富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）由中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)于2003年10月10日證監(jiān)基金字【2003】112號(hào)文批準(zhǔn)發(fā)起設(shè)立。本基金的基金合同于2003年12月2日正式生效。

　　【重要提示】

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人擬申購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，應(yīng)充分考慮投資人自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)于申購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。基金管理人提醒投資人基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。

　　基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

　　本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱本基金的基金合同。

　　本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止至2009年6月2日，基金投資組合報(bào)告和基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)截止至2009年3月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　本基金基金管理人為富國(guó)基金管理有限公司，基本信息如下：

　　名稱(chēng)：富國(guó)基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈5、6層

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈5、6層

　　法定代表人：陳敏

　　總經(jīng)理：竇玉明

　　成立日期：1999年4月13日

　　電話(huà)：（021）68597788

　　傳真：（021）68597799

　　聯(lián)系人：李長(zhǎng)偉

　　注冊(cè)資本：1．8億元人民幣

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)（截止于2009年6月2日）：

　　■

　　公司設(shè)立了投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等專(zhuān)業(yè)委員會(huì)。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)制定基金投資的重大決策和投資風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)公司日常運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制和管理工作，確保公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，防范和化解運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)與道德風(fēng)險(xiǎn)。

　　公司目前下設(shè)十七個(gè)部門(mén)和二個(gè)分公司，分別是：權(quán)益投資部、固定收益部、另類(lèi)投資部、研究部、集中交易部、專(zhuān)戶(hù)投資部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部、零售業(yè)務(wù)部、營(yíng)銷(xiāo)策劃與產(chǎn)品部、客服與電子商務(wù)部、戰(zhàn)略發(fā)展部、監(jiān)察稽核部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、人力資源部、行政管理部、信息技術(shù)部、基金清算部、北京分公司和深圳分公司。權(quán)益投資部：負(fù)責(zé)權(quán)益類(lèi)基金產(chǎn)品的投資管理；固定收益部：負(fù)責(zé)固定收益類(lèi)產(chǎn)品的研究與投資管理；另類(lèi)投資部：負(fù)責(zé)ＦＯＦ、ＰＥ、定量類(lèi)產(chǎn)品等的研究與投資管理；研究部：負(fù)責(zé)行業(yè)研究、上市公司研究和宏觀研究等；集中交易部：負(fù)責(zé)投資交易和風(fēng)險(xiǎn)控制；專(zhuān)戶(hù)投資部：在固定收益部、權(quán)益投資部和另類(lèi)投資部?jī)?nèi)設(shè)立的虛擬部門(mén)，獨(dú)立負(fù)責(zé)年金等專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品的投資管理；機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)年金、帳戶(hù)、社保以及共同基金的機(jī)構(gòu)客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)工作；零售業(yè)務(wù)部：管理北京分公司（華北營(yíng)銷(xiāo)中心）、深圳分公司（華南營(yíng)銷(xiāo)中心）和華東營(yíng)銷(xiāo)中心，負(fù)責(zé)共同基金的零售業(yè)務(wù)；營(yíng)銷(xiāo)策劃與產(chǎn)品部：負(fù)責(zé)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、營(yíng)銷(xiāo)策劃和品牌建設(shè)等；客服與電子商務(wù)部：負(fù)責(zé)電子商務(wù)與客戶(hù)服務(wù)；戰(zhàn)略發(fā)展部：負(fù)責(zé)公司戰(zhàn)略的研究、規(guī)劃與落實(shí)；監(jiān)察稽核部：負(fù)責(zé)監(jiān)察、風(fēng)控、法務(wù)和信息披露；信息技術(shù)部：負(fù)責(zé)軟件開(kāi)發(fā)與系統(tǒng)維護(hù)等；基金清算部：負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)與清算；計(jì)劃財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)計(jì)劃與管理；人力資源部：負(fù)責(zé)人力資源規(guī)劃與管理；行政管理部：負(fù)責(zé)文秘、行政后勤等。

　　截止到2009年6月2日，公司有員工149人，其中58％以上具有碩士以上學(xué)歷。所有人員在最近三年內(nèi)均未受到所在單位及有關(guān)管理部門(mén)的處罰。

　　（二）主要人員情況

　　1、董事會(huì)成員

　　陳敏女士，董事長(zhǎng)。生于1954年，中共黨員，工商管理碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任上海市信托投資公司副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)；上海市外經(jīng)貿(mào)委處長(zhǎng)；上海萬(wàn)國(guó)證券公司黨委書(shū)記；申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司副總裁、黨委委員。2004年開(kāi)始擔(dān)任富國(guó)基金管理有限公司董事長(zhǎng)。

　　竇玉明先生，董事，總經(jīng)理。生于1969年，碩士。歷任北京中信國(guó)際合作公司交易員；深圳君安證券公司投資經(jīng)理；大成基金管理有限公司基金經(jīng)理助理；嘉實(shí)基金管理有限公司投資總監(jiān)、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理。2008年開(kāi)始擔(dān)任富國(guó)基金管理有限公司總經(jīng)理。

　　麥陳婉芬女士（Ｃｏｎｓｔａｎｃｅ Ｍａｋ），副董事長(zhǎng)，生于1952年，文學(xué)及商學(xué)學(xué)士，加拿大注冊(cè)會(huì)計(jì)師。1977年加入加拿大畢馬威會(huì)計(jì)事務(wù)所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司，并于1989年成為加拿大畢馬威的合伙人之一。1989年至2000年作為合伙人負(fù)責(zé)畢馬威在加拿大中部地區(qū)的對(duì)華業(yè)務(wù)，現(xiàn)任ＢＭＯ投資有限公司亞洲業(yè)務(wù)總經(jīng)理，兼任加中貿(mào)易理事會(huì)董事。

　　李明山先生，董事，生于1952年，中共黨員，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，碩士。歷任申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司副總經(jīng)理、上海證券交易所副總經(jīng)理，現(xiàn)任海通證券股份有限公司總經(jīng)理。

