廣發貨幣市場基金招募說明書【更新】摘要

http://www.sina.com.cn 2009年07月02日 05:14 中國證券報-中證網

　　重要提示

　　廣發貨幣市場基金（以下簡稱“本基金”）經中國證券監督管理委員會證監基金字［2005］60號文核準募集。本基金的基金合同于2005年5月20日正式生效。

　　本摘要根據本基金合同和本基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金合同。

　　投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　本招募說明書所載內容截止日為2009年5月19日，有關財務數據和凈值表現截止日為2009年3月31日（財務數據未經審計）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　1、名稱：廣發基金管理有限公司

　　2、住所：廣東省珠海市鳳凰北路19號農行商業大廈1208室

　　3、辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓

　　4、法定代表人：馬慶泉

　　5、設立時間：2003年8月5日

　　6、電話：020－89899117

　　7、聯系人：段西軍

　　8、注冊資本：1．2億元人民幣

　　9、股權結構：廣發證券股份有限公司（以下簡稱“廣發證券”）、香江投資有限公司、烽火通信科技股份有限公司、廣東康美藥業股份有限公司和廣州科技風險投資有限公司，分別持有本基金管理人48．33％、16．67％、16．67％、10％和8．33％的股權。

　　（二）主要人員情況

　　1、董事會成員

　　馬慶泉：董事長，男，博士，教授，研究員，中國人民大學博士生導師，第四屆中國證券業協會副會長，中國證券業協會基金業委員會主任委員。歷任中央黨校研究室主任、副教授、教授，廣發證券副總裁、常務副總裁、副董事長、總裁，嘉實基金管理有限公司董事長，第二屆中國證券業協會秘書長，第三屆中國證券業協會副會長等職務。

　　林傳輝：副董事長，男，大學本科學歷，現任廣發基金管理有限公司總經理。曾任廣發證券投資銀行總部北京業務總部總經理、投資銀行總部副總經理兼投資銀行上海業務總部副總經理、投資銀行部常務副總經理。

　　孫曉燕：董事，女，大學本科學歷，現任廣發證券財務總監兼財務部總經理。曾任廣東廣發證券公司投資銀行部經理、廣發證券有限責任公司財務部經理、財務部副總經理、投資自營部副總經理、廣發基金管理有限公司財務總監、副總經理。

　　戈俊：董事，男，管理學碩士，高級經濟師，現任烽火通信科技股份有限公司財務總監。曾任烽火通信科技股份有限公司證券部總經理助理、財務部總經理助理、財務部總經理。

　　翟美卿：董事，女，企業管理碩士，現任香江集團總裁、金海馬集團董事長、香江投資有限公司董事長、深圳香江控股股份有限公司董事長。兼任全國婦聯常委、中國產業發展促進會副會長、香江社會救助基金會主席、廣東省政協常委。曾任廣州棠涌家具廠、北京豐臺美滿家具廠廠長。

　　許冬瑾：董事，女，工商管理碩士，主管藥師，廣東康美藥業股份有限公司副董事長、副總經理。曾任廣東省康美藥業有限公司副總經理。

　　董茂云：獨立董事，男，法學博士，教授，博士生導師，現任復旦大學教授。曾任復旦大學法律系副主任，復旦大學法學院副院長。

　　姚海鑫：獨立董事，男，經濟學博士、教授、博士生導師、現任遼寧大學學科建設處處長。曾任遼寧大學工商管理學院副院長、遼寧大學工商管理碩士（ＭＢＡ）教育中心副主任、遼寧大學計財處處長。

　　羅海平：獨立董事，男，經濟學博士，現任民安保險（中國）有限公司副總裁。曾任中國人民保險公司荊州市分公司經理、中國人民保險公司湖北省分公司業務處長、中國人民保險公司湖北省國際部總經理、中國人民保險公司漢口分公司總經理，太平保險湖北分公司總經理，太平保險公司總經理助理，副總經理兼紀委書記。

