易方達深證100交易型開放式指數基金更新的招募說明書摘要
基金管理人：易方達基金管理有限公司 基金托管人：中國銀行股份有限公司
二○○九年五月
重要提示
本基金根據2006年2月15日中國證券監督管理委員會《關于核準易方達深證100交易型開放式指數基金募集申請的批復》（證監基金字[2006]20號）的核準，進行募集。本基金的基金合同于2006年3月24日正式生效。
基金管理人保證本《招募說明書》的內容真實、準確、完整。本《招募說明書》經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
投資有風險，投資者投資于本基金前應認真閱讀本《招募說明書》。基金的過往業績并不預示其未來表現。
本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務；基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金的基金合同。
基金管理人承諾恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效地管理和運用本基金財產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說明書已經本基金托管人復核。除非另有說明，本招募說明書所載內容截止日為2009年3月24日，有關財務數據截止日為2009年3月31日，凈值表現截止日為2008年12月31日。財務數據未經審計。
一、基金管理人
(一)基金管理人概況
基金管理人：易方達基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市香洲區情侶路428號九洲港大廈4001室
辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈19、25、27、28樓
設立日期：2001年4月17日
法定代表人：梁棠
聯系電話：400 881 8088
聯系人：吳薇
注冊資本：12，000萬元人民幣
股權結構：
股東名稱
出資比例
廣東粵財信托有限公司
1/4
廣發證券股份有限公司
1/4
廣東盈峰投資控股集團有限公司
1/4
廣東省廣晟資產經營有限公司
1/6
廣州市廣永國有資產經營有限公司
1/12
總 計
100%
(二)主要人員情況
1．董事、監事及高級管理人員
梁棠先生，董事長，碩士，1958年生。歷任廣東省財政學校副校長，廣東粵財實業發展公司總經理，廣東粵財信托投資有限公司副總經理、總經理，廣東粵財投資控股有限公司總經理。現任廣東粵財投資控股有限公司董事長、易方達基金管理有限公司董事長。2008年1月，當選為政協廣東省第十屆委員會常委。
葉俊英先生，副董事長、總裁，博士，1963年生。歷任中國南海石油聯合服務總公司條法部科員、副科長、科長，廣發證券有限責任公司投資銀行部總經理、公司董事、副總裁，易方達基金管理有限公司董事、總裁。現任易方達基金管理有限公司副董事長、總裁。
李建勇先生，董事，博士，1957年生。曾任廣發證券股份有限公司成都營業部總經理、投資銀行部總經理、公司總裁助理、公司副總裁，現任廣發證券股份有限公司總裁。
謝亮先生，董事，大學本科畢業，1963年生。曾任53011、53061部隊財務部門助理員，廣州軍區生產管理部財務部門助理員、處長，現任廣東省廣晟資產經營有限公司總經理助理、計劃財務部部長。
劉鷹先生，董事，碩士，1970年生。曾任廣西信托投資公司深圳證券營業部部門經理，青海證券有限責任公司營業部、交易部經理，美的技術投資有限公司總經理，現任廣東盈峰投資控股集團有限公司副總裁。
張優造先生，董事、副總裁，碩士，1964年生。曾任南方證券交易中心業務發展部經理，廣東證券公司發行上市部經理、深圳證券業務部總經理、基金部總經理。現任易方達基金管理有限公司董事、副總裁兼營運總監。
佟志廣先生，獨立董事，1933年生。歷任中國駐印度、緬甸大使館商務處秘書，中國常駐聯合國代表團秘書，中國駐美國聯絡處商務秘書，中國糧油食品進出口總公司副總經理，香港華潤集團有限公司常務董事、副董事長、總經理。1991年2月任對外經濟貿易部副部長，在擔任副部長期間曾任中國“復關”首席談判代表，中美貿易談判代表團團長。1994年4月任中國進出口銀行董事長、黨組書記。曾被選為中華人民共和國第八、第九屆全國人民代表大會常務委員會委員、外事委員會委員，中國—歐洲議會友好小組副主席。
項兵先生，獨立董事，博士，1962年生。歷任加拿大CALGARY大學副教授，香港科技大學講師，中歐國際工商學院核心教授，北京大學教授、博士生導師、EMBA及高級管理培訓部主任，現任長江商學院院長。
謝石松先生，獨立董事，法學博士，1963年生。現任中山大學法學院教授、國際法研究所所長，兼任中國國際私法學會副會長，中國國際法學會、中國國際經濟法學會理事，廣東省律師高級專業資格評審委員會委員，武漢大學法學院、西北政法大學兼職教授，中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員及專家咨詢委員會委員，以及上海、廣州、深圳、廈門等仲裁委員會仲裁員。
