建信恒久價值股票型證券投資基金招募說明書（更新）摘要
建信恒久價值股票型證券投資基金
招募說明書（更新）摘要
2009年第2號
基金管理人：建信基金管理有限責任公司 基金托管人：中信銀行股份有限公司
【重要提示】
本基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2005年10月31日證監(jiān)基金字〔2005〕178號文核準募集。本基金的基金合同于2005年12月1日正式生效。
基金投資有風險，投資人申購基金份額時應認真閱讀本招募說明書。基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當事人之間權(quán)利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務，應詳細查閱基金合同。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說明書摘要所載內(nèi)容截止日為2009年5月31日，有關(guān)財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2009年3月31日（財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。本招募說明書摘要已經(jīng)基金托管人復核。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：建信基金管理有限責任公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心16層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心16層
設立日期：2005年9月19日
法定代表人：江先周
聯(lián)系人：路彩營
電話：010-66228888
注冊資本：人民幣2億元
建信基金管理有限責任公司經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]158號文批準設立。公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
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本基金管理人公司治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營運作規(guī)范，能夠切實維護基金投資人的利益。股東會為公司權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成，決定公司的經(jīng)營方針以及選舉和更換董事、監(jiān)事等事宜。公司章程中明確公司股東通過股東會依法行使權(quán)利，不以任何形式直接或者間接干預公司的經(jīng)營管理和基金資產(chǎn)的投資運作。
董事會為公司的執(zhí)行機構(gòu)，對股東會負責，并向股東會匯報。公司董事會由9名董事組成，其中3名為獨立董事。根據(jù)公司章程的規(guī)定，董事會履行《公司法》規(guī)定的有關(guān)重大事項的決策權(quán)、對公司基本制度的制定權(quán)和對總經(jīng)理等經(jīng)營管理人員的監(jiān)督和獎懲權(quán)。
公司設監(jiān)事會，由5名監(jiān)事組成，其中包括2名職工代表監(jiān)事。監(jiān)事會向股東會負責，主要負責檢查公司財務并監(jiān)督公司董事、高管盡職情況。
公司日常經(jīng)營管理由總經(jīng)理負責。公司根據(jù)經(jīng)營運作需要設置綜合管理部、投資管理部、專戶投資部、海外投資部、交易部、研究部、創(chuàng)新發(fā)展部、市場營銷部、專戶理財部、市場推廣部、人力資源管理部、基金運營部、信息技術(shù)部、風險管理部、監(jiān)察稽核部十五個職能部門，以及深圳、成都分公司。此外，公司還設有投資決策委員會和風險管理委員會。
（二）主要人員情況
1、董事會成員
江先周先生，董事長。1986年獲財政部財政科學研究所經(jīng)濟學碩士學位。1993年獲英國Heriot-Watt大學商學院國際銀行金融學碩士學位。歷任中國建設銀行行長辦公室副處長，中國建設銀行國際業(yè)務部處長，中國建設銀行行長辦公室副主任，中國建設銀行國際業(yè)務部副總經(jīng)理，中國建設銀行基金托管部總經(jīng)理，中國建設銀行基金托管部總經(jīng)理兼機構(gòu)業(yè)務部總經(jīng)理，中國建設銀行基金托管部總經(jīng)理。
孫志晨先生，董事。1985年獲東北財經(jīng)大學經(jīng)濟學學士學位，2006年獲得長江商學院EMBA。歷任中國建設銀行籌資部證券處副處長，中國建設銀行籌資部、零售業(yè)務證券處處長，中國建設銀行個人銀行業(yè)務部副總經(jīng)理。
馬梅琴女士，董事，現(xiàn)任中國建設銀行個人金融業(yè)務部副總經(jīng)理。1984年畢業(yè)于中央財政金融學院財政系，獲學士學位。歷任中國建設銀行籌資儲蓄部外幣儲蓄處處長，中國建設銀行零售業(yè)務部自動服務處處長，中國建設銀行個人銀行業(yè)務部證券業(yè)務處處長，中國建設銀行個人金融業(yè)務部二級客戶經(jīng)理兼證券處高級經(jīng)理，中國建設銀行個人金融業(yè)務部副總經(jīng)理。
俞斌先生，董事，現(xiàn)任中國建設銀行財務會計部總經(jīng)理助理。1992年獲南京大學計算數(shù)學專業(yè)碩士學位。歷任中國建設銀行江蘇分行泰州分行行長助理、副行長，中國建設銀行財務會計部處長。