　　2、監事會成員

　　余利平：監事會主席，女，經濟學博士，曾任廣發證券成都營業部總經理、廣發證券基金部副總經理、嘉實基金管理有限公司副總經理、董事長。

　　匡麗軍：監事，女，大學本科學歷，高級涉外秘書，廣州科技風險投資有限公司辦公室主任。曾任廣州實達實業發展公司辦公室主任、廣州屈臣氏公司行政主管。

　　劉文紅：監事，女，經濟學碩士，現任廣發基金管理有限公司市場拓展部副總經理。曾任廣發證券研究發展中心研究員。

　　3、總經理及其他高級管理人員

　　林傳輝：總經理，男，大學本科學歷，曾任廣發證券投資銀行總部北京業務總部總經理、投資銀行總部副總經理兼投資銀行上海業務總部副總經理、投資銀行部常務副總經理。

　　肖雯：副總經理，女，企業管理碩士，高級經濟師。曾任珠海國際信托投資公司助理總經理、廣發證券電子商務部副總經理、廣發證券經紀業務總部副總經理。

　　朱平：副總經理，男，碩士，經濟師。曾任上海榮臣集團市場部經理、廣發證券投資銀行部華南業務部副總經理、基金科匯基金經理、易方達基金管理有限公司投資部研究負責人、廣發基金管理有限公司總經理助理。

　　段西軍：督察長，男，博士。曾在廣東省佛山市財貿學校、廣發證券股份有限公司、中國證券監督管理委員會廣東監管局工作。

　　4．基金經理

　　謝軍，男，中國籍，金融學碩士，5年基金業從業經歷，持有證券業執業資格證書和特許金融分析師狀（ＣＦＡ），2003年7月至2006年9月先后任廣發基金管理有限公司研究發展部產品設計人員、企業年金和債券研究員，2006年9月12日起任本基金基金經理，2008年3月27日起任廣發增強債券基金基金經理，2008年4月17日至2009年2月9日任廣發基金管理有限公司固定收益部總經理助理，2009年2月10日起任廣發基金管理有限公司固定收益部副總經理。

　　歷任基金經理：陳暉霞，任職時間為2005年5月20日至2005年11月4日；黃鎮輝，任職時間為2005年11月5日至2006年9月11日。

　　5．本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務如下：

　　主席：公司總經理林傳輝；成員：公司副總經理朱平，公司投資總監、投資管理部總經理易陽方，研究發展部副總經理傅友興，固定收益部副總經理謝軍。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人概況

　　名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區復興門內大街55號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　成立時間：1984年1月1日

　　注冊資本：人民幣334，018，850，026元

　　聯系人：蔣松云

　　聯系電話：010－66105799

　　（二）主要人員情況

　　截至2009年3月末，中國工商銀行資產托管部共有員工116人，平均年齡30歲，95％以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。

　　（三）基金托管業務經營情況

　　作為中國首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國工商銀行始終堅持“誠實信用、勤勉盡責”的原則，嚴格履行著資產托管人的責任和義務，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的業務管理模式、健全的托管業務系統、強大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產管理機構提供安全、高效、專業的托管服務，取得了優異業績。截至2009年3月，托管證券投資基金116只，其中封閉式8只，開放式108只。至今已形成包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社保基金、企業年金、產業基金、ＱＦＩＩ資產、ＱＤＩＩ資產等產品在內的托管業務體系。2009年初，中國工商銀行先后被《證券時報》、香港《財資》和國內證券類年鑒《中國證券投資基金年鑒》評選為2008年度“中國最佳托管銀行”，自2004年以來，中國工商銀行資產托管服務已經獲得16項國內外大獎。

　　三、相關服務機構

　　（一）基金份額發售機構

　　1．直銷機構

　　基金管理人通過在廣州、北京、上海設立的分公司為投資人辦理開放式基金開戶、認購、申購、贖回、基金轉換等業務：

　　（1）廣州分公司

　　地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔32樓

　　直銷中心電話：020－89899073

　　傳真：020－89899069 020－89899070

　　（2）北京分公司

　　地址：北京市西城區月壇北街2號月壇大廈17樓

　　電話：010－68083368

　　傳真：010－68083078

　　（3）上海分公司

　　地址：上海市浦東新區陸家嘴東路166號中國保險大廈2908室

　　電話：021－68885310

　　傳真：021－68885200

　　本公司網址：ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服電話：95105828或020－83936999

　　客服傳真：020－34281105

　　2．代銷機構

　　（1）名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區復興門內大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　聯系人：田耕

　　電話：010－66107900

　　傳真：010－66106914

　　客戶服務熱線：95588

　　公司網址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（2）名稱：中國建設銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓（長安興融中心）

　　法定代表人：郭樹清

　　客戶服務熱線： 95533

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（3）名稱：中國農業銀行

　　住所：北京市建國門內大街69號

　　法定代表人：項俊波

　　客戶服務電話：95599

　　公司網址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（4）名稱：廣東發展銀行股份有限公司

　　住所：廣州市農林下路83號

　　法定代表人：李若虹

　　聯系人：詹全鑫、張大奕

　　電話：020－38322542 、38322974

　　傳真：020－87311780

　　公司網址：ｈｔｔｐ：／／ｅｂａｎｋ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（5）名稱：交通銀行股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區銀城中路188號