陳國祥先生，監事會主席，碩士，1963年生。曾任交通銀行廣州分行江南西營業部經理，廣東粵財信托投資公司證券部副總經理、基金部總經理，易方達基金管理有限公司總裁助理兼市場拓展部總經理、市場總監。現任易方達基金管理有限公司監事會主席。
劉少波先生，監事，1960年生，曾任暨南大學金融系系主任，現任暨南大學經濟學院教授、博士生導師。
廖智先生，監事，碩士，1971年生。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管、易方達基金管理有限公司綜合管理部副總經理、易方達基金管理有限公司人力資源部副總經理，現任易方達基金管理有限公司市場部總經理。
劉曉艷女士，副總裁兼市場總監，博士，1969年生。曾任廣發證券有限責任公司投資理財部副經理、基金經理，基金投資理財部副總經理、基金資產管理部總經理，易方達基金管理有限公司督察員兼監察部總經理、總經理助理兼市場部總經理。現任易方達基金管理有限公司副總裁兼市場總監。
張南女士，督察長，博士，1970年生。曾任廣東省經濟貿易委員會主任科員、副處長，2001年10月加入易方達基金管理有限公司，曾任市場拓展部副總經理、督察長兼監察部總經理，現任易方達基金管理有限公司督察長。
2.基金經理小組介紹
林飛先生，男，1975年3月生，經濟學博士。曾任融通基金管理有限公司基金經理助理。2006年3月進入易方達基金管理有限公司工作，曾任易方達深證100交易型開放式指數基金基金經理助理，現任易方達深證100交易型開放式指數基金基金經理（自2006年7月4日起）、易方達50指數基金基金經理（自2007年2月10日起）。
本基金歷任基金經理情況：王守章先生，任職時間為2006年3月24日至2006年4月7日；馬駿先生，任職時間為2006年3月24日至2007年12月31日。
3.投資決策委員會成員
投資決策委員會成員包括：總裁助理、基金投資總監兼基金投資部總經理陳志民先生、研究部總經理吳欣榮先生以及基金投資部副總經理潘峰先生。
陳志民先生，1971年生，法學碩士、公共管理碩士。曾任職于廈門國際信托投資公司、南方基金管理有限公司，在南方基金管理有限公司曾任研究員、基金經理助理、投資部副總經理（主管研究）。2000年12月開始參與易方達基金管理有限公司的籌建工作，公司成立后，曾任基金投資部副總經理、機構理財部總經理、基金科翔基金經理、基金科瑞基金經理、基金科匯基金經理、機構理財部投資經理，曾公派美國哥倫比亞大學國際關系學院學習，獲公共管理碩士學位，并曾在美國Evergreen Investments 基金管理公司國際股票投資部工作。現任易方達基金管理有限公司總裁助理、基金投資總監、基金投資部總經理、易方達積極成長基金基金經理。
吳欣榮先生，1975年生，工學碩士。2001年4月至今，在易方達基金管理有限公司工作，參與過公司籌建，曾任易方達基金管理有限公司研究員、科瑞基金基金經理、基金投資部副總經理、研究部副總經理。現任研究部總經理、易方達價值精選股票型證券投資基金基金經理。
潘峰先生，1974年生，理學博士。曾任易方達基金管理有限公司行業研究員、機構理財部投資經理、易方達平穩增長證券投資基金基金經理助理，現任基金投資部副總經理、易方達價值成長混合型證券投資基金基金經理。
4.上述人員之間均不存在近親屬關系。
二、基金托管人
本基金之基金托管人為中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”），基本情況如下：
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
變更注冊登記日期：2004年8月26日
注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元
法定代表人：肖 鋼
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24 號
托管及投資者服務部總經理：董杰
托管部門聯系人：寧敏
電話：（010）66594977
傳真：（010）66594942
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1.申購、贖回代辦證券公司（以下排序不分先后）
(1)廣發證券
注冊地址：廣州市天河北路183號大都會廣場43樓
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
聯系人：肖中梅
開放式基金業務傳真：（020）87555305
客戶服務電話：95575
網址：www.gf.com.cn
(2)銀河證券
注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：肖時慶
聯系人：李洋
客戶服務電話：4008888888
網址：www.chinastock.com.cn
(3)國泰君安證券
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市銀城中路168號上海銀行大廈15樓
法定代表人：祝幼一
聯系人：芮敏祺