　　繆恒生先生，董事，生于1948年，中共黨員，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，碩士。歷任中國(guó)人民銀行上海市分行南市區(qū)辦事處南碼頭分理處會(huì)計(jì)員、副主任；中國(guó)人民銀行上海市分行南市區(qū)辦事處會(huì)計(jì)出納科副科長(zhǎng)；中國(guó)工商銀行上海市分行南市分行副行長(zhǎng)；上海申銀證券公司副總經(jīng)理；申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司副總經(jīng)理。

　　Ｅｄｇａｒ Ｎｏｒｍｕｎｄ Ｌｅｇｚｄｉｎｓ先生，董事，生于1958年，學(xué)士，加拿大注冊(cè)會(huì)計(jì)師。1980年至1984年在Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ擔(dān)任審計(jì)工作，1984年加入加拿大ＢＭＯ銀行金融集團(tuán)蒙特利爾銀行，現(xiàn)任ＢＭＯ投資有限公司總裁、ＢＭＯ金融集團(tuán)高級(jí)副總裁。

　　葛航先生，董事，生于1966年，大學(xué)本科，經(jīng)濟(jì)師。歷任山東省國(guó)際信托有限公司資金信托部業(yè)務(wù)經(jīng)理；山東省國(guó)際信托有限公司租賃信托部副經(jīng)理、經(jīng)理。現(xiàn)任山東省國(guó)際信托有限公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部經(jīng)理。

　　戴國(guó)強(qiáng)先生，獨(dú)立董事。生于1952年，博士學(xué)位。歷任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)助教、講師、副教授、教授， 金融學(xué)院副院長(zhǎng)、常務(wù)副院長(zhǎng)、院長(zhǎng)；上海財(cái)經(jīng)大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師， 金融學(xué)院黨委書(shū)記， 教授委員會(huì)主任。現(xiàn)任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)ＭＢＡ學(xué)院院長(zhǎng)、黨委書(shū)記。

　　Ｗａｉ Ｐ．Ｌａｍ先生，獨(dú)立董事，生于1936年，會(huì)計(jì)學(xué)博士。1962年至1966年在ＰｒｉｃｅＷａｔｅｒＨｏｕｓｅＣｏｏｐｅｒｓ會(huì)計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任助理會(huì)計(jì)和高級(jí)會(huì)計(jì)；1966年至1969年在加拿大圣瑪利亞大學(xué)擔(dān)任教師；1973年至2002年在加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大學(xué)擔(dān)任教授；現(xiàn)任加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大學(xué)名譽(yù)教授。

　　湯期慶先生，獨(dú)立董事，生于1955年，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任上海針織品批發(fā)公司辦事員、副科長(zhǎng)；上海市第一商業(yè)局副科長(zhǎng)、副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)；上海交電家電商業(yè)集團(tuán)公司總經(jīng)理；上海市第一商業(yè)局局長(zhǎng)助理、副局長(zhǎng)；上海商務(wù)中心總經(jīng)理；長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)聯(lián)合發(fā)展集團(tuán)總裁、副董事長(zhǎng)、黨組書(shū)記。現(xiàn)任上海水產(chǎn)集團(tuán)總公司董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記。

　　李憲明先生，獨(dú)立董事。生于1969年，中共黨員，博士。歷任吉林大學(xué)法學(xué)院教師；現(xiàn)任上海市錦天城律師事務(wù)所律師、高級(jí)合伙人。

　　2、監(jiān)事會(huì)成員

　　金同水先生，監(jiān)事長(zhǎng)。生于1965年，大學(xué)本科。歷任山東省國(guó)際信托有限公司科員、項(xiàng)目經(jīng)理、業(yè)務(wù)經(jīng)理；魯信投資有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理；山東省國(guó)際信托有限公司高級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)理。現(xiàn)任山東省國(guó)際信托有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部經(jīng)理。

　　沈寅先生，監(jiān)事。生于1962年，法學(xué)學(xué)士。歷任上海市中級(jí)人民法院助理審判員、審判員、審判組長(zhǎng)；上海市第二中級(jí)人民法院辦公室綜合科科長(zhǎng)；現(xiàn)任申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司合規(guī)稽核總部高級(jí)法律顧問(wèn)。

　　夏瑾璐女士，監(jiān)事。生于1971年，工商管理碩士。歷任上海大學(xué)外語(yǔ)系教師；荷蘭銀行上海分行結(jié)構(gòu)融資部經(jīng)理；蒙特利爾銀行金融機(jī)構(gòu)部總裁助理；荷蘭銀行上海分行助理副總裁。現(xiàn)任蒙特利爾銀行上海代表處首席代表。

　　仇夏萍女士，監(jiān)事。生于1960年，中共黨員，研究生。歷任中國(guó)工商銀行上海分行楊浦支行所主任；華夏證券有限公司上海分公司財(cái)務(wù)主管。現(xiàn)任海通證券股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理。

　　胡志榮女士，監(jiān)事。生于1973年，中共黨員，碩士。歷任四川成都郵電通信設(shè)備廠(chǎng)財(cái)務(wù)處會(huì)計(jì)；廈門(mén)金達(dá)通信電子有限公司財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)主管。現(xiàn)任富國(guó)基金管理有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理。

　　常松先生，監(jiān)事。生于1973年，中共黨員，博士。歷任富國(guó)基金管理有限公司數(shù)量研究員、高級(jí)數(shù)量研究員、研究策劃部數(shù)量組組長(zhǎng)、金融數(shù)量工程部經(jīng)理。現(xiàn)任富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金經(jīng)理。

　　3、督察長(zhǎng)

　　李長(zhǎng)偉先生，督察長(zhǎng)。生于1964年，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，工商管理碩士，講師。歷任河南省政府發(fā)展研究中心干部；中央黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)部講師；申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司海口營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、北京管理總部副總經(jīng)理兼北京營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、富國(guó)基金管理有限公司副總經(jīng)理。2008年開(kāi)始擔(dān)任富國(guó)基金管理有限公司督察長(zhǎng)。

