根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（中國證券監(jiān)督管理委員會公告【2008】38號文）的相關(guān)規(guī)定，自2008年9月16日起，易方達基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）按照“指數(shù)收益法”對旗下證券投資基金（易方達深證100交易型開放式指數(shù)證券投資基金除外）持有的長期停牌股票進行估值。

　　2009年5月18日，本公司所管理證券投資基金持有的股票長江電力（證券代碼：600900）在上海證券交易所復(fù)牌，交易體現(xiàn)為活躍市場交易特征，收盤價格能公允的反映該股票價值。根據(jù)《企業(yè)會計準則第22號》、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)基金合同，本公司與基金托管人協(xié)商決定自2009年5月18日起對旗下證券投資基金持有的該股票采用收盤價進行估值。

　　特此公告

　　易方達基金管理有限公司

　　2009年5月19日

　　基金管理人：易方達基金管理有限公司

　　基金托管人：中國銀行股份有限公司

　　二○○九年五月

　　重要提示

　　本基金根據(jù)2006年2月15日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準易方達深證100交易型開放式指數(shù)基金募集申請的批復(fù)》（證監(jiān)基金字［2006］20號）的核準，進行募集。本基金的基金合同于2006年3月24日正式生效。

　　基金管理人保證本《招募說明書》的內(nèi)容真實、準確、完整。本《招募說明書》經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

　　投資有風(fēng)險，投資者投資于本基金前應(yīng)認真閱讀本《招募說明書》。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱本基金的基金合同。

　　基金管理人承諾恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹慎、有效地管理和運用本基金財產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。除非另有說明，本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2009年3月24日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)截止日為2009年3月31日，凈值表現(xiàn)截止日為2008年12月31日。財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　（二）基金管理人：易方達基金管理有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市香洲區(qū)情侶路428號九洲港大廈4001室

　　辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈19、25、27、28樓

　　設(shè)立日期：2001年4月17日

　　法定代表人：梁棠

　　聯(lián)系電話：400 881 8088

　　聯(lián)系人：吳薇

　　注冊資本：12，000萬元人民幣

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)：

　　■

　　（三）主要人員情況

　　1． 董事、監(jiān)事及高級管理人員

　　梁棠先生，董事長，碩士，1958年生。歷任廣東省財政學(xué)校副校長，廣東粵財實業(yè)發(fā)展公司總經(jīng)理，廣東粵財信托投資有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理，廣東粵財投資控股有限公司總經(jīng)理。現(xiàn)任廣東粵財投資控股有限公司董事長、易方達基金管理有限公司董事長。2008年1月，當(dāng)選為政協(xié)廣東省第十屆委員會常委。

　　葉俊英先生，副董事長、總裁，博士，1963年生。歷任中國南海石油聯(lián)合服務(wù)總公司條法部科員、副科長、科長，廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資銀行部總經(jīng)理、公司董事、副總裁，易方達基金管理有限公司董事、總裁。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副董事長、總裁。

　　李建勇先生，董事，博士，1957年生。曾任廣發(fā)證券股份有限公司成都營業(yè)部總經(jīng)理、投資銀行部總經(jīng)理、公司總裁助理、公司副總裁，現(xiàn)任廣發(fā)證券股份有限公司總裁。

　　謝亮先生，董事，大學(xué)本科畢業(yè)，1963年生。曾任53011、53061部隊財務(wù)部門助理員，廣州軍區(qū)生產(chǎn)管理部財務(wù)部門助理員、處長，現(xiàn)任廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營有限公司總經(jīng)理助理、計劃財務(wù)部部長。

　　劉鷹先生，董事，碩士，1970年生。曾任廣西信托投資公司深圳證券營業(yè)部部門經(jīng)理，青海證券有限責(zé)任公司營業(yè)部、交易部經(jīng)理，美的技術(shù)投資有限公司總經(jīng)理，現(xiàn)任廣東盈峰投資控股集團有限公司副總裁。

　　張優(yōu)造先生，董事、副總裁，碩士，1964年生。曾任南方證券交易中心業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理，廣東證券公司發(fā)行上市部經(jīng)理、深圳證券業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、基金部總經(jīng)理。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事、副總裁兼營運總監(jiān)。

