國泰金鷹增長證券投資基金更新招募說明書摘要
基金管理人：國泰基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
重要提示
國泰金鷹增長證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字［2002］12號文批準公開發(fā)行。本基金的基金合同于2002年5月8日正式生效。
國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
投資有風險，投資者擬申購本基金時應認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特征，應充分考慮投資者自身的風險承受能力，并對于申購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金的基金合同已經(jīng)根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關規(guī)定作了修訂并已于中國證監(jiān)會指定報刊或網(wǎng)站進行了公告。
投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。
本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復核。除特別注明外，本招募說明書所載內容截止日為2009年5月8日，投資組合報告為2009年1季度報告，有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2008年12月31日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：國泰基金管理有限公司
設立日期：1998年3月5日
注冊地址：上海市浦東新區(qū)峨山路91弄98號201Ａ
辦公地址：上海浦東新區(qū)世紀大道100號上海環(huán)球金融中心39樓
法定代表人：陳勇勝
注冊資本：1．1億元人民幣
聯(lián)系人：楊榮華
聯(lián)系電話：（021）38561735
股權結構：
股東名稱
股權比例
中國建銀投資有限責任公司
70％
萬聯(lián)證券有限責任公司
20％
中國電力財務有限公司
10％
（二）基金管理人管理基金的基本情況
截至2009年5月8日，本基金管理人共管理3只封閉式證券投資基金：基金金泰、基金金鑫、基金金盛，以及10只開放式證券投資基金：國泰金鷹增長證券投資基金、國泰金龍系列證券投資基金（包括2只子基金，分別為國泰金龍行業(yè)精選證券投資基金、國泰金龍債券證券投資基金）、國泰金馬穩(wěn)健回報證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）、國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金、國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金（由基金金鼎轉型而來）、國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金、國泰滬深300指數(shù)證券投資基金（由國泰金象保本增值混合證券投資基金轉型而來）、國泰雙利債券證券投資基金。另外，本基金管理人于2004年獲得全國社會保障基金理事會社保基金資產管理人資格，目前受托管理全國社保基金多個投資組合。2007年11月19日，本基金管理人獲得企業(yè)年金投資管理人資格。2008年2月24日，本基金管理人成為首批獲準開展特定客戶資產管理業(yè)務（專戶理財）的基金公司之一，并于3月24日經(jīng)中國證監(jiān)會批準獲得合格境內機構投資者（ＱＤＩＩ）資格，成為目前業(yè)內少數(shù)擁有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、專戶理財和ＱＤＩＩ等管理業(yè)務資格。
（三）主要人員情況
1、董事會成員：
陳勇勝，董事長，碩士研究生，高級經(jīng)濟師，17年證券從業(yè)經(jīng)歷。1982年起在中國建設銀行總行、中國投資銀行總行工作。歷任綜合計劃處、資金處副處長、國際結算部副總經(jīng)理（主持工作）。1992年起任國泰證券公司國際業(yè)務部總經(jīng)理，總經(jīng)理助理兼北京分公司總經(jīng)理，1998年3月起任國泰基金管理有限公司董事、總經(jīng)理，1999年10月起任公司董事長、黨委書記。
陳良秋，董事，大學本科。1993年7月起在中國建設銀行廈門市分行工作，歷任業(yè)務科副經(jīng)理、辦公室副總經(jīng)理、支行副行長、行長。2006年10月起在中國建銀投資有限責任公司工作，任企業(yè)管理部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，兼任中投科信科技股份有限公司董事。2007年11月起任國泰基金管理有限公司董事。
劉晶，董事，博士研究生，高級經(jīng)濟師。1997年4月起在中國建設銀行總行工作，任投資銀行部（中間業(yè)務部）高級副經(jīng)理。2005年1月起任中國建銀投資有限責任公司投資銀行部高級經(jīng)理。2005年11月起任中國建銀投資證券有限責任公司經(jīng)紀業(yè)務部副總經(jīng)理兼市場部總經(jīng)理、資本市場部總經(jīng)理。2007年7月起任中國建銀投資有限責任公司投資銀行部副總經(jīng)理。2007年11月起任國泰基金管理有限公司董事。
張和之，董事，碩士研究生、高級會計師。曾任水利電力部機關財務處主任科員，能源部機關財務處副處長，電力部機關事務局經(jīng)營財務處處長，國家電力公司中興實業(yè)發(fā)展總公司副總經(jīng)理、總會計師、副董事長，中國電力財務有限公司副董事長、黨組副書記（正局級）。現(xiàn)任中國電力財務有限公司正局級調研員。2004年2月起任國泰基金管理有限公司董事。
王耀南，董事，大專，16年證券從業(yè)經(jīng)歷。1993年至1997年任職廣州珠江信托投資公司證券部。1997年至2001年任職廣州珠江實業(yè)集團財務公司。2001年至今在萬聯(lián)證券有限責任公司，歷任辦公室主任、工會主席、行政總監(jiān)、董事、黨總支書記。2006年4月起任國泰基金管理有限公司董事。
金旭，董事，碩士研究生，16年證券從業(yè)經(jīng)歷。1993年7月至2001年11月在中國證監(jiān)會工作，歷任法規(guī)處副處長、深圳監(jiān)管專員辦事處機構處副處長、基金監(jiān)管部綜合處處長。2001年11月至2004年7月在華夏基金管理有限公司任黨支部副書記、副總經(jīng)理。2004年7月至2006年1月在寶盈基金管理有限公司任總經(jīng)理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投資有限公司北京代表處任首席代表。2007年5月?lián)螄┗鸸芾碛邢薰究偨?jīng)理，2007年11月起任公司董事、總經(jīng)理、黨委副書記。
龔浩成，獨立董事，碩士研究生，教授。長期從事金融證券研究和管理，1979起歷任上海財經(jīng)學院副教授、教授、副院長，中國人民銀行上海分行副行長、行長，國家外匯管理局上海市分局副局長、局長，上海證券交易所常務理事（主持理事會工作），上海證券期貨學院院長、教授。2001年5月起任國泰基金管理有限公司獨立董事。
