華寶興業動力組合股票型證券投資基金更新的招募說明書（摘要）
重要提示
本摘要根據《基金合同》和《招募說明書》編寫，經基金托管人審核，并經中國證監會核準。《基金合同》是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。投資人自取得依《基金合同》所發售的基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關規定享有權利、承擔義務；基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱《基金合同》。
投資有風險，投資人申購本基金時應認真閱讀《招募說明書》。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
摘要所述內容更新截止至2009年5月17日；有關財務數據和凈值表現截止日為2009 年3月31日，財務數據未經審計。
一、《基金合同》生效日期
本基金自2005年9月27日到2005年11月11日向個人投資者和機構投資者同時發售，《基金合同》于2005年11月17日生效。
二、基金管理人
(一)基金管理人概況
基金管理人：華寶興業基金管理有限公司
住所：上海市世紀大道88號金茂大廈48層
辦公地址：上海市世紀大道88號金茂大廈48層
法定代表人：鄭安國
總裁：裴長江
成立日期：2003年3月7日
注冊資本：1.5億元
電話：021－38505888
聯系人：宋三江
股權結構：中方股東華寶信托有限責任公司持有51%的股份，外方股東法國興業資產管理有限公司持有49%的股份。
(二)主要人員情況
1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員基本情況
鄭安國先生，董事長、博士、高級經濟師。曾任南方證券有限公司發行部經理、投資部經理、南方證券有限公司投資銀行部總經理助理、南方證券有限公司上海分公司副總經理、南方證券公司研究所總經理級副所長、華寶信托投資有限責任公司副總經理、總經理。現任華寶興業基金管理有限公司董事長。
Christian D’ALLEST先生，董事，法學碩士。曾任法國興業銀行國際部業務經理、國際融資司經理、資本市場司負責人、資產管理司負責人。現任法國興業資產管理有限公司國際部主任。
袁志剛先生，獨立董事，博士、教授、博導。法國巴黎社會科學高等研究院(E.H.E.S.S.)經濟學博士畢業，曾任復旦大學經濟學院副教授、教授、經濟系系主任。現任復旦大學經濟學院院長。
謝榮先生，獨立董事，博士、教授。曾任上海財經大學助教、講師、副教授、教授，畢馬威華振會計師事務所合伙人。現任上海國家會計學院副院長。
吳志攀先生，獨立董事，法學博士、教授。曾任北京大學法律系講師、副教授、教授、博導，經濟法教研室副主任、系主任，北京大學法學院院長，北京大學校長助理。現任北京大學副校長。
裴長江先生，董事，總載，碩士、經濟師。曾任上海萬國證券公司閘北營業部經理助理、經理，申銀萬國證券股份有限公司浙江管理總部副總經理，申銀萬國證券股份有限公司經紀總部副總經理，華寶信托投資有限責任公司投資總監。現任華寶興業基金管理有限公司總裁。
陸云飛 （Denis LEFRANC）先生，董事，文學士，法學士。曾任法國期貨市場委員會審計員，法國興業銀行法律顧問，法國興業銀行資本市場及資產管理部副經理，BAREP資產管理公司（法國興業銀行集團子公司）首席法律顧問，法國興業資產管理有限公司首席法律顧問，華寶興業基金管理有限公司常務副總裁。現任法國興業資產管理（香港）有限公司行政總裁。
陸舜華女士，監事、監事會召集人，現任法興資產（香港）首席執行官。
賀桂先先生，監事，畢業于江西財經大學。曾任華寶信托投資有限責任公司研究部副總經理；現任公司營運副總監。
向輝先生，監事，金融學碩士，曾任武漢長江金融審計事務所任副所長、長盛基金管理有限公司市場部工作，現任華寶興業基金管理有限公司清算登記部總經理、公司運營部副總監。
2、本基金基金經理
劉自強先生，復旦大學經濟學碩士。2001年7月至2003年7月，在天同證券任研究員，2003年7月至2003年11月，在中原證券任研究員，2003年11月至2006年3月，在上海融昌資產管理公司任研究總監，2006年5月加入華寶興業基金管理有限公司，先后任高級分析師、研究部總經理助理、基金經理助理。2008年3月起擔任本基金的基金經理。
本基金的歷任基金經理為史偉先生，其管理本基金的時間為2005年11月至2008年3月。
3、投資決策委員會成員
任志強先生，投資總監、行業精選基金基金經理。
Gabriel Gondard先生，投資副總監、海外中國成長基金基金經理。
郭鵬飛先生，研究部總經理。
馮剛先生，收益增長基金和大盤精選基金基金經理。
雷勇先生，海外投資管理部總經理，海外中國成長基金基金經理。
Tan Weisi先生，固定收益部總經理，寶康債券基金基金經理。
牟旭東先生，多策略增長基金基金經理。
(三)基金管理人職責
基金管理人應嚴格依法履行下列職責：
1、依法募集本基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理本基金備案手續；
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制中期和年度基金報告；
7、計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
12、中國證監會規定的其他職責。
(四)基金管理人承諾
1、基金管理人將遵守《基金法》、《證券法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規的相關規定，并建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違法違規行為的發生。
2、基金管理人不從事下列行為：
（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；
（3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；
（5）依照法律、行政法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他行為。
3、基金經理承諾
（1）依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不當利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；
（4）不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
(五)基金管理人內部控制制度
1、風險管理體系
本基金在運作過程中面臨的風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、合規性風險、信譽風險和事件風險（如災難）。
針對上述各種風險，本公司建立了一套完整的風險管理體系，具體包括以下內容：
（1）搭建風險管理環境。具體包括制定風險管理戰略、目標，設置相應的組織機構，建立清晰的責任線路和報告渠道、配備適當的人力資源、開發適用的技術支持系統等內容。