　　佟志廣先生，獨立董事，1933年生。歷任中國駐印度、緬甸大使館商務(wù)處秘書，中國常駐聯(lián)合國代表團秘書，中國駐美國聯(lián)絡(luò)處商務(wù)秘書，中國糧油食品進出口總公司副總經(jīng)理，香港華潤集團有限公司常務(wù)董事、副董事長、總經(jīng)理。1991年2月任對外經(jīng)濟貿(mào)易部副部長，在擔(dān)任副部長期間曾任中國“復(fù)關(guān)”首席談判代表，中美貿(mào)易談判代表團團長。1994年4月任中國進出口銀行董事長、黨組書記。曾被選為中華人民共和國第八、第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會委員、外事委員會委員，中國—歐洲議會友好小組副主席。

　　項兵先生，獨立董事，博士，1962年生。歷任加拿大ＣＡＬＧＡＲＹ大學(xué)副教授，香港科技大學(xué)講師，中歐國際工商學(xué)院核心教授，北京大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師、ＥＭＢＡ及高級管理培訓(xùn)部主任，現(xiàn)任長江商學(xué)院院長。

　　謝石松先生，獨立董事，法學(xué)博士，1963年生。現(xiàn)任中山大學(xué)法學(xué)院教授、國際法研究所所長，兼任中國國際私法學(xué)會副會長，中國國際法學(xué)會、中國國際經(jīng)濟法學(xué)會理事，廣東省律師高級專業(yè)資格評審委員會委員，武漢大學(xué)法學(xué)院、西北政法大學(xué)兼職教授，中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁員及專家咨詢委員會委員，以及上海、廣州、深圳、廈門等仲裁委員會仲裁員。

　　陳國祥先生，監(jiān)事會主席，碩士，1963年生。曾任交通銀行廣州分行江南西營業(yè)部經(jīng)理，廣東粵財信托投資公司證券部副總經(jīng)理、基金部總經(jīng)理，易方達基金管理有限公司總裁助理兼市場拓展部總經(jīng)理、市場總監(jiān)。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事會主席。

　　劉少波先生，監(jiān)事，1960年生，曾任暨南大學(xué)金融系系主任，現(xiàn)任暨南大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。

　　廖智先生，監(jiān)事，碩士，1971年生。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管、易方達基金管理有限公司綜合管理部副總經(jīng)理、易方達基金管理有限公司人力資源部副總經(jīng)理，現(xiàn)任易方達基金管理有限公司市場部總經(jīng)理。

　　劉曉艷女士，副總裁兼市場總監(jiān)，博士，1969年生。曾任廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資理財部副經(jīng)理、基金經(jīng)理，基金投資理財部副總經(jīng)理、基金資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，易方達基金管理有限公司督察員兼監(jiān)察部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理兼市場部總經(jīng)理。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總裁兼市場總監(jiān)。

　　張南女士，督察長，博士，1970年生。曾任廣東省經(jīng)濟貿(mào)易委員會主任科員、副處長，2001年10月加入易方達基金管理有限公司，曾任市場拓展部副總經(jīng)理、督察長兼監(jiān)察部總經(jīng)理，現(xiàn)任易方達基金管理有限公司督察長。

　　2．基金經(jīng)理小組介紹

　　林飛先生，男，1975年3月生，經(jīng)濟學(xué)博士。曾任融通基金管理有限公司基金經(jīng)理助理。2006年3月進入易方達基金管理有限公司工作，曾任易方達深證100交易型開放式指數(shù)基金基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任易方達深證100交易型開放式指數(shù)基金基金經(jīng)理（自2006年7月4日起）、易方達50指數(shù)基金基金經(jīng)理（自2007年2月10日起）。

　　本基金歷任基金經(jīng)理情況：王守章先生，任職時間為2006年3月24日至2006年4月7日；馬駿先生，任職時間為2006年3月24日至2007年12月31日。

　　3．投資決策委員會成員

　　投資決策委員會成員包括：總裁助理、基金投資總監(jiān)兼基金投資部總經(jīng)理陳志民先生、研究部總經(jīng)理吳欣榮先生以及基金投資部副總經(jīng)理潘峰先生。

