易方達科翔股票型證券投資基金更新的招募說明書摘要
(上接C17版)
（1）本報告期內，本基金投資的前十名證券的發行主體沒有出現被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
（2）本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。
（3） 其他資產構成
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
848，780.49
2
應收證券清算款
5，098，671.95
3
應收股利
-
4
應收利息
58，605.88
5
應收申購款
3，187，278.45
6
其他應收款
-
7
其他
-
8
合計
9，193，336.77
（4） 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
（5） 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
十二、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為2008年11月13日，基金合同生效以來（截至2009年3月31日）的投資業績及與同期基準的比較如下表所示：
序號
凈值增長率（1）
凈值增長率標準差（2）
業績比較基準收益率（3）
業績比較基準收益率標準差（4）
(1)-(3)
(2)-(4)
基金合同生效至2009年3月31日
33.09%
1.40%
31.11%
2.12%
1.98%
-0.72%
十三、費用概覽
（一）與基金運作相關的費用
1.基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費；
（3）信息披露費用；
（4）會計師費和律師費；
（5）基金份額持有人大會費用；
（6）基金的證券交易費用；
（7）基金的銀行匯劃費用；
（8）按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。
2.基金費用計提方法、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的2.5％。的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×2.5％。÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。
上述“1、基金費用的種類”中第（3）－（7）項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
3.不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；
（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
（3）其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
4.基金費用的調整
基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率等相關費率。
調高基金管理費率和基金托管費率，須召開基金份額持有人大會審議，除非基金合同、相關法律法規或監管機構另有規定；調低基金管理費率和基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須在新的費率實施日前在至少一種指定媒體和基金管理人網站上公告。
（二）與基金銷售有關的費用
1.申購費
（1）申購費率為：
申購金額（含申購費）
申購費率
M＜100萬
1.5%
100萬≤M＜500萬
1.2%
500萬≤M＜1000萬
0.3%
M≥1000萬
1000元/筆
注：對于投資者在基金退市前持有的原基金科翔基金份額，持有期限自集中申購最后一日的次一工作日起開始計算。對于集中申購所得的基金份額，持有期限自集中申購結束后注冊登記機構確認登記之日起計算。
（2）申購費的收取方式和用途
在申購費按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購，申購費適用單筆申購金額所對應的費率。
申購費用由申購基金份額的基金投資人承擔，不列入基金財產，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。
（3）申購份額的計算方式
本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中：
申購費用 =申購金額/（1＋申購費率） × 申購費率， 對于1000萬元（含）以上的申購適用絕對數額的申購費金額
凈申購金額=申購金額-申購費用
申購份數=凈申購金額÷T日基金份額凈值
申購費用以人民幣元為單位，四舍五入，保留至小數點后二位；申購份數采取四舍五入的方法保留小數點后二位，由此產生的誤差計入基金財產。
2. 贖回費
（1）贖回費率為：
持有時間（天）
贖回費率
0-364
0.5%
365-729
0.25%
730及以上
0%
（2）贖回費的收取和用途
本基金的贖回費由贖回人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，所收贖回費總額的25%歸基金財產，其余用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。
（3）基金贖回金額的計算方式
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用，其中：
贖回總額=贖回數量×T日基金份額凈值
贖回費用=贖回總額×贖回費率
贖回金額=贖回總額-贖回費用
贖回金額、贖回費用以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數點后兩位，由此產生的誤差計入基金財產。
2.轉換費率
目前，基金管理人已開通了本基金與易方達平穩增長基金、易方達策略成長基金、易方達50指數基金、易方達積極成長基金、易方達貨幣市場基金、易方達穩健收益債券型基金、易方達策略成長二號混合型基金、易方達價值成長混合型基金、易方達價值精選股票型基金、易方達科訊股票型基金、易方達增強回報債券型基金、易方達中小盤股票型基金、易方達科匯靈活配置混合型基金和易方達行業領先企業股票型基金之間的轉換業務，具體實施辦法和轉換費率詳見相關公告。基金轉換費由基金份額持有人承擔，基金轉換費用由轉出基金贖回費用及基金申購補差費用構成，其中贖回費用的25%的部分歸入基金財產，其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費，轉換費用以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，保留小數點后兩位。代銷機構可對每筆轉換申請向投資者收取不高于10元的業務代理費，具體收費標準以各代銷機構的規定為準。
3.投資者通過本公司網上交易系統（www.efunds.com.cn）進行申購、贖回和轉換的交易費率，請具體參照我公司網站上的相關說明。
4.基金管理人可以從本基金財產中計提銷售服務費，用于基金的持續銷售和服務基金份額持有人，具體辦法按中國證監會有關規定執行。
5.基金管理人可以在基金合同規定的范圍內調整上述費率。上述費率如發生變更，基金管理人應于新的費率實施前在至少一種指定媒體公告。
6. 基金管理人可以在不違背法律法規規定及《基金合同》約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對特定地域范圍、特定交易方式（如網上交易、電話交易等）或特定時間段等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以對促銷活動范圍內的投資者調低基金申購、贖回和轉換費率。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等有關法律法規及《易方達科翔股票型證券投資基金基金合同》，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對2008年11月13日刊登的本基金招募說明書進行了更新，主要更新的內容如下：
1. 在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人基本情況、部分主要人員情況。
2. 在“四、基金托管人”部分，根據最新資料進行了更新。
3. 在“五、相關服務機構”部分，根據相關公告補充了基金份額發售機構信息。
4. 在“八、基金的集中申購”部分，概述了本基金的集中申購情況。
5. 在“九、基金份額的申購、贖回”部分，更新了部分表述；
6. 在“十、基金轉換”部分，根據相關公告的內容進行了更新。
7. 在“十二、基金的投資”部分，補充了本基金2009年第1季度投資組合報告的內容。
8. 增加了“十三、基金的業績”部分，補充了自封轉開后的2008年11月13日《易方達科翔股票型證券投資基金基金合同》生效以來的投資業績數據；并相應修改其他部分的序號。
9. 在“十七、 基金的費用與稅收”部分，更新了部分內容。
10. 在“二十四、對基金份額持有人的服務”部分，更新了部分表述。
11. 在“二十五、其他應披露事項”部分，根據相關公告的內容進行了補充。
易方達基金管理有限公司
2009年6月26日
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