169999
傳真：021-22169134
客服電話：10108998、400-888-8788
網址：www.ebscn.com
網址：www.ebscn.com
30
中信萬通證券有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區香港東路316號
辦公地址：青島市東海西路28號
法定代表人：史潔民
聯系人：丁韶燕
電話：0532-85022026
傳真：0532-85022026
客服電話：0532-96577
網址：www.zxwt.com.cn
31
中信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈A層
法定代表人：王東明
聯系人：陳忠
電話：010-84588888
傳真：010-84865560
網址：www.ecitic.com
32
華泰證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
聯系人：張小波
電話：025-84457777
網址：www.htzq.com.cn
客服電話：95597
33
長江證券股份有限公司
注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
聯系人：李良
電話：021-63219781
傳真：021-51062920
客服電話：400-888-8999、027-85808318
網址：www.95579.com
34
國海證券有限責任公司
注冊地址：廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅鋒
聯系人：武斌
電話：0755-83707413
傳真：0755-83700205
客服電話：400-888-8100（全國）、96100（廣西）
網址：www.ghzq.com.cn
35
渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津市經濟技術開發區第一大街29號
辦公地址：天津市河西區賓水道3號
法定代表人：張志軍
聯系人：王兆權
電話：022-28451861
傳真：022-28451892
客服電話：400-651-5988
網址：www.ewww.com.cn
36
聯合證券有限責任公司
注冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層
法定代表人：馬昭明
聯系人：盛宗凌
電話：0755-82492000
傳真：0755-82492962
客服電話：400-888-8555或95513
網址：www.lhzq.com
37
中原證券股份有限公司
注冊地址：鄭州市經三路15號廣匯國際貿易大廈
辦公地址：鄭州市經三路15號廣匯國貿11樓
法定代表人：石保上
聯系人：程月艷、耿銘
電話：0371-65585670
傳真：0371-65585665
咨詢電話：400-813-9666\0371-967218
網址：www.ccnew.com
38
國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈
法定代表人：何如
聯系人：齊曉燕
電話：0755-82130833
傳真：0755-82133302
客服電話：95536
網址：www.guosen.com.cn
39
招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
聯系人：黃健
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636
網址：www.newone.com.cn
客服電話：400-888-8111\95565
40
興業證券股份有限公司
注冊地址：福建省福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人：蘭榮
聯系人：謝高得
電話：021-38565785
傳真：021-38565783
客服電話：400-888-8123
網址：www.xyzq.com.cn
41
齊魯證券有限公司
注冊地址：山東省濟南市經十路128號
辦公地址：山東省濟南市經十路128號
法定代表人：李瑋
聯系人：傅詠梅
電話：0531-81283728
傳真：0531-81283735
客服電話：95538
網址：www.qlzq.com.cn
42
安信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層A02單元
法定代表人：牛冠興
聯系人：張勤
聯系電話：021-68801217
傳真：021-68801119
客服電話：400-800-1001
網址：www.essences.com.cn
43
東莞證券有限責任公司
注冊地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
法定代表人：游錦輝
聯系人：羅紹輝
電話：0769-22119351
傳真：0769-22119423
客服電話：0769-961130
網址：www.dgzq.com.cn
44
恒泰證券股份有限公司
注冊地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號
法定代表人：劉汝軍
聯系人：常向東
電話：0471-4913998
傳真：0471-4930707
客服電話：0471-4961259
網址：www.cnht.com.cn
45
世紀證券有限責任公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓
法定代表人：盧長才
聯系人：王飛
電話：0755-83199511
客服電話：0755-83199511
傳真：0755-83199545
網址：www.csco.com.cn
46
廈門證券有限公司
注冊地址：廈門市蓮前西路二號蓮富大廈十七樓