　　陳志民先生，1971年生，法學(xué)碩士、公共管理碩士。曾任職于廈門國際信托投資公司、南方基金管理有限公司，在南方基金管理有限公司曾任研究員、基金經(jīng)理助理、投資部副總經(jīng)理（主管研究）。2000年12月開始參與易方達基金管理有限公司的籌建工作，公司成立后，曾任基金投資部副總經(jīng)理、機構(gòu)理財部總經(jīng)理、基金科翔基金經(jīng)理、基金科瑞基金經(jīng)理、基金科匯基金經(jīng)理、機構(gòu)理財部投資經(jīng)理，曾公派美國哥倫比亞大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院學(xué)習(xí)，獲公共管理碩士學(xué)位，并曾在美國Ｅｖｅｒｇｒｅｅｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ 基金管理公司國際股票投資部工作。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司總裁助理、基金投資總監(jiān)、基金投資部總經(jīng)理、易方達積極成長基金基金經(jīng)理。

　　吳欣榮先生，1975年生，工學(xué)碩士。2001年4月至今，在易方達基金管理有限公司工作，參與過公司籌建，曾任易方達基金管理有限公司研究員、科瑞基金基金經(jīng)理、基金投資部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理。現(xiàn)任研究部總經(jīng)理、易方達價值精選股票型證券投資基金基金經(jīng)理。

　　潘峰先生，1974年生，理學(xué)博士。曾任易方達基金管理有限公司行業(yè)研究員、機構(gòu)理財部投資經(jīng)理、易方達平穩(wěn)增長證券投資基金基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任基金投資部副總經(jīng)理、易方達價值成長混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

　　4．上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　本基金之基金托管人為中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”），基本情況如下：

　　名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）

　　住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

　　首次注冊登記日期：1983年10月31日

　　變更注冊登記日期：2004年8月26日

　　注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元

　　法定代表人：肖 鋼

　　基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24 號

　　托管及投資者服務(wù)部總經(jīng)理：董杰

　　托管部門聯(lián)系人：寧敏

　　電話：（010）66594977

　　傳真：（010）66594942

　　三、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

　　（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)

　　1．申購、贖回代辦證券公司（以下排序不分先后）

　　（1）廣發(fā)證券

　　注冊地址：廣州市天河北路183號大都會廣場43樓

　　辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓

　　法定代表人：王志偉

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　開放式基金業(yè)務(wù)傳真：（020）87555305

　　客戶服務(wù)電話：95575

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（2）銀河證券

　　注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座

　　法定代表人：肖時慶

　　聯(lián)系人：李洋

　　客戶服務(wù)電話：4008888888

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（3）國泰君安證券

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號

　　辦公地址：上海市銀城中路168號上海銀行大廈15樓

　　法定代表人：祝幼一

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　開放式基金咨詢電話：021－38676161

　　傳真：021－38670666

　　客戶服務(wù)電話：4008888666

　　網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（4）國信證券

　　注冊地址： 深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

　　法人代表人： 何如

　　開放式基金咨詢電話： 0755－82130833

　　開放式基金業(yè)務(wù)傳真： 0755－82133302

　　聯(lián)系人： 齊曉燕

　　客戶服務(wù)電話：95536

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（5）申銀萬國證券

　　注冊地址：上海市常熟路171號

　　辦公地址：上海市常熟路239號2樓

　　法定代表人：丁國榮

　　聯(lián)系人：曹曄

　　電話：021－54033888

　　傳真：021－54038844

　　客服電話：021－962505

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（6）招商證券

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座38—45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：0755－82943666