（2）識別風險。辨識公司運作和基金管理中存在的風險。
（3）分析風險。檢查存在的控制措施，分析風險發生的可能性及其引起的后果并將風險歸類。
（4）度量風險。評估風險水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量是把風險水平劃分為若干級別，每一種風險按其發生的可能性與后果的嚴重程度分別進入相應的級別。定量的方法則是設計一些風險指標，測量其數值的大小。
（5）處理風險。將風險水平與既定的標準相對比，對于那些級別較低、在公司所定標準范圍以內的風險，控制相對寬松一點，但仍加以定期監控，以防其超過預定標準；而對較為嚴重的風險，則制定適當的控制措施；對于一些后果可能極其嚴重的風險，則除了嚴格控制以外，還準備了相應的應急處理措施。
（6）監視與檢查。對已有的風險管理系統進行實時監視，并定期評價其管理績效，在必要時結合新的需求加以改變。
（7）報告與咨詢。建立風險管理的報告系統，使公司股東、公司董事會、公司高級管理人員及監管部門及時而有效地了解公司風險管理狀況，并尋求咨詢意見。
2、內部控制制度
（1）內部風險控制原則
健全性原則。內部控制機制必須覆蓋公司的各項業務、各個部門和各級崗位，并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節。
有效性原則。通過設置科學清晰的操作流程，結合程序控制，建立合理的內控程序，保證內部控制制度的有效執行。
獨立性原則。公司必須在精簡高效的基礎上設立能充分滿足公司經營運作需要的部門和崗位，各部門和崗位在職能上保持相對獨立性；公司固有財產、各項委托基金財產、其他資產分離運作，獨立進行。
相互制約原則。內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制約，并通過切實可行的相互制衡措施來消除內部控制中的盲點。
防火墻原則。公司基金管理、交易、清算登記、信息技術、研究、市場開發等相關部門，應當在物理上和制度上適當隔離；對因業務需要必須知悉內幕信息的人員，應制定嚴格的批準程序和監督防范措施。
成本效益原則。公司應當充分發揮各部門及每位員工的工作積極性，盡量降低經營運作成本，保證以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
合法合規性原則。公司內控制度應當符合國家法律法規、規章制度和各項規定，并在此基礎上遵循國際和行業的慣例制訂。
全面性原則。內部控制制度必須涵蓋公司經營管理的各個環節，并普遍適用于公司每一位員工，不留有制度上的空白或漏洞。
審慎性原則。公司內部控制的核心是風險控制，內部控制制度的制訂要以審慎經營、防范和化解風險為出發點。
適時性原則。內部控制制度的制訂應當具有前瞻性，并且必須隨著公司經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律法規、政策制度等外部環境的改變及時進行相應的修改或完善。
（2）內部風險控制的要求和內容
內部風險控制要求不相容職務分離、建立完善的崗位責任制和規范的崗位管理措施、建立完整的信息資料保全系統、建立授權控制制度、建立有效的風險防范系統和快速反應機制。
內部風險控制的內容包括投資管理業務控制、市場管理業務控制、信息披露控制、信息技術系統控制、會計系統控制、檔案管理控制、建立保密制度以及內部稽核控制等。
（3）督察長制度
公司設督察長，督察長由公司總經理提名，董事會聘任，并應當經全體獨立董事同意。督察長的任免須報中國證監會核準。
督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況。督察長發現基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司總經理和相關業務負責人，提出處理意見和整改建議，并監督整改措施的制定和落實；公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。
（4）內控審計風險管理制度
內控審計風險管理部依據公司的內部控制制度，在所賦予的權限內，按照所規定的程序和適當的方法，進行公正客觀的檢查和評價。
內控審計風險管理部負責調查、評價公司有關部門執行公司各項規章制度的情況；進行日常風險監控工作；負責調查評價公司內控制度的健全性、合理性；評價各項內控制度執行的有效性，對內控制度的缺失提出補充建議；協助評價基金財產風險狀況；負責公司主要領導離任前的審計；調查公司內部的經濟違法案件等。
3、基金管理人關于內部合規控制聲明書
（1）本公司承諾以上關于內部控制的披露真實、準確；
（2）本公司承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部合規控制。
三、基金托管人
（一）基金托管人的基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
變更注冊登記日期：2004年8月26日
注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元
法定代表人：肖 鋼
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24 號
托管及投資者服務部總經理：董杰
托管部門聯系人：寧敏
電話：（010）66594977
傳真：（010）66594942
發展概況：
中國銀行業務涵蓋商業銀行、投資銀行和保險三大領域，其中，商業銀行業務是中國銀行的傳統主營業務，包括公司金融業務、個人金融業務及金融市場業務。中國銀行提供的公司金融業務包括存款業務、貸款業務、國際結算及貿易融資業務，以及銀行匯票、本票、支票、匯兌、銀行承兌匯票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票據托管等其他公司金融業務；個人金融業務包括儲蓄存款業務、個人貸款業務、個人中間業務、“中銀理財”服務、私人銀行業務和銀行卡業務等；金融市場業務主要包括本外幣金融工具的自營與代客業務、本外幣各類證券或指數投資業務、債務資本市場業務、代客理財和資產管理業務、金融代理及托管業務等。
中國銀行在國內同業中率先引進國際管理技術人才和經營理念，不斷向國際化一流大銀行的目標邁進，截至2008年末，中國銀行境內外機構共有10，789家，其中內地機構9，983家，港澳及境外機構806家。內地商業銀行部分，一級分行、直屬分行37家，二級分行284家，基層分支機構9，659家，是中國國際化程度最高的銀行。
截至2008年末，中國銀行資產總額69，556.94億元，負債總額64，617.93億元，歸屬于母公司所有者權益合計4，682.72億元，分別比上年末增長16.01%、16.63%和10.24%。實現凈利潤650.73億元，比上年增長4.93%；實現歸屬于母公司所有者的凈利潤635.39億元，同比增長13.00%；每股收益為0.25元，比上年增加0.03元。不良貸款率由3.12%下降至2.65%。集團年末總市值達到6，699.97億元，列全球上市銀行第六位。
