基金管理人:易方達(dá)基金管理有限公司
基金托管人:中國工商銀行股份有限公司
二○○九年六月
重要提示
易方達(dá)科翔股票型證券投資基金由科翔證券投資基金轉(zhuǎn)型而成。依據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]1221號文核準(zhǔn)的科翔證券投資基金基金份額持有人大會決議,科翔證券投資基金由封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金、調(diào)整存續(xù)期限、終止上市、調(diào)整投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略以及修訂基金合同等,并更名為“易方達(dá)科翔股票型證券投資基金”。自2008 年11月13日起,由《科翔證券投資基金基金合同》修訂而成的《易方達(dá)科翔股票型證券投資基金基金合同》生效。
基金管理人保證《招募說明書》的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。本《招募說明書》經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn),但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn),并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資于證券市場,基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動,投資者在投資本基金前,請認(rèn)真閱讀本招募說明書,全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性,充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,理性判斷市場,對申購基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策,獲得基金投資收益,亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括:證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動性風(fēng)險(xiǎn),基金投資過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn),因交收違約和投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn),基金投資對象與投資策略引致的特有風(fēng)險(xiǎn),等等。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則,在投資者作出投資決策后,基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投資者自行負(fù)責(zé)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說明書編寫,并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受,并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù);基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱本基金的基金合同。
本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。除非另有說明,本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2009年5月13日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)截止日為2009年3月31日,凈值表現(xiàn)截止日為2009年3月31日。(本報(bào)告中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))
一、基金管理人
(一)基金管理人基本情況
1.基金管理人:易方達(dá)基金管理有限公司
注冊地址:廣東省珠海市香洲區(qū)情侶路428號九洲港大廈4001室
辦公地址:廣州市體育西路189號城建大廈19、25、27、28樓
設(shè)立日期:2001年4月17日
法定代表人:梁棠
注冊資本:12,000萬元人民幣
聯(lián)系人:吳薇
聯(lián)系電話:400 881 8088
2.股權(quán)結(jié)構(gòu):
■
(二)主要人員情況
1.董事、監(jiān)事及高級管理人員
梁棠先生,董事長,碩士,1958年生。歷任廣東省財(cái)政學(xué)校副校長,廣東粵財(cái)實(shí)業(yè)發(fā)展公司總經(jīng)理,廣東粵財(cái)信托投資有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理,廣東粵財(cái)投資控股有限公司總經(jīng)理。現(xiàn)任廣東粵財(cái)投資控股有限公司董事長、易方達(dá)基金管理有限公司董事長。2008年1月,當(dāng)選為政協(xié)廣東省第十屆委員會常委。
葉俊英先生,副董事長、總裁,博士,1963年生。歷任中國南海石油聯(lián)合服務(wù)總公司條法部科員、副科長、科長,廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資銀行部總經(jīng)理、公司董事、副總裁,易方達(dá)基金管理有限公司董事、總裁。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副董事長、總裁。
李建勇先生,董事,博士,1957年生。曾任廣發(fā)證券股份有限公司成都營業(yè)部總經(jīng)理、投資銀行部總經(jīng)理、公司總裁助理、公司副總裁,現(xiàn)任廣發(fā)證券股份有限公司總裁。
謝亮先生,董事,大學(xué)本科畢業(yè),1963年生。曾任53011、53061部隊(duì)財(cái)務(wù)部門助理員,廣州軍區(qū)生產(chǎn)管理部財(cái)務(wù)部門助理員、處長,現(xiàn)任廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營有限公司總經(jīng)理助理、計(jì)劃財(cái)務(wù)部部長。
劉鷹先生,董事,碩士,1970年生。曾任廣西信托投資公司深圳證券營業(yè)部部門經(jīng)理,青海證券有限責(zé)任公司營業(yè)部、交易部經(jīng)理,美的技術(shù)投資有限公司總經(jīng)理,現(xiàn)任廣東盈峰投資控股集團(tuán)有限公司副總裁。
張優(yōu)造先生,董事、副總裁,碩士,1964年生。曾任南方證券交易中心業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理,廣東證券公司發(fā)行上市部經(jīng)理、深圳證券業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、基金部總經(jīng)理。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事、副總裁兼營運(yùn)總監(jiān)。
佟志廣先生,獨(dú)立董事,1933年生。歷任中國駐印度、緬甸大使館商務(wù)處秘書,中國常駐聯(lián)合國代表團(tuán)秘書,中國駐美國聯(lián)絡(luò)處商務(wù)秘書,中國糧油食品進(jìn)出口總公司副總經(jīng)理,香港華潤集團(tuán)有限公司常務(wù)董事、副董事長、總經(jīng)理。1991年2月任對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部副部長,在擔(dān)任副部長期間曾任中國“復(fù)關(guān)”首席談判代表,中美貿(mào)易談判代表團(tuán)團(tuán)長。1994年4月任中國進(jìn)出口銀行董事長、黨組書記。曾被選為中華人民共和國第八、第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會委員、外事委員會委員,中國—?dú)W洲議會友好小組副主席。
項(xiàng)兵先生,獨(dú)立董事,博士,1962年生。歷任加拿大CALGARY大學(xué)副教授,香港科技大學(xué)講師,中歐國際工商學(xué)院核心教授,北京大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師、EMBA及高級管理培訓(xùn)部主任,現(xiàn)任長江商學(xué)院院長。
謝石松先生,獨(dú)立董事,法學(xué)博士,1963年生。現(xiàn)任中山大學(xué)法學(xué)院教授、國際法研究所所長,兼任中國國際私法學(xué)會副會長,中國國際法學(xué)會、中國國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)會理事,廣東省律師高級專業(yè)資格評審委員會委員,武漢大學(xué)法學(xué)院、西北政法大學(xué)兼職教授,中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁員及專家咨詢委員會委員,以及上海、廣州、深圳、廈門等仲裁委員會仲裁員。