　　傳真：0755－82943636

　　聯(lián)系人：黃健

　　客戶服務(wù)熱線：95565、4008888111

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（7）中信建投證券

　　注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號

　　法定代表人：張佑君

　　開放式基金咨詢電話：4008888108

　　開放式基金業(yè)務(wù)傳真：（010）65182261

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（8）華泰證券

　　注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　開放式基金咨詢電話：95597

　　開放式基金業(yè)務(wù)傳真：025－84579763

　　聯(lián)系人：張小波

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（9）中信證券

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈Ａ層

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈3層

　　法定代表人：王東明

　　電話：010－84588888

　　傳真：010－84865560

　　聯(lián)系人：陳忠

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（10）聯(lián)合證券

　　注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬昭明

　　聯(lián)系人：盛宗凌

　　電話：0755－82492000

　　開放式基金咨詢電話：400－8888－555，0755－25125666

　　開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0755－82492962

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（11）光大證券

　　注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號

　　辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號3樓

　　法定代表人：徐浩明

　　聯(lián)系人：劉晨、李芳芳

　　電話：021－22169999

　　傳真：021－22169134

　　客戶服務(wù)電話：4008888788、10108998

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（12）長江證券

　　住所：武漢市新華路特8號長江證券大廈

　　法定代表人：胡運釗

　　客戶服務(wù)電話：4008－888－999或027－85808318

　　聯(lián)系人：李良

　　電話：021－63219781

　　傳真：021－51062920

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ

　　（13）東方證券

　　注冊地址：上海市中山南路318號2號樓22層－29層

　　法定代表人：王益民

　　聯(lián)系人：吳宇

　　電話：021－63325888

　　傳真：021－63326173

　　客戶服務(wù)電話：021－95503或40088－88506

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（14）國聯(lián)證券

　　法定代表人：雷建輝

　　注冊地址：無錫市縣前東街168號

　　辦公地址：無錫市縣前東街168號

　　聯(lián)系人：袁麗萍

　　開放式基金咨詢電話：0510－82588168

　　開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0510－82830162

　　網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（15）平安證券

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈

　　辦公地址：深圳市八卦嶺八卦三路平安大廈三樓（518029）

　　法定代表人：陳敬達

　　聯(lián)系人：袁月、毛娟梅

　　客戶服務(wù)電話：95511

　　開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0755－82433794

　　聯(lián)系電話：0755－82450826

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｐａ18．ｃｏｍ

　　（16）國元證券

　　注冊地址： 合肥市壽春路179號

　　辦公地址：合肥市壽春路179號

　　法定代表人： 鳳良志

　　聯(lián)系人： 程維

　　開放式基金咨詢電話：95578和400－8888－777

　　開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0551—2207935

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（17）中原證券

　　注冊地址：許昌市南關(guān)大街38號

　　辦公地址：鄭州市經(jīng)三路15號廣匯國貿(mào)11樓

　　法定代表人：石保上

　　開放式基金咨詢電話：0371－967218

　　開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0371－65585665

　　聯(lián)系人：陳利民 程月艷

　　聯(lián)系電話：0371－65585670

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ 或ｗｗｗ．ｚｙｚｑ．ｃｎ

　　（18）南京證券

　　注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號

　　法人代表：張華東

　　聯(lián)系電話：025－83367888－4101

　　聯(lián)系人：胥春陽

　　傳真：025－83320066

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（19）中信萬通證券

　　注冊地址：青島市嶗山區(qū)苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層（1507－1510室）

　　辦公地址：青島市東海西路28號

　　法定代表人：史潔民

　　客戶服務(wù)電話：0532－96577

　　聯(lián)系人：丁韶燕

　　聯(lián)系電話：0532－85022026

　　傳真：0532－85022026

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（20）第一創(chuàng)業(yè)證券

　　注冊地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25、26層

　　辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25、26層

　　法定代表人：劉學(xué)民

　　聯(lián)系人： 徐菁

　　電話： 0755－25832848

　　客戶服務(wù)電話： 0755－25832583

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（21）東海證券

　　注冊地址：常州延陵西路59號常信大廈18樓

　　辦公地址：上海市浦東區(qū)東方路989號中達廣場17樓

　　法定代表人：朱科敏

　　聯(lián)系人：程學(xué)軍

　　電話：021－50586660－8853

　　傳真：021－50586660－8881

　　網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客戶服務(wù)電話：021－52574550 0519－88166222 0379－64902266