多年來中國銀行圍繞客戶需求所做的不懈努力，得到了來自業界、客戶和權威第三方的廣泛認可。在與國際同業和國內同業的激烈競爭中，憑借雄厚的實力和優良的服務，中國銀行脫穎而出，成為北京2008年奧運會唯一的銀行合作伙伴；自1990年以來，中國銀行一直榮登《財富》500強排行榜；2004至2008年，中國銀行連續被《環球金融》雜志評為“中國最佳外匯銀行”，并評為2008年度中國最佳債券和現金管理銀行；2008年，中國銀行在《銀行家》雜志“世界1000家大銀行”中排名第10位；2008年中國銀行被《財資》評為中國最佳貿易融資銀行；2008年中國銀行被《金融亞洲》評為最佳貿易融資銀行、最佳外匯交易銀行、最佳派息政策承諾獎、亞洲最佳公司（最佳股利政策）；2008年中國銀行被《亞洲貨幣》雜志和《貿易融資》雜志分別評為中國最佳外匯服務銀行和中國本土最佳貿易服務銀行；2008年中國銀行被《歐洲貨幣》評為中國區最佳商業銀行、中國區債務資本市場最佳投資銀行、香港區最佳商業銀行和中國區最佳外匯服務獎；2008年中國銀行再次榮獲“優信咨詢（Universum）”評選的“最理想雇主獎”。
（二）主要人員情況
肖鋼先生，自2004年8月起任中國銀行股份有限公司董事長、黨委書記。自2003年3月起任中國銀行董事長、黨委書記、行長，自1996年10月起任中國人民銀行行長助理，期間曾兼任中國人民銀行計劃資金司司長、貨幣政策司司長、廣東省分行行長及國家外匯管理局廣東省分局局長。1989年10月至1996年10月，歷任中國人民銀行政策研究室副主任、主任、中國外匯交易中心總裁、計劃資金司司長等職。肖先生出生于1958年8月，1981年畢業于湖南財經學院，1996年獲得中國人民大學法學碩士學位。
李禮輝先生，自2004年8月起擔任中國銀行股份有限公司副董事長、黨委副書記、行長。2002年9月至2004年8月擔任海南省副省長。1994年7月至2002年9月擔任中國工商銀行副行長。1988年至1994年7月歷任中國工商銀行國際業務部總經理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行長等職。李先生出生于1952年5月，1977年畢業于廈門大學經濟系財政金融專業，1999年獲得北京大學光華管理學院金融學專業博士研究生學歷和經濟學博士學位。
李早航先生，自2004年8月起任本行執行董事。2000年11月加入本行并自此擔任本行副行長。于1980年11月至2000年11月任職于中國建設銀行，曾工作于多個崗位，先后擔任分行行長、總行多個部門的總經理及副行長。1978年畢業于南京信息工程大學。2002年6月起擔任中銀香港控股非執行董事。
董杰先生，自2007年11月27日起擔任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務部總經理。自2005年9月起任中國銀行天津市分行副行長、黨委委員，1983年7月至2005 年9月歷任中國銀行深圳市分行沙頭角支行行長、深圳市分行信貸經營處處長、公司業務處處長、深圳市分行行長助理、黨委委員等職。董先生出生于1962年11月，獲得西南財經大學博士學位。
（三）基金托管部門的設置及員工情況
中國銀行總行于1998年設立基金托管部，為進一步樹立以投資者為中心的服務理念，根據不斷豐富和發展的托管對象和托管服務種類，中國銀行于2005年3月23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務部，下設覆蓋銷售、市場、運營、風險與合規管理、信息技術、行政管理等各層面的多個團隊，現有員工90余人；另外，在上海市分行、深圳市分行設有托管業務團隊。
（四）證券投資基金托管情況
截止2008年12月末，中國銀行已托管景宏、同盛、華夏行業精選、同智優勢成長、易方達平穩增長、易方達策略成長、易方達策略成長二號、易方達積極成長、易方達貨幣、易方達月月收益、易方達深證100交易型開放式指數、嘉實服務增值、嘉實成長收益、嘉實理財通系列（含嘉實穩健、嘉實增長、嘉實債券）、嘉實貨幣、嘉實滬深300指數、嘉實超短債、嘉實主題精選、銀華優勢企業、銀華優質增長股票型、海富通收益增長、海富通貨幣、海富通股票、海富通精選2號、萬家180指數、金鷹成份股優選、華夏回報、華夏回報二號、華夏大盤精選、景順長城景系列（含景順長城動力平衡、景順長城貨幣、景順長城優選股票）、景順長城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信優質生活、招商先鋒、大成藍籌穩健、大成財富管理2020、大成優選、泰達荷銀行業精選、國泰滬深300指數、國泰金鵬藍籌價值、友邦華泰盛世中國、友邦華泰積極成長、南方高增長、工銀瑞信核心價值股票型、華寶興業動力組合、華寶興業先進成長股票型、國海富蘭克林潛力組合、銀河競爭優勢成長、國投瑞銀穩定增利債券型、嘉實研究精選股票、長盛創新先鋒靈活配置、國泰金鹿保本二期、易方達中小盤股票型、友邦華泰價值、工銀瑞信大盤藍籌、銀華領先策略股票型、泰達荷銀集利債券型基金、華寶興業大盤精選股票型基金、華夏策略精選靈活配置混合型基金、富蘭克林國海強化收益債券型等64只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場型、指數型、行業型、創新型等多種類型的基金和理財品種，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規模位居同業前列。
（五）托管業務的內部控制制度
中國銀行開辦各類基金托管業務均獲得相應的授權，并在轄內實行業務授權管理和從業人員核準資格管理。中國銀行自1998年開辦托管業務以來嚴格按照相關法律法規的規定以及監管部門的監管要求，以控制和防范基金托管業務風險為主線，制定并逐步完善了包括托管業務授權管理制度、業務操作規程、員工職業道德規范、保密守則等在內的各項業務管理制度，將風險控制落實到每個工作環節；在敏感部位建立了安全保密區和隔離墻，安裝了錄音監聽系統，以保證基金信息的安全；建立了有效核對和監控制度、應急制度和稽查制度，保證托管基金資產與銀行自有資產以及各類托管資產的相互獨立和資產的安全；制定了內部信息管理制度，嚴格遵循基金信息披露規定和要求，及時準確地披露相關信息。
托管及投資者服務部總經理對托管業務的風險控制負第一責任。部門內部設有專門的風險控制小組，作為部內風險管理與內部控制的審議和決策機構，負責審議決定托管及投資者服務部風險管理戰略、基本原則、風險管理目標和重大政策措施，檢查和監督風險管理戰略、方針和政策的執行情況。針對托管業務的特點，托管及投資者服務部內部設立高級合規官和風險與合規管理團隊，具體開展部門內部內控及風險管理的相關工作。
最近一年內，中國銀行的基金托管業務部門及其高級管理人員無重大違法違規行為，未受到中國證監會、中國銀監會及其他有關機關的處罰。
（六）托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序
基金托管人負有對基金管理人的投資運作行使監督權的職責。根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、基金合同的相關規定，托管人就基金的投資范圍、投資組合比例、投資限制、基金管理人報酬和基金托管人托管費的計提比例和支付方法、基金會計核算、基金資產估值和基金凈值的計算、收益分配等事項，對基金管理人進行業務監督、復核。基金托管人在履行上述職責過程中，如發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告。基金托管人如發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告。