陳國祥先生,監(jiān)事會主席,碩士,1963年生。曾任交通銀行廣州分行江南西營業(yè)部經(jīng)理,廣東粵財(cái)信托投資公司證券部副總經(jīng)理、基金部總經(jīng)理,易方達(dá)基金管理有限公司總裁助理兼市場拓展部總經(jīng)理、市場總監(jiān)。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事會主席。
劉少波先生,監(jiān)事,1960年生,曾任暨南大學(xué)金融系系主任,現(xiàn)任暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。
廖智先生,監(jiān)事,碩士,1971年生。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管、易方達(dá)基金管理有限公司綜合管理部副總經(jīng)理、易方達(dá)基金管理有限公司人力資源部副總經(jīng)理,現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司市場部總經(jīng)理。
劉曉艷女士,副總裁兼市場總監(jiān),博士,1969年生。曾任廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資理財(cái)部副經(jīng)理、基金經(jīng)理,基金投資理財(cái)部副總經(jīng)理、基金資產(chǎn)管理部總經(jīng)理,易方達(dá)基金管理有限公司督察員兼監(jiān)察部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理兼市場部總經(jīng)理。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總裁兼市場總監(jiān)。
張南女士,督察長,博士,1970年生。曾任廣東省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會主任科員、副處長,2001年10月加入易方達(dá)基金管理有限公司,曾任市場拓展部副總經(jīng)理、督察長兼監(jiān)察部總經(jīng)理,現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司督察長。
2.基金經(jīng)理
劉芳潔,1979年出生,工學(xué)碩士,5年證券從業(yè)經(jīng)歷。2004年6月進(jìn)入易方達(dá)基金管理有限公司工作,歷任行業(yè)研究員、基金科翔基金經(jīng)理助理,現(xiàn)任易方達(dá)科翔股票型證券投資基金(原科翔證券投資基金)基金經(jīng)理(自2007年7月12日起)。
3.投資決策委員會成員
本公司投資決策委員會成員包括:總裁助理、基金投資總監(jiān)兼基金投資部總經(jīng)理陳志民先生、研究部總經(jīng)理吳欣榮先生以及基金投資部副總經(jīng)理潘峰先生。
陳志民先生,1971年出生,法學(xué)碩士、公共管理碩士。曾任職于廈門國際信托投資公司、南方基金管理有限公司,在南方基金管理有限公司曾任研究員、基金經(jīng)理助理、投資部副總經(jīng)理(主管研究)。2000年12月開始參與易方達(dá)基金管理有限公司的籌建工作,公司成立后,曾任基金投資部副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)理財(cái)部總經(jīng)理、基金科翔基金經(jīng)理、基金科瑞基金經(jīng)理、基金科匯基金經(jīng)理、機(jī)構(gòu)理財(cái)部投資經(jīng)理,曾公派美國哥倫比亞大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院學(xué)習(xí),獲公共管理碩士學(xué)位,并曾在美國Evergreen Investments 基金管理公司國際股票投資部工作。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司總裁助理、基金投資總監(jiān)、基金投資部總經(jīng)理、易方達(dá)積極成長基金基金經(jīng)理。
吳欣榮先生,1975年出生,工學(xué)碩士。2001年4月至今,在易方達(dá)基金管理有限公司工作,參與過公司籌建,曾任易方達(dá)基金管理有限公司研究員、科瑞基金基金經(jīng)理、基金投資部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理。現(xiàn)任研究部總經(jīng)理、易方達(dá)價(jià)值精選股票型證券投資基金基金經(jīng)理。
潘峰先生,1974年生,理學(xué)博士。曾任易方達(dá)基金管理有限公司行業(yè)研究員、機(jī)構(gòu)理財(cái)部投資經(jīng)理、易方達(dá)平穩(wěn)增長證券投資基金基金經(jīng)理助理,現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司基金投資部副總經(jīng)理、易方達(dá)價(jià)值成長混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
4.上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
二、基金托管人
本基金之基金托管人為中國工商銀行股份有限公司,基本情況如下:
名稱:中國工商銀行股份有限公司
住所:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人:姜建清
成立時(shí)間:1984年1月1日
注冊資本:人民幣334,018,850,026元
聯(lián)系人:蔣松云
聯(lián)系電話:010-66105799
三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
(一)基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1.直銷機(jī)構(gòu):
(1)易方達(dá)基金管理有限公司
辦公地址:廣州市體育西路189號城建大廈19、25、27、28樓
法定代表人:梁棠
電話:020-38797023
傳真:400 881 8099
聯(lián)系人:熊桃紅
網(wǎng)址:www.efunds.com.cn
(2)易方達(dá)基金管理有限公司北京分公司
辦公地址:北京市金融大街19號富凱大廈B1007室
電話:010-66574378
傳真:400 881 8099
聯(lián)系人:魏巍
(3)易方達(dá)基金管理有限公司上海分公司
辦公地址:上海市世紀(jì)大道88號金貿(mào)大廈2307室
電話:021-50472350
傳真:400 881 8099
聯(lián)系人:王璟
2.代銷機(jī)構(gòu)(以下排序不分先后)
(1)中國工商銀行
地址:北京西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人:姜建清
客戶服務(wù)電話:95588
網(wǎng)址:www.icbc.com.cn
(2)中國銀行
住所:北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號
辦公地址:北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人:肖鋼
客戶服務(wù)電話:95566
傳真:(010)66594946
網(wǎng)址:www.boc.cn
(3)中國建設(shè)銀行
注冊地址:北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人:郭樹清
客戶服務(wù)電話:95533
網(wǎng)址:www.ccb.com
(4)中國農(nóng)業(yè)銀行
住所:北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址:北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
法定代表人:項(xiàng)俊波
客戶服務(wù)電話:95599
網(wǎng)址:www.95599.cn或www.abchina.com
(5)中國郵政儲蓄銀行
注冊地址:北京市西城區(qū)宣武門西大街131號
辦公地址:北京市西城區(qū)宣武門西大街131號
法定代表人:劉安東
聯(lián)系人:陳春林
客戶服務(wù)電話:95580或11185
傳真:010-66415194
網(wǎng)址:www.psbc.com
(6)交通銀行
住所:上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
法定代表人:胡懷邦
聯(lián)系人:曹榕
電話:(021)58781234
傳真:(021)58408483
客戶服務(wù)電話:95559
