金盛證券投資基金2009年第二季度報告
金盛證券投資基金
2009年第二季度報告
§1 重要提示
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2009年7月17日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。
基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本報告中財務資料未經審計。
本報告期自2009年4月1日起至6月30日止。
§2 基金產品概況
■
§3 主要財務指標和基金凈值表現
3.1 主要財務指標
單位：人民幣元
■
注：（1）本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關費用后的余額，本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益；
（2）所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字。
3.2 基金凈值表現
3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
■
注：本基金根據基金合同無業績比較基準。
3.2.2自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較
金盛證券投資基金
累計份額凈值增長率歷史走勢圖
（2000年4月26日至2009年6月30日）
■
注：本基金由原珠江投資基金按照有關法律法規清理規范擴募而成，本基金的合同生效日為2000年4月26日。根據基金合同，本基金資產存在一定的調整期，調整期為自移交基準日起的六個月，自調整期結束后，本基金各項資產配置比例符合法律法規和基金合同的規定。
§4 管理人報告
4.1 基金經理（或基金經理小組）簡介
■
4.2 報告期內本基金運作遵規守信情況說明
本報告期內，本基金管理人嚴格遵守《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司公平交易制度指導意見》等有關法律法規的規定，嚴格遵守基金合同和招募說明書約定，本著誠實信用、勤勉盡責、最大限度保護投資人合法權益等原則管理和運用基金資產，在控制風險的基礎上為持有人謀求最大利益。
本報告期內，本基金未發生損害基金份額持有人利益的行為，投資運作符合法律法規和基金合同的規定，未發生內幕交易、操縱市場和不當關聯交易及其他違規行為，信息披露及時、準確、完整，本基金與本基金管理人所管理的其他基金資產、投資組合與公司資產之間嚴格分開、公平對待，基金管理小組保持獨立運作，并通過科學決策、規范運作、精心管理和健全內控體系，有效保障投資人的合法權益。
4.3 公平交易專項說明
4.3.1 公平交易制度的執行情況
本報告期內，本基金管理人嚴格遵守《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》的相關規定，通過嚴格的內部風險控制制度和流程，對各環節的投資風險和管理風險進行有效控制，確保公平對待所管理的所有基金和投資組合，切實防范利益輸送行為。
4.3.2 本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業績比較
截至本報告期末，本基金管理人管理的基金類型包括：封閉式基金、開放式基金的股票型基金、指數型股票基金、混合基金（偏股型）、債券基金（債券型）、債券基金（偏債型）、保本基金和貨幣基金等，其中封閉式基金三只、股票型基金三只、混合基金（偏股型）三只。本基金和本基金管理人管理的其他同類型基金的業績表現差異均在5%之內。
4.3.3 異常交易行為的專項說明
本報告期內，未發現本基金有可能導致不公平交易和利益輸送的異常交易。
4.4 報告期內基金的投資策略和業績表現說明
（1）2009年第二季度證券市場與投資管理回顧
2009年二季度，在投資者預期經濟見底復蘇以及市場充裕資金的推動下，國內A股市場整體呈現持續上揚的形態，行業輪動現象突出，其中煤炭、地產、金融等行業在二季度出現較大幅度的上漲，而在一季度漲幅較大的小盤股、水泥、工程機械行業股票整體呈現調整形態。
本基金在二季度初期逐漸增加了金融、采掘行業的配置，在二季度末少量減少了漲幅較大的金融、地產、煤炭等行業的股票。
（2）2009年第三季度證券市場及投資管理展望
我們對09年三季度A股市場的整體看法持謹慎樂觀的態度，A股市場在經歷半年的大幅上漲后，部分行業的投資價值得到比較充分的挖掘，但我們認為市場依然存在結構性的機會，在流動性過剩以及預期經濟進一步向好的預期下，我們繼續看好估值有吸引力以及成長前景良好的金融、能源、采掘、零售等行業的投資機會。
§5 投資組合報告
5.1 報告期末基金資產組合情況
■
5.2 報告期末按行業分類的股票投資組合
■
