證券代碼：600243證券簡稱：青海華鼎公告編號：臨2009—017號

　　青海華鼎實業股份有限公司

　　發行情況報告書摘要暨股份

　　變動公告

　　聲明

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，并對公告中的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

　　重要提示

　　1、發行數量和價格

　　股票種類：人民幣普通股（A股）

　　發行數量：5，000萬股

　　發行價格：5.01元/股

　　募集資金總額：25，050萬元

　　2、發行對象認購的數量和限售期

　　序號

　　發行對象名稱

　　認購數量

　　（萬股）

　　認購價格

　　（元/股）

　　限售期

　　1

　　青海豐鎮科技投資有限公司

　　3500

　　5.01

　　12個月

　　2

　　青海四維信用擔保有限公司

　　1500

　　5.01

　　12個月

　　合計

　　5000

　　—

　　3、預計上市時間

　　本次非公開發行的5，000萬股票為有限售條件的流通股，鎖定期限為12個月，鎖定期自2009年7月8日開始計算，公司將為上述投資者向上海證券交易所申請本次認購股票于2010年7月8日上市流通。

　　4、資產過戶情況

　　本次發行的股票全部以現金認購，不涉及資產過戶情況。

　　特別提示：

　　本公告目的僅為向公眾投資者提供有關本次發行的簡要情況。投資者如欲了解更多信息，應仔細閱讀發行情況報告書。

　　一、本次發行概況

　　（一）本次發行履行的相關程序

　　青海華鼎實業股份有限公司（以下簡稱“青海華鼎”或“公司”）關于本次非公開發行股票方案，分別于2008年6月5日、2008年8月22日經公司第四屆董事會第二次會議、第四屆董事會第六次會議審議通過，并分別于2008年6月23日和2008年9月8日經公司2008年第一次臨時股東大會和2008年第二次臨時股東大會審議通過。

　　公司本次非公開發行申請于2008年10月7日由中國證監會受理，于2008年12月10日獲得中國證監會發行審核委員會審核有條件通過。2009年2月4日，公司取得中國證監會核發的《關于核準青海華鼎實業股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可【2009】78號），核準公司非公開發行股票不超過5，000萬股。

　　（二）本次發行股票情況

　　1、發行股票的類型：人民幣普通股（A 股）

　　2、每股面值：人民幣1.00 元

　　3、發行數量：5，000萬股

　　4、發行價格：5.01元/股

　　5、發行對象獲得配售的情況：

　　序號

　　發行對象名稱

　　配售價格（元/股）

　　獲配數量（萬股）

　　發行后持股比例（%）

　　1

　　青海豐鎮科技投資有限公司

　　5.01

　　3500

　　14.78

　　2

　　青海四維信用擔保有限公司

　　5.01

　　1500

　　6.33

　　合計

　　—

　　5000

　　21.11

　　6、募集資金量：本次發行募集資金總額為25，050萬元，扣除發行費用1，600萬元，募集資金凈額23，450萬元。

　　7、保薦機構：安信證券股份有限公司

　　（三）募集資金驗資及股份登記情況

　　根據立信羊城會計師事務所有限公司出具的（2009）羊驗字第17237號《驗資報告》，本次發行募集資金總額25，050萬元，扣除發行費用1，600元，募集資金凈額23，450萬元。公司將依據《上市公司證券發行管理辦法》、《關于進一步規范上市公司募集資金使用的通知》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》以及公司《募集資金使用管理制度》的有關規定，對募集資金設立專用賬戶進行管理，專款專用。

　　2009年7月7日，本次非公開發行股票在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成了股權登記相關事宜。

　　（四）資產過戶情況（涉及資產認購）

　　本次發行的股票全部以現金認購，不涉及資產過戶情況。

　　（五）保薦機構和律師關于本次發行過程和發行對象合規性的結論意見

　　1、保薦機構關于本次發行過程和發行對象合規性的結論意見

　　青海華鼎本次非公開發行股票的發行過程、發行對象的選擇和發行結果公平、公正，符合《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《上市公司非公開發行股票實施細則》等法律法規的規定，符合青海華鼎及其全體股東的利益。

