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重要提示:
投資有風險,投資人申購基金時應認真閱讀招募說明書。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
本招募說明書(更新)所載內容截止日為2008年12月4日,有關財務數據和凈值表現截止日為2008年 9月30日(財務數據未經審計)。
一、基金合同生效的日期:2008年6月4日
二、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱:長盛基金管理有限公司
住所:深圳市福田區福中三路1006號諾德中心八樓GH 單元
辦公地址:北京市海淀區北太平莊路18號城建大廈A座21層
法定代表人:陳平
電話:(010)82255818
傳真:(010)82255988
聯系人:葉金松
本基金管理人經中國證監會證監基字[1999]6號文件批準,于1999年3月成立,注冊資本為人民幣15000萬元。截至目前,本公司股東及其出資比例為:國元證券股份有限公司(原國元證券有限責任公司)占注冊資本的41%;新加坡星展資產管理有限公司占注冊資本的33%;安徽省信用擔保集團有限公司(原安徽省創新投資有限公司)占注冊資本的13%;安徽省投資集團有限責任公司占注冊資本的13%。截至2008年12月4日,基金管理人共管理兩只封閉式基金、九只開放式基金和六只社保基金委托資產,公募基金管理資產規模約223.13億元。
(二)主要人員情況
1、基金管理人董事會成員:
陳平先生,董事長,碩士。曾任教于合肥工業大學管理系,歷任安徽省國際信托投資公司證券發行部副經理、證券投資部經理、國元證券有限責任公司副總裁,2004年10月始任長盛基金管理有限公司董事。
鳳良志先生,董事,博士,高級經濟師。歷任安徽省政府辦公廳第二辦公室副主任、安徽省國際信托投資公司副總經理、安徽省證券管理辦公室主任、安徽省政府駐香港窗口公司(黃山有限公司)董事長、安徽省國際信托投資公司副總經理(主持工作)、安徽國元控股(集團)有限責任公司暨國元信托有限責任公司董事長,現為國元證券股份有限公司(原國元證券有限責任公司)董事長。
杜長棣先生,董事,學士。歷任安徽省第一輕工業廳研究室副主任、安徽省輕工業廳生產技術處、企業管理處處長、副廳長、安徽省巢湖市市委常委、常務副市長、安徽省發改委副主任,現任安徽省投資集團有限責任公司黨委書記、總經理。
錢正先生,董事,學士,高級經濟師。曾任安徽省人大常委辦公廳副處長、處長,安徽省信托投資公司副總經理、黨委副書記,安徽省國有資產管理局分黨組書記,現為安徽省信用擔保集團有限公司(原安徽省創新投資有限公司)董事長,安徽省信用擔保集團總經理。
蔡詠先生,董事,學士,高級經濟師。曾在安徽財貿學院財政金融系任會計教研室主任、安徽省國際經濟技術合作公司美國(塞班)分公司任財務經理,歷任安徽省國際信托投資公司國際金融部經理、深圳證券營業部總經理、安徽省政府駐香港窗口公司(黃山有限公司)總經理助理、安徽省國際信托投資公司證券總部副總經理,現為國元證券股份有限公司(原國元證券有限責任公司)董事、總裁。
葉約德女士,董事,工商管理碩士。曾任香港金融管理局助理總裁,并在花旗銀行和羅富齊投資管理公司及摩根信托銀行擔任多項要職,于2006 年10月獲委任為星展銀行(香港)有限公司行政總裁,同時擔任星展集團控股管理委員會及星展銀行資金管理有限公司主席。
何玉珠女士,董事,學士。歷任JP摩根證券(亞洲)有限公司副總裁、瑞銀集團董事總經理,現為星展資金管理有限公司首席執行官、新加坡財富管理學院資深顧問。
張仁良先生,獨立董事,經濟及金融學教授。曾任香港消費者委員會有關銀行界調查的項目協調人,太平洋經濟合作理事會(PECC)屬下公司管制研究小組主席,上海交通大學管理學院兼職教授及上海復旦大學顧問教授。現為香港城市大學講座教授、民政事務總署下的《伙伴倡自強》社區協作計劃主席,為香港證監會的公眾股東權益小組服務。于2007年被委任為太平紳士。
榮兆梓先生,獨立董事,經濟學學士,教授;兼任黃山金馬股份有限公司獨立董事。曾任安徽省社會科學院副主編,現為安徽大學經濟學院院長,校學術委員會委員,產業經濟學和工商管理碩士點學科帶頭人;武漢大學商學院博士生導師,安徽省政府特邀咨詢員;全國馬經史學會常務理事,全國資本論研究會常務理事,安徽省經濟學會常務理事。
陳華平先生,獨立董事,博士畢業,教授,博士生導師。曾任中國科技大學商學院信息管理與決策研究室主任、中國科技大學商學院商務智能實驗室主任,現為中國科技大學商學院副院長,中國科技大學“管理科學與工程”一級學科博士點的學科帶頭人。
李偉強先生,獨立董事,美國加州大學洛杉磯分校工商管理碩士,美國賓州州立大學政府管理碩士和法國文學碩士。曾任摩根士丹利紐約、新加坡、香港等地投資顧問、副總裁、花旗環球金融亞洲有限公司高級副總裁,現任香港國際資本管理有限公司董事長。
2、基金管理人監事會成員:
葉斌先生,監事,學士,高級經濟師。曾任安徽大學管理系講師、教研室副主任,歷任安徽省信托投資公司部門經理、副總經理,現為安徽省中小企業信用擔保中心副主任,安徽省信用擔保集團有限公司(原安徽省創新投資有限公司)總經理,安徽省信用擔保集團副總經理。
錢進先生,監事,碩士研究生。曾任安徽省節能中心副主任、安徽省經貿投資集團董事、安徽省醫藥集團股份公司總經理,現為安徽省投資集團有限責任公司總經理助理、資本運營部經理。
沈和付先生,監事,法學學士。曾任安徽省國際經濟技術合作公司經理助理,安徽省信托投資公司法律部副主任,現為國元證券股份有限公司(原國元證券有限責任公司)合規管理部經理。