開放式基金咨詢電話：021-38676161
傳真：021-38670666
客戶服務電話：4008888666
網址: www.gtja.com
(4)國信證券
注冊地址: 深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法人代表人: 何如
開放式基金咨詢電話: 0755-82130833
開放式基金業務傳真: 0755-82133302
聯系人: 齊曉燕
客戶服務電話:95536
網址:www.guosen.com.cn
(5)申銀萬國證券
注冊地址：上海市常熟路171號
辦公地址：上海市常熟路239號2樓
法定代表人：丁國榮
聯系人：曹曄
電話：021-54033888
傳真：021-54038844
客服電話：021-962505
網址：www.sw2000.com.cn
(6)招商證券
注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層
法定代表人：宮少林
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636
聯系人：黃健
客戶服務熱線：95565、4008888111
網址:www.newone.com.cn
(7)中信建投證券
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：張佑君
開放式基金咨詢電話：4008888108
開放式基金業務傳真：（010）65182261
網址：www.csc108.com
(8)華泰證券
注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
開放式基金咨詢電話：95597
開放式基金業務傳真：025-84579763
聯系人：張小波
網址：www.htsc.com.cn
(9)中信證券
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈A層
辦公地址：北京市朝陽區新源南路6號京城大廈3層
法定代表人：王東明
電話：010-84588888
傳真：010-84865560
聯系人：陳忠
網址：www.ecitic.com
(10)聯合證券
注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬昭明
聯系人：盛宗凌
電話：0755-82492000
開放式基金咨詢電話：400-8888-555，0755-25125666
開放式基金業務傳真：0755-82492962
網址：www.lhzq.com
(11)光大證券
注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號3樓
法定代表人：徐浩明
聯系人：劉晨、李芳芳
電話：021－22169999
傳真：021-22169134
客戶服務電話：4008888788、10108998
網址：www.ebscn.com
(12)長江證券
住所：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
客戶服務電話：4008-888-999或027-85808318
聯系人：李良
電話：021-63219781
傳真：021-51062920
網址：www.95579.com
(13)東方證券
注冊地址：上海市中山南路318號2號樓22層-29層
法定代表人：王益民
聯系人：吳宇
電話：021-63325888
傳真：021-63326173
客戶服務電話：021-95503或40088-88506
網址：www.dfzq.com.cn
(14)國聯證券
法定代表人：雷建輝
注冊地址：無錫市縣前東街168號
辦公地址：無錫市縣前東街168號
聯系人：袁麗萍
開放式基金咨詢電話：0510-82588168
開放式基金業務傳真：0510-82830162
網址： www.glsc.com.cn
(15)平安證券
注冊地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈
辦公地址：深圳市八卦嶺八卦三路平安大廈三樓（518029）
法定代表人：陳敬達
聯系人：袁月、毛娟梅
客戶服務電話：95511
開放式基金業務傳真：0755-82433794
聯系電話：0755-82450826
網址：www.pa18.com
(16)國元證券
注冊地址： 合肥市壽春路179號
辦公地址：合肥市壽春路179號
法定代表人： 鳳良志
聯系人： 程維
開放式基金咨詢電話：95578和400-8888-777
開放式基金業務傳真：0551—2207935
網址：www.gyzq.com.cn
(17)中原證券
注冊地址：許昌市南關大街38號
辦公地址：鄭州市經三路15號廣匯國貿11樓
法定代表人：石保上
開放式基金咨詢電話：0371-967218
開放式基金業務傳真：0371-65585665
聯系人：陳利民 程月艷
聯系電話：0371-65585670
網址：www.ccnew.com 或www.zyzq.cn
(18)南京證券