　　2、律師關于本次發行過程和發行對象合規性的結論意見

　　截至見證法律書出具之日，發行人本次非公開發行已依法取得了全部必要的授權和批準；本次非公開發行方案符合《上市公司證券發行管理辦法》、《上市公司非公開發行股票實施細則》等相關法律法規的規定；發行人本次非公開發行股票所涉及的發行對象、詢價及配售過程方式及其結果均符合《上市公司證券發行管理辦法》、《上市公司非公開發行股票實施細則》和《證券發行與承銷管理辦法》等相關法律法規以及發行人相關股東大會決議的規定；本次非公開發行股票的詢價及配售過程合法有效。

　　二、發行結果及發行對象簡介

　　（一）發行結果

　　公司最終確定的發行對象及配售情況如下表所示，發行對象均承諾其所認購本次發行股份的鎖定期為自本次發行股份登記之日起12個月，限售期截止日為2010年7月7日。

　　序號

　　發行對象名稱

　　獲配數量

　　（萬股）

　　限售期

　　限售期

　　截止日

　　1

　　青海豐鎮科技投資有限公司

　　3500

　　12個月

　　2010 年7月7日

　　2

　　青海四維信用擔保有限公司

　　1500

　　12個月

　　2010 年7月7日

　　合計

　　5000

　　—

　　—

　　（二）發行對象的基本情況

　　1、青海豐鎮科技投資有限公司

　　企業性質：有限責任公司

　　注冊地址： 西寧市七一路318號

　　主要辦公地點： 深圳市深南東路2028號羅湖商務中心27層

　　法定代表人： 周建明

　　注冊資本：1，000萬元人民幣

　　成立日期：2009年5月26日

　　經營范圍：對科技產業投資；機械產品銷售

　　2、青海四維信用擔保有限公司

　　企業性質：有限責任公司（國有控股）

　　注冊地址： 青海生物科技產業園管委會大樓2樓西側

　　主要辦公地點：青海生物科技產業園管委會大樓2樓西側

　　法定代表人： 郝立華

　　注冊資本：21，366萬元人民幣

　　成立日期：2001年1月4日

　　經營范圍： 貨款擔保、再擔保；信息咨詢；科技開發；投資興辦實體；財務顧問；資本運營管理；礦產品、金屬及金屬材料（稀、貴有金屬除外）的購銷。（國家有專項規定的憑許可證經營）