網(wǎng)址:www.bankcomm.com
(7)招商銀行
注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人:秦曉
聯(lián)系人:萬麗
電話:(0755)83198888
傳真:(0755)83195047
客戶服務(wù)電話:95555
網(wǎng)址:www.cmbchina.com
(8)中信銀行
注冊地址:北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人: 孔丹
客戶服務(wù)電話:95558
聯(lián)系人:金蕾
電話:010-65557013
傳真:010-65550827
網(wǎng)址:http://bank.ecitic.com
(9)浦發(fā)銀行
注冊地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路500號
辦公地址:上海市北京東路689號東銀大廈
法定代表人:吉曉輝
聯(lián)系人:倪蘇云
電話:(021)61618888
傳真:(021)63604199
客戶服務(wù)電話:95528
網(wǎng)址:www.spdb.com.cn
(10)上海銀行
注冊地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路168號
辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路168號
法定代表人:陳辛
聯(lián)系人:張萍
聯(lián)系電話:021-68475888
開放式基金咨詢電話:021-962888
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:021-68476111
網(wǎng)址:www.bankofshanghai.com
(11)平安銀行
注冊地址:深圳市深南中路1099號平安銀行大廈
辦公地址:深圳市深南中路1099號平安銀行大廈
法定代表人:孫建一
聯(lián)系人:霍兆龍
聯(lián)系電話:0755-25859591
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:0755-25879453
客戶服務(wù)電話:40066-99999(免長途費(fèi))或 0755-961202
網(wǎng)址:www.pingan.com
(12)廣發(fā)證券
注冊地址:廣州市天河北路183號大都會廣場43樓
辦公地址:廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓
法定代表人:王志偉
聯(lián)系人:肖中梅
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:(020)87555305
客戶服務(wù)電話:95575
網(wǎng)址:www.gf.com.cn
(13)銀河證券
注冊地址:北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人:胡長生
聯(lián)系人:李洋
客戶服務(wù)電話:400-888-8888
網(wǎng)址:www.chinastock.com.cn
(14)國泰君安證券
注冊地址:上海市浦東新區(qū)商城路618號
辦公地址:上海市銀城中路168號上海銀行大廈15樓
法定代表人:祝幼一
聯(lián)系人:芮敏祺
開放式基金咨詢電話:021-38676161
傳真:021-38670666
客戶服務(wù)電話:4008888666
網(wǎng)址: www.gtja.com
(15)國信證券
注冊地址: 深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人: 何如
聯(lián)系人: 齊曉燕
開放式基金咨詢電話: 0755-82130833
開放式基金業(yè)務(wù)傳真: 0755-82133302
客戶服務(wù)電話:95536
網(wǎng)址:www.guosen.com.cn
(16)申銀萬國證券
注冊地址:上海市常熟路171號
辦公地址:上海市常熟路239號2樓
法定代表人:丁國榮
聯(lián)系人:曹曄
電話:021-54033888
傳真:021-54038844
客戶服務(wù)電話:021-962505
網(wǎng)址:www.sw2000.com.cn
(17)招商證券
注冊地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38—45層
法定代表人:宮少林
聯(lián)系人:黃健
電話:0755-82943666
傳真:0755-82943636
客戶服務(wù)電話:95565、4008888111
網(wǎng)址:www.newone.com.cn
(18)中信建投證券
注冊地址:北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人:張佑君
開放式基金咨詢電話:4008888108
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:(010)65182261
網(wǎng)址:www.csc108.com
(19)華泰證券
注冊地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人:吳萬善
聯(lián)系人:張小波
開放式基金咨詢電話:95597
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:025-84579763
網(wǎng)址:www.htsc.com.cn
(20)海通證券
注冊地址:上海市淮海中路98號
辦公地址:上海市廣東路689號
法定代表人:王開國
聯(lián)系人:金蕓、李笑鳴
電話:021-23219000
傳真:021- 23219100
客戶服務(wù)電話:400-8888-001、021-95553
網(wǎng)址:www.htsec.com
(21)聯(lián)合證券
注冊地址:深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
辦公地址:深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
法定代表人:馬昭明
聯(lián)系人:盛宗凌
電話:0755-82492000
開放式基金咨詢電話:400-8888-555,0755-25125666
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:0755-82492962
網(wǎng)址:www.lhzq.com
(22)光大證券
注冊地址:上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址:上海市靜安區(qū)新閘路1508號3樓
法定代表人:徐浩明
聯(lián)系人:劉晨、李芳芳
電話:021-22169999
傳真:021-22169134
客戶服務(wù)電話:4008888788、10108998
網(wǎng)址:www.ebscn.com
(23)長江證券
注冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人:胡運(yùn)釗
聯(lián)系人:李良
電話:021-63219781
傳真:021-51062920
客戶服務(wù)電話:4008-888-999或027-85808318
網(wǎng)址:www.95579.com
(24)東方證券
注冊地址:上海市中山南路318號2號樓22層-29層
法定代表人:王益民
聯(lián)系人:吳宇
電話:021-63325888
傳真:021-63326173
客戶服務(wù)電話:021-95503或40088-88506
網(wǎng)站:www.dfzq.com.cn
(25)中銀國際證券
注冊地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人:唐新宇
聯(lián)系人:張靜
開放式基金咨詢電話:4006208888
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:021-50372474
網(wǎng)址:www.bocichina.com.cn
(26)長城證券
注冊地址:深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人:黃耀華
聯(lián)系人:匡婷
電話:0755-83516289
傳真:0755-83516199
客戶服務(wù)電話:0755-82288968
網(wǎng)址:www.cc168.com.cn
(27)興業(yè)證券
注冊地址:福州市湖東路99號標(biāo)力大廈
辦公地址:浦東新區(qū)民生路1199弄證大·五道口廣場1號樓21層
法定代表人:蘭榮
業(yè)務(wù)聯(lián)系人:謝高得
業(yè)務(wù)聯(lián)系電話:021-38565785
客戶服務(wù)電話:4008888123
網(wǎng)址:www.xyzq.com.cn
(28)國聯(lián)證券
注冊地址:無錫市縣前東街168號
辦公地址:無錫市縣前東街168號
法定代表人:雷建輝