歐陽伯權(quán)先生，董事，現(xiàn)任信安國際有限公司亞洲區(qū)行政總裁。1977年獲加拿大滑鐵盧大學城市設計及環(huán)境規(guī)劃系學士學位。歷任加拿大安泰保險公司管理級培訓員、團體核保總監(jiān)，美國友邦保險公司亞洲區(qū)團體保險部副總裁，信安國際有限公司亞洲區(qū)行政總裁。
王曦先生，董事，現(xiàn)任中國華電集團資本控股有限公司（財務公司）黨組書記、黨組成員。1992年畢業(yè)于中國人民大學財政金融系，獲學士學位；2000年湖南財經(jīng)學院財務管理專業(yè)在職研究生畢業(yè)，2008年中央黨校在職研究生畢業(yè)。歷任中國華電電站裝備工程（集團）公司財務處副處長、中國華電工程（集團）公司財務部主任、中國華電集團公司結(jié)算中心副主任、中國華電集團財務有限公司副總經(jīng)理、中國華電集團公司金融管理部副主任、中國華電集團資本控股有限公司（財務公司）黨組成員、常務副總經(jīng)理。
顧建國先生，獨立董事，現(xiàn)任香港華建國際集團公司總經(jīng)理。1984年獲浙江工業(yè)大學管理工程學學士學位，1991年獲浙江大學經(jīng)濟系宏觀經(jīng)濟專業(yè)碩士學位，1994年獲財政部財科所研究生部財務學博士學位。歷任中國建設銀行總行信托投資公司總裁助理兼財會部經(jīng)理、中國建設銀行總行會計部副總經(jīng)理、香港華建國際集團公司副總經(jīng)理。
關(guān)啟昌先生，獨立董事，現(xiàn)任MORRISON & Company Limited總裁。1970年獲新加坡大學會計學（榮譽）學士學位。并于1992年修完斯坦福大學行政人員課程。歷任Accountant General’s Office， Singapore Government 會計師、Turquand Young， Chartered Accountants Hong Kong 核數(shù)師、Irish， Young & Outhwaite 核數(shù)師、Bechwith Kwan & Company， Chartered Accountants Australia and Hong Kong 合伙人、 美林證券總裁、協(xié)和集團董事兼總經(jīng)理、Morrison & Co.，LTD總裁。
沈四寶先生，獨立董事，現(xiàn)任對外經(jīng)貿(mào)大學法學院院長。1983年獲北京大學法律系國際經(jīng)濟法學碩士學位。歷任北京大學助教、對外經(jīng)濟貿(mào)易大學法學院院長。
2、監(jiān)事會成員
馮麗英女士，監(jiān)事會主席，現(xiàn)任中國建設銀行人力資源部副總經(jīng)理（部門總經(jīng)理級）。歷任中國建設銀行人事部勞動工資處副處長、處長，中國國際金融有限公司人力資源部高級經(jīng)理，中國信達資產(chǎn)管理公司人力資源部組織部副部長、副主任、薪酬委員會辦公室主任，秦皇島耀華國際浮法玻璃有限公司副董事長，宏源證券有限公司監(jiān)事。
譚旭耀先生，監(jiān)事，現(xiàn)任信安國際公司亞洲區(qū)財務分析專員，負責信安亞洲區(qū)營運公司財務事務管理、信安亞洲區(qū)業(yè)務財務分析及預測、項目管理、資本計劃、并購活動、策略分析、風險管理、精算事務等。
唐湘輝女士，監(jiān)事，現(xiàn)任中國華電集團資本控股（財務）有限公司監(jiān)察審計部經(jīng)理。1994年獲北京物資學院經(jīng)濟學學士，2007年獲得清華－麥考瑞大學應用金融碩士。歷任中電聯(lián)電力財會與經(jīng)濟發(fā)展研究中心職員、原電力工業(yè)部經(jīng)濟調(diào)節(jié)司科員、國家電力公司財務與資產(chǎn)管理部職員、中國華電集團公司結(jié)算中心副處長（主持工作）、中國華電集團財務有限公司結(jié)算管理部副經(jīng)理（主持工作）、中國華電集團公司金融管理部副處長（主持工作）、華電揚州發(fā)電有限公司副總經(jīng)理（掛職鍛煉）。
翟峰先生，職工監(jiān)事，現(xiàn)任建信基金管理有限責任公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)。1988年獲得安徽省安慶師范學院文學學士學位，1990年獲得上海復旦大學國際經(jīng)濟法專業(yè)法學學士學位。歷任中國日報評論部記者，秘魯首鋼鐵礦股份有限公司內(nèi)部審計部副主任，中國信達信托投資有限公司（原名為中國建設銀行信托投資公司）證券發(fā)行部副總經(jīng)理，宏源證券股份有限公司投資銀行總部副總經(jīng)理，上海永嘉投資管理有限公司執(zhí)行董事、副總經(jīng)理，建信基金管理有限責任公司監(jiān)察稽核部副總監(jiān)。
吳潔女士，職工監(jiān)事，現(xiàn)任建信基金管理有限責任公司風險管理部總監(jiān)。1992年畢業(yè)于南開大學金融系，獲學士學位，1995年畢業(yè)于中國人民銀行研究生部，獲碩士學位。歷任中國建設銀行國際業(yè)務部外匯資金處副處長、中國建設銀行資金部交易風險管理處副處長、基金托管部處長，建信基金管理有限責任公司籌備組高級經(jīng)理。
3、公司高管人員
孫志晨先生，總經(jīng)理。（簡歷請參見董事會成員）
何斌先生，副總經(jīng)理。1992年獲東北財經(jīng)大學計劃統(tǒng)計系學士學位。先后就職于北京市財政局、北京京都會計師事務所、中國證券監(jiān)督管理委員會基金監(jiān)管部、國泰基金管理公司（任副總經(jīng)理）、建信基金管理有限責任公司（任督察長）。