四、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、直銷機構：
（1）直銷柜臺
本公司在上海開設直銷柜臺。
地址：上海市世紀大道88號金茂大廈48層
郵政編碼：200121
直銷柜臺電話：021-38505731、38505732、021-38505888-301或302
直銷柜臺傳真：021-50499663、50499667、50988055
（2）直銷e網金
投資者可以通過本公司直銷e網金網上交易系統辦理本基金的申購、贖回、轉換等業務，具體交易細則請參閱本公司網站公告。直銷e網金網址：www.fsfund.com。
2、代銷機構：
（1）中國銀行股份有限公司
住所：北京市復興門內大街1號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號中國銀行總行辦公大樓
法定代表人： 肖鋼
客戶服務統一咨詢電話：95566
網址：www.boc.cn
（2）中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
客戶服務電話：95533
網址：www.ccb.com
(3) 中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區正義路4號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人：董文標
聯系電話：010-58351666
傳真：010-83914283
聯系人：董云巍
客戶服務電話：95568
公司網址：www.cmbc.com.cn
（4）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
聯系電話：0755－83198888
傳真：0755－83195109
聯系人：萬麗
公司網址： www.cmbchina.com
客戶服務電話： 95555
（5）中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
客戶服務電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
（6）中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：孔丹
24小時客戶服務熱線：95558
網址：bank.ecitic.com
（7）交通銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人：蔣超良
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408483
聯系人：曹榕
客戶服務電話：95559
網址：www.bankcomm.com
（8）深圳發展銀行股份有限公司
地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼（Frank N.Newman）
聯系人：周勤
聯系電話：0755-82088888
傳真電話：0755-82080714
客戶服務電話：95501
公司網址: www.sdb.com.cn
（9）中國農業銀行
注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人：項俊波
客戶服務電話：95599
網址： www.95599.cn
（10）聯合證券有限責任公司
注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈25、24、10層
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈25、24、10層
法定代表人：馬昭明
客服電話：400－8888－555
電話：0755-82493561
聯系人：盛宗凌
公司網站：www.lhzq.com
（11）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈
法定代表人：祝幼一
電話：021-38676161
傳真：021-38676161
聯系人：芮敏祺
服務熱線：400-8888-666
公司網站：www.gtja.com
（12）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：胡長生
聯系人：李洋
電話：010-66568047
客戶服務電話：4008-888-888
網站：www.chinastock.com.cn
（13）中信建投證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市東城區朝內大街188號
法定代表人：張佑君
電話：400-8888-108(免長途費)
聯系人：權唐
公司網址：www.csc108.com
（14）廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣東廣州天河北路大都會廣場43樓
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
聯系人：沈東燮
電話：020-87555888
傳真：020-87555305
客戶服務電話：95575或致電各地營業網點
公司網站： http://www.gf.com.cn
（15）長江證券股份有限公司
住所：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
客戶服務熱線：4008-888-999或027-85808318
聯系人：李良
電話：021-63219781
傳真：021-51062920
長江證券長網網址：www.95579.com
（16）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：021－23219000
服務熱線：95553、400－8888－001或撥打各城市營業網點咨詢電話
聯系人：李笑鳴
公司網址：www.htsec.com
（17）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座39—45層
辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座39—45層
法定代表人：宮少林
電話：0755-82943167
聯系人：黃健
客戶服務熱線：4008888111、0755-26951111
公司網址：www.newone.com.cn
（18）申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路171號
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
電話：021-54033888