曹爾階，獨立董事，大學本科，研究員。長期從事金融證券研究和管理，1979年起歷任中國建設銀行總行投資研究所副所長、中國建設銀行總行投資調查部主任、中國投資咨詢公司總經(jīng)理、中國國際金融公司高級顧問。2001年5月起任國泰基金管理有限公司獨立董事。
吳鵬，獨立董事，博士研究生。著名律師，執(zhí)業(yè)范圍包括金融證券。曾在日本著名律師事務所從事與中國相關法律工作，日本西南大學講授中國法律。1993年回國從事律師工作，現(xiàn)為北京中倫金通律師事務所合伙人，中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會仲裁員。2001年5月起任國泰基金管理有限公司獨立董事。
2、監(jiān)事會成員：
萬樹斌，監(jiān)事會主席，大學本科，高級會計師。1984年起在中國建設銀行總行工作，歷任會計部副處長、計財部副處長、處長、資債部高級經(jīng)理。2005年1月起任中國建銀投資有限責任公司財會部副總經(jīng)理，兼任建投中信資產管理公司監(jiān)事長。2007年11月起任國泰基金管理有限公司監(jiān)事會主席。
李芝樑，監(jiān)事，碩士研究生。曾任中建一局集團第五建筑工程公司宣傳部干事，中國電力財務有限公司債券基金部副經(jīng)理、經(jīng)理，投資銀行部主任，現(xiàn)任中國電力財務有限公司發(fā)展研究中心主任兼董事會辦公室常務副主任。2004年2月起任國泰基金管理有限公司監(jiān)事。
黃曉坤，監(jiān)事，博士研究生，經(jīng)濟師。7年證券從業(yè)經(jīng)歷。1996年7月起在廣州五星化工廠任工程師。2000年4月起在廣東省電信公司研究員。2001年6月起任南方證券高級經(jīng)理。2004年5月起任銀華基金管理有限公司高級經(jīng)理。2005年10月起任萬聯(lián)證券研究發(fā)展中心總經(jīng)理，萬聯(lián)證券副總裁。2007年11月起任國泰基金管理有限公司監(jiān)事。
王駿，監(jiān)事，碩士研究生，曾任國泰君安證券公司會計、清算部經(jīng)理，2001年10月加入國泰基金管理有限公司，從事基金登記核算工作，現(xiàn)任運營管理部副總監(jiān)（主持工作）。2007年11月起任公司職工監(jiān)事。
安萍，監(jiān)事，碩士研究生。1999年7月起在上海司法審計事務所、渣打銀行上海分行工作。2001年1月加入國泰基金管理有限公司，一直從事稽核監(jiān)察部內審工作，曾任稽核監(jiān)察部副總監(jiān)。現(xiàn)任人力資源部總監(jiān)。2008年9月起任公司職工監(jiān)事。
3、高級管理人員
陳勇勝，董事長，簡歷情況見董事會成員介紹。
金旭，總經(jīng)理，簡歷情況見董事會成員介紹。
巴立康，副總經(jīng)理，碩士研究生，15年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任華夏證券有限公司計劃財務部副總經(jīng)理兼上海分公司財務部經(jīng)理，華夏基金管理有限公司基金運營總監(jiān)、稽核總監(jiān)。現(xiàn)任國泰基金管理有限公司副總經(jīng)理。
初偉斌，副總經(jīng)理，碩士研究生，14年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部副處長，景順長城基金管理有限公司法律監(jiān)察稽核總監(jiān)、副總經(jīng)理。現(xiàn)任國泰基金管理有限公司副總經(jīng)理。
丁昌海，督察長，碩士研究生，15年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任國泰證券公司證券發(fā)行部副經(jīng)理，證券投資二部和基金管理部經(jīng)理，1998年起歷任國泰基金管理有限公司研究開發(fā)部總監(jiān)，稽核監(jiān)察部總監(jiān)，公司督察長。
4、本基金的基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
張瑋，男，碩士研究生，8年證券基金從業(yè)經(jīng)歷。2000年至2004年就職于申銀萬國證券研究所，任行業(yè)研究員。2004年至2007年就職于銀河基金管理有限公司，歷任高級研究員、基金經(jīng)理。2007年4月加入國泰基金管理有限公司，任本基金的基金經(jīng)理助理，2008年5月起擔任本基金的基金經(jīng)理。
（2）歷任基金經(jīng)理情況
2002年4月至2003年1月，由張以杰、黃剛、徐學標擔任本基金的基金經(jīng)理；2003年2月至2004年3月，由呂俊擔任本基金的基金經(jīng)理；2004年4月至2007年4月，由馮天戈擔任本基金的基金經(jīng)理；2007年3月至2008年4月，由何江旭擔任本基金的基金經(jīng)理。
5、投資決策委員會成員
本基金管理人設有公司投資決策委員會，其成員在公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究開發(fā)部、固定收益部、基金管理部、財富管理中心、市場體系等負責人員中產生。公司總經(jīng)理可以推薦上述人員以外的投資管理相關人員擔任成員，督察長和運營體系負責人列席公司投資決策委員會會議。公司投資決策委員會主要職責是根據(jù)有關法規(guī)和基金合同，審議并決策公司投資研究部門提出的公司整體投資策略、基金大類資產配置原則，以及研究相關投資部門提出的重大投資建議等。
投資決策委員會成員組成如下：
余榮權先生：擬任副總經(jīng)理
歸江先生：投資總監(jiān)
初偉斌先生：副總經(jīng)理
梁之平先生：總經(jīng)理助理兼財富管理中心總經(jīng)理
何江旭先生：權益類資產投資副總監(jiān)兼基金管理部總監(jiān)
劉夫先生：固定收益類資產投資副總監(jiān)
張則斌先生：研究開發(fā)部副總監(jiān)
黃焱先生：基金管理部總監(jiān)助理
6、上述成員之間均不存在近親屬或家屬關系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概況
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ
法定代表人：胡懷邦
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
郵政編碼：200120
注冊時間：1987年3月30日
注冊資本：489．94億元
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號
聯(lián)系人：張詠東
電話：021－68888917
交通銀行始建于1908年，是中國歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國發(fā)鈔行之一。交通銀行先后于2005年6月和2007年5月在香港聯(lián)交所、上交所掛牌上市，是中國2010年上海世博會唯一的商業(yè)銀行全球合作伙伴，目前在我國166個城市設有2636家營業(yè)網(wǎng)點。根據(jù)英國《銀行家》雜志發(fā)布的2008年全球1000家銀行排名，交通銀行總資產排名位列第66位，一級資本排名位列第54位。截止2008年末，交通銀行總資產超過人民幣2．6萬億元，全年實現(xiàn)凈利潤人民幣284．23億元。