　　（三）發行對象與公司的關聯關系

　　本次發行的2名發行對象除持有公司股票外，與公司不存在關聯關系。

　　（四）發行對象及其關聯方與公司最近一年重大交易情況以及未來交易安排的說明

　　本次發行的2名發行對象與公司最近一年內無重大交易情況，目前也無未來交易的安排。

　　三、本次發行前后前十名股東變化情況

　　（一）本次發行前公司前十名股東持股情況

　　本次發行前，截至2009年5月27日，公司前十名股東持股情況如下：

　　序號

　　股東名稱

　　持股數量

　　（股）

　　持股比例

　　（%）

　　股份

　　性質

　　持有限售條件

　　股份數量（股）

　　1

　　青海重型機床有限責任公司

　　50，000，000

　　26.76

　　國有法人股

　　50，000，000

　　2

　　青海天象投資實業有限公司

　　36，225，000

　　19.39

　　境內非國有法人

　　31，035，000

　　3

　　王嗣明

　　1，533，399

　　0.82

　　境內自然人

　　0

　　4

　　李丁岐

　　1，394，131

　　0.75

　　境內自然人

　　0

　　5

　　賴玉靜

　　1，130，000

　　0.60

　　境內自然人

　　0

　　6

　　項生福

　　996，723

　　0.53

　　境內自然人

　　0

　　7

　　葛立宏

　　900，000

　　0.48

　　境內自然人

　　0

　　8

　　朱海濱

　　647，471

　　0.35

　　境內自然人

　　0

　　9

　　張勁喬

　　631，696

　　0.34

　　境內自然人

　　0

　　10

　　中國建設銀行－上投摩根成長先鋒股票型證券投資基金

　　561，950

　　0.30

　　其他

　　0

　　（二）本次發行后公司前十名股東持股情況

　　本次非公開發行新股完成股份登記后，截至2009年7月7日，公司前十名股東持股情況如下：

　　序號

　　股東名稱

　　持股數量

　　（股）

　　持股比例

　　（%）

　　股份

　　性質

　　持有限售條件

　　股份數量（股）

　　1

　　青海重型機床有限責任公司

　　50，000，000

　　21.11

　　國有法人股

　　50，000，000

　　2

　　青海豐鎮科技投資有限公司

　　35，000，000

　　14.78

　　境內非國有法人

　　35，000，000

　　3

　　青海天象投資實業有限公司

　　34，575，000

　　14.60

　　境內非國有法人

　　31，035，000

　　4

　　青海四維信用擔保有限公司

　　15，000，000

　　6.33

　　國有法人股

　　15，000，000

　　5

　　賴玉靜

　　958，700

　　0.40

　　境內自然人

　　0

　　6

　　葛立宏

　　880，000

　　0.37

　　境內自然人

　　0

　　7

　　項生福

　　800，723

　　0.34

　　境內自然人

　　0

　　8

　　劉保江

　　780，700

　　0.33

　　境內自然人

　　0

　　9

　　李丁岐

　　728，935

　　0.31

　　境內自然人

　　0

　　10

　　康寧

　　620，501

　　0.26

　　境內自然人

　　0

　　本次發行后公司控股股東青海重型機床有限責任公司的持股比例由26.76%下降到21.11%，本次發行不改變公司的控股股東和實際控制人。

　　四、本次發行前后公司股份結構變化情況

　　本次發行前后公司股份結構變動情況如下：

　　股份類別

　　發行前

　　本次發行

　　發行后

　　股份數量

　　（股）

　　持股比例（%）

　　股份數量

　　（股）

　　股份數量

　　（股）

　　持股比例（%）

　　一、有限售條件股份

　　81，035，000

　　43.37

　　50，000，000

　　131，035，000

　　55.32

　　其中： 國有法人股

　　50，000，000

　　26.76

　　－

　　65，000，000

　　27.44

　　境內法人持股

　　31，035，000

　　16.61

　　－

　　66，035，000

　　27.88

　　投資者配售股份

　　－

　　0.00

　　50，000，000

　　—

　　—

　　二、無限售條件股份

　　105，815，000

　　56.63

　　－

　　105，815，000

　　44.68

　　三、股份總數

　　186，850，000

　　100.00

　　50，000，000

　　236，850，000

　　100.00

　　五、本次發行對公司的影響

　　（一）資產結構的變動情況

　　本次發行后，公司凈資產增加23，450萬元，資產負債率相應下降，公司資產質量得到提升，償債能力得到明顯改善，融資能力得以提高，資產結構更加合理。

　　（二）業務結構變動情況

　　本次發行募集資金將用于大重型數控臥式機床產業化技術改造項目、高檔、精密數控機床制造升級改造項目、軍用高精齒輪及液力換檔變速箱生產線技術改造項目和小型食品機械技術改造項目的投資和建設。上述四個技改項目均屬公司主營業務領域，有助于提高公司生產能力和產品結構的優化升級。募集資金項目實施后，機床制造業務在公司業務中的比重將進一步加大。上述技改項目的建設將使公司未來幾年的業績有所提升，并奠定全國性有較大規模的機械開發公司的行業地位，公司的綜合經營實力和持續經營能力將大大增強，并為公司塑造企業品牌、提高市場影響力提供更有力的保障。本次發行對公司業務結構不會產生影響。