　　免費服務(wù)熱線：400－888－8588

　　（22）齊魯證券

　　通訊地址：山東省濟南市經(jīng)十路128號

　　法定代表人：李瑋

　　聯(lián)系人：傅詠梅

　　聯(lián)系電話：0531－81283938

　　傳真電話：0531－81283735

　　客戶服務(wù)電話： 95538

　　郵政編碼：250001

　　網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（23）興業(yè)證券

　　注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈

　　辦公地址：浦東新區(qū)民生路1199弄證大·五道口廣場1號樓21層

　　法定代表人：蘭榮

　　業(yè)務(wù)聯(lián)系人：謝高得

　　業(yè)務(wù)聯(lián)系電話：021－38565785

　　客戶服務(wù)電話：4008888123

　　網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（24）上海證券

　　注冊地址：上海市西藏中路 336 號

　　辦公地址：上海市臨平北路 19 號

　　法定代表人：蔣元真

　　聯(lián)系電話：021 － 53519888

　　客戶服務(wù)電話：021－962518

　　傳真：021－65081069

　　聯(lián)系人：劉永、方凌云

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ

　　2．二級市場交易代辦證券公司

　　投資者在深圳證券交易所各會員單位證券營業(yè)部均可參與基金二級市場交易。

　　（二）登記結(jié)算機構(gòu)

　　名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

　　地址：深圳市深南中路1093號中信大廈18樓

　　法定代表人：陳耀先

　　聯(lián)系人：嚴峰

　　電話：（0755）25946013

　　傳真：（0755）25987122

　　（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

　　律師事務(wù)所：北京金杜律師事務(wù)所

　　地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路39號建外ＳＯＨＯ Ａ座31層

　　負責(zé)人：王玲

　　電話：0755－82125533

　　傳真：0755－82125580／5590

　　經(jīng)辦律師：靳慶軍、宋萍萍

　　聯(lián)系人：宋萍萍

　　（四）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師

　　會計師事務(wù)所：普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)東昌路568號

　　辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓

　　法定代表人：楊紹信

　　聯(lián)系電話：021－61238888

　　傳真電話：021－61238800

　　經(jīng)辦注冊會計師：汪棣、薛競

　　聯(lián)系人：陳兆欣

　　四、基金的名稱

　　本基金名稱：易方達深證100交易型開放式指數(shù)基金

　　五、基金的類型

　　本基金類型：交易型開放式指數(shù)基金

　　六、基金的投資目標

　　緊密跟蹤目標指數(shù)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。

　　七、基金的投資方向

　　本基金投資范圍主要為目標指數(shù)成份股及備選成份股。此外，為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于部分非成份股、參與新股市值配售、以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。本基金將把全部或接近全部的基金資產(chǎn)用于跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)，正常情況下指數(shù)化投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的95％。

　　八、基金的投資策略

　　本基金主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動進行相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊情況導(dǎo)致無法獲得足夠數(shù)量的股票時，基金管理人將采用優(yōu)化方法計算最優(yōu)化投資組合的個股權(quán)重比例，以此構(gòu)建本基金實際的投資組合，追求盡可能貼近目標指數(shù)的表現(xiàn)。

　　在法律法規(guī)許可時，基金管理人可運用股票期貨、期權(quán)等相關(guān)金融衍生工具，以提高投資效率，更好達到本基金的投資目標。

　　基金管理人運用上述金融衍生工具必須是出于追求基金充分投資、減少交易費用、降低跟蹤誤差的目的，不得將之應(yīng)用于投機目的，或用作桿杠工具放大基金的投資。

　　本基金投資于股票期貨、期權(quán)等相關(guān)金融衍生工具必須經(jīng)過投資決策委員會的批準。

　　1． 決策依據(jù)

　　有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同和標的指數(shù)的相關(guān)規(guī)定是基金管理人運用基金財產(chǎn)的決策依據(jù)。

　　2． 投資管理體制

　　本基金管理人實行投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理團隊制。投資決策委員會負責(zé)決定有關(guān)指數(shù)重大調(diào)整的應(yīng)對決策、其他重大組合調(diào)整決策以及重大的單項投資決策；基金經(jīng)理決定日常指數(shù)跟蹤維護過程中的組合構(gòu)建、調(diào)整決策以及每日申購贖回清單的編制決策。

