基金管理人：泰達(dá)荷銀基金管理有限公司

　　基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

　　重要提示

　　泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選混合型證券投資基金（ＬＯＦ）（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）于2006年3月13日獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2006】41號(hào)文批準(zhǔn)募集，基金合同于2006 年5 月12 日正式生效。

　　本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購（或申購）本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。

　　基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示本基金的未來表現(xiàn)。

　　本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)�；�金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件�；�金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)�；�金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　本基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2009年5月12日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2009年3月31日。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱：泰達(dá)荷銀基金管理有限公司

　　成立日期：2002 年 6月6日

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心南樓三層

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心南樓三層

　　法定代表人：劉惠文

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　聯(lián)系電話：010－66577725

　　聯(lián)系人：邢穎

　　注冊(cè)資本：1．8億元人民幣

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)：北方國(guó)際信托股份有限公司：51％；荷銀投資管理（亞洲）有限公司：49％

　　（二）主要人員情況

　　1、董事會(huì)成員

　　劉惠文先生，董事長(zhǎng)。畢業(yè)于吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)系，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。1996年至2001年任天津泰達(dá)集團(tuán)有限公司總經(jīng)理。自2001年起擔(dān)任天津泰達(dá)投資控股有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。自2005年起兼任渤海財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司、北方國(guó)際信托股份有限公司等核心企業(yè)的董事長(zhǎng)。

　　劉振宇先生，董事。畢業(yè)于天津師范大學(xué)，擁有法學(xué)學(xué)士學(xué)位和經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，律師、經(jīng)濟(jì)師、項(xiàng)目數(shù)據(jù)分析師。2000年至2002年任天津泰達(dá)集團(tuán)有限公司投資部副部長(zhǎng)。2002年起任天津泰達(dá)投資控股有限公司資產(chǎn)管理部經(jīng)理。

　　馬軍先生，董事。畢業(yè)于天津大學(xué)管理工程系，工學(xué)學(xué)士學(xué)位，經(jīng)濟(jì)師、項(xiàng)目數(shù)據(jù)分析師。2002年起任天津泰達(dá)擔(dān)保有限公司常務(wù)副總經(jīng)理。2005年起任天津泰達(dá)投資控股有限公司財(cái)務(wù)中心副主任。

　　黃金源（Ａｌｅｘ Ｋ．Ｇ． Ｎｇ）先生，董事。馬來西亞籍。美國(guó)加州大學(xué)洛杉磯分校經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)畢業(yè)。1983年起，先后在美國(guó)美林公司任投資人員、在馬來西亞任金融研究員。1988年在新加坡加盟荷蘭銀行，后調(diào)荷銀證券香港分公司。目前擔(dān)任荷銀投資管理（亞洲）有限公司亞太區(qū)投資總監(jiān)。

　　何國(guó)良先生，董事。畢業(yè)于香港中文大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)專業(yè)，哲學(xué)碩士學(xué)位，特許金融分析師（ＣＦＡ）。1994年至1997年任職于ＧＭＯ（香港）有限公司，擔(dān)任高級(jí)定量分析師；1997年至2004年任職于荷銀投資管理（亞洲）有限公司，先后擔(dān)任高級(jí)投資組合經(jīng)理、研究部主管；2004年至2005年任職于國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司，擔(dān)任研究部總經(jīng)理；2005年至今，擔(dān)任荷銀投資管理（亞洲）有限公司香港和中國(guó)大陸股票投資主管。

　　汪丁丁先生，獨(dú)立董事，畢業(yè)于北京師范學(xué)院數(shù)學(xué)系，中國(guó)科學(xué)院數(shù)學(xué)力學(xué)部理學(xué)碩士學(xué)位，1990年獲夏威夷大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。1984年至1998年先后擔(dān)任中國(guó)科學(xué)院系統(tǒng)科學(xué)研究所助理研究員、美國(guó)東西方中心人口研究所訪問學(xué)者、博士后研究員、香港大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院助理教授、德國(guó)杜依斯堡大學(xué)經(jīng)濟(jì)系客座教授、北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心副教授及美國(guó)夏威夷大學(xué)經(jīng)濟(jì)系訪問教授。目前擔(dān)任北京大學(xué)及浙江大學(xué)教授，兼任《財(cái)經(jīng)》雜志學(xué)術(shù)顧問。

　　周小明先生，獨(dú)立董事。畢業(yè)于浙江大學(xué)法學(xué)院，中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位，1995年獲法學(xué)博士學(xué)位。1990年起先后任職于浙江大學(xué)、中國(guó)人民銀行非銀行金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管司、清華大學(xué)經(jīng)管學(xué)院和國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院副教授、安信信托投資股份有限公司總裁。曾擔(dān)任全國(guó)人大常委會(huì)財(cái)經(jīng)委員會(huì)《信托法》、《證券投資基金法》起草小組成員。目前擔(dān)任中國(guó)人民大學(xué)信托與基金研究所所長(zhǎng)、君澤君律師事務(wù)所合伙人。

　　孔曉艷女士，獨(dú)立董事，畢業(yè)于中山大學(xué)法律系，法學(xué)碩士學(xué)位，一級(jí)律師。1993年至1997年任天津市對(duì)外經(jīng)濟(jì)律師事務(wù)所專職律師。1997年至1999年任香港Ｌｉｖａｓａｒｉ＆Ｃｏ．律師行中國(guó)法律顧問。1999年至2004年任嘉德律師事務(wù)所專職律師、高級(jí)合伙人。2004年至今任嘉德恒時(shí)律師事務(wù)所專職律師、高級(jí)合伙人。

　　范小云女士，獨(dú)立董事，畢業(yè)于南開大學(xué)金融學(xué)系，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。1997年至2005年歷任南開大學(xué)金融學(xué)系講師、副教授。2005年起任南開大學(xué)金融學(xué)系副主任、國(guó)際金融研究中心主任。2001年至2005年還擔(dān)任《南開經(jīng)濟(jì)研究》副主編。2005年起任中國(guó)金融學(xué)會(huì)理事。

　　2、監(jiān)事會(huì)成員

　　邢吉海先生，監(jiān)事。畢業(yè)于天津干部管理學(xué)院財(cái)會(huì)專業(yè)，會(huì)計(jì)師。1995年至1997年任天津泰達(dá)國(guó)際酒店集團(tuán)副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)。1997年至2000年任職于天津經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)財(cái)政局。2000年至2001年任天津開發(fā)區(qū)總公司財(cái)務(wù)中心主任。2001年起任天津泰達(dá)投資控股有限公司監(jiān)事、財(cái)務(wù)中心主任。

　　潘孝祖先生，監(jiān)事。畢業(yè)于香港樹仁學(xué)院，持有會(huì)計(jì)文憑，并為英國(guó)特許公認(rèn)會(huì)計(jì)師工會(huì)資深會(huì)員（ＦＣＣＡ），香港會(huì)計(jì)師工會(huì)會(huì)員（ＨＫＣＰＡ）及美國(guó)特許金融分析師（ＣＦＡ）。1984年以來，先后任職于陳施會(huì)計(jì)師事務(wù)所、荷蘭銀行、荷蘭證券，以及荷銀資產(chǎn)管理公司�，F(xiàn)任荷銀資產(chǎn)管理亞太區(qū)營(yíng)運(yùn)總監(jiān)，負(fù)責(zé)亞太區(qū)內(nèi)10個(gè)國(guó)家和地區(qū)的后勤支持工作。

　　王泉先生，監(jiān)事。管理學(xué)學(xué)士、經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。2002年3月加入泰達(dá)荷銀基金管理有限公司工作至今，歷任基金運(yùn)營(yíng)部基金會(huì)計(jì)、基金運(yùn)營(yíng)部副總經(jīng)理、基金運(yùn)營(yíng)部總經(jīng)理。