　　（三）公司治理變動情況

　　本次發行后，公司繼續嚴格按《公司法》、《證券法》等有關法律法規加強和完善公司的法人治理結構。由于更多投資者參與公司非公開發行并成為公司股東，來自投資者的監督更加嚴格。同時也將給公司帶來新的管理理念和科學的管理方法，更有利于公司規范治理。

　　（四）高管人員結構變動情況

　　本次發行后高管人員結構和本次發行前一致。

　　六、為本次非公開發行股票出具專業意見的中介機構情況

　　（一）保薦機構（主承銷商）：安信證券股份有限公司

　　法定代表人：牛冠興

　　住所：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層

　　聯 系 地 址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座18層

　　郵編：100140

　　電話：010-66581775

　　傳真：010-66581836

　　保薦代表人：于睿 李東茂

　　項目協辦人：喬巖

　　聯 系 人：于睿 喬巖

　　（二）律師事務所：廣東信揚律師事務所

　　負 責 人： 郭錦凱

　　地址： 廣州市德政北路538號達信大廈1209-1212室

　　電話： 020-83276630

　　傳真： 020-83276487

　　經辦律師： 毛獻萍、楊金柱

　　（三）審計機構：立信羊城會計師事務所有限公司

　　法定代表人： 陳雄溢

　　地址： 廣東省廣州市天河區林河西路3－15號耀中廣場11樓

　　電話： 020-38396233

　　傳真： 020-38396233轉1174

　　經辦注冊會計師： 劉佩蓮、王建民

　　七、備查文件

　　（一）備查文件

　　1、中國證券監督管理委員會證監許可[2009] 78號文；

　　2、青海華鼎實業股份有限公司非公開發行股票發行情況報告書；

　　3、安信證券股份有限公司關于青海華鼎實業股份有限公司非公開發行股票發行過程和認購對象合規性的報告；

　　4、廣東信揚律師事務所關于青海華鼎實業股份有限公司非公開發行股票發行過程和發行對象的見證法律意見書；

　　5、立信羊城會計師事務所有限責任公司出具的驗資報告；

　　6、中國證券登記結算公司上海分公司出具的新增股份登記托管情況的書面證明；

　　7、經中國證監會審核的全部發行申報材料。

　　（二）查閱時間

　　工作日上午 9:00－11:30，下午14:00－16:30。

　　（三）查閱地點

　　聯系地址：青海省西寧市七一路318號

　　聯系人： 劉文忠 李克宇

　　電話：0971-7111668

　　傳真：0971-7111669

　　青海華鼎實業股份有限公司董事會

　　2009 年 7月8 日

　　青海華鼎實業股份有限公司

　　簡式權益變動報告書

　　公司名稱：青海華鼎實業股份有限公司

　　上市地點：上海證券交易所

　　股票簡稱：青海華鼎

　　股票代碼：600243

　　信息披露義務人名稱：青海豐鎮科技投資有限公司

　　住所：青海省西寧市七一路318號

　　通訊地址：青海省西寧市七一路318號

　　股份變動性質： 增加

　　簽署日期：二○○九年七月八日

　　聲 明

　　一、信息披露義務人依據《中華人民共和國證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第15 號—權益變動報告書》及相關的法律、法規編寫本權益變動報告書。