法定代表人：傅毅輝
聯系人：葉朝輝
電話：0592-5161816
傳真：0592-5161102
客服電話：0592-5163588
網址：www.xmzq.cn
�。ǘ┳缘怯洐C構
序號
機 構 名 稱
機 構 信 息
1
國泰基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區峨山路91弄98號201A
辦公地址：上海浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心39樓
法定代表人：陳勇勝
傳真：021-38561800
聯系人：楊榮華
客戶服務專線：400-888-8688，021-38569000
�。ㄈ⿹Ｈ�
序號
機 構 名 稱
機 構 信 息
1
中國建銀投資有限責任公司
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院2號樓
法定代表人：汪建熙
成立日期：1986年6月21日
組織形式：有限責任公司（國有獨資）
注冊資本：人民幣貳佰零陸億玖仟貳佰貳拾伍萬(20，692，250，000)元
經營范圍：投資于中國建設銀行股份有限公司及其他金融和非金融企業；經營、管理、處置從原中國建設銀行分立后承繼的資產和企業；追償本外幣債務；買賣、代理買賣、代理兌付從原中國建設銀行承繼的債券；接受、經營、管理從原中國建設銀行承繼的本外幣委托貸款；資產管理范圍內本外幣財產租賃、重組；資產管理范圍內公司的上市推薦及債券、股票承銷；本外幣資金同業拆借、本外幣借款，發行金融債券，自營和代理債券交易；財務、投資及法律咨詢，資產及項目評估；工程造價咨詢業務；經中國銀行業監督管理委員會等監管機構批準的其他業務。
�。ㄋ模┏鼍叻梢庖姇穆蓭熓聞账�
序號
機 構 名 稱
機 構 信 息
1
上海閱瀚律師事務所
注冊地址：上海市陸家浜路413弄5號樓1904B室
負責人：陳云帆
聯系人：黃祖斌
電話：021-63788147
傳真：021-63788146
經辦律師：陳云帆、黃祖斌
�。ㄎ澹⿲徲嫽鹭敭a的會計師事務所
序號
機 構 名 稱
機 構 信 息
1
普華永道中天會計師事務所有限公司
注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1233號匯亞大廈1604-1608室
辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓
法人代表：楊紹信
聯系人：陳宇
電話：021-61238888
傳真：021-61238800
經辦注冊會計師：薛競、陳宇
四、基金名稱
國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）
五、基金類型
混合型
六、基金運作方式
契約型開放式
七、基金保本期
2年。自本基金基金合同生效之日起至2年后對應日止。
八、投資目標
在保證本金安全的前提下，力爭在本基金保本期結束時，實現基金財產的增值。
九、投資范圍
本基金為保本增值混合基金，投資范圍包括國內依法公開發行的各類債券、股票以及中國證監會允許投資的其他金融工具。本基金投資于債券的比例不低于基金資產的60%，投資于股票、權證等其他資產不高于基金資產的30%，其中權證投資比例不高于基金資產凈值的3%，現金或到期日在一年以內的政府債券的比例不低于基金資產凈值的5%。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
十、投資理念
價格終將反映價值。
十一、投資策略
本基金采用固定比例組合保險（CPPI，Constant Proportion Portfolio Insurance）技術和基于期權的組合保險（OBPI，Option-Based Portfolio Insurance）技術相結合的投資策略。通過定量化的資產類屬配置達到本金安全。用投資于固定收益類證券的現金凈流入來沖抵風險資產組合潛在的最大虧損，并通過投資可轉債及股票等風險資產來獲得資本利得。
本基金的主體保本技術為CPPI技術。在具體操作過程中，CPPI技術主要用來確定安全資產和風險資產的比例，而OBPI技術主要運用于可轉換債券的投資，它是建立在CPPI技術基礎之上的必要補充。
債券投資策略：本基金對可轉債以外的債券投資在策略上分為兩個部分，其中一部分采取被動式的資產負債管理策略，以其現金凈流入沖抵可轉債等風險資產組合可能發生的虧損。另一部分采取積極的債券投資策略，主要以長期利率趨勢分析為基礎，結合中短期的經濟周期、宏觀政策方向及收益率曲線分析，通過債券置換和收益率曲線配置等方法，實施積極的債券投資組合管理。
可轉債投資策略：本基金運用國際普遍使用的二叉樹模型計算可轉債所含期權的價值，結合該可轉債的債券價值對可轉債進行相對價值評估，根據本溢價率排序和行業資金配置情況確定最終的可轉債投資組合。
股票投資策略：本基金把握可轉債與股票之間出現的無風險套利機會。謹慎參與一級市場股票首發和增發，以獲得一、二級市場之間的利潤。在構造股票組合時，采取自上而下的方法，定量分析與定性分析相結合，通過組合管理有效規避個股的非系統性風險，通過行業精選確定擬投資的優勢行業及相應比例，通過個股選擇，挖掘具有突出成長潛力且被當前市場低估的上市公司。
權證投資策略：本基金主要采用國際上通行的權證定價模型對權證進行定價，并根據市場實際情況，對有關參數特別是股票價格的隱含波動率進行修正，得出權證理論價格，作為基金投資權證的基礎依據。本基金對權證的投資主要用于鎖定收益和控制風險。
十二、業績比較基準
本基金以2年期銀行定期存款稅后收益率作為本基金的業績比較基準。
上述業績比較基準是在考慮了本基金的投資策略、保本期限、客戶構成及資金來源性質等特點的基礎上制訂的。如果今后市場有其他代表性更強的業績比較基準推出，本基金經基金管理人和基金托管人協商一致并公告后可以變更上述業績比較基準，無需召開基金份額持有人大會。
十三、風險收益特征
本基金屬于證券投資基金中的低風險品種。