肖強先生,監事,學士。曾任中信證券有限責任公司北太平莊營業部交易部經理、營業部總經理助理,中信證券股份有限公司研究咨詢部副總經理、高級分析師,中信證券股份有限公司交易部高級交易員。2002年6月加入長盛基金管理有限公司,歷任基金同盛基金經理助理、基金同益基金經理、長盛動態精選基金基金經理、投資管理部副總監,現任長盛同智優勢成長混合型證券投資基金(原基金同智)基金經理,并自2008年6月4日起兼任長盛創新先鋒靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
林良友先生,監事,學士。曾在花旗銀行、瑞信出任要職,現為星展銀行(香港)有限公司私人銀行部業務主管。
3、基金管理人高級管理人員
陳平先生,董事長,碩士。同上。
陳禮華先生,碩士,高級經濟師。歷任國務院財務稅收物價大檢查辦公室、財政部國債司和國債金融司主任科員,華泰財產保險股份有限公司投資部研發處負責人、經理,南方基金管理有限公司總經理助理兼投資總監、投資交易總監,長盛基金管理有限公司副總經理等職。現任長盛基金管理有限公司總經理。
周兵先生,碩士,經濟師。歷任中國銀行總行綜合計劃部副主任科員、香港南洋商業銀行內地融資部副經理、香港中銀國際亞洲有限公司企業財務部經理、廣發證券股份有限公司北京業務總部副總經理(期間兼任海南華銀國際信托投資公司北京證券營業部托管組負責人)、北京朝陽門大街證券營業部總經理等職。現任長盛基金管理有限公司副總經理。
葉金松先生,大學,會計師。歷任美菱股份有限公司財會部經理,安徽省信托投資公司財會部副經理,國元證券有限責任公司清算中心主任、風險監管部副經理、經理等職,現任長盛基金管理有限公司督察長。
楊思樂先生,英國籍,擁有北京大學法學學士學位與英國倫敦政治經濟學院碩士學位。從1992年9月開始曾先后任職于太古集團、摩根銀行、野村項目融資有限公司、匯豐投資銀行亞洲、美亞能源有限公司、康聯馬洪資產管理公司、星展銀行有限公司(新加坡)。現任長盛基金管理有限公司副總經理。
4、本基金基金經理
肖強先生,1967年12月出生,中共黨員。畢業于中國人民公安大學,獲學士學位。歷任中信證券股份有限公司北太平莊營業部總經理助理;中信證券股份有限公司研究咨詢部副總經理、高級分析師;中信證券股份有限公司交易部高級交易員。2002年6月加入長盛基金管理有限公司,歷任基金同盛基金經理助理、基金同益基金經理、長盛動態精選證券投資基金基金經理、基金同智基金經理,現任長盛基金管理有限公司投資管理部副總監。自2007年1月5日起任長盛同智優勢成長混合型證券投資基金基金經理,自2008年6月4日起兼任長盛創新先鋒靈活配置混合型證券投資基金(本基金)基金經理。其以往擔任基金經理情況:2002年11月2日至2004年10月15日擔任基金同益基金經理;2004年5月21日至2005年4月22日擔任長盛動態精選證券投資基金基金經理;2006年4月29日至2007年1月4日擔任同智證券投資基金基金經理。
鄧永明先生,1971年7月出生。畢業于山西農業大學,獲學士學位。1999年4月到2005年7月就職于大成基金管理有限公司,曾任職研究員、交易員和基金經理助理。2005年7月底加入長盛基金管理有限公司投資管理部,曾任基金同益基金經理助理,同德證券投資基金基金經理,長盛同德主題增長股票型證券投資基金基金經理。自2008年6月4日起擔任長盛創新先鋒靈活配置混合型證券投資基金(本基金)基金經理,自2008年8月13日起兼任長盛動態精選證券投資基金基金經理。其以往擔任基金經理情況:2006年4月29日至2007年10月24日擔任同德證券投資基金基金經理;2007年10月25日至2008年3月29日擔任長盛同德主題增長股票型證券投資基金基金經理。
5、投資決策委員會成員
陳禮華先生,碩士,總經理,同上。
詹凌蔚先生,經濟學碩士學位,曾歷任融通基金管理有限公司研究部研究員,研究部副總監,基金經理助理,基金經理,投資總監,總經理助理;博時基金管理有限公司基金經理職務;現任長盛基金管理有限公司投資管理部總監、研究發展部總監,長盛同德主題增長股票型證券投資基金基金經理。
朱劍彪先生,金融學博士。歷任廣東商學院投資金融系教師、黨支部書記;廣州證券有限公司宏觀與策略研究員、投資銀行部項目經理、基金部經理;金鷹基金管理有限公司籌備組成員、董事會秘書、研究總監、投研副總監兼研究總監和督察長。2007年4月起加入長盛基金管理有限公司,現任機構理財部總監。
侯繼雄先生,博士。曾任國泰君安證券股份有限公司企業融資業務經理、研究所行業研究員和策略經理等職務;于2007年2月加入長盛基金管理有限公司,現任研究發展部副總監,長盛同德主題增長股票型證券投資基金基金經理和基金同盛證券投資基金基金經理。
潘九巖先生,碩士。曾任博時基金管理公司交易部任中央交易員,2002年起至今在長盛基金管理有限公司任職,先后擔任交易主管、同智基金經理助理、交易部副總監,現在擔任交易部總監。
白仲光先生,金融工程專業工學博士,2003年加入長盛基金管理有限公司,歷任研究員、高級金融工程師,中證100指數基金基金經理。現任金融工程部總監。
吳達先生,倫敦政治經濟學院金融經濟學碩士,美國特許金融分析師CFA。曾就職于新加坡星展資產管理有限公司,歷任星展珊頓全球收益基金經理助理、星展增裕基金經理;新加坡畢盛高榮資產管理公司亞太專戶投資組合經理、資產配置委員會成員;華夏基金管理有限公司國際策略分析師、固定收益投資經理;2007年8月起加入長盛基金管理有限公司,現任國際業務部總監。
上述人員之間均不存在近親屬關系。
三、基金托管人
(一)基金托管人的基本情況
名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”)
住所及辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號