傳真：021-54035333
服務熱線：021-962505
聯系人：王序微
公司網址：www.sw2000.com.cn或www.sywg.com.cn
（19）興業證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址：上海市陸家嘴東路166號中保大廈19樓
法定代表人：蘭榮
電話：021-68419974
聯系人：楊盛芳
客戶服務熱線：4008888123
公司網站：www.xyzq.com.cn
（20）東吳證券有限責任公司
注冊地址：蘇州工業園區翠園路181號商旅大廈
法定代表人：吳永敏
聯系人：方曉丹
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
客戶服務電話：0512-33396288
公司網站：www.dwzq.com.cn
（21）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
法定代表人：唐雙寧
電話：021－22169081
傳真：021－22169134
聯系人： 劉晨
客戶服務熱線：10108998、4008888788
公司網址：www.ebscn.com
（22）平安證券有限責任公司
辦公地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：葉黎成
聯系人：袁月
電話：0755-22627802
傳真：0755-82433794
客戶服務熱線：4008816168
網站：www.pa18.com
（23）東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市中山南路318號新源廣場2號樓21F－29F
法定代表人：王益民
聯系人：吳宇
電話：021-63325888
傳真：021-63327888
客戶服務熱線：95503
公司網站：www.dfzq.com.cn
（24）中信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈
辦公地址：北京市朝陽區新源南路6號京城大廈3層
法定代表人：王東明
電話：010-84588888
傳真：010-84865560
聯系人：陳忠
公司網址：www.ecitic.com
（25）中信金通證券有限責任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
法定代表人： 劉軍
客戶服務電話：96598
聯系人：王勤
電話：0571-85783715
公司網址：www.bigsun.com.cn
（26）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈
法定代表人：何如
聯系人：林建閩
電話：0755－82130833
傳真：0755-82133302
客戶服務熱線：800-810-8868
國信證券網站：www.guosen.com.cn
（27）中信萬通證券有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層（1507－1510室）
辦公地址：青島市東海西路28號
法定代表人：史潔民
聯系電話：0532-85022026
傳真：0532-85022026
聯系人：丁韶燕
客戶咨詢電話：0532-96577
公司網址：www.zxwt.com.cn
(28) 華泰證券股份有限公司
住所：南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：025－84457777－950、248
傳真：025－84579763
聯系人：李金龍、張小波
客戶服務熱線：025－84579897
公司網址：WWW.HTSC.COM.CN
（29）中銀國際證券有限責任公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人：唐新宇
咨詢電話：4006208888或各地營業網點咨詢電話
傳真：021-50372474
（30）恒泰證券有限責任公司
注冊地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號郵編010010
辦公地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號郵編010010
法定代表人：劉汝軍
電話：0471-4913998
傳真： 0471-4930707
聯系人：常向東
客戶服務電話: 0471-4961259
網址：www.cnht.com.cn
（31）長城證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人：黃耀華
聯系人：匡婷
電話：0755-83516289
傳真：0755-83516199
客戶服務熱線： 0755-33680000、400 6666 888
長城證券網站：www.cc168.com.cn
（32）渤海證券股份有限公司
注冊地址:天津市開發區第一大街29號
辦公地址:天津市河西區賓水道3號
法定代表人: 張志軍
電話: (022)28451861
傳真: (022)28451892
聯系人:王兆權
客服電話：28455588
網址：www.bhzq.com
（33）中國建銀投資證券有限責任公司
住所：深圳福田區益田路與福華三路交界處深圳國際商會中心48-50層
法定代表人: 楊小陽
客服電話：400-600-8008
網址：www.cjis.cn
（34）國元證券有限責任公司
注冊地址：合肥壽春路179號
客戶服務熱線：4008888777或95578
公司網址：www.gyzq.com.cn
（35）安信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層，28層A02單元
法定代表人： 牛冠興
聯系電話：0755-23982995
傳真：0755-23982898
聯系人： 張林
客服電話：4008-001-001
公司網址：www.essences.com.cn
（36）中國國際金融有限公司
住所：北京建國門外大街1號 國貿大廈2座27層及28層
法定代表人：李劍閣
（37）華寶證券經紀有限責任公司
住所：上海市浦東新區陸家嘴環路166號未來資產大廈23層
法定代表人： 陳林
客戶服務電話：4008209898、021-38929908
公司網站： http://www.cnhbstock.com
（38）齊魯證券有限公司
住所： 濟南市經十路128號
法定代表人：李瑋
注冊資本： 52.12億元
公司網站：www.qlzq.com.cn
齊魯證券有限公司客戶服務電話：95538
基金管理人可根據有關法律法規的要求選擇其他機構代理銷售基金，并及時公告。
（二）注冊登記機構：華寶興業基金管理有限公司（同上）
（三）律師事務所和經辦律師
名稱：海華永泰律師事務所
住所：上海市東方路69號裕景國際商務廣場A樓7層
辦公地址：上海市東方路69號裕景國際商務廣場A樓7層
負責人：顏學海
聯系電話：（021）58773177
傳真:（021）58773268
聯系人：馮加慶
經辦律師：馮加慶、李楠