徐軍先生，副總經(jīng)理。1990年獲上海交通大學物理系理學學士學位，1995年獲紐約哥倫比亞大學物理學博士學位。歷任紐約Exis顧問公司高級分析師，巴黎百利銀行交易和資產(chǎn)投資部副總裁、高級副總裁和董事、泰信基金管理有限公司投資總監(jiān)、信安國際第二副總裁和中國業(yè)務負責人。2005年9月加入本公司，任總經(jīng)理特別助理；2008年7月起，任副總經(jīng)理。
張延明先生，副總經(jīng)理。1993年獲中國人民大學投資經(jīng)濟系學士學位，1997年獲中國人民大學投資經(jīng)濟系碩士學位。先后供職于深圳市建設集團、中國建設銀行，歷任中國建設銀行信貸管理部主任科員、中國建設銀行行長辦公室主任科員、副處長、處長。2006年11月加入本公司，任總經(jīng)理助理；2008年6月起任副總經(jīng)理。
王新艷女士，總經(jīng)理助理。1996年畢業(yè)于對外經(jīng)濟貿(mào)易大學獲學士學位，1999年畢業(yè)于中國人民銀行研究生部國際金融學專業(yè)獲碩士學位，歷任長盛基金管理公司研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理，景順長城基金管理公司基金經(jīng)理、投資總監(jiān)。2009年3月加入本公司，任總經(jīng)理助理。
4、督察長
路彩營女士，督察長。1979年畢業(yè)于河北大學經(jīng)濟系計劃統(tǒng)計專業(yè)。歷任中國建設銀行公司業(yè)務部副處長、處長，華夏證券股份有限公司部門副總經(jīng)理，華夏證券股份有限公司稽核審計部重慶特派辦副特派員，寶盈基金管理公司首席顧問（公司副總經(jīng)理級），建信基金管理有限責任公司監(jiān)事長。
5、基金經(jīng)理
吳劍飛先生，碩士。1996年獲中國人民大學財政金融系金融學學士學位；2002年獲北京大學光華管理學院工商管理碩士學位。2000-2003年任長盛基金管理有限公司研究員；2003-2005年任泰達荷銀基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理助理；2005年3月至2005年8月任荷銀穩(wěn)定基金基金經(jīng)理；自2005年8月加入建信基金管理公司，2005年12月1日起至今任本基金基金經(jīng)理。
卓利偉先生，碩士。1994年畢業(yè)于浙江工業(yè)大學，獲學士學位；2005年畢業(yè)于浙江大學工商管理專業(yè)，獲碩士學位。1994年9月起在杭州經(jīng)濟建設集團工商公司投資部任職；1997年11月起在北京恒逸實業(yè)有限公司投資部任職；2003年1月起任上海石油交易所籌備組成員；2005年1月加入百榮投資控股集團有限公司，任投資部副經(jīng)理；2005年8月加入建信基金管理公司，歷任研究員、高級研究員，2008年3月起任本基金基金經(jīng)理助理，2009年3月25日至今任建信恒久價值股票型證券投資基金基金經(jīng)理之一。
本基金經(jīng)理：2005年12月1日至今為吳劍飛先生；2009年3月25日增聘卓利偉先生為基金經(jīng)理，與吳劍飛先生共同管理本基金。
6、投資決策委員會成員
孫志晨先生，總經(jīng)理（簡歷請參見董事會成員）。
陳鵬先生，投資管理部執(zhí)行總監(jiān)。碩士，證券投資管理經(jīng)歷十年。1999年5月畢業(yè)于中國人民銀行研究生部。1998年4月進入國泰君安證券研究所，任研究員。2000年1月進入鵬華基金管理公司，先后任研究員、基金經(jīng)理助理。2004年4月進入華林證券資產(chǎn)管理部，任副總經(jīng)理。2004年7月進入寶盈基金管理公司，2004年12月17日至2006年8月30日任寶盈鴻利收益基金基金經(jīng)理。2006年8月進入建信基金管理公司投資管理部，自2007年3月1日以來至今為建信優(yōu)化配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理之一，自2008年3月19日以來為建信優(yōu)勢動力股票型證券投資基金經(jīng)理之一。
王加英先生，研究部總監(jiān)。1998年7月畢業(yè)于西北大學經(jīng)濟管理學院，經(jīng)濟學碩士。曾任職于平安證券有限公司資產(chǎn)管理部。2000年10月加入大成基金管理有限公司，歷任研究發(fā)展部研究員、基金景福基金經(jīng)理助理，2003年1月至2004年10月基金景宏基金經(jīng)理、2004年6月至2006年1月任大成藍籌穩(wěn)健基金基金經(jīng)理、研究主管兼投資部總監(jiān)助理，2007年4月進入建信基金管理公司研究部任執(zhí)行總監(jiān)，2008年3月任研究部總監(jiān)。
汪沛先生，投資管理部副總監(jiān)。碩士學位，證券投資管理經(jīng)歷九年。2000年2月畢業(yè)于中國人民銀行研究生部，同年進入中國農(nóng)業(yè)銀行總行資金營運中心，擔任債券交易員。2001年3月，加入富國基金管理有限公司，任宏觀與債券研究員、固定收益主管，2003年12月2日至2006年1月12日任富國天利增長債券投資基金經(jīng)理。2006年1月進入建信基金管理公司投資管理部，2006年4月25日至今任建信貨幣市場基金基金經(jīng)理，并自2007年3月1日至今任建信優(yōu)化配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理之一，自2008年6月25日至今任建信穩(wěn)定增利債券型證券投資基金基金經(jīng)理之一。
吳劍飛先生，建信恒久價值股票型證券投資基金基金經(jīng)理（簡歷參見基金經(jīng)理）。
7、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