首次注冊登記日期:1983年10月31日
變更注冊登記日期:2004年8月26日
注冊資本:人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元
法定代表人:肖 鋼
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字【1998】24 號
托管及投資者服務部總經理:董杰
托管部門聯系人:寧敏
電話:(010)66594977
傳真:(010)66594942
發展概況:
中國銀行業務涵蓋商業銀行、投資銀行和保險三大領域,其中,商業銀行業務是中國銀行的傳統主營業務,包括公司金融業務、個人金融業務及金融市場業務。中國銀行提供的公司金融業務包括存款業務、貸款業務、國際結算及貿易融資業務,以及銀行匯票、本票、支票、匯兌、銀行承兌匯票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票據托管等其他公司金融業務;個人金融業務包括儲蓄存款業務、個人貸款業務、個人中間業務、“中銀理財”服務、私人銀行業務和銀行卡業務等;金融市場業務主要包括本外幣金融工具的自營與代客業務、本外幣各類證券或指數投資業務、債務資本市場業務、代客理財和資產管理業務、金融代理及托管業務等。
中國銀行在國內同業中率先引進國際管理技術人才和經營理念,不斷向國際化一流大銀行的目標邁進,截至2007年末底,中國銀行境內外機構共有10,834家,其中在中國內地擁有37家一級分行、直屬分行,擁有283家二級分行及9,824家分支機構;在境外有689家分行、子公司及代表處,是中國國際化程度最高的銀行。
2007年,中國銀行營業收入快速增長,風險管理水平不斷提高,資產質量明顯改善,實現稅后利潤620.17億元人民幣,較上年增加139.59億元人民幣,增幅29.05%,其中,股東應享稅后利潤562.29億元人民幣,較上年增加136.05億元人民幣,增幅31.92%;截止2007年末,中國銀行資本充足率為13.34%,核心資本充足率為10.67%;中國銀行不良貸款率為3.12%,較2006年末下降0.92個百分點。
多年來中國銀行圍繞客戶需求所做的不懈努力,得到了來自業界、客戶和權威第三方的廣泛認可。在與國際同業和國內同業的激烈競爭中,憑借雄厚的實力和優良的服務,中國銀行脫穎而出,成為北京2008年奧運會唯一的銀行合作伙伴;自1990年以來,中國銀行一直榮登《財富》500強排行榜;2004至2007年,中國銀行連續被《環球金融》雜志評為“中國最佳貿易融資銀行”和“中國最佳外匯銀行”;2007年,中國銀行在《銀行家》雜志“世界1000家大銀行”中排名第9位;2007年中國銀行被《金融亞洲》評為“亞洲最佳公司(最佳管理、最佳公司治理、最佳股利政策)”和“中國最佳外匯交易銀行”;2007年中國銀行被《亞洲貨幣》雜志和《貿易融資》雜志分別評為“中國最佳現金管理銀行”和“中國最佳貿易融資銀行”;在“和訊財經風云榜”中,中國銀行被評為“中國銀行業杰出服務獎”、“中國銀行業理財產品測評最具投資價值漿”;2007年中國銀行再次榮獲“優信咨詢(Universum)”評選的“最理想雇主獎”。
(二)主要人員情況
肖鋼先生,自2004年8月起任中國銀行股份有限公司董事長、黨委書記。自2003年3月起任中國銀行董事長、黨委書記、行長,自1996年10月起任中國人民銀行行長助理,期間曾兼任中國人民銀行計劃資金司司長、貨幣政策司司長、廣東省分行行長及國家外匯管理局廣東省分局局長。1989年10月至1996年10月,歷任中國人民銀行政策研究室副主任、主任、中國外匯交易中心總裁、計劃資金司司長等職。肖先生出生于1958年8月,1981年畢業于湖南財經學院,1996年獲得中國人民大學法學碩士學位。
李禮輝先生,自2004年8月起擔任中國銀行股份有限公司副董事長、黨委副書記、行長。2002年9月至2004年8月擔任海南省副省長。1994年7月至2002年9月擔任中國工商銀行副行長。1988年至1994年7月歷任中國工商銀行國際業務部總經理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行長等職。李先生出生于1952年5月,1977年畢業于廈門大學經濟系財政金融專業,1999年獲得北京大學光華管理學院金融學專業博士研究生學歷和經濟學博士學位。
王永利先生,自2006年8月起擔任中國銀行股份有限公司副行長。自2003年11月至2006年8月任中國銀行行長助理,1997年4 月至2003 年11月歷任中國銀行財務部、資產負債管理部副總經理、總經理、福建省分行常務副行長及行長,以及河北省分行行長等職。王先生出生于1964年4月,1987年畢業于中國人民大學,2005年獲得廈門大學博士學位。
董杰先生,自2007年11月27日起擔任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務部總經理。自2005年9月起任中國銀行天津市分行副行長、黨委委員,1983年7月至2005 年9月歷任中國銀行深圳市分行沙頭角支行行長、深圳市分行信貸經營處處長、公司業務處處長、深圳市分行行長助理、黨委委員等職。董先生出生于1962年11月,獲得西南財經大學博士學位。
(三)基金托管部門的設置及員工情況
中國銀行總行于1998年設立基金托管部,為進一步樹立以投資者為中心的服務理念,根據不斷豐富和發展的托管對象和托管服務種類,中國銀行于2005年3月23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務部,下設覆蓋銷售、市場、運營、風險與合規管理、信息技術、行政管理等各層面的多個團隊,現有員工90余人;另外,在上海市分行、深圳市分行設有托管業務團隊。