　　3． 投資程序

　　研究、決策、組合構(gòu)建、交易、評估、組合維護的有機配合共同構(gòu)成了本基金的投資管理程序。嚴格的投資管理程序可以保證投資理念的正確執(zhí)行，避免重大風(fēng)險的發(fā)生。

　　（1）研究：研究部依托公司整體研究平臺，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果開展指數(shù)跟蹤、成份股公司行為等相關(guān)信息的搜集與分析、流動性分析、誤差及其歸因分析等工作，撰寫研究報告，作為基金投資決策的重要依據(jù)。

　　（2）投資決策：投資決策委員會依據(jù)研究部提供的研究報告，定期召開或遇重大事項時召開投資決策會議，決策相關(guān)事項。基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決議，每日進行基金投資管理的日常決策。

　　（3）組合構(gòu)建：根據(jù)標的指數(shù)，結(jié)合研究報告，基金經(jīng)理主要以完全復(fù)制指數(shù)成份股權(quán)重方法構(gòu)建組合。在追求跟蹤誤差和偏離度最小化的前提下，基金經(jīng)理將采取適當(dāng)?shù)姆椒ǎ�以降低買入成本、控制投資風(fēng)險。

　　（4）交易執(zhí)行：集中交易室負責(zé)具體的交易執(zhí)行，同時履行一線監(jiān)控的職責(zé)。

　　（5）投資績效評估：基金績效與風(fēng)險評估小組定期和不定期對基金進行投資績效評估，并提供相關(guān)報告。績效評估能夠確認組合是否實現(xiàn)了投資預(yù)期、組合誤差的來源及投資策略成功與否，基金經(jīng)理可以據(jù)此檢討投資策略，進而調(diào)整投資組合。

　　（6）組合監(jiān)控與調(diào)整：基金經(jīng)理將跟蹤標的指數(shù)變動，結(jié)合成份股基本面情況、流動性狀況、基金申購和贖回的現(xiàn)金流量情況以及組合投資績效評估的結(jié)果，對投資組合進行監(jiān)控和調(diào)整，密切跟蹤標的指數(shù)。

　　基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實際需要對上述投資程序做出調(diào)整，并在基金招募說明書及其更新中公告。

　　九、基金的業(yè)績比較基準

　　本基金的業(yè)績比較基準為標的指數(shù)。本基金標的指數(shù)為深證100價格指數(shù)。

　　如果指數(shù)編制單位變更或停止深證100 價格指數(shù)的編制及發(fā)布、或深證100價格指數(shù)由其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致深證100價格指數(shù)不宜繼續(xù)作為標的指數(shù)，或證券市場有其他代表性更強、更適合投資的指數(shù)推出時，本基金管理人可以依據(jù)維護投資者合法權(quán)益的原則，變更本基金的標的指數(shù)。

　　十、基金的風(fēng)險收益特征

　　本基金屬股票基金，預(yù)期風(fēng)險與收益水平高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)、以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征。

　　十一、基金的投資組合報告（未經(jīng)審計）

　　本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　本基金的托管人中國銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同的規(guī)定，已于2009年4月30日復(fù)核了本報告的內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告有關(guān)數(shù)據(jù)的期間為2009年1月1日至2009年3月31日。

　　1． 報告期末基金資產(chǎn)組合情況

　　■

　　2． 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　■

　　3． 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

　　■

　　4． 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

　　■

　　5． 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

　　■

　　注：本報告期末本基金僅持有以上債券。

　　6．報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細

　　本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

　　7． 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細

　　本基金本報告期末未持有權(quán)證。

　　8． 投資組合報告附注

　　（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形：

　　根據(jù)中興通訊股份有限公司董事會2008年10月7日發(fā)布的《中興通訊股份有限公司關(guān)于財政部駐深圳市財政監(jiān)察專員辦事處2007年度會計信息質(zhì)量檢查結(jié)論和處理決定的公告》，中興通訊在財政檢查中受到16萬元的行政罰款并被要求補繳企業(yè)所得稅380萬元。