　　法定代表人：胡懷邦

　　聯系人：曹榕

　　電話： 021－58781234

　　傳真： 021－58408483

　　客戶服務電話：95559

　　網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（6）名稱：招商銀行股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道7088 號招商銀行大廈

　　法定代表人：秦曉

　　客戶服務熱線：95555

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（7）名稱：深圳發展銀行股份有限公司

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

　　法定代表人：法蘭克紐曼（ＦｒａｎｋＮ．Ｎｅｗｍａｎ）

　　聯系人：周勤

　　聯系電話： 0755－82088888

　　傳真電話： 0755－82080714

　　客戶服務電話：95501

　　公司網址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（8）名稱：上海浦東發展銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號

　　辦公地址：上海市中山東一路12號

　　法定代表人：金運

　　電話：021－61618888

　　傳真：021－63604199

　　聯系人：徐偉、湯嘉惠

　　客戶服務熱線：95528

　　網址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（9）名稱：中國光大銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

　　客服電話：95595（全國）

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（10）名稱：平安銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈

　　法定代表人：孫建一

　　聯系人：霍兆龍

　　電話：0755－25859591

　　傳真：0755－25879453

　　客戶服務電話：40066－99999，0755－961202

　　公司網址：ｗｗｗ．18ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（11）名稱：北京銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街甲17號首層

　　辦公地址：北京市西城區金融大街丙17號

　　法定代表人；閆冰竹

　　聯系人：王曦

　　聯系電話：010－66223584

　　客戶服務電話：010－96169（北京），022－96269（天津），021－53599688（上海），029－85766888（西安），0755－23957088（深圳）

　　公司網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（12）名稱：中國民生銀行股份有限公司

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號

　　法定代表人：董文標

　　電話： 010－58351666

　　傳真： 010－83914283

　　客戶服務電話：95568

　　公司網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（13）名稱：寧波銀行股份有限公司

　　住所：寧波市江東區中山東路294號

　　法定代表人：陸華裕

　　聯系人：胡技勛

　　聯系方式：021－63586210

　　傳真：021－63586215

　　客服電話： 96528，上海地區962528

　　公司網址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（14）名稱：青島銀行股份有限公司

　　注冊地址：山東省青島市市南區香港中路68號華普大廈

　　法定代表人：張廣鴻

　　聯系人：徐楠

　　聯系電話：0532－85709793

　　傳真：0532－85709839

　　客戶服務電話：（青島）96588，（全國）400－66－96588，0532－85709799

　　公司網址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（15）名稱：廣發證券股份有限公司

　　注冊地址：廣州市天河北路183號大都會廣場43樓

　　辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓

　　法定代表人：王志偉

　　聯系人：黃嵐

　　電話：020－87555888－875

　　傳真：020－87557985

　　客戶服務熱線： 95575或020－87555888轉各營業網點

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（16）名稱：廣發華福證券有限責任公司

　　住所：福州市五四路157號新天地大廈8層

　　法定代表人：黃金琳

　　聯系人：張騰

　　電話：0591－87383623

　　傳真：0591－87383610

　　客戶服務電話：96326（福建省外加撥0591）或撥打各城市營業網點咨詢電話

　　（17）名稱：國泰君安證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區商城路618號

　　辦公地址：上海浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈27樓

　　法定代表人：祝幼一

　　聯系人：芮敏祺

　　電話： 021－38676161

　　傳真： 021－38670161

　　客戶服務電話：400－8888－666

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（18）名稱：海通證券股份有限公司

　　住所：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　聯系人：金蕓、楊薇

　　電話： 021－53594566

　　傳真： 021－53858549

　　客戶服務熱線：021－962503

　　公司網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（19）名稱：中信建投證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市朝陽門內大街188號

　　法定代表人：張佑君

　　聯系人：權唐

　　電話： 010－65183888

　　傳真： 010－65182261

　　客戶服務熱線：400－8888－108

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（20）名稱：東方證券股份有限公司

　　住所：上海市中山南路318號2號樓22層－29層

　　法定代表人：王益民

　　聯系人：吳宇

　　電話： 021－63325888

　　傳真： 021－63326173

　　客戶服務熱線：021－962506

　　公司網址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（21）名稱：中國銀河證券股份有限公司

　　住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

　　法人代表：胡長生

　　聯系人：李洋

　　電話：010－66568047

　　傳真：010－665668536

　　客戶服務電話： 4008－888－888或撥打各城市營業網點咨詢電話。

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（22）名稱：招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38—45層