(四)證券投資基金托管情況
截止到2008年6月末,中國銀行已托管景宏、同盛、華夏行業精選、同智優勢成長、易方達平穩增長、易方達策略成長、易方達策略成長二號、易方達積極成長、易方達貨幣、易方達月月收益、易方達深證100交易型開放式指數、嘉實服務增值、嘉實成長收益、嘉實理財通系列(含嘉實穩健、嘉實增長、嘉實債券)、嘉實貨幣、嘉實滬深300指數、嘉實超短債、嘉實主題精選、銀華優勢企業、銀華優質增長股票型、海富通收益增長、海富通貨幣、海富通股票、海富通精選2號、萬家180指數、金鷹成份股優選、華夏回報、華夏回報二號、華夏大盤精選、景順長城景系列(含景順長城動力平衡、景順長城貨幣、景順長城優選股票)、景順長城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信優質生活、招商先鋒、大成藍籌穩健、大成財富管理2020、大成優選、泰達荷銀行業精選、國泰滬深300指數、國泰金鵬藍籌價值、友邦華泰盛世中國、友邦華泰積極成長、南方高增長、工銀瑞信核心價值股票型、華寶興業動力組合、華寶興業先進成長股票型、國海富蘭克林潛力組合、銀河競爭優勢成長、國投瑞銀穩定增利債券型、嘉實研究精選股票、長盛創新先鋒靈活配置、國泰金鹿保本二期、易方達中小盤股票型等57只證券投資基金,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場型、指數型、行業型、創新型等多種類型的基金和理財品種,滿足了不同客戶多元化的投資理財需求,基金托管規模位居同業前列。
四、相關服務機構
(一)基金份額發售機構
1、直銷機構
(1)長盛基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市海淀區北太平莊路18號城建大廈A座9層
電話:(010)82255818轉263、288
傳真:(010)82255981、82255982
聯系人:銀曉莉
客戶服務電話:(010)62350088,400-888-2666
(2)長盛基金管理有限公司上海分公司
地址:上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈1601室
電話:(021)68889056傳真:(021)68889156
聯系人:馮巖
(3)長盛基金管理有限公司華南營銷中心
地址:深圳市福田區福中三路1006號諾德中心8層GH單元
電話:(0755)88267980
傳真:(0755)82022118
聯系人:梁琪
2、代銷機構
(1)中國銀行股份有限公司
住所:北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人:肖鋼
聯系人:靳曉杰
傳真:(010)66594946
客戶服務電話:95566
銀行網站:www.boc.cn
(2)中國農業銀行
住所:北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人:項俊波
傳真:(010)85109219
聯系人:滕 濤
客戶服務電話:95599
網址: www.abchina.com
(3)中國建設銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街25 號
法定代表人:郭樹清
電話:010-67597114
客戶服務電話:95533
網址:www.ccb.com
(4)中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:中國北京復興門內大街55號
法定代表人:姜建新
電話:(010)66107900
傳真:(010)66107914
聯系人:王佺
客戶服務電話:95588
公司網址:www.icbc.com.cn
(5)中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
注冊地址:北京市西城區宣武門西大街131 號
法定代表人:劉安東
傳真:010-66415194
聯系人:陳春林
客戶服務電話:11185
網址:www.psbc.com
(6)招商銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區深南大道7088號
辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號
法定代表人:秦曉
電話:0755-83198888
傳真:0755-83195109
聯系人:蘭奇
咨詢電話:95555
公司網址:www.cmbchina.com
(7)中信銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街富華大廈C座
法定代表人:孔丹
電話:010-65557018
聯系人:黎珊
客戶服務電話:95558
網址:bank.ecitic.com
(8)興業銀行股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路154號
法定代表人:高建平
聯系人:蘇健
電話:(021)52629999
客戶服務電話:95561,或撥打當地咨詢電話
公司網站: www.cib.com.cn
(9)中國民生銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人:董文標
客戶服務電話:95568
網址:www.cmbc.com.cn
(10)上海浦東發展銀行股份有限公司
辦公地址:上海市中山東一路12號
法定代表人:吉曉輝
電話:(021)61618888