　　二、信息披露義務人簽署本報告書已獲得必要的授權和批準，其履行亦不違反信息披露義務人章程或內部規則中的任何條款，或與之相沖突。

　　三、依據《中華人民共和國證券法》、《上市公司收購管理辦法》的規定，本報告書已全面披露了信息披露義務人在青海華鼎實業股份有限公司擁有權益的股份變動情況。

　　截至本報告書簽署之日，除本報告書披露的信息外，信息披露義務人沒有通過任何其他方式增加或減少在青海華鼎實業股份有限公司中擁有權益的股份。

　　釋 義

　　除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：

　　青海華鼎/上市公司：

　　青海華鼎實業股份有限公司

　　信息披露義務人/豐鎮科技：

　　青海豐鎮科技投資有限公司，直接持有青海華鼎14.78%的股權

　　本報告書

　　青海華鼎實業股份有限公司簡式權益變動報告書

　　《認購合同》

　　青海華鼎實業股份有限公司與青海豐鎮科技投資有限公司簽訂的認購本次非公開發行股票的《股份認購合同》

　　中國證監會

　　中國證券監督管理委員會

　　元：

　　人民幣元

　　第一節 信息披露義務人介紹

　　一、基本情況

　　名稱：青海豐鎮科技投資有限公司

　　注冊地址：西寧市七一路318號

　　法定代表人：周建明

　　注冊資本：1000萬元

　　工商注冊號碼：630000110001886

　　企業代碼：67917287-9

　　企業類型：有限責任公司

　　經濟性質：民營

　　成立日期：2009年5月26日

　　營業期限：2009年5月26日至2019年5月26日

　　稅務登記證號碼：稅中字630103679172879號

　　經營范圍：對科技產業投資，機械產品銷售

　　公司共四位股東：周建明、阮傳喜、徐春、施喜榮

　　通訊地址：青海省西寧市七一路318號

　　郵政編碼：810000

　　二、董事及主要負責人情況

　　姓名

　　性別

　　身份證號碼

　　國籍

　　長期居住地

　　其他國家或地區居留權

　　職務

　　周建明

　　男

　　44030119730807381X

　　中國

　　深圳

　　無

　　董事長

　　楊嘉康

　　男

　　香港身份證K147090(6)

　　中國香港

　　香港

　　無

　　董事

　　孔茵凝

　　女

　　香港身份證E735721(8)

　　中國香港

　　香港

　　無

　　董事

　　三、信息披露義務人在境內、境外其他上市公司中擁有權益的股份達到或超過該公司已發行股份5%的情況

　　截止本報告書簽署之日，信息披露義務人沒有在境內、境外其他上市公司擁有權益的股份達到或超過該上市公司已發行股份5%的情況存在。

　　第二節 權益變動目的

　　信息披露義務人參與認購非公開發行股票的目的是看好公司的發展前景，通過投資獲得股權增值收益。

　　信息披露義務人在未來12個月內不計劃增加其在上市公司中擁有權益的股份。

　　第三節 權益變動方式

　　一、信息披露義務人在青海華鼎中擁有權益股份的數量和比例

　　2009年1月21日，中國證監會以《關于核準青海華鼎實業股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可[2009]78號）核準了本次非公開發行新股不超過5，000 萬股。青海華鼎本次非公開發行股票經過了必要的批準和授權。

　　信息披露義務人經過必要的授權后，參與認購青海華鼎本次非公開發行股份，并與青海華鼎簽訂了關于認購青海華鼎本次非公開發行股票的《股份認購合同》。在認購青海華鼎本次非公開發行的股票之前，信息披露義務人不持有青海華鼎股份。青海華鼎本次非公開發行完成后，信息披露義務人持有青海華鼎3500萬股股份，占青海華鼎發行后總股本的14.78%。