交通銀行總行設資產托管部。現(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗，具備基金從業(yè)資格，以及經(jīng)濟師、會計師、工程師和律師等中高級專業(yè)技術職稱，員工的學歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質過硬，是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產托管從業(yè)人員隊伍。
（二）主要人員情況
李軍先生，交通銀行行長，華中理工大學經(jīng)濟學碩士，高級經(jīng)濟師。曾任交通銀行武漢分行副總經(jīng)理、行長，交通銀行總稽核、董事、常務董事、執(zhí)行董事、副行長；2006年9月?lián)谓煌ㄣy行副董事長、行長。
王濱先生，交通銀行副行長，主管交通銀行資產托管業(yè)務，南開大學經(jīng)濟學博士，高級經(jīng)濟師。曾任交通銀行北京分行副行長、交通銀行天津分行行長、交通銀行北京分行行長。2006年1月至今任交通銀行副行長、黨委委員兼北京分行黨委書記。
谷娜莎女士，交通銀行資產托管部總經(jīng)理。大學學歷，經(jīng)濟師。曾任交通銀行研究開發(fā)部主任科員、交通銀行信托部代理業(yè)務處副處長、交通銀行證券投資基金托管部規(guī)劃處副處長、交通銀行證券投資基金托管部內控巡查處處長；2001年1月任交通銀行證券投資基金托管部總經(jīng)理助理，2002年5月起任交通銀行資產托管部副總經(jīng)理，2007年12月起任交通銀行資產托管部總經(jīng)理。
（三）基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
截止2008年末，交通銀行共托管證券投資基金42只，包括博時現(xiàn)金收益貨幣、博時新興成長股票、長城久富股票（ＬＯＦ）、富國漢興封閉、富國天益價值股票、國泰金鷹增長股票、海富通精選混合、華安安順封閉、華安寶利配置混合、華安策略優(yōu)選股票、華安創(chuàng)新股票、華夏藍籌混合（ＬＯＦ）、華夏債券、匯豐晉信2016周期混合、匯豐晉信龍騰股票、匯豐晉信動態(tài)策略混合、匯豐晉信平穩(wěn)增利債券、建信優(yōu)勢動力封閉、金鷹紅利價值混合、金鷹中小盤精選混合、大摩貨幣、農銀恒久增利債券、農銀行業(yè)成長股票、鵬華普惠封閉、鵬華普天收益混合、鵬華普天債券、鵬華中國50混合、融通行業(yè)景氣混合、泰達荷銀成長股票、泰達荷銀風險預算混合、泰達荷銀穩(wěn)定股票、泰達荷銀周期股票、天治創(chuàng)新先鋒股票、天治核心成長股票（ＬＯＦ）、萬家公用事業(yè)行業(yè)股票（ＬＯＦ）、易方達科匯靈活配置混合、易方達科瑞封閉、易方達上證50指數(shù)、易方達科訊股票、銀河銀富貨幣、銀華貨幣、中海優(yōu)質成長混合。此外，還托管了全國社會保障基金、保險資產、企業(yè)年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托計劃、證券公司集合資產計劃、ＡＢＳ、產業(yè)基金、專戶理財?shù)?2類產品，托管資產規(guī)模超過四千億元。
三、相關服務機構
（一）基金份額發(fā)售機構
1、直銷機構
序號
機 構 名 稱
機 構 信 息
1
交通銀行股份有限公司
注冊地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：胡懷邦
客服電話：95559
聯(lián)系人：曹榕
電話：021－58781234
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
2
中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街1號
法定代表人：肖鋼
聯(lián)系人：客戶服務中心
客服電話：95566
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
3
中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
客服電話：95533
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
4
中國農業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內大街69號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內大街69號
法定代表人：項俊波
客戶服務電話：95599
聯(lián)系人：蔣浩
傳真：010－85109219
網(wǎng)址：ｗｗｗ．95599．ｃｎ
5
中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號（100005）
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號（100005）
法定代表人：姜建清
電話：95588
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
6
招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
聯(lián)系人：蘭奇
電話：0755－83198888
傳真：0755－83195109
客戶服務熱線：95555
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
7
上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝
電話：021－61618888
聯(lián)系人：湯嘉惠、虞谷云
客戶服務熱線：95528
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
8
華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內大街22號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內大街22號
法定代表人：吳建
客服服務熱線：95577
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
9
中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座
法定代表人：孔丹
聯(lián)系人：李博
電話：010－65557060
傳真：010－65550827
客服電話：95558
網(wǎng)址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
10
中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街2號
法定代表人：董文標
聯(lián)系人：董云巍、吳海鵬
電話：010－58351666
傳真：010－83914283
客服電話：95568
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
11
北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街17號
法定代表人：閻冰竹
聯(lián)系人：王曦
電話：010－66223584
傳真：010－66226073
客服電話：010－96169
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
12
上海農村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道981號
法定代表人：李秀侖