傳真:(021)63604199
聯系人:湯嘉惠、虞谷云
客戶服務熱線:95528
網站:www.spdb.com.cn
(11)交通銀行股份有限公司:
注冊地址:上海市仙霞路18號
辦公地址:上海市銀城中路188號
法定代表人:胡懷邦
電話:021-58781234
傳真:021-58408842
聯系人:曹榕
客戶服務電話:95559
網址:www.bankcomm.com
(12)國元證券股份有限公司
住所:合肥市壽春路179號
法定代表人:鳳良志
開放式基金咨詢電話:安徽地區:96888;全國:400-8888-777
開放式基金業務傳真:(0551)2634400-3612
聯系人:祝麗萍
(13)中信建投證券有限責任公司
住所:北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址:北京市朝內大街188號
法定代表人:張佑軍
電話:400-8888-108
傳真:010-65182261
聯系人:權唐
(14)海通證券股份有限公司
住所:上海市廣東路689號海通證券大廈
辦公地址:上海市廣東路689號海通證券大廈
法定代表人:王開國
聯系電話:021-53594566-4125
傳真:021-53858549
聯系人:金蕓
客服電話:400-8888-001、(021)962503
(15)東方證券股份有限公司
住所:上海市中山南路318號2號樓22層-29層
法定代表人:王益民
聯系人:吳宇
電話:021-50367888
傳真:021-50366868
客戶服務熱線:021-962506
東方證券網站:www.dfzq.com.cn
(16)東北證券股份有限公司
住所:長春市自由大路1138號
辦公地址:長春市人民大街138-1號
法定代表人:矯正中
開放式基金咨詢電話:(0431)96688-0、(0431)5096733
開放式基金業務傳真:(0431)5680032
聯系人:潘鍇
公司網址:www.nesc.cn
(17)德邦證券有限責任公司
住所:上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址:上海市福山路500號城建大廈26樓
法定代表人:方加春
電話:021-68761616
傳真:021-68767981
聯系人:羅芳
網址:www.tebon.com.cn
客戶服務電話:400-888-8128
(18)國聯證券股份有限公司
住所:無錫市縣前東街8號
辦公地址:無錫市縣前東街8號6樓、7樓
法定代表人:范炎
開放式基金咨詢電話:(0510)82831662,(0510)82588168
開放式基金業務傳真:(0510)82831589
聯系人:袁麗萍
(19)中信萬通證券有限責任公司
證券有限責任公司
住所:青島市嶗山區香港東路316號
辦公地址:青島市東海西路28號
法定代表人:史潔民
聯系電話:0532-5022026
傳真:0532-5022026
聯系人:丁韶燕
公司網址:www.zxwt.com.cn
客戶咨詢電話:0532-96577
(20)光大證券股份有限公司
住所:上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址:上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓
法定代表人:徐浩明
聯系人:劉晨
聯系電話:021-50818887-281
客戶咨詢電話:021-68823685
公司網址:www.ebscn.com
(21)恒泰證券有限責任公司
住所:內蒙古自治區呼和浩特市新城區東風路111號
辦公地址:上海浦東松林路357號通貿大廈20樓
法定代表人:劉汝軍
電話:021-68405273
傳真:021-68405181
聯系人:張同亮
網址:www.cnht.com.cn
客戶服務電話:0471-4961259
(22)安信證券股份有限公司
地址:深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層
法定代表人:牛冠興
電話:0755-82558323
傳真:0755-82558355
聯系人:余江
(23)廣發證券股份有限公司
住所:廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室
辦公地址:廣東廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓
法定代表人:王志偉
聯系電話:020-87555888
傳真:020-87557985
聯系人:肖中梅
公司網站:www.gf.com.cn
(24)國泰君安證券股份有限公司
住所:上海市浦東新區商城路618號
辦公地址:上海市延平路135號
法定代表人:祝幼一
電話:021-62580818-213
傳真:021-62569400
聯系人:芮敏祺
(25)申銀萬國證券股份有限公司
住所:上海市常熟路171號
辦公地址:上海市常熟路171號
法定代表人:丁國榮
電話:021-54033888
傳真:021-54035333
聯系人:李清怡
公司網址:www.sw2000.com.cn
(26)招商證券股份有限公司
住所:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座40—45層
辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座40—45層
法定代表人:宮少林
電話:(0755)82943666
傳真:(0755)82943237
聯系人:黃健
客戶服務熱線:4008888111、(0755)26951111