　　二、 《認購合同》的主要內容

　　1、認購價格：豐鎮科技認購青海華鼎本次非公開發行股票的價格為每股5.01元。

　　2、認購數量：豐鎮科技認購青海華鼎本次非公開發行股票3500萬股。

　　3、限售期：豐鎮科技認購青海華鼎的股票自青海華鼎本次非公開發行結束之日起 12 個月內不得上市流通或轉讓。

　　4、支付方式：現金認購。

　　三、信息披露義務人持有的青海華鼎股票不存在被質押、凍結及其他任何權利的限制。

　　第四節 前6個月買賣上市交易股份的基本情況

　　信息披露義務人在提交本報告書之日前6 個月內沒有通過證券交易所的集中交易買賣青海華鼎股票。

　　第五節 其他重要事項

　　除本報告書所載事項外，不存在信息披露義務人為避免對報告書內容產生誤解而必須披露的其他信息，以及中國證監會或者證券交易所依法要求信息披露義務人提供的其他信息。

　　第六節 備查文件

　　1、豐鎮科技的企業法人營業執照；

　　2、豐鎮科技董事的名單及身份證明文件；

　　3、青海華鼎與豐鎮科技簽署的《認購合同》。

　　聲 明

　　本人（以及本人所代表的機構）承諾本報告書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。

　　信息披露義務人：青海豐鎮科技投資有限公司

　　負責人：周建明

　　簽署日期：二○○九年七月八日

　　附表

　　簡式權益變動報告書

　　基本情況

　　上市公司名稱

　　青海華鼎實業股份有限公司

　　上市公司所在地

　　青海省西寧市七一路318號

　　股票簡稱

　　青海華鼎

　　股票代碼

　　600243

　　信息披露義務人名稱

　　青海豐鎮科技投資有限公司

　　信息披露義務人注冊地

　　青海省西寧市七一路318號

　　擁有權益的股份數量變化

　　增加 □√減少 □不變，但持股人發生變化 □

　　有無一致行動人

　　有 □無 □√

　　信息披露義務人是否為上市公司第一大股東

　　是 □否 □√

　　信息披露義務人是否為上市公司實際控制人

　　是 □否 □√

　　權益變動方式（可多選）

　　通過證券交易所的集中交易□協議轉讓 □國有股行政劃轉或變更□間接方式轉讓 □取得上市公司發行的新股□√執行法院裁定 □繼承 □贈與□

　　其他 □（請注明）

　　信息披露義務人披露前擁有權益的股份數量及占上市公司已發行股份比例

　　持股數量： 0持股比例： 0

　　本次權益變動后，信息披露義務人擁有權益的股份數量及變動比例

　　變動數量： 35000000變動比例： 14.78%

　　信息披露義務人是否擬于未來12個月內繼續增持

　　是 □否 □√

　　信息披露義務人在此前6個月是否在二級市場買賣該上市公司股票

　　是 □否 □√

　　涉及上市公司控股股東或實際控制人減持股份的，信息披露義務人還應當就以下內容予以說明：

　　控股股東或實際控制人減持時是否存在侵害上市公司和股東權益的問題

　　是 □否 □

　　控股股東或實際控制人減持時是否存在未清償其對公司的負債，未解除公司為其負債提供的擔保，或者損害公司利益的其他情形

　　是 □否 □

　　（如是，請注明具體情況）

　　本次權益變動是否需取得批準

　　是 □否 □

　　是否已得到批準

　　是 □否 □

　　填表說明：

　　1、 存在對照表所列事項的按“是或否”填寫核對情況，選擇“否”的，必須在欄目中加備注予以說明；

　　2、 不存在對照表所列事項的按“無”填寫核對情況；

　　3、 需要加注說明的，可在欄目中注明并填寫；

　　4、 信息披露義務人包括投資者及其一致行動人。信息披露義務人是多人的，可以推選其中一人作為指定代表以共同名義制作并報送權益變動報告書。

　　信息披露義務人：青海豐鎮科技投資有限公司

　　法定代表人：周建明

　　日期：二○○九年七月八日

　　青海華鼎實業股份有限公司

　　簡式權益變動報告書

　　上市公司名稱：青海華鼎實業股份有限公司

　　股票上市地點：上海證券交易所

　　股票簡稱：青海華鼎

　　股票代碼：600243

　　披露義務人： 青海四維信用擔保有限公司

　　住所： 青海生物科技產業園管委會大樓二樓西側

　　通訊地址：青海省西寧市生物科技產業園緯二路18號

　　股份變動性質：增加

　　簽署日期：二零零九年七月八日

　　信息披露義務人聲明

　　1、信息披露義務人依據《中華人民共和國證券法》（簡稱“證券法”）、《上市公司收購管理辦法》（簡稱“收購辦法”）、《公開發行證券公司信息披露內容與格式準則第15 號——權益變動報告書》（簡稱“15 號準則”）及相關的法律、法規的要求編寫本報告書；

