（上接A10版）

　　5.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)

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　　6. 截至本報(bào)告期末，華商領(lǐng)先企業(yè)混合型開放式證券投資基金未持有資產(chǎn)支持證券。

　　7.截至本報(bào)告期末，華商領(lǐng)先企業(yè)混合型開放式證券投資基金未持有權(quán)證。

　　8.投資組合報(bào)告附注

　　（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體在本報(bào)告期內(nèi)未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)也未受到公開譴責(zé)、處罰。

　　（2）報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。

　　（3）其他資產(chǎn)項(xiàng)目包括：

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　　（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

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　　（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　本基金本報(bào)告期末前十名股票中未持有處于流通受限的股票。

　　（6）由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。

　　十二、基金的業(yè)績(jī)

　　基金管理人承諾以恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益。基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

　　1.基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較

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　　2.自基金合同生效以來基金累計(jì)份額凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較

　　累計(jì)份額凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖

　　（2007年5月15日至2009年3月31日）

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　　十三、基金的費(fèi)用與稅收

　　（一）基金費(fèi)用的種類

　　1.基金管理人的管理費(fèi)；

　　2.基金托管人的托管費(fèi)；

　　3.基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；

　　4.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用；

　　5.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

　　6.基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

　　7.基金的證券交易費(fèi)用；

　　8.按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

　　本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。

　　（二）上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)按照公允的市場(chǎng)價(jià)格確定，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。

　　（三）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　1.基金管理人的管理費(fèi)

　　在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)，本基金年管理費(fèi)率為1.5％

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　2.基金托管人的托管費(fèi)

　　在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)，本基金年托管費(fèi)率為0.25％

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　3.上述（一）中3－8項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用，從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

　　（四）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金募集期間的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　　（五）基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率。降低基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率，無須召開基金份額持有人大會(huì)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種指定媒體上刊登公告。

　　（六）基金稅收

　　基金和基金份額持有人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。

　　十四、對(duì)招募說明書更新部分的說明

　　華商領(lǐng)先企業(yè)混合型開放式證券投資基金更新招募說明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合本基金管理人對(duì)本基金實(shí)施的投資管理活動(dòng)，對(duì)本基金原招募說明書進(jìn)行了更新，主要更新的內(nèi)容如下：

　　1、在“重要提示”中對(duì)相關(guān)日期進(jìn)行了更新。

　　2、在“三、基金管理人”的“基金管理人主要人員情況”對(duì)董事、監(jiān)事、投資決策委員會(huì)成員的信息進(jìn)行了更新。

　　3、在“四、基金托管人”中，對(duì)基金托管人的概況、業(yè)務(wù)發(fā)展、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行了更新。

　　4、在“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”中，對(duì)招商銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、深圳平安銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司華龍證券有限責(zé)任公司、國(guó)信證券股份有限公司、浙商證券有限責(zé)任公司、光大證券股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、財(cái)通證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券股份有限公司、安信證券股份有限公司的相關(guān)信息進(jìn)行了更新。對(duì)“律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師”及“會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師”的內(nèi)容進(jìn)行了更新，刪除了北京市康達(dá)律師事務(wù)所及天華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司的相關(guān)信息，增加了上海源泰律師事務(wù)所及普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司的相關(guān)信息。

　　5、在“六、基金的募集”中，刪除了關(guān)于基金認(rèn)購的相關(guān)內(nèi)容；增加基金的實(shí)際募集情況。

　　6、在“七、基金合同的生效”中，刪除基金備案條件和基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式等。

　　7、在“九、基金的投資”中，根據(jù)本基金的實(shí)際運(yùn)作情況，更新了最近一期投資組合報(bào)告的內(nèi)容，并更新了最近一期基金業(yè)績(jī)和同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)。

　　8、在“二十、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)”中，在“信息定制服務(wù)”中增加了“生日祝福信息”內(nèi)容，對(duì)相關(guān)文字進(jìn)行了修訂。

　　9、在“二十一、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”中，披露了本期已刊登的公告內(nèi)容。

　　上述內(nèi)容僅為摘要，須與本《招募說明書》（正文）所載之詳細(xì)資料一并閱讀。

　　華商基金管理有限公司

　　2009年6月29日

　　序號(hào)

　　債券代碼

　　債券名稱

　　數(shù)量（張）

　　公允價(jià)值(元)

　　占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

　　1

　　126014

　　08國(guó)電債

　　28，940.00

　　2，484，788.40

　　0.04

　　2

　　126002

　　06中化債

　　12，710

　　1，182，030.00

　　0.02

　　3

　　110003

　　新鋼轉(zhuǎn)債

　　4，460

　　510，893.00

　　0.01

　　4

　　112005

　　08萬科G1

　　3，936

　　418，396.80

　　0.01

　　5

　　126003

　　07云化債

　　2，600

　　234，390.00

　　0.00

　　序號(hào)

　　名稱

　　金額（元）

　　1

　　存出保證金

　　3，250，000.00

　　2

　　應(yīng)收證券清算款

　　6，460，364.57

　　3

　　應(yīng)收股利

　　0.00

　　4

　　應(yīng)收利息

　　227，792.17

　　5

　　應(yīng)收申購款

　　3，435，861.77

　　6

　　其他應(yīng)收款

　　0.00

　　7

　　其他

　　0.00

　　8

　　合計(jì)

　　13，374，018.51

　　序號(hào)

　　債券代碼

　　債券名稱

　　公允價(jià)值（元）

　　占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

　　1

　　110003

　　新鋼轉(zhuǎn)債

　　510，893.00

　　0.01

　　階段

　　凈值增長(zhǎng)率①

　　凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②

　　業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③

　　業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④

　　①－③

　　②－④

　　過去三個(gè)月（2009/1/1-2009/3/31）

　　32.89%

　　2.02%

　　25.05%

　　1.61%

　　7.84%

　　0.41%

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