證監(jiān)會發(fā)布證券公司設(shè)立、收購或撤銷分支機構(gòu)審批行政許可事項。

　　設(shè)立分公司需提交8項材料，包括申請報告；公司符合申請設(shè)立分公司條件的說明材料；可行性分析報告；擬設(shè)分公司籌建方案；公司關(guān)于合法、合規(guī)籌建和經(jīng)營分公司的承諾等

　　⊙本報記者 馬婧妤 周翀

　　中國證監(jiān)會23日發(fā)布行政許可事項，明確了證券公司設(shè)立、收購或撤銷分支機構(gòu)審批相關(guān)事項，該行政許可事項明確了證券公司設(shè)立分公司、營業(yè)部需報送的材料內(nèi)容。

　　行政許可事項明確，證券公司設(shè)立分公司需提交8項材料，包括：申請報告；公司關(guān)于申請設(shè)立分公司的股東(大)會決議或董事會決議等內(nèi)部決策、授權(quán)文件，以及《公司章程》等關(guān)于設(shè)立分公司決策權(quán)限相關(guān)規(guī)定的說明；公司符合申請設(shè)立分公司條件的說明材料；申請人具備分公司擬經(jīng)營相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格的說明和對分公司擬經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的授權(quán)書；可行性分析報告；擬設(shè)分公司籌建方案；公司關(guān)于合法、合規(guī)籌建和經(jīng)營分公司的承諾；中國證監(jiān)會要求的其他材料。

　　證券公司設(shè)立營業(yè)部的，如屬于證券公司申請在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)設(shè)立證券營業(yè)部，應(yīng)當提供申請報告等8項材料；如屬于證券公司申請在全國范圍內(nèi)設(shè)立證券營業(yè)部，除應(yīng)當提供上述8項申請材料外，還應(yīng)當提供關(guān)于公司交易、清算、核算、監(jiān)控等系統(tǒng)實現(xiàn)集中管理的情況說明，以及關(guān)于公司電子化檔案資料集中管理制度建立情況的說明。

　　該文明確，有關(guān)上述行政許可事項的依據(jù)、條件、程序、期限等的規(guī)定，包括《證券法》第129條，《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條、第16條、第17條，《證券公司管理辦法》第11條，《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》第3條、第6條、第8條，《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》第1條、第2條、第3條、第4條。