二、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中信銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈C座
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈C座
設立日期：1987年4月7日
法定代表人：孔丹
聯(lián)系人：朱義明
聯(lián)系電話：010-65556899
注冊資本：人民幣391.33億元
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]125號
（二）主要人員情況
張向東，工商管理碩士。曾任職于中信銀行總行資金部、匯兌部、會計部和清算中心，全面負責全行本、外幣的清算工作。曾任中信銀行總行清算中心總經(jīng)理。現(xiàn)任中信銀行總行托管部總經(jīng)理。
三、相關(guān)服務機構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
名稱：建信基金管理有限責任公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心16層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心16層
法定代表人：江先周
聯(lián)系人：孫桂東
電話：010-66228800
2、代銷機構(gòu)
（1）中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓(長安興融中心)
法定代表人：郭樹清
客服電話：95533
網(wǎng)址：www.ccb.com
（2）中信銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈C座
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：孔丹
聯(lián)系人：李博
聯(lián)系電話：010-65557060
客服電話：95558
網(wǎng)址：bank.ecitic.com
（3）交通銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號（郵政編碼：200120）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號（郵政編碼：200120）
法定代表人：胡懷邦
客服電話：95559
網(wǎng)址：http://www.95559.com.cn
（4）中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街2號
法定代表人：董文標
客戶服務電話：95568
公司網(wǎng)站：www.cmbc.com.cn
（5）北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號北京銀行大廈
法定代表人：閆冰竹
客戶服務統(tǒng)一咨詢電話： 010-96169（北京） 022-96269（天津） 021-53599688（上海）029-85766888（西安）
網(wǎng)址：www.bankofbeijing.com.cn
（6）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
客戶服務電話：95555（或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話）
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（7）中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55 號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55 號
法定代表人：姜建清
客服電話：95588
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
（8）國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市延平路135號
法定代表人：祝幼一
聯(lián)系人：芮敏祺
聯(lián)系電話：021-38676161
傳真：021-62583439
客服電話：400-8888-666 021-962588
網(wǎng)址：www.gtja.com
（9）中信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)湖貝路1030號海龍王大廈
法定代表人：王東明
聯(lián)系人：陳忠
聯(lián)系電話：010-84683893
傳真：010-84865560
客服電話：95558
網(wǎng)址：www.citics.com
（10）中信萬通證券有限責任公司
住所：青島市市南區(qū)東海西路28號
法定代表人：史潔民
聯(lián)系人：丁韶燕
電話：0532-85022026
傳真：0532-85022511
客服電話：0532-96577
網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn
（11）光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：徐浩明
聯(lián)系人：劉晨
聯(lián)系電話：021-22169081
傳真：021-68815009
客服電話：10108998
網(wǎng)址：http://www.ebscn.com