聯(lián)系人：吳海平
電話：021－62126969
傳真：021－62521689
客服電話：021－962999
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ
13
中國建銀投資證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務中心Ａ棟第18層至20層
法定代表人：楊小陽
聯(lián)系人：劉權
電話：0755－82026521
客服電話：400－600－8008
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
14
國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號
法定代表人：祝幼一
聯(lián)系人：芮敏祺
電話：021－38676161
傳真：021－38670161
客服電話：400－888－8666
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
15
宏源證券股份有限公司
注冊地址：新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市建設路2號宏源大廈
法定代表人：湯世生
聯(lián)系人：李茂俊
電話：010－62294608
傳真：010－62296854
客服電話：400－800－0562
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
16
萬聯(lián)證券有限責任公司
注冊地址：廣州市中山二路18號電信廣場36、37層
法定代表人：李舫金
聯(lián)系人：王明勇
電話：020－37865017
傳真：020－37865030
客服電話：400－888－8133
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
17
中信建投證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：魏明
電話：010－85130588
傳真：010－65182261
客服電話：400－888－8108
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ
18
海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
聯(lián)系人：李笑鳴
電話：021－23219000
傳真：021－23219100
客服電話：400－888－8001（全國），021－95553
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
19
中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座
法定代表人：胡長生
聯(lián)系人：李洋
電話：010－66568047
傳真：010－66568536
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
20
中信金通證券有限責任公司
注冊地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓Ａ座
法定代表人：劉軍
聯(lián)系人：王勤
電話：0571－85783715
客服電話：0571－96598
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
21
申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
聯(lián)系人：鄧寒冰
電話：021－54033888
傳真：021－54038844
客服電話：021－962505
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ
22
東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市中山南路318號2號樓22層－29層
法定代表人：王益民
聯(lián)系人：吳宇
電話：021－63325888
傳真：021－63326173
客服電話：95503
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
23
東吳證券有限責任公司
注冊地址：蘇州工業(yè)園區(qū)翠園路181號商旅大廈
法定代表人：吳永敏
聯(lián)系人：方曉丹
電話：0512－65581136
傳真：0512－65588021
客服電話：0512－33396288
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
24
廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河北路183號大都會廣場43樓
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、41和42樓
法定代表人：王志偉
聯(lián)系人：黃嵐
電話：020－87555888
傳真：020－87555305
客服電話：95575
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
25
國盛證券有限責任公司
注冊地址：江西省南昌市永叔路15號
辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10－13樓
法定代表人：管榮升
聯(lián)系人：徐美云
電話：0791－6285337
傳真：0791－6288690
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
26
民生證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室
法定代表人：岳獻春
聯(lián)系人：趙明
電話：010－85252656
傳真：010－85252655
客服電話：400－619－8888
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ
27
上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市西藏中路336號
法定代表人：蔣元真
聯(lián)系人：王偉力
電話：021－53519888
傳真：021－62470244
客服電話：021－962518
網(wǎng)址：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ
28
光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：徐浩明
聯(lián)系人：劉晨
電話：021－22169999
傳真：021－22169134
客服電話：10108998、400－888－8788
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
29
中信萬通證券有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區(qū)香港東路316號
辦公地址：青島市東海西路28號
法定代表人：史潔民
聯(lián)系人：丁韶燕
電話：0532－85022026
傳真：0532－85022026
客服電話：0532－96577
