深交所頒布新規(guī)遏上市首日炒作
采用盤中成交價較開盤價漲幅的新停牌指標(biāo)，實行兩檔停牌制
證券時報記者 張媛媛
本報訊 為配合新股發(fā)行制度改革和IPO重啟，警示和防范股票上市首日過度炒作的風(fēng)險，深交所昨日發(fā)布《關(guān)于完善中小企業(yè)板首次公開發(fā)行股票上市首日交易監(jiān)控和風(fēng)險控制的通知》（全文見A9版）。2007年4月發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)恢復(fù)上市和股改方案實施復(fù)牌首日股票交易風(fēng)險控制的通知》和2007年8月發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中小企業(yè)板股票上市首日交易監(jiān)控和風(fēng)險控制的通知》同時廢止。
《通知》對股票上市首日的交易監(jiān)控和風(fēng)險控制主要作了四個方面的修改：一是改革停牌閥值的計算指標(biāo)，以盤中成交價格較開盤價的變動幅度，取代盤中漲幅與開盤漲幅之差，作為計算實施臨時停牌閥值的依據(jù)；二是實行兩檔停牌制度，即當(dāng)盤中漲幅或跌幅達(dá)到或超過20％和50％時，各停牌30分鐘；三是取消盤中換手率達(dá)到80%時發(fā)布風(fēng)險提示公告的規(guī)定；四是統(tǒng)一各類股票上市首日交易制度，除中小企業(yè)板首次公開發(fā)行股票上市首日交易適用本通知外，恢復(fù)上市、股改方案實施復(fù)牌首日等其他無價格漲跌幅限制股票的交易，也參照本通知執(zhí)行。與原有規(guī)定相比，《通知》凸顯臨時停牌措施在警示和控制股票上市首日風(fēng)險中的核心作用，同時，采用盤中成交價格較開盤價漲幅的停牌指標(biāo)，并減少停牌次數(shù)，縮短停牌時間，體現(xiàn)了尊重股價的市場化形成機(jī)制與打擊違規(guī)操縱行為并重、保障投資者交易權(quán)與警示股票交易風(fēng)險并重的監(jiān)管理念。
此外，《通知》還強(qiáng)化了上市首日交易監(jiān)控和對重大交易異常賬戶的處理力度，并對證券公司在投資者教育和交易行為規(guī)范方面提出了明確要求�！锻ㄖ分赋�，深交所將密切監(jiān)控上市首日的委托和交易，并可根據(jù)市場情況采取進(jìn)一步的風(fēng)險控制措施；對通過大筆集中申報、連續(xù)申報、高價申報、或頻繁撤銷申報等方式影響證券交易價格或者證券交易量的賬戶，將依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取限制交易、提請中國證監(jiān)會稽查提前介入或立案調(diào)查等措施�！锻ㄖ愤M(jìn)一步明確證券公司在新股上市首日合規(guī)交易和風(fēng)險控制中的責(zé)任與義務(wù)，要求證券公司切實加強(qiáng)對投資者的風(fēng)險教育和交易行為的規(guī)范與指導(dǎo)，并積極配合交易所的自律監(jiān)管工作；對不盡責(zé)配合的證券公司，深交所將依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取紀(jì)律處分等措施。
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