東吳基金管理有限公司關于旗下東吳進取策略靈活配置混合型證券投資基金開通定期定額申購業務和基金轉換業務的公告
東吳基金管理有限公司
關于旗下東吳進取策略靈活配置混合型
證券投資基金開通定期定額申購業務和
基金轉換業務的公告
為了更好的滿足投資者理財的需求，從2009年7月15日起，本基金管理人和代銷機構將合作推出旗下東吳進取策略靈活配置混合型證券投資基金的定期定額申購業務和基金轉換業務。
第一部分 定期定額申購業務
開放式基金定期定額申購業務是指投資者可通過基金銷售機構提交申請，約定每期申購時間和申購金額，由銷售機構于每期約定申購日在投資者指定資金賬戶內自動完成扣款和基金申購申請的一種投資方式。
一、定期定額申購業務適用投資者范圍
本基金定期定額投資業務適用于依據國家有關法律法規和相關基金合同約定的可以投資證券投資基金的個人投資者。
二、辦理時間
"定期定額申購業務"的辦理時間同基金日常交易時間。
三、銷售機構
投資者可通過中國工商銀行、中國農業銀行、中國建設銀行、華夏銀行、交通銀行、招商銀行、中國民生銀行、中國郵政儲蓄銀行、寧波銀行、平安銀行、東吳證券、國泰君安證券、中信建投證券、招商證券、廣發證券、中國銀河證券、海通證券、聯合證券、興業證券、中信萬通證券、長城證券、國聯證券、財富證券、齊魯證券、世紀證券、恒泰證券、南京證券、平安證券、華寶證券各網點辦理東吳進取策略靈活配置混合型證券投資基金的定期定額申購業務。
根據業務需要，本基金管理人還將會選擇其他銷售機構開辦此業務并將按有關規定予以公告。
四、申購費率
定期定額投資業務不收取額外費用，其申購費率適用于本基金正常申購費率，計費方式等同于正常的申購業務（費率優惠活動除外，如有調整，另見相關公告）。本基金申購費率及計費方式請參見本基金招募說明書中的相關內容。
五、申請方式
1、申請辦理本基金定期定額投資業務的投資者須首先開立本公司開放式基金賬戶(已開戶者除外)，具體開戶程序應遵循上述代銷機構的規定。
2、已開立本公司開放式基金賬戶的投資者，應攜帶本人有效身份證件及相關憑證，到上述代銷機構基金銷售網點申請辦理定期定額投資業務，具體辦理程序應遵循上述代銷機構的規定。
六、申購日期
1、投資者應與代銷機構約定每期扣款日期，該扣款日期視同為基金合同中約定的申購申請日（T日）。
2、代銷機構將按照投資者申請時所約定的每期扣款日進行扣款。若遇非基金開放日則順延到下一基金開放日，并以該日為基金申購申請日。
七、申購金額
投資者可與基金銷售機構約定每期固定扣款金額，各銷售機構的最高最低扣款金額遵從其要求，同時扣款金額不得低于人民幣100元(含100元)。
八、交易確認
以每期有效申購申請日（T日）的基金份額凈值為基準計算申購份額，基金份額確認日為T＋1日，投資者可在T＋2日到上述代銷機構銷售網點查詢申購確認情況。
九、業務的變更和終止
1、投資者若需變申購日期、申購金額、簽約賬戶等信息，須攜帶本人有效身份證件及相關憑證到上述代銷機構的基金銷售網點申請辦理，具體辦理程序請遵循代銷機構的有關規定。
2、投資者若需終止定期定額投資業務，須攜帶本人有效身份證件及相關憑證到上述代銷機構基金銷售網點申請辦理，具體辦理程序請遵循代銷機構的有關規定。
第二部分 基金轉換業務
一、基金轉換業務適用投資者范圍
已持有本公司管理的開放式基金產品的投資者。
二、銷售機構
投資者可通過中國建設銀行、交通銀行、中國郵政儲蓄銀行、深圳發展銀行、中信銀行、中國民生銀行、寧波銀行、平安銀行、國泰君安證券、東吳證券、中信建投證券、國信證券、招商證券、廣發證券、中國銀河證券、聯合證券、申銀萬國證券、安信證券、渤海證券、華泰證券、中信萬通證券、長城證券、光大證券、國聯證券、齊魯證券、世紀證券、江南證券、恒泰證券、愛建證券各網點及東吳基金直銷中心辦理東吳進取策略靈活配置混合型證券投資基金的基金轉換業務。
根據業務需要，本基金管理人還將會選擇其他銷售機構開辦此業務并將按有關規定予以公告。
三、基金轉換受理時間
基金辦理轉換業務的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日（本公司公告暫停轉換時除外）。具體業務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間。
四、基金轉換業務規則
1、基金轉換是指開放式基金份額持有人將其持有的某只基金的部分或全部份額轉換為同一基金管理人管理的另一只開放式基金的份額；
2、基金轉換只能轉換為本公司管理的、同一注冊登記人登記存管的、同一基金賬戶下的基金份額，并只能在同一銷售機構進行，且該銷售機構須同時代理擬轉出基金及擬轉入基金的銷售；
3、擬轉出的基金必須處于可贖回狀態，擬轉入的基金必須處于可申購狀態；
4、目前只開通前端收費模式下進行基金轉換，而不能將前端收費基金份額轉換為后端收費基金份額，或將后端收費基金份額轉換為前端收費基金份額。如今后本公司開通后端收費模式基金的轉換業務，具體轉換業務規則以相關公告內容為準；