聯(lián)系人:袁麗萍
開放式基金咨詢電話:0510-82588168
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:0510-82830162
網(wǎng)址: www.glsc.com.cn
(29)平安證券
注冊地址:深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈
辦公地址:深圳市八卦嶺八卦三路平安大廈三樓(518029)
法定代表人:陳敬達(dá)
聯(lián)系人:袁月、毛娟梅
電話:0755-82450826
客戶服務(wù)電話:95511
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:0755-82433794
網(wǎng)址:www.pa18.com
(30)湘財(cái)證券
聯(lián)系地址:長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
法定代表人:陳學(xué)榮
聯(lián)系人:鐘康鶯
電話:021-68634518
開放式基金咨詢電話:400-888-1551
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:021-68865680
網(wǎng)址: www.xcsc.com
(31)國元證券
注冊地址:合肥市壽春路179號
辦公地址:合肥市壽春路179號
法定代表人: 鳳良志
聯(lián)系人: 程維
開放式基金咨詢電話:95578和400-8888-777
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:0551—2207965
網(wǎng)址:www.gyzq.com.cn
(32)國都證券
注冊地址:深圳市福田中心區(qū)金田路4028號榮超經(jīng)貿(mào)中心26層11、12
辦公地址:北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層
法定代表人:王少華
聯(lián)系人:黃靜
聯(lián)系電話:010-84183389
客戶服務(wù)電話:400-818-8118
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:010-64482090
網(wǎng)址:www.guodu.com
(33)世紀(jì)證券
注冊地址:深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓
法定代表人:段強(qiáng)
聯(lián)系人:劉軍輝、王飛
聯(lián)系電話:0755-83199511
開放式基金咨詢電話:0755-83199511
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:0755-83199545
網(wǎng)址:www.csco.com.cn
(34)西部證券
注冊地址:西安市東新街232號陜西信托大廈16-17層
法定代表人:劉建武
聯(lián)系人:黃曉軍
電話:029-87406172
傳真:029-87406387
客戶服務(wù)電話:029-96708
網(wǎng)址:www.westsecu.com.cn
(35)華安證券
注冊地址:安徽省合肥市長江中路357號
辦公地址:安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈
法定代表人:李工
聯(lián)系人:唐泳
聯(lián)系電話:0551-5161671
客戶服務(wù)電話:0551-96518、4008096518
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:0551-5161672
網(wǎng)址:www.hazq.com
(36)山西證券
辦公地址:山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓
注冊地址:山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓
法定代表人:侯巍
聯(lián)系人:張治國
聯(lián)系電話:0351-8686703
傳真:0351-8686619
客戶服務(wù)電話:400-666-1618
網(wǎng)址:www.i618.com.cn
(37)東吳證券
注冊地址:蘇州市工業(yè)園區(qū)翠園路181號商旅大廈
辦公地址:蘇州市工業(yè)園區(qū)翠園路181號商旅大廈
法定代表人:吳永敏
聯(lián)系人:方曉丹
電話:0512-65581136
傳真:0512-65588021
客戶服務(wù)電話:0512-96288
網(wǎng)址: www.dwzq.com.cn
(38)中原證券
注冊地址:鄭州市經(jīng)三路15號廣匯國際貿(mào)易大廈
辦公地址:鄭州市經(jīng)三路15號廣匯國貿(mào)11樓
法定代表人:石保上
聯(lián)系人:陳利民 程月艷
聯(lián)系電話:0371-65585670
開放式基金咨詢電話:0371-967218
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:0371-65585665
網(wǎng)址:www.ccnew.com 或www.zyzq.cn
(39)東北證券
注冊地址:長春市自由大路1138號
辦公地址:長春市自由大路1138號
法定代表人:矯正中
聯(lián)系人: 潘鍇
電話:0431-85096709
客戶服務(wù)電話:4006000686 0431-85096733
網(wǎng)址:www.nesc.cn
(40)財(cái)通證券
注冊地址: 杭州市解放路111號金錢大廈
辦公地址:杭州市解放路111號金錢大廈
法定代表人: 沈繼寧
聯(lián)系人: 喬駿
電話: 0571-87925129
客戶服務(wù)電話: 0571-96336(上海地區(qū):962336)
網(wǎng)址:www.ctsec.com
(41)安信證券
注冊地址:深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈35層、28層A02單元
辦公地址:深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈35層、28層A02單元
法定代表人:牛冠興
聯(lián)系人:陳劍虹
聯(lián)系電話:0755-82558305
開放式基金咨詢電話:4008001001
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:0755-82558355
網(wǎng)址:www.essence.com.cn
(42)萬聯(lián)證券
注冊地址:廣州市中山二路18號廣東電信廣場36-37層
辦公地址:廣州市中山二路18號廣東電信廣場36-37層
法定代表人:李舫金
聯(lián)系人:劉廣
聯(lián)系電話:020-37865031
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:020-37865008
客戶服務(wù)電話: 400-8888-133
網(wǎng)址:www.wlzq.com.cn
(43)中信金通證券
注冊地址:杭州市中河南路11號萬凱庭院商務(wù)樓A座
辦公地址:杭州市中河南路11號萬凱庭院商務(wù)樓A座
法定代表人:劉軍
聯(lián)系人:王勤
聯(lián)系電話:0571-85783715
開放式基金咨詢電話:0571-96598
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:0571-85783771
網(wǎng)址:www.96598.com.cn
(44)南京證券
注冊地址:江蘇省南京市大鐘亭8號
法人代表:張華東
聯(lián)系人:胥春陽
聯(lián)系電話:025-83367888-4101
傳真:025-83320066
網(wǎng)址:www.njzq.com.cn
(45)中信萬通證券
注冊地址:青島市嶗山區(qū)苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層(1507-1510室)
辦公地址:青島市東海西路28號
法定代表人:史潔民
聯(lián)系人:丁韶燕
聯(lián)系電話:0532-85022026
傳真:0532-85022026
客戶服務(wù)電話:0532-96577
網(wǎng)址:www.zxwt.com.cn
(46)財(cái)富證券
注冊地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財(cái)富中心26樓(410005)
辦公地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財(cái)富中心26樓(410005)
法定代表人:周暉
聯(lián)系人:郭磊
聯(lián)系電話:0731-4403319
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:0731-4403439
網(wǎng)址:www.cfzq.com