（12）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38—45層
法定代表人：宮少林
聯(lián)系人：黃健
電話：0755- 82943511
傳真：0755-82960141
客服電話：400-8888-111
網(wǎng)址：http://www.newone.com.cn
（13）中信金通證券有限責任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11號萬凱商務樓A座
法定代表人：劉軍
聯(lián)系人：龔曉軍
電話：0571-85783750
傳真：0571-85783771
客服電話：0571-96598
網(wǎng)址：www.bigsun.com.cn
（14）長城證券有限責任公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14，16，17層
法定代表人：魏云鵬：
聯(lián)系人：高峰
電話：0755-83516094
傳真：0755-83516199
客服電話：0755-82288968
網(wǎng)址：www.cc168.com.cn
（15）海通證券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98 號
法定代表人：王開國
聯(lián)系人：李笑鳴
電話：（021）23219275
傳真：（021）53858549
客戶服務電話：400-8888-001，（021）962503
網(wǎng)址：www.htsec.com
（16）廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26 樓2611 室
辦公地址：廣州市天河區(qū)天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
聯(lián)系人：肖中梅
電話：（020）87555888-875
傳真：（020）87557985
客戶服務電話：（020）87555888
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（17）中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街35 號國際企業(yè)大廈C 座
法定代表人：肖時慶
聯(lián)系人：李洋
電話：（010）66568613 66568587
客戶服務電話：800-820-1868
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（18）長江證券有限責任公司
住所：湖北省武漢市江漢區(qū)新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
聯(lián)系人：李良
電話：（021）63219781
傳真：（021）33130730
客戶服務電話：4008-888-999
公司網(wǎng)址：www.95579.com
（19）國信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012 號國信證券大廈21 層
法定代表人：何如
聯(lián)系人：林建閩
電話：(0755) 82133066
傳真：（0755）82133302
客戶服務電話：8008108868
公司網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（20）聯(lián)合證券有限責任公司
住所：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、25層
法定代表人：馬昭明
聯(lián)系人：盛宗凌
傳真：0755-82492962
客戶服務電話：400-8888-555
公司網(wǎng)址：www.lhzq.com
（21）中信建投證券有限責任公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人：黎曉宏
聯(lián)系人：權(quán)唐
電話：（010）65183888
傳真：（010）65182261
客戶服務電話：400-8888-108
公司網(wǎng)址：www.csc108.com
（22）華泰證券有限責任公司
地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
聯(lián)系人：程高峰
電話：025-84457777-893
傳真：025-84579879
客戶咨詢電話：025-84579897
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（23）安信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路2222號安聯(lián)大廈34層、28層A02單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6009號新世界商務中心20層
法定代表人：牛冠興
聯(lián)系人：李昕
電話：010－66578829/8830轉(zhuǎn)251
傳真：010-65778825
客戶服務電話：0755－82825555
網(wǎng)址：http://www.axzq.com.cn
（24）國元證券股份有限公司
住所、辦公地址：安徽省合肥市壽春路179 號
法定代表人：鳳良志
電話：（0551）2207938
傳真：（0551）2207935
聯(lián)系人：祝麗萍
客戶服務電話：96888（安徽地區(qū)）、400-888-8777（全國）