十四、基金投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國銀行根據本基金合同規定，于2009年4月16日復核了投資組合報告內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截止2009年3月31日，本報告所列財務數據未經審計。
�。ㄒ唬﹫蟾嫫谀┗鹳Y產組合情況
序號
項目
金額（元）
占基金總資產的比例（%）
1
權益投資
121，278，130.32
4.47
其中：股票
121，278，130.32
4.47
2
固定收益投資
2，182，746，216.60
80.44
其中：債券
2，182，746，216.60
80.44
資產支持證券
-
-
3
金融衍生品投資
-
-
4
買入返售金融資產
-
-
其中：買斷式回購的買入返售金融資產
-
-
5
銀行存款和結算備付金合計
103，266，839.16
3.81
6
其他資產
306，308，939.70
11.29
7
合計
2，713，600，125.78
100.00
�。ǘ﹫蟾嫫谀┌葱袠I分類的股票投資組合
代碼
行業類別
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（%）
A
農、林、牧、漁業
-
-
B
采掘業
-
-
C
制造業
49，256，923.36
1.83
C0
食品、飲料
27，699，842.36
1.03
C1
紡織、服裝、皮毛
-
-
C2
木材、家具
-
-
C3
造紙、印刷
-
-
C4
石油、化學、塑膠、塑料
-
-
C5
電子
-
-
C6
金屬、非金屬
-
-
C7
機械、設備、儀表
17，818，392.00
0.66
C8
醫藥、生物制品
3，738，689.00
0.14
C99
其他制造業
-
-
D
電力、煤氣及水的生產和供應業
18，920，274.00
0.70
E
建筑業
4，515，200.00
0.17
F
交通運輸、倉儲業
22，298，670.92
0.83
G
信息技術業
16，752，062.04
0.62
H
批發和零售貿易
4，756，000.00
0.18
I
金融、保險業
4，779，000.00
0.18
J
房地產業
-
-
K
社會服務業
-
-
L
傳播與文化產業
-
-
M
綜合類
-
-
合計
121，278，130.32
4.51
�。ㄈ﹫蟾嫫谀┌垂蕛r值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號
股票代碼
股票名稱
數量（股）
公允價值(元)
占基金資產凈值比例（%）
1
600519
241，414
27，699，842.36
1.03
2
601006
2，499，851
22，298，670.92
0.83
3
600089
600，000
17，082，000.00
0.63
4
600795
2，000，000
12，960，000.00
0.48
5
000063
230，000
8，128，200.00
0.30
6
600011
749，720
5，960，274.00
0.22
7
600036
招商銀行
300，000
4，779，000.00
0.18
8
600704
400，000
4，756，000.00
0.18
9
601390
830，000
4，515，200.00
0.17
10
600406
國電南瑞
182，651
4，463，990.44
0.17
�。ㄋ模﹫蟾嫫谀┌磦贩N分類的債券投資組合
序號
債券品種
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（%）
1
國家債券
216，882，819.50
8.06
2
央行票據
512，506，000.00
19.04
3
金融債券
488，053，000.00
18.13
其中：政策性金融債
488，053，000.00
18.13
4
企業債券
129，401，497.10
4.81
5
企業短期融資券
831，550，000.00
30.90
6
可轉債
4，352，900.00
0.16
7
其他
-
-
8
合計
2，182，746，216.60
81.10
（五）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
序號
債券代碼
債券名稱
數量（張）
公允價值(元)
占基金資產凈值比例（%）
1
0801047
08央行票據47
2，000，000
212，140，000.00
7.88
2
040216
04國開16
2，000，000
203，600，000.00
7.56
3
010004
20國債⑷
1，560，000
159，354，000.00
5.92
4
0801092
08央行票據92
1，400，000
136，038，000.00
5.05
5
0801041
08央行票據41
1，000，000
105，990，000.00
3.94
�。﹫蟾嫫谀┌垂蕛r值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
�。ㄆ撸﹫蟾嫫谀┌垂蕛r值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
�。ò耍┩顿Y組合報告附注
1、本報告期內，本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查的情況。本基金投資的前十名證券的發行主體除中興通訊外，其他無在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。
根據2008年10月7日中興通訊發布的相關公告，該公司因財務處理存在問題受到財政部行政處罰。本基金管理人此前投資該股票時，嚴格執行了公司的投資決策流程，在充分調研的基礎上，按規定將該股票納入本基金股票池，而后進行了投資，并進行了持續的跟蹤研究。