(47)東莞證券
注冊地址:東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓
辦公地址:東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓
法定代表人:游錦輝
聯(lián)系人:張建平 0769-22119423
開放式基金咨詢電話:0769-961130
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:0769-22119423
網(wǎng)站:www.dgzq.com.cn
(48)金元證券
注冊地址:海南省海口市南寶路36號證券大廈4層
辦公地址:深圳市深南大道?4001?號時(shí)代金融中心17層
法定代表人:陸濤
聯(lián)系人:張萍
電話:0755-83025022
傳真:0755-83025625
客戶服務(wù)電話:400-8888-228
網(wǎng)址:www.jyzq.com.cn
(49)國海證券
注冊地址:廣西南寧市濱湖路46號
辦公地址:深圳市福田區(qū)竹子林四路光大銀行大廈30樓
法定代表人:張雅鋒
聯(lián)系人:武斌
聯(lián)系電話:0755-83707413
傳真:0755-83700205
客戶服務(wù)電話:4008888100(全國)、96100(廣西)
網(wǎng)址:www.ghzq.com.cn
(50)廣州證券
注冊地址:廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓
辦公地址:廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓
法定代表人:吳志明
聯(lián)系人:樊剛正
電話:020-87322668
傳真:020-87325036
客戶服務(wù)電話: 020-961303
網(wǎng)址:www.gzs.com.cn
(51)第一創(chuàng)業(yè)證券
注冊地址:廣東省深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時(shí)代廣場B座25、26層
辦公地址:廣東省深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時(shí)代廣場B座25、26層
法定代表人:劉學(xué)民
聯(lián)系人: 徐菁
電話: 0755-25832848
客戶服務(wù)電話: 0755-25832583
網(wǎng)址:www.firstcapital.com.cn
(52)渤海證券
注冊地址:天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
辦公地址:天津市河西區(qū)賓水道3號
法定代表人:張志軍
聯(lián)系人:王兆權(quán)
電話:022-28451861
傳真:022-28451892
客戶服務(wù)電話: 4006515988
網(wǎng)址:www.bhzq.com
(53)華西證券
注冊地址:四川省成都市陜西街239號
辦公地址:深圳市深南大道4001號時(shí)代金融中心18樓(深圳總部)
法定代表人:楊炯洋
聯(lián)系人:王京紅
電話:028-86126218
客戶服務(wù)電話:400-888-8818
網(wǎng)址:www.hx168.com.cn
(54)東海證券
注冊地址:常州延陵西路59號常信大廈18樓
辦公地址:上海市浦東區(qū)東方路989號中達(dá)廣場17樓
法定代表人:朱科敏
聯(lián)系人:程學(xué)軍
電話:021-50586660-8853
傳真:021-50586660-8881
客戶服務(wù)電話:021-52574550 0519-88166222 0379-64902266
免費(fèi)服務(wù)熱線:400-888-8588
網(wǎng)址:www.longone.com.cn
(55)齊魯證券
辦公地址:山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號
法定代表人:李瑋
聯(lián)系人:傅詠梅
聯(lián)系電話:0531-81283938
傳真電話:0531-81283900
客戶服務(wù)電話: 95538
網(wǎng)址: www.qlzq.com.cn
(56)信泰證券
注冊地址:南京市長江路88號
辦公地址:南京市長江路88號
法定代表人:吳建黨
聯(lián)系人:舒萌菲
電話:(025)84784782
傳真:(025)84784741
客戶服務(wù)電話:400-8888-918
網(wǎng)址:www.thope.com
(57)遠(yuǎn)東證券
注冊地址:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈5樓
辦公地址:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈5樓
法定代表人:田德軍
聯(lián)系人:高滋生
聯(lián)系電話:021-58788888-1367
客戶服務(wù)電話:4008202717
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:021-68865582
網(wǎng)址:www.ydstock.com
(58)方正證券
注冊地址:湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
辦公地址:湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
法定代表人:雷杰
聯(lián)系人:劉緣
電話:0731-5832340
傳真:0731-5832342
客戶服務(wù)電話:95571
網(wǎng)址:www.foundersc.com
(59)中投證券
注冊地址:深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18層至20層
辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18層至20層
法定代表人:楊小陽
聯(lián)系人:劉權(quán)
電話:(0755)82026521
傳真:(0755)82026539
客戶服務(wù)電話:400-600-8008
網(wǎng)址:www.cjis.cn
(60)江南證券
注冊地址:南昌市撫河北路291號
辦公地址:南昌市撫河北路291號五樓
法定代表人:姚江濤
聯(lián)系人:余雅娜
電話:0791-6768763
傳真:0791-6789414
客戶服務(wù)電話:0791-6781119
網(wǎng)址:www.scstock.com
(二)基金注冊登記機(jī)構(gòu)
名稱:易方達(dá)基金管理有限公司
注冊地址:廣東省珠海市香洲區(qū)情侶路428號九洲港大廈4001室
辦公地址:廣州市體育西路189號城建大廈19、25、27、28樓
法定代表人:梁棠
電話:400 881 8088
傳真:020-38799249
聯(lián)系人:余賢高
(三)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱:北京市天元律師事務(wù)所
住所:北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座11層
負(fù)責(zé)人:王立華
聯(lián)系電話:(010)88092188
傳真:(010)88092150
聯(lián)系人:楊科
經(jīng)辦律師:陳華、楊科
(四)會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師
會計(jì)師事務(wù)所:安永華明會計(jì)師事務(wù)所
住所:中國北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓(即東三辦公樓)16層
法定代表人:葛明
郵政編碼 : 100738
聯(lián)系電話:010-5815 3000
傳真電話:010-8518 8298
經(jīng)辦注冊會計(jì)師:李地、樊淑華
聯(lián)系人:涂珮施
四、基金的名稱
本基金名稱:易方達(dá)科翔股票型證券投資基金
五、基金的類型
本基金類型:契約型開放式
六、基金的投資目標(biāo)
本基金主要投資于紅利股,追求在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
七、基金的投資方向
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其它品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
本基金為股票型基金,投資比例范圍為:股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%—95%;基金持有全部權(quán)證的市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%,基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。本基金投資紅利股的資產(chǎn)不低于股票資產(chǎn)的80%。