網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn
（25）齊魯證券有限公司
住所、辦公地址：山東省濟南市經(jīng)十路128 號
法定代表人：李瑋
聯(lián)系人：傅詠梅
開放式基金咨詢電話：（0531）81283728、81283731
開放式基金業(yè)務傳真：（0531）81283735
客服電話：95538
網(wǎng)址： www.qlzq.com.cn
（26）宏源證券股份有限公司概況
注冊地址：新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市建設路2號
辦公地址：北京市海淀區(qū)西直門北大街甲43號金運大廈B座6層
法定代表人：湯世生
聯(lián)系人：李巍
電話：010-68894608-6460
客服電話：4008-000-562
網(wǎng)址：www.hysec.com
（27）中國建銀投資證券有限責任公司概況
注冊地址：深圳福田區(qū)益田路與福華三路交界處深圳國際商會中心48-50層
法定代表人：楊小陽
聯(lián)系人：劉權(quán)
電話：0755-82026521
開放式基金咨詢電話：4006008008
網(wǎng)址： www.cjis.cn
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并及時公告。
（二）注冊登記機構(gòu)
名稱：建信基金管理有限責任公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心16層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心16層
法定代表人：江先周
聯(lián)系人：路彩營
電話：010-66228888
（三）出具法律意見書的律師事務所
名稱：北京市德恒律師事務所
住所：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈B座12層
負責人：王麗
聯(lián)系人：徐建軍
電話：010－66575888
傳真：010－65232181
經(jīng)辦律師：徐建軍、徐芳
（四）審計基金資產(chǎn)的會計師事務所
名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1233號匯亞大廈1604-1608室
（郵編：200120）
辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓（200021）
法定代表人：楊紹信
聯(lián)系人： 單峰
聯(lián)系電話：021-61238888
傳真：021-61238800
經(jīng)辦注冊會計師：許康瑋 單峰
四、基金的名稱
本基金名稱：建信恒久價值股票型證券投資基金
五、基金的類型
本基金類型：股票型基金。
六、基金的投資目標
有效控制投資風險，追求基金資產(chǎn)長期穩(wěn)定增值。
七、基金的投資方向
本基金的投資范圍限于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、國債、金融債、企業(yè)債、回購、央行票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、權(quán)證以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準允許基金投資的其它金融工具。
八、基金的投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金管理人將綜合運用定量分析和定性分析手段，全面評估證券市場當期的系統(tǒng)性風險，并對可以預見的未來時期內(nèi)預期收益率進行分析與預測。在此基礎上，制訂本基金資產(chǎn)在股票、債券和現(xiàn)金等大類資產(chǎn)的戰(zhàn)略配置比例、調(diào)整原則和調(diào)整范圍，并定期或不定期地進行調(diào)整。所參考的主要指標包括：
（1）宏觀經(jīng)濟總體走勢。主要包括GDP增長率等指標；
（2）貨幣與金融指標。主要包括對M2等貨幣供應指標以及長期國債的到期收益率指標進行研究與預測；
（3）預期的宏觀經(jīng)濟政策。該項指標的研究主要由宏觀研究團隊借助相關(guān)分析研究系統(tǒng)，并結(jié)合實地調(diào)研、綜合參考外部相關(guān)信息等方式完成。
（4）上市公司總體基本面變動情況。主要包括對上市公司總體業(yè)績預期的調(diào)整方向及調(diào)整幅度。
（5）其他指標。包括市場信心指標，如股票市場新開戶數(shù)變動情況等；市場狀況指標，如市場成交量、換手率等指標的變化情況等。
本基金管理人將根據(jù)對上述指標的研究結(jié)果，對市場狀況進行綜合評價，確定資產(chǎn)配置比例。
資產(chǎn)配置流程
■
2、行業(yè)配置策略
進行行業(yè)配置時，本基金管理人將主要進行以下幾方面的分析研究：
（1）行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)分析。行業(yè)內(nèi)部的競爭結(jié)構(gòu)對于行業(yè)長期發(fā)展趨勢有關(guān)鍵影響，對行業(yè)內(nèi)部各公司的盈利能力和盈利水平起到重要作用。
（2）行業(yè)發(fā)展階段分析。本基金管理人將以行業(yè)生命周期理論為基礎，根據(jù)行業(yè)整體的增長率、銷售額、競爭對手數(shù)量、產(chǎn)品線分布、利潤率水平、定價方式、進入壁壘等多種指標，對各行業(yè)處于何種發(fā)展階段進行判斷，并據(jù)此確定行業(yè)的中長期發(fā)展前景和盈利狀況。