　　3、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員

　　繆鈞偉先生，總經(jīng)理。畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)和香港城市大學(xué)，獲得理學(xué)學(xué)士、經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士和金融學(xué)博士學(xué)位；1998年10月至2003年2月任證監(jiān)會(huì)基金部副處長(zhǎng)；2003年3月至2006年8月任海富通基金管理有限公司副總經(jīng)理。2007年2月起任泰達(dá)荷銀基金管理有限公司總經(jīng)理。

　　劉青山先生，副總經(jīng)理兼投資研究總監(jiān)。畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)，獲史學(xué)學(xué)士和管理學(xué)碩士。1997年就職于華夏證券基金部，參與籌建華夏基金管理公司，從事投資研究工作。2001年起參與籌建湘財(cái)合豐基金管理有限公司（泰達(dá)荷銀基金管理有限公司前身）并工作至今，期間歷任研究部負(fù)責(zé)人、基金經(jīng)理、投資副總監(jiān)，投資總監(jiān)兼總經(jīng)理助理。2006年11月起任泰達(dá)荷銀基金管理有限公司副總經(jīng)理兼投資研究總監(jiān)。

　　傅國(guó)慶先生，副總經(jīng)理。畢業(yè)于南開大學(xué)和美國(guó)羅斯福大學(xué)，獲文學(xué)士和工商管理碩士學(xué)位。1993年至2006年就職于北方國(guó)際信托股份有限公司，從事信托業(yè)務(wù)管理工作，期間曾任辦公室主任、研發(fā)部經(jīng)理、信托業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、以及公司副總經(jīng)理。2006年9月起任泰達(dá)荷銀基金管理有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。

　　張萍女士，督察長(zhǎng)。畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)和中國(guó)科學(xué)院，管理學(xué)和理學(xué)雙碩士。先后任職于中信公司、畢馬威國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所等公司，從事財(cái)務(wù)管理和管理咨詢工作。2002年起在嘉實(shí)基金管理有限公司工作，任監(jiān)察稽核部副總監(jiān)。2005年10月起任泰達(dá)荷銀基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部總監(jiān)。2006年11月起任泰達(dá)荷銀基金管理有限公司督察長(zhǎng)。

　　4、基金經(jīng)理

　　梁輝先生，本基金經(jīng)理，清華大學(xué)管理信息系統(tǒng)專業(yè)本科畢業(yè)、清華大學(xué)管理科學(xué)與工程專業(yè)碩士。2002年3月起，任職于泰達(dá)荷銀基金管理有限公司，曾擔(dān)任公司研究部行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、研究部總監(jiān)、現(xiàn)擔(dān)任金融工程部總經(jīng)理。自2006年8月起至今擔(dān)任泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選混合型證券投資基金（荷銀效率基金）基金經(jīng)理；自2007年11月起至今擔(dān)任泰達(dá)荷銀價(jià)值優(yōu)化型周期類行業(yè)證券投資基金（合豐周期基金）基金經(jīng)理。2005年4月至2008年8月曾擔(dān)任泰達(dá)荷銀價(jià)值優(yōu)化型成長(zhǎng)類行業(yè)證券投資基金（合豐成長(zhǎng)基金）基金經(jīng)理；自2008年8月起至今擔(dān)任泰達(dá)荷銀首選企業(yè)股票型證券投資基金（荷銀首選基金）基金經(jīng)理；7年基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格。

　　陳少平女士，本基金經(jīng)理，廈門大學(xué)化工專業(yè)本科，新加坡國(guó)立大學(xué)化工與環(huán)境工程專業(yè)碩士。2002 年10 月工作于北京海問投資咨詢公司，任研究員；2003 年10 月起就職于泰達(dá)荷銀基金管理公司，歷任研究員、泰達(dá)荷銀行業(yè)精選證券投資基金經(jīng)理助理、高級(jí)研究員、研究部副總經(jīng)理。自2007年11月起至今擔(dān)任泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選混合型證券投資基金（荷銀效率基金）基金經(jīng)理。2006年12月至2008年8月曾擔(dān)任泰達(dá)荷銀首選企業(yè)股票型證券投資基金（荷銀首選基金）基金經(jīng)理。7年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具有證券從業(yè)資格，基金從業(yè)資格。

　　本基金歷任基金經(jīng)理：康賽波先生，2006年3月至2007年4月管理本基金。

　　5、投資決策委員會(huì)成員

　　投資決策委員會(huì)成員包括公司總經(jīng)理繆鈞偉、副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)及基金經(jīng)理劉青山、投資副總監(jiān)兼研究部總監(jiān)及基金經(jīng)理史博、金融工程部總經(jīng)理及基金經(jīng)理梁輝、交易部負(fù)責(zé)人陳力、督察長(zhǎng)兼風(fēng)險(xiǎn)管理與基金評(píng)估部總監(jiān)張萍、固定收益部總經(jīng)理及基金經(jīng)理沈毅以及基金經(jīng)理陳少平、許杰、王勇、吳俊峰。

　　6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　一、基金托管人情況

　�。ㄒ唬┗�本情況

　　名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行）

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓

　　法定代表人：郭樹清

　　成立時(shí)間：2004年09月17日

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊(cè)資本：貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］12號(hào)

　　聯(lián)系人：尹東

　　聯(lián)系電話：（010） 6759 5003

　　中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司擁有悠久的經(jīng)營(yíng)歷史，其前身“中國(guó)人民建設(shè)銀行”于1954年成立，1996年易名為“中國(guó)建設(shè)銀行”。中國(guó)建設(shè)銀行是中國(guó)四大商業(yè)銀行之一。中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司由原中國(guó)建設(shè)銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國(guó)建設(shè)銀行的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及相關(guān)的資產(chǎn)和負(fù)債。中國(guó)建設(shè)銀行（股票代號(hào)：ＨＫ0939）于2005年10月27日在香港聯(lián)合交易所主板上市，是中國(guó)四大商業(yè)銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日，中國(guó)建設(shè)銀行又作為第一家Ｈ股公司晉身恒生指數(shù)。2007年9月25日中國(guó)建設(shè)銀行Ａ股在上海證券交易所上市并開始交易。Ａ股發(fā)行后建設(shè)銀行的已發(fā)行股份總數(shù)為：233，689，084，000股（包括224，689，084，000股Ｈ股及9，000，000，000股Ａ股）。

　　2008年，中國(guó)建設(shè)銀行的綜合盈利能力和資產(chǎn)質(zhì)量繼續(xù)同業(yè)領(lǐng)先，截止2008年12月31日，中國(guó)建設(shè)銀行實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)926．4億元，較上年增長(zhǎng)34％；平均資產(chǎn)回報(bào)率為1．3％，平均股東權(quán)益回報(bào)率為20．7％，分別較上年提高0．16個(gè)百分點(diǎn)和1．18個(gè)百分點(diǎn)，居全球銀行業(yè)最好水平；每股盈利為0．4元，比上年增長(zhǎng)0．10 元；總資產(chǎn)達(dá)到75，554．52 億元，較上年增長(zhǎng)14．51％；資產(chǎn)質(zhì)量穩(wěn)步上升，不良貸款額和不良貸款率實(shí)現(xiàn)雙降，信貸資產(chǎn)質(zhì)量持續(xù)改善，不良貸款率為2．21％，較上年下降0．39 個(gè)百分點(diǎn)；撥備水平充分，撥備覆蓋率為131．58％，較上年提升27．17 個(gè)百分點(diǎn)。

　　中國(guó)建設(shè)銀行在中國(guó)內(nèi)地設(shè)有1．4萬余個(gè)分支機(jī)構(gòu)，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內(nèi)斯堡、東京及首爾設(shè)有分行，在倫敦、紐約、悉尼設(shè)有代表處，紐約分行、倫敦子銀行正式獲頒營(yíng)業(yè)執(zhí)照。中國(guó)建設(shè)銀行在香港擁有建行亞洲和建銀國(guó)際兩家全資子公司。全行已安裝運(yùn)行自動(dòng)柜員機(jī)（ＡＴＭ）31，896臺(tái)，居全球銀行業(yè)首位。