（四） 會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司
注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1233號匯亞大廈1604-1608室
辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
法定代表人：楊紹信
電話：(021) 23238888
傳真：(021) 23238800
聯系人：張鴻
經辦注冊會計師：薛競 張鴻
五、基金簡介
基金名稱：華寶興業動力組合股票型證券投資基金
基金類型：契約型開放式基金
六、基金的投資
（一）投資目標
通過對基金組合的動態優化管理，使基金收益持續穩定超越比較基準，并追求單位風險所獲得的超額收益最大化。
（二）投資理念
本基金認為股票的預期收益由“價值因子”和“成長因子”共同驅動，不同階段二者對股票預期收益的驅動作用不同，把握其變動趨勢，自下而上精選個股，可以增加超額收益（α值）。
（三）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，主要包括國內依法發行、上市的股票、債券以及經中國證監會批準的允許基金投資的其他金融工具。
（四）投資策略
本基金根據中國股市價值驅動因子與成長驅動因子的變動趨勢，調整評估個股“價值因子”與“成長因子”的權重比例，自下而上精選個股，獲取超額收益。
在正常的市場情況下，本基金的投資比例范圍為：股票占基金資產凈值的60%－95%；債券占0%－40%，現金或者到期日在一年內的政府債券比例在5%以上。
1、股票投資策略
（1）自下而上精選個股策略
本基金認為股票的預期收益由價值因子和成長因子共同驅動。在個股精選過程中將精選指標分為“價值因子”和“成長因子”，個股的價值指標和成長指標都經過行業、公司規模的調整，給予標準化評分。
（2） 動態優化策略
本基金基于對中國股票市場歷史數據的統計研究，發現“價值因子”和“成長因子”在不同階段對股票預期收益的驅動作用不盡相同，且某一因子的驅動作用具有短期趨勢特征。通過跟蹤近期價值因子與成長因子對股票預期收益驅動作用的發展趨勢，確定當期個股“價值因子”和“成長因子”得分的權重，從而得出當期個股綜合得分并進行排名。
本基金將重點投資得分排名靠前的股票，并結合本公司股票投資研究平臺，對股票價格逐一評估，確定其是否具有投資價值。同時考慮個股對投資組合的邊際風險貢獻度、個股的流動性等因素，調整個股投資比例，實現組合優化。
（3） 自上而下驅動的行業配置策略
投資組合的目標行業配置比例為由個股得分排名靠前的股票組合形成的行業配置比例。
2、債券投資策略
（1）本基金債券投資的主要目的是為了回避特定時期股票投資可能存在的風險，同時獲取債券投資的收益；
（2）本基金投資債券將采取穩健的投資策略。
3、權證投資策略
根據華寶興業動力組合股票型證券投資基金基金合同的規定，動力組合基金具備投資權證的條件。動力組合基金在權證投資中將對權證標的證券的基本面進行研究，結合期權定價模型和我國證券市場的交易制度估計權證價值，主要考慮運用的策略包括：杠桿策略、價值挖掘策略、獲利保護策略、價差策略、雙向權證策略、賣空有保護的認購權證策略、買入保護性的認沽權證策略等。
（五）業績比較基準
本基金的股票投資部分的業績比較基準采用80%上證180指數收益率與深證100指數收益率的流通市值加權平均值，債券投資部分的業績比較基準采用上證國債指數收益率。本基金定位為股票型基金，債券投資只是為了回避特定時期股票投資可能存在的風險；根據本基金的投資比例范圍，本基金的業績比較基準為：
80%上證180指數收益率與深證100指數收益率的流通市值加權平均+20%上證國債指數收益率。
(六) 投資程序
1、投資決策委員會負責投資決策
投資決策委員會定期和不定期召開會議，負責就基金重大戰略、資產配置、價值/成長權重配比策略的調整做出決策。
2、金融工程部負責跟蹤數量分析模型
金融工程部實時跟蹤數量分析模型，定期將股票排名結果提交給研究部和基金經理，定期判斷價值/成長權重配比策略是否符合市場特征。
3、研究部負責投資研究和分析
宏觀研究人員通過研究其他證券公司和基金管理公司的報告，通過走訪政府決策部門和研究部門，研究經濟形勢、經濟政策（貨幣政策、財政政策、區域政策、產業政策等）、重大技術發明等，撰寫宏觀研究報告，就基金的股票、債券、現金比例提出建議。
行業研究人員根據金融工程部定期提交的股票排名，以排名前50％的股票為基準庫，考察上市公司的核心業務競爭力、經營能力和公司治理結構等，預測上市公司未來2－3年的經營情況，選擇重點上市公司進行調研，撰寫行業和子行業研究報告及上市公司調研報告，對個股買賣提出具體建議。
4、基金經理小組負責投資執行
基金經理小組根據宏觀經濟和行業發展，結合量化分析等工具對股市做出判斷，提出投資組合的資產配置比例建議，同時結合數量分析模型的股票排序和研究員的報告，形成投資計劃提交投資決策委員會，并根據投資決策委員會的決策，具體實施投資計劃。
經投資決策委員會和總經理審核投資組合方案后，基金經理向交易部下達具體的投資指令，交易員根據投資決定書執行指令。
5、績效評估
主要包括四項核心功能：風格檢驗、風險評估、投資績效的風險調整和業績貢獻，由績效評估人員利用相關工具評估。
6、內部控制
內部控制委員會、督察長、副總經理、內控審計風險管理部負責內控制度的制定，并檢查執行情況。
（七）基金投資限制
1、組合限制
（1）持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的10%；
（2）本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券總和，不超過該證券的10%；
（3）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過基金總資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
（4）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產凈值的千分之五；
（5）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的百分之三；
（6）本公司管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的百分之十；
（7）法律法規和基金合同規定的其他限制。
2、如果法律法規對基金合同約定的投資禁止行為和投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規定為準。
3、投資組合比例調整
基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規定的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。
4、禁止行為
本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規另有規定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；但有關監管機構允許的情況除外；