5、基金轉換遵循“份額轉換”的原則，轉換申請份額精確到小數點后兩位，單筆轉換申請份額不得低于100份。單筆轉入申請不受轉入基金最低申購限額限制和轉出基金最低贖回數額限制。
6、對于基金分紅時，權益登記日申請轉換轉出的基金份額享有該次分紅權益，權益登記日申請轉換轉入的基金份額不享有該次分紅權益；
7、基金轉換采取未知價法，即基金的轉換價格以轉換申請受理當日各轉出、轉入基金的份額凈值為基準進行計算；
8、轉換業務遵循“先進先出”的業務規則，先確認的認購或者申購的基金份額在轉換時先轉換；
9、單個開放日基金凈贖回份額及凈轉換轉出申請份額之和超出上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發生巨額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優先級，基金管理人可根據基金資產組合情況，決定全額轉出或部分轉出，并且對于基金轉出和基金贖回，將采取相同的比例確認。在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉出申請將不予以順延；
10、轉入基金的持有時間將重新計算，與轉出基金的持有時間無關；
11、投資者在Ｔ日辦理的基金轉換申請，基金注冊登機構在Ｔ＋1日內為投資者對該交易的有效性進行確認，在Ｔ＋2日后（包括該日）投資者可通過基金份額發售機構或以基金份額發售機構規定的其他方式查詢成交情況；
12、基金轉換費用由基金持有人承擔；
13、本公司將根據今后發行的其他開放式基金的具體情況對本業務規則進行補充和調整。
五、基金轉換費及份額計算方法
1、基金轉換費用由轉出基金的贖回費和轉出與轉入基金的申購費補差兩部分構成，具體收取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率差異情況和贖回費率而定。股票型基金之間的轉換，只收取贖回費，申購補差費為0。基金轉換費用由基金份額持有人承擔。
轉換公式如下：
1）轉出金額＝轉出基金份額×轉出基金Ｔ日基金份額凈值
�。ù颂幍模匀罩富疝D換申請日，下同）
2）轉出贖回費＝轉出金額×轉出基金贖回費率
（注： 轉出贖回費的 25％ 將歸入轉出方基金的基金財產）
3）轉入金額＝轉出金額－轉出贖回費
4）如果，轉出基金的申購費率＜ 轉入基金的申購費率，
申購補差費率＝轉入基金的申購費率－轉出基金的申購費率
申購補差費＝轉入金額×申購補差費率／（1＋申購補差費率）
轉入凈額＝轉入金額－申購補差費
如果，轉出基金的申購費率≥轉入基金的申購費率，
轉入凈額＝轉入金額
5）、轉入份額＝轉入凈額÷轉入基金Ｔ日基金份額凈值
其中，轉入基金的申購費率和轉出基金的申購費率均以轉出金額為確定依據。
2、轉出金額、轉出基金轉換費的計算保留小數點后兩位，第三位四舍五入，由此產生的誤差在轉出基金資產中列支；轉入份額、申購補差費的計算保留小數點后兩位，第三位四舍五入，由此產生的誤差在轉入基金資產中列支。
3、對于實行級差申購費率(不同申購金額對應不同申購費率)的基金，以轉入總金額對應的轉出基金申購費率、轉入基金申購費率計算申購補差費用；如轉入總金額對應轉出基金申購費或轉入基金申購費為固定費用時，申購補差費用視為0。
4、計算基金轉換費用所涉及的申購費率和贖回費率均按基金合同、更新的招募說明書規定費率執行，對于通過本公司網上交易、費率優惠活動期間發生的基金轉換業務，按照本公司最新公告的相關費率計算基金轉換費用。
六、暫�；疝D換的情形及處理
出現下列情況之一時，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉換申請：
1、不可抗力的原因導致基金無法正常運作；
2、證券交易場所在交易時間非正常停市或證券交易場所依法決定臨時停市，導致當日基金資產凈值無法計算；
3、因市場劇烈波動或其它原因而出現連續巨額贖回，導致基金的現金支付出現困難；
4、基金管理人認為會有損于現有基金份額持有人利益的某筆轉入或某筆轉出；
5、發生基金合同規定的暫�；鹳Y產估值情況；
6、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益；
7、法律、法規、規章規定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監會批準的特殊情形。
基金暫停轉換或暫停后重新開放轉換時，基金管理人應立即向中國證監會備案并在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體上公告。
第三部分 業務咨詢
投資者可撥打本公司或各代銷機構的客戶服務電話、登錄本公司網站或至開辦上述業務的代銷機構網點進行咨詢。
東吳基金客戶服務電話：021-50509666 東吳基金公司網站：www.scfund.com.cn
本公告的解釋權歸東吳基金管理有限公司。
風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時應認真閱讀本基金的基金合同、招募說明書。敬請投資者留意投資風險。