　　2008年，中國(guó)建設(shè)銀行在英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》公布的「全球500強(qiáng)」中列第20位；在美國(guó)《財(cái)富》雜志公布的全球企業(yè)500強(qiáng)中由上年的第230位上升至第171位；被《福布斯（亞太版）》評(píng)為“亞太地區(qū)最佳上市公司50 強(qiáng)”；被《銀行家》雜志評(píng)為“中國(guó)商業(yè)銀行競(jìng)爭(zhēng)力（財(cái)務(wù)指標(biāo)）第一名”和“最佳商業(yè)銀行”；被美國(guó)《環(huán)球金融》雜志 評(píng)為“最佳公司貸款銀行”和“最佳按揭貸款銀行”；榮獲香港上市公司商會(huì) “公司管治卓越獎(jiǎng)”、《亞洲銀行家》雜志“零售風(fēng)險(xiǎn)管理卓越獎(jiǎng)” 、中國(guó)民政部頒發(fā)的 “中華慈善獎(jiǎng)－最具愛心內(nèi)資企業(yè)獎(jiǎng)”和香港《財(cái)資》雜志“中國(guó)最佳境外客戶境內(nèi)托管銀行獎(jiǎng)”等獎(jiǎng)項(xiàng)。

　　中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)投資托管服務(wù)部，下設(shè)綜合制度處、基金市場(chǎng)處、資產(chǎn)托管處、ＱＦＩＩ托管處、基金核算處、基金清算處、監(jiān)督稽核處和投資托管團(tuán)隊(duì)、涉外資產(chǎn)核算團(tuán)隊(duì)、養(yǎng)老金托管服務(wù)團(tuán)隊(duì)、養(yǎng)老金托管市場(chǎng)團(tuán)隊(duì)、上海備份中心等12個(gè)職能處室，現(xiàn)有員工130余人。2008年，中國(guó)建設(shè)銀行一次性通過了根據(jù)美國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)（ＡＩＣＰＡ）頒布的審計(jì)準(zhǔn)則公告第70號(hào)（ＳＡＳ70）進(jìn)行的內(nèi)部控制審計(jì)，安永會(huì)計(jì)師事務(wù)為此提交了“業(yè)內(nèi)最干凈的無保留意見的報(bào)告”，中國(guó)建設(shè)銀行成為取得國(guó)際同業(yè)普遍認(rèn)同并接受的ＳＡＳ70國(guó)際專項(xiàng)認(rèn)證的托管銀行。

　　（二）主要人員情況

　　羅中濤，投資托管服務(wù)部總經(jīng)理，曾就職于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、中國(guó)建設(shè)銀行總行評(píng)估、信貸、委托代理等業(yè)務(wù)部門并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，對(duì)統(tǒng)計(jì)、評(píng)估、信貸及委托代理業(yè)務(wù)具有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)。

　　李春信，投資托管服務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國(guó)建設(shè)銀行總行人事教育部、計(jì)劃部、籌資儲(chǔ)蓄部、國(guó)際業(yè)務(wù)部，對(duì)商業(yè)銀行綜合經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、零售業(yè)務(wù)及國(guó)際業(yè)務(wù)具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

　　紀(jì)偉，投資托管服務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國(guó)建設(shè)銀行南通分行、中國(guó)建設(shè)銀行總行計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信貸經(jīng)營(yíng)部、公司業(yè)務(wù)部，長(zhǎng)期從事大客戶的客戶管理及服務(wù)工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

　�。ㄈ�）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

　　截止到2008年12月31日，中國(guó)建設(shè)銀行已托管華夏興華封閉、華夏興和封閉、嘉實(shí)泰和封閉、國(guó)泰金鑫封閉、國(guó)泰金盛封閉、融通通乾封閉、銀河銀豐封閉等7只封閉式證券投資基金，以及華夏成長(zhǎng)混合、融通新藍(lán)籌混合、博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)混合、華寶興業(yè)寶康配置混合、華寶興業(yè)寶康消費(fèi)品股票、華寶興業(yè)寶康債券、博時(shí)裕富指數(shù)、長(zhǎng)城久恒平衡混合、銀華保本增值混合、華夏現(xiàn)金增利貨幣、華寶興業(yè)多策略股票、國(guó)泰金馬穩(wěn)健混合、銀華－道瓊斯88指數(shù)、上投摩根中國(guó)優(yōu)勢(shì)混合、東方龍混合、博時(shí)主題行業(yè)股票（ＬＯＦ）、華富競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)選混合、華寶興業(yè)現(xiàn)金寶貨幣、上投摩根貨幣、華夏紅利混合、博時(shí)穩(wěn)定價(jià)值債券、銀華價(jià)值優(yōu)選股票、上投摩根阿爾法股票、中信紅利股票、工銀貨幣、長(zhǎng)城消費(fèi)增值股票、華安上證180ＥＴＦ、上投摩根雙息平衡混合、泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選混合（ＬＯＦ）、華夏中小板ＥＴＦ、交銀穩(wěn)健配置混合、華寶興業(yè)收益增長(zhǎng)混合、華富貨幣、工銀精選平衡混合、鵬華價(jià)值優(yōu)勢(shì)股票（ＬＯＦ）、中信穩(wěn)定雙利債券、華安宏利股票、上投摩根成長(zhǎng)先鋒股票、博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)貳號(hào)混合、海富通風(fēng)格優(yōu)勢(shì)股票、銀華富裕主題股票、華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)股票、信誠精萃成長(zhǎng)股票、工銀穩(wěn)健成長(zhǎng)股票、信達(dá)澳銀領(lǐng)先增長(zhǎng)股票、諾德價(jià)值優(yōu)勢(shì)股票、工銀增強(qiáng)收益?zhèn)�券、�?guó)泰金鼎價(jià)值混合、富國(guó)天博創(chuàng)新股票、融通領(lǐng)先成長(zhǎng)股票（ＬＯＦ）、華寶興業(yè)行業(yè)精選股票、工銀紅利股票、泰達(dá)荷銀市值優(yōu)選股票、長(zhǎng)城品牌優(yōu)選股票、交銀藍(lán)籌股票、華夏全球股票（ＱＤＩＩ）、易方達(dá)增強(qiáng)回報(bào)債券、南方盛元紅利股票、交銀增利債券、工銀添利債券、寶盈資源優(yōu)選股票、華安穩(wěn)定收益?zhèn)�券、興業(yè)社會(huì)責(zé)任股票、華寶興業(yè)海外中國(guó)股票（ＱＤＩＩ）、海富通中國(guó)海外股票（ＱＤＩＩ）、寶盈增強(qiáng)收益?zhèn)�券、鵬華豐收債券、博時(shí)特許價(jià)值股票、華富收益增強(qiáng)債券、信誠盛世藍(lán)籌股票、東方策略成長(zhǎng)股票、中歐新藍(lán)籌混合、匯豐晉信2026周期混合、信達(dá)澳銀精華配置混合、大成強(qiáng)化收益?zhèn)�券、交銀環(huán)球精選股票（ＱＤＩＩ）、長(zhǎng)城穩(wěn)健增利債券、華商盛世成長(zhǎng)股票、信誠三得益?zhèn)�券、長(zhǎng)盛積極配置債券、鵬華盛世創(chuàng)新股票（ＬＯＦ）、華安核心股票、富國(guó)天豐強(qiáng)化債券、光大保德信增利收益?zhèn)�券、諾德靈活配置混合、東吳優(yōu)信穩(wěn)健債券、銀華增強(qiáng)收益?zhèn)�券、東方穩(wěn)健回報(bào)債券、華富策略精選混合等89只開放式證券投資基金。

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　�。ㄒ唬┗�金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷機(jī)構(gòu)