5.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
■
5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
■
5.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
■
5.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
5.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
5.8 投資組合報告附注
5.8.1 本報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在報告編制日前一年受到公開譴責、處罰的情況。
5.8.2 基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的情況。
5.8.3 其他資產構成
■
5.8.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末無處于轉股期的可轉換債券。
5.8.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
§6 基金管理人運用固有資金投資本封閉式基金情況
單位：份
■
§7 備查文件目錄
7.1 備查文件目錄
1、關于同意設立金盛證券投資基金的批復
2、金盛證券投資基金合同
3、金盛證券投資基金托管協議
4、金盛證券投資基金半年度報告、年度報告及收益分配報告
5、報告期內披露的各項公告
6、國泰基金管理有限公司營業執照和公司章程
7.2 存放地點
本基金管理人國泰基金管理有限公司辦公地點——上海市世紀大道100號上海環球金融中心39樓。
本基金托管人中國建設銀行股份有限公司辦公地點——北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓。
7.3 查閱方式
可咨詢本基金管理人；部分備查文件可在本基金管理人公司網站上查閱。
客戶服務中心電話：（021）38569000，400-888-8688
客戶投訴電話：（021）38569000
公司網址：http://www.gtfund.com
國泰基金管理有限公司
二〇〇九年七月二十一日
基金簡稱
國泰金盛封閉
交易代碼
184703
基金運作方式
契約型封閉式
基金合同生效日
2000年4月26日
報告期末基金份額總額
500，000，000份
投資目標
本基金是以涉及新興產業的上市公司為投資重點的成長型基金；所追求的投資目標是在盡可能分散和規避投資風險的前提下，謀求基金資產增值和收益的最大化。
投資策略
根據國家宏觀經濟環境決定投資的總體策略；根據利率的走勢和通貨膨脹預期決定本基金的債券投資比例；根據國家的產業政策以及行業發展的狀況決定行業投資戰略；根據對上市公司的價值分析和其在行業中的競爭優勢分析選擇所要投資的股票。
本基金在行業資產配置中堅持相對集中的投資策略，挖掘具有良好發展態勢的行業，將資產權重的較大部分配置到處于起步或成長階段的行業。
業績比較基準
無
風險收益特征
承擔較高風險，獲取較高的超額收益。
基金管理人
國泰基金管理有限公司
基金托管人
中國建設銀行股份有限公司
主要財務指標
報告期(2009年4月1日-2009年6月30日)
1．本期已實現收益
39，254，906.32
2．本期利潤
108，916，225.28
3．加權平均基金份額本期利潤
0.2178
4．期末基金資產凈值
750，417，944.93
5．期末基金份額凈值
1.5008
階段
凈值增長率①
凈值增長率標準差②
業績比較基準收益率③
業績比較基準收益率標準差④
①-③
②-④
過去三個月
16.98%
1.80%
-
-
-
-
姓名
職務
任本基金的基金經理期限
證券從業年限
說明
任職日期
離任日期
吳戰峰
本基金的基金經理
2008-4-3
-
14
碩士研究生。曾任職于深圳中大投資基金管理公司、平安證券公司、招商證券公司、國信證券公司、國投瑞銀基金管理有限公司。2007年10月加盟國泰基金管理有限公司，2008年4月起任基金金盛的基金經理。
張瑋
本基金的基金經理、國泰金鷹增長基金的基金經理
2009-4-22
-
9
碩士研究生。2000年11月至2004年6月就職于申銀萬國證券研究所，任行業研究員。2004年7月至2007年3月就職于銀河基金管理有限公司，歷任高級研究員、基金經理。2007年3月加入國泰基金管理有限公司，任國泰金鷹增長基金的基金經理助理，2008年5月起擔任國泰金鷹增長基金的基金經理，2009年4月起兼任基金金盛的基金經理。
序號
項目
金額（元）
占基金總資產的比例（%）
1
權益投資
522，360，610.13
68.86
其中：股票
522，360，610.13
68.86
2
固定收益投資
158，304，013.00
20.87
其中：債券