八、基金的投資策略
1.資產(chǎn)配置策略
本基金基于定量與定性相結(jié)合的宏觀及市場分析,確定組合中股票、債券、貨幣市場工具及其他金融工具的比例,追求更高收益,回避市場風(fēng)險(xiǎn)。
在資產(chǎn)配置中,本基金主要考慮(1)宏觀經(jīng)濟(jì)因素,包括GDP增長率及其構(gòu)成、CPI、市場利率水平變化、貨幣政策等,以判斷經(jīng)濟(jì)周期對市場的影響;(2)微觀經(jīng)濟(jì)因素,包括各行業(yè)主要企業(yè)的盈利變化情況及其盈利預(yù)期;(3)市場因素,包括股票及債券市場的漲跌、市場整體估值水平、大類資產(chǎn)的預(yù)期收益率水平及其歷史比較、市場資金供求關(guān)系及其變化;(4)政策因素,與證券市場密切相關(guān)的各種政策出臺對市場的影響等。
2.股票投資策略
在股票投資部分,基金管理人將首先根據(jù)上市公司歷史分紅情況及分紅預(yù)期進(jìn)行紅利股初選。在此基礎(chǔ)上,基金管理人將對初選紅利股進(jìn)行綜合分析,精選未來分紅潛力較大的股票作為備選紅利股。最后,基金管理人將對備選紅利股的估值水平進(jìn)行分析,并據(jù)此構(gòu)建股票投資組合。
(1) 紅利股初選
基金管理人主要通過考察上市公司的分紅連續(xù)性和現(xiàn)金股息率進(jìn)行紅利股初選。具體來講,紅利股是指滿足以下一個(gè)或多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的上市公司發(fā)行的股票:
1)過去3個(gè)會計(jì)年度至少有2年分紅(含2年);
2)最近1年現(xiàn)金股息率排名位居市場前1/3;
3)預(yù)期將會推出豐厚的現(xiàn)金分紅方案。
(2) 紅利股精選
基金管理人不僅關(guān)心上市公司分紅歷史,更注重其未來分紅潛力。基金管理人將在對紅利股進(jìn)行初選的基礎(chǔ)上,對上市公司的持續(xù)盈利能力、財(cái)務(wù)健康狀況和分紅意愿等因素進(jìn)行動態(tài)分析,挖掘分紅潛力較大的紅利股。
1)持續(xù)盈利能力分析
持續(xù)盈利能力是判斷分紅潛力的重要標(biāo)準(zhǔn)。持續(xù)盈利能力分析主要包括行業(yè)吸引力分析和公司持續(xù)性競爭優(yōu)勢分析。
A. 行業(yè)吸引力分析
基金管理人將采用波特的五種力量(Porter's Five Forces)模型對上市公司所在行業(yè)的吸引力進(jìn)行動態(tài)分析。通過分析行業(yè)進(jìn)入壁壘,判斷新進(jìn)入者威脅的大小及行業(yè)未來可能的競爭態(tài)勢;通過分析替代品的威脅,判斷替代品是否限制本行業(yè)產(chǎn)品可能的價(jià)格上漲空間;通過分析買方的議價(jià)能力,判斷買方是否擠壓本行業(yè)的利潤;通過分析供方的議價(jià)能力,判斷供方是否擠壓本行業(yè)的利潤;通過分析現(xiàn)有競爭對手的情況,判斷行業(yè)內(nèi)現(xiàn)有競爭對手之間的競爭是否導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)產(chǎn)品價(jià)格的降低或成本的提高。通過以上分析,基金管理人將優(yōu)先選擇行業(yè)吸引力較強(qiáng)的上市公司。
B. 公司持續(xù)性競爭優(yōu)勢分析
基金管理人將對上市公司的市場占有率、營業(yè)利潤率和資產(chǎn)利潤率等指標(biāo)進(jìn)行綜合分析,以選擇具有競爭優(yōu)勢的上市公司。在此基礎(chǔ)上,基金管理人將對以下因素進(jìn)行綜合評價(jià),優(yōu)先選擇競爭優(yōu)勢能夠持續(xù)的上市公司。
a) 成本優(yōu)勢的影響因素:公司通過擴(kuò)大市場份額獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì),在降低自身成本的同時(shí)增加了競爭者的模仿成本;公司擁有獨(dú)有的產(chǎn)品或工藝技術(shù),能夠有效地控制和降低成本;公司采用比競爭對手更有效率的價(jià)值鏈,能夠以更低的成本提供產(chǎn)品;公司具有較強(qiáng)的創(chuàng)新及學(xué)習(xí)能力,能夠不斷地對生產(chǎn)技術(shù)和工藝流程進(jìn)行改進(jìn),以降低成本;等等。
b) 差異化優(yōu)勢的影響因素:公司下游購買者忠誠度較高,導(dǎo)致差異性優(yōu)勢得以延續(xù);公司在獲得差異性的同時(shí)能夠獲得成本優(yōu)勢;公司差異性有多種來源或來自公司獨(dú)特的價(jià)值鏈,導(dǎo)致競爭者模仿難度較大;公司具有排他性的資源或優(yōu)勢,能夠保持差異性;公司在形成差異性的過程中,創(chuàng)造了買方的轉(zhuǎn)換成本;等等。
2)財(cái)務(wù)健康狀況分析
財(cái)務(wù)健康狀況直接影響現(xiàn)金分紅能力。通過動態(tài)分析上市公司的財(cái)務(wù)健康狀況,可以判斷上市公司的現(xiàn)金分紅潛力。財(cái)務(wù)健康狀況分析主要包括償債能力分析和現(xiàn)金流分析。
A. 償債能力分析
資產(chǎn)負(fù)債率和利息保障倍數(shù)(息稅前利潤/利息費(fèi)用)可以用來分析上市公司的償債能力。較低的資產(chǎn)負(fù)債率和較高的利息保障倍數(shù)體現(xiàn)為較高的財(cái)務(wù)穩(wěn)定性。基金管理人將通過對上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的動態(tài)分析,優(yōu)先選擇與同業(yè)公司相比利息保障倍數(shù)較高、資產(chǎn)負(fù)債率較低的上市公司。
B. 現(xiàn)金流分析
自由現(xiàn)金流和盈余現(xiàn)金保障倍數(shù)(經(jīng)營現(xiàn)金凈流量/凈利潤)可以用來分析上市公司的現(xiàn)金流情況。自由現(xiàn)金流較高且長期為正,則現(xiàn)金分紅潛力較大。盈余現(xiàn)金保障倍數(shù)較高,同樣對現(xiàn)金分紅潛力具有積極影響。基金管理人將動態(tài)分析上市公司的現(xiàn)金流情況,優(yōu)先選擇正的自由現(xiàn)金流保持穩(wěn)定或增長、盈余現(xiàn)金保障倍數(shù)較高的上市公司。
3)分紅意愿分析
基金管理人將在對上市公司過往分紅歷史進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上,判斷上市公司的紅利分配政策,并依據(jù)上市公司相關(guān)公告,對上市公司的分紅意愿進(jìn)行綜合評判。在此基礎(chǔ)上,基金管理人將優(yōu)先選擇分紅意愿較強(qiáng)的上市公司。
(3) 估值水平分析
基金管理人將對備選紅利股進(jìn)行估值分析。采用的估值方法包括市盈率法(P/E)、市凈率法(P/B)、市盈率-長期成長法(PEG)、企業(yè)價(jià)值/銷售收入(EV/SALES)、企業(yè)價(jià)值/息稅折舊攤銷前利潤法(EV/EBITDA)、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型(FCFF,FCFE)或股利貼現(xiàn)模型(DDM)等。基金管理人將參照上市公司的行業(yè)特性及公司本身的特點(diǎn),選擇合適的估值方法。
通過估值水平分析,基金管理人將發(fā)掘出價(jià)值被低估或估值合理的紅利股。
(4) 股票組合構(gòu)建
在以上分析的基礎(chǔ)上,基金管理人將優(yōu)先選擇分紅具有連續(xù)性、現(xiàn)金股息率較高、具有持續(xù)盈利能力、財(cái)務(wù)健康狀況較好、未來分紅意愿較高且估值具有吸引力的上市公司的股票構(gòu)建股票投資組合。當(dāng)宏觀經(jīng)濟(jì)、市場環(huán)境、公司基本面或股票估值水平等因素發(fā)生變化時(shí),基金管理人將對股票組合適時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
3.債券投資策略
在債券投資方面,基金管理人將主要通過類屬配置與券種選擇兩個(gè)層次進(jìn)行投資管理。在類屬配置層次,基金管理人結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)、市場利率、供求變化等因素的綜合分析,根據(jù)交易所市場與銀行間市場類屬資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,定期對投資組合類屬資產(chǎn)進(jìn)行優(yōu)化配置和調(diào)整,確定類屬資產(chǎn)的最優(yōu)權(quán)重。
在券種選擇上,基金管理人以長期利率趨勢分析為基礎(chǔ),結(jié)合經(jīng)濟(jì)變化趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風(fēng)險(xiǎn)等因素,合理運(yùn)用投資管理策略,實(shí)施積極主動的債券投資管理。
隨著國內(nèi)債券市場的深入發(fā)展和結(jié)構(gòu)性變遷,更多債券新品種和交易形式將增加債券投資盈利模式,基金管理人會密切跟蹤市場動態(tài)變化,選擇合適的介入機(jī)會,謀求高于市場平均水平的投資回報(bào)。