　　名稱：泰達(dá)荷銀基金管理有限公司（直銷柜臺(tái)）

　　地址： 北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心南樓三層

　　郵編：100140

　　傳真：010－66577666

　　客戶服務(wù)電話：400－698－8888（免長(zhǎng)話費(fèi)）或010－66555662

　　聯(lián)系人：延慧、潘靜

　　聯(lián)系電話：010－66577619、010－66577668

　　網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａａｔｅｄａ．ｃｏｍ

　　網(wǎng)上直銷網(wǎng)址：ｈｔｔｐｓ：／／ｅｔｒａｄｅ．ａａｔｅｄａ．ｃｏｍ／ｅｔｒａｄｉｎｇ／

　　2、場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)

　　1） 中國(guó)工商銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：中國(guó)北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

　　辦公地址：中國(guó)北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

　　法定代表人：姜建清

　　客服電話：95588

　　銀行網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　2） 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓

　　法定代表人：郭樹清

　　客服電話：95533

　　銀行網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　3） 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)

　　辦公地址：東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)

　　法定代表人：項(xiàng)俊波

　　客服電話：95599

　　聯(lián)系電話：010－68424199

　　傳真：010－68424181

　　聯(lián)系人：李芳菲

　　銀行網(wǎng)站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　4） 中國(guó)銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

　　法定代表人：肖 鋼

　　客服電話：95566

　　銀行網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　5） 交通銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)

　　法定代表人：胡懷邦

　　電話：021－58781234

　　傳真：021－58408483

　　客服電話：95559

　　聯(lián)系人：曹榕

　　銀行網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　6） 招商銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)

　　法定代表人：秦曉

　　客服電話：95555

　　聯(lián)系人：蘭奇

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　7） 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500 號(hào)

　　辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)

　　法定代表人：金運(yùn)

　　客服電話：95528

　　聯(lián)系人：徐偉、湯嘉惠

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　8） 深圳發(fā)展銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳深南中路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈

　　辦公地址：深圳深南中路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈

　　法定代表人：法蘭克紐曼

　　客戶服務(wù)電話： 95501

　　聯(lián)系人：周勤

　　傳真：0755－82080714

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　9） 中信銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號(hào)富華大廈Ｃ座

　　法定代表人： 孔丹

　　電話：（010）6554－1585（北京）

　　傳真：（010）6554－1230（北京）

　　聯(lián)系人：王斌

　　客服電話：95558

　　網(wǎng)址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　10）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路958號(hào)華能聯(lián)合大廈5層

　　法定代表人：陳學(xué)榮

　　客服電話：400－888－1551

　　傳真： 021－ 68865680

　　聯(lián)系人：鐘康鶯

　　聯(lián)系電話：021－68634518－8631

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　11）渤海證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街29號(hào)

　　辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號(hào)

　　法定代表人：張志軍

　　聯(lián)系人：王兆權(quán)

　　電話：022－28451861

　　傳真：022－28451892

　　電子郵箱：ｗａｎｇｚｑ＠ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　客戶服務(wù)電話： 4006515988

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　12）中國(guó)銀河證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈Ｃ座

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈Ｃ座

　　法定代表人：肖時(shí)慶

　　客服電話：4008－888－888

　　電話：010－66568047

　　聯(lián)系人：李洋

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　13）廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣州市天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)43樓

　　辦公地址：廣東廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41和42樓

　　法定代表人：王志偉

　　客服電話：95575或致電各地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　傳真：020－87555305

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　14）中信建投證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

　　辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號(hào)

　　法定代表人：張佑君

　　客服電話：4008888108

　　傳真：010－65182261

　　公司網(wǎng)站： ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　15）國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)上海銀行大廈29樓

　　法定代表人：祝幼一

　　客服電話：4008888666

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　16）平安證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)裙樓8樓

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)裙樓8樓

　　法定代表人：陳敬達(dá)

　　聯(lián)系人：袁月

　　客服電話：95511

　　傳真：0755－82433794

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ＰＩＮＧＡＮ．ｃｏｍ

　　17）東方證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓22層－29層

　　辦公地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓22層－29層

　　法定代表人：王益民

　　客服電話：95503

　　聯(lián)系人：吳宇

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　18）世紀(jì)證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈40－42層

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈40－42層

　　法定代表人：盧長(zhǎng)才

　　聯(lián)系人：王飛

　　客服電話：0755－83199511

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　19）申銀萬國(guó)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)

　　辦公地址：上海市常熟路239號(hào)2樓

　　法定代表人：丁國(guó)榮

　　聯(lián)系人：李清怡

　　聯(lián)系電話：021－54033888

　　客服電話：021－962505

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ

　　20）齊魯證券有限公司

　　注冊(cè)地址：濟(jì)南市經(jīng)十路128號(hào)

　　法定代表人：李瑋

　　客服電話：95538

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　21）中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈40層

　　法定代表人：唐新宇

　　客服電話：4006208888

　　傳真：021－50372474

　　聯(lián)系人：張靜

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　22）華泰證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

　　辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　客戶服務(wù)電話：025－84579897

　　傳真：025－84579879

　　聯(lián)系人：張小波、李金龍

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　23）東北證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)

　　辦公地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)

　　法定代表人：矯正中

　　聯(lián)系人： 潘鍇

　　電話：85096709

　　客戶服務(wù)電話：0431－96688－0 0431－85096733

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　24）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬昭明

　　聯(lián)系人：盛宗凌

　　聯(lián)系電話：0755－82492000

　　客戶服務(wù)電話：400－8888－555，0755－25125666

　　傳真：0755－82492962

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　25）光大證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)

　　辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)

　　法定代表人：徐浩明

　　聯(lián)系人：劉晨

　　客戶服務(wù)電話：4008888788 10108998

　　傳真：021－22169134

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　26）新時(shí)代證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)成府路298號(hào)方正大廈二層

　　辦公地址：北京市西城區(qū)月壇大廈15層

　　法定代表人：馬金聲

　　聯(lián)系人：戴荻

　　客戶服務(wù)電話：4006989898

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ？

　　27）招商證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38－45層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38－45層

　　法定代表人：宮少林

　　聯(lián)系人：黃健

　　聯(lián)系電話：0755－82943666

　　傳真：0755－82943636

　　客戶服務(wù)電話：95565，4008888111

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　28）長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層

　　法定代表人：黃耀華

　　聯(lián)系人：匡婷

　　傳真：0755－83516199

　　客戶服務(wù)電話：0755－33680000 400 6666 888

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　29）南京證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：江蘇省南京市大鐘亭8號(hào)

　　辦公地址：江蘇省南京市大鐘亭8號(hào)

　　法定代表人：張華東

　　聯(lián)系人：胥春陽

　　聯(lián)系電話：025－83364032

　　客戶服務(wù)電話：400 828 5888

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　30）興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈

　　辦公地址：上海陸家嘴東路166號(hào)中保大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　聯(lián)系人：謝高得

　　聯(lián)系電話：021－68419974

　　客戶服務(wù)電話：4008888123或021－68419393轉(zhuǎn)1098

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　31）海通證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)

　　辦公地址：上海市廣東路689號(hào)海通證券大廈

　　法定代表人：王開國(guó)

　　客服電話：400－8888－001（全國(guó)） 021－95553

　　聯(lián)系人： 金蕓、李笑鳴

　　聯(lián)系電話：021－23219000

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　32）廣州證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：廣州市先烈中路69號(hào)東山廣場(chǎng)主樓5樓

　　辦公地址：廣州市先烈中路69號(hào)東山廣場(chǎng)主樓5樓

　　法定代表人：吳志明

　　客服電話：020－961303

　　聯(lián)系電話：020－87322668

　　傳真：020－87325036

　　聯(lián)系人：樊剛正

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　33）廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7、8層

　　辦公地址：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7、8、10層

　　法定代表人：黃金琳

　　客服電話：0591－87383333，96326（福建省內(nèi)）

　　傳真：0591－87383610

　　聯(lián)系人：張騰

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　34）國(guó)信證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層