(27) 華泰證券股份有限公司
地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人:吳萬善
電話:025-84457777-893
傳真:025-84579763
聯系人:程高峰
(28)中信證券股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區新源南路6號京城大廈
法定代表人:王東明
電話:010-84864818
傳真:010-84865560
聯系人:陳忠
公司網址:www.ecitic.com
(29)中國銀河證券有限責任公司
住所:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人:肖時慶
電話:(010)66568047
傳真:(010)66568536
聯系人:李洋
(30)長江證券股份有限公司
住所:武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人:胡運釗
客戶服務熱線:4008-888-999或027-85808318
聯系人:李良
電話:021-63219781
傳真:021-51062920
長江證券長網網址:www.95579.com
(31)聯合證券有限責任公司
住所:深圳市深南東路5047號發展銀行大廈10、14、24、25 樓
辦公地址:深圳市深南東路5047號發展銀行大廈10、14、24、25 樓
法定代表人:馬昭明
電話:(0755)82492000
傳真:(0755)82492962
聯系人:盛宗凌
客戶服務電話:400-8888-555,(0755)25125666
公司網站:www.lhzq.com
(32)中信金通證券有限責任公司
住所:浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
辦公地址:浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
法定代表人:劉軍
聯系人:王勤
聯系電話:0571-85783750
客戶咨詢電話:0571-96598
公司網址:www.bigsun.com.cn
(33)國信證券有限責任公司
住所:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1010號國際信托大廈9樓
法定代表人:何如
電話:0755-82130833
傳真:0755-82133302
聯系人:林建閩
網址:www.guosen.com.cn
客戶服務電話:800-810-8868
(34)第一創業證券有限責任公司
住所:深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25層
辦公地址:深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25層
法定代表人:劉學民
開放式基金咨詢電話:(0755)25832686
開放式基金業務傳真:(0755)25831718
聯系人:楊柳
(35) 長城證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人:黃耀華
聯系人:匡婷
電話:0755-83516289
傳真:0755-83516199
客戶服務熱線: 0755-33680000400 6666 888
長城證券網站:www.cc168.com.cn
(36)紅塔證券股份有限公司
注冊地址:昆明市北京路155號附1號紅塔大廈9樓
辦公地址:昆明市北京路155號附1號紅塔大廈9樓
法定代表人:況雨林
聯系人: 王敏
電話:0871-3577011
客戶服務電話:0871-3577930
網址:www.hongtazq.com
(二)注冊登記機構
名稱:長盛基金管理有限公司
住所:深圳市福田區福中三路1006號諾德中心八樓GH 單元
法定代表人:陳平
電話:(010)82255818
傳真:(010)82255988
聯系人:戴君棉
(三)出具法律意見書的律師事務所和經辦律師
名稱:北京市信利律師事務所
注冊地址:中國北京建國門內大街18號恒基中心一座609-611室
辦公地址:中國北京建國門內大街18號恒基中心一座609-611室
法定代表人:江山
電話:(010)65186980
傳真:(010)65186981
經辦律師:謝思敏、閻建國
(四)審計基金財產的會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所有限公司
注冊地址:上海市浦東新區沈家弄325號
辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
法定代表人: Kent Watson
電話:(021)61238888
傳真:(021)61238800
經辦注冊會計師:薛競、陳宇
五、基金的名稱
本基金名稱:長盛創新先鋒靈活配制混合型證券投資基金
六、基金的類型
基金類型:契約型開放式
七、基金的投資目標
選擇具有創新能力和行業領先的上市公司,分享企業高速增長成果,在承擔適度風險的基礎上,追求基金資產的穩定增值。
八、基金的投資方向
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票、債券、現金、短期金融工具、權證及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
待金融衍生產品推出后,本基金可以依照法律法規或監管機構的規定運用金融衍生產品進行風險管理。