　　2、信息披露義務人簽署本報告已獲得必要的授權和批準，其履行亦不違反信息披露義務人章程或內部規則中的任何條款，或與之相沖突；

　　3、依據《證券法》、《收購辦法》規定，本報告書已全面披露信息披露義務人在青海華鼎實業股份有限公司中擁有權益的股份變動情況；

　　截至本報告書簽署之日，除本報告書披露的信息外，信息披露義務人沒有通過任何其他方式增加或減少其在青海華鼎實業股份有限公司中擁有權益的股份；

　　釋 義

　　在報告書中，除非文義載明，以下簡稱具有如下含義：

　　四維擔保、信息披露義務人指 青海四維信用擔保有限公司

　　青海華鼎 、上市公司指 青海華鼎實業股份有限公司

　　本報告書指 青海華鼎實業股份有限公司簡式權益變動報告書

　　《認購合同》指 青海華鼎實業股份有限公司與青海四維信用擔保有限公司認購本次非公開發行股票的《股份認購合同》

　　公司法指 《中華人民共和國公司法》

　　證券法指 《中華人民共和國證券法》

　　收購辦法指 《上市公司收購管理辦法》

　　15 號準則指 《公開發行證券公司信息披露內容與格

　　式準則第15 號——權益變動報告書》

　　證監會指 中國證券監督管理委員會

　　元指 人民幣元

　　第一節 信息披露義務人介紹

　　一、信息披露義務人基本情況

　　1、 公司名稱：青海四維信用擔保有限公司

　　2、 注冊地址：青海生物科技產業園管委會大樓二樓西側

　　3、 法定代表人：郝立華

　　4、 注冊資本：人民幣21366萬元

　　5、 營業執照注冊號碼：633100110000071-1/1

　　6、 法人組織機構代碼：71046252-5

　　7、 企業類型：有限責任公司

　　8、 經營范圍：貸款擔保、再擔保；信息咨詢；科技開發；投資興辦實體；財務顧問；資本運營管理；礦產品、金屬及金屬材料（稀、貴有金屬除外）的購銷。（國家有專項規定的憑許可證經營）

　　9、 稅務登記號碼：633202001320200085

　　10、控股股東：青海省國有資產投資管理有限公司

　　11、通訊地址：青海省西寧市生物科技產業園緯二路18號

　　12、郵 編：810003

　　二、信息披露義務人董事、監事、高級管理人員情況

　　姓名

　　性別

　　職務

　　國籍

　　長期居住地

　　其他國家或地區居留權

　　郝立華

　　男

　　董事長

　　中國

　　陜西咸陽

　　無

　　牛志剛

　　男

　　副總經理

　　中國

　　青海西寧

　　無

　　薛艷梅

　　女

　　財務部長

　　中國

　　青海西寧

　　無

　　三、信息披露義務人持有、控制其他上市公司股份的情況

　　截止本報告書簽署之日，信息披露義務人持有青海明膠股份有限公司4740萬股股份，占青海明膠股份有限公司總股本的11.68%。

　　第二節 持股目的

　　信息披露義務人參與認購非公開發行股票的目的是為了扶持青海當地經濟發展、獲得較好的股權投資收益。并且無意在未來12個月內繼續增加其在青海華鼎中擁有權益的股份。

　　第三節 權益變動方式

　　一、信息披露義務人在青海華鼎中擁有權益的數量和比例

　　2009年1月21日，中國證監會以《關于核準青海華鼎實業股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可[2009]78號）核準了本次非公開發行新股不超過5，000 萬股。青海華鼎本次非公開發行股票經過了必要的批準和授權。