　　4、經(jīng)營(yíng)管理層人員

　　竇玉明先生，總經(jīng)理（簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見(jiàn)上述關(guān)于董事的介紹）。

　　林志松先生，副總經(jīng)理。生于1969年，中共黨員，大學(xué)本科，工商管理碩士。曾在漳州商檢局辦公室、晉江商檢局檢驗(yàn)科、廈門(mén)證券公司投資發(fā)展部工作。曾任富國(guó)基金管理有限公司監(jiān)察稽核部稽察員、高級(jí)稽察員、部門(mén)副經(jīng)理、經(jīng)理、督察長(zhǎng)。2008年開(kāi)始擔(dān)任富國(guó)基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　陳戈先生，副總經(jīng)理。生于1972年，中共黨員，碩士，1996年起開(kāi)始從事證券行業(yè)工作。曾任君安證券研究所研究員。2000年10月加入富國(guó)基金管理有限公司，歷任研究策劃部研究員、研究策劃部經(jīng)理、總經(jīng)理助理，2005年4月起任富國(guó)天益價(jià)值證券投資基金基金經(jīng)理至今，2009年1月起兼任權(quán)益投資部總經(jīng)理、另類(lèi)投資部總經(jīng)理。2008年開(kāi)始擔(dān)任富國(guó)基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　5、本基金基金經(jīng)理

　　饒剛先生，基金經(jīng)理，生于1973年，碩士，自1999年開(kāi)始從事證券行業(yè)工作。曾任興業(yè)證券股份有限公司研究部行業(yè)研究、金融創(chuàng)新研究員，興業(yè)證券股份有限公司投資銀行部投資銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新、項(xiàng)目策劃，富國(guó)基金管理公司債券及可轉(zhuǎn)債、金融創(chuàng)新研究員，自2006年1月開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。現(xiàn)兼任富國(guó)基金管理有限公司固定收益研究部經(jīng)理、富國(guó)天豐強(qiáng)化收益?zhèn)�券型證券投資基金基金經(jīng)理。本基金第一任基金經(jīng)理為汪沛先生，任職時(shí)間為2003年12月至2005年12月。

　　6、投資決策委員會(huì)

　　投資決策委員會(huì)成員構(gòu)成如下：公司總經(jīng)理竇玉明先生，公司主管投研副總經(jīng)理陳戈先生，研究部總經(jīng)理朱少醒先生，固定收益部總經(jīng)理饒剛先生等人員。

　　列席人員包括：督察長(zhǎng)、集中集中交易部總經(jīng)理以及投委會(huì)主席邀請(qǐng)的其他人員。

　　本基金采取集體投資決策制度。

　　7、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人概況

　　名稱(chēng)：中國(guó)工商銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)

　　法定代表人：姜建清

　　成立時(shí)間：1984年1月1日

　　注冊(cè)資本：人民幣334，018，850，026元

　　聯(lián)系人：蔣松云

　　聯(lián)系電話(huà)：010－66105799

　　（二）主要人員情況

　　截至2009年3月末，中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工116人，平均年齡30歲，95％以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱(chēng)。

　　（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

　　作為中國(guó)首批開(kāi)辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)工商銀行始終堅(jiān)持“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的原則，嚴(yán)格履行著資產(chǎn)托管人的責(zé)任和義務(wù)，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)管理模式、健全的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、強(qiáng)大的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專(zhuān)業(yè)的托管服務(wù)，取得了優(yōu)異業(yè)績(jī)。截至2009年3月，托管證券投資基金116只，其中封閉式8只，開(kāi)放式108只。至今已形成包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社保基金、企業(yè)年金、產(chǎn)業(yè)基金、ＱＦＩＩ資產(chǎn)、ＱＤＩＩ資產(chǎn)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系。2009年初，中國(guó)工商銀行先后被《證券時(shí)報(bào)》、香港《財(cái)資》和國(guó)內(nèi)證券類(lèi)年鑒《中國(guó)證券投資基金年鑒》評(píng)選為2008年度“中國(guó)最佳托管銀行”，自2004年以來(lái)，中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管服務(wù)已經(jīng)獲得16項(xiàng)國(guó)內(nèi)外大獎(jiǎng)。

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：富國(guó)基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈5、6層

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈5、6層

　　法定代表人：陳敏

　　總經(jīng)理：竇玉明

　　成立日期：1999年4月13日

　　電話(huà)：（021）68597070

　　傳真：（021）68597979

　　聯(lián)系人：林燕玨

　　客戶(hù)服務(wù)統(tǒng)一咨詢(xún)電話(huà)：95105686、4008880688（免長(zhǎng)途話(huà)費(fèi)）

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：

　　（1）中國(guó)工商銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)

　　法定代表人：姜建清

　　成立日期：1984年1月1日

　　電話(huà)：（010）66107900

　　傳真：（010）66107914

　　聯(lián)系人：田耕

　　客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95588

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（2）中國(guó)民生銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)正義路4號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2號(hào)

　　法定代表人：董文標(biāo)

　　電話(huà)：（010）58351666

　　傳真：（010）83914283

　　聯(lián)系人：吳杰

　　客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95568

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（3）招商銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

　　法定代表人：秦曉

　　電話(huà)：（0755）83198888

　　傳真：（0755）83195049

　　聯(lián)系人：王楠

　　咨詢(xún)電話(huà)： 95555

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（4）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)

　　辦公地址：上海市北京東路689號(hào)

　　郵政編碼：200120

　　法定代表人：吉曉輝

　　聯(lián)系人：徐偉

　　聯(lián)系電話(huà)：（021）61618888

　　傳真：（021）63604199

　　客服熱線(xiàn)：95528

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（5）上海銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市中山東二路585號(hào)

　　辦公地址：上海市中山東二路585號(hào)

　　法定代表人：陳辛

　　成立日期：1995年12月29日

　　電話(huà)：（021）63370888

　　傳真：（021）63370777

　　聯(lián)系人：張萍

　　咨詢(xún)電話(huà)：（021）962888

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　　（6）國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)上海銀行大廈