本基金類別資產配置比例為:股票投資占基金資產的30%-80%,債券投資占基金資產的15%-65%,現金或者到期日在一年以內的政府債券占基金資產凈值的比例不少于5%。其中,權證投資占基金資產凈值的0%-3%。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。
九、基金的投資策略與程序
1、資產配置策略
本基金為混合型證券投資基金,類別資產配置具有一定的靈活性。本基金主要利用長盛資產配置評估體系確定資產配置比例,主要考慮如下因素:
(1)宏觀經濟因素
本基金對宏觀經濟形勢變化趨勢的考量,重點關注主要經濟變量的變動趨勢,這些變量包括但不限于通貨膨脹率、GDP增長率、基礎貨幣與貨幣供應量增長率、用電量與貨運量增長率等指標。
(2)政策因素
本基金將根據宏觀經濟形勢變化趨勢研判宏觀經濟與產業政策的未來變化,重點關注財政政策、稅收政策、信貸與貨幣政策、產業政策等的變化趨勢。
(3)市場估值水平
本基金在對股市整體估值水平的縱向和橫向比較分析的基礎上,重點關注市場平均P/E、P/B、PEG等指標相對于長期均值水平的偏離度,研判股市相對風險度和市場變化趨勢,據以調整類別資產配置比例。
2、股票投資策略
本基金采用“自下而上”和“自上而下”相結合、定性和定量相結合的分析方法,運用“長盛創新選股體系”和“長盛優勢選股體系”,篩選備選股票。根據個股投資價值評分,結合行業形勢研判,構建并調整股票組合。
“長盛創新選股體系”重點關注上市公司技術創新、產品創新以及營銷模式與管理機制創新等。篩選創新企業,重點考量研究開發費用支出占銷售收入的比重、技術進步貢獻率、擁有專利數目、新產品與新業務開發及其運營情況、管理層與核心技術人員的激勵機制等。
“長盛優勢選股體系”重點考量公司產品或服務的市場占有率及其增長穩定性、銷售收入增長穩定性、盈利增長穩定性和現金流增長穩定性等指標。
遵循“長盛創新選股體系”和“長盛優勢選股體系”股票篩選原則和方法,本基金將根據上市公司創新度、領先度、絕對投資價值和相對投資價值評價,加權評定個股投資價值綜合分值,據此確定個股投資比例。
其中,公司創新度評價主要考量研究開發費用支出占銷售收入的比重、技術進步貢獻率、擁有專利數目、新產品與新業務開發及其運營情況、管理層與核心技術人員的激勵機制等指標;公司領先度評價重點考量公司產品或服務的市場占有率及其增長穩定性、銷售收入增長穩定性、盈利增長穩定性和現金流增長穩定性等指標;公司絕對投資價值評價主要依據DCF模型估算股票內在價值,將(內在價值-股票價格)/股票價格作為表征股票絕對投資價值的指標;相對投資價值評價主要考量P/E、P/B、EV/EBITA、PEG等指標。
在公司創新度、領先度、絕對投資價值和相對投資價值評估并得到各指標評分的基礎上,本基金采取主觀賦權法,對各指標分別賦予35%、25%、20%和20%的權重,計算個股投資價值綜合分值,據以確定備選股票池。
“自下而上”的股票篩選必須結合行業分析才能確定執行組合。本基金將根據不同行業景氣度、上述篩選結果的行業集中度與個股集中度等指標優化個股投資比重。其中:行業景氣度研判,重點考量行業生命周期及其在產業鏈中的地位、行業競爭優勢、行業發展政策等因素;行業集中度和個股集中度的事前評估,目的在于防范行業和個股過度集中的風險,優化行業配置結構。
3、債券投資策略
本基金債券投資策略主要包括:久期策略、收益率曲線策略、類別選擇策略和個券選擇策略。
久期策略,是指根據基本價值、經濟環境和市場風險評估,以及基金債券投資對風險收益的特定要求,確定債券組合的久期配置。
收益率曲線策略,是指在評估均衡收益率水平和均衡收益率曲線合理形態的基礎上,通過市場收益率曲線與均衡收益率曲線的對比,評估不同剩余期限下的價值偏離程度,在滿足既定的組合久期要求下,根據風險調整后的預期收益率大小進行配置。
類別選擇策略,是指在國債、金融債、企業債和次級債等債券類別間的配置。債券類別間估值比較基于類別債券市場基本因素的數量化分析(包括利差波動、信用轉變概率、流動性等數量分析),在遵循價格/內在價值原則下,根據類別資產間的利差合理性進行債券類別選擇。
個券選擇策略,是指通過自下而上的債券分析流程,鑒別出價值被市場誤估的債券,擇機投資低估債券,拋出高估債券。
在不同的時期,采用以上策略對組合收益和風險的貢獻不盡相同,具體采用何種策略取決于債券組合允許的風險程度。
4、權證投資策略
本基金投資權證的原則是有利于基金資產增值和投資風險控制。具體投資策略是:
(1)考量標的股票合理價值、標的股票價格、行權價格、行權時間、行權方式、股價歷史與預期波動率和無風險收益率等要素,估計權證合理價值。
(2)根據權證合理價值與其市場價格間的差幅即“估值差價(Value Price)”以及權證合理價值對定價參數的敏感性,結合標的股票合理價值考量,決策買入、持有或沽出權證。
5、資產支持證券投資策略
(1)本著風險可控和優化組合風險收益的原則,投資于資產支持證券產品;
(2)基金管理人綜合考慮信用等級、行業分布、分散化投資及債券期限結構等因素,制定相應的資產支持證券投資計劃;
(3)根據信用風險、利率風險和流動性風險變化、把握投資機會,積極調整投資策略。
十、基金的業績比較標準
基金業績比較基準=滬深300指數×65%+上證國債指數×35%
本基金為混合型基金,在綜合比較目前市場上各主要指數的編制特點并考慮本基金股票組合的投資標的之后,選定滬深300指數作為本基金股票組合的業績基準;債券組合的業績基準則采用上證國債指數。
滬深300指數是滬深證券交易所聯合發布的反映A股市場整體走勢的成份股指數,由上海和深圳證券市場中選取300只A股作為樣本編制而成,樣本覆蓋了滬深市場約六成的市值,具有良好的市場代表性。比較起來,該指數具有較好的權威性、市場代表性,用為衡量本基金業績的基準,較為合適。