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
30
中信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈Ａ層
法定代表人：王東明
聯(lián)系人：陳忠
電話：010－84588888
傳真：010－84865560
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
31
華泰證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
聯(lián)系人：張小波
電話：025－84457777
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話：95597
32
長江證券股份有限公司
注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
聯(lián)系人：李良
電話：021－63219781
傳真：021－51062920
客服電話：400－888－8999、027－85808318
網(wǎng)址：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ
33
國海證券有限責任公司
注冊地址：廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅鋒
聯(lián)系人：武斌
電話：0755－83707413
傳真：0755－83700205
客服電話：400－888－8100（全國）、96100（廣西）
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
34
渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津市經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)第一大街29號
辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號
法定代表人：張志軍
聯(lián)系人：王兆權
電話：022－28451861
傳真：022－28451892
客服電話：400－651－5988
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ
2、代銷機構
序號
機 構 名 稱
機 構 信 息
1
國泰基金管理有限公司上海直銷柜臺
地址：上海浦東新區(qū)世紀大道100號上海環(huán)球金融中心39樓
電話：021－38561727
傳真：021－68775881
客戶服務專線：400－888－8688，021－38569000
聯(lián)系人：靖研
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ
2
國泰基金管理有限公司北京直銷柜臺
地址：中國北京市西城區(qū)金融大街7號第5層
電話：010－66553055
傳真：010－66553082
聯(lián)系人：魏文
3
國泰基金電子交易平臺
網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ 登錄網(wǎng)上交易頁面
電話：021－38561735
聯(lián)系人：楊榮華
35
聯(lián)合證券有限責任公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、25層
法定代表人：馬昭明
聯(lián)系人：盛宗凌
電話：0755－82492000
傳真：0755－82492962
客服電話：400－888－8555或95513
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
36
中原證券股份有限公司
注冊地址：鄭州市經(jīng)三路15號廣匯國際貿易大廈
辦公地址：鄭州市經(jīng)三路15號廣匯國貿11樓
法定代表人：石保上
聯(lián)系人：程月艷、耿銘
電話：0371－65585670
傳真：0371－65585665
咨詢電話：0371－967218
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
37
國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈
法定代表人：何如
聯(lián)系人：齊曉燕
電話：0755－82130833
傳真：0755－82133302
客服電話：95536
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
38
招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座38－45層
法定代表人：宮少林
聯(lián)系人：黃健
電話：0755－82943666
傳真：0755－82943636
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服電話：400－888－8111＼95565
39
齊魯證券有限公司
注冊地址：山東省濟南市經(jīng)十路128號
辦公地址：山東省濟南市經(jīng)十路128號
法定代表人：李瑋
聯(lián)系人：傅詠梅
電話：0531－81283728
傳真：0531－81283735
客服電話：95538
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
40
安信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路2222號安聯(lián)大廈34層、28層Ａ02單元
法定代表人：牛冠興
聯(lián)系人：張勤
聯(lián)系電話：021－68801217
傳真：021－68801119
客服電話：400－800－1001
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
41
東莞證券有限責任公司
注冊地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓
法定代表人：游錦輝
聯(lián)系人：羅紹輝
電話：0769－22119351
傳真：0769－22119423
客服電話：0769－961130
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
42
恒泰證券股份有限公司
注冊地址：內蒙古呼和浩特市新城區(qū)新華東街111號
法定代表人：劉汝軍
聯(lián)系人：常向東
電話：0471－4913998
傳真：0471－4930707
客服電話：0471－4961259
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
43
廈門證券有限公司
注冊地址：廈門市蓮前西路二號蓮富大廈十七樓
法定代表人：傅毅輝
聯(lián)系人：葉朝輝
電話：0592－5161816
傳真：0592－5161102
客服電話：0592－5163588
網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ
（二）注冊登記機構
序號
機 構 名 稱
機 構 信 息
1
國泰基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)峨山路91弄98號201Ａ
辦公地址：上海浦東新區(qū)世紀大道100號上海環(huán)球金融中心39樓