（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（8）依照法律、行政法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他活動。
（八）基金管理人代表基金行使股東權利的原則及方法
1、不謀求對上市公司的控股，不參與上市公司的經營管理；
2、有利于基金財產的安全與增值；
3、獨立行使股東權利，保護基金投資人的利益；
4、基金管理人按照有關規定代表基金出席上市公司股東大會，行使股東權利，履行股東義務。
七、基金的投資組合報告
本投資組合報告所載數據截至2009年3月31日，本報告中所列財務數據未經審計。
1、報告期末基金資產組合情況
■
2、報告期末按行業分類的股票投資組合
■
3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
■
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
■
5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
■
6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
8、投資組合報告附注
（1）報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查，也沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰，無證券投資決策程序需特別說明。
（2）、本基金根據中國股市價值驅動因子與成長驅動因子的變動趨勢，調整評估個股“價值因子”與“成長因子”的權重比例，自下而上精選個股，沒有特定的股票備選庫。
（3）其他資產構成
■
（4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
八、基金的業績
基金業績截止日為2009年3月31日。基金過往業績不代表未來表現，本報告中所列數據未經審計。
1、凈值增長率與同期比較基準收益率比較
■
2、基金累計凈值增長率與比較基準收益率走勢對比
■
注： 按基金合同規定，本基金自基金合同生效起六個月內為建倉期，截至2006年3月31日本基金的各項投資比例已達到基金合同第十三條（二）投資范圍、（四）投資策略中規定的各項比例：股票占基金資產凈值的60%－95%；債券占0%－40%，現金或者到期日在一年內的政府債券比例在5%以上。
九、基金份額的申購和贖回
（一）基金份額申購和贖回的場所
本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構。具體銷售網點將由基金管理人在份額發售公告或其他公告中列明。基金管理人可以根據情況變更或增減代銷機構，并予以公告。
投資人可以在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。具體辦法另行公告。
（二）申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
上海證券交易所和深圳證券交易所同時開放交易的工作日為本基金的開放日。具體業務辦理時間以銷售機構公布時間為準。
基金合同生效后，若出現新的證券交易市場、證券交易所時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及時間進行相應的調整并公告。
2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
本基金自2005年12月19日起開始辦理日常申購、贖回業務。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，視同下次開放時間提交的申請。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；
2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進先出的原則，即對該基金份額持有人在該銷售機構的基金份額進行處理時，申（認）購確認日期在先的基金份額先贖回，申（認）購確認日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費率；
4、當日的申購與贖回申請可以在當日交易時間結束前撤銷，在當日的交易時間結束后不得撤銷；
5、基金的申購和贖回以書面或經基金管理人認可的其他方式進行；
6、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實施前三個工作日予以公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
基金投資人須按基金管理人和銷售機構規定的手續，在開放日的業務辦理時間提出申購或贖回的申請。
投資人申購本基金，須按銷售機構規定的方式備足申購資金。
投資人提交贖回申請時，在其提出贖回申請的銷售機構（網點）交易賬號內必須有足夠的基金份額余額。
2、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以在基金申購、贖回的交易時間段內收到申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日（T日），并在T+1日對該交易的有效性進行確認。投資人可在T+2日及之后到其提出申購與贖回申請的網點進行成交查詢。
3、申購和贖回的款項支付
申購采用全額交款方式，若資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功。申購不成功或無效，申購款項將退回投資人賬戶。
投資人贖回申請成功后，贖回款項在自成交確認日起五個工作日內劃往投資人銀行賬戶。在發生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按基金合同有關規定處理。
（五）申購與贖回的數額限制
1、申請申購基金的金額
通過代銷網點和直銷e網金申購本基金單筆最低金額為1，000元人民幣（含申購費）。通過直銷柜臺首次申購的最低金額為10萬元人民幣（含申購費），追加申購最低金額為1，000元人民幣（含申購費）。已有認購本基金記錄的投資人不受首次申購最低金額的限制，但受追加申購最低金額的限制。
代銷網點的投資人欲轉入直銷柜臺進行交易要受直銷柜臺最低金額的限制。基金管理人可根據市場情況，調整首次申購的最低金額。
投資人可多次申購，對單個投資人累計持有份額不設上限限制。法律法規、中國證監會另有規定的除外。
2、申請贖回基金的份額
投資人可將其全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進行贖回，申請贖回份額精確到小數點后兩位，單筆贖回份額不得低于100份。基金持有人贖回時或贖回后在銷售機構（網點）保留的基金份額余額不足100份的，在贖回時需一次全部贖回。
基金管理人可根據市場情況調整上述申購與贖回的規定，但應最遲在調整生效前三個工作日在至少一種指定媒體予以公告。