　　辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層

　　法定代表人：何如

　　客服電話：95536

　　聯(lián)系人：齊曉燕

　　聯(lián)系電話：0755－82130833

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　35）金元證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：海南省�？谑心蠈毬�36號(hào)證券大廈4層

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心17樓

　　法定代表人：陸濤

　　客戶服務(wù)電話：4008－888－228

　　傳真：0755－83025625

　　聯(lián)系人：金春

　　網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

　　36）德邦證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓

　　辦公地址：上海市福山路500號(hào)城建大廈26樓

　　法定代表人：王軍

　　客服電話：021－68590808

　　傳真：021－68767981

　　聯(lián)系人：羅芳

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　37）安信證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層Ａ02單元

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層Ａ02單元

　　法人代表人：牛冠興

　　開放式基金咨詢電話：4008001001

　　聯(lián)系人：陳劍虹

　　聯(lián)系電話：0755－82558305

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　38）東海證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：江蘇省常州市延陵西路59號(hào)投資廣場(chǎng)18樓

　　辦公地址：上海市浦東區(qū)東方路989號(hào)中達(dá)廣場(chǎng)17樓

　　法定代表人：朱科敏

　　聯(lián)系人：程學(xué)軍

　　電話：021－50586660－8853

　　傳真：021－50586660－8881

　　公司網(wǎng)絡(luò)地址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客戶服務(wù)熱線：021－52574550，0519－8166222，0379－64912266

　　免費(fèi)服務(wù)熱線：400－888－8588

　　39）國(guó)都證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4028號(hào)榮超經(jīng)貿(mào)中心26層11、12（518035）

　　辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層（100007）

　　法定代表人：王少華

　　客戶服務(wù)電話：400－818－8118

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　40）財(cái)富證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26樓（410005）

　　辦公地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26樓（410005）

　　法定代表人：周暉

　　聯(lián)系人：郭磊

　　聯(lián)系電話：0731－4403319

　　開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0731－4403439

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　41）天相投資顧問有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈Ｂ座

　　辦公地址：北京市金融大街5號(hào)新盛大廈Ｂ座4層

　　法定代表人：林義相

　　聯(lián)系電話：010－66045522

　　聯(lián)系人：陳少震

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　3、場(chǎng)內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)

　　本基金辦理場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購業(yè)務(wù)的代銷機(jī)構(gòu)為具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的深交所會(huì)員。

　　具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求的深交所會(huì)員單位可以辦理本基金的場(chǎng)內(nèi)申購業(yè)務(wù)；具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格的深交所會(huì)員單位可以辦理本基金的場(chǎng)內(nèi)贖回業(yè)務(wù)（具體辦理場(chǎng)所以《基金開放申購、贖回公告》為準(zhǔn)）。

　�。ㄈ�）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)22、23層

　　辦公地址：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)22、23層

　　法人代表：陳耀先

　　聯(lián)系人：朱立元

　　電話：010－58598839

　　傳真：010－58598907

　�。ㄋ模┞蓭熓聞�(wù)所

　　名稱：上海源泰律師事務(wù)所

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓

　　負(fù)責(zé)人：廖海

　　電話：（021）51150298

　　傳真：（021）51150398

　　經(jīng)辦律師：廖海、毛慧

　　（五）會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1233號(hào)匯亞大廈1604－1608室

　　辦公地址：上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓

　　法定代表人：楊紹信

　　聯(lián)系電話：（021）61238888

　　傳真：（021）61238800

　　四、基金的名稱

　　本基金的名稱：泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選混合型證券投資基金。

　　五、基金的類型

　　本基金的類型： 契約型開放式

　　六、基金的投資目標(biāo)

　　本基金的投資目標(biāo)：充分挖掘具有較高投資效率的上市公司，兼顧投資優(yōu)質(zhì)債券，力爭(zhēng)為投資者獲得超過業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。

　　七、基金的投資方向

　　本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、短期融資券、回購以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許基金投資的其他金融工具。

　　本基金大類資產(chǎn)的投資比例范圍是：股票50％－70％，債券25％－45％，現(xiàn)金保持在5％以上。

　　其中，股票投資范圍為所有在國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的、具有良好流動(dòng)性的Ａ股；債券投資范圍包括國(guó)債、金融債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、短期融資券、回購等工具。

　　八、基金的投資策略

　　本基金采取“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的投資手段和方法，在正常的市場(chǎng)環(huán)境下不作主動(dòng)性資產(chǎn)配置調(diào)整，股票及債券的資產(chǎn)配置比例基本保持在基準(zhǔn)比例上下10％的范圍內(nèi)波動(dòng)。

　　本基金在股票投資策略上，強(qiáng)調(diào)在期待經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)型的大背景之下，選擇具有較高或者穩(wěn)定上升的資產(chǎn)收益率的上市公司，即關(guān)注上市公司經(jīng)營(yíng)的投資效率，注重公司在經(jīng)營(yíng)中對(duì)資產(chǎn)的使用效率以及對(duì)股東價(jià)值的創(chuàng)造。

　　1、自上而下的行業(yè)配置策略

　　確定行業(yè)配置的主要依據(jù)為：根據(jù)行業(yè)文檔進(jìn)行分析，運(yùn)用國(guó)際比較的方法，確定國(guó)內(nèi)行業(yè)中具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)。

　　行業(yè)文檔的主要要素包括：

　�。幔� 行業(yè)趨勢(shì)不僅僅是從中國(guó)角度，還從全球視角來研究；

　　ｂ． 詳細(xì)分析中國(guó)特定行業(yè)公司的獨(dú)特運(yùn)作；

　�。悖� 主要業(yè)務(wù)的驅(qū)動(dòng)因素和行業(yè)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)因素。

　　研究員對(duì)每個(gè)行業(yè)進(jìn)行深入的分析，根據(jù)行業(yè)文檔并結(jié)合對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的綜合考慮，作出行業(yè)投資價(jià)值判斷。

　　2、自下而上的股票投資策略

　　本基金的股票投資策略是在選股過程中，重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)經(jīng)營(yíng)的投資效率，挖掘具有較高資產(chǎn)收益率的上市公司。本基金管理人認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)在二十余年的粗放式增長(zhǎng)之后，面臨著增長(zhǎng)模式急需轉(zhuǎn)變的巨大挑戰(zhàn)。在能源和原材料將持續(xù)緊缺的情況下，以投資為驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必然是難以長(zhǎng)久。未來企業(yè)的增長(zhǎng)和競(jìng)爭(zhēng)力將更多地來源于其對(duì)現(xiàn)有資產(chǎn)和新增投資的有效使用。增長(zhǎng)的效率和質(zhì)量比增長(zhǎng)速度本身更重要，當(dāng)前的中國(guó)企業(yè)應(yīng)該對(duì)為獲得增長(zhǎng)而投入的資本的回報(bào)率予以足夠的關(guān)注和核算，而不應(yīng)過多地關(guān)注公司和盈利的增長(zhǎng)。無效率的、低質(zhì)的增長(zhǎng)并不創(chuàng)造公司股東的價(jià)值；簡(jiǎn)單地說，如果公司的資本回報(bào)率小于加權(quán)平均資本成本，那么也就是說該公司在毀損股東的價(jià)值，而且增長(zhǎng)越快，毀損的速度也越快，根本無法為股東創(chuàng)造價(jià)值，也無法為社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值。所以，本基金將重點(diǎn)選擇在較高的投資效率下持續(xù)成長(zhǎng)的公司，關(guān)注經(jīng)濟(jì)意義上的增值，而非會(huì)計(jì)意義上的增長(zhǎng)。本基金管理人認(rèn)為，這類公司既為本公司股東創(chuàng)造價(jià)值，也同樣為本基金的持有人提供可持續(xù)的價(jià)值增長(zhǎng)。