　　法定代表人：祝幼一

　　聯(lián)系電話(huà)：（021）62580818

　　傳真：（021）386706666

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　客服熱線(xiàn)：400－8888－666

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（7）中信建投證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

　　辦公地址：北京市朝陽(yáng)門(mén)內(nèi)大街188號(hào)

　　法定代表人：張佑君

　　聯(lián)系電話(huà)：（010）85130579

　　聯(lián)系人：魏明

　　開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：400－8888－108（免長(zhǎng)途費(fèi)）

　　開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：（010）65182261

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（8）海通證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)

　　辦公地址：上海市廣東路689號(hào)

　　法定代表人：王開(kāi)國(guó)

　　聯(lián)系電話(huà)：（021）23219000

　　傳真：（021）23219100

　　聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴

　　客服熱線(xiàn)：400－8888－001、95553

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（9）申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)

　　辦公地址：上海市常熟路171號(hào)

　　法定代表人：丁國(guó)榮

　　聯(lián)系電話(huà)：（021）54040596

　　傳真：（021）54038844

　　聯(lián)系人：王序微

　　客服電話(huà)：（021）962505

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（10）國(guó)信證券股份有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16－26層

　　辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16－26層

　　法定代表人：何如

　　聯(lián)系電話(huà)：（0755）82130833

　　傳真：（0755）82133302

　　聯(lián)系人：林建閩

　　客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：800－810－8868

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（11）中信證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)新源南路6號(hào)京城大廈

　　辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)新源南路6號(hào)京城大廈3樓

　　法定代表人：王東明

　　聯(lián)系電話(huà)：（010）84683893

　　傳真：（010）84865560

　　聯(lián)系人：陳忠

　　客戶(hù)咨詢(xún)電話(huà)：（010）84868336

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（12）招商證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座39－45層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座39－45層

　　法定代表人：宮少林

　　聯(lián)系電話(huà)：（0755）82943666

　　傳真：（0755）82943636

　　聯(lián)系人：黃健

　　客服熱線(xiàn)：400－8888－111、（0755）26951111

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（13）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬昭明

　　聯(lián)系電話(huà)：（0755）82492000

　　傳真：（0755）82492962

　　聯(lián)系人：盛宗凌

　　客戶(hù)服務(wù)咨詢(xún)電話(huà)：961102（深圳）、（0755）25125666（深圳以外其他地區(qū)）

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（14）天同證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：山東濟(jì)南泉城路180號(hào)齊魯國(guó)際大廈5層

　　辦公地址：山東濟(jì)南泉城路180號(hào)齊魯國(guó)際大廈5層

　　法定代表人：段虎

　　聯(lián)系電話(huà)：（0531）5689690

　　傳真：（0531）5689900

　　聯(lián)系人：羅海濤

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｔｔｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（15）長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層

　　法定代表人：黃耀華

　　聯(lián)系電話(huà)：（0755）83516094

　　傳真：0755－83516199

　　聯(lián)系人：高峰

　　客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：（0755）33680000（深圳、400－6666－888（非深圳地區(qū)）

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（16）財(cái)富證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26樓

　　辦公地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26樓

　　法定代表人：周暉

　　電話(huà)：（0731）4403319

　　傳真：（0731）4403439

　　聯(lián)系人：郭磊

　　客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：（0731）4403319

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　（17）齊魯證券有限公司

　　注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號(hào)

　　辦公地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號(hào)

　　法定代表人：李煒

　　電話(huà)：（0531）81283938

　　傳真：（0531）82024197

　　聯(lián)系人：傅詠梅

　　客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：（0531）82024197

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（18）華泰證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

　　辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬(wàn)善

　　電話(huà)：（025）84457777－950248

　　傳真：（025）84579763

　　聯(lián)系人：張小波

　　客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：（025）84457777

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（19）東方證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓22層－29層

　　辦公地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓22層－29層

　　法定代表人：王益民

　　聯(lián)系電話(huà)：（021）63325888

　　聯(lián)系人：吳宇

　　客戶(hù)服務(wù)號(hào)：（021）95503或40088－88506

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（20）廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室

　　辦公地址：廣東廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41和42樓

　　法定代表人：王志偉

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：（020）87555888

　　開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：（020）87555305

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（21）平安證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓

　　法定代表人：陳敬達(dá)

　　電話(huà)：（0755）400－8866－338

　　傳真：（0755）82433794

　　聯(lián)系人：袁月

　　客服電話(huà)：（0755）95511

　　網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｐａ18．ｃｏｍ

　　（22）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓

　　辦公地址：上海市浦東銀城東路139號(hào)華能聯(lián)合大廈18樓

　　法定代表人：陳學(xué)榮

　　電話(huà)：（021）68634518

　　傳真：（021）68865938

　　聯(lián)系人：鐘康鶯

　　客服熱線(xiàn)：400－8881－551、（021）38784525

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（23）興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈

　　辦公地址：上海市浦東陸家嘴東路166號(hào)中保大廈22層

　　法定代表人：蘭榮

　　電話(huà)：（021）68419393－1035 68419974

　　傳真：（021）68419867

　　聯(lián)系人：楊盛芳

　　客服熱線(xiàn)：400－8888－123、（0591）87580107

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ

　　（24）恒泰證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城新華東街111號(hào)

　　辦公地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城新華東街111號(hào)

　　法定代表人：張同亮

　　開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：（0471）4961259

　　開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：（021）68405181

　　聯(lián)系人：張同亮

　　聯(lián)系電話(huà)：（021）68405273

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（25）上海證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：上海市九江路111號(hào)

　　辦公地址：上海市九江路111號(hào)

　　法定代表人：蔣元真

　　電話(huà)：（021）65081063

　　傳真：（021）65217206

　　聯(lián)系人：謝秀峰

　　客服熱線(xiàn)：（021）962518

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ

　　（26）國(guó)元證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：合肥市壽春路179號(hào)