注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號
法人代表：張華東
聯系電話：025-83367888-4101
聯系人：胥春陽
傳真：025-83320066
網址：www.njzq.com.cn
(19)中信萬通證券
注冊地址：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層（1507-1510室）
辦公地址：青島市東海西路28號
法定代表人：史潔民
客戶服務電話：0532-96577
聯系人：丁韶燕
聯系電話：0532-85022026
傳真：0532-85022026
網址：www.zxwt.com.cn
(20)第一創業證券
注冊地址：廣東省深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25、26層
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25、26層
法定代表人：劉學民
聯系人: 徐菁
電話: 0755-25832848
客戶服務電話: 0755-25832583
網址：www.firstcapital.com.cn
(21)東海證券
注冊地址：常州延陵西路59號常信大廈18樓
辦公地址：上海市浦東區東方路989號中達廣場17樓
法定代表人：朱科敏
聯系人：程學軍
電話：021-50586660-8853
傳真：021-50586660-8881
網址： www.longone.com.cn
客戶服務電話：021-52574550 0519-88166222 0379-64902266
免費服務熱線：400-888-8588
(22)齊魯證券
通訊地址：山東省濟南市經十路128號
法定代表人：李瑋
聯系人：傅詠梅
聯系電話：0531-81283938
傳真電話：0531-81283735
客戶服務電話： 95538
郵政編碼：250001
網址： www.qlzq.com.cn
(23)興業證券
注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址：浦東新區民生路1199弄證大·五道口廣場1號樓21層
法定代表人：蘭榮
業務聯系人：謝高得
業務聯系電話：021-38565785
客戶服務電話：4008888123
網站：www.xyzq.com.cn
(24)上海證券
注冊地址：上海市西藏中路 336 號
辦公地址：上海市臨平北路 19 號
法定代表人：蔣元真
聯系電話：021 － 53519888
客戶服務電話：021-962518
傳真：021-65081069
聯系人：劉永、方凌云
網址：www.962518.com
2.二級市場交易代辦證券公司
投資者在深圳證券交易所各會員單位證券營業部均可參與基金二級市場交易。
（二）登記結算機構
名稱：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司
地址：深圳市深南中路1093號中信大廈18樓
法定代表人：陳耀先
聯系人：嚴峰
電話：（0755）25946013
傳真：（0755）25987122
（三）律師事務所和經辦律師
律師事務所：北京金杜律師事務所
地址：北京市朝陽區東三環中路39號建外SOHO A座31層
負責人：王玲
電話：0755-82125533
傳真：0755-82125580/5590
經辦律師：靳慶軍、宋萍萍
聯系人：宋萍萍
（四）會計師事務所和經辦注冊會計師
會計師事務所：普華永道中天會計師事務所有限公司
住所：上海市浦東新區東昌路568號
辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓
法定代表人：楊紹信
聯系電話：021-61238888
傳真電話：021-61238800
經辦注冊會計師：汪棣、薛競
聯系人：陳兆欣
四、基金的名稱
本基金名稱：易方達深證100交易型開放式指數基金
五、基金的類型
本基金類型：交易型開放式指數基金
六、基金的投資目標
緊密跟蹤目標指數，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
七、基金的投資方向
本基金投資范圍主要為目標指數成份股及備選成份股。此外，為更好地實現投資目標，本基金可少量投資于部分非成份股、參與新股市值配售、以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。本基金將把全部或接近全部的基金資產用于跟蹤標的指數的表現，正常情況下指數化投資比例不低于基金資產凈值的95%。
八、基金的投資策略
本基金主要采取完全復制法，即完全按照標的指數的成份股組成及其權重構建基金股票投資組合，并根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應調整。但在因特殊情況導致無法獲得足夠數量的股票時，基金管理人將采用優化方法計算最優化投資組合的個股權重比例，以此構建本基金實際的投資組合，追求盡可能貼近目標指數的表現。