法定代表人：陳勇勝
傳真：021－38561800
聯(lián)系人：楊榮華
客戶服務專線：400－888－8688，021－38569000
（三）律師事務所和經(jīng)辦律師
序號
機 構 名 稱
機 構 信 息
1
北京市金杜律師事務所
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路39號建外ＳＯＨＯ Ａ座31層
負責人：王玲
聯(lián)系人：王建平、王恩順
電話：010－58785588
傳真：010－58785599
經(jīng)辦律師：王建平、王恩順
（四）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
序號
機 構 名 稱
機 構 信 息
1
普華永道中天會計師事務所有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1233號匯亞大廈1604－1608室
辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓
法人代表：楊紹信
聯(lián)系人：陳宇
電話：021－61238888
傳真：021－61238800
經(jīng)辦注冊會計師：薛競、陳宇
四、基金名稱
國泰金鷹增長證券投資基金
五、基金的類型
契約型開放式基金
六、投資目標
在保證基金資產安全前提下，主要通過投資增長型上市公司， 實現(xiàn)基金資產的中長期增值，確保基金資產必要的流動性，并將投資風險控制在較低的水平。
七、投資范圍
本基金的投資范圍限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發(fā)行上市的股票、債券及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。其中投資重點是利潤或收入具有良好增長潛力的增長型上市公司，這部分投資比例將不低于本基金股票資產的80％。
八、投資理念
價格終將反映價值。
九、投資方向
（一）分享我國經(jīng)濟增長的成果。中國經(jīng)濟連續(xù)多年高速增長的勢頭仍有望保持下去，上市公司中有許多是我國未來經(jīng)濟增長的代表，將帶動經(jīng)濟的高速增長，投資于這些增長型上市公司的股票，可以分享中國經(jīng)濟高速增長的成果。
（二）投資于未來國民經(jīng)濟發(fā)展的支柱行業(yè)或相對于國民經(jīng)濟增長較快的新興行業(yè)。
（三）重點投資于預期利潤或收入具有良好增長潛力的上市公司。在研究公司基本面的基礎上，判斷企業(yè)的內在價值，選擇增長型上市公司。國債收益的中長期走勢是由宏觀經(jīng)濟的基本面決定的，股票價格的中長期走勢是由上市公司的基本面決定的，只有立足于宏觀經(jīng)濟和上市公司的基本面，才能準確把握債券和股票的中長期走勢。
十、投資策略
（一）投資依據(jù)
1、法律法規(guī)和《基金合同》。本基金的投資將嚴格遵守國家有關法律、法規(guī)和基金合同的有關規(guī)定。
2、宏觀經(jīng)濟和上市公司的基本面。本基金將在對宏觀經(jīng)濟和上市公司的基本面進行深入研究的基礎上進行投資決策。
3、投資對象的預期收益和預期風險的匹配關系。本基金將在承擔適度風險的范圍內，選擇預期收益大于預期風險的品種進行投資。
（二）投資程序
1、研究開發(fā)部通過基金管理人自身的獨立研究和其他研究機構的報告，形成宏觀經(jīng)濟環(huán)境、市場行情、行業(yè)分析和上市公司的分析報告，為投資決策委員會和基金小組提供決策依據(jù)。
2、投資決策委員會定期召開會議，通過對政治、經(jīng)濟、政策、市場的綜合分析決定本基金投資組合中股票、債券、現(xiàn)金的配置比例。自上而下地作出一段時期內資產配置的決定，審定本基金的投資組合計劃。如遇重大情況，投資決策委員會及時召開臨時會議作出決策。
3、基金小組根據(jù)投資決策委員會所做的決議，參考研究開發(fā)部的宏觀、行業(yè)、上市公司及市場分析報告，結合自身對證券市場和上市公司的分析判斷，在股票備選池中選擇股票，獨立制定本基金投資組合的具體方案，決定具體的股票和債券投資品種并決定買賣時機。
4、投資研究聯(lián)席會議為投資決策委員會下屬的常設機構。主要職責是：作為研究開發(fā)部、基金管理部和投資決策委員會之間信息溝通的制度性固定渠道，為公司投資決策提供有效支持，監(jiān)督投資決策委員會所作決議的實施。
5、設置獨立的交易管理部，基金經(jīng)理必須遵守投資組合決定權和交易下單權必須嚴格分離的規(guī)定，經(jīng)由交易管理部統(tǒng)一下達交易指令；通過嚴格的交易制度和實時的監(jiān)控，保證基金經(jīng)理的投資指令在合法、合規(guī)的前提下得到高效的執(zhí)行。
6、風險管理委員會根據(jù)市場變化對投資組合進行風險評估與監(jiān)控，稽核監(jiān)察部對投資的執(zhí)行過程進行日常監(jiān)督。基金小組將跟蹤證券市場和上市公司的發(fā)展變化，結合基金申購和贖回導致的現(xiàn)金流量變化情況，以及組合風險和流動性的評估結果，對投資組合進行動態(tài)的調整，使之不斷得到優(yōu)化。
7、基金管理人在確保基金持有人利益的前提下有權根據(jù)環(huán)境變化和實際需要對上述投資程序作出調整。
（三）投資方法
資產配置和行業(yè)配置采用自上而下的方法；股票選擇采用自下而上的方法。基金組合投資的基本范圍：股票資產60％－95％；債券資產35％－0；現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券不低于5％。
1、股票投資
本基金選擇股票時優(yōu)先考慮增長型的行業(yè)，即行業(yè)可持續(xù)發(fā)展；行業(yè)銷售收入增長率超過ＧＤＰ的增長率；行業(yè)平均利潤率不低于中長期商業(yè)貸款平均利率；或者為確實具有實體經(jīng)濟意義，相對國民經(jīng)濟增長較快的新興行業(yè)。
本基金重點投資于預期利潤或收入具有良好增長潛力的增長型上市公司，從基本面的分析入手挑選增長型股票。具有以下全部和部分特點的公司將是本基金積極關注的對象：①公司所處的行業(yè)增長前景明朗，公司在該行業(yè)內具有一定的行業(yè)地位，或具有明顯競爭優(yōu)勢和實力，能充分把握行業(yè)發(fā)展的機遇；②經(jīng)營業(yè)務中至少有一項突出的產品或服務，依靠商業(yè)模式和管理水平取勝；③公司主營業(yè)務收入或利潤增長較快；④財務狀況趨于良性，具有合理的現(xiàn)金流狀況；⑤公司管理層敬業(yè)負責，經(jīng)營規(guī)范，具有敏銳的商業(yè)觸覺和創(chuàng)新精神。
本基金建立了一套基于增長性的上市公司綜合評價指標體系，通過對上市公司所處行業(yè)增長性及其在行業(yè)中的競爭地位、公司商業(yè)模式、核心競爭能力、企業(yè)資本擴張能力、戰(zhàn)略重組等多方面的因素進行綜合評估；同時本基金利用股票內在價值的定價模型進行增長型股票的相對價值評估，以上市公司過去兩年的主營業(yè)務收入和利潤的增長性和未來兩至三年的主營業(yè)務收入和利潤的預期增長性為核心，綜合考察上市公司的增長性以及這種增長的可靠性和持續(xù)性。在此基礎上本基金將進一步考量其股價所對應的市盈率、市凈率水平與市場（行業(yè)）平均水平、增長性相比是否合理，結合資本市場的具體情況，適時作出具體的投資決策。
2、債券投資
本基金可投資于國債、金融債和企業(yè)債（包括可轉換債）。按照基金總體資產配置計劃，以滿足流動性需求為前提，提高基金的收益水平。