　　信息披露義務人經過必要的授權后，參與認購青海華鼎本次非公開發行股份，并與青海華鼎簽訂了關于認購青海華鼎本次非公開發行股票的《股份認購合同》。在青海華鼎本次非公開發行認購之前，信息披露義務人不持有青海華鼎股份。青海華鼎本次非公開發行完成后，信息披露義務人持有青海華鼎1500萬股股份，占青海華鼎總股本的6.33%。

　　二、 《認購合同》的主要內容

　　1、認購價格：四維擔保認購青海華鼎本次非公開發行股票的價格為每股5.01元。

　　2、認購數量：四維擔保認購青海華鼎本次非公開發行股票1500萬股。

　　3、限售期：四維擔保認購青海華鼎的股票自青海華鼎本次非公開發行結束之日起 12 個月內不得上市流通或轉讓。

　　4、支付方式：現金認購。

　　三、信息披露義務人持有、控制的上市公司股份的權利與限制情況

　　信息披露義務人持有的青海華鼎股票不存在被質押、凍結及其他任何權利的限制。

　　第四節 前六個月內買賣掛牌交易股份的情況

　　信息披露義務人在提交本報告書之日前6 個月內未通過證券交易所的集中交易買賣青海華鼎股票。

　　第五節 其他重大事項

　　除本報告書所載事項外，不存在信息披露義務人為避免對報告書內容產生誤解而必須披露的其他信息，以及中國證監會或者證券交易所依法要求信息披露義務人提供的其他信息。

　　第六節 備查文件

　　1、青海四維信用擔保有限公司企業法人營業執照；

　　2、青海四維信用擔保有限公司總經理及其主要負責人的名單及身份證明文件；

　　3、青海華鼎與青海四維信用擔保有限公司簽署的《股份認購合同》。

　　附表：青海華鼎簡式權益變動報告書

　　基本情況

　　上市公司名稱

　　青海華鼎實業股份有限公司

　　上市公司所在地

　　青海省西寧市七一路318號

　　股票簡稱

　　青海華鼎

　　股票代碼

　　600243

　　信息披露義務

　　人名稱

　　青海四維信用擔保有限公司

　　信息披露義務人注冊地

　　青海省西寧市青海生物科技產業園

　　擁有權益的股份數量變化

　　增加 √減少 □不變，但持股人發生變化 □

　　有無一致行動人

　　有 □無 √

　　公司第一大股

　　東

　　是 □否 √

　　信息披露義務人是否為上市

　　公司實際控制人

　　是 □否 √

　　權益變動方式

　　（可多選）

　　繼承□贈與□

　　其他（請注明）

　　司已發行股份

　　比例

　　持股數量：______0股__________持股比例： _____0%_______

　　的股份數量

　　及變動比例

　　變動數量：_____1500萬股______變動比例： ____6.33%______

　　來12個月內繼

　　續增持

　　是 □否 √

　　市場買賣該上

　　市公司股票

　　是□否 √

　　涉及上市公司控股股東或實際控制人減持股份的，信息披露義務人還應當就以下內容予以

　　說明：

　　股東權益的問

　　題

　　是 □否

　　提供的擔保，或

　　者損害公司利益的其他情形

　　是□否

　　___________________（如是，請注明具體情況）

　　本次權益變動

　　是否需取得批準

　　是□否

　　是否已得到批準

　　是□否

　　填表說明：

　　1、存在對照表所列事項的按“是或否”填寫核對情況，選擇“否”的，必須在欄目中加備

　　注予以說明；

　　2、不存在對照表所列事項的按“無”填寫核對情況；

　　3、需要加注說明的，可在欄目中注明并填寫；

　　4、信息披露義務人包括投資者及其一致行動人。信息披露義務人是多人的，可以推選其中

　　一人作為指定代表以共同名義制作并報送權益變動報告書。

　　聲 明

　　本人（以及本人所代表的機構）承諾本報告書不存在虛假記載、誤導性陳述

　　或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。

　　信息披露義務人名稱（簽章）：青海四維信用擔保有限公司

　　法定代表人： 郝立華

　　簽注日期 ：二零零九年七月八日

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