　　法定代表人：宮少林

　　聯系人：黃健

　　電話：0755－82943666

　　傳真：0755－82943636

　　客戶服務電話：95565、4008888111

　　公司網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（23）名稱：興業證券股份有限公司

　　注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈

　　辦公地址：上海市陸家嘴東路166號中保大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　聯系人：楊盛芳

　　電話： 021－68419974

　　傳真： 021－68419867

　　客戶服務熱線：021－68419974

　　公司網址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（24）名稱：華泰證券股份有限公司

　　住所：南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電話： 025－84457777－950、248

　　傳真： 025－84579763

　　聯系人：李金龍、張小波

　　客戶服務電話：95597

　　公司網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（25）名稱：聯合證券有限責任公司

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬昭明

　　聯系人：龐曉蕓

　　電話： 0755－82492000

　　傳真： 0755－82492962

　　客戶服務電話：400－8888－555，0755－25125666

　　公司網址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（26）名稱：東吳證券有限責任公司

　　住所：蘇州工業園區翠園路181號商旅大廈18－21層

　　法定代表人：吳永敏

　　聯系人：方曉丹

　　電話： 0512－65581136

　　傳真： 0512－65588021

　　公司網址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（27）名稱：國信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

　　辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

　　法定代表人：何如

　　聯系人：齊曉燕

　　電話：0755－82130833

　　傳真：0755－82133302

　　客戶服務電話：800－810－8868

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ

　　（28）名稱：平安證券有限責任公司

　　辦公地址：深圳市八卦嶺八卦三路平安大廈三樓

　　法定代表人：葉黎成

　　聯系人：袁月

　　電話： 0755－22627802

　　傳真：0755－82433794

　　客戶服務電話：95511

　　公司網址：ｗｗｗ．ｐａ18．ｃｏｍ

　　（29）名稱：長城證券有限責任公司

　　住所：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

　　法定代表人：黃耀華

　　聯系人：高峰

　　電話：0755－83516094

　　傳真：0755－83516199

　　客戶服務電話：0755－82288968

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（30）名稱：東北證券股份有限公司

　　注冊地址：長春市自由大路1138號

　　辦公地址：長春市自由大路1138號

　　法定代表人：矯正中

　　聯系人：潘鍇

　　電話：0431－85096709

　　開放式基金咨詢電話： 4006000686 ；0431－85096733

　　開放式基金業務傳真： 0431－5680032

　　公司網址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　（31）名稱：中銀國際證券有限責任公司

　　住所：上海市浦東新區區銀城中路中銀大廈39層

　　法定代表人：平岳

　　聯系人：張靜、金堅

　　電話：021－68604866

　　傳真：021－50372474

　　客戶服務熱線：021－68604866

　　公司網址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（32）名稱：光大證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號

　　辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號

　　法定代表人：徐浩明

　　聯系人：劉晨

　　電話：021－22169999

　　傳真：021－22169134

　　客戶服務電話：4008888788，10108998

　　公司網址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（33）名稱：東海證券有限責任公司

　　注冊地址：江蘇省常州市延陵西路59號投資廣場18樓

　　辦公地址：上海市浦東新區世紀大道1589號長泰國際金融大廈11樓

　　法定代表人：朱科敏

　　聯系人：李濤

　　電話：021－50586660－8966

　　傳真：021－50819897

　　客戶服務電話：400－888－8588、021－52574550 0519－88166222 0379－64902266

　　公司網址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（34）名稱：申銀萬國證券股份有限公司

　　住所：上海市常熟路171號

　　法定代表人：丁國榮

　　聯系人：曹曄

　　電話：021－54033888

　　傳真：021－54038844

　　客戶服務電話：021－962505

　　公司網址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（35）名稱：金元證券股份有限公司

　　注冊地址：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓

　　法定代表人：陸濤

　　聯系人：金春

　　電話：0755－83025695

　　傳真：0755－83025625

　　客戶服務電話：4008－888－228

　　公司網址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

　　（36）名稱：中原證券股份有限公司

　　注冊地址：鄭州市經三路15號廣匯國際貿易大廈

　　辦公地址：鄭州市經三路15號廣匯國際貿易大廈

　　法定代表人：石保上

　　聯系人：程月艷

　　電話：0371－65585670

　　傳真：0371－65585665

　　客戶服務電話：0371－967218或4008139666

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ和ｗｗｗ．ｚｙｚｑ．ｃｎ

　　（37）名稱：山西證券股份有限公司

　　住所：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓

　　法定代表人：侯巍

　　聯系人：張治國

　　電話：0351－8686703

　　傳真：0351－8686619

　　客戶服務電話：400－666－1618

　　公司網址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（38）名稱：湘財證券有限責任公司

　　注冊地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　辦公地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　法定代表人：陳學榮