本基金將在對利率走勢和債券發(fā)行人基本面進行分析的基礎上，綜合考慮利率變化對不同債券品種的影響、收益率水平、信用風險的大小、流動性的好壞等因素。利用債券定價模型計算內在的債券定價（名義利率，通貨膨脹預期，對于非國債則須要求的投資報酬率，特定債券的期限），從而產生不同期限的債券特別是國債的內在投資價值。
通過宏觀經(jīng)濟分析考慮歷史上中國的年度及季度ＧＤＰ增長率水平、ＣＰＩ增長趨勢、國家貨幣政策傾向、匯率政策的變動傾向、財政政策的變動等宏觀政策、經(jīng)濟周期的更迭，對市場現(xiàn)有收益率曲線的變動進行預期，據(jù)此對利率風險進行評估。
通過相對價值分析，在維持投資組合風險承受水平的期望水準的情況下進行調整。包含期限變動，非國債的相對產業(yè)風險價值，信用風險偏離。
通過上述步驟建立由不同類型、不同期限債券品種構成的組合。
十一、業(yè)績比較基準
本基金以上證Ａ股指數(shù)作為衡量基金業(yè)績的比較基準。
十二、風險收益特征
本基金追求中性偏低的風險收益，通過組合投資于增長型股票，力爭實現(xiàn)基金單位資產凈值在大盤上漲時增幅不低于比較基準上漲幅度的65％，大盤下跌時基金單位資產凈值跌幅不高于比較基準跌幅的60％；年度內基金單位資產凈值的標準差小于比較基準的標準差。
十三、基金投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人交通銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2009年4月17日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截止2009年3月31日。本報告中財務資料未經(jīng)審計。
（一）報告期末基金資產組合情況
序號
項目
金額（元）
占基金總資產的比例（％）
1
權益投資
380，550，532．40
73．84
其中：股票
380，550，532．40
73．84
2
固定收益投資
71，935，100．00
13．96
其中：債券
71，935，100．00
13．96
資產支持證券
－
－
3
金融衍生品投資
－
－
4
買入返售金融資產
－
－
其中：買斷式回購的買入返售金融資產
－
－
5
銀行存款和結算備付金合計
57，703，978．03
11．20
6
其他資產
5，149，944．17
1．00
7
合計
515，339，554．60
100．00
（二）報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼
行業(yè)類別
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
Ａ
農、林、牧、漁業(yè)
－
－
Ｂ
采掘業(yè)
36，848，970．60
7．21
Ｃ
制造業(yè)
124，898，825．47
24．45
Ｃ0
食品、飲料
11，155，836．76
2．18
Ｃ1
紡織、服裝、皮毛
－
－
Ｃ2
木材、家具
－
－
Ｃ3
造紙、印刷
－
－
Ｃ4
石油、化學、塑膠、塑料
16，160，801．37
3．16
Ｃ5
電子
4，643，814．24
0．91
Ｃ6
金屬、非金屬
－
－
Ｃ7
機械、設備、儀表
64，327，639．40
12．59
Ｃ8
醫(yī)藥、生物制品
21，478，184．28
4．20
Ｃ99
其他制造業(yè)
7，132，549．42
1．40
Ｄ
電力、煤氣及水的生產和供應業(yè)
25，858，386．32
5．06
Ｅ
建筑業(yè)
14，840，000．00
2．90
Ｆ
交通運輸、倉儲業(yè)
9，329，247．56
1．83
Ｇ
信息技術業(yè)
33，449，699．59
6．55
Ｈ
批發(fā)和零售貿易
18，581，530．40
3．64
Ｉ
金融、保險業(yè)
60，922，804．00
11．93
Ｊ
房地產業(yè)
32，568，238．86
6．38
Ｋ
社會服務業(yè)
17，362，829．60
3．40
Ｌ
傳播與文化產業(yè)
－
－
Ｍ
綜合類
5，890，000．00
1．15
合計
380，550，532．40
74．49
（三）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號
股票代碼
股票名稱
數(shù)量（股）
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
600036
招商銀行
1，347，600
21，467，268．00
4．20
2
600900
1，636，741
15，581，774．32
3．05
3
600000
700，800
15，361，536．00
3．01
4
600550
369，910
12，983，841．00
2．54
5
002140
東華科技
449，495
11，722，829．60
2．29
6
601166
興業(yè)銀行
500，000
11，490，000．00
2．25
7
600875
東方電氣
292，500
10，974，600．00
2．15
8
002022
科華生物
486，559
10，295，588．44
2．02
9
600104
上海汽車
1，036，510
10，199，258．40
2．00
10
601186
中國鐵建
1，000，000
9，400，000．00
1．84
（四）報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號
債券品種
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
國家債券
42，766，100．00
8．37
2
央行票據(jù)
29，169，000．00
5．71
3
金融債券
－
－
其中：政策性金融債
－
－
4
企業(yè)債券
－
－
5
企業(yè)短期融資券
－
－
6
可轉債
－
－
7
其他
－
－
8
合計
71，935，100．00
14．08
（五）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
序號
債券代碼
債券名稱
數(shù)量（張）
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
0801095
08央行票據(jù)95
300，000
29，169，000．00
5．71
2
010107
21國債⑺
100，000
10，632，000．00
2．08
3
010110
21國債⑽
100，000
10，285，000．00
2．01
4
010303
03國債⑶
100，000
9，694，000．00
1．90
5
009908
99國債⑻
50，000
5，063，000．00
0．99
（六）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
（七）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
（八）投資組合報告附注
1、本報告期內基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調查或在報告編制日前一年受到公開譴責、處罰的情況。
2、基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的情況。
3、其他資產構成
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