（3）各行業(yè)特定指標的分析。各個不同的行業(yè)均有一些特定的指標，可以表征行業(yè)的總體狀況，本基金管理人將對這些指標加以重點考察。
（4）行業(yè)景氣程度分析。行業(yè)景氣程度變化亦是影響行業(yè)發(fā)展趨勢和盈利能力的重要因素。而行業(yè)景氣程度又主要受到宏觀經(jīng)濟發(fā)展變化的影響。本基金管理人將以對宏觀經(jīng)濟的研究判斷為基礎，根據(jù)國家所處經(jīng)濟周期的不同階段給不同產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的發(fā)展造成的差異，并綜合考慮行業(yè)技術(shù)進步、行業(yè)政策、行業(yè)組織創(chuàng)新、社會習慣的改變和經(jīng)濟的全球化等因素，對行業(yè)的景氣度作出判斷。
本基金管理人在上述分析研究的基礎上，對各行業(yè)進行綜合評級，并確定行業(yè)配置比例。
■
3、個股選擇策略
本基金強調(diào)對具有良好流動性、價值被低估和重視股東價值的上市公司股票的發(fā)掘。在選股過程中，吸收與借鑒美國信安（Principal）金融集團的ISAR模型（以下簡稱“ISAR模型”），結(jié)合中國證券市場實際情況，作進一步優(yōu)化，以此為基礎，構(gòu)建初選股票池，投資與研究團隊對所選擇的股票進行研究和確認，形成核心股票池。
股票選擇流程
■
（1）流動性篩選
在進行個股選擇時，本基金將首先對市場中的各只股票進行流動性篩選，原則上規(guī)避流動性欠佳的股票。
（2）優(yōu)化ISAR模型的定量選股分析
在流動性篩選的基礎上，本基金將利用ISAR模型對股票進行排序及評分，評分結(jié)果作為選擇股票的參考。
ISAR模型包含以下幾個方面：
A）基本面正在提升
B）基本面提升的可持續(xù)性
C）具有吸引力的相對估值
D）投資者預期提升
（3）進一步研究優(yōu)化
在利用優(yōu)化后的ISAR模型對股票進行排序、評分并選擇股票后，研究團隊與投資團隊通過實地調(diào)研等多種方式，深入地分析上市公司對股東價值的重視程度、公司治理結(jié)構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略和戰(zhàn)略執(zhí)行力，以確保所選股票確實具備較高投資價值。經(jīng)確認后的股票，構(gòu)成本基金股票投資組合。
4、債券投資策略
本基金的債券投資策略將主要包括債券投資組合策略和個券選擇策略。
（1）債券投資組合策略
本基金在綜合分析經(jīng)濟增長趨勢和資本市場發(fā)展趨勢的基礎上，采用久期控制下的主動性投資策略，并本著風險收益配比最優(yōu)的原則來確定債券資產(chǎn)的類屬配置比例。
在債券投資組合的調(diào)整與管理上，本基金綜合運用久期管理、期限結(jié)構(gòu)配置、跨市場套利和相對價值判斷等組合管理手段進行日常管理。
（2）個券選擇策略
在個券選擇上，本基金綜合運用利率預期、信用等級分析、到期收益率分析、流動性評估等方法來評估個券的風險收益。
九、基金的投資業(yè)績比較基準
本基金投資業(yè)績比較基準為：75%×MSCI中國A股指數(shù)+20%×中信全債指數(shù)+5%×1年定期存款利率。
十、基金的風險收益特征
本基金屬于股票型證券投資基金，一般情況下其風險和預期收益高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金；在股票型基金中，本基金屬于中等風險、中等收益的證券投資基金。
十一、基金的投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金托管人中信銀行股份有限公司根據(jù)本基金基金合同規(guī)定，于2009年4月17日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2009年3月31日，本報告所列財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
（一） 報告期末基金資產(chǎn)組合情況
■
（二） 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
■
（三） 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
■
（四） 報告期末按券種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
（五） 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
（六）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
（八） 投資組合報告附注
1.本基金該報告期內(nèi)投資前十名證券的發(fā)行主體均未被監(jiān)管部門立案調(diào)查和在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰。
2.基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的投資范圍。
3.其他資產(chǎn)的構(gòu)成
■
4.報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5.報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
十二、基金的業(yè)績
基金業(yè)績截止日為2009年3月31日。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