特此公告。
東吳基金管理有限公司
二零零九年七月十三日
東吳基金管理有限公司
關于東吳進取策略靈活配置混合型證券投資基金開放日常申購業務公告
《東吳進取策略靈活配置混合型證券投資基金基金合同》已于2009年5月6日正式生效。根據《東吳進取策略靈活配置混合型證券投資基金基金合同》和《東吳進取策略靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》的有關規定，東吳進取策略靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）定于2009年7月15日開始辦理日常申購業務，本基金的基金代碼：580005。
重要提示
1、本基金為契約型開放式證券投資基金，基金管理人和基金注冊人為東吳基金管理有限公司，基金托管人為中國農業銀行股份有限公司。
2、投資者可撥打本公司的客戶服務電話021－50509666或登陸本公司網站www.scfund.com.cn了解基金申購事宜。
3、本公告僅對東吳基金管理有限公司管理的東吳進取策略靈活配置混合型證券投資基金開放日常申購業務的有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀2009年3月25日刊登在《中國證券報》上的《東吳進取策略靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》，投資者亦可通過本公司網站或相關代銷機構查閱本基金的《基金合同》和《招募說明書》等相關資料。
4、上述業務的解釋權歸東吳基金管理有限公司。
一、投資者范圍
中華人民共和國境內的自然人、法人及其他組織（法律法規禁止購買證券投資基金者除外），合格境外機構投資者，以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。
二、日常申購業務辦理時間
本基金開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日。具體業務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間�；鸷贤б院�，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日進行相應的調整并公告。
三、日常申購的數量限制
1、投資者每次最低申購金額為1，000元（含申購費）。
2、基金管理人可以根據實際情況對以上限制進行調整，最遲在調整生效前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
四、日常申購費率
1、本基金申購費由申購人承擔，用于市場推廣、銷售、登記結算等各項費用。
2、具體申購費率如下：
申購金額（含申購費）
申購費率
100萬元以下
1.5%
100萬元以上（含）-200萬元以下
1.2%
200萬元以上（含）-500萬元以下
0.8%
500萬元以上（含）
1000元/筆
3、基金管理人可以調整申購費率、贖回費率或收費方式，并最遲將于新的費率或收費方式開始實施前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
五、本基金銷售機構
1、直銷機構
東吳基金管理有限公司
地址：上海市浦東新區源深路279號
客戶服務電話：021－50509666
2、代銷機構
投資者可以到中國農業銀行、中國工商銀行、中國建設銀行、華夏銀行、中國郵政儲蓄銀行、交通銀行、中信銀行、招商銀行、民生銀行、深發展銀行、寧波銀行、平安銀行、東吳證券、海通證券、中國銀河證券、中信建投證券、廣發證券、華泰證券、湘財證券、興業證券、國信證券、長城證券、國聯證券、申銀萬國、國泰君安證券、聯合證券、世紀證券、金元證券、東方證券、安信證券、江南證券、財富證券、中信萬通證券、光大證券、渤海證券、中銀國際證券、招商證券、齊魯證券、恒泰證券、國元證券、南京證券、東海證券、中投證券、愛建證券、平安證券、華寶證券等基金銷售代理機構的相關營業網點辦理本基金的日常申購業務。
本基金若增加、調整直銷網點或代銷機構，本公司將及時公告，敬請投資者留意。
六、基金份額凈值公告
本基金管理人將在每個開放日的次日，通過中國證監會指定的信息披露媒體、公司網站、基金份額銷售網點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值，敬請投資者留意。
七、風險提示
本基金管理人依照誠實信用、勤勉盡職的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風險，決策需謹慎，投資者申購本基金前，應認真閱讀本基金《基金合同》和《招募說明書》。
特此公告。
東吳基金管理有限公司
二零零九年七月十三日
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