851，282．05
2
應收證券清算款
1，885，871．51
3
應收股利
－
4
應收利息
1，300，468．73
5
應收申購款
1，112，321．88
6
其他應收款
－
7
其他
－
8
合計
5，149，944．17
4、報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
序號
股票代碼
股票名稱
流通受限部分的公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
流通受限情況說明
1
600900
長江電力
15，581，774．32
3．05
資產重組
十四、基金的業(yè)績
基金業(yè)績截止日為2008年12月31日。
基金管理人依照恪守職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
階段
凈值增長率①
凈值增長率標準差②
業(yè)績比較基準收益率③
業(yè)績比較基準收益率標準差④
①－③
②－④
2002年5月8日至2002年12月31日
－12．20％
0．51％
－18．54％
1．30％
6．34％
－0．79％
2003年度
20．96％
0．76％
10．57％
1．14％
10．39％
－0．38％
2004年度
1．69％
0．90％
－15．23％
1．32％
16．92％
－0．42％
2005年度
2．07％
0．95％
－8．21％
1．37％
10．28％
－0．42％
2006年度
131．63％
1．29％
130．57％
1．35％
1．06％
－0．06％
2007年度
117．33％
1．97％
96．14％
2．19％
21．19％
－0．22％
2008年度
－46．24％
2．16％
－65．38％
2．84％
19．14％
－0．68％
自2002年5月8日
至2008年12月31日
198．32％
1．40％
9．75％
1．78％
188．57％
－0．38％
十五、基金費用與稅收
（一）與基金運作有關的費用
1、基金費用的種類：
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費；
（3）證券交易費用；
（4）基金信息披露費用；
（5）基金持有人大會費用；
（6）與基金相關的會計師費和律師費；
（7）按照國家有關規(guī)定可以列入的其他費用。
2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日的基金資產凈值的1．5％的年費率計算，具體計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×1．5％÷當年天數(shù)
Ｈ為每日應付的基金管理費
Ｅ為前一日的基金資產凈值
基金管理人的管理費每日計提， 按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費
本基金應給付基金托管人托管費，按前一日的基金資產凈值的2．5％。的年費率計提。計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×2．5％。÷當年天數(shù)
Ｈ為每日應支付的基金托管費
Ｅ為前一日的基金資產凈值
基金托管人的托管費每日計算，每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（3）上述1中（3）到（7）項費用由基金托管人根據(jù)其它有關法規(guī)及相應協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
3、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
其他具體不列入基金費用的項目依據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定執(zhí)行。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費、基金托管費，下調前述費率無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前3個工作日在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上刊登公告。
（二）與基金銷售有關的費用
1、申購費
本基金的申購費率隨申購金額的增加而遞減，如下表所示：
申購金額（Ｍ）申購費率
50萬元以下1．5％
50萬元（含）－500萬元1．0％
500萬元（含）－1000萬元0．6％
1000萬元（含）以上1000元（單筆）
2、贖回費
贖回部分基金份額持有期未滿一年的，贖回費率為0．5％；持有期超過一年（包括一年）少于兩年的，贖回費率為0．2％；持有期超過兩年（包括兩年）的，贖回費率為0。“持有期”指自基金份額認購／申購確認日至贖回申請日的期間。
贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的百分之二十五，并應當歸入基金財產。
3、本基金的實際執(zhí)行費率由基金管理人在基金合同規(guī)定的范圍內調整。本基金的申購費率和贖回費率在更新的招募說明書中列示。基金管理人認為需要調整費率時，必須于新的費率開始實施日前的第三個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。
（三）其他費用
本基金其他費用根據(jù)相關法律法規(guī)執(zhí)行。
（四）基金稅收
本基金運作過程中的各類納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務。
十六、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理方法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規(guī)的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對2008年12月19日刊登的本基金招募說明書進行了更新，更新的主要內容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募說明書內容的截止日期；
2、更新了“第三節(jié) 基金管理人”的“基金管理人概況”、“基金管理人管理基金的基本情況”、“主要人員情況”等內容；
3、更新了“第四節(jié) 基金托管人”的“基金托管人基本情況”的相關信息；
4、更新了“第五節(jié) 相關服務機構”的相關信息，增加中國工商銀行股份有限公司、廈門證券有限公司等為本基金的代銷機構；
5、更新了“第八節(jié) 基金的投資”中基金投資組合報告為本基金2009年1季度報告的內容；
6、更新了“第九節(jié) 基金的業(yè)績”，該部分內容均按有關規(guī)定編制，并經(jīng)基金托管人復核；
7、更新了“第二十節(jié) 對基金份額持有人的服務”，中的相關信息；
8、更新了“第二十一節(jié) 其他應披露事項”，披露了自上次招募說明書披露以來涉及本基金的相關公告。
上述內容僅為本更新招募說明書的摘要，詳細資料須以本更新招募說明書正文所載的內容為準。欲查詢本更新招募說明書正文，可登錄國泰基金管理有限公司網(wǎng)站ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ。
國泰基金管理有限公司
二○○九年六月十九日
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