1、本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
■
2、自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，并與同期業(yè)績比較基準的變動進行比較
(下轉(zhuǎn)A15版)
股東名稱
股權(quán)比例
中國建設銀行股份有限公司
65%
美國信安金融服務公司
25%
中國華電集團公司
10%
序號
項目
金額（元）
占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1
權(quán)益投資
1，920，774，326.39
75.64
其中：股票
1，920，774，326.39
75.64
2
固定收益投資
-
-
其中：債券
-
-
資產(chǎn)支持證券
-
-
3
金融衍生品投資
-
-
4
買入返售金融資產(chǎn)
-
-
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)
-
-
5
銀行存款和結(jié)算備付金合計
612，625，823.24
24.13
6
其他資產(chǎn)
5，868，387.98
0.23
7
合計
2，539，268，537.61
100.00
序號
行業(yè)分類
公允價值（元）
占基金
資產(chǎn)凈值比例（%）
A
農(nóng)、林、牧、漁業(yè)
61，691，545.08
2.47
B
采掘業(yè)
105，700，653.00
4.23
C
制造業(yè)
676，165，543.35
27.04
C0
其中：食品、飲料
165，170，583.72
6.60
C1
紡織、服裝、皮毛
-
-
C2
木材、家具
25，552，448.64
1.02
C3
造紙、印刷
9，669，033.00
0.39
C4
石油、化學、塑膠、塑料
74，944，815.23
3.00
C5
電子
23，838，214.54
0.95
C6
金屬、非金屬
176，470，118.62
7.06
C7
機械、設備、儀表
103，265，187.27
4.13
C8
醫(yī)藥、生物制品
79，421，129.20
3.18
C99
其他制造業(yè)
17，834，013.13
0.71
D
電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè)
72，570，647.52
2.90
E
建筑業(yè)
12，560，000.00
0.50
F
交通運輸、倉儲業(yè)
55，251，258.10
2.21
G
信息技術(shù)業(yè)
51，479，616.96
2.06
H
批發(fā)和零售貿(mào)易
224，048，518.85
8.96
I
金融、保險業(yè)
396，554，167.95
15.86
J
房地產(chǎn)業(yè)
108，617，948.59
4.34
K
社會服務業(yè)
90，716，837.99
3.63
L
傳播與文化產(chǎn)業(yè)
45，777，589.00
1.83
M
綜合類
19，640，000.00
0.79
合 計
1，920，774，326.39
76.80
序號
股票代碼
股票名稱
數(shù)量（股）
公允價值（元）
占基金
資產(chǎn)凈值比例（%）
1
601318
3，399，950
132，972，044.50
5.32
2
601628
3，299，973
75，866，379.27
3.03
3
600694
3，000，000
73，620，000.00
2.94
4
600674
3，199，764
72，570，647.52
2.90
5
600739
2，900，000
72，529，000.00
2.90
6
600015
6，449，253
68，942，514.57
2.76
7
600598
4，499，748
61，691，545.08
2.47
8
000983
3，700，000
61，494，000.00
2.46
9
600030
中信證券
2，299，947
58，579，650.09
2.34
10
000858
五 糧 液
3，504，350
55，789，252.00
2.23
序號
名 稱
金 額（單位：人民幣元）
1
存出保證金
3，007，699.70
2
應收證券清算款
-
3
應收股利
-
4
應收利息
158，766.23
5
應收申購款
2，691，511.35
6
其他應收款
-
7
待攤費用
10，410.70
8
其他
-
9
合 計
5，868，387.98
階 段
凈值增長率①
凈值增長率標準差②
業(yè)績比較基準收益率③
業(yè)績比較基準收益率標準差④
①—③
②—④
2005年12月1日—2005年12月
31日
0.56%
0.09%
5.01%
0.54%
-4.45%
-0.45%
2006年1月1日—2006年12月31日
74.23%
1.11%
84.33%
1.05%
-10.10%
0.06%
2007年1月1日—2007年12月31日
102.72%
1.95%
104.97%
1.72%
-2.25%
0.23%
2008年1月1日－2008年12月31日
-49.94%
2.28%
-52.23%
2.24%
2.29%
0.03%
2009年1月1日—2009年3月31日
28.74%
1.80%
27.12%
1.72%
1.62%
0.08%
2005年12月1日—2009年3月31日
128.89%
1.83%
140.91%
1.74%
-12.02%
0.09%
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