　　聯系人：李夢詩

　　電話：021－68634818－8631

　　傳真：021－68865680

　　開放式基金客服電話：400－888－1551

　　公司網址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（39）名稱：國都證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田中心區金田路4028號榮超經貿中心26層11、12

　　辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層

　　法定代表人：王少華

　　聯系人：黃靜

　　電話：010－84183390

　　傳真：010－64482090

　　客戶服務熱線：400－818－8118

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　（40）名稱：國海證券有限責任公司

　　住所：中國廣西南寧市濱湖路46號

　　法定代表人：張雅峰

　　聯系人：覃清芳

　　電話：0771－5539262

　　傳真：0771－5539033

　　客戶服務熱線：4008888100（全國）、96100（廣西）

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（41）名稱：國聯證券有限責任公司

　　住所：無錫市縣前東街168號

　　法定代表人：范炎

　　聯系人：袁麗萍

　　電話：0510－82831662

　　傳真：0510－82830162

　　客戶服務熱線：0510－82588168

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（42）名稱：廣州證券有限責任公司

　　住所：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓

　　法定代表人：吳志明

　　聯系人：樊剛正

　　電話：020－87322668

　　傳真：020－87325036

　　客戶服務電話：020－961303

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（43）名稱：第一創業證券有限責任公司

　　住所：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25層

　　法定代表人：劉學民

　　聯系人：王立洲

　　電話：0755－25832494

　　傳真：0757－25831718

　　公司網址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（44）名稱：中信證券股份有限公司

　　住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈

　　法定代表人：王東明

　　聯系人：陳忠

　　電話：010－84588888

　　傳真：010－84865560

　　公司網址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（45）名稱：德邦證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓

　　辦公地址：上海市福山路500號城建大廈26樓

　　法定代表人：方加春

　　聯系人：羅芳

　　電話： 021－68761616

　　傳真： 021－68767981

　　客戶服務電話： 4008888128

　　公司網址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（46）名稱：國元證券股份有限公司

　　住所：合肥市壽春路179號

　　法定代表人：鳳良志

　　聯系人：程維

　　聯系電話：0551－2207936

　　開放式基金咨詢電話：安徽地區：96888；全國：400－8888－777

　　開放式基金業務傳真：0551—2207935

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（47）名稱：華安證券有限責任公司

　　注冊地址：安徽省合肥市長江中路357號

　　辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈

　　法定代表人：李工

　　聯絡人：甘霖

　　電話：0551－5161666

　　傳真：0551－5161600

　　客戶服務電話：0551－96518，4008096518

　　公司網址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

　　（48）名稱：中信金通證券有限責任公司

　　住所：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓Ａ座

　　法定代表人：劉軍

　　聯系人：王勤

　　電話：0571－85783715

　　傳真：0571－85783749

　　客戶服務電話：0571－96598

　　公司網址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（49）名稱：中信萬通證券有限責任公司

　　注冊地址：青島市嶗山區香港東路316號

　　辦公地址：青島市東海西路28號

　　法定代表人：史潔民

　　聯系人：丁韶燕

　　電話：0532－85022026

　　傳真：0532－85022026

　　客戶服務熱線：0532－96577

　　公司網址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（50）名稱：財通證券經紀有限責任公司

　　注冊地址：杭州市解放路111號

　　法定代表人：沈繼寧

　　聯系人：喬駿

　　電話：0571－87925129

　　傳真：0571－87925129

　　客戶服務電話：0571－96336

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（51）名稱：萬聯證券有限責任公司

　　住所：廣州市中山二路18號電信廣場36、37層

　　法定代表人：李舫金

　　聯系人：羅創斌

　　電話： 020－37865031

　　客戶服務電話：400－8888－133

　　公司網址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（52）名稱：江南證券有限責任公司

　　住所：江西省南昌市撫河北路291號教育出版大廈6 樓

　　法定代表人：姚江濤

　　聯系人：余雅娜

　　電話：0791－6768763

　　公司網址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（53）名稱：財富證券有限責任公司

　　注冊地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓（410005）

　　辦公地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓（410005）

　　法定代表人：周暉

　　聯系人：郭磊

　　電話：0731－4403319

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　（54）名稱：安信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層Ａ02單元