　　具體選股方法包括：（1）運(yùn)用定量指標(biāo)對(duì)股票進(jìn)行篩選，（2）運(yùn)用定性指標(biāo)對(duì)股票進(jìn)行評(píng)分，重點(diǎn)關(guān)注上市公司的資產(chǎn)收益率，精選個(gè)股。

　　ａ．定量篩選

　　通過以下三個(gè)層面對(duì)上市公司股票進(jìn)行篩選，建立本基金的股票優(yōu)選庫：

　　1）剔除新華富時(shí)Ａ600覆蓋的股票中ＳＴ、交易所接收調(diào)查或處罰（公開譴責(zé)、公開處罰）未滿半年和其他研究員有確定理由認(rèn)為暫不投資的股票，形成基礎(chǔ)庫；

　　2）按市盈率（Ｐ／Ｅ）、凈資產(chǎn)收益率（ＲＯＥ）、資產(chǎn)收益率（ＲＯＡ）等指標(biāo)對(duì)基礎(chǔ)庫的股票進(jìn)行綜合排序、篩選，剔除累計(jì)漲幅過高的股票，形成備選庫；

　　3）由于本基金重點(diǎn)關(guān)注公司的投資效率，所以在備選庫的基礎(chǔ)上，分行業(yè)按ＲＯＡ進(jìn)行排序，取每個(gè)行業(yè)中ＲＯＡ排序在前1／2的股票形成本基金的優(yōu)選庫。

　�。猓�研究評(píng)分

　　研究員將根據(jù)外部研究報(bào)告和實(shí)地調(diào)研情況對(duì)備選庫中的股票進(jìn)行定性評(píng)分，研究評(píng)分的主要內(nèi)容包括兩方面：

　　1）公司評(píng)價(jià)：主要包括分析公司競(jìng)爭(zhēng)力、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)新能力、公司治理、股東背景等方面。

　　2）業(yè)務(wù)分析：主要包括對(duì)公司的業(yè)務(wù)進(jìn)行逐項(xiàng)分析，包括所涉及業(yè)務(wù)的投資效率、行業(yè)前景、公司的市場(chǎng)占有率和市場(chǎng)地位、行業(yè)增長(zhǎng)、公司增長(zhǎng)等方面。

　�。悖�基金經(jīng)理參考優(yōu)選庫并結(jié)合研究評(píng)分精選出每個(gè)行業(yè)中的具有較高投資效率的個(gè)股構(gòu)建投資組合。

　　3、債券投資策略

　　本基金將主要采用久期策略、類屬配置和個(gè)券選擇的投資策略來運(yùn)作債券組合。

　　久期策略是指通過對(duì)宏觀面、貨幣和財(cái)政政策、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化等的分析，可以預(yù)測(cè)整個(gè)債券市場(chǎng)的下一步趨勢(shì)，確定債券組合的久期；類屬配置是分析不同的債券類別包括國(guó)債、企業(yè)債、金融債和可轉(zhuǎn)換債券未來的不同表現(xiàn)，同時(shí)可以確定在不同市場(chǎng)上交易的不同類型、不同到期年限債券的預(yù)期價(jià)值，據(jù)此可以發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)的失衡情況，確定債券的類屬配置；個(gè)券選擇是指通過對(duì)比個(gè)券的久期、到期收益率、信用等級(jí)、稅收因素等其他決定債券價(jià)值的因素，確定個(gè)券的投資價(jià)值并精選個(gè)券。

　　九、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：60％×新華富時(shí)Ａ600指數(shù)收益率＋35％×新華巴克萊中國(guó)國(guó)債指數(shù)收益率＋5％×同業(yè)存款利率。

　　新華富時(shí)中國(guó)Ａ600指數(shù)是新華富時(shí)指數(shù)公司編制的包含上海、深圳兩個(gè)證券交易所總市值最大的600只股票并以流通股本加權(quán)的股票指數(shù)，具有良好的市場(chǎng)代表性。新華巴克萊中國(guó)國(guó)債指數(shù)是雷曼兄弟公司與中國(guó)新華財(cái)經(jīng)聯(lián)手推出的中國(guó)國(guó)債指數(shù)，幾乎涵蓋了三個(gè)市場(chǎng)中（銀行間市場(chǎng)、滬深交易所）上市的全部固定利率國(guó)債，具有良好的流動(dòng)性和市場(chǎng)代表性。

　　本基金屬于混合型基金，因此根據(jù)本基金的投資范圍采用新華富時(shí)Ａ600指數(shù)、新華巴克萊中國(guó)國(guó)債指數(shù)以及同業(yè)存款利率加權(quán)作為本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。

　　十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　基金的投資目標(biāo)和投資范圍決定了本基金屬于風(fēng)險(xiǎn)適中的混合型證券投資基金。

　　十一、基金投資組合報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)）

　　基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　本基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2009年6月11日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截止2009年3月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

　�。ㄒ唬﹫�(bào)告期末基金資產(chǎn)組合（單位：元）

　　■

　�。ǘ�）報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合（單位：元）

　　■

　　（三）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)

　　■

　　注：以上股票名稱以2009年3月31日公布的股票簡(jiǎn)稱為準(zhǔn)

　　（四）報(bào)告期末按券種分類的債券投資組合（單位：元）

　　■

　�。ㄎ澹﹫�(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)（單位：元）

　　■

　�。�六）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

　　報(bào)告期末基金未持有資產(chǎn)支持證券。

　　（七）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)

　　報(bào)告期末基金未持有權(quán)證。

　�。ò耍﹫�(bào)告附注

　　1、根據(jù)中興通訊股份有限公司董事會(huì)2008年10月7日《關(guān)于財(cái)政部駐深圳市財(cái)政監(jiān)察專員辦事處2007年度會(huì)計(jì)信息質(zhì)量檢查結(jié)論和處理決定的公告》，中興通訊在財(cái)政檢查中受到16萬元的行政罰款并被要求補(bǔ)繳企業(yè)所得稅380萬元。按照公司的《股票庫管理辦法》規(guī)定流程，在金融工程部和研究部詳細(xì)研究基礎(chǔ)上，經(jīng)過公司內(nèi)部審批流程，中興通訊被加入本公司的優(yōu)選股票庫，并進(jìn)行定期更新和日常維護(hù)，本公司對(duì)中興通訊的投資決策程序符合法律法規(guī)及公司制度的規(guī)定。中興通訊受到處罰的公告發(fā)布后，基金經(jīng)理專門就此問題對(duì)該公司進(jìn)行了調(diào)研，經(jīng)公司投研晨會(huì)討論，認(rèn)為中興通訊在會(huì)計(jì)處理中的確存在不妥當(dāng)之處，但這對(duì)該公司的業(yè)績(jī)影響非常小，而此次暴露出的問題將有助于該公司改善財(cái)務(wù)質(zhì)量，長(zhǎng)期看這對(duì)投資者有利，基金經(jīng)理仍然看好中興通訊的投資價(jià)值，決定繼續(xù)持有。除了中興通訊外，報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。

　　2、基金投資的前十名股票均未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

　　3、其他資產(chǎn)（單位：元）

　　■

　　4、本報(bào)告期末基金所持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)如下：

　　■

　　5、 報(bào)告期末，基金前十名股票中未存在流通受限的情況。

　　6、由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。

　　十二、基金的業(yè)績(jī)

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；�金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

　　本基金合同生效日為2006年5月12日，基金合同生效以來的投資業(yè)績(jī)及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較如下表所示：

　�。ㄒ唬�歷史各時(shí)間段收益率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較

　　■

　　（二）泰達(dá)荷銀效率基金自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值收益率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢(shì)對(duì)比圖（2006年5月12日－2009年3月31日）