4.衍生產(chǎn)品投資策略
權(quán)證為本基金輔助性投資工具,投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值、控制下跌風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)保值和鎖定收益。
基金管理人將關(guān)注國內(nèi)金融衍生產(chǎn)品的推出情況,如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資該衍生工具,基金管理人將制定與本基金投資目標(biāo)相適應(yīng)的投資策略,在充分評估衍生產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和收益的基礎(chǔ)上,謹(jǐn)慎地進(jìn)行投資。
九、基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)
80%×中證紅利指數(shù)收益率+中債總指數(shù)收益率×20%
中證紅利指數(shù)由中證指數(shù)公司編制,樣本股為在上海證券交易所和深圳證券交易所上市、現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定并具有一定規(guī)模及流動性的100只A股,能反映滬深證券市場高股息股票的整體狀況和走勢。
中債總指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制,能夠反映債券市場總體走勢,具有較強(qiáng)的代表性、權(quán)威性,并得到投資者的廣泛認(rèn)同,適合作為本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
如果指數(shù)編制單位停止計(jì)算編制該指數(shù)或更改指數(shù)名稱,或有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出,本基金管理人有權(quán)對此基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整并及時(shí)公告。
十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為股票型基金,屬于證券投資基金中的中高風(fēng)險(xiǎn)品種,理論上其風(fēng)險(xiǎn)收益水平高于混合型基金、債券基金和貨幣市場基金。
十一、基金的投資組合報(bào)告(未經(jīng)審計(jì))
本基金管理人的董事會及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人中國工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同的規(guī)定,已于2009 年6月12日復(fù)核了本報(bào)告的內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告有關(guān)數(shù)據(jù)的期間為2009年1月1日至2009年3月31日。
1. 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
■
2. 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
■
3. 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
■
4. 報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
■
5. 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
■
注:本報(bào)告期末本基金僅持有以上1只債券。
6.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7. 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
8. 投資組合報(bào)告附注
(1)本報(bào)告期內(nèi),本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查,或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
(2)本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
(3)其他資產(chǎn)構(gòu)成
■
(4) 報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
(5) 報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
十二、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為2008年11月13日,基金合同生效以來(截至2009年3月31日)的投資業(yè)績及與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示:
■
十三、費(fèi)用概覽
(一)與基金運(yùn)作相關(guān)的費(fèi)用
1.基金費(fèi)用的種類
(1)基金管理人的管理費(fèi);
(2)基金托管人的托管費(fèi);
(3)信息披露費(fèi)用;
(4)會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi);
(5)基金份額持有人大會費(fèi)用;
(6)基金的證券交易費(fèi)用;
(7)基金的銀行匯劃費(fèi)用;
(8)按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定,可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用,按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。
2.基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
(1)基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下:
H=E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算,逐日累計(jì)至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令,基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
(2)基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的2.5%。的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下:
H=E×2.5%。÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算,逐日累計(jì)至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令,基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
上述“1、基金費(fèi)用的種類”中第(3)-(7)項(xiàng)費(fèi)用,根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定,按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用,由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
3.不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失;
(2)基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用;
(3)其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
4.基金費(fèi)用的調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后,可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率。
調(diào)高基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率,須召開基金份額持有人大會審議,除非基金合同、相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定;調(diào)低基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率,無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須在新的費(fèi)率實(shí)施日前在至少一種指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上公告。