在法律法規許可時，基金管理人可運用股票期貨、期權等相關金融衍生工具，以提高投資效率，更好達到本基金的投資目標。
基金管理人運用上述金融衍生工具必須是出于追求基金充分投資、減少交易費用、降低跟蹤誤差的目的，不得將之應用于投機目的，或用作桿杠工具放大基金的投資。
本基金投資于股票期貨、期權等相關金融衍生工具必須經過投資決策委員會的批準。
1. 決策依據
有關法律、法規、基金合同和標的指數的相關規定是基金管理人運用基金財產的決策依據。
2. 投資管理體制
本基金管理人實行投資決策委員會領導下的基金經理團隊制。投資決策委員會負責決定有關指數重大調整的應對決策、其他重大組合調整決策以及重大的單項投資決策；基金經理決定日常指數跟蹤維護過程中的組合構建、調整決策以及每日申購贖回清單的編制決策。
3. 投資程序
研究、決策、組合構建、交易、評估、組合維護的有機配合共同構成了本基金的投資管理程序。嚴格的投資管理程序可以保證投資理念的正確執行，避免重大風險的發生。
（1）研究：研究部依托公司整體研究平臺，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果開展指數跟蹤、成份股公司行為等相關信息的搜集與分析、流動性分析、誤差及其歸因分析等工作，撰寫研究報告，作為基金投資決策的重要依據。
（2）投資決策：投資決策委員會依據研究部提供的研究報告，定期召開或遇重大事項時召開投資決策會議，決策相關事項。基金經理根據投資決策委員會的決議，每日進行基金投資管理的日常決策。
（3）組合構建：根據標的指數，結合研究報告，基金經理主要以完全復制指數成份股權重方法構建組合。在追求跟蹤誤差和偏離度最小化的前提下，基金經理將采取適當的方法，以降低買入成本、控制投資風險。
（4）交易執行：集中交易室負責具體的交易執行，同時履行一線監控的職責。
（5）投資績效評估：基金績效與風險評估小組定期和不定期對基金進行投資績效評估，并提供相關報告。績效評估能夠確認組合是否實現了投資預期、組合誤差的來源及投資策略成功與否，基金經理可以據此檢討投資策略，進而調整投資組合。
（6）組合監控與調整：基金經理將跟蹤標的指數變動，結合成份股基本面情況、流動性狀況、基金申購和贖回的現金流量情況以及組合投資績效評估的結果，對投資組合進行監控和調整，密切跟蹤標的指數。
基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權根據環境變化和實際需要對上述投資程序做出調整，并在基金招募說明書及其更新中公告。
九、基金的業績比較基準
本基金的業績比較基準為標的指數。本基金標的指數為深證100價格指數。
如果指數編制單位變更或停止深證100 價格指數的編制及發布、或深證100價格指數由其他指數替代、或由于指數編制方法等重大變更導致深證100價格指數不宜繼續作為標的指數，或證券市場有其他代表性更強、更適合投資的指數推出時，本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則，變更本基金的標的指數。
十、基金的風險收益特征
本基金屬股票基金，預期風險與收益水平高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。本基金為指數型基金，主要采用完全復制法跟蹤標的指數的表現，具有與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。
十一、基金的投資組合報告（未經審計）
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金的托管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同的規定，已于2009年4月30日復核了本報告的內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告有關數據的期間為2009年1月1日至2009年3月31日。
1. 報告期末基金資產組合情況
序號
項目
金額（元）
占基金總資產的比例（%）
1
權益投資
3，428，664，343.15
98.65
其中：股票
3，428，664，343.15
98.65
2
固定收益投資
1，835，970.24
0.05
其中：債券
1，835，970.24
0.05
資產支持證券
-
-
3
金融衍生品投資
-
-
4
買入返售金融資產
-
-
其中：買斷式回購的買入返售金融資產
-
-
5
銀行存款和結算備付金合計
11，370，509.71
0.33
6
其他資產
33，846，122.43
0.97
7
合計
3，475，716，945.53
100.00
2. 報告期末按行業分類的股票投資組合
代碼
行業類別
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
A
農、林、牧、漁業
-
-
B
采掘業
144，025，287.68
4.16
C
制造業
1，846，123，414.84
53.28
C0
食品、飲料
276，611，106.19
7.98
C1
紡織、服裝、皮毛