158，304，013.00
20.87
資產支持證券
-
-
3
金融衍生品投資
-
-
4
買入返售金融資產
-
-
其中：買斷式回購的買入返售金融資產
-
-
5
銀行存款和結算備付金合計
14，437，283.44
1.90
6
其他資產
63，499，950.28
8.37
7
合計
758，601，856.85
100.00
代碼
行業類別
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
A
農、林、牧、漁業
-
-
B
采掘業
32，799，918.96
4.37
C
制造業
168，620，859.19
22.47
C0
食品、飲料
17，057，856.48
2.27
C1
紡織、服裝、皮毛
-
-
C2
木材、家具
-
-
C3
造紙、印刷
-
-
C4
石油、化學、塑膠、塑料
4，236，454.20
0.56
C5
電子
-
-
C6
金屬、非金屬
33，443，417.65
4.46
C7
機械、設備、儀表
84，007，746.75
11.19
C8
醫藥、生物制品
29，875，384.11
3.98
C99
其他制造業
-
-
D
電力、煤氣及水的生產和供應業
21，324，164.00
2.84
E
建筑業
24，407，536.30
3.25
F
交通運輸、倉儲業
30，258，816.36
4.03
G
信息技術業
26，547，779.48
3.54
H
批發和零售貿易
28，189，643.53
3.76
I
金融、保險業
130，879，076.81
17.44
J
房地產業
38，803，769.92
5.17
K
社會服務業
17，556，524.86
2.34
L
傳播與文化產業
-
-
M
綜合類
2，972，520.72
0.40
合計
522，360，610.13
69.61
序號
股票代碼
股票名稱
數量（股）
公允價值(元)
占基金資產凈值比例（％）
1
600000
1，638，678
37，722，367.56
5.03
2
600036
1，394，494
31，250，610.54
4.16
3
002073
1，098，289
21，921，848.44
2.92
4
002140
691，474
17，556，524.86
2.34
5
601628
621，001
17，108，577.55
2.28
6
600519
115，248
17，057，856.48
2.27
7
000024
532，450
16，905，287.50
2.25
8
601318
321，670
15，909，798.20
2.12
9
600660
1，732，602
14，224，662.42
1.90
10
600704
936，080
13，273，614.40
1.77
序號
債券品種
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
國家債券
97，208，914.40
12.95
2
央行票據
12，868，200.00
1.71
3
金融債券
48，200，000.00
6.42
其中：政策性金融債
48，200，000.00
6.42
4
企業債券
26，898.60
0.00
5
企業短期融資券
-
-
6
可轉債
-
-
7
其他
-
-
8
合計
158，304，013.00
21.10
序號
債券代碼
債券名稱
數量（張）
公允價值(元)
占基金資產凈值比例（％）
1
090401
09農發01
500，000
48，200，000.00
6.42
2
010308
03國債⑻
300，390
30，459，546.00
4.06
3
009908
99國債⑻
240，550
24，223，385.00
3.23
4
010203
02國債⑶
200，000
20，280，000.00
2.70
5
010110
21國債⑽
192，430
19，700，983.40
2.63
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
390，741.00
2
應收證券清算款
60，631，452.95
3
應收股利
28，645.00
4
應收利息
2，449，111.33
5
應收申購款
-
6
其他應收款
-
7
待攤費用
-
8
其他
-
9
合計
63，499，950.28
報告期期初管理人持有的封閉式基金份額
22，267，084
報告期期間買入總份額
-
報告期期間賣出總份額
-
報告期期末管理人持有的封閉式基金份額
22，267，084
報告期期末持有的封閉式基金份額占基金總份額比例（%）
4.45
2009年6月30日
基金管理人：國泰基金管理有限公司 基金托管人：中國建設銀行股份有限公司 報告送出日期： 二〇〇九年七月二十一日
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