　　辦公地址：合肥市壽春路179號(hào)國(guó)元證券大廈

　　法定代表人：鳳良志

　　電話(huà)：（0551）2624400

　　傳真：（0551）2645709

　　聯(lián)系人：程維

　　客服熱線(xiàn)：95578、400－8888－777（全國(guó)）、96888（安徽）

　　公司：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（27）國(guó)海證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：廣西南寧市濱湖路46號(hào)

　　辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號(hào)

　　法定代表人：張雅鋒

　　電話(huà)：（0771）5539262

　　傳真：（0771）5539033

　　聯(lián)系人：覃清芳

　　客服熱線(xiàn)：4008888100（全國(guó)）、96100

　　（28）國(guó)都證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4028號(hào)榮超經(jīng)貿(mào)中心26層11、12

　　辦公地址：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層

　　法定代表人：王少華

　　電話(huà)：（010）84183389

　　傳真：（010）64482090

　　聯(lián)系人：馬澤承

　　客服熱線(xiàn)：800－810－8809

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　（29）華西證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：四川省成都市陜西街239號(hào)

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心18樓（深圳總部）

　　法定代表人：胡關(guān)金

　　電話(huà)：（0755）83025046

　　傳真：（0755）83025991

　　聯(lián)系人：魏杰

　　客服熱線(xiàn)：400－8888－818

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｈｘ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（30）東海證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：常州延陵西路59號(hào)投資廣場(chǎng)19樓

　　辦公地址：上海東方路989號(hào)中達(dá)廣場(chǎng)17樓

　　法定代表人：朱科敏

　　聯(lián)系電話(huà)：（021）50586660－8837

　　傳真：（021）50586660－8880

　　聯(lián)系人：邵一明

　　客服熱線(xiàn)：400－8888－588（全國(guó)）、（021）32024658（上海）、0519－88166222（常州）、 0379－64902266（洛陽(yáng)）

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（31）光大證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)

　　辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)

　　法定代表人：徐浩明

　　聯(lián)系電話(huà)：（021）50818887－281

　　聯(lián)系人：劉晨

　　客服熱線(xiàn)：400－8888－788

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（32）長(zhǎng)江證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：武漢新華下路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈

　　辦公地址：武漢新華下路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈

　　法定代表人：胡運(yùn)釗

　　電話(huà)：（027）65799999

　　傳真：（027）85481882

　　聯(lián)系人：畢艇

　　咨詢(xún)電話(huà)：4008－888－999

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（33）中信金通證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱庭院商務(wù)大樓Ａ座

　　辦公地址：杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱庭院商務(wù)大樓Ａ座

　　法定代表人：劉軍

　　聯(lián)系電話(huà)：（0571）85783715

　　業(yè)務(wù)傳真：（0571）85783771

　　聯(lián)系人：王勤

　　咨詢(xún)電話(huà)：（0571）96598

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．96598．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（34）中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：嶗山區(qū)苗嶺路29號(hào)澳柯瑪大廈15層

　　辦公地址：青島市東海西路28號(hào)

　　法定代表人：史潔民

　　聯(lián)系電話(huà)：（0532）85022026

　　業(yè)務(wù)傳真：（0532）85022511

　　聯(lián)系人：丁韶燕

　　客服電話(huà)：（0532）96577

　　網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（35）華安證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：安徽省合肥市長(zhǎng)江中路357號(hào)

　　辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號(hào)潤(rùn)安大廈

　　法定代表人：李工

　　聯(lián)系電話(huà)：（0551）5161671、（0551）5161670

　　業(yè)務(wù)傳真：（0551）5161672

　　聯(lián)絡(luò)人：唐泳

　　咨詢(xún)電話(huà)：（0551）5161671

　　網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

　　（36）國(guó)元證券股份有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：合肥市壽春路179號(hào)

　　辦公地址：合肥市壽春路179號(hào)國(guó)元證券大廈

　　法定代表人：鳳良志

　　電話(huà)：（0551）2624400

　　傳真：（0551）2645709

　　聯(lián)系人：程維

　　客服熱線(xiàn)：95578、400－8888－777（全國(guó)）、96888（安徽）

　　公司：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（37）中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓

　　法定代表人：郭樹(shù)清

　　電話(huà)：（010）66275654

　　聯(lián)系人：王琳

　　客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95533

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（38）國(guó)聯(lián)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：無(wú)錫市縣前東街168號(hào)

　　辦公地址：無(wú)錫市縣前東街168號(hào)國(guó)聯(lián)大廈6樓、7樓

　　法定代表人：范炎

　　聯(lián)系人：袁麗萍

　　客服電話(huà)：（0510）82588168、400－8885－288

　　開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：（0510）82830162

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（39）深圳平安銀行股份有限公司

　　住所：深圳市深南中路1099號(hào)平安銀行大廈

　　辦公地址：深圳市深南中路1099號(hào)平安銀行大廈

　　法定代表人：黃立哲

　　電話(huà)：（0755）25859591

　　聯(lián)系人：霍兆龍

　　客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：40066－99999

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．18ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（40）北京銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號(hào)首層

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街17號(hào)北京銀行大廈

　　法定代表人：閻冰竹

　　電話(huà)：（010）66223248

　　聯(lián)系人：楊永杰

　　客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：（010）96169

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ

　　（41）中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行

　　住所：北京市西城區(qū)宣武門(mén)西大街131號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)西大街131號(hào)

　　法定代表人：陶禮明

　　聯(lián)系人：陳春林

　　傳真：（010）66419824

　　客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：11185

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｐｓｒｂ．ｃｏｍ

　　（42）中信銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街8號(hào)富華大廈Ｃ座

　　法定代表人：陳小憲

　　聯(lián)系人：王斌

　　電話(huà)：（010）65542337

　　傳真：（010）65541281

　　客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：95558

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（43）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)

　　辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)

　　法定代表人：項(xiàng)俊波

　　傳真：（010）85109219

　　客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95599

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（44）信泰證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：南京市長(zhǎng)江路88號(hào)

　　辦公地址：南京市長(zhǎng)江路88號(hào)