15，612，120.80
0.45
C2
木材、家具
-
-
C3
造紙、印刷
24，712，978.59
0.71
C4
石油、化學、塑膠、塑料
193，409，288.23
5.58
C5
電子
48，858，600.98
1.41
C6
金屬、非金屬
569，648，942.40
16.44
C7
機械、設備、儀表
523，472，852.19
15.11
C8
醫藥、生物制品
175，071，190.74
5.05
C99
其他制造業
18，726，334.72
0.54
D
電力、煤氣及水的生產和供應業
82，345，387.80
2.38
E
建筑業
17，522，945.84
0.51
F
交通運輸、倉儲業
73，871，023.84
2.13
G
信息技術業
140，560，114.90
4.06
H
批發和零售貿易
119，361，324.24
3.45
I
金融、保險業
336，788，254.95
9.72
J
房地產業
496，530，324.28
14.33
K
社會服務業
93，632，274.47
2.70
L
傳播與文化產業
20，633，943.72
0.60
M
綜合類
57，270，046.59
1.65
合計
3，428，664，343.15
98.96
3. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號
股票代碼
股票名稱
數量（股）
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
000002
33，108，526
274，138，595.28
7.91
2
000001
10，592，523
168，844，816.62
4.87
3
000858
6，810，979
108，430，785.68
3.13
4
002024
5，689，116
102，688，543.80
2.96
5
000063
2，629，075
92，911，510.50
2.68
6
000792
1，598，637
92，385，232.23
2.67
7
000651
3，323，234
86，437，316.34
2.49
8
000629
8，148，701
77，901，581.56
2.25
9
002202
1，795，707
72，097，636.05
2.08
10
000069
5，231，641
68，953，028.38
1.99
4. 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號
債券品種
公允價值（元）
占基金資產凈值
比例（％）
1
國家債券
-
-
2
央行票據
-
-
3
金融債券
-
-
其中：政策性金融債
-
-
4
企業債券
-
-
5
企業短期融資券
-
-
6
可轉債
1，835，970.24
0.05
7
其他
-
-
8
合計
1，835，970.24
0.05
5. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
序號
債券代碼
債券名稱
數量（張）
公允價值(元)
占基金資產凈值比例（％）
1
125528
柳工轉債
13，476
1，835，970.24
0.05
2
-
-
-
-
-
3
-
-
-
-
-
4
-
-
-
-
-
5
-
-
-
-
-
注：本報告期末本基金僅持有以上債券。
6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
8. 投資組合報告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發行主體本期被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形：
根據中興通訊股份有限公司董事會2008年10月7日發布的《中興通訊股份有限公司關于財政部駐深圳市財政監察專員辦事處2007年度會計信息質量檢查結論和處理決定的公告》，中興通訊在財政檢查中受到16萬元的行政罰款并被要求補繳企業所得稅380萬元。
根據青海鹽湖鉀肥股份有限公司2009年2月27日發布的《青海鹽湖鉀肥股份有限公司受到有關部門相關處罰的提示性公告》，鹽湖鉀肥因未及時嚴格履行監管部門制訂的氯化鉀銷售臨時指導價格，受到500萬元的經濟處罰。
本基金是純被動指數基金，對中興通訊、鹽湖鉀肥維持了標準配置比例。
（2）基金投資的前十名股票都在基金合同規定備選股票庫之內。
（3） 其他資產構成
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
1，000，000.00
2
應收證券清算款
32，830，779.77
3
應收股利
-
4
應收利息
15，342.66
5
應收申購款
-
6
其他應收款
-
7
其他
-
8
合計
33，846，122.43
（4） 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
序號
債券代碼
債券名稱
公允價值(元)