　　法定代表人：牛冠興

　　聯系人：張茜萍

　　電話：0755－82558098

　　傳真：0755－82558003

　　客服電話：4008－001－001、4008－006－006

　　網站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（55）名稱：渤海證券股份有限公司

　　注冊地址：天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

　　辦公地址：天津市河西區賓水道3號

　　法定代表人：張志軍

　　聯系人：王兆權

　　電話：022－28451861

　　傳真：022－28451892

　　客戶服務電話：4006515988

　　公司網址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（56）名稱：長江證券股份有限公司

　　地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

　　法定代表人：胡運釗

　　客戶服務電話：4008－888－999或027－85808318

　　傳真：86－27－85481900

　　公司網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ

　　（57）名稱：信泰證券有限責任公司

　　注冊、辦公地址：南京市長江路88號

　　法定代表人：錢凱法

　　聯系人：舒萌菲

　　電話：025－84784782

　　傳真：025－84784741

　　客戶服務電話：400－8888－918

　　公司網址：ｗｗｗ．ｔｈｏｐｅ．ｃｏｍ

　　（58）名稱：國盛證券有限責任公司

　　注冊地址：江西省南昌市永叔路15號

　　辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10－13樓

　　法定代表人：管榮升

　　聯系人：徐美云

　　電話：0791－ 6285337

　　傳真：0791－6289395

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（59）名稱：恒泰證券有限責任公司

　　注冊地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號

　　辦公地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號

　　法定代表人：劉汝軍

　　聯系人：常向東

　　電話： 0471－4913998

　　傳真： 0471－4930707

　　客戶服務電話： 0471－4961259

　　（60）名稱：瑞銀證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層

　　辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層

　　法定代表人：劉弘

　　聯系人：謝亞凡、韓曉光

　　電話：010－59226788

　　傳真：010－59226840

　　客戶服務電話：400－887－8827

　　公司網址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　　（61）名稱：中國建銀投資證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳福田區益田路與福華三路交界處深圳國際商會中心48－50層

　　法定代表人：楊小陽

　　聯系人：劉權

　　電話：0755－82026521

　　開放式基金咨詢電話：4006008008

　　網址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　　（62）名稱：宏源證券股份有限公司

　　注冊地址：新疆烏魯木齊市文藝路233號宏源大廈

　　辦公地址：北京西直門北大街甲43號金運大廈Ｂ座

　　法定代表人：湯世生

　　聯系人：李巍

　　電話：010－62294608－6460

　　傳真：010－62296854

　　客戶服務電話：010－62294600

　　公司網站：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（63）名稱：方正證券有限責任公司

　　注冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24 層

　　辦公地址：湖南省長沙市建湘路479 號

　　法定代表人：雷杰

　　客服電話：95571

　　電話：0731－2882340，0571－87782047

　　傳真：0731－2882332

　　網址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　　（64）名稱：齊魯證券有限公司

　　注冊地址：濟南市經十路128號

　　辦公地址：濟南市經十路128號

　　法定代表人：李瑋

　　聯系人：王霖

　　電話：0531－81283906

　　傳真：0531－81283900

　　客戶服務電話：95538

　　公司網址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（65）名稱：江海證券經紀有限責任公司

　　地址：哈爾濱市香坊區贛水路56號

　　法定代表人：孫名揚

　　聯系人：葛新

　　電話：0451－82269286

　　傳真：0451－82269286

　　客戶服務電話：4006662288

　　公司網址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（66）名稱：天相投資顧問有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座701

　　辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈Ｂ座4層

　　法定代表人：林義相

　　聯系人：莫曉麗

　　電話：010－66045529

　　客戶服務電話： 010－66045678

　　傳真：010－66045500

　　公司網址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ

　　基金管理人可根據有關法律、法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。

　　（二）注冊登記人

　　名稱：廣發基金管理有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市鳳凰北路19號農行商業大廈1208室

