取消張野的基金從業(yè)資格，沒收其違法所得2294791.90元，并處4000000元罰款

　　□ 本報(bào)記者 朱寶琛 侯捷寧

　　日前，中國證監(jiān)會(huì)已依法調(diào)查、審理完畢融通基金管理有限公司（以下簡稱融通基金）原基金經(jīng)理張野違法違規(guī)一案。證監(jiān)會(huì)決定，取消張野的基金從業(yè)資格，沒收其違法所得2294791.90元，并處4000000元罰款，同時(shí)對(duì)其實(shí)施終身市場禁入。目前，行政處罰決定、市場禁入決定已作出，正在按程序辦理送達(dá)手續(xù)。而對(duì)其原先所在的融通基金，則責(zé)令進(jìn)行為期六個(gè)月的整改，整改期間，對(duì)其新業(yè)務(wù)進(jìn)行了限制。

　　據(jù)悉，中國證監(jiān)會(huì)于2009年4月對(duì)張野立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2007年起至2009年2月，張野在擔(dān)任融通基金的基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利獲取融通基金的基金投資與研究信息，并操作他人控制的“周薔”賬戶，采取先于融通基金旗下的有關(guān)基金買入或賣出同一股票的交易方式為他人牟取利益，其個(gè)人從中獲取好處。此外，2006年12月至2007年7月期間，張野還通過網(wǎng)絡(luò)下單方式，操作其配偶的同名賬戶交易了廣宇發(fā)展等多支股票，獲取不當(dāng)利益。

　　調(diào)查認(rèn)定，張野利用其基金經(jīng)理身份，操作“周薔”賬戶從事證券交易的行為違反了《證券投資基金法》第十八條關(guān)于禁止從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)的規(guī)定，構(gòu)成了該法第九十七條所述行為。張野操作其配偶的同名賬戶違規(guī)買賣股票的行為違反了《證券法》第四十三條關(guān)于禁止相關(guān)人員買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成了該法第一百九十九條所述行為。證監(jiān)會(huì)決定，取消張野的基金從業(yè)資格，沒收其違法所得2294791.90元，并處4000000元罰款，同時(shí)對(duì)其實(shí)施終身市場禁入。

　　中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，張野作為一名基金經(jīng)理，其上述行為違反了相關(guān)證券、基金法律法規(guī)，違背了從業(yè)人員的誠信義務(wù)，破壞了公開、公平、公正的市場原則，侵害了基金持有人的合法權(quán)益，不僅對(duì)其個(gè)人前途造成嚴(yán)重打擊，同時(shí)對(duì)行業(yè)聲譽(yù)、公司形象也帶來負(fù)面影響。

　　據(jù)悉，張野案是中國證監(jiān)會(huì)繼2008年4月對(duì)唐建案、王黎敏案做出處罰后，立案查處的又一起基金從業(yè)人員違規(guī)買賣股票案件。

　　“對(duì)‘老鼠倉’的查處絕不手軟。”負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，作為監(jiān)管部門，對(duì)“老鼠倉”涉嫌利益輸送損害投資者利益的這種行為的態(tài)度是堅(jiān)決的，發(fā)現(xiàn)一起查處一起絕不姑息。今后還將一如既往地加強(qiáng)監(jiān)督，同時(shí)也將對(duì)涉嫌利益內(nèi)幕交易加大監(jiān)管力度。

　　負(fù)責(zé)人同時(shí)表示，上次“老鼠倉”事件過后，證監(jiān)會(huì)在推動(dòng)立法方面從法律角度推動(dòng)查處“老鼠倉”行為做了很大努力。今年發(fā)布的相關(guān)指導(dǎo)意見，對(duì)相關(guān)人員管理等方面做出了更嚴(yán)格的規(guī)定，但制度的完善是沒有止境的，下一步，證監(jiān)會(huì)將對(duì)法律法規(guī)進(jìn)行修改，進(jìn)一步完善這方面的制度。

　　與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)再次提醒基金經(jīng)理及廣大從業(yè)人員，要依法從業(yè)，嚴(yán)格自律，共同促進(jìn)行業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　負(fù)責(zé)人表示，專業(yè)的投資水平和良好的職業(yè)道德是基金業(yè)生存的根本。只有不斷提高投資水平，全力維護(hù)基金持有人利益，基金業(yè)才能得到發(fā)展，并為證券市場的發(fā)展起到積極作用。

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