占基金資產凈值比例(%)
1
125528
柳工轉債
1，835，970.24
0.05
（5） 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
十二、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為2006年3月24日，基金合同生效以來（截至2008年12月31日）的投資業績及與同期基準的比較如下表所示：
階段
凈值增長率①
凈值增長率標準差②
業績比較基準收益率③
業績比較基準收益率標準差④
①-③
②-④
基金合同生效至2006年12月31日
85.53%
1.56%
92.96%
1.59%
-7.43%
-0.03%
2007年1月1日至2007年12月31日
185.35%
2.38%
179.05%
2.40%
6.30%
-0.02%
2008年1月1日至2008年12月31日
-63.43%
3.04%
-63.57%
3.04%
0.14%
0.00%
基金合同生效至2008年12月31日
93.63%
2.48%
96.19%
2.49%
-2.56%
-0.01%
十三、費用概覽
（一）與基金運作有關的費用
1. 基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費；
（3）基金合同生效后的信息披露費用；
（4）基金上市費及年費；
（5）基金份額持有人大會費用；
（6）基金合同生效后的與基金相關的會計師費和律師費；
（7）證券交易費用；
（8）基金收益分配中發生的費用；
（9）按照法律法規和基金合同規定可以列入的其他費用。
法律法規另有規定時從其規定。
2．基金費用計提方法、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
基金管理費按基金前一日的資產凈值乘以0.5％的管理費年費率來計算，具體計算方法如下：
每日應計提的基金管理費=前一日該基金資產凈值×年管理費率÷當年天數
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月的前兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。
（2）基金托管人的托管費
本基金的托管費按該基金前一日資產凈值乘以0.1%的托管費年費率來計算。計算方法如下：
每日應計提的基金托管費=前一日該基金資產凈值×年托管費率÷當年天數
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月的前兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人。
（3）上述1.基金費用的種類中（3）至（9）項費用由基金托管人根據有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
3. 不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
4. 基金費用的調整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情調低基金管理費和托管費，經中國證監會核準后公告。此項調整不需要召開基金份額持有人大會。
（二）與基金銷售有關的費用
1. 申購、贖回費用
投資者在申購或贖回基金份額時，需按照本招募說明書第八章第(六)條的規定，交納一定的申購、贖回傭金。
本基金申購、贖回均以份額申請，費用計算公式為：
申購/贖回傭金＝申購/贖回份額×傭金比率
本基金申購、贖回傭金由代辦證券公司在投資者申購、贖回確認時收取，用于市場推廣費用、銷售服務費用、證券交易所和登記結算機構收取的相關費用等。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等有關法律法規及《易方達深證100交易型開放式指數基金基金合同》，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對2008年11月20日刊登的本基金更新的招募說明書進行了更新，主要更新的內容如下：
1.在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人基本情況、部分主要人員情況。
2.在“四、基金托管人”部分，根據最新資料進行了更新。
3.在“五、相關服務機構”部分，根據相關公告的內容，增加了興業證券1個申購贖回代辦證券公司，并根據最新資料更新了基金份額發售機構信息。
4.在“八、基金份額的申購、贖回”部分，更新了“申購贖回清單的格式”。
5.在“十、基金的投資”部分，補充了本基金2009年第1季度投資組合報告的內容。
6.在“十一、基金的業績”部分，補充了基金合同生效以來的投資業績。
7.在“二十三、其他應披露事項”部分，根據相關公告的內容進行了更新。
易方達基金管理有限公司
2009年5月19日
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