　　根據(jù)青海鹽湖鉀肥股份有限公司2009年2月27日發(fā)布的《青海鹽湖鉀肥股份有限公司受到有關(guān)部門相關(guān)處罰的提示性公告》，鹽湖鉀肥因未及時嚴格履行監(jiān)管部門制訂的氯化鉀銷售臨時指導(dǎo)價格，受到500萬元的經(jīng)濟處罰。

　　本基金是純被動指數(shù)基金，對中興通訊、鹽湖鉀肥維持了標準配置比例。

　　（2）基金投資的前十名股票都在基金合同規(guī)定備選股票庫之內(nèi)。

　　（3） 其他資產(chǎn)構(gòu)成

　　■

　　（4） 報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細

　　■

　　（5） 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

　　十二、基金的業(yè)績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　本基金合同生效日為2006年3月24日，基金合同生效以來（截至2008年12月31日）的投資業(yè)績及與同期基準的比較如下表所示：

　　■

　　十三、費用概覽

　　（一）與基金運作有關(guān)的費用

　　1． 基金費用的種類

　　（1）基金管理人的管理費；

　　（2）基金托管人的托管費；

　　（3）基金合同生效后的信息披露費用；

　　（4）基金上市費及年費；

　　（5）基金份額持有人大會費用；

　　（6）基金合同生效后的與基金相關(guān)的會計師費和律師費；

　　（7）證券交易費用；

　　（8）基金收益分配中發(fā)生的費用；

　　（9）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定可以列入的其他費用。

　　法律法規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。

　　2．基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　（1）基金管理人的管理費

　　基金管理費按基金前一日的資產(chǎn)凈值乘以0．5％的管理費年費率來計算，具體計算方法如下：

　　每日應(yīng)計提的基金管理費＝前一日該基金資產(chǎn)凈值×年管理費率÷當(dāng)年天數(shù)

　　基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月的前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　　（2）基金托管人的托管費

　　本基金的托管費按該基金前一日資產(chǎn)凈值乘以0．1％的托管費年費率來計算。計算方法如下：

　　每日應(yīng)計提的基金托管費＝前一日該基金資產(chǎn)凈值×年托管費率÷當(dāng)年天數(shù)

　　基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月的前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

　　（3）上述1．基金費用的種類中（3）至（9）項費用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費用。

　　3． 不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。

　　4． 基金費用的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金管理費和托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后公告。此項調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會。

　　（二）與基金銷售有關(guān)的費用

　　1． 申購、贖回費用

　　投資者在申購或贖回基金份額時，需按照本招募說明書第八章第（六）條的規(guī)定，交納一定的申購、贖回傭金。

　　本基金申購、贖回均以份額申請，費用計算公式為：

　　申購／贖回傭金＝申購／贖回份額×傭金比率

　　本基金申購、贖回傭金由代辦證券公司在投資者申購、贖回確認時收取，用于市場推廣費用、銷售服務(wù)費用、證券交易所和登記結(jié)算機構(gòu)收取的相關(guān)費用等。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及《易方達深證100交易型開放式指數(shù)基金基金合同》，結(jié)合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對2008年11月20日刊登的本基金更新的招募說明書進行了更新，主要更新的內(nèi)容如下：

　　1．在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人基本情況、部分主要人員情況。

　　2．在“四、基金托管人”部分，根據(jù)最新資料進行了更新。

　　3．在“五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”部分，根據(jù)相關(guān)公告的內(nèi)容，增加了興業(yè)證券1個申購贖回代辦證券公司，并根據(jù)最新資料更新了基金份額發(fā)售機構(gòu)信息。

　　4．在“八、基金份額的申購、贖回”部分，更新了“申購贖回清單的格式”。

　　5．在“十、基金的投資”部分，補充了本基金2009年第1季度投資組合報告的內(nèi)容。

　　6．在“十一、基金的業(yè)績”部分，補充了基金合同生效以來的投資業(yè)績。

　　7．在“二十三、其他應(yīng)披露事項”部分，根據(jù)相關(guān)公告的內(nèi)容進行了更新。

　　易方達基金管理有限公司

　　2009年5月19日

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