十一、基金的風險收益特征
本基金強調精選投資價值較大的創新領先企業,突出資產配置的靈活性和主動性,風險收益略低于股票型基金、高于債券型基金和平衡型基金。
十二、基金的投資組合報告
本投資組合報告所載數據取自長盛創新先鋒靈活配置混合型證券投資基金2008年第3季度報告,本報告中所列財務資料未經審計。
1、報告期末基金資產組合情況
■
2、報告期末按行業分類的股票投資組合
■
3、報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細
■
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
■
5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的債券明細
■
6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
序號
項目
金額(元)
占基金總資產比例(%)
1
權益投資
154,653,506.51
31.50
其中:股票
154,653,506.51
31.50
2
固定收益投資
144,335,694.80
29.40
其中:債券
144,335,694.80
29.40
資產支持證券
-
0.00
3
金融衍生品投資
66,866.55
0.01
4
買入返售金融資產
-
0.00
其中:買斷式回購的買入返售金融資產
-
0.00
5
銀行存款和結算備付金合計
189,006,655.96
38.50
6
其他資產
2,880,328.76
0.59
7
合計
490,943,052.58
100.00
代碼
行業類別
公允價值(元)
占基金資產凈值比例(%)
A
農、林、牧、漁業
-
0.00
B
采掘業
7,591,812.14
1.59
C
制造業
61,195,680.82
12.83
C0
食品、飲料
8,970,000.00
1.88
C1
紡織、服裝、皮毛
-
0.00
C2
木材、家具
-
0.00
C3
造紙、印刷
-
0.00
C4
石油、化學、塑膠、塑料
-
0.00
C5
電子
-
0.00
C6
金屬、非金屬
-
0.00
C7
機械、設備、儀表
48,217,395.07
10.11
C8
醫藥、生物制品
4,008,285.75
0.84
C99
其他制造業
-
0.00
D
電力、煤氣及水的生產和供應業
15,588,784.03
3.27
E
建筑業
8,423,335.44
1.77
F
交通運輸、倉儲業
2,982,000.00
0.63
G
信息技術業
2,188,000.00
0.46
H
批發和零售貿易
9,960,578.04
2.09
I
金融、保險業
33,524,000.00
7.03
J
房地產業
6,768,000.00
1.42
K
社會服務業
287,500.00
0.06
L
傳播與文化產業
6,143,816.04
1.29
M
綜合類
-
0.00
合計
154,653,506.51
32.44
序號
股票代碼
股票名稱
數量(股)
公允價值(元)
占基金資產凈值比例(%)
1
600036
招商銀行
1,200,000
21,144,000.00
4.43
2
600030
中信證券
500,000
12,380,000.00
2.60
3
600195
600,000
8,970,000.00
1.88
4
601186
899,929
8,423,335.44
1.77
5
600795
1,300,000
8,164,000.00
1.71
6
600495
500,000
7,565,000.00
1.59
7
600089
450,000
7,452,000.00
1.56
8
600011
988,653
7,424,784.03
1.56
9
600835
700,000
6,958,000.00
1.46
10
601766
1,956,588
6,848,058.00
1.44
序號
債券品種
公允價值(元)
占基金資產凈值比例(%)
1
國家債券
-
0.00
2
央行票據
144,225,000.00
30.25
3
金融債券
-
0.00
其中:政策性金融債
-
0.00
4
企 業 債
110,694.80
0.02
5
企業短期融資券
-
0.00
6
可 轉 債
-
0.00
7
其他
-
0.00
8
合計
144,335,694.80
30.27
序號
債券代碼
債券名稱
數量(張)
公允價值(元)
占基金資產凈值比例(%)
1
0801046
08央票46
1,500,000
144,225,000.00
30.25
2
126018
08江銅債
1,580
110,694.80
0.02
序號
權證代碼
權證名稱
數量(份)
公允價值(元)
占基金資產凈值比例(%)
1
580026
江銅CWB1
40,922
66,866.55
0.01
序號
名稱
金額(元)
1
存出保證金
250,000.00
2
應收證券清算款
-
3
應收股利
-
4
應收利息
2,629,343.54
5
應收申購款
985.22
6
其他資產
-
7
合計
2,880,328.76
序號
股票代碼
股票名稱
流通受限部分的公允價值(元)
占基金資產凈值比例(%)
流通受限情況說明
1
601766
中國南車
2,648,058.00
0.56
網下申購流通受限
項 目
自基金成立(2008年6月4日)至2008年9月30日
基金份額凈值增長率
-4.80%
同期業績比較基準收益率
-25.32%
超額收益率
20.52%
基金管理人:長盛基金管理有限公司
基金托管人:中國銀行股份有限公司