　　■

　　注：本基金合同于2006年5月12日生效，本基金已于基金合同規(guī)定的期限內(nèi)完成建倉

　　并達(dá)到基金合同規(guī)定的投資比例。

　　十三、費(fèi)用概覽

　　（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

　　1、基金管理人的管理費(fèi)；

　　2、基金托管人的托管費(fèi)；

　　3、基金合同生效后的信息披露費(fèi)用；

　　4、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

　　5、基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

　　6、基金的證券交易費(fèi)用；

　　7、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

　　（二）基金運(yùn)作費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　1、基金管理人的管理費(fèi)

　　在通常市場(chǎng)情況下，基金管理費(fèi)按基金前一日的基金資產(chǎn)凈值的1．5％的年費(fèi)率計(jì)提，具體計(jì)算方法如下：

　�。龋剑拧�1．5％÷當(dāng)年天數(shù)

　�。龋簽槊咳諔�(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)；

　�。牛簽榍耙蝗栈�金資產(chǎn)凈值。

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　2、基金托管人的托管費(fèi)

　　在通常市場(chǎng)情況下，基金托管費(fèi)按基金前一日的基金資產(chǎn)凈值的0．25％的年費(fèi)率計(jì)提，具體計(jì)算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×0．25％÷當(dāng)年天數(shù)

　�。龋簽槊咳諔�(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)；

　　Ｅ：為前一日基金財(cái)產(chǎn)凈值。

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　3、上述（一）3至8項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用，由基金托管人按照基金管理人的劃款指令復(fù)核后從本基金財(cái)產(chǎn)中支付�；�金合同生效前的驗(yàn)資費(fèi)（會(huì)計(jì)師費(fèi)）、律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用從基金認(rèn)購費(fèi)用中列支。

　　4、基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率。降低基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率，無須召開基金份額持有人大會(huì)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種指定媒體上刊登公告。

　�。ㄈ�）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用

　　1、基金的場(chǎng)外認(rèn)購費(fèi)用

　　本基金的場(chǎng)外認(rèn)購費(fèi)率如下：

　　■

　　2、基金的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購費(fèi)用

　　深圳證券交易所會(huì)員單位可按照基金招募說明書中約定的場(chǎng)外認(rèn)購的認(rèn)購費(fèi)率設(shè)定投資者場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購的券商傭金比率。

　　認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

　　3、基金的申購費(fèi)用

　　本基金的場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購費(fèi)率如下：

　　■

　　4、基金的贖回費(fèi)用

　　本基金的贖回費(fèi)率如下：

　　■

　　說明：①認(rèn)購期持有期限起始日為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的過戶日；申購期持有期限起始日為基金申購的注冊(cè)登記日。持有期限的截止日為基金贖回的注冊(cè)登記日。

　�、趫�(chǎng)外投資人對(duì)本基金連續(xù)持有期限超過365天，贖回費(fèi)率為0．25％；連續(xù)持有期限超過730天，贖回費(fèi)率為零。

　�、蹐�(chǎng)內(nèi)投資人的贖回費(fèi)用統(tǒng)一為0．5％。

　　④贖回費(fèi)的25％劃歸基金資產(chǎn)。

　　（四）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或本基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

　　（五）基金稅收

　　基金和基金份額持有人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。

　　十四、對(duì)招募說明書更新部分的說明

　�。ㄒ唬�對(duì)投資決策委員會(huì)成員的更新

　　在“一、基金管理人”部分，對(duì)“（二）主要人員情況”，對(duì)投資決策委員會(huì)成員信息進(jìn)行了更新。

　�。ǘ�）對(duì)基金托管人的更新

　　在“二、基金托管人”部分，對(duì)基金托管人基本情況和相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行了更新。

　�。ㄈ�）對(duì)相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)的更新：

　　在“三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分，新增了齊魯證券有限公司為本基金的代銷機(jī)構(gòu)并按規(guī)定履行了信息披露義務(wù)。

　　更新了律師事務(wù)所的相關(guān)信息。

　　（四）在“十一、基金投資組合報(bào)告”部分，增加了本基金最近一期投資組合報(bào)告的內(nèi)容，同時(shí)對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行了更新。

　�。ㄎ澹└�新了“十二、基金的業(yè)績(jī)”部分的內(nèi)容。

　�。�六）對(duì)其他內(nèi)容的更新：

　　1．本基金管理人已于2008 年11月24日發(fā)布《關(guān)于泰達(dá)荷銀風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算混合型基金及泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選混合型基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)更名的公告》。

　　2． 本基金管理人已于2008年12月26日發(fā)布《泰達(dá)荷銀基金管理有限公司關(guān)于開通中國(guó)民生銀行借記卡基金網(wǎng)上交易的公告》。

　　3．本基金管理人已于2008年12月31日發(fā)布《泰達(dá)荷銀基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參與中國(guó)工商銀行定期定額申購費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告》。

　　4． 本基金管理人已于2008 年12月31日發(fā)布《泰達(dá)荷銀基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參與中國(guó)建設(shè)銀行定期定額申購費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告》。

　　5． 本基金管理人已于2009年1月21日發(fā)布《泰達(dá)荷銀基金管理有限公司在上海浦東發(fā)展銀行開展網(wǎng)上基金申購費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告》。

　　6．本基金管理人已于2009 年1月21日發(fā)布《泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選混合型證券投資基金（ＬＯＦ）2008年度第4季度報(bào)告》。

　　7．本基金管理人已于2009年2月3日發(fā)布《關(guān)于提請(qǐng)投資者及時(shí)更新已過期身份證件或者身份證明文件的公告》。

　　8． 本基金管理人已于2009年2月24日發(fā)布《泰達(dá)荷銀基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參與交通銀行股份有限公司網(wǎng)上銀行申購費(fèi)率優(yōu)惠的公告》。

　　9． 本基金管理人已于2009年2月25日發(fā)布《泰達(dá)荷銀基金管理公司與中國(guó)工商銀行合作開展基智定投業(yè)務(wù)的公告》。

　　10． 本基金管理人已于2009年3月20日發(fā)布《泰達(dá)荷銀基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整中國(guó)建設(shè)銀行龍卡儲(chǔ)蓄卡網(wǎng)上交易申購費(fèi)率的公告》

　　11． 本基金管理人已于2009年3月28日發(fā)布《泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選混合型證券投資基金（ＬＯＦ）2008年年度報(bào)告》。

　　12． 本基金管理人已于2009年3月31日發(fā)布《泰達(dá)荷銀基金管理有限公司關(guān)于參加中國(guó)工商銀行網(wǎng)上交易申購費(fèi)率優(yōu)惠的公告》。

　　13． 本基金管理人已于2009年4月1日發(fā)布《泰達(dá)荷銀基金管理有限公司2008年基金年度報(bào)告更正公告》。

　　14．本基金管理人已于2009年4月21日發(fā)布《泰達(dá)荷銀基金管理有限公司關(guān)于實(shí)施基金銷售適用性的提示性公告》。

　　15．本基金管理人已于2009年4月22日發(fā)布《泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選混合型證券投資基金2009年度第1季度報(bào)告》。

　　16．本基金管理人已于2009年5月4日發(fā)布《泰達(dá)荷銀基金管理有限公司關(guān)于參加中國(guó)銀行網(wǎng)上交易申購費(fèi)率優(yōu)惠的公告》。

　　上述公告的具體內(nèi)容請(qǐng)?jiān)斠姽�告�?dāng)日的《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及公司網(wǎng)站ｗｗｗ．ａａｔｅｄａ．ｃｏｍ。

　　泰達(dá)荷銀基金管理有限公司

　　2009年6月26日

　　代碼

　　行業(yè)類別

　　公允價(jià)值（元）

　　占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

　　Ａ

　　農(nóng)、林、牧、漁業(yè)

　　－

　　0．00

　�。�

　　采掘業(yè)

　　437，514，658．34

　　10．13

　�。�

　　制造業(yè)

