三起內幕交易案已完成行政調查 涉嫌犯罪的證據材料已移送公安機關

　　□本報記者 蔡宗琦 北京報道

　　

　　證監會12日通報了高新張銅股份有限公司、廈門創興置業股份有限公司及四川某上市公司的內幕交易案件調查情況。這三起案件均已完成行政調查，涉嫌犯罪的證據材料已移送公安機關追究刑事責任。針對新出現的操縱市場手法，證監會有關部門負責人表示正在積極研究應對。

　　2008年5月，證監會根據日常監管發現的線索，對高新張銅股份有限公司違法違規行為立案稽查。經行政調查發現，高新張銅股份有限公司及總經理郭照相等部分高管人員存在欺詐發行、違規披露重要信息、內幕交易、背信損害上市公司利益等行為，不僅違反證券法律法規，其中部分行為還涉嫌犯罪。

　　此外，根據日常監管發現的線索，證監會于2008年11月對四川省某上市公司重組期間發生的涉嫌內幕交易問題立案稽查。經行政調查發現，作為重組雙方的重要參與人員，某商業銀行濟南分行的營業部主任李某和山東省某工業總公司副總經理張某在重組期間利用所掌握的內幕信息，大量交易上市公司股票，獲利巨大，涉嫌構成《刑法》第180條規定的內幕交易罪。

　　根據日常監管發現的線索，2007年6月證監會還對廈門創興置業股份有限公司討論定向增發方案期間發生的涉嫌內幕交易問題進行調查，發現創興置業第一、二大股東的控股股東——上海祖龍景觀開發有限公司（上海祖龍），在創興置業運作定向增發期間，通過與其關聯的公司大量交易創興置業股票，涉嫌構成《刑法》和《關于經濟案件追訴標準的補充規定》所規定的單位內幕交易犯罪。在此期間，創興置業的實際控制人陳某及其妻子的賬戶也參與交易創興置業股票。

　　此外，針對某證券公司高管人員金某及其配偶余某在證券公司運作借殼上市期間發生的內幕交易，證監會通報已依法作出行政處罰，決定沒收內幕交易違法所得2萬元并處等值罰款。

　　對于市場較為關注的融通基金涉嫌內幕操作案件，證監會有關部門負責人表示案件前期調查階段工作已經完成，目前正在進行后續審理，“在媒體上發現相關線索10分鐘之內證監會就進行了布置核查，啟動調查一個小時內，分別到達了現場。初步來看是某從業人員個人的問題”。具體而言，一是從業人員沒有按照規定，涉嫌在不該交易的情況下做了交易；二是違背了基金公司從業人員應該遵守的一些規定，從事了一些不當的行為。案件最終結論仍需等待審理最終認定結果。上述負責人提示，雖然該案件是個人問題，但基金公司應引以為鑒，加強制度建設及對投資管理人的教育。

　　隨著股改完成，市場進入全流通時代，一些短線操縱、虛假虛報操縱市場的新操縱手法層出不窮，導致股價異常波動，擾亂證券市場正常秩序，損害投資者的合法權益。目前，證監會正根據市場出現的新問題積極研究應對尾市操縱、開盤價操縱等新型操縱手法。

　　截至今年3月底，2008年以來證監會依法向公安機關移送涉嫌犯罪案件19起,其中上市公司類案件6起，內幕交易案8起，操縱市場案2起，非法經營證券投資咨詢業務案2起，金融機構工作人員挪用資金案1起。公安機關已對其中15起案件立案偵查。

　　這位負責人表示，隨著《關于經濟案件追訴標準的補充規定》和《刑法修正案（七）》的相繼出臺，今年證監會將進一步加強與公、檢、法機關的協作，加大稽查執法力度和刑事追責力度，堅決打擊內幕交易、操縱市場、未按規定披露信息、背信損害上市公司利益等證券違法犯罪行為，維護市場健康穩定發展。

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