　　法定代表人：錢(qián)凱法

　　電話(huà)：（025）84784765

　　傳真：（025）84784830

　　聯(lián)系人：舒萌菲

　　客服電話(huà)：4008888918

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｔｈｏｐｅ．ｃｏｍ

　　（45）安信證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路2222號(hào)安聯(lián)大廈34層、28層Ａ02單元

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路2222號(hào)安聯(lián)大廈34層、28層Ａ02單元

　　法定代表人：牛冠興

　　電話(huà)：（0755）82825555

　　傳真：（0755）82825560

　　聯(lián)系人：李瑾

　　客服電話(huà)：（020）96210、400－8001－001

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（46）瑞銀證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心12層、15層

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心12層、15層

　　法定代表人：劉弘

　　電話(huà)：（010）59226788

　　傳真：（010）59226799

　　聯(lián)系人：謝亞凡

　　客服電話(huà)：4008878827

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　　（47）中國(guó)光大銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)外大街6號(hào)光大大廈

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)外大街6號(hào)光大大廈

　　法定代表人：唐雙寧

　　電話(huà)：（010）68098778

　　傳真：（010）68560661

　　聯(lián)系人：李偉

　　客服電話(huà)：95595

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（48）中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路與福華三路交界處深圳國(guó)際商會(huì)中心48層－50層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路與福華三路交界處深圳國(guó)際商會(huì)中心48層－50層

　　法定代表人：楊小陽(yáng)

　　電話(huà)：（0755）82026521

　　傳真：（0755）82026539

　　聯(lián)系人：劉權(quán)

　　客服電話(huà)：4006008008

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　　（49）寧波銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：寧波市江東區(qū)中山東路294號(hào)

　　辦公地址：寧波市江東區(qū)中山東路294號(hào)

　　法定代表人：陸華裕

　　電話(huà)：0574－87050397

　　傳真：0574－87050024

　　聯(lián)系人：錢(qián)庚旺

　　客服電話(huà)：96528

　　公司網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（50）上海遠(yuǎn)東證券有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈5樓

　　辦公地址：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈5樓

　　法定代表人：田德軍

　　聯(lián)系人：高滋生

　　電話(huà)：021－58788888

　　客服電話(huà)：4008202717

　　公司網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｙｄｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ／

　　（51）青島銀行

　　注冊(cè)地址：山東省青島市市南區(qū)香港中路68號(hào)

　　辦公地址：山東省青島市市南區(qū)香港中路68號(hào)

　　法定代表人：張廣鴻

　　聯(lián)系人：徐楠

　　電話(huà)：0532－85709793

　　客服電話(huà)：96588

　　公司網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ／

　　（52）宏源證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市文藝路233號(hào)

　　辦公地址：北京市海淀區(qū)西直門(mén)北大街甲43號(hào)金運(yùn)大廈Ｂ座

　　法定代表人：湯世生

　　聯(lián)系人：魏海

　　電話(huà)：010－62267799－6318

　　客服電話(huà)：0991－96562

　　公司網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ

　　（53）東北證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)

　　辦公地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)

　　法定代表人：矯正中

　　聯(lián)系人：潘鍇

　　電話(huà)：0431－85096709

　　客服電話(huà)：0431－96688

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　（54）東莞銀行有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：東莞市城區(qū)運(yùn)河?xùn)|一路193號(hào)

　　辦公地址：東莞市城區(qū)運(yùn)河?xùn)|一路193號(hào)

　　法定代表人：廖玉林

　　聯(lián)系人：胡昱

　　電話(huà)：（0769）22119061

　　傳真：（0769）22117730

　　服務(wù)熱線(xiàn)：96228

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　　基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金，并及時(shí)公告。

　　（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：富國(guó)基金管理有限公司

　　名稱(chēng)：富國(guó)基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈5、6層

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈5、6層

　　法定代表人：陳敏

　　總經(jīng)理：竇玉明

　　成立日期：1999年4月13日

　　電話(huà)：（021）68597788

　　傳真：（021）68597799

　　聯(lián)系人：雷青松

　　（三）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所

　　名稱(chēng)：北京市競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所

　　注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)門(mén)外大街20號(hào)聯(lián)合大廈15層

　　辦公地址：北京市朝陽(yáng)門(mén)外大街20號(hào)聯(lián)合大廈15層

　　負(fù)責(zé)人：張緒生

　　聯(lián)系電話(huà)：（010）65882200

　　傳真：（010）65882211

　　聯(lián)系人：許舒萱

　　經(jīng)辦律師：戴華、王燕萍

　　（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　名稱(chēng)：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓16層

　　辦公地址：上海市長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)世紀(jì)商貿(mào)廣場(chǎng)23樓

　　法定代表人：葛明

　　聯(lián)系電話(huà)：021－22288888

　　傳真：021－22280000

　　聯(lián)系人：徐艷

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：徐艷、蔣燕華

　　四、基金的名稱(chēng)

　　富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金

　　五、基金的類(lèi)型

　　契約型開(kāi)放式

　　六、基金的投資目標(biāo)

　　本基金為主要投資于高信用等級(jí)固定收益證券的投資基金，投資目標(biāo)是在充分重視本金長(zhǎng)期安全的前提下，力爭(zhēng)為基金份額持有人創(chuàng)造較高的當(dāng)期收益。

　　七、基金的投資方向

　　本基金主要投資于固定收益類(lèi)金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行、上市的國(guó)債、金融債、企業(yè)（公司）債、可轉(zhuǎn)債，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。本基金可以通過(guò)參與新股首發(fā)等低風(fēng)險(xiǎn)的投資方式來(lái)提高基金收益水平。

　　八、基金的投資策略

　　本基金的投資策略將隨市場(chǎng)效率的提高而調(diào)整。在目前中國(guó)債券市場(chǎng)處于制度與規(guī)則快速調(diào)整的階段，管理人將采用久期控制下的主動(dòng)性投資策略，主要包括：久期控制、期限結(jié)構(gòu)配置、市場(chǎng)轉(zhuǎn)換和相對(duì)價(jià)值判斷等管理手段。在有效控制整體資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、金融市場(chǎng)運(yùn)行特點(diǎn)等因素的分析確定組合整體框架；對(duì)債券市場(chǎng)、收益率曲線(xiàn)以及各種債券品種價(jià)格的變化進(jìn)行預(yù)測(cè)，相機(jī)而動(dòng)、積極調(diào)整。