　　法定代表人：馬慶泉

　　辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓

　　電話：020－89899129

　　傳真：020－89899175

　　聯系人：李爾華

　　（三）出具法律意見書的律師事務所

　　名稱：國浩律師集團（廣州）事務所

　　住所：廣東省廣州市體育西路189號城建大廈9樓

　　負責人：程秉

　　聯系人：程秉

　　電話：020－38799345

　　傳真： 020－38799335

　　經辦律師：程秉章小炎

　　（四）審計基金資產的會計師事務所

　　名稱：深圳鵬城會計師事務所

　　辦公地址：深圳市福田區濱河大道5022號聯合廣場Ａ座7樓

　　法人代表：饒永

　　聯系人：楊克晶

　　電話：0755－8220 3222

　　傳真：0755－8223 7549

　　經辦注冊會計師：楊克晶侯立勛

　　四、基金的名稱

　　廣發貨幣市場基金

　　五、基金的類型

　　契約型開放式基金

　　六、基金的投資目標

　　在保持低風險與資產流動性的基礎上，追求穩定的當期收益。

　　七、基金的投資方向

　　法律法規允許投資的金融工具，具體如下：

　　1．現金；

　　2．一年以內（含一年）的銀行定期存款、大額存單；

　　3．剩余期限在三百九十七天以內（含三百九十七天）的債券；

　　4．期限在一年以內（含一年）的債券回購；

　　5．期限在一年以內（含一年）的中央銀行票據；

　　6．中國證監會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

　　如在本基金存續期內出現新的金融產品且在開放式貨幣市場基金許可的投資范圍內，本基金管理人保留調整投資對象的權利。

　　八、基金的投資策略

　　1．決策依據

　　以《基金法》、《貨幣市場基金管理暫行規定》、本基金合同等有關法律法規為決策依據，并以維護基金份額持有人利益作為最高準則。

　　2．投資管理的方法和標準

　　穩健的主動投資是本基金投資策略的總體特征。主動是相對被動投資而言，強調通過基金管理人主動管理為投資人控制風險和創造穩定收益。穩健是強調主動投資必須重視控制風險，要兼顧基金資產的流動性、安全性和收益性的目標。

　　具體而言，投資策略以自上而下為主，兼顧自下而上的方式。其中，自上而下是指基金管理人通過定量與定性相結合的綜合分析，對利率尤其是短期利率的變化趨勢進行預測，在科學、合理的短期利率預測的基礎上決定本基金組合的期限結構和品種結構，構建穩健的投資組合。自下而上是指要重視具體投資對象的價值分析，同時針對市場分割及定價機制暫時失靈帶來的投資機會，進行相應的套利操作，增加投資收益。具體策略如下：

　　（1）利率預測

　　（2）期限配置策略

　　（3）品種配置策略

　　（4）挖掘套利投資機會

　　3．決策程序

　　（1）投資決策委員會制定整體投資戰略。

　　（2）研究發展部根據自身或者其他研究機構的研究成果，對擬投資對象進行持續跟蹤調研，并提供資產配置、投資決策支持。

　　（3）基金經理根據投資決策委員會的投資戰略，在研究部門研究報告的指引下，結合對宏觀經濟和市場狀況的分析，擬訂所轄基金的具體投資計劃，包括：資產配置、類屬配置、品種配置和調整方案。

　　（4）中央交易室按有關交易規則執行，并將有關信息反饋基金經理。

　　（5）金融工程小組定期進行基金風險評估，并向投資決策委員會提交綜合評估意見和改進方案。

　　（6）風險控制委員會對識別、防范、控制基金運作各個環節的風險全面負責，尤其重點關注基金投資組合的風險狀況；金融工程小組重點控制基金投資組合的市場風險和流動性風險。

　　九、基金的業績比較基準

　　根據本基金的投資對象和投資目標，業績比較基準為一年期銀行定期存款的稅后利率：（1－利息稅率）×一年期銀行定期儲蓄存款利率。

　　十、風險收益特征

　　高安全性，高流動性，穩定的收益

　　十一、基金投資組合報告

　　本基金管理人董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對本報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　基金托管人中國工商銀行根據本基金基金合同規定，于2009年6月10日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數據截至2009年3月31日，本報告中所列財務數據未經審計。

　　1．報告期末基金資產組合

　　■

　　2．報告期債券回購融資情況

　　■

　　3．基金投資組合平均剩余期限

　　（1）投資組合平均剩余期限基本情況

　　■

　　（2）期末投資組合平均剩余期限期分布比例

　　■

　　4．報告期末債券投資組合

　　（1）按債券品種分類的債券投資組合

　　■

　　（2）基金投資前十名債券明細

　　■

　　5． “影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產凈值的偏離

　　■

　　6．投資組合報告附注

　　（1）基金計價方法說明：本基金采用“攤余成本法”計價，即計價對象以買入成本列示，按實際利率并考慮其買入時的溢價與折價，在其剩余期限內攤銷，每日計提收益。

　　（2）本報告期內本基金持有剩余期限小于397天但剩余存續期超過397天的浮動利率債券，但不存在該類浮動利率債券的攤余成本超過當日基金資產凈值的20％的情況。

　　（3）本報告期內無需要說明的證券投資決策程序，報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體未被監管部門立案調查。