(二)與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1.申購費(fèi)
(1)申購費(fèi)率為:
■
注:對于投資者在基金退市前持有的原基金科翔基金份額,持有期限自集中申購最后一日的次一工作日起開始計(jì)算。對于集中申購所得的基金份額,持有期限自集中申購結(jié)束后注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)登記之日起計(jì)算。
(2)申購費(fèi)的收取方式和用途
在申購費(fèi)按金額分檔的情況下,如果投資者多次申購,申購費(fèi)適用單筆申購金額所對應(yīng)的費(fèi)率。
申購費(fèi)用由申購基金份額的基金投資人承擔(dān),不列入基金財(cái)產(chǎn),用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
(3)申購份額的計(jì)算方式
本基金的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額,其中:
申購費(fèi)用 =申購金額/(1+申購費(fèi)率) × 申購費(fèi)率, 對于1000萬元(含)以上的申購適用絕對數(shù)額的申購費(fèi)金額
凈申購金額=申購金額-申購費(fèi)用
申購份數(shù)=凈申購金額÷T日基金份額凈值
申購費(fèi)用以人民幣元為單位,四舍五入,保留至小數(shù)點(diǎn)后二位;申購份數(shù)采取四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后二位,由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
2. 贖回費(fèi)
(1)贖回費(fèi)率為:
■
(2)贖回費(fèi)的收取和用途
本基金的贖回費(fèi)由贖回人承擔(dān),在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取,所收贖回費(fèi)總額的25%歸基金財(cái)產(chǎn),其余用于支付注冊登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
(3)基金贖回金額的計(jì)算方式
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用,其中:
贖回總額=贖回?cái)?shù)量(T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總額(贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額(贖回費(fèi)用
贖回金額、贖回費(fèi)用以人民幣元為單位,四舍五入,保留小數(shù)點(diǎn)后兩位,由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
2.轉(zhuǎn)換費(fèi)率
目前,基金管理人已開通了本基金與易方達(dá)平穩(wěn)增長基金、易方達(dá)策略成長基金、易方達(dá)50指數(shù)基金、易方達(dá)積極成長基金、易方達(dá)貨幣市場基金、易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)突稹⒁追竭_(dá)策略成長二號混合型基金、易方達(dá)價(jià)值成長混合型基金、易方達(dá)價(jià)值精選股票型基金、易方達(dá)科訊股票型基金、易方達(dá)增強(qiáng)回報(bào)債券型基金、易方達(dá)中小盤股票型基金、易方達(dá)科匯靈活配置混合型基金和易方達(dá)行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)股票型基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù),具體實(shí)施辦法和轉(zhuǎn)換費(fèi)率詳見相關(guān)公告。基金轉(zhuǎn)換費(fèi)由基金份額持有人承擔(dān),基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及基金申購補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成,其中贖回費(fèi)用的25%的部分歸入基金財(cái)產(chǎn),其余部分用于支付注冊登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi),轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣元為單位,計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法,保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。代銷機(jī)構(gòu)可對每筆轉(zhuǎn)換申請向投資者收取不高于10元的業(yè)務(wù)代理費(fèi),具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
3.投資者通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)(www.efunds.com.cn)進(jìn)行申購、贖回和轉(zhuǎn)換的交易費(fèi)率,請具體參照我公司網(wǎng)站上的相關(guān)說明。
4.基金管理人可以從本基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi),用于基金的持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人,具體辦法按中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
5.基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整上述費(fèi)率。上述費(fèi)率如發(fā)生變更,基金管理人應(yīng)于新的費(fèi)率實(shí)施前在至少一種指定媒體公告。
6. 基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃,針對特定地域范圍、特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)或特定時(shí)間段等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基金管理人可以對促銷活動范圍內(nèi)的投資者調(diào)低基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換費(fèi)率。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及《易方達(dá)科翔股票型證券投資基金基金合同》,結(jié)合本基金管理人對本基金實(shí)施的投資管理活動,對2008年11月13日刊登的本基金招募說明書進(jìn)行了更新,主要更新的內(nèi)容如下:
1. 在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人基本情況、部分主要人員情況。
2. 在“四、基金托管人”部分,根據(jù)最新資料進(jìn)行了更新。
3. 在“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分,根據(jù)相關(guān)公告補(bǔ)充了基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)信息。
4. 在“八、基金的集中申購”部分,概述了本基金的集中申購情況。
5. 在“九、基金份額的申購、贖回”部分,更新了部分表述;
6. 在“十、基金轉(zhuǎn)換”部分,根據(jù)相關(guān)公告的內(nèi)容進(jìn)行了更新。
7. 在“十二、基金的投資”部分,補(bǔ)充了本基金2009年第1季度投資組合報(bào)告的內(nèi)容。
8. 增加了“十三、基金的業(yè)績”部分,補(bǔ)充了自封轉(zhuǎn)開后的2008年11月13日《易方達(dá)科翔股票型證券投資基金基金合同》生效以來的投資業(yè)績數(shù)據(jù);并相應(yīng)修改其他部分的序號。
9. 在“十七、 基金的費(fèi)用與稅收”部分,更新了部分內(nèi)容。
10.在“二十四、對基金份額持有人的服務(wù)”部分,更新了部分表述。
11.在“二十五、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”部分,根據(jù)相關(guān)公告的內(nèi)容進(jìn)行了補(bǔ)充。
易方達(dá)基金管理有限公司
2009年6月26日