　　1、久期控制是根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、金融市場(chǎng)運(yùn)行特點(diǎn)等因素的分析確定組合的整體久期，有效的控制整體資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)；

　　2、信用風(fēng)險(xiǎn)管理方面管理人將充分利用現(xiàn)有行業(yè)與公司研究力量，根據(jù)發(fā)債主體的經(jīng)營(yíng)狀況和現(xiàn)金流等情況對(duì)其信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，以此作為品種選擇的基本依據(jù)。

　　3、期限結(jié)構(gòu)配置是在確定組合久期后，針對(duì)收益率曲線(xiàn)形態(tài)特征確定合理的組合期限結(jié)構(gòu)，包括采用集中策略、兩端策略和梯形策略等，在長(zhǎng)期、中期和短期債券間進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從長(zhǎng)、中、短期債券的相對(duì)價(jià)格變化中獲利。

　　4、市場(chǎng)轉(zhuǎn)換是指管理人將針對(duì)債券子市場(chǎng)間不同運(yùn)行規(guī)律和風(fēng)險(xiǎn)特性構(gòu)建和調(diào)整組合，提高投資收益。

　　5、相對(duì)價(jià)值判斷是在現(xiàn)金流特征相近的債券品種之間選取價(jià)值相對(duì)低估的債券品種，選擇合適的交易時(shí)機(jī)，增持相對(duì)低估、價(jià)格將上升的類(lèi)屬，減持相對(duì)高估、價(jià)格將下降的類(lèi)屬。

　　主動(dòng)性投資策略的制定與貫徹的過(guò)程，也是管理人對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估與管理的過(guò)程。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)失效機(jī)會(huì)的把握充分體現(xiàn)了主動(dòng)性投資策略的特點(diǎn)。在系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)控制體系下，通過(guò)對(duì)管理指標(biāo)的設(shè)定與監(jiān)控，管理人不但可以有效控制整體資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)水平，而且可以在尋求風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過(guò)程中不斷提高基金的收益水平。

　　九、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制并發(fā)布的中國(guó)債券總指數(shù)

　　十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　本基金為主要投資于高信用等級(jí)固定收益證券的投資基金，屬于低風(fēng)險(xiǎn)的基金品種。

　　十一、基金的投資組合報(bào)告

　　1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

　　■

　　注：－

　　2、報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合

　　■

　　注：－

　　3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

　　■

　　注：－

　　4、報(bào)告期末按債券品種分類(lèi)的債券投資組合

　　■

　　注：－

　　5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)

　　■

　　注：－

　　6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

　　■

　　注：－

　　7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)

　　注：本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。

　　8、投資組合報(bào)告附注

　　（1）申明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。

　　2009年4月3日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出《關(guān)于撤銷(xiāo)寧波立立電子股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票行政許可的決定》（證監(jiān)許可2009278號(hào)），決定撤銷(xiāo)2008年5月6日做出的關(guān)于寧波立立電子股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的行政許可，并注銷(xiāo)證監(jiān)許可2008655號(hào)文件。根據(jù)《證券法》第26條的規(guī)定，寧波立立電子股份有限公司應(yīng)當(dāng)將公開(kāi)發(fā)行募集資金按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還給網(wǎng)上中簽投資者及網(wǎng)下配售投資者。

　　（2）申明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。

　　報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中沒(méi)有在備選股票庫(kù)之外的股票。

　　（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成

　　■

　　注：－

　　（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　■

　　注：－

　　（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明

　　■

　　注：－

　　（6）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分。

　　因四舍五入原因，投資組合報(bào)告中市值占凈值比例的分項(xiàng)之和與合計(jì)可能存在尾差。

　　十二、基金的業(yè)績(jī)

　　基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。

　　1、富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金歷史各時(shí)間段份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表

　　■

　　2、自基金合同生效以來(lái)富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金累計(jì)份額凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖

　　■

　　注：截止日期為2009年3月31日。

　　本基金于2003年12月2日成立，建倉(cāng)期6個(gè)月，從2003年12月2日至2004年6月1日，建倉(cāng)期結(jié)束時(shí)各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例均符合基金合同約定。

　　十三、費(fèi)用概覽

　　（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

　　1、基金費(fèi)用種類(lèi)

　　（1）、基金管理人的管理費(fèi)；

　　（2）、基金托管人的托管費(fèi)；

　　（3）、基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；

　　（4）、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)；

　　（5）、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

　　（6）、基金的證券交易費(fèi)用；

　　（7）、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

　　2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　（1）、基金管理費(fèi)

　　本基金的管理費(fèi)按該基金資產(chǎn)凈值的0．8％年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×0．8％÷當(dāng)年天數(shù)

　　Ｈ為每日應(yīng)支付的基金管理費(fèi)

　　Ｅ為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

　　（2）、基金托管費(fèi)

　　本基金的托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的2％。的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×2％。÷當(dāng)年天數(shù)

　　Ｈ為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)

　　Ｅ為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

　　（3）、上述1中（3）—（7）項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，從基金資產(chǎn)中支付。

　　3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　　基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。其他具體不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　4、費(fèi)用調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率。調(diào)高基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率，須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議；調(diào)低基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

　　（二）與基金銷(xiāo)售有關(guān)的費(fèi)用

　　1、 基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)

　　投資者可選擇在認(rèn)購(gòu)本基金或贖回本基金時(shí)交納認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。投資者選擇在認(rèn)購(gòu)時(shí)交納的稱(chēng)為前端認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，投資者選擇在贖回時(shí)交納的稱(chēng)為后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。