處罰事件發生后，公司投研聯席會議就中興通訊受處罰事件進行了及時分析和研究，認為中興通訊存在的財務處理問題對公司經營成果和現金流量未產生重大的實質影響，對該公司投資價值未產生實質影響。本基金管理人將繼續對該公司進行跟蹤研究。
2、基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的情況。
3、其他資產構成
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
250，000.00
2
應收證券清算款
252，018，690.69
3
應收股利
-
4
應收利息
53，254，448.87
5
應收申購款
785，800.14
6
其他應收款
-
7
其他
-
8
合計
306，308，939.70
4、報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
序號
債券代碼
債券名稱
公允價值(元)
占基金資產凈值比例(%)
1
110003
新鋼轉債
4，352，900.00
0.16
5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
十五、基金的業績
本基金業績截止日為2008年12月31日，并經基金托管人復核。
本基金管理人依照恪守職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
階段
凈值增長率①
凈值增長率標準差②
業績比較基準收益率③
業績比較基準收益率標準差④
�、�-③
�、�-④
2008年6月12日至
2008年12月31日
5.10%
0.08%
2.30%
0.00%
2.80%
0.08%
十六、基金費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金的證券交易費用；
4、基金合同生效以后的信息披露費用；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金合同生效以后的會計師費和律師費；
7、在有關規定允許的前提下，本基金可以從基金財產中計提銷售服務費，銷售服務費的具體計提方法、計提標準在招募說明書或有關公告中載明。
8、按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
�。ǘ┗鹳M用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的1.10%年費率計提。
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1.10%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×1.10%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月前10個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。
2、基金托管人的托管費
基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的0.20%年費率計提。
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.20%年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.20%÷當年天數
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月前10個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。
3、本部分第一條1款至8款費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及相應協議的規定，列入當期基金費用。
�。ㄈ┎涣腥牖鹳M用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用�；鸷贤е暗穆蓭熧M、會計師費和信息披露費用等不得從基金財產中列支。
（四）費用調整
基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律法規執行。
十七、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理方法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對2009年1月23日刊登的本基金招募說明書進行了更新，更新的主要內容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募說明書內容的截止日期；
2、更新了“第三節 基金管理人”的“基金管理人概況”、“基金管理人管理基金的基本情況”、“主要人員情況”等內容；
3、更新了“第四節 基金托管人”的“基金托管人基本情況”的相關信息；
4、更新了“第五節 相關服務及擔保機構”的相關信息，增加廈門證券有限公司等為本基金的代銷機構；
5、更新了“第十三節 基金的投資”中基金投資組合報告為本基金2009年1季度報告的內容；
6、增加了“第十四節 基金的業績”，該部分內容均按有關規定編制，并經基金托管人復核；
7、更新了“第二十六節 對基金份額持有人的服務”中的相關信息；
8、更新了“第二十七節 其他應披露事項”，披露了自本基金合同生效以來涉及本基金的相關公告。
上述內容僅為本更新招募說明書的摘要，詳細資料須以本更新招募說明書正文所載的內容為準。欲查詢本更新招募說明書正文，可登錄國泰基金管理有限公司網站www.gtfund.com。
國泰基金管理有限公司
二○○九年七月二十二日
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