　　（4）其他資產的構成

　　■

　　十二、基金的業績

　　本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。基金業績數據截至2009年3月31日。

　　1．本基金本報告期單位基金資產凈值收益率與同期業績比較基準收益率比較表

　　■

　　注：本基金收益分配按月結轉份額

　　2．自基金合同生效以來基金累計凈值收益率與業績比較基準收益率歷史走勢比較圖

　　■

　　注：（1）本基金合同生效日為2005年5月20日，圖示時間段為2005年5月20日至2009年3月31日。

　　（2）業績比較基準：一年期銀行定期存款稅后利率。

　　十三、基金的費用

　　（一）基金費用的種類

　　1．基金管理人的管理費；

　　2．基金托管人的托管費；

　　3．銷售服務費；

　　4．基金合同生效后的基金信息披露費用；

　　5．基金合同生效后與基金相關的會計師費與律師費；

　　6．基金份額持有人大會費用；

　　7．基金的證券交易費用；

　　8．銀行匯劃費用；

　　9．按照國家有關規定和本基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

　　本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金資產總值中扣除。

　　（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　本基金自2009年4月20日起實行基金份額分級。分級后本基金設兩級基金份額：Ａ級基金份額和Ｂ級基金份額。其中基金代碼270004作為Ａ級基金代碼，新增270014作為Ｂ級基金代碼，兩級基金份額單獨公布基金萬份凈收益和基金七日年化收益率。

　　Ａ級與Ｂ級基金份額的適用費率如下表所示：

　　■

　　各費率的具體計算公式如下：

　　1．基金管理人的管理費

　　基金管理費按前一日基金資產凈值的0．33％的年費率計提。管理費的計算方法如下：

　　管理費的計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ ×0．33％÷當年天數

　　Ｈ為每日應計提的基金管理費

　　Ｅ為前一日基金資產凈值

　　基金管理費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。

　　2．基金托管人的托管費

　　基金托管費按前一日基金資產凈值的0．1％的年費率計提。托管費的計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ ×0．1％÷當年天數

　　Ｈ為每日應計提的基金托管費

　　Ｅ為前一日基金資產凈值

　　基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。

　　3．銷售服務費

　　本基金的銷售服務費計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×Ｇ÷當年天數

　　Ｈ為每日應計提的銷售服務費

　　Ｅ為前一日基金資產凈值

　　Ｇ為對應的銷售服務費率

　　銷售服務費每日計算，每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首5個工作日內從基金資產中一次性支付給銷售機構，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。

　　上述（一）中4到9項費用由基金托管人根據其它有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。

　　（三）本基金不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效前的相關費用，包括但不限于信息披露費、驗資費、會計師費和律師費等不列入基金費用。

　　（四）費用的調整

　　基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率或基金銷售服務費等相關費率。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對《廣發貨幣市場基金招募說明書》（更新）【2008年第2號】進行了更新，主要更新的內容如下：

　　1．在“三、基金管理人”部分，根據公司人員變動情況對公司董事會成員、投資決策委員會成員等相關人員資料進行了更新。

　　2．在“四、基金托管人”部分，根據托管行人員變動情況和基金托管業務經營情況進行了相應更新。

　　3．在“五、相關服務機構”部分，增加了相關的代銷機構并對原有代銷機構的聯系資料進行更新，上述變更事宜均已公告。對審計基金的會計師事務所的辦公地址進行了更新。

　　4．在“九、基金的投資部分”，更新了截至2009年3月31日的基金投資組合報告。

　　5．在“十、基金的業績”部分，更新了截至2009年3月31日的基金業績。

　　6．在“八、基金份額的申購、贖回與轉換”部分，更新了申購與贖回的限制。

　　7．在“十四、基金費用與稅收”部分，更新了基金費用計提方法、計提標準和支付方式。

　　8．在“二十一、對基金份額持有人的服務”部分，對主要服務內容進行了更新。

　　9．根據最新的公告對“二十二、其他應披露的事項”內容進行了更新。

　　廣發基金管理有限公司

　　二〇〇九年七月二日

　　廣發基金管理有限公司