　　投資者選擇交納前端認(rèn)購(gòu)費(fèi)用時(shí)，按認(rèn)購(gòu)金額采用比例費(fèi)率，具體費(fèi)率如下：

　　■

　　投資者選擇交納后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)用時(shí)，按認(rèn)購(gòu)金額采用比例費(fèi)率，持有時(shí)間不滿(mǎn)一年的后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為認(rèn)購(gòu)金額的1．2％，基金份額每多持有一年，其后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按20％遞減，最低為零，精確到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位舍去。具體費(fèi)率如下：

　　■

　　Ｎ為持有不滿(mǎn)一年的后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等設(shè)立募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

　　2、 基金的申購(gòu)費(fèi)

　　（1）投資者可選擇在申購(gòu)本基金或贖回本基金時(shí)交納申購(gòu)費(fèi)用。投資者選擇在申購(gòu)時(shí)交納的稱(chēng)為前端申購(gòu)費(fèi)用，投資者選擇在贖回時(shí)交納的稱(chēng)為后端申購(gòu)費(fèi)用。

　　（2）投資者選擇交納前端申購(gòu)費(fèi)用時(shí)，按申購(gòu)金額采用比例費(fèi)率。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。具體費(fèi)率如下：

　　■

　　投資者選擇紅利自動(dòng)再投資所轉(zhuǎn)成的份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。

　　（3）投資者選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)用時(shí)，按申購(gòu)金額采用比例費(fèi)率，持有時(shí)間不滿(mǎn)一年的后端申購(gòu)費(fèi)率為申購(gòu)金額的1．4％，費(fèi)率按持有時(shí)間遞減，每多持有一年，其后端申購(gòu)費(fèi)率按20％遞減，最低為零，精確到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位舍去。具體費(fèi)率如下：

　　■

　　Ｍ為持有不滿(mǎn)一年的后端申購(gòu)費(fèi)率。

　　因紅利自動(dòng)再投資而產(chǎn)生的后端收費(fèi)的基金份額，不再收取后端申購(gòu)費(fèi)用。

　　本基金的申購(gòu)費(fèi)用由基金申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售等各項(xiàng)費(fèi)用。

　　3、基金的贖回費(fèi)

　　本基金的贖回費(fèi)率按持有年限遞減，贖回費(fèi)率如下表：

　　■

　　贖回費(fèi)用由贖回人承擔(dān)，在扣除基金注冊(cè)與過(guò)戶(hù)登記人收取的注冊(cè)登記費(fèi)用后，余額不低于贖回費(fèi)的25％歸基金財(cái)產(chǎn)。

　　本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率最高不得超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定的限額。在法律法規(guī)規(guī)定的限制內(nèi)，基金管理人可決定實(shí)際執(zhí)行的申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并在《招募說(shuō)明書(shū)》中進(jìn)行公告。基金管理人認(rèn)為需要調(diào)整費(fèi)率時(shí)，應(yīng)最遲于新的費(fèi)率開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

　　4、基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　（1）基金轉(zhuǎn)換是指開(kāi)放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一只開(kāi)放式基金的份額；投資者在上述兩只基金之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)。

　　（2）投資者將富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金與富國(guó)天源平衡混合型證券投資基金、富國(guó)天益價(jià)值證券投資基金、富國(guó)天瑞強(qiáng)勢(shì)地區(qū)精選混合型證券投資基金、富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金、富國(guó)天成紅利靈活配置混合型證券投資基金、富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)，其擬轉(zhuǎn)換份額持有時(shí)間不足1年的，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0．3％；擬轉(zhuǎn)換份額持有時(shí)間達(dá)到或超過(guò)1年的，免收轉(zhuǎn)換費(fèi)。

　　（3）投資者將富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金轉(zhuǎn)至富國(guó)天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金時(shí)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金的贖回費(fèi)率；投資者將富國(guó)天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金轉(zhuǎn)至富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金時(shí)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金的申購(gòu)費(fèi)率。目前富國(guó)天利增長(zhǎng)債券投資基金僅其前端收費(fèi)模式（100018）可以與富國(guó)天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金進(jìn)行轉(zhuǎn)換。

　　基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下，調(diào)整上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平，但最遲應(yīng)于新收費(fèi)辦法開(kāi)始實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。

　　（三）其他費(fèi)用

　　本基金其他費(fèi)用根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

　　十四、對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明

　　本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)本基金招募說(shuō)明書(shū)進(jìn)行了更新，主要更新內(nèi)容如下：

　　1、“重要提示”部分對(duì)更新招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的截止日期及有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的截止日期進(jìn)行了更新。

　　2、“三、基金管理人”部分對(duì)基金管理人概況、主要人員情況等基本情況進(jìn)行了更新。

　　3、“四、基金托管人”部分對(duì)基金托管人的主要人員情況、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、基金托管人的內(nèi)部控制制度等內(nèi)容進(jìn)行了更新。

　　4、“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分對(duì)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)總經(jīng)理，代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)中部分信息進(jìn)行了更新，增加了東北證券、東莞銀行的相關(guān)信息。本基金會(huì)計(jì)師事務(wù)所更名為安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

　　5、“八、基金份額的申購(gòu)與贖回”部分對(duì)申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所進(jìn)行了更新，完善了可與本基金轉(zhuǎn)換的基金名單。

　　6、“九、基金的投資”部分將基金投資組合報(bào)告更新至2009年第1季度。

　　7、“十、基金的業(yè)績(jī)”部分更新了2008年全年、2009年第1季度和基金合同生效至2009年3月31日的基金業(yè)績(jī)及歷史走勢(shì)對(duì)比圖。

　　8、“十三、基金收益與分配”部分將本基金年度凈收益分配比例與基金合同進(jìn)行了統(tǒng)一。

　　9、“二十一、基金份額持有人服務(wù)”部分增加了本基金在部分代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)開(kāi)通基金定期定投業(yè)務(wù)的內(nèi)容。

　　10、“二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”部分對(duì)本報(bào)告期內(nèi)的應(yīng)披露事項(xiàng)予以更新。

　　富國(guó)基金管理有限公司

　　二OO九年七月三日

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