　　1，122，110，519．31

　　25．98

　�。�0

　　食品、飲料

　�。�

　　0．00

　�。�1

　　紡織、服裝、皮毛

　�。�

　　0．00

　　Ｃ2

　　木材、家具

　�。�

　　0．00

　　Ｃ3

　　造紙、印刷

　�。�

　　0．00

　�。�4

　　石油、化學(xué)、塑膠、塑料

　　4，504，123．00

　　0．10

　�。�5

　　電子

　　－

　　0．00

　�。�6

　　金屬、非金屬

　　394，378，657．17

　　9．13

　�。�7

　　機(jī)械、設(shè)備、儀表

　　646，547，273．94

　　14．97

　�。�8

　　醫(yī)藥、生物制品

　　76，680，465．20

　　1．78

　�。�99

　　其他制造業(yè)

　　－

　　0．00

　�。�

　　電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)

　�。�

　　0．00

　　Ｅ

　　建筑業(yè)

　　24，876，617．60

　　0．58

　�。�

　　交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)業(yè)

　�。�

　　0．00

　�。�

　　信息技術(shù)業(yè)

　　159，027，066．78

　　3．68

　　Ｈ

　　批發(fā)和零售貿(mào)易

　　122，922，608．32

　　2．85

　　Ｉ

　　金融、保險(xiǎn)業(yè)

　　800，204，164．29

　　18．53

　�。�

　　房地產(chǎn)業(yè)

　　154，070，000．00

　　3．57

　�。�

　　社會(huì)服務(wù)業(yè)

　　119，534，317．50

　　2．77

　�。�

　　傳播與文化產(chǎn)業(yè)

　�。�

　　0．00

　�。�

　　綜合類

　�。�

　　0．00

　　合計(jì)

　　2，940，259，952．14

　　68．07

　　階段

　　基金凈值收益率

　　①

　　基金凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差②

　　比較基準(zhǔn)收益率

　�、�

　　比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差

　�、�

　　①－③

　　②－④

　　本基金合同生效起至2006年12月31日

　　37．74％

　　0．99％

　　33．60％

　　0．93％

　　4．14％

　　0．06％

　　2007年1月1日至2007年12月31日

　　78．55％

　　1．60％

　　79．58％

　　1．40％

　�。�1．03％

　　0．20％

　　2008年1月1日至2008年12月31日

　�。�46．19％

　　1．63％

　�。�43．15％

　　1．78％

　�。�3．04％

　　－0．15％

　　2009年1月1日至2009年3月31日

　　17．71％

　　1．55％

　　22．42％

　　1．46％

　　－4．71％

　　0．09％

　　本基金合同生效起至2009年3月31日

　　55．76％

　　1．50％

　　66．98％

　　1．47％

　�。�11．22％

　　0．03％

　　序號(hào)

　　項(xiàng)目

　　金額（元）

　　占基金總資產(chǎn)的比例（％）

　　1

　　權(quán)益投資

　　2，940，259，952．14

　　67．26

　　其中：股票

　　2，940，259，952．14

　　67．26

　　2

　　固定收益投資

　　1，194，259，500．00

　　27．32

　　其中：債券

　　1，194，259，500．00

　　27．32

　　資產(chǎn)支持證券

　�。�

　　0．00

　　3

　　金融衍生品投資

　�。�

　　0．00

　　4

　　買入返售金融資產(chǎn)

　　－

　　0．00

　　其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)

　　－

　　0．00

　　5

　　銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)

　　212，055，344．55

　　4．85

　　6

　　其他資產(chǎn)

　　24，616，288．10

　　0．56

　　7

　　合計(jì)

　　4，371，191，084．79

　　100．00

　　序號(hào)

　　股票代碼

　　股票名稱

　　數(shù)量（股）

　　公允價(jià)值（元）

　　占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

　　1

　　601318

　　中國(guó)平安

　　7，910，126

　　309，365，027．86

　　7．16

　　2

　　601699

　　潞安環(huán)能

　　7，999，918

　　195，197，999．20

　　4．52

　　3

　　601166

　　興業(yè)銀行

　　7，999，926

　　183，838，299．48

　　4．26

　　4

　　000063

　　中興通訊

　　4，499，917

　　159，027，066．78

　　3．68

　　5

　　600048

　　保利地產(chǎn)

　　7，000，000

　　154，070，000．00

　　3．57

　　6

　　000425

　　徐工科技

　　4，833，994

　　134，481，713．08

　　3．11

　　7

　　601601

　　中國(guó)太保

　　6，999，832

　　117，457，180．96

　　2．72

　　8

　　600362

　　江西銅業(yè)

　　4，999，935

　　115，498，498．50

　　2．67

　　9

　　600104

　　上海汽車

　　10，905，597

　　107，311，074．48

　　2．48

　　10

　　000069

　　華僑城Ａ

　　7，999，755

　　105，436，770．90

　　2．44

　　序號(hào)

　　債券品種

　　公允價(jià)值（元）

　　占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

　　1

　　國(guó)家債券

　　163，508，500．00

　　3．79

　　2

　　央行票據(jù)

　　857，900，000．00

　　19．86

　　3

　　金融債券

　　103，560，000．00

　　2．40

　　其中：政策性金融債

　　103，560，000．00

　　2．40

　　4

　　企業(yè)債券

　　39，937，000．00

　　0．92

　　5

　　企業(yè)短期融資券

　�。�

　　0．00

　　6

　　可轉(zhuǎn)債

　　29，354，000．00

　　0．68

　　7

　　其他

　�。�

　　0．00

　　8

　　合計(jì)

　　1，194，259，500．00

　　27．65

　　序號(hào)

　　債券代碼

　　債券名稱

　　數(shù)量（張）

　　公允價(jià)值（元）

　　占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

　　1

　　0801065

　　08央行票據(jù)65

　　2，000，000

　　212，640，000．00

　　4．92

　　2

　　0701092

　　07央行票據(jù)92

　　2，000，000

　　207，080，000．00

　　4．79

　　3

　　0801026

　　08央行票據(jù)26

　　1，500，000

　　158，685，000．00

　　3．67

　　4

　　0801095

　　08央行票據(jù)95

　　1，500，000

　　145，845，000．00

　　3．38

　　5

　　080017

　　08國(guó)債17

　　1，300，000

　　138，021，000．00

　　3．20

　　序號(hào)

　　名稱

　　金額（元）

　　1

　　存出保證金

　　603，552．79

　　2

　　應(yīng)收證券清算款

　　718，175．57

　　3

　　應(yīng)收股利

　　－

　　4

　　應(yīng)收利息

　　23，121，362．75

　　5

　　應(yīng)收申購款

　　173，196．99

　　6

　　其他應(yīng)收款

　�。�

　　7

　　待攤費(fèi)用

　�。�

　　8

　　其他

　�。�

　　9

　　合計(jì)

　　24，616，288．10

　　序號(hào)

　　債券代碼

　　債券名稱

　　公允價(jià)值（元）

　　占基金資產(chǎn)凈值比例（％）

　　1

　　110971

　　恒源轉(zhuǎn)債

　　29，354，000．00

　　0．68

　　認(rèn)購金額（Ｍ）

　　認(rèn)購費(fèi)率

　�。停�50萬

　　1％

　　50萬≤Ｍ＜250萬

　　0．75％

　　250萬≤Ｍ＜500萬

　　0．5％

　　500萬≤Ｍ＜1000萬

　　0．25％

　　Ｍ≥1000萬

　　每筆1000元

　　申購金額（Ｍ）

　　費(fèi)率

　�。停�50萬

　　1．50％

　　50萬≤Ｍ ＜250萬

　　1．20％

　　250萬≤Ｍ ＜500萬

　　0．75％

　　500萬≤Ｍ ＜1000萬

　　0．50％

　　Ｍ≥1000萬

　　每筆1000元

　　適用的贖回費(fèi)率

　　連續(xù)持有期限（日歷日）

　　場(chǎng)外

　　場(chǎng)內(nèi)

　　1天－365天

　　0．5％

　　0．5％

　　366天（含）－730天

　　0．25％

　　0．5％

　　731天（含）以上

　　0

　　0．5％

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