（六）基金的申購費和贖回費
1、投資人在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。本基金的申購費率表如下：
■
本基金的申購費用由申購人承擔，主要用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金財產。
2、贖回費隨基金持有時間的增加而遞減，費率如下：
■
本基金的贖回費用由贖回人承擔，其中25%的部分歸入基金財產，其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費。
十、與基金管理人管理的其他基金轉換
（一）基金轉換申請人的范圍
本基金的持有人均可以按照基金合同的規定申請和辦理本基金與基金管理人管理的其他基金的轉換。
（二）基金轉換受理場所
基金轉換受理場所與基金份額申購、贖回申請的受理場所相同。
本公司直銷柜臺、直銷e網金、中國建設銀行、招商銀行、中信銀行、民生銀行、中國銀行、交通銀行、申銀萬國證券、國泰君安證券、海通證券、興業證券、中信建投證券、聯合證券、招商證券、光大證券、長江證券、東吳證券、中信金通證券、渤海證券、恒泰證券、中投證券、平安證券、廣發證券、華泰證券和中信證券受理本基金與公司管理的寶康系列基金、現金寶貨幣市場基金、多策略增長基金、先進成長基金、收益增長基金、行業精選基金和大盤精選基金間的轉換。
(下轉C5版)
序號
項目
金額（元）
占基金總資產的比例（%）
1
權益投資
1，751，501，900.77
67.13
其中：股票
1，751，501，900.77
67.13
2
固定收益投資
105，680，000.00
4.05
其中：債券
105，680，000.00
4.05
資產支持證券
-
-
3
金融衍生品投資
-
-
4
買入返售金融資產
-
-
其中：買斷式回購的買入返售金融資產
-
-
5
銀行存款和結算備付金合計
749，263，052.98
28.72
6
其他資產
2，671，907.16
0.10
7
合計
2，609，116，860.91
100.00
代碼
行業類別
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
A
農、林、牧、漁業
44，792，104.35
1.73
B
采掘業
169，948，330.74
6.57
C
制造業
529，015，802.11
20.45
C0
食品、飲料
58，776，976.10
2.27
C1
紡織、服裝、皮毛
13，515，153.66
0.52
C2
木材、家具
-
-
C3
造紙、印刷
-
-
C4
石油、化學、塑膠、塑料
40，881，283.82
1.58
C5
電子
40，169，225.61
1.55
C6
金屬、非金屬
55，562，290.32
2.15
C7
機械、設備、儀表
168，390，024.03
6.51
C8
醫藥、生物制品
151，720，848.57
5.87
C99
其他制造業
-
-
D
電力、煤氣及水的生產和供應業
74，168，269.76
2.87
E
建筑業
76，139，026.72
2.94
F
交通運輸、倉儲業
151，549，833.02
5.86
G
信息技術業
58，666，382.66
2.27
H
批發和零售貿易
55，040，775.47
2.13
I
金融、保險業
422，815，310.98
16.35
J
房地產業
81，654，880.40
3.16
K
社會服務業
-
-
L
傳播與文化產業
87，711，184.56
3.39
M
綜合類
-
-
合計
1，751，501，900.77
67.72
序號
股票代碼
股票名稱
數量（股）
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
深發展Ａ
6，059，860
96，594，168.40
3.73
2
600880
5，649，079
82，476，553.40
3.19
3
600016
民生銀行
15，225，690
77，346，505.20
2.99
4
601006
8，562，419
76，376，777.48
2.95
5
601166
興業銀行
2，859，381
65，708，575.38
2.54
6
000002
萬 科Ａ
6，700，000
55，476，000.00
2.14
600068
4，949，848
55，141，306.72
2.13
8
600030
中信證券
1，800，000
45，846，000.00
1.77
9
600547
559，530
44，907，877.80
1.74
10
601169
3，629，474
43，154，445.86
1.67
序號
債券品種
公允價值（元）
占基金資產凈值
比例（％）
1
國家債券
-
-
2
央行票據
105，680，000.00
4.09
3
金融債券
-
-
其中：政策性金融債
-
-
4
企業債券
-
-
5
企業短期融資券
-
-
6
可轉債
-
-
7
其他
-
-
8
合計
105，680，000.00
4.09
序號
債券代碼
債券名稱
數量（張）
公允價值(元)
占基金資產凈值比例（％）
1
0801017
08央票17
1，000，000
105，680，000.00
4.09
2
-
-
-
-
-
3
-
-
-
-
-
4
-
-
-
-
-
5
-
-
-
-
-
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
1，137，162.60
2
應收證券清算款
0.00
3
應收股利
-
4
應收利息
725，252.35
5
應收申購款
784，537.43
6
其他應收款
-
7
其他
24，954.78
8
合計
2，671，907.16
階段
凈值增長率
①
凈值增長率標準差
②
業績比較基準收益率
③
業績比較基準收益率標準差
④
①－③
②－④
2005/11/18-2005/12/31
2.64%
0.20%
6.19%
0.63%
-3.55%
-0.43%
2006/01/01-2006/12/31
117.73%
1.08%
92.16%
1.13%
25.57%
-0.05%
2007/01/01-2007/12/31
129.41%
1.82%
117.16%
1.84%
12.25%
-0.02%
2008/01/01-2008/12/31
-47.54%
2.14%
-55.80%
2.43%
8.26%
-0.29%
2005/11/18-2009/03/31
238.10%
1.71%
154.67%
1.87%
83.43%
-0.16%
申購金額
申購費率
500萬（含）以上
每筆1000元
大于等于200萬，小于500萬
申購金額的0.5%
大于等于100萬，小于200萬
申購金額的1.0%
大于等于50萬，小于100萬
申購金額的1.2%
50萬以下
申購金額的1.5%
持有時間
費率
兩年以內（含兩年）
0.5%
兩年－三年（含三年